證券和 交易委員會
華盛頓特區 20549
日程安排至
（修正號 4)
第 14 (d) (1) 或 13 (e) (1) 條下的要約
聲明
1934 年《證券交易法》的
EXELA科技股份有限公司
（主體 公司（發行人）和申報人（要約人）的名稱）
普通股
6% B 系列累積可轉換永久優先股
（證券類別的標題）
30162V409
30162V607
（證券類別的CUSIP編號）
Shrikant Sortur
首席財務官
Exela技術有限公司
2701 E. Grauwyler Rd
德克薩斯州歐文 75061
(844) 935-2832
（獲準代表申報人接收通知和通信的人員的姓名、 地址和電話號碼）副本寄至：
莫里斯·萊夫福特
肖恩·M·艾文
Willkie Farr & Gallagher LLP
第七大道 787 號
紐約州紐約 10019
電話：(212) 728-8239；(212) 728-8867
傳真：(212) 728-9239；(212) 728-9867
| ¨ | 如果備案僅涉及投標開始之前發出的初步通信，請勾選該複選框。
勾選以下相應複選框以指定與該聲明相關的任何交易： |
| ¨ | 第三方要約受第 14d-l 條的約束。 | |
| x | 發行人的要約受第13e4條的約束。 | |
| ¨ | 私有化交易受規則13e-3的約束。 | |
| ¨ | 根據第13d-2條對附表13D的修訂。 |
如果申報是報告要約結果的最終修正案 ，請勾選以下複選框。 ¨
如果適用，請選中下面的相應複選框 以指定所依據的相應規則條款：
| ¨ | 規則 13e-4 (i)（跨境發行人要約） | |
| ¨ | 規則 14d-l (d)（跨境第三方要約） |
本修正案 第 4 號修正案修訂和補充了附表 TO（“原始附表 TO”）的發行人要約聲明，該聲明最初由特拉華州的一家公司 Exela Technologies, Inc. 於 2022 年 4 月 18 日向美國證券交易委員會（“SEC”）提交 （“Exela” 或 “公司”），經5月向美國證券交易委員會提交的附表TO第1號修正案修訂 } 2022 年 2 月 2 日（“第 1 號修正案”）、2022 年 5 月 10 日向美國證券交易委員會提交的附表 TO 第 2 號修正案（“第 第 2 號修正案”）以及附表 TO 的第 3 號修正案2022 年 5 月 10 日向美國證券交易委員會提交（“第 3 號修正案”，以及 原附表 TO、第 1 號修正案和第 2 號修正案，即 “附表 TO”）。本第4號修正案旨在提交 公司發佈的日期為2022年5月12日的新聞稿，作為附錄 (a) (10) (A) 附於此。您應閲讀本第4號修正案以及附表 TO、交易所要約和要約文件。
第 1 項至第 11 項。
特此對 2022 年 5 月 10 日經修訂和重述的交易要約第 2 號修正案對 1-11 項進行修訂和 更新，該修正案以引用方式納入此處。
項目 12。 展品.
| (a) (1) (K) | B 系列累積可轉換永久優先股的名稱、優先權、權利和限制證書，日期為 2022 年 3 月 10 日(2) |
| (a) (1) (L) | 經修訂和重述的交易所要約，日期為2022年5月2日(3) |
| (a) (1) (M) | 經修訂和重述的送文函(3) |
| (a) (1) (N) | 經修訂和重述的保證交貨通知(3) |
| (a) (1) (O) | 經修訂和重述的交易所要約第1號修正案， 日期為2022年5月10日(4) |
| (a) (1) (P) | 2022 年 5 月 10 日 經修訂和重述的交易所要約第 2 號修正案(5) |
| (a) (5) (A) | 公司發佈的日期為2022年4月18日的新聞稿(1) |
| (a) (7) (A) | 公司於 2022 年 5 月 2 日發佈的新聞稿(3) |
| (a) (9) (A) | 更新了 Exela 網頁(4) |
| (a) (10) (A) * | 公司發佈的日期為2022年5月12日的新聞稿 |
| 107 | 申請費表(1) |
* 隨函提交 。
| (1) | 以引用方式納入公司於 2022 年 4 月 18 日向證券和 交易委員會提交的原始附表 TO |
| (2) | 以提及方式納入公司於2022年3月11日向證券 和交易委員會提交的附表TO第11號修正案 |
| (3) | 以提及方式納入公司於2022年5月2日向證券 和交易委員會提交的附表TO第1號修正案。 |
| (4) | 公司於2022年5月10日向證券 和交易委員會提交的附表TO第2號修正案中以提及方式納入 |
| (5) | 根據公司於 2022 年 5 月 10 日向證券 和交易委員會提交的附表 TO 第 3 號修正案以引用方式納入 |
項目 13.附表 13E-3 要求的信息。
不適用。
2
簽名
經過適當查詢 ，據我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
| Exela Technologies | ||
| 來自： | //Erik Mengwall | |
| 姓名：埃裏克·孟沃爾 | ||
| 標題：祕書 | ||
| 日期：2022 年 5 月 12 日 | ||
3
展覽索引
| (a) (10) (A) * | 公司發佈的日期為2022年5月12日的新聞稿 |
* 隨函提交 。
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