美國 美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格 10-Q
| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告 |
截至2022年3月31日的季度
| 根據1934年《交換法》第13節或第15(D)節提交的過渡報告 |
佣金 文檔號：000-55088
| (註冊人的確切名稱與其章程中規定的名稱相同) |
(State or other jurisdiction 公司或組織) |
(I.R.S. Employer 標識 編號) |
華盛頓大道100號。內華達州里諾市第100號套房，郵編：89503
(主要執行辦公室地址 )
(775) 473-4744
(註冊人電話號碼 )
(前 姓名、前地址和前會計年度，如果自上次報告以來發生變化)
根據該法第12(B)條登記的證券：無
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。
是 ☒否☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則(本章232.405節)第405條要求提交的每個交互數據文件。
是 ☒否☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“小型報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
| ☐ | 大型加速 文件服務器 | ☐ | 加速的 文件管理器 | |
| ☒ | 較小的報告公司 | |||
| 新興的 成長型公司 |
如果 是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法☐第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)
是 ☐否☒
截至2022年5月16日，註冊人普通股的流通股數量為645,695,337股，每股面值0.001美元。
美國電池技術公司
目錄表
頁面 數 | ||
| 第一部分財務信息 | ||
| 第 項1. | 財務報表 | 3 |
| 截至2022年3月31日和2021年6月30日的簡明綜合資產負債表(未經審計) | 4 | |
| 截至2022年和2021年3月31日止三個月和九個月的簡明綜合業務報表(未經審計) | 5 | |
| 截至2022年和2021年3月31日的三個月和九個月的股東權益簡明合併報表(未經審計) | 6 | |
| 截至2022年和2021年3月31日止九個月的簡明現金流量表(未經審計) | 8 | |
| 簡明合併財務報表附註(未經審計) | 9 | |
| 第 項2. | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 15 |
| 第 項3. | 關於市場風險的定量和定性披露 | 17 |
| 第 項。 | 控制和程序 | 17 |
| 第二部分：其他信息 | ||
| 第 項1. | 法律訴訟 | 19 |
| 第 1a項。 | 風險因素 | 19 |
| 第 項2. | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 19 |
| 第 項3. | 高級證券違約 | 19 |
| 第 項。 | 煤礦安全信息披露 | 19 |
| 第 項5. | 其他信息 | 19 |
| 第 項6. | 陳列品 | 20 |
| 第 項7. | 簽名 | 21 |
| 2 |
第一部分--財務報表
項目 1.財務報表
隨附的未經審核簡明綜合財務報表由本公司管理層按照美國公認的會計原則 編制。管理層認為，為公平列報經營業績和財務狀況所需的所有調整均已包括在內，所有此類調整均屬正常經常性調整。
截至2022年3月31日的三個月的經營業績不一定代表截至2022年6月30日的年度的預期業績。
| 3 |
美國電池技術公司
壓縮的 合併資產負債表
March 31, 2022 (未經審計) | June 30, 2021 | |||||||
| 資產 | ||||||||
| 當前資產 | ||||||||
| 現金 | $ | 36,323,316 | $ | |||||
| 投資 | ||||||||
| 預付 費用和押金 | 400,929 | |||||||
| 流動資產合計 | 36,768,869 | |||||||
| 財產和設備，淨額(注3) | 15,741,458 | |||||||
| 無形資產 (附註4) | ||||||||
| 使用權資產 | ||||||||
| 總資產 | $ | $ | ||||||
| 負債 和股東權益 | ||||||||
| 流動負債 | ||||||||
| 應付賬款和應計負債 | $ | $ | ||||||
| 應付關聯方(附註5) | ||||||||
| 流動負債合計 | ||||||||
| 長期負債 | ||||||||
| 總負債 | 3,938,303 | |||||||
| 承付款 和或有事項(注11) | ||||||||
| 股東權益 | ||||||||
| 系列 A優先股授權：優先股，面值$已發行及已發行每股：和分別截至2022年3月31日和2021年6月30日的優先股 | ||||||||
| 系列 B授權優先股：優先股，面值$已發行及已發行每股：截至2022年3月31日和2021年6月30日的優先股 | ||||||||
| 系列 C優先股授權：優先股，面值$每股已發行和已發行股票： 和分別截至2022年3月31日和2021年6月30日的優先股 | ||||||||
| 普通股 授權股票：普通股 股，面值$ 已發行和已發行的每股 股：和分別截至2022年3月31日和2021年6月30日的普通股 | ||||||||
| 額外的 實收資本 | ||||||||
| 可發行普通股 | ||||||||
| 累計赤字 | (131,784,722 | ) | ( | ) | ||||
| 股東權益總額 | 52,661,383 | |||||||
| 負債和股東權益合計 | $ | 56,599,686 | $ | |||||
(附註是這些簡明合併未經審計財務報表的組成部分)
| 4 |
美國電池技術公司
精簡的 合併業務報表
(未經審計)
Three months ended March 31, 2022 | Three months ended March 31, 2021 | Nine months ended March 31, 2022 | Nine months ended March 31, 2021 | |||||||||||||
| 運營費用 | ||||||||||||||||
| 勘探成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 常規 和管理 | ||||||||||||||||
| 運營費用總額 | ||||||||||||||||
| 扣除其他收入(費用)前的淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 其他 收入(費用) | ||||||||||||||||
| 增值 和利息支出 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 融資成本 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 衍生負債公允價值變動(附註7) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 清償債務收益 | ||||||||||||||||
| 出售採礦權收益 | ||||||||||||||||
| 投資未實現虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 其他 收入 | ||||||||||||||||
| 合計 其他收入(費用) | 1,870,928 | ( | ) | |||||||||||||
| 股東應佔淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | (36,127,295 | ) | ||||
| 每股基本和稀釋後淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 加權 平均流通股 | ||||||||||||||||
(附註是這些簡明合併未經審計財務報表的組成部分)
| 5 |
美國電池技術公司
精簡 股東權益合併報表
(未經審計)
截至2022年3月31日的三個月
| 系列 A優先股 | Series A Preferred Par Amount | C系列優先股 | Series C Preferred Par Amount | 普通股 股 | 面值 金額 | 其他內容 已繳費 資本 | Common Stock 可發行 | 累計 赤字 | 總計 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 餘額， 2021年12月31日 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Shares issued for services | - | - | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 註銷以前發行的股票 | - | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 為行使認股權證而發行的股份 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 根據C系列優先股轉換髮行的股份 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 贖回A系列優先股 | ( | ) | ( | ) | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 宣佈分紅 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 本期淨虧損 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 餘額， 2022年3月31日 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至2021年3月31日的三個月
| 系列 A優先股 | Series A Preferred Par Amount | C系列優先股 | Series C Preferred Par Amount | 普通股 股 | 面值 金額 | 其他內容 已繳費 資本 | Common Stock 可發行 | 累計 赤字 | 總計 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 餘額， 2020年12月31日 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 為服務發行的股票 | - | - | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 為行使認股權證而發行的股份 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 根據票據轉換髮行的股票 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 根據C系列優先股轉換髮行的股份 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 根據股份購買協議發行的股份 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 已收到共享 訂閲 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 可轉債的有利轉換功能 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 宣佈分紅 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 本期淨虧損 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 餘額， 2021年3月31日 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 6 |
截至2022年3月31日的9個月
| 系列 A優先股 | Series A Preferred Par Amount | C系列優先股 | Series C Preferred Par Amount | 普通股 股 | 面值 金額 | 其他內容 已繳費 資本 | Common Stock 可發行 | 累計 赤字 | 總計 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 餘額， 2021年6月30日 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 為服務發行的股票 | - | - | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 註銷以前發行的股票 | - | - | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 為行使認股權證而發行的股份 | - | - | 14,293 | 923,207 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 私募發行的股票 ，扣除發行成本 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 根據C系列優先股轉換髮行的股份 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 贖回A系列優先股 | ( | ) | ( | ) | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 根據股份購買協議發行的股份 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 宣佈分紅 | - | - | - | ( | ) | (21,755 | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 本期淨虧損 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 餘額， 2022年3月31日 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至2021年3月31日的9個月
| 系列 A優先股 | Series A Preferred Par Amount | C系列優先股 | Series C Preferred Par Amount | 普通股 股 | 面值 金額 | 其他內容 已繳費 資本 | Common Stock 可發行 | 累計 赤字 | 總計 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 平衡， 2020年6月30日 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 為服務發行的股票 | 200 | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 為行使認股權證而發行的股份 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 私募發行的股票 ，扣除發行成本 | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 根據票據轉換髮行的股票 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 根據C系列優先股轉換髮行的股份 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 根據股份購買協議發行的股份 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 根據物業購買協議發行的股份 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 已收到共享 訂閲 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 已發行認股權證 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 可轉債的有利轉換功能 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 宣佈分紅 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 本期淨虧損 | - | - | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 餘額， 2021年3月31日 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(附註是這些簡明合併未經審計財務報表的組成部分)
| 7 |
美國電池技術公司
精簡 現金流量表合併報表
(未經審計)
Nine months ended March 31, 2022 | Nine months ended March 31, 2021 | |||||||
| 操作 活動 | ||||||||
| 股東應佔淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 調整 ，將淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行核對： | ||||||||
| 累加 費用 | ||||||||
| 折舊 費用 | ||||||||
| 使用權資產攤銷 | ||||||||
| 經營租賃負債淨變化 | ( | ) | ||||||
| 衍生負債公允價值變動 | ||||||||
| 可轉換應付票據貼現 | ||||||||
| 清償債務收益 | ( | ) | ||||||
| 為服務發行的股票 | 18,086,443 | |||||||
| 減值損失 | ||||||||
| 庫存採礦債權結算 | ( | ) | ||||||
| 投資未實現虧損 | ||||||||
| 經營資產和負債的變化 ： | ||||||||
| 預付 費用和押金 | 891,287 | ( | ) | |||||
| 應付賬款和應計負債 | ||||||||
| 欠關聯方 | ( | ) | ||||||
| 淨額 經營活動中使用的現金 | (7,261,200 | ) | (5,240,504 | ) | ||||
| 投資 活動 | ||||||||
| 購置財產和設備 | (8,805,942 | ) | ( | ) | ||||
| 購買 水權 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 淨額 用於投資活動的現金 | (10,978,692 | ) | ( | ) | ||||
| 為 活動提供資金 | ||||||||
| 已支付股息 | ( | ) | ||||||
| 發行可轉換應付票據所得款項 | ||||||||
| 償還可轉換應付票據 | ( | ) | ||||||
| 償還 應付票據 | ( | ) | ||||||
| 購股協議收益 | ||||||||
| 行使認股權證所得收益 | ||||||||
| 發行普通股所得收益 | ||||||||
| 股票 發行成本 | ( | ) | ||||||
| 淨額 融資活動提供的現金 | ||||||||
| 更改現金中的 | ||||||||
| 現金 -期初 | ||||||||
| 現金 -完 | $ | 36,323,316 | $ | |||||
| 補充 披露 | ||||||||
| 支付利息 | ||||||||
| 非現金投資和融資活動 | ||||||||
| 贖回的優先股的公允價值 | ||||||||
| 非現金 應付賬款中的建設成本 | 1,674,888 | |||||||
| 租賃負債初始價值 | ||||||||
| 可轉債貼現 | ||||||||
| 原始 可轉債發行折扣 | ||||||||
| 可轉債的有利轉換功能 | ||||||||
| 為轉換債務而發行的普通股 | ||||||||
| 為轉換債務而發行的優先股 | ||||||||
| 為轉換優先股而發行的普通股 | ||||||||
| 為取得財產而發行的普通股 | ||||||||
| 已發行委託權證的公允價值 | ||||||||
附註是這些簡明合併未經審計財務報表的組成部分)
| 8 |
美國電池技術公司
簡明合併財務報表附註
截至2022年3月31日的期間
(未經審計)
1. 業務的組織和性質
美國電池技術公司(“ABTC”)是鋰離子電池行業的一家初創公司，致力於通過探索新的一次電池金屬資源、開發從一次資源中提取這些電池金屬的新技術並將其商業化，以及將內部開發的回收鋰離子電池的綜合工藝商業化，以增加 美國國內鋰、鎳、鈷和錳等電池材料的產量。通過這種三管齊下的方法，ABTC正在努力增加這些電池材料的國內產量，並確保隨着這些材料達到使用壽命的盡頭，組成元素電池的金屬以閉環方式 返回國內製造供應鏈。
本公司於二零一一年十月六日根據內華達州法律註冊成立，目的是收購礦業權，最終目標是成為一家生產礦產的公司。我們的經營歷史有限，尚未通過我們的活動產生或實現任何收入 。我們的主要執行辦公室位於華盛頓大道100號，100號套房，內華達州里諾市89503號。
流動性 與資本資源
在截至2022年3月31日的9個月內，公司淨虧損26.7美元百萬美元，已使用現金$
2021年9月27日，該公司獲得36,938,651美元的淨收益，用於建設和委託其鋰離子電池回收試點工廠，為運營提供資金，並增加研發活動。本公司相信，其最近籌集的資金和目前的現金持有量將足以滿足其未來的營運資金需求。本公司不能保證其能夠增加其現金餘額或限制其現金消耗，從而為其計劃的運營維持足夠的現金餘額。公司未來可能需要 籌集更多資金。然而，該公司不能保證它將能夠以可接受的 條款籌集額外資本，或者根本不能。除上述規定外，管理層相信本公司自隨附財務報表發佈之日起至少一年內有足夠的資本及流動資金為其營運提供資金。
這些 簡明綜合財務報表不包括對記錄資產的可回收性和分類 金額以及負債分類的任何調整，如果公司無法繼續經營下去，這些調整可能是必要的。
2. 重要會計政策摘要
| a) | 列報依據和合並原則 |
本公司的簡明綜合財務報表乃根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制，並以美元表示。該公司的財政年度截止日期為6月30日。
這些簡明的合併財務報表包括公司及其全資子公司Oroplata Exploracones E Ingenieria SRL(Inactive)、LithiumOre Corporation(前身為Lithortech Resources Inc.)和ABTC AG，LLC的賬目。合併後，所有公司間賬户和交易均已註銷。
| b) | Interim Financial Statements |
該等簡明綜合財務報表按與年度綜合財務報表相同的基準編制，管理層認為該等簡明綜合財務報表反映所有調整，其中只包括正常經常性調整，以公平地呈報所示期間公司的財務狀況、經營業績及現金流量。中期財務報表及其附註應與公司截至2021年6月30日的財政年度最新的Form 10-K年度報告一併閲讀。這些期間的經營結果不一定代表全年或任何未來期間的預期結果。
| c) | Use of Estimates |
根據美國公認會計原則編制此等簡明綜合財務報表時，管理層須作出估計及假設，以影響於財務報表日期的資產及負債額及披露或有資產及負債，以及報告期內的收入及開支。本公司定期評估與基於股票的薪酬的公允價值、長期資產的可回收性和遞延收入有關的估計和假設 納税資產估值免税額。
本公司根據其認為在當時情況下屬合理的當前事實、歷史經驗及各種其他因素作出估計及假設，其結果構成對資產及負債的賬面價值及從其他來源不易察覺的成本及開支的應計金額作出判斷的基礎。本公司所經歷的實際結果可能與本公司的估計大相徑庭。如果估計結果與實際結果之間存在重大差異，未來的運營結果將受到影響。
| 9 |
美國電池技術公司
簡明合併財務報表附註
截至2022年3月31日的期間
(未經審計)
2. 重要會計政策摘要(續)
| d) | Loss per Share |
公司根據ASC 260每股收益計算每股淨收益(虧損)。ASC 260要求在損益表的正面同時列報基本每股收益和稀釋後每股收益(EPS)。基本每股收益的計算方法為：將普通股股東(分子)可獲得的淨收益(虧損)除以期內已發行的加權平均流通股(分母)。 稀釋後的每股收益按庫存股方法計算所有稀釋潛在普通股，按IF-轉換法計算可轉換的優先股。在計算稀釋每股收益時，使用該期間的平均股價來確定因行使股票期權、認股權證和可轉換股份而假定購買的股份數量。稀釋每股收益不包括 所有可能稀釋的股票，如果它們的影響是反稀釋的。於2022年3月31日，本公司擁有41,210,611份已發行認股權證 可行使為41,210,611股具攤薄性質的普通股。
| e) | 最近 會計聲明 |
2020年8月，財務會計準則委員會(“FASB”)發佈了ASU第2020-06號、債務轉換和其他期權(分主題470-20)和實體自有權益衍生工具和對衝合同(分主題815-40)，簡化了可轉換工具的會計處理。該指南刪除了某些會計模型，這些模型將嵌入的轉換功能 與可轉換工具的主合同分開，僅當可轉換債務功能符合ASC 815規定的衍生品 或以相當高的溢價發行的可轉換債券時，才需要分拆。ASU適用於2021年12月15日之後開始的年度報告期間，包括這些年度期間內的中期報告期間，允許提前採用不早於2020年12月15日之後開始的 財年。本公司目前正在評估採用新指引的時機和方法，以及新指引對每股收益和財務報表的相關影響。
2021年11月，FASB發佈了ASU 2021-10號《政府援助(主題832)：企業實體關於政府援助的披露》。本ASU將通過要求披露：(1)接受的政府援助的類型；(2)此類援助的核算；以及(3)援助對企業實體財務報表的影響，從而提高大多數商業實體接受政府援助的透明度。美國會計準則第2021-10號適用於自2021年12月15日起發佈的年度財務報表，允許提前申請。本ASU適用於本公司自2022年7月1日起的財政年度。本公司目前正在評估採用新指引的時機和方法，以及新指引對每股收益和財務報表的相關影響。
3. 財產和設備
財產和設備附表
| 建房 | 裝備 | 車輛 | 土地 | 總計 | ||||||||||||||||
| 成本： | ||||||||||||||||||||
| 餘額， 2021年6月30日 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
| 加法 | ||||||||||||||||||||
| 施工中 | ||||||||||||||||||||
| 減值損失 損失 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||
| 餘額， 2022年3月31日 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
| 累計 折舊： | ||||||||||||||||||||
| 餘額， 2021年6月30日 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
| 加法 | ||||||||||||||||||||
| 餘額， 2022年3月31日 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||
| 攜帶 金額： | ||||||||||||||||||||
| 餘額， 2021年6月30日 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
| 餘額， 2022年3月31日 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||
建築和設備支出目前正在建設中，無法使用。
該公司減值了2021年2月在內華達州託諾帕市購買的土地的賬面價值。公司將該土地的賬面價值調整為協議規定的收盤價(85,000美元)。減值是由於股票從協議最初簽署之日起至股票轉入共同託管賬户時的價值變動所致。直到2021年9月，合同才全部執行，包括所有權轉讓。公司已使用合同開始時商定的地塊合同價格調整了土地的賬面價值 。截至2022年3月31日的9個月的減值虧損186,779美元已在一般情況下確認 和行政費用。
| 10 |
美國電池技術公司
簡明合併財務報表附註
截至2022年3月31日的期間
(未經審計)
4. 無形資產
無形資產附表
| 水權 | ||||
| 平衡，2021年6月30日 | $ | |||
| 加法 | ||||
| 減值損失 | ||||
| 平衡，2022年3月31日 | $ | |||
截至
日期，公司已購買內華達州芬利市的水權，價格為$
5. 關聯方交易
截至2022年3月31日，本公司欠本公司兩名前高管205,646美元(2021年6月30日-205,646美元)，以支付本公司為日常運營提供資金的預付款。所欠金額為無抵押、無利息和即期到期。
6. 租約
租約規定承租人有權在一段時期內控制已確定資產的使用，以換取對價。經營租賃 使用權資產(“ROU資產”)計入公司綜合資產負債表的資產部分，而租賃負債計入公司截至2022年3月31日的綜合資產負債表的負債部分。
ROU 資產代表公司在租賃期內使用標的資產的權利，經營租賃負債代表公司支付租賃所產生的租賃款項的義務。本公司在開始時確定一項安排是否為租賃。 淨資產和負債在租賃開始日根據租賃期內租賃付款的現值確認。大多數經營租約包含續期選項，規定根據當時的市場條件提高租金。用於計算某些物業的ROU資產的術語 包括公司合理確定將行使的續訂選擇權。
用於確定租賃付款開始日期現值的貼現率是租賃中隱含的利率，或 如果無法輕易確定，則本公司根據歷史貸款協議估計截至2022年3月31日的期間的利率為8.0%。ROU資產包括必須在開始之前支付的任何租賃付款，但不包括租賃獎勵。ROU資產和租賃負債都不包括不基於指數或費率的可變付款，後者被視為期間成本。本公司的租賃協議不包含重大剩餘價值擔保、限制或契諾。
公司根據不同日期到期的租賃協議佔用辦公設施。本公司並無任何重大融資租賃。截至2022年3月31日的9個月，總運營租賃成本為38,121美元。
截至2022年3月31日，短期租賃負債86,105美元計入綜合資產負債表中的“應付帳款和應計費用”。下表列出了營業租賃ROU資產和租賃負債總額：
經營租賃資產和租賃負債總額附表
March 31, 2022 | June 30, 2021 | |||||||
| 經營性租賃使用權資產 | $ | $ | ||||||
| 經營租賃負債 | $ | $ | ||||||
下表列出了截至2022年3月31日的經營租賃負債到期日：
經營租賃負債到期日附表
| March 31, 2023 | $ | |||
| March 31, 2024 | ||||
| March 31, 2025 | ||||
| 租賃付款總額 | ||||
| 減價：折扣 | ( | ) | ||
| 經營租賃負債總額 | $ |
下表顯示了截至2022年3月31日在計算 經營租賃使用權資產時使用的經營租賃的加權平均剩餘租期和加權平均貼現率。
經營租賃加權平均剩餘租期和加權平均貼現率附表
| 加權平均租賃年限(年) | ||||
| 加權平均貼現率 | % |
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美國電池技術公司
簡明合併財務報表附註
截至2022年3月31日的期間
(未經審計)
7. 衍生負債
公司根據ASC 815衍生工具和套期保值記錄可轉換債券轉換選擇權的公允價值。 衍生工具的公允價值採用多名義點陣模型計算。衍生負債的公允價值於每個資產負債表日重新估值，並於簡明綜合經營報表中記錄相應的損益。
於截至2022年3月31日止九個月內，本公司並無記錄與衍生工具公平市價變動有關的開支
，因為本公司於2022年3月31日及2021年6月30日並無衍生工具負債。截至2021年3月31日止九個月，本公司確認與衍生工具負債公允價值變動有關的開支19,655,296美元，
清償#美元債務的收益抵銷
8. 股東權益
公司的法定普通股由1,200,000,000股普通股組成，面值為0.001美元。
系列 A優先股
公司擁有500,000股A系列優先股，面值為0.001美元。該等股份允許持有人在本公司股東的任何表決中就每股A系列股份投1,000股 股，而董事會獲授權在必要時發行有關優先股。2021年8月25日，董事會通過了一項決議，註銷所有已發行的優先股A系列股票 。2022年1月27日，公司贖回A系列優先股全部流通股。截至2022年3月31日和2021年6月30日，該公司發行和發行的A系列優先股分別為零和500,000股。
B系列優先股
截至2022年3月31日和2021年6月30日，授權發行的股票為2,000,000股，面值為10.00美元，未發行任何股票。
C系列優先股
2020年12月18日，公司發行48.29C系列優先股單位(C系列優先股)，50,000美元每單位收益$
此外，公司於2020年12月18日發行了8股C系列優先股(40,000股C系列優先股)，公允價值為400,000美元，用於轉換381,622美元的應付票據和18,378美元的應計利息。
在截至2022年3月31日的9個月內，C系列優先股股東將207,700股C系列優先股(面值2,077,000美元)轉換為16,616,000股普通股。
2022年2月2日，公司向剩餘的C系列優先股股東發出強制轉換通知。該通知將C系列優先股全部流通股轉換為普通股，轉換比例為每股C系列優先股80股普通股 。
2022年2月8日，該公司向自發行之日起持有股票的C系列股東支付了125,700美元的股息。由於截至2022年3月31日沒有剩餘的C系列優先股 ，預計不會支付與C系列優先股有關的剩餘股息 。
普通股 股票
截至2022年3月31日的9個月
期內，本公司因轉換207,700股C系列優先股而發行16,616,000股普通股，換股比率為每股普通股換80股C系列優先股。
於 期內，本公司按每股1.54美元私募發行25,389,611個單位，所得款項為39,100,001美元。 每個單位由一股本公司普通股及一份股份認購權證組成，其中每股認購權證可於發行日期起計五年內按每股1.75美元行使為一股本公司普通股。作為融資的一部分，本公司支付了2,161,350美元的股票發行成本，併發行了1,955,000份認股權證作為佣金，可按每股普通股1.54美元 行使，自發行之日起為期三年。佣金權證的公允價值為2,699,039美元 ，是根據Black-Scholes期權定價模型確定的，假設波動率為166%，無風險利率為0.56%，預期壽命為三年，不會發生預期的沒收或股息。
在此期間，公司發行了14,293,366份普通股依據行使
在此期間，本公司根據購股協議發行了3,000,000股普通股，自2021年4月2日起生效，所得款項總額為3,988,005美元。
期內，本公司向本公司高級管理人員及董事發行13,128,728股服務普通股，公允價值18,086,443美元，包括8,566,319股普通股，公允價值11,993,327美元。截至2022年3月31日，公司擁有可用於專業服務的普通股 ，公允價值為7,500美元，用於向公司現有的董事提供專業服務。
2022年1月27日，該公司發行了668,150根據無現金行使的股份
2022年1月27日，公司和一名前高管同意免費取消100萬，之前發行的股票，初始價值為$
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美國電池技術公司
簡明合併財務報表附註
截至2022年3月31日的期間
(未經審計)
8. 股東權益(續)
普通股 股票(續)
截至2021年3月31日的9個月
期內，本公司發行22,685,750股普通股，公允價值7,913,391美元，用以轉換2,002,876美元應付票據、77,723美元應計利息及手續費及21,429,714美元衍生負債，結算收益為15,596,922美元。
期內，本公司發行33,650,036股服務普通股，公允價值27,072,162美元，包括向本公司前董事發行7,023,585股，公允價值4,837,500美元。
於2020年10月6日，本公司與特拉華州有限公司Tysadco Partners LLC(“Tysadco”)訂立購買協議(“該協議”)。根據該協議，Tysadco 承諾在受若干限制及條件的規限下，在自登記Tysadco所購股份轉售登記聲明生效起計24個月期間內，購買價值最高達10,000,000美元的本公司普通股。本公司有權但無義務指示Tysadco在交割及結算後首個交易日起五(5)個交易日起計五(5)個交易日起計五(5)個交易日起計五(5)個交易日起計五(5)個交易日內，買入每股普通股250,000美元或成交日前十日平均成交量的200%，購買價為最低的兩個單日平均成交額的85%。
在此期間，公司發行了60,625,000個單位，在截至2020年6月30日的年度內收到2,450,000美元的收益。每個單位 由一股本公司普通股和0.8股認購權證組成，在2024年10月31日之前，每份完整的認購權證可以每股0.075美元的價格行使為一股本公司普通股。
在此期間，公司發行了36,947,680份根據無現金認購權證行使的普通股和因行使認股權證而發行的普通股 總收益531,250美元。 截至2021年3月31日，公司已收到額外的$為將來發行普通股做準備。
認購權證活動明細表
| 手令的數目 | 加權 平均行權價 | |||||||
| 平衡，2021年6月30日 | $ | |||||||
| 已發佈 | $ | |||||||
| 已鍛鍊 | ( | ) | $ | |||||
| 過期 | $ | |||||||
| 平衡，2022年3月31日 | $ | |||||||
有關股份認購權證的其他資料附表
| 突出且可操作 | ||||||||
| 行權價格區間 | 手令的數目 | 加權平均剩餘合同壽命 (年) | ||||||
公司為高管、董事和某些員工制定了限制性股票單位(RSU)激勵計劃。獎勵一般在四年內授予，年利率為25%，自授予之日起一週年起計算。
沒有 在截至2022年3月31日的9個月和截至2021年3月31日的9個月，與2021年股權激勵股票計劃相關的股票薪酬已入賬。
11. 承付款和或有事項
本公司可能不時捲入在正常業務過程中出現的各種訴訟和法律程序。 訴訟存在固有的不確定性，這些或其他事項可能會不時產生不利結果，從而可能 損害業務。管理層目前不知道有任何此類法律程序或索賠可能對我們的業務、財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
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美國電池技術公司
簡明合併財務報表附註
截至2022年3月31日的期間
(未經審計)
11. 承付款和或有事項(續)
運營 租約
我們 租用了位於內華達州里諾市的主要辦公地點。我們還以短期租約的形式在雷諾內華達大學租用了兩個相鄰的實驗室空間。主要辦公地點租約將於2024年11月30日到期，實驗室租約將於2023年3月15日到期。根據ASC 842的指引，我們已將主要辦公室租賃作為經營租賃記錄在我們的綜合資產負債表中。有關經營租賃承諾額的更多信息，請參閲附註6-租賃。
財務 保證：
內華達州和其他州，以及管理聯邦土地上採礦作業的聯邦法規，要求為礦山復墾和關閉的估計成本提供財務保證，包括地下水質量保護計劃。ABTC已使用現金債券和擔保債券的組合滿足財務 保證要求。ABTC需要提供的財務擔保金額 將隨着法律、法規、填海和關閉要求以及成本估算的變化而變化。截至2022年3月31日，ABTC與美國礦山關閉和復墾/恢復成本估算相關的財務保證義務總計47,730美元，法律要求公司履行其在內華達州採礦資產的財務保證義務。
12. 後續事件
自財務報表發佈之日起，公司已對後續事件進行了評估，並未發現 任何其他後續事件需要對附帶的簡明財務報表進行調整或披露。
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第 項2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
前瞻性陳述
您 應閲讀以下關於我們的財務狀況和經營結果的討論，以及財務報表 及其附註，包括在10-Q表的其他部分。以下討論包含反映我們的計劃、估計和信念的前瞻性陳述。我們的實際結果可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。 可能導致或導致這些差異的因素包括下文和本10-Q表中其他地方討論的那些因素。
背景
鋰離子電池製造供應鏈由四個行業組成，依次運作：電池材料製造商、材料精煉商、電池製造商和終端產品(電動汽車、固定存儲、消費電子等)。製造商。 雖然近年來美國國內鋰離子電池、電動汽車和其他終端產品的製造規模大幅增長 ，但國內的電池材料製造和材料精煉部分幾乎沒有增長 供應鏈。這導致了美國國內供應鏈的不平衡，並導致大多數電池製造和最終產品製造商依賴外國供應其原材料和精煉原料。情況如此嚴峻， 美國地質調查局在其《2021年礦物商品摘要》報告中估計，2021年全球生產的這些關鍵和戰略電池金屬(鋰、鎳、鈷和錳)中，只有不到1%是在美國境內生產的。
美國電池技術公司(“ABTC”)是鋰離子電池 行業的技術開發和商業化公司，該公司致力於通過 探索新的一次電池金屬資源，開發和商業化從一次資源中提取這些電池金屬的新技術，以及將內部開發的用於回收鋰離子電池以回收電池金屬的集成工藝進行商業化，從而增加這些低成本和低環境影響的電池材料在美國國內的產量。通過這種三管齊下的方法，ABTC正在努力 通過收購和勘探採礦權來增加這些電池金屬的國內產量，並 確保當這些材料達到使用壽命結束時，組成元素的金屬以閉環方式返回國內製造供應鏈。
為了實施這一業務戰略，該公司目前正在建設其第一個集成鋰離子電池回收設施， 該設施將接收電動汽車、固定存儲和消費電子行業的廢舊和報廢電池材料。 該設施的建設、調試和運營是公司最優先考慮的事項，因此它顯著增加了用於其執行的資源，包括進一步內部招聘技術人員、擴建實驗室設施、 和採購設備。相應地，雖然該公司傳統上聘請了許多外部顧問和 顧問的服務，但該公司已經進行了徹底的審查，並終止了對執行這項 任務不重要的服務協議。內部技術資源的增加和外部諮詢服務的減少的淨影響導致截至2022年3月31日的9個月的服務發行股票價值較截至2021年3月31日的9個月減少了900萬美元。
此外，該公司正在加速其內部開發的低成本、低環境影響的加工裝置的示範和商業化，以利用內華達州的沉積粘土資源生產電池級氫氧化鋰。公司 通過關鍵材料創新計劃獲得了美國能源部先進製造辦公室的贈款合作協議，以支持建設和運營每天多噸的集成連續演示系統，以支持這些技術的規模擴大和商業化。該公司已在內華達州託諾帕附近獲得了約10,340英畝含鋰沉積粘土資源的採礦租約，以促進這些努力的大規模商業化和擴大。
財務 要點：
| ● | 截至2022年3月31日，現金為3630萬美元 |
| ● | 截至2022年3月31日的9個月，融資活動提供的現金為4170萬美元 |
| ● | 截至2022年3月31日的9個月，用於購置財產、建築、設備和水權的現金為1,100萬美元 百萬美元 |
| ● | 截至2022年3月31日的9個月，運營中使用的現金為730萬美元，同比增長39% |
| ● | 截至2022年3月31日的9個月的總運營成本為2690萬美元，同比下降15% |
| ● | 本公司於截至 止九個月確認其他收入239,000美元，包括租金收入、獎勵及出售採礦權的收益。 |
| ● | 截至2022年3月31日，公司已贖回並轉換所有已發行優先股 |
操作報表的組成部分
運營費用
勘探成本主要包括與勘探新的一次電池金屬資源的鑽探、旅行和土壤採樣成本相關的支出 。
一般和行政費用包括辦公費用、法律費用、工資和福利以及實驗室費用。在截至2021年3月31日的三個月內，公司確認了與專業服務發行的股票 相關的非現金費用為440萬美元，截至2022年3月31日的三個月為140萬美元。該公司還確認了一筆200萬美元的非現金信貸，原因是沒收了從一名前高管手中收回的2,000,000股。在截至2022年3月31日的9個月內，公司已確認與專業服務發行的股票相關的非現金支出為1,810萬美元，而截至2021年3月31日的9個月為2,710萬美元。
在截至2022年3月31日的九個月中，公司發生了2690萬美元的運營費用，而截至2021年3月31日的九個月的運營費用為3180萬美元。
其他收入(費用)
在截至2022年3月31日的9個月內，公司記錄的其他收入為239,000美元，而截至2021年3月31日的9個月的其他支出為430萬美元。
在截至2022年3月31日的三個月中，該公司確認了與出售其在內華達州鐵道谷的採礦權相關的收益153,393美元。鑑於本公司出售的採礦權的經營性質，收益已計入經營活動。
淨虧損
在截至2022年3月31日的九個月內，本公司淨虧損2,670萬美元或每股虧損0.04美元，而截至2021年3月31日的九個月則淨虧損3,610萬美元或每股虧損0.08美元。
流動性與資本資源
截至2022年3月31日，該公司的現金為3630萬美元，總資產為5660萬美元，而截至2021年6月30日的現金為1280萬美元，總資產為2130萬美元。現金增加 是由於本公司已收到私募收益淨額4,310萬美元及行使認股權證收益100萬美元。總資產增加是由於現金增加2,350萬美元，以及物業、設備和無形資產增加1,270萬美元，涉及額外收購土地、在建工程、設備 和水權，這些將用於公司未來的試點工廠運營。
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項目 2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析(續)
流動資金 和資本資源(續)
截至2022年3月31日，公司的流動負債總額為370萬美元，而截至2021年6月30日的流動負債總額為180萬美元。流動負債增加 是因為應付賬款和應計負債增加，主要是由於資本支出增加、應付賬款和應計負債以及日常業務支出增加。
截至2022年3月31日，公司的營運資金為3300萬美元，而截至2021年6月30日的營運資金為1230萬美元。營運資金的增加主要歸因於截至2022年3月31日的9個月內融資活動的流入。
現金流
經營活動的現金 。
在截至2022年3月31日的9個月中，公司在經營活動中使用了730萬美元的現金，而在截至2021年3月31日的9個月中，該公司使用了520萬美元。業務活動使用現金增加的原因是本期業務活動增加，包括徵聘、僱用、法律和會計費用增加。
來自投資活動的現金
在截至2022年3月31日的9個月內，該公司支付了1100萬美元用於建設、採購設備和水權，以建設和投產其鋰離子電池回收試點工廠。相比之下，截至2021年3月31日的9個月的收購成本為170萬美元。投資活動增加是由於 本公司繼續投資於其將進行必要示範的試點工廠的建設，以及 繼續收購內華達州北部地區的水權和土地，以支持本公司的進一步運營。隨着這些項目取得進展以滿足管理層的期望，公司 預計投資活動將進一步增加。
融資活動產生的現金
在截至2022年3月31日的9個月內，公司通過融資活動提供的淨現金為4,170萬美元，而截至2021年3月31日的9個月為1,310萬美元。
於2021年9月27日，本公司訂立證券購買協議，買賣合共25,389,611股本公司普通股及認股權證，在登記直接發售中購買合共最多25,389,611股普通股 ，綜合收購價為每股1.54美元及認股權證，為本公司帶來淨收益3,690萬美元。認股權證 可立即行使，並可在2026年9月29日之前的任何時間行使，行使價為每股1.75美元。
公司聘請了與此次發行相關的配售代理，並同意向 配售代理支付公司在此次發行中收到的毛收入的5%的現金費用。此外，本公司同意向配售代理髮行 認股權證，以購買相當於根據證券購買協議售出的總收益5%的股份，或 認股權證，以購買合共1,955,000股股份。配售代理權證通常與投資者權證具有相同的條款，但它們將於2024年9月29日到期，行使價為1.54美元。
於2021年8月5日，本公司選擇根據日期為2021年4月2日的購買協議行使其權利，向本公司發行3,000,000股 股份，淨收益為400萬美元。
在 期間截至2022年3月31日止九個月，本公司 從行使認股權證所得款項為100萬美元。
表外安排 表內安排
截至2022年3月31日，我們沒有重大的表外安排對我們的財務狀況、財務狀況、收入或支出、運營結果、流動性、資本支出 或對股東至關重要的資本資源產生當前或未來的影響 。
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第 項3.關於市場風險的定量和定性披露。
不適用 。
第 項4.控制和程序
控制 和程序
披露控制和程序的評估 。
我們 維護《交易法》規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義的披露控制和程序。披露控制 和程序是控制和其他程序，旨在確保我們根據交易法提交或提交的報告 中要求我們披露的信息在 美國證券交易委員會規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告。披露控制和程序包括但不限於旨在確保 我們根據交易所法案提交或提交的報告中需要披露的信息被累積並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官的控制和程序，以便及時做出關於要求披露的決定 。在設計和評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現預期的控制目標提供合理而非絕對的保證，並且管理層必須在評估可能的控制和程序的成本-收益關係時應用其判斷。
根據《交易所法案》第13a-15和15d-15條規定的規則13a-15和15d-15的要求，根據我們管理層對我們的披露控制和程序的評估(擔任我們的首席執行官和首席財務官的個人的參與)，擔任我們的首席執行官和首席財務官的每個個人得出的結論是，截至2022年3月31日，也就是本報告涵蓋的期間結束時，我們的 披露控制和程序在合理的保證水平下並不有效。如下所述，公司正在解決這一結論背後的問題。
管理層的《財務報告內部控制報告》。
我們的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制(如《交易法》規則13a-15(F) 和15d-15(F)所定義)。財務報告內部控制是在我們的管理層(包括擔任我們的首席執行官和首席財務官的個人)的監督下和 參與下設計的程序，以根據美國公認的會計原則為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證。
重大缺陷是指財務報告的內部控制存在缺陷或缺陷的組合，使得年度或中期財務報表的重大錯報有合理的可能性無法及時防止或發現。
管理層 根據特雷德韋委員會內部控制-綜合框架(2013框架)組織贊助委員會所制定的標準，評估了我們對財務報告的內部控制的有效性。基於這一評估，我們的管理層得出結論，截至2022年3月31日，我們對財務報告的內部控制沒有根據這些標準有效，原因是我們對以下財務報告的內部控制存在重大弱點。
材料 財務報告內部控制薄弱
我們 沒有保存足夠的文件來證明某些控制活動的操作有效性，也沒有對複雜的會計事項保持適當的監督和審查級別。我們沒有保持與會計流程相關的適當職責分工。
控制缺陷使財務報表的重大錯報有可能無法防止或無法及時發現，我們得出的結論是，這些缺陷代表着我們對財務報告的內部控制存在重大缺陷，截至2022年3月31日，我們對財務報告的內部控制沒有生效。
補救 計劃
我們 繼續加強對財務報告的內部控制，以彌補上述重大弱點。我們致力於確保我們對財務報告的內部控制設計並有效運行。
我們的 補救流程包括但不限於：
| ● | 成功招聘具有改進財務報告職能所需專業知識的更多人員 | |
| ● | 成功 實施了更全面的企業資源規劃解決方案，其中包括將內部控制集成到會計流程中的會計模塊 | |
| ● | 為員工提供有關會計政策和程序的指導、教育和培訓 | |
| ● | 進一步 制定並記錄有關重要客户的業務流程、關鍵會計政策和關鍵會計估計的詳細政策和程序 | |
| ● | 對IT系統建立有效的一般控制，以確保流程級別的控制可以依賴所產生的信息 |
我們已聘請了一家專門從事網絡和IT保護的公司，以進一步加強對我們的財務信息、員工信息、專有方法和戰略合作伙伴關係的保護。
我們 希望在2022財年彌補這些重大缺陷。但是，不能保證在2022財年將 補救此類重大弱點，我們可能會發現其他重大弱點，可能需要額外的時間和資源才能 補救。
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第 項4.控制和程序(續)
證明：財務報告內部控制報告。
這份10-Q表格的中期報告不包括我們的獨立註冊會計師事務所的認證報告，因為允許較小的報告公司延期 。
財務報告內部控制變更
在本中期報告所涵蓋的期間內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。儘管我們因新冠肺炎疫情而改變了一些工作常規，但我們工作環境的變化，包括遠程工作安排， 並沒有對我們的財務報告內部控制產生實質性影響，也沒有對公司維持運營的能力產生不利影響 。
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第二部分--其他信息
第 項1.法律訴訟
2018年1月，本公司在內華達州提起申訴，要求退還或註銷本公司認為以欺詐方式發行的1600萬股普通股，並對本公司前首席執行官克雷格·阿爾福德提出索賠。因此，公司簽訂了註銷1100萬股(其中1000萬股已被註銷)的協議。在本公司確定接受者為該等股份提供了適當的對價後，其餘500萬股 股票被註銷並重新發行。Alford 已就據稱欠他的款項向公司提出反訴，公司認為這些款項完全沒有法律依據。針對阿爾福德和其他救濟被告的訴訟仍在繼續，但由於新冠肺炎的限制而被推遲。
2021年4月6日，Alford對本公司及其轉讓代理Action Stock Transfer提出申訴，稱其未能從Alford名下持有的4,000,000股普通股中刪除受限傳奇，並聲稱Alford因此而受到損害。這一申訴是在猶他州法院提起的。該公司的迴應是提出動議，要求暫停訴訟程序，直到內華達州訴訟程序完成為止。法院批准了這項動議，將訴訟程序推遲到2021年10月1日。2021年9月15日，鑑於11月訴訟的審判日期繼續，公司提出了延長暫緩執行的動議。 上述兩個問題的訴訟目前處於擱置狀態，雙方正試圖通過談判達成和解。
除上述 以外，據我們所知，我們目前並未參與任何被視為對我們的財務狀況或經營結果有重大影響的法律訴訟，不論是個別訴訟或整體訴訟。
根據內華達州修訂法規(NRS)第78.090節的規定，我們 必須在內華達州擁有註冊代理商。我們為此註冊的代理商是聯合企業服務公司，地址是2520St Rose Pkwy Suite319，Henderson，NV 89074。法律授權向我們送達的所有法律程序和任何要求或通知均可按照NRS 14.020(2)中規定的方式送達我們在內華達州的註冊代理。
第 1a項。風險因素。
我們 是交易法第12b-2條規定的較小的報告公司，不需要提供本項目所要求的信息 。
2020年3月11日，世界衞生組織宣佈新冠肺炎為全球大流行。此次傳染性疾病爆發和任何相關的不利公共衞生事態發展已對全球勞動力、經濟和金融市場造成不利影響，導致經濟低迷。 目前無法確定對公司的影響，但管理層將繼續監測情況。
第 項2.未登記的股權證券銷售和收益的使用
在截至2022年3月31日的9個月內，本公司根據現金行使12,750,000股認股權證發行了12,500,000股普通股 所得款項為956,250美元，其中250,000股認股權證在截至2021年6月30日的上一年度行使了現金行使價18,750美元 。
在截至2022年3月31日的9個月內，本公司發行了1,793,366股普通股，用於在截至2021年6月30日的前一年內無現金行使1,250,000股認購權證，其中677,300股普通股是在截至2021年6月30日的前一年內無現金行使的800,000股認購權證。
截至2022年3月31日止九個月內，本公司向本公司高級職員及董事發行13,128,728股服務普通股，公允價值18,086,443美元，包括 8,566,319股普通股，公允價值11,993,327美元。截至2022年3月31日，公司 約有6,410股普通股可供專業服務發行，公允價值7,500美元用於專業服務 作為對公司董事會成員的補償。
上述證券是根據修訂後的1933年《證券法》第4(A)(2)節和/或《證券法》下的法規D規則506發行的。就本票而言，每個投資者都表示自己是規則D規則501所界定的經認可的投資者，並且是為了自己的賬户而購買證券，而不是作為代名人或代理人，並且沒有違反《證券法》轉售或分銷其任何部分的意圖。上述發行所得款項均為本公司營運資金用途。
第 項3.高級證券違約
無
第 項4.煤礦安全信息披露
不適用
第 項5.其他信息
無
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物品 6.展示
(A) (3)展品
以下圖表隨本季度報告一起提供，或以引用方式併入本文：
| 展品 | 描述 | 在此歸檔 | 合併日期 | 通過 表格 |
參考文獻 展示 | |||||
| 31.1 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的首席執行官證書。 | x | ||||||||
| 31.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的首席財務官證書 | x | ||||||||
| 32.1 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的首席執行官證書 | x | ||||||||
| 32.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的首席財務官證書 | x | ||||||||
| 101 | INS內聯XBRL即時 文檔。 | x | ||||||||
| 101 | SCH內聯XBRL分類 擴展架構文檔 | x | ||||||||
| 101 | CAL內聯XBRL分類 擴展計算Linkbase文檔 | x | ||||||||
| 101 | Lab Inline XRBL分類 標籤Linkbase文檔 | x | ||||||||
| 101 | 預內嵌XBRL分類 擴展演示文稿Linkbase文檔 | x | ||||||||
| 101 | 定義內聯XBRL分類 擴展定義Linkbase文檔 | x | ||||||||
| 104 | 封面交互式 數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) | x |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由經正式授權的簽名人代表其簽署。
美國電池技術公司 (註冊人) | ||
| Date: May 16, 2022 | By: | /s/ Ryan Melsert |
| 瑞安 梅爾塞特 | ||
| 首席執行官 | ||
| 董事 | ||
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