衝突礦物報告

這是諾德斯特龍公司(“諾德斯特龍”、“我們”或“公司”)根據1934年證券交易法規則13P-1(“規則13P-1”)發佈的2021年衝突礦產報告(“CMR”)。規則13P-1要求在一家公司製造或承包生產含有金、鈾礦-鉭鐵礦(鉭)、錫石(錫)或黑鎢礦(鎢)(統稱為“3TG”或“衝突礦物”)的產品時披露某些信息。

在2021年1月1日至2021年12月31日的報告期內，我們調查了我們的自有品牌業務線諾德斯特龍產品集團(NPG)的182家供應商(“供應商”)。本報告範圍內的NPG產品被歸類為：服裝、鞋類、珠寶、配飾和家居用品(“涵蓋產品”)。本CMR涉及諾德斯特龍公司為確定可能包含在被視為由NPG製造或簽約由NPG製造的覆蓋產品中的3TG的來源而採取的過程。CMR不包括由NPG以外的供應商製造或簽約製造的產品。

前瞻性陳述

本CMR中的前瞻性陳述是根據《交易法》第21E節和其他聯邦證券法的安全港條款作出的。請注意，本CMR中非嚴格意義上的歷史性陳述，包括但不限於公司對進一步供應商參與、盡職調查和風險緩解努力、戰略和未來報告的意圖和預期，屬於前瞻性陳述，涉及風險和不確定因素。實際結果可能與前瞻性陳述大不相同。可能導致實際結果不同的風險和不確定性包括但不限於與行業和其他供應鏈透明度以及衝突礦物冶煉廠或精煉廠認證計劃進展相關的風險和不確定因素(包括信息不準確、欺詐和其他違規行為的可能性)；供應商教育和知識不足；冶煉廠和精煉廠及其他市場參與者是否負責任地採購衝突礦物；覆蓋國家、美國或其他地方的政治事態發展；對供應商提供更準確、完整和詳細信息的能力或意願的限制，對公司核實供應商、第三方審計程序或其他人提供的任何供應鏈信息的準確性或完整性的限制，以及未來法律和法規更改的可能性。告誡您不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅在本文件提交時才發表。我們不打算，也不承擔任何義務發佈修訂後的前瞻性陳述，以反映本文件提交之日之後的事件或情況，或反映意外事件的發生。

引言

在諾德斯特龍公司(紐約證券交易所代碼：JWN)，我們的存在是為了幫助我們的客户感覺良好，讓他們看起來最好。自1901年以鞋店起家以來，如何最好地為客户服務一直是我們做出的每一個決定的核心。這種服務傳統是我們為客户提供便利和真正聯繫的基礎。我們的數字優先平臺使我們能夠在客户想要購物的時間、地點和方式為他們提供服務--無論是在350多個Nordstrom、Nordstrom Local和Nordstrom Rack門店的店內購物，還是通過我們的Nordstrom和Rack應用程序和網站進行數字購物。儘管經歷了這一切，我們仍然致力於讓世界變得比我們發現的更好。

諾德斯特龍希望與供應商合作，這些供應商分享其對高質量產品的承諾，並將道德商業實踐視為其商業方法中的一個重要因素。根據這一承諾，諾德斯特龍公司通過了一項衝突礦產政策，該政策全文載於下文第二部分B節。根據該政策並自該政策實施以來，諾德斯特龍對其直接供應商(“一級供應商”)進行了善意的“合理原產國調查”(“RCOI”)和隨後的盡職調查。通過公司的RCOI和盡職調查程序，Nordstrom得出結論，在截至2021年12月31日的日曆年度內，NPG簽約生產少量含有產品功能或生產所需的3TG的產品。

RCOI主要包括確定所涵蓋產品的第一級供應商，並向這些第一級供應商分發無衝突採購倡議中的衝突礦產報告模板。本次調查的目的之一是在可能的情況下查明供應鏈，包括向涵蓋產品提供精煉衝突礦物的冶煉廠或精煉廠(“SOR”)，並要求提供資料，説明覆蓋產品中任何必要的衝突礦產來自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)還是鄰國(統稱為“涵蓋國家”)，以及衝突礦產來自回收還是廢來源。根據RCOI的結果，諾德斯特龍有理由相信，覆蓋產品中包含的一些衝突礦物可能來自一個或多個覆蓋國家。因此，Nordstrom對這些衝突礦產的來源和保管鏈進行了盡職調查。

Nordstrom與所涵蓋產品的供應鏈是複雜的，作為採購商，Nordstrom與Conflicent Minerals的開採和冶煉或精煉相距很遠。諾德斯特龍不購買原始礦石或未經精煉的衝突礦物。由於SOR正在整合原礦石的點數，諾德斯特龍相信SOR在供應鏈中處於確定

礦石的來源。因此，追蹤這些礦物的來源是一項挑戰，要求諾德斯特龍招募其一級供應商，努力實現供應鏈透明度，包括努力獲取有關衝突礦物來源的信息。第一級供應商提供的信息可能不準確或不完整，或可能存在其他違規行為。由於Nordstrom在供應鏈中與衝突礦物的實際開採、運輸、冶煉和提煉相關的相對位置，其核實一級供應商報告的信息準確性的能力有限。

第一部分諾德斯特龍的衝突礦產計劃

A.調查結果摘要

在整個報告所述期間(“RY”)2021年，諾德斯特龍公司繼續作出努力，儘可能具體地確定其NPG產品中所含3TG的來源、地雷或原產地。諾德斯特龍收到了來自其聯繫的所有一級供應商以外的所有一級供應商的調查請求回覆。

該公司的盡職調查工作表明，在RY 2021年，97%的一級供應商生產的產品不含有被認為對產品的功能或生產必需的3TG，3%的一級供應商生產的產品確實含有被認為對產品的功能或生產必需的3TG。在產品含有3TG的3%的一級供應商中，所有報告使用來自覆蓋國家的SOR的此類供應商都表示，根據國際公認的負責任礦產保證程序(RMAP)或倫敦金銀市場協會良好交付計劃的審計標準，這些SOR被確定為“剛果民主共和國無衝突”。

B.持續改進

在截至2021年12月31日的一年中，諾德斯特龍打算繼續監督其內部衝突礦產規則合規計劃，目標是100%收到其供應商的衝突礦產調查答覆，並鼓勵供應商從已知無衝突的SOR採購。Nordstrom的最終目標是發展一條不間接或直接向覆蓋國家的民兵團體提供收入的供應鏈。

第二部分盡職調查和風險緩解

諾德斯特龍的盡職調查程序在所有實質性方面都旨在符合美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)確定的國內和國際公認的盡職調查框架：經合組織對受衝突影響和高風險地區的礦產及其配套補充品的負責任供應鏈的盡職調查指南(“OECD指南”)，與諾德斯特龍作為下游採購商的地位一致。

A.盡職調查框架的設計

關於衝突礦產，諾德斯特龍的盡職調查框架包括以下關鍵要素：

·建立強大的公司管理體系

·識別和評估供應鏈中的風險

·設計和實施戰略以應對已確定的風險

·回顧供應鏈的獨立第三方審計

·供應鏈盡職調查年度報告

B.執行的勤勉措施

1.建立健全公司管理制度

諾德斯特龍的管理體系是一個政策、程序、流程和組織結構的框架，旨在使公司能夠完成實現其目標所需的所有任務。我們的系統包括以下步驟：

A.通過我們的衝突礦產政策

為了幫助確保我們對負責任的衝突礦產採購承諾的一致和明確的溝通，諾德斯特龍通過並定期審查其衝突礦產政策，該政策已公開提供，並規定了以下內容：

諾德斯特龍正在努力確保我們的諾德斯特龍自有品牌產品中包含的金屬和其他礦物以對環境和社會負責的方式獲得、生產和使用。特別是，通過與我們的代理商和直接供應商合作，我們將努力以不助長侵犯人權的方式進行採購。

根據《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法》中的“衝突礦產”條款，包括諾德斯特龍公司在內的許多上市公司必須更好地瞭解它們如何使用四種金屬：金、銻鉭鐵礦(鉭)、錫石(錫)和黑鎢礦(鎢)(統稱為“衝突礦產”)，以及這些衝突礦產是產自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)還是鄰國(統稱“被覆蓋國家”)。這一規定的目的是結束該區域的暴力衝突，該區域的資金部分來自於原產於受覆蓋國家的衝突礦物的開採和貿易。

我們將每年進行一次善意調查，調查衝突礦物的來源，這些來源對於我們諾德斯特龍自有品牌產品的功能或生產是必要的。這包括向我們的諾德斯特龍自有品牌代理商和直接供應商索要某些信息，並向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)報告這些查詢和盡職調查。由於這些調查將合理地設計，以確定任何此類礦物是否源自所涵蓋的國家或來自回收或廢棄來源，我們希望我們的代理和供應商全面參與，包括對調查和其他詢問提供完整和及時的答覆。

如果諾德斯特龍有理由相信衝突礦產可能起源於覆蓋的國家，諾德斯特龍將按照經濟合作與發展組織(OECD)發佈的指導方針對其供應鏈進行盡職調查。

我們根據衝突礦業法的要求向美國證券交易委員會提交的所有報告都將通過我們的網站向公眾公佈。

諾德斯特龍與與我們一樣致力於做出積極改變的公司建立合作伙伴關係。為了進一步履行這一承諾，我們希望諾德斯特龍自有品牌產品的所有代理商和供應商都遵守這一政策。不遵守本政策可能導致暫停或終止作為諾德斯特龍供應商的資格。

B.對NPG供應鏈盡職調查提供內部支持

諾德斯特龍對衝突礦產供應鏈的內部支持盡職調查由NPG牽頭，法律部提供支持。

C.加強與第1級供應商的接觸

Nordstrom讓供應商瞭解其衝突礦產政策，並定期對供應商進行培訓，介紹其發展供應鏈的願望，該供應鏈不會間接或直接向覆蓋國家的民兵組織提供收入。為進一步支持政策和預期的溝通，NPG再次聘請第三方顧問與供應商接觸，審查和驗證NPG供應商衝突礦物調查答覆。

D.對NPG供應鏈的控制和透明度制度

諾德斯特龍公司擁有一套內部管理體系，包括一系列流程、活動和操作程序，以指導公司的盡職調查工作。這些程序確立了生成和維護遵守規則13P-1所需的信息所需遵循的程序。

E.報告衝突礦產政策違規行為的機制

在公司的內部和外部培訓溝通中，各方被告知，對可能違反諾德斯特龍衝突礦產政策的擔憂或報告可以通過以下方式報告：

·通過諾德斯特龍供應商網站提出關切

·撥打諾德斯特龍匿名反腐敗和欺詐熱線

·通過電話或在其網站上向提供保密報告渠道的獨立第三方公司ethicsPoint提交關切

此外，鼓勵供應商和其他各方在尋求應用此方法的指導或希望報告可疑違規行為時，直接與公司聯繫。

2.識別和評估供應鏈中的風險

NPG採用了以下步驟，與經合組織適用於下游公司的指導方針一致，以支持識別和評估其供應鏈中的衝突礦產風險。

A.確定供應鏈中的SOR

作為確定SOR的第一步，Nordstrom審查了適用於規則13P-1的產品的供應鏈，並確定NPG“承包製造”可能含有3TG的產品，包括鞋類、服裝、珠寶、配飾和家居用品。由於這些材料可能是產品功能所必需的，該公司追蹤了這些金屬的來源，以支持其以對社會負責的方式採購的承諾，這些方式不會在所涉國家造成侵犯人權的行為。Nordstrom的RCOI過程包括一系列措施，以確定所涵蓋產品中適用的3TG是否來自所涵蓋的國家。

1)識別範圍內的產品

Nordstrom對NPG產品類別進行了風險評估，包括鞋類、服裝、珠寶、配飾和家居用品。確定了這些產品的所有一級供應商，他們的製造已經完成，貨物在2021年1月1日至2021年12月31日期間運往諾德斯特龍。接下來，對這些供應商進行了調查，以確定提供給NPG的產品是否含有3TG，如果含有，則確定3TG的原產國。

2)供應商參與度

為了履行必要的供應商參與，作為RCOI的一部分，NPG要求其一級供應商填寫無衝突採購倡議的報告模板問卷(“NPG供應商衝突礦物調查”)。諾德斯特龍聘請了第三方顧問協助處理NPG供應商衝突礦產調查。顧問驗證了從一級供應商收集的信息，包括跟蹤關於SOR的信息和基於供應商SOR採購實踐的標記風險。

該公司的RCOI努力得到了NPG 99%的一級供應商的響應。一家供應商沒有迴應。收到的少數答覆表明，3TG對於供應給NPG的產品的功能或生產是必要的。一旦公司的RCOI流程完成，公司就與其第三方供應商合作，設計並實施了供應商盡職調查流程。

B.評估SOR資助所涉國家衝突的風險

為了評估其供應商的採購做法在覆蓋的國家/地區為衝突提供資金的風險，Nordstrom聘請了其第三方顧問來核實現有的已有SOR清單上是否存在已通過國際公認的行業認證計劃(如RMAP、倫敦金銀市場協會良好交付計劃或負責任的珠寶協會監管鏈認證)認證的SOR清單上的任何已知SOR。與經認證的SOR有關聯的供應商被認為符合經合組織的指導意見和盡職調查。滿足這些審計標準的SOR通常被認為是無衝突礦物的來源。

如果SOR沒有得到國際認可的計劃認證，第三方顧問與SOR聯繫，試圖獲得更多關於其採購做法的信息，包括原產國和轉讓國，以及SOR是否有任何內部盡職調查程序或其他程序來追蹤其礦物來源的監管鏈。所要求提供的相關信息包括，特別報告是否有書面的、有效的和傳達的無衝突政策，是否有一個會計制度來支持所處理材料的大量平衡和可追溯性文件。

3.設計和實施應對已識別風險的戰略

利用經合組織的紅旗標準(即2級或3級國家採購或從未知儲量採購)，NPG審查了其供應鏈，以確定任何高風險或潛在高風險來源，並實施了以下措施來解決這些問題：

向高級管理層報告調查結果

高級管理層定期聽取有關公司衝突礦產規則遵守情況的簡報。

B.制定並採用風險管理計劃

諾德斯特龍的衝突礦產風險管理計劃包括就其衝突礦產規則合規政策和做法進行內部和外部培訓和溝通的流程，供應商入職和審查過程的透明度，向高級管理層報告與衝突礦產規則合規相關的關鍵風險，以及對諾德斯特龍現有流程的有效性進行例行監測和審查。

實施風險管理計劃，監控和跟蹤風險緩解，向高級管理層彙報並評估供應商關係

為了改進其盡職調查程序，提高供應鏈透明度，並進一步降低其必要的衝突礦產融資或使覆蓋國家的武裝團體受益的風險，諾德斯特龍使供應商瞭解其衝突礦產政策，並定期對供應商進行培訓，説明其希望發展一條不間接或直接向覆蓋國家的民兵團體提供收入的供應鏈的願望。

NPG利益相關者還聽取了這些供應商對NPG供應商衝突礦物調查的迴應，並正在探索對公司流程的改進，以促進以不資助覆蓋國家衝突的方式進行採購。

4.回顧供應鏈的獨立第三方審計

諾德斯特龍與加工衝突礦物的冶煉廠或精煉廠沒有任何直接關係，也不對其供應鏈中的這些實體進行或直接審計。作為替代方案，本公司已考慮由獨立第三方審計程序(如RMAP)收集和提供的信息。

5.供應鏈盡職調查年度報告

本文中包含的SD和CMR表格以及可在Investor.nordstrom.com的美國證券交易委員會備案部分公開獲得的表格，符合經合組織關於每年報告供應鏈盡職調查的建議。

第三部分.決定

應用上文概述的盡職調查程序，包括NPG供應商提供的信息，Nordstrom認為，在2021年1月1日至2021年12月31日的報告期內，含有衝突礦物的NPG產品可能已由附件一所列的冶煉廠和煉油廠加工，並來自以下附件二所列的原產國。然而，在某些情況下，供應商提供的信息是在全公司範圍內提供的，而不是在產品層面上提供的。也就是説，信息不夠具體，不足以確定加工衝突礦物的SOR或供應商向Nordstrom提供的特定產品中使用的這些衝突礦物的原產國，而是包括有關加工衝突礦物的SOR和答覆供應商僅在公司範圍內或一般產品基礎上使用的這些衝突礦物的原產國的信息。因此，在這些情況下，Nordstrom無法合理或可靠地確定識別的礦砂是否被用於加工實際提供給Nordstrom的覆蓋產品中使用的衝突礦產，或者確定的原產國是否是實際提供給Nordstrom的覆蓋產品中使用的衝突礦產的原產國。

根據NPG的衝突礦產合規計劃提供的信息，所有報告使用來自覆蓋國家的SOR的供應商都表示，根據RMAP或倫敦金銀市場協會Good Delivery計劃的國際公認審計標準，這些SOR被確定為“剛果民主共和國無衝突”。

附件一

附件二