建立關於衝突礦產的強有力的公司管理制度；

識別和評估供應鏈中的風險；

設計和實施戰略，以應對已確定的風險；

支持對冶煉廠/精煉廠盡職調查做法進行獨立第三方審計的行業協會；以及

每年報告NetApp的供應鏈盡職調查活動。

確定NetApp供應鏈透明度目標的執行贊助商，以提供內部 領導和指導，以實現NetApp的目標，即確定其產品生產或功能所必需的衝突礦產的原產國，並消除使覆蓋國家的武裝團體受益的衝突礦產的來源。

通過並在其網站上公佈了一項衝突礦產政策(下文進一步討論)。NetApp要求 所有可能包含衝突礦產的材料供應商和供應商(範圍內供應商)遵守第1502節的要求(如果適用)，並支持 NetApp的合規計劃。NetApp繼續就其衝突礦產政策對供應商進行教育，並鼓勵供應商制定自己的政策。

在其主供應協議中合同地包含第1502條要求，要求供應商提供必要的信息。

採用流程、程序和系統來捕獲、維護、檢索和報告衝突礦產的供應商來源，以進一步提高透明度和根據第1502節在未來幾年報告NetApp的衝突礦產採購的能力。

通過NetApp範圍內供應商的第三方服務提供商SupplierSoft，使用負責任的礦產倡議(以前稱為衝突 自由採購倡議(CFSI))衝突礦產報告模板(CMRT？)6.1版或更高版本(RCOI調查)進行了一項調查，以收集有關NetApp產品中包括的必要衝突礦產的保管鏈的信息。

將衝突礦產風險評估作為NetApp產品開發流程的一部分。

確定NetApp內部負責NetApp可持續發展計劃的人員，包括負責 日常工作審議和審查與第1502節相關的合規性要求。

使用第三方服務提供商SupplierSoft協助收集和評估有關衝突礦產的供應鏈信息，對供應商進行衝突礦產培訓和教育，並就其衝突礦產項目向範圍內供應商提供反饋。

建立了一個專門的電子郵件地址，該地址在on https://www.netapp.com/company/about-us/conflict-minerals/和與供應商的其他通信中公佈，員工和供應商可以通過該地址(I)與NetApp就與衝突礦產相關的問題進行溝通，(Ii)請求衝突礦產合規信息，以及(Iii)報告衝突礦產的不滿。

作為其RCOI的一部分，NetApp對其產品線中代表的所有部件進行了評估，然後進行了供應商風險評估。首先對供應商進行評估，確定他們是否提供了硬件、軟件或服務。如果確定供應商提供硬件，NetApp評估供應商提供的材料是否可能 含有衝突礦物，以確定範圍內的供應商。最後，對範圍內的供應商進行調查，以確定他們是否從覆蓋的國家/地區採購衝突礦物。

向範圍內的供應商發出信函，解釋NetApp的原產國查詢和盡職調查工作，並請求供應商合作。向供應商提供了關於第1502節的要求、NetApp計劃實現此類要求的合規性以及NetApp實現從供應商那裏進行負責任採購的目標的培訓材料。

與SupplierSoft合作，對NetApp的範圍內供應商進行RCOI調查，以收集有關原產國的信息，並確定冶煉廠或精煉廠。RCOI調查使用了CMRT。範圍內的供應商被要求 確定導致供應給NetApp的零部件中包含的衝突礦物材料的冶煉廠和精煉廠。

迴應NetApp的RCOI調查的範圍內供應商佔2021年日曆年範圍內組件支出的100%。保持這一百分比是由於NetApp和SupplierSoft在跟進無響應供應商方面所做的努力。

將確定的冶煉廠和精煉廠與RMI名單上的鉭、錫、鎢和金的名單進行比較，包括那些通過參與獨立的第三方審計而獲得無衝突資格的冶煉廠和精煉廠。根據RCOI，NetApp有理由相信部分衝突礦物可能來自所涵蓋的國家，因此，根據第1502條，對相關衝突礦物的來源和保管鏈進行了盡職調查。

執行了增強的數據分析，以確保識別NetApp整個供應鏈中的所有 供應商。

分析CMRT的迴應，並就其衝突礦產計劃的力度向供應商提供反饋。

NetApp制定了供應商衝突礦產政策，其中概述了NetApp對其供應商的 要求：

從對社會負責的供應商那裏採購礦物；

要求下游供應商從對社會負責的供應商處採購礦物；

向NetApp提供有關每個供應源的及時、真實和準確的信息以及採購材料的性質，因為它與第1502節的要求有關；以及

與由NetApp或為NetApp進行的定期業務審查、調查和審計合作，以使其能夠 符合第1502節的要求。

在整個日曆年，NetApp繼續將其衝突礦產政策向其範圍內的供應基地流動。這有助於定義供應給NetApp的產品的採購要求。

NetApp的供應商資格鑑定和評估計劃包括審核供應商對其狀態的陳述，以驗證其以前和當前的報告。

NetApp(或代表NetApp的SupplierSoft)對步驟2中確定的風險做出了迴應，向供應商提供了 反饋和教育材料。這包括聯繫沒有反應的供應商，跟進無效提交的材料，針對已確定的冶煉廠風險提供反饋和建議的下一步措施，並鼓勵供應商改進其內部合規做法。

2021年，NetApp參加了Conflicent Minerals論壇，並與行業同行合作，定義和改進了最佳實踐，並鼓勵負責任的採購

2022年，NetApp計劃：

繼續與其頂級材料合作--花費供應商以提高透明度和報告。同時， NetApp通過其供應商績效管理流程，繼續評估其供應基礎的風險，這些風險沒有提高第1502條所要求的透明度水平，以促進其預期目的。NetApp將與流程不完善的供應商合作，提供信息和指導以提高透明度。

將RCOI調查的答覆與通過獨立的無衝突冶煉廠驗證計劃收集的信息進行比較，例如RMI的負責任礦物保證流程，以確定未知或未被認可的冶煉廠或精煉廠。

與未知或未被認可的冶煉廠或煉油廠的範圍內供應商聯繫，並請求他們參與提高數據準確性和促進RMI的努力。

參與Conflicent Minerals論壇，並與行業同行協作，定義最佳實踐並鼓勵負責任的採購。NetApp將繼續支持RMI努力增加被確定為無衝突的冶煉廠和煉油廠的數量。

繼續與在其CMRT中列出OFAC批准的冶煉廠的供應商進行外聯工作，以將這些冶煉廠從其CMRT中移除。