美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
截至本季度末
或
由_至_的過渡期
佣金文件編號
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| (公司或組織的州或其他司法管轄區) | (美國國税局僱主 識別碼) | |
| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括
區號
用複選標記表示註冊人：
(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告；(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人
是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交和發佈此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章第232.405節)要求提交和發佈的每個交互數據文件。
用複選標記表示註冊人 是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司，還是較小的申報公司或新興成長型公司。 請參閲《交易法》第12b-2條規則中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
| 大型加速文件服務器： | ☐ | 加速文件管理器： | ☐ |
| ☐ | 規模較小的報告公司： | ||
| 新興成長型公司 | |||
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人
是否是空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)是☐否
根據該法第12(B)條登記的證券：
| 每個班級的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
截至2022年5月10日，有
應用能量學公司
Form 10-Q季度報告
目錄
| 第一部分財務信息 | ||
| 第1項。 | 簡明合併未經審計財務報表 | 1 |
| 截至2022年3月31日(未經審計)和202年12月31日的簡明綜合資產負債表1 | 1 | |
| 截至2022年和2021年3月31日止三個月的簡明綜合業務報表(未經審計) | 2 | |
| 截至2022年和2021年3月31日止三個月股東權益簡明綜合報表(未經審計) | 3 | |
| 截至2022年3月31日和2021年3月31日止三個月簡明綜合現金流量表(未經審計) | 4 | |
| 簡明合併未經審計財務報表附註 | 5 | |
| 第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 15 |
| 第四項。 | 控制和程序 | 20 |
| 第二部分：其他信息 | ||
| 第1項。 | 法律訴訟 | 21 |
| 第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 21 |
| 第六項。 | 陳列品 | 21 |
| 簽名 | 22 | |
i
第一部分財務信息
項目1.簡明合併財務報表
應用能量學公司
簡明合併資產負債表
| 3月31日， | 十二月三十一日， | |||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| (未經審計) | ||||||||
| 資產 | ||||||||
| 流動資產 | ||||||||
| 現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
| 其他應收賬款 | ||||||||
| 其他資產 | ||||||||
| 流動資產總額 | ||||||||
| 長期資產 | ||||||||
| 保證金 | ||||||||
| 財產和設備--淨值 | ||||||||
| 遞延補償 | ||||||||
| 使用權資產--經營性 | ||||||||
| 長期資產總額 | ||||||||
| 總資產 | $ | $ | ||||||
| 負債與股東權益 | ||||||||
| 流動負債 | ||||||||
| 應付帳款 | $ | $ | ||||||
| 應付票據 | ||||||||
| 應付票據CARE法案購買力平價貸款 | ||||||||
| 因關聯方的原因 | ||||||||
| 經營租賃負債--流動 | ||||||||
| 應計費用 | ||||||||
| 應計股息 | ||||||||
| 流動負債總額 | ||||||||
| 長期負債 | ||||||||
| 經營租賃負債--非流動 | ||||||||
| 長期資產總額 | ||||||||
| 總負債 | ||||||||
| 股東權益 | ||||||||
| A系列可轉換優先股，$ | ||||||||
| 普通股，$ | ||||||||
| 額外實收資本 | ||||||||
| 累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股東權益總額 | ||||||||
| 總負債和股東權益 | $ | $ | ||||||
見簡明合併財務報表附註(未經審計)。
1
應用能量學公司
簡明合併業務報表
(未經審計)
| 截至以下三個月 3月31日， | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 運營費用 | ||||||||
| 一般和行政 | $ | $ | ||||||
| 銷售和市場營銷 | ||||||||
| 研發 | ||||||||
| 總運營費用 | ||||||||
| 營業虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 其他收入(費用) | ||||||||
| 利息支出 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 其他收入(費用)合計 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 未計提所得税準備前淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 所得税撥備 | ||||||||
| 淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 優先股股息 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 普通股股東應佔淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 普通股每股淨虧損--基本虧損和攤薄虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 加權平均已發行普通股-基本普通股和稀釋普通股 | ||||||||
見簡明合併財務報表附註(未經審計)。
2
應用 能源公司
簡明合併股東權益變動表
截至2022年和2021年3月31日的三個月
(未經審計)
| 優先股 股票 | 普通股 | 其他內容 實收 | 累計 | 總(赤字)
權益 歸因於MGT | 總計 股東的 (赤字) | |||||||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | 資本 | 赤字 | 股東 | 權益 | |||||||||||||||||||||||||
| 2021年12月31日的餘額 | $ | | $ | $ | ( | ) | $ | - | $ | |||||||||||||||||||||||
| RSU限制性股票 | - | - | ( | ) | - | - | ||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2022年3月31日的三個月的淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||
| 2022年3月31日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | - | $ | |||||||||||||||||||||||
| 優先股 | 普通股 | 其他內容 實收 | 累計 | 總(赤字)權益 歸因於MGT | 總計 股東的 (赤字) | |||||||||||||||||||||||||||
| 股票 | 金額 | 股票 | 金額 | 資本 | 赤字 | 股東 | 權益 | |||||||||||||||||||||||||
| 2020年12月31日餘額 | $ | | $ | $ | ( | ) | $ | | $ | |||||||||||||||||||||||
| RSU限制性股票 | - | - | - | |||||||||||||||||||||||||||||
| 基於股票的薪酬 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 因無現金行使期權和認股權證而發行的普通股 | - | - | ( | ) | ||||||||||||||||||||||||||||
| 因行使期權及認股權證而發行的普通股 | - | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 行使可轉換票據發行的普通股 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 出售普通股 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 截至2021年3月31日的三個月的淨虧損 | - | - | ( | ) | - | ( | ) | |||||||||||||||||||||||||
| 2021年3月30日的餘額 | $ | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||||||
見簡明合併財務報表附註(未經審計)。
3
應用能量學公司
簡明合併現金流量表
(未經審計)
| 截至以下三個月 三月三十一日， |
||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 經營活動的現金流 | ||||||||
| 淨虧損 | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||
| 對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行的調整： | ||||||||
| 基於非現金股票的薪酬費用 | ||||||||
| 折舊及攤銷 | ||||||||
| 攤銷未來應支付的補償 | ||||||||
| 預付資產攤銷 | ||||||||
| 資產和負債變動情況： | ||||||||
| 其他應收賬款 | ( |
) | ||||||
| 其他資產 | ( |
) | ||||||
| 預付和押金 | ( |
) | ||||||
| 經營租賃負債 | ||||||||
| 應付帳款 | ( |
) | ( |
) | ||||
| 應計利息 | ||||||||
| 應計費用和補償 | ( |
) | ||||||
| 用於經營活動的現金淨額 | ( |
) | ( |
) | ||||
| 投資活動產生的現金流 | ||||||||
| 購買設備 | ( |
) | ( |
) | ||||
| 用於投資活動的現金淨額 | ( |
) | ( |
) | ||||
| 融資活動產生的現金流 | ||||||||
| 出售普通股所得收益 | ||||||||
| 應付票據的償還 | ( |
) | ( |
) | ||||
| 應付票據收益 | ||||||||
| 行使股票期權及認股權證所得收益 | ||||||||
| 融資活動提供的現金淨額 | ||||||||
| 現金和現金等價物淨變化 | ( |
) | ||||||
| 期初現金和現金等價物。 | ||||||||
| 現金和現金等價物，期末。 | $ | $ | ||||||
| 補充披露現金流量信息 | ||||||||
| 支付利息的現金 | $ | $ | ||||||
| 繳納税款的現金 | $ | $ | ||||||
| 非現金投融資活動 | ||||||||
| 預付保險的保險融資 | $ | $ | ||||||
| 應付賬款中的設備投資 | $ | $ | ||||||
| 為償還可轉換票據而發行的普通股 | $ | $ | ||||||
見簡明合併財務報表附註(未經審計)。
4
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
MARCH 31, 2022
(未經審計)
注1-業務組織、持續關注和重要會計政策摘要
陳述的基礎
簡明合併財務報表包括應用能源公司及其全資子公司North Star Power Engineering，Inc.(“北極星”)(統稱為“公司”、“應用能源”、“AERG”、“我們”、“我們”或“我們”)的賬户。所有公司間餘額和交易均已註銷。
未經審計的簡明綜合財務報表 是根據美國公認會計原則(“公認會計原則”) 、中期財務信息會計準則、表格10-Q説明和美國證券交易委員會的規則和規定編制的。因此，由於它們是中期報表，隨附的未經審計簡明綜合財務報表並不包括GAAP要求的年度財務報表的所有信息和附註 ，但反映了由正常經常性調整組成的所有調整，這些調整是公平列報中期財務狀況、經營成果和現金流量所必需的 。中期業績 不一定代表未來任何時期的預期業績。2021年12月31日的資產負債表信息 來源於截至該日的經審計的財務報表。中期未經審計簡明綜合財務報表 應與本公司年度報告中所載的已審計綜合財務報表一併閲讀。
持續經營的企業
隨附的簡明綜合財務報表以持續經營為基礎編制，考慮正常業務過程中的資產變現和負債清償。在截至2022年3月31日的三個月中，該公司發生了淨虧損$
根據該公司目前的業務計劃，它相信截至本申請之日的現金餘額將足以滿足其未來12個月的預期現金需求 。然而，不能保證當前的商業計劃是可以實現的。這種情況使人對該公司自財務報表發佈之日起一年內繼續經營的能力產生了極大的懷疑 。
公司的存在取決於管理層開發盈利業務的能力。管理層正將其幾乎所有的努力都投入到發展業務和籌集資金上，不能保證公司的努力一定會成功。不能保證 管理層的行動將導致盈利運營或使其能夠克服未來的流動性擔憂。 隨附的合併財務報表不包括任何可能導致公司無法繼續經營的調整 。正在進行的新冠肺炎大流行加劇了這種不確定性。
為了進一步改善其流動資金狀況，公司管理層繼續通過與投資銀行家和私人投資者的討論，探索額外的股權融資。不能保證該公司在獲得額外股權融資的努力中會取得成功。
財務報表不包括與資產的可回收性和負債的金額或分類有關的任何調整，如果公司無法繼續經營下去，這些調整可能是必要的。
應用能源公司是根據特拉華州法律組建和存在的公司。我們的總部位於亞利桑那州圖森市9070S.Rita Road Suite 1500，郵編：85747，包括辦公和實驗室，我們的電話號碼是(5206287415)。
5
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
MARCH 31, 2022
(未經審計)
預算的使用
按照美國公認的會計原則編制未經審計的簡明合併財務報表要求管理層作出估計、判斷和假設，這些估計、判斷和假設影響財務報表和附註中報告的金額。管理層根據過往經驗及其認為在有關情況下屬合理的各種其他假設作出假設，而這些假設的結果構成對資產及負債的賬面價值作出判斷的基礎，而該等資產及負債的賬面價值並非由其他來源輕易可見。此外，管理層亦會考慮編制及選擇該等估計的依據及方法、該等估計的趨勢及金額、影響該等估計的金額及變動的具體事宜、以及與該等估計有關的任何其他相關事宜，包括與會計原則及財務報表列報有關的重大問題。隨着已知更多信息，此類估計和假設可能會在未來發生變化，這可能會影響本文報告和披露的金額。重大估計包括長期資產的賬面金額、以股份為基礎的付款的估值假設 、有效借款利率的釐定、債務清償時轉移的公允價值分析、估值 及與利益轉換功能相關的所得税資產及負債計量及債務折價估值的計算。
普通股股東應佔淨虧損
每股普通股基本虧損
的計算方法為：將普通股股東應佔淨虧損除以
期間在股票期權、認股權證、限制性股票單位和已發行可轉換證券生效前的已發行普通股加權平均數，該等股票被視為稀釋普通股等價物。稀釋每股普通股淨虧損是根據稀釋普通股等價物生效後期間已發行普通股和潛在攤薄普通股的加權平均數
計算的。或有
當股票發行不再或有時，或有可發行股份計入每股基本虧損。權證、期權、限制性股票單位和我們的A系列可轉換優先股的數量
沒有包括在每股收益的計算
中，因為其影響是反稀釋的，
重大集中度和風險
我們在商業銀行保持現金餘額
，有時會超過FDIC的限額。截至2022年3月31日，美元
附註2--新會計準則
該公司已審查了所有已發佈的會計聲明，並計劃採用適用於該公司的會計聲明。該公司預計，採用任何其他 公告不會對其運營業績或財務狀況產生影響。
2019年12月，FASB 以美國會計準則委員會第2019-12號《所得税(專題740)：簡化所得税會計處理》的形式發佈了經修訂的指導意見。 本會計準則旨在通過刪除專題740中一般原則的某些例外並澄清當前指導意見的某些方面來促進報告實體之間的一致性，從而簡化與所得税會計有關的各個方面。ASU 2019-12 適用於2020年12月15日之後的年度期間，以及這些年度期間內的過渡期，允許提前採用 。選擇儘早通過的實體必須在同一時期通過所有修正案。本ASU中的大多數修訂要求在預期的基礎上應用，而某些修訂必須在追溯或修改的追溯基礎上應用。 公司評估了這一新標準的影響，並注意到該指導不會對我們的財務報表產生實質性影響。
6
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
MARCH 31, 2022
(未經審計)
2020年8月5日，FASB 發佈了ASU第2020-06號，簡化了某些具有負債和股權特徵的金融工具的會計處理 包括可轉換工具和實體自有權益合同。ASU 2020-06簡化了美國公認會計原則中關於可轉換債務工具發行人會計處理的指導。這種指導包括多套不同的分類、衡量和取消認可要求，這些要求之間的相互作用很複雜。ASU 2020-06適用於2021年12月15日之後的年度期間和這些年度期間內的過渡期，並允許提前採用。選擇提前通過的實體必須在同一時期內通過所有修正案。本ASU中的大多數修訂必須在預期的基礎上實施，而某些修訂必須在追溯或修改的追溯基礎上實施。本公司於2022年1月1日採用本標準。採用該準則並未對公司的財務報表產生實質性影響。
附註3-應付票據
於2019年5月24日，公司
與應用光學有限責任公司(“AOS”)訂立資產購買協議(“APA”)，以收購若干
資產。作為APA的代價，公司簽署了一張發行給AOS股東的期票，價格為#美元。
工資保障計劃
On April 28, 2020,
根據PPP條款，只要貸款收益用於符合《CARE法案》和美國小企業管理局(“SBA”)根據PPP發佈的適用實施指南中所述的合格費用，
最高可免除全部本金和應計利息
。該公司將部分貸款金額用於指定的合格費用，並於2021年6月30日收到SBA的通知，稱公司將不需要償還$
7
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
MARCH 31, 2022
(未經審計)
保費融資
2022年4月8日，該公司
與Oakwood D&O保險公司達成協議，提供金額為#美元的融資
以下對截至2022年3月31日和2021年12月31日的應付票據 進行對賬：
| March 31, 2022 | 十二月三十一日， 2021 | |||||||
| 期初餘額 | $ | $ | ||||||
| 應付票據 | ||||||||
| 應計利息 | ||||||||
| 應付票據的付款 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 債務的清償 | ( | ) | ||||||
| 轉換為普通股 | ( | ) | ||||||
| 總計 | ||||||||
| 少-應付票據-當期 | ||||||||
| 應付票據--非流動票據 | $ | $ | ||||||
截至2022年3月31日，該公司票據的未來本金支付情況如下：
| 2022 | $ | |||
| 2023 | ||||
| 此後 | ||||
| 總計 | $ |
根據應付票據的條款，公司的應付票據餘額1,182,205美元將在未來12個月內到期。 在這1,182,205美元中，1,000,000美元包括兩筆剩餘款項500,000美元，分別於2022年5月24日和2022年11月24日到期，這是該公司作為收購應用光學科學公司協議的一部分而承擔的應付票據的剩餘餘額。
8
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
MARCH 31, 2022
(未經審計)
附註4--遞延賠償
2019年5月24日，該公司
與AOS簽訂了APA，以收購某些資產。作為對APA的對價，公司簽署了一張向AOS股東發行的本票，價格為#美元。
注5-應向關聯方支付
董事會已經注意到，2018年7月31日，我們已故的首席執行官存入了美元
附註6--股東權益
法定股本
在截至2021年3月31日的三個月內，該公司發佈了
在截至2021年3月31日的三個月內，該公司發佈了
在截至2021年3月31日的三個月內，該公司發佈了
在截至2021年3月31日的三個月內，該公司發佈了
在截至2021年3月31日的三個月內，該公司發佈了
在截至2022年3月31日的三個月內，該公司發佈了
在截至2022年3月31日的三個月內，公司確認了基於股票的薪酬金額為$
9
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
MARCH 31, 2022
(未經審計)
優先股
截至2022年3月31日和2021年12月31日，有
我們的A系列優先股
的清算優先權為$
A系列優先股的每股可根據持有人的選擇隨時轉換為相當於清算優先權的普通股數量
(加上持有人在緊接轉換日期之前的股息支付日之前的任何未支付股息)
除以轉換價格(最初為$
如果控制權發生變更，
在緊接控制權變更之前已發行的A系列可轉換優先股的每位持有者有權要求公司以確定的收購價，從合法可用資金中購買A系列可轉換優先股的任何流通股。收購價定義為：每股優先股，
如果公司以普通股支付全部或部分收購價，則不會發行零碎普通股；相反，公司將把適用的普通股數量 舍入至最接近的整數股；但公司可以現金或普通股支付購買價格(或部分價格)，僅當公司有合法資金可用於支付此類 ，並且只有在下列情況下，公司才可以支付普通股的購買價格(或部分)：(I)普通股在發行時已在美國國家證券交易所或納斯達克證券市場上市，和(Ii)涵蓋 公司發行和/或轉售可作為支付購買價格的普通股的擱置登記聲明在付款日期 生效，除非該等股票有資格立即在公開市場上由公司的非關聯公司轉售。
該公司每年為其優先股支付約#美元的股息
10
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
MARCH 31, 2022
(未經審計)
基於股份的支付
自2018年11月12日起生效
應用能源公司董事會通過了2018年激勵股票計劃。該計劃規定向公司的高級管理人員、董事、員工和顧問分配和發行股票、限制性股票購買要約和期權(包括激勵性股票期權和非限制性股票期權)。董事會總共保留了
我們還不時向某些管理人員、董事、員工和顧問授予非計劃選擇權。發放給官員、僱員和顧問的基於股票的薪酬支出總額為$
此外，截至2021年12月31日的年度基於股票的薪酬包括
截至2022年3月31日的三個月的554,877美元股票薪酬 包括387,627美元的期權支出和167,250美元的股票攤銷，價值0.4014美元的股票將在三年內攤銷，用於收購應用光學科學的資產。
該公司未確認任何相關所得税優惠，因為我們的遞延税項資產已完全被估值津貼抵消。
我們使用Black-Scholes-Merton期權定價模型在授予日確定基於股票的期權獎勵的公允價值。
截至2022年3月31日，公司
記錄了$
下表彙總了截至2022年3月31日的三個月內我們的股票期權活動：
| 股票 | 加權
平均值 行權價格 | 加權 平均值 合同條款 突出 | 固有的 值 | |||||||||||||
| 截至2021年12月31日的未償還債務 | $ | $ | ||||||||||||||
| 授與 | $ | ( | ) | |||||||||||||
| 已鍛鍊 | ||||||||||||||||
| 沒收或過期 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||
| 截至2022年3月31日的未償還債務 | $ | $ | ||||||||||||||
| 截至2022年3月31日未償還和可行使 | $ | $ | ||||||||||||||
我們使用布萊克-斯科爾斯-默頓期權定價模型，應用下表中的假設 ，確定基於股票的期權獎勵在授予日的公允價值：
| 三個月結束 三月三十一日， | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 假設： | ||||||||
| 無風險利率 | % | % | ||||||
| 預期股息收益率 | % | % | ||||||
| 預期波動率 | % | % | ||||||
| 預期壽命(年) | ||||||||
11
應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
MARCH 31, 2022
(未經審計)
限制性股票和限制性股票單位的公允價值是使用授予日我們普通股的收盤價估計的，並在 歸屬時完全確認。截至2022年3月31日的三個月的限制性股票活動如下：
| 限售股未償還 | ||||||||
| 股票 | 加權平均 公允價值 每股 在授予日期 | |||||||
| 截至2021年12月31日的未償還債務 | $ | | ||||||
| 授予-限制性股票單位和獎勵 | ||||||||
| 授予績效股票制單位 | ||||||||
| 取消 | ||||||||
| 既有並轉換為股份 | ||||||||
| 截至2022年3月31日的未償還債務 | $ | |||||||
截至2022年3月31日和2021年12月31日，
於2022年3月31日及2021年12月31日，該公司分別錄得1,505,250美元及1,338,000美元的未確認股票補償，與收購友邦保險資產時訂立的5,000,000股普通股鎖定協議有關，每股價值0.4014美元，相當於合約日期的收市價 ，攤銷期限分別為36個月，其中167,250美元分別於截至2022年3月31日、 及2021年3月31日止三個月攤銷。
截至2022年3月31日的三個月的權證股票活動如下：
| 授權證活動 | ||||||||||||
| 股票 | 加權平均 行權價格 | 加權平均剩餘合同期限(年) | ||||||||||
| 截至2021年12月31日的未償還債務 | $ | |||||||||||
| 授與 | ||||||||||||
| 已鍛鍊 | ||||||||||||
| 被沒收 | ||||||||||||
| 截至2022年3月31日未償還和可行使 | $ | |||||||||||
| 未清償認股權證 | 可行使的認股權證 | |||||||||||||||||||
| 行權價格區間 | 股票 傑出的 | 加權 平均。 剩餘 合同 以年為單位的壽命 | 加權平均 行權價格 | 股票 可操練 | 加權平均 行權價格 | |||||||||||||||
| $0.05 - $0.08 | $ | $ | ||||||||||||||||||
| $ | $ | |||||||||||||||||||
我們使用布萊克-斯科爾斯-默頓期權定價模型，應用下表中的假設 ，確定基於股票的期權獎勵在授予日的公允價值：
| 三個月結束 三月三十一日， | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 假設： | ||||||||
| 無風險利率 | % | % | ||||||
| 預期股息收益率 | % | % | ||||||
| 預期波動率 | % | % | ||||||
| 預期壽命(年) | ||||||||
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應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
MARCH 31, 2022
(未經審計)
附註7--承付款和或有事項
經營租約
2016年5月，該公司搬遷 ，並簽訂了按月租賃協議，租賃亞利桑那州圖森市的辦公空間。2019年5月，該公司收購了應用光學科學公司，並承擔了同樣位於亞利桑那州圖森市的辦公和實驗室空間的按月租賃。
2021年3月，該公司
簽署了一份為期五年的租約，
房租費用約為
美元
截至2022年3月31日，我們擁有約$
| 經營租賃 | ||||
| 截至2022年12月31日的財政年度： | ||||
| 2022 | $ | |||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 2025 | ||||
| 2026 | ||||
| 此後 | ||||
| 未貼現的租賃付款總額 | ||||
| 現值折扣，減去利息 | ||||
| 租賃責任 | $ | |||
擔保
該公司同意賠償其高級管理人員和董事因擔任此類職務的高級管理人員或董事而發生的某些事件或事故。 根據這些賠償協議，公司未來可能需要支付的最高金額是不受限制的。 但是，該公司保留董事高級管理人員責任保險政策，限制其風險敞口，並使 公司能夠收回未來支付的任何金額的一部分。因此，它認為這些賠償協議的估計公允價值是最低的，因為它的保險範圍，而且截至2022年3月31日和 2021年，它還沒有確認這些協議的任何責任。
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應用能量學公司
簡明合併財務報表附註
MARCH 31, 2022
(未經審計)
訴訟
2019年7月3日，Gusrae，Kaplan&Nusbaum及其合作伙伴Ryan Whalen向紐約南區美國地區法院提起訴訟，指控該公司及其董事、高管、律師和一名顧問。訴訟指控誹謗、證券欺詐和相關索賠。該公司於2019年10月24日提交了駁回申訴的動議。2019年12月13日，Gusrae Kaplan和Whalen先生對該公司的動議提出了反對意見。2020年1月10日，該公司提交了一份回覆簡報。美國地區法院尚未對該動議做出裁決。2021年8月5日，原告在不構成損害的情況下提交了自願駁回訴訟的通知。
2021年1月15日，該公司向紐約南區美國地區法院提起訴訟，指控Gusrae、Kaplan和Nusbaum和Ryan Whalen作為公司的前律師存在瀆職行為和違反紐約職業行為規則的行為。2021年5月28日，Gusrae，Kaplan&Nusbaum和惠倫提交了駁回申訴的動議。2021年6月25日，該公司對動議提出了反對意見。2021年7月13日，Gusrae Kaplan&Nusbaum和惠倫提交了答辯狀。2022年3月30日，美國治安法官黛布拉·弗里曼簽署了一項命令，駁回了GKN和惠倫先生提出的駁回公司瀆職和撤銷股份換取費用協議的動議，根據該協議，GKN和惠倫獲得了公司普通股的股份。因此，針對這些被告的案件現在可以繼續進行。這項動議就違反NYRPC 1.7和1.8的單獨索賠 部分獲得批准，因為法院發現它與瀆職索賠重複。
2021年9月7日，Gusrae Kaplan&Nusbaum及其合作伙伴Ryan Whalen向紐約最高法院提起訴訟，指控該公司、其董事、高級管理人員、律師和一名顧問基於他們在自願駁回的聯邦法院訴訟中提出的誹謗索賠。該公司於2021年10月29日提交了駁回投訴的動議，其中包括對提起輕率投訴的制裁請求。Gusrae Kaplan&Nusbaum和惠倫先生於2022年1月13日提交了他們對公司解散動議的反對意見。該公司於2022年2月17日提交了回覆簡報。法院尚未對這項動議做出裁決。2022年3月9日，該公司收到通知，法院已將駁回動議的口頭辯論安排在2022年5月23日。
與任何訴訟一樣， 公司無法確定地預測結果，但公司預計會在情況允許時提供訴訟狀態的進一步更新 。
我們可能會不時涉及正常業務過程中產生的法律訴訟。
注8--後續事件
公司管理層 評估了自2022年3月31日(我們最近的資產負債表日期)至財務報表發佈之日之後發生的後續事件。
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項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
我們對財務狀況和經營業績的討論和分析 應與未經審計的簡明綜合財務報表和本文其他部分包含的相關披露相結合，以及管理層對截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K和截至2022年3月31日的三個月Form 10-Q季度報告中包含的財務狀況和經營結果的討論和分析 。
有關前瞻性陳述的警示説明
本《Form 10-Q》季度報告中的某些陳述屬於證券法意義上的前瞻性陳述。前瞻性表述 包括與歷史或當前事實無關的所有表述，可以通過使用前瞻性詞語來識別，如“可能”、“相信”、“將”、“將”、“可能”、“應該”、“預期”、“項目”、“預期”、“估計”、“可能”、“計劃”、“ ”、“戰略”、“目標”、“展望”、“這些前瞻性陳述基於我們管理層當前的計劃和預期，受許多不確定性和風險的影響，這些不確定性和風險可能會顯著影響我們當前的計劃和預期，以及未來的經營結果和財務狀況 ，並可能導致我們的實際結果、業績或成就與此類前瞻性陳述明示或暗示的任何未來結果、業績或成就大不相同。可能導致我們的實際結果與預期大不相同的重要因素在截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K的第1A項(風險因素)中進行了描述。儘管我們認為這些前瞻性陳述中反映的預期是合理的，但不能保證這些預期 將被證明是正確的。我們不承擔任何義務更新這些前瞻性陳述，以反映實際結果、假設的變化或影響此類前瞻性陳述的其他因素的變化。
應用能源公司(以下簡稱“公司”)是根據特拉華州法律成立和存在的公司。我們的行政辦公室位於亞利桑那州圖森市麗塔路9070S.Rita Road，Suite1500，郵編：85747，電話：(5206287415.Www.aergs.com
應用能源公司 專門為全球潛在的國防、國家安全、工業、生物醫學和科學客户開發和製造先進的高性能激光器、先進的光學系統和集成導引能源系統。
技術、能力和專利
應用能源公司被公認為是開發下一代光源的全球領先者，其輸出能量、峯值功率和頻率敏捷性不斷提高，同時還能為客户提供更小的尺寸、重量和成本。應用能源公司利用獲得專利的軍民兩用技術推動關鍵行業的發展。利用我們基於光纖的專有架構 以及波長和脈衝敏捷性能力，我們的超短脈衝(“USP™”)技術可以使用户在尺寸、重量和功率屬性的無與倫比的組合中，在不同的使用案例中實現特定的 效果。雖然我們的定向能技術最初旨在滿足國家安全界的新興需求和優先事項，但在生物醫學和先進製造業中也有商業應用。
AERG科學團隊正在不斷創新和擴展我們的專利組合，以涵蓋這些技術突破，並進一步 增強我們為國防部、情報界以及商業、醫療和空間應用提供的威脅幹擾解決方案套件，其光源從深紫外線到電磁光譜的遠紅外部分。
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AERG 已開發、成功演示並擁有名為激光制導能(LGE)的動態定向能技術的所有關鍵知識產權®和激光誘導等離子體通道(LIPC®“)。LGE和LIPC是可用於新一代高科技定向能源系統的技術。國防部(DOD)此前只認可了兩種關鍵類型的定向能武器(“露水”)技術，即高能激光(“HEL”)和高功率微波(“HPM”)。HEL和HPM的知識產權組合都不是由單一實體擁有的。國防部隨後指定了第三項露水技術--LGE。應用能源公司的LGE和LIPC技術由應用能源公司全資擁有，並擁有26項現有專利和另外11項政府敏感專利申請(“GSPA”)。這些GSPA是在美國政府的保密令下持有的，允許該公司極大地擴大保護權。該公司還擁有七項臨時專利，我們將繼續提交我們認為合適的專利申請。
應用能量公司的定向能技術與傳統的定向能系統有很大的不同，即HEL和HPM。LGE 使用超短脈衝(USP™)激光技術，將激光的速度和精度與高壓電力對目標 威脅的壓倒性影響相結合。應用能源公司基於光纖的專有架構是我們最新技術演示者的關鍵優勢。與佔地面積更大的傳統連續波技術相比，AE的架構 可在所有交付件上實現數量級的尺寸重量功率削減，創建可適用於多種平臺的強大、兩用且靈活的系統，同時向所需目標提供非常高強度的超短光脈衝。這種獨特的定向能量 解決方案允許極高的峯值功率和能量，具有目標和效果的持久性，並對各種潛在的 目標有效。LGE的一個關鍵要素是其新穎的能力，即提供可選擇和可調整的屬性，以幫助保護非戰鬥人員和戰區基礎設施。
應用能源公司獨特的基於光纖的激光器架構實現了無與倫比的波長敏捷性和脈衝持續時間敏捷性。 使用創新和高度專業化的頻移技術，可以定製從深紫外線到遠紅外的波長調諧。此外，時間輸出可以從連續波調整到亞皮秒。該技術使客户 能夠調整激光器的運行參數，最終實現更靈活的波長和脈衝寬度更改。此功能 允許優化國防或商業應用的激光性能。
我們專有的USP激光技術提供了比當前連續波激光平臺更緊湊的解決方案，同時仍可提供高峯值功率。連續波激光系統通常用於加熱目標，在連續照明期間，這種熱傳遞會導致材料熔化或燒焦。使用現在超過100千瓦(1kW=1000 瓦)的連續波輸出功率，可能需要幾秒鐘到幾分鐘的時間才能擊中目標。相比之下，AERG為國家安全 用户提供了峯值功率超過5太瓦(1TW=1萬億瓦)的USP激光，不同之處在於，來自USP激光的峯值功率以不到萬億分之一秒的脈衝傳輸。在如此短的脈衝持續時間內，由於具有如此高的峯值強度，威脅表面發生了近乎瞬時的燒蝕。我們創新的USP方法的最終結果是具有可安裝基板的高效 激光器，所需尺寸和重量僅為其他定向能技術的一小部分。
隨着應用能源面向未來，我們的公司戰略路線圖建立在公司USP 能力和關鍵知識產權(包括LGE和LIPC)的重要價值基礎上，為我們潛在的合作伙伴、聯合開發商和系統集成商 提供從電磁頻譜的紫外線到遠紅外部分的各種下一代超短脈衝和頻率捷變光源，以應對軍事、醫療設備和先進製造市場領域的眾多挑戰。
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業務拓展
在過去的幾個季度中，我們向多個政府機構提交了多份建議書，並出席了多個國防和其他政府機構的簡報會，這些機構對我們的技術和應用表示了興趣。由於多個機構在冠狀病毒大流行期間關閉和在家工作訂單，對這些提案的審查和資金決定被推遲的時間比預期的要長 ，因為資源集中在政府內部的其他事務上。AERG收到了多個來自政府機構的通知，稱“收到的大量建議以及新冠肺炎疫情帶來的挑戰，已經影響了政府的評估時間表。”從2021年6月1日開始，已收到並正在審查我們的建議的幾個政府機構開始開放其設施，接受有限的非現場簡報。自那時起，AERG的團隊已受邀參加並完成了有關我們的能力和提交的多個簡報會。隨着時間的推移，國防部增加和減少了其設施佔用限制和遠程工作要求，我們繼續利用這些時間在允許的情況下提交建議書和參加簡報會。 我們打算繼續制定和提交建議書，並儘可能參加現場簡報會。
除了這些基於審查的延遲之外，到2021年10月1日，也就是美國聯邦政府財政年度開始時，美國2022年的聯邦預算沒有得到國會的批准。最終撥款法案於2022年3月11日晚由拜登總統簽署成為法律，其中包括公司特別感興趣的領域的增加。
最新發展動態
審查成功後，美國專利商標局(USPTO)在沒有異議的情況下，正式進入商標 LGE®(Reg.編號6,289,892)和LIPC®(Reg.編號6,316,069)，分別於2021年3月9日和2021年4月6日 。AERG正在向USPTO提交USP、USPL、AERG和AE的申請，預計將在未來12個月內提供補貼和/或註冊。該公司還擁有七項臨時專利，我們將繼續提交我們認為合適的專利申請。
應用能源的團隊在2022年第一季度繼續擴大，增加了內部法律顧問和其他承包商 ，以加強我們的人力資源、合規、公共關係、IT和技術人員。2022年2月22日，我們聘請了一名行政行政助理來協助首席執行官和CLO進行組織管理，然後在2022年3月28日，我們聘請了一名工程項目經理來協調和監督所有研發項目。
Christopher Donageh在應用能源公司的顧問委員會任職，他在該委員會中為公司的戰略方向提供意見，併為在我們的國防市場建立持久的關係提供幫助。從2022年1月3日起，我們與多納吉先生達成協議， 將他的任期再延長五年，增加了一項排他性要求，禁止多納吉先生 向定向能源領域的其他公司提供同樣的諮詢服務。該公司授予多納吉購買最多75萬股普通股的期權，以換取多納吉同意延長他的任期和這種排他性。期權可按每股2.40美元的價格行使，從2024年5月12日起按20%的年利率進行歸屬。
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多納吉先生目前擔任國防和政府機構技術集成商科學應用國際公司(SAIC)的高級副總裁兼企業發展主管。作為應用能源公司顧問委員會的成員，多納吉先生為公司的戰略方向提供意見，並協助在國防市場建立關係。多納吉先生最初被任命為顧問委員會成員，從2019年4月30日起生效，從2021年5月12日起，我們同意延長他的服務一年，外加一年的自動續簽，以換取AERG普通股70,000股，並有權以每服務一年的行使價每股0.61美元額外購買20萬股AERG普通股。股票 和期權也必須在其服務期限內歸屬。
自2022年1月1日起，應用能源董事會任命Mary P.O‘Hara為總法律顧問兼首席法務官。該公司與O‘Hara女士簽訂了高管聘用協議，根據該協議，O’Hara女士的初始任期為三年，之後除非任何一方終止協議，否則將自動續期一年。 該協議要求每年25萬美元的工資，外加標準福利和董事會酌情決定的紅利資格。 公司還根據其2018年激勵 股票計劃授予O‘Hara女士額外選擇權，以每股2.40美元的行使價購買最多640,000股普通股。奧哈拉女士從事私法業務已有29年之久，在證券、公司和商法的各個方面都擁有豐富的經驗。O‘Hara女士代表該公司已有數年，是該公司的董事會成員。
我們 遵循了小企業管理局關於Paycheck Protection Program貸款的規定，金額為132,760美元 ，我們在2020年借出了這筆貸款，部分收益用於指定的符合條件的費用，特別是留住員工。這使AERG有資格獲得部分貸款的豁免。因此，2021年7月2日，我們通過SBA收到了我行的一封信，批准將80,593.55美元的貸款轉換為贈款。從那時起，我們一直以1%的年利率 按月分期償還貸款餘額。截至2022年3月31日，仍有6,298美元本金和472美元利息未償還，我們於2022年4月償還了剩餘餘額 。
戰略規劃與分析
我們計劃繼續建設我們的管理團隊，擁有高素質的人員。我們打算在研發、科學和模擬、營銷和金融領域招聘更多人員，並可能在我們的董事會和顧問委員會中增加成員。我們一直致力於將關鍵創新與我們的路線圖保持一致，以鼓勵和支持廣泛、戰略性和強大的知識產權組合的內部申請 ，並繼續為此目的查閲平行知識產權收購的文獻。我們還打算在相關領域和技術方面進行戰略性的企業收購。雖然公司已經實現了近期的融資目標，但我們將繼續探索任何有利的股權融資機會。
我們的AERG戰略計劃的目標是提高USP光源的能量、峯值功率和頻率敏捷性，同時降低這些系統的尺寸、重量和成本。我們正在開發這種非常高峯值功率的USP激光器和其他光源， 具有非常廣泛的適用範圍，可用於國防部、商業和醫療應用的威脅幹擾。儘管AERG的LGE和USP技術的歷史市場是美國政府，但USP技術預計將為商業加法和減法制造以及醫療器械和成像市場提供大量的 平臺，為我們的產品創造一個更大的 市場。自2020年以來，AERG團隊能夠與美國三家領先的激光和光學機構(即亞利桑那大學、中佛羅裏達大學和羅切斯特大學激光能源實驗室)建立合作伙伴關係並達成合作安排。我們的願望是共同致力於項目，其中每個組織的優勢可以幫助提升知識並向政府贊助商交付系統，並培訓下一代科學家和工程師在定向能領域工作。
儘管新冠肺炎帶來了挑戰 ，但我們仍在繼續執行我們的業務發展計劃，推進我們的研發計劃，並提交知識產權申請以及撥款和合同建議書。在過去兩個財年中，我們提交了多個提案， 每天和每週都與華盛頓、華盛頓特區和其他各種政府設施的各個機構和部門進行遠程和麪對面的會議。對我們的技術和應用的興趣仍然很高，我們繼續就所有合適的機會提交 建議書，並分享我們對USP光源對近、遠期威脅和兩用商業應用的破壞能力的願景。
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通過我們對 市場的分析，以及與潛在客户的討論，我們仍然相信，客户對定向能源技術越來越容易接受和感興趣。根據國防部2019財年預算，其定向能源支出從2017年的約5億美元增長到2019年的超過10億美元，增長100%。2020年的預算反映了定向能源支出為12億美元， 比2019年額外增加了20%，從2017年到2020年，定向能源預算從大約5億美元增加到 大約12億美元，平均每年增長約40%。政府已撥出14億美元用於2021年的各種定向能源計劃，市場分析和預測估計，到2026年，全球定向能源行業預計將超過101億美元 。2021年至2022年間，國防部用於定向能源的預算基本持平，每年接近12億美元。因此，我們繼續對我們的未來和定向能源應用領域日益增長的機會持樂觀態度。AERG團隊 預計定向能社區將繼續獲得強勁的資金支持。憑藉我們現有的專利組合，並通過我們技術的進一步進步，我們相信我們擁有成為USP和LGE市場上重要和成功的開發商所需的堅實基礎 。
經營成果
截至2022年和2021年3月31日的三個月運營情況比較 ：
| 2022 | 2021 | |||||||
| 收入 | $ | — | $ | — | ||||
| 一般和行政 | (1,628,489 | ) | (943,619 | ) | ||||
| 銷售和市場營銷 | (76,670 | ) | (94,328 | ) | ||||
| 研發 | (75,987 | ) | (47,808 | ) | ||||
| 利息(費用) | (44 | ) | (683 | ) | ||||
| 淨虧損 | $ | (1,781,190 | ) | $ | (1,086,438 | ) | ||
收入
在截至2022年3月31日或2021年3月31日的兩個季度中，我們都沒有收入。
一般和行政
截至2022年3月31日的三個月，一般和行政費用增加了約684,000美元至1,628,000美元，而截至2021年3月31日的三個月增加了約944,000美元 ，這主要是由於專業費用增加了約476,000美元，工資和員工福利增加了約147,000美元，建築成本約為53,000美元，以及用品和保險 增加了8,000美元。
銷售和市場營銷
在截至2022年3月31日的三個月中，銷售和營銷費用 減少了約18,000美元，降至約77,000美元，而截至2021年3月31日的三個月的銷售和營銷費用約為95,000美元 ，這主要是由於我們通過與Westpark Advisors以及該領域的其他顧問簽訂的主服務 協議繼續開展業務發展活動。
研究與開發
在截至2022年3月31日的三個月中，研發費用 增加了約28,000美元至約76,000美元，而截至2021年3月31日的三個月的研發費用約為48,000美元 ，這主要是因為在2021年這個季度，管理層的部分薪酬從研發 分配到了諮詢費用。
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利息支出
與截至2021年3月31日的三個月的685美元相比，截至2022年3月31日的三個月的利息支出減少了約640美元至45美元，這主要是由於本公司的未償還貸款減少。
淨虧損
在截至2022年3月31日的三個月中，我們的運營導致淨虧損約1,781,000美元，比截至2021年3月31日的三個月的淨虧損約1,086,000美元增加約695,000美元，這主要是由於銷售和營銷的減少被一般和行政以及研發方面的增加所部分抵消。
流動性與資本資源
隨附的簡明綜合財務報表以持續經營為基礎編制，考慮正常業務過程中的資產變現和負債清償。在截至2022年3月31日的三個月內，公司淨虧損約1,781,000美元，運營現金流為負約1,262,000美元，並可能因政府合同活動可能減少以及運營結果中討論的費用而產生額外的未來虧損。我們的獨立審計師在我們截至2021年12月31日的年度財務報表所附的報告中表示，我們的財務報表是在 我們將繼續作為一家持續經營的企業而編制的情況下編制的，他們根據我們的經常性運營虧損和需要籌集額外資本的情況，對我們這樣做的能力有很大的懷疑。財務報表不包括與資產可回收性有關的任何調整，以及在公司無法繼續經營的情況下可能需要的負債金額或分類。
截至2022年3月31日，該公司的流動資產總額為2,803,621美元，流動負債總額為1,526,499美元，營運資本為1,277,122美元。截至2022年3月31日，我們擁有2,551,870美元的現金和現金等價物，較2021年12月31日的3,662,615美元減少了1,110,745美元。
2022年前三個月，經營活動的現金淨流出為1,262,305美元。這一金額主要包括我們的淨虧損1,781,190美元，被基於股票的非現金薪酬支出554,877美元，折舊和攤銷6,209美元，未來薪酬攤銷 208,333美元，預付資產攤銷43,407美元，以及因 資產和負債變化而使用的現金293,941美元，預付和存款增加251,767美元，應付賬款減少54,442美元，以及應計費用和薪酬減少2,261美元，由經營租賃負債淨增加14,529美元抵銷。
投資活動反映了用於購置設備的6455美元。
2022年前三個月，融資活動帶來的現金淨流入為158,015美元。這一數額被應付票據收益的175,435美元所折衷， 被應付票據償還的17,420美元所抵消。
根據公司目前的業務計劃，相信截至本報告日期的現金結餘將足以滿足未來12個月的預期現金需求 。然而，不能保證當前的商業計劃是可以實現的。
公司的生存取決於管理層開發盈利業務的能力。管理層正在根據需要將其幾乎所有的努力都投入到發展業務和籌集資金上，並不能確定這些努力是否會成功。管理層的 業務發展努力可能不會帶來盈利。為了為其研發和營銷工作提供資金，公司管理層繼續通過與投資銀行家和私人投資者的討論探索可能的融資機會。該公司可能不會成功地以它認為有利的條款獲得額外的融資。隨附的 合併財務報表不包括任何可能導致公司無法繼續經營的調整 。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
在首席執行官和首席財務官的參與下，我們的管理層評估了截至2022年3月31日我們的披露控制和程序的有效性 。基於這一評估，我們的首席執行官得出結論，截至2022年3月31日，我們的披露控制和程序 不能有效地確保我們根據《1934年證券交易法》提交或提交的報告中要求我們披露的信息在證券和交易委員會規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告。
財務內部控制的變化 報告
在本報告所述期間，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這已經或很可能會對我們的財務報告內部控制產生重大影響。
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第二部分--其他資料
項目1.法律程序
2019年7月3日，Gusrae，Kaplan&Nusbaum及其合作伙伴Ryan Whalen向紐約南區美國地區法院提起訴訟，指控該公司及其董事、高管、律師和一名顧問。訴訟指控誹謗、證券欺詐和相關索賠。該公司於2019年10月24日提交了駁回申訴的動議。2019年12月13日，Gusrae Kaplan和Whalen先生對該公司的動議提出了反對意見。2020年1月10日，該公司提交了一份回覆簡報。美國地區法院尚未對該動議做出裁決。2021年8月5日，原告在不構成損害的情況下提交了自願駁回訴訟的通知。
2021年1月15日，該公司向紐約南區美國地區法院提起訴訟，指控Gusrae、Kaplan和Nusbaum和Ryan Whalen作為公司的前律師存在瀆職行為和違反紐約職業行為規則的行為。2021年5月28日，Gusrae，Kaplan&Nusbaum和惠倫提交了駁回申訴的動議。2021年6月25日，該公司對動議提出了反對意見。2021年7月13日，Gusrae Kaplan&Nusbaum和惠倫提交了答辯狀。2022年3月30日，美國治安法官黛布拉·弗里曼簽署了一項命令，駁回了GKN和惠倫先生提出的駁回公司瀆職和撤銷股份換取費用協議的動議，根據該協議，GKN和惠倫獲得了公司普通股的股份。因此，針對這些被告的案件現在可以繼續進行。這項動議就違反NYRPC 1.7和1.8的單獨索賠 部分獲得批准，因為法院發現它與瀆職索賠重複。
2021年9月7日，Gusrae Kaplan&Nusbaum及其合作伙伴Ryan Whalen向紐約最高法院提起訴訟，指控該公司、其董事、高級管理人員、律師和一名顧問基於他們在自願駁回的聯邦法院訴訟中提出的誹謗索賠。該公司於2021年10月29日提交了駁回投訴的動議，其中包括對提起輕率投訴的制裁請求。Gusrae Kaplan&Nusbaum和惠倫先生於2022年1月13日提交了他們對公司解散動議的反對意見。該公司於2022年2月17日提交了回覆簡報。法院尚未對這項動議做出裁決。2022年3月9日，該公司收到通知，法院已將駁回動議的口頭辯論安排在2022年5月23日。
由於 涉及任何訴訟，公司無法確定預測結果，但公司預計會在情況允許時提供有關訴訟 狀態的進一步更新。
公司可能不時捲入因正常業務過程而引起的法律訴訟。
項目2.股權證券的未登記銷售和收益的使用
公司已在之前提交的10-K、10-Q和8-K表格報告中報告了與本季度報告所述期間出售的股權證券發行有關的所有 表格10-Q。
項目6.展品
| 展品 號碼 |
描述 | |
| 23 | RBSM LLP的同意* | |
| 31 | 根據《交易法》第13a-14(A)條對首席執行官和首席財務官進行認證。 | |
| 32 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官和首席財務官認證。 | |
| 101.INS | 內聯XBRL實例文檔。 | |
| 101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔。 | |
| 101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 | |
| 101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 | |
| 101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 | |
| 101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 | |
| 104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。 |
*通過參考註冊人截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告的附件23.1成立為公司。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式委託正式授權的簽名人代表註冊人簽署本報告。
| 應用能量學公司 | ||
| 由以下人員提供： | 格雷戈裏·J·誇爾斯 | |
| 格雷戈裏·J·誇爾斯，總裁兼 | ||
| 首席執行官 | ||
| (和首席財務官) | ||
Date: May 16, 2022
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