[***]根據S-K條例第601(B)(10)項,本文件中的某些信息已被排除。這種被排除的信息不是實質性的,如果公開披露可能會對註冊者造成競爭損害。

展品10.11.G

貸款和擔保協議第三修正案

本貸款和擔保協議第三修正案(本《修正案》)日期為2022年2月22日,由馬裏蘭州的SLR投資公司(“SLR”)作為抵押品代理(及其繼承人和受讓人,“抵押品代理”)、本協議的出借方以出借人的身份包括SLR(各自為“出借人”,統稱為“出借人”)和特拉華州的Alimera Science,Inc.(“借款人”)簽署。

W I T N E S S E T H:

鑑於借款人、貸款人和抵押品代理是該日期為2019年12月31日的特定貸款和擔保協議(經日期為2020年5月1日的貸款和擔保協議第一修正案修訂,由日期為2021年3月30日的貸款和擔保協議第二修正案修訂,並在本協議日期前不時進一步修訂、重述、補充或以其他方式修改)的當事各方。

鑑於借款人已要求對貸款和擔保協議進行某些更全面的修訂,抵押品代理和貸款人願意同意此類請求,但須遵守並符合本修訂中規定的條款和條件。

因此,考慮到本合同所載的房屋、契諾和協議,以及其他良好和有價值的對價,借款人、貸款人和抵押品代理人特此同意如下:

定義;解釋。

(A) 貸款和擔保協議中定義的條款。本修正案中使用的所有大寫術語(包括在本修正案的摘錄中)以及本修正案中未另行定義的術語應具有貸款和擔保協議中賦予它們的含義。

(B) 解釋。貸款和擔保協議第1.1節中規定的解釋規則應適用於本修正案,並通過引用併入本文。

1. Consent.

(C) 根據《貸款與擔保協議》第12.5節,在符合本協議規定的其他條款和條件的情況下,抵押品代理和貸款人特此同意,借款人在截至2021年12月31日的測算期內,應被允許維持低於《貸款與擔保協議》第7.13節所要求的最低收入金額的最低收入金額,並且貸款人特此放棄可能已經發生或可能被視為已經發生的任何違約事件。由於借款人在截至2021年12月31日的測算期內維持的最低收入金額低於貸款和擔保協議第7.15節所要求的最低收入金額。

(D) 抵押品代理人和貸款人根據第2條的同意和放棄不應限制或損害抵押品代理人或貸款人要求嚴格履行截至任何日期的所有其他契約的權利。

(E) 本條款第2款所述的同意和豁免對於本條款所述的目的是有效的,應嚴格按照書面規定加以限制,不得視為(1)同意對任何貸款文件的任何其他條款或條件進行任何修改、放棄或修改,或(2)以其他方式損害任何


抵押品代理人或貸款人現在或將來根據或與任何貸款文件相關的權利或補救辦法。

貸款和擔保協議修正案。

(F) 貸款和擔保協議修改如下:

第7.13節。現將《貸款和擔保協議》第7.13(A)節全文修訂和重述如下:

(A) 最低收入金額。允許借款人在正常業務過程中向第三方客户出售ILUVIEN的收入(根據公認會計原則),以往績六(6)個月為基礎,在2020年11月30日(“中期收入測試日期”)測試,然後在隨後的每個季度末測試,不得低於為該測試日期規定的適用最低收入金額:

測試日期:

最低收入金額:

November 30, 2020

$[***]

December 31, 2020

$[***]

March 31, 2021

$[***]

June 30, 2021

$[***]

September 30, 2021

$[***]

December 31, 2021

$[***]

March 31, 2022

$[***]

June 30, 2022

$[***]

September 30, 2022

$[***]

December 31, 2022

$[***]

2023年3月31日及其後每個季度的最後一天

[***]借款人於該年度1月15日(即2023年1月15日,即2023年1月15日)前向抵押品代理提交的年度計劃的預計收入的%,該計劃之後將不遲於該年2月28日由借款人董事會和抵押品代理全權酌情批准。



(G) 貸款和擔保協議中的引用。貸款與擔保協議中凡提及“本協議”以及“本協議”、“本協議”、“本協議”或類似含義的詞語,均指經本修正案修訂的貸款與擔保協議。

生效條件

。本修正案在滿足下列各項條件時生效:

(H) 本修正案。抵押品代理人應收到本修正案的一份或多份副本,由抵押品代理人、各出借人和借款人正式簽署、填寫和交付;

(I) 費用和開支。借款人應已支付(I)根據第9條當時到期的所有發票成本和支出,(Ii)根據貸款和擔保協議,在本修訂日期到期和應付的所有其他費用、成本和支出(如有),以及(Iii)為貸款人和代表貸款人向抵押品代理人支付45,000美元的修改費(“修改費”);

2


(J) 陳述和保修;無默認。自本修正案之日起,在以下擬對貸款和擔保協議的修正案生效後:

(I) 本修正案第4節中所包含的陳述和保證在本修正案之日和截止之日均為真實和正確的,如同在該日期和截至該日期所作的一樣;以及

(二) 不存在違約或違約事件;

(K) 抵押品代理應已收到作為抵押品代理或任何貸款人合理地認為必要或適當的所有其他文件和票據,以實現本修正案的意圖和目的。

為免生疑問,修訂費應在支付之日全額支付,因任何原因不予退還,並根據貸款人各自的比例份額支付給貸款人。

陳述和保修

。為促使抵押品代理人和貸款人訂立本修正案,借款人特此確認:(A)借款人在《貸款與擔保協議》第5節和其他貸款文件中所作的陳述和擔保在所有重要方面均真實無誤;然而,上述重要性限定詞不適用於已因文本中的重要性而受到限制或修改的任何陳述和保證,此外,如果此類陳述和保證的條款僅明確與先前日期有關,則此類陳述和保證在該先前日期時應真實和正確;(B)沒有也不存在重大不利變化;(C)保留;(D)抵押品代理人和貸款人對借款人根據貸款文件授予抵押品代理人和貸款人的抵押品和所有其他抵押品,或以其他方式授予抵押品代理人和貸款人或由抵押品代理人和貸款人以其他方式授予或持有的抵押品和所有其他抵押品,擁有並將繼續擁有有效的、可強制執行的和完善的優先留置權,但僅限於允許的留置權和擔保權益;(E)貸款文件和本修正案中所載的借款人的協議和義務構成了借款人的法律、有效和具有約束力的義務,可根據其各自的條款對借款人強制執行,但其可執行性可能受到影響債權人權利強制執行的破產法、破產或其他類似的普遍適用法律或衡平法一般原則的適用的限制;以及(F)借款人簽署、交付和履行本修正案不會:(I)與借款人的組織文件,包括其操作文件相沖突;(Ii)違反、與, (I)違反或違反適用法律的任何實質性要求;(Iii)違反、衝突或違反借款人或其任何財產或資產可能受其約束或影響的任何適用的重大命令、令狀、判決、強制令、法令、裁定或裁決;以及(Iv)構成借款人或其任何財產受其約束的任何重大協議項下的違約事件,終止或不遵守可合理預期會產生重大不利變化。就本節而言,貸款與擔保協議第5節中對“本協議”的每一次提及,以及“本協議”、“在此”、“本條款下”或該節中類似含義的詞語,均指經本修正案修訂的貸款與擔保協議。

貸款文件在其他方面不受影響;重新確認;不更新

.

(L) 除非根據本協議明確修改或在本協議中提及,貸款與擔保協議和其他貸款文件應保持不變,並具有全部效力和效力,並在此予以批准和確認。貸款人和抵押品代理人對本修正案的執行和交付或接受,不應被視為創建了交易過程,或以其他方式創建了任何明示或默示的義務,以便在未來提供任何其他或進一步的修訂、同意或豁免。

借款人特此明確(1)重申、批准和確認其在《貸款和擔保協議》及其他貸款文件下的義務,(2)重申、批准和確認根據《貸款和擔保協議》第4節授予的擔保,(3)重申該抵押品擔保了《貸款和擔保協議》項下的所有義務,並自本協議之日起生效(包括):(X)抵押品的擔保仍然完全有效和有效

3


儘管有明確提及的同意和豁免;以及(Y)擔保經本修正案修訂的貸款和擔保協議以及其他貸款文件項下的所有義務,(4)同意本修正案應是貸款和擔保協議項下的“貸款文件”,以及(5)同意貸款和擔保協議及其他貸款文件在與本修正案相關的任何行動後保持完全效力和效力。

(N) 本修正案不是更新,本修正案的條款和條件是對貸款文件中規定的所有條款和條件的補充和補充。本修正案的任何內容均不打算、也不應被解釋為構成借款人在貸款和擔保協議及任何其他貸款文件項下或與之相關的義務的一致和履行,或修改、影響或損害抵押品代理人對該等債務的任何抵押品的擔保所有權或其他留置權的完善或連續性(為了擔保各方的應課税額利益)。

條件

。為確定是否符合第3節規定的條件,已簽署本修正案的每個貸款人應被視為已同意、批准、接受或滿意根據本修正案要求貸款人同意或批准、可接受或滿意的每一文件或其他事項,除非抵押品代理人在本修正案日期之前已收到該貸款人的通知,説明其反對意見。

版本

。考慮到抵押品代理和每個貸款人之間的協議,以及其他良好和有價值的對價,借款人代表其自身及其繼承人、受讓人和其他法定代表人,在此完全、絕對、無條件和不可撤銷地免除、轉讓和永久解除抵押品代理人和每個貸款人、其繼承人和受讓人、其現任和前任股東、附屬公司、子公司、分部、前任、董事、高級管理人員、律師、僱員、代理人和其他代表(代理人、貸款人和所有其他人(以下統稱為“受讓人”,個別稱為“受讓人”)從法律和衡平法上對借款人提出的所有要求、訴訟、訴訟理由、訴訟、契諾、合同、爭議、協議、承諾、款項、帳目、票據、計算、損害賠償以及任何和所有其他索賠、反索賠、抗辯、抵銷權、各種名稱和性質、已知或未知、懷疑或不懷疑的要求和責任,或其任何繼承人、受讓人或其他法定代表人現在或以後可擁有、持有、擁有或聲稱在本修訂日期或之前的任何時間發生的任何情況、訴訟、因由或事情(包括但不限於)或與貸款及擔保協議或根據或相關的任何其他貸款文件或交易有關的任何情況、訴訟、因由或事情而對受讓人或他們中的任何人擁有、持有、擁有或聲稱擁有。借款人理解、承認並同意上述免除條款可作為充分和完全的抗辯理由,並可用作針對可能提起的任何訴訟、訴訟或其他訴訟的禁制令的基礎。, 被起訴或企圖違反這種釋放的規定。借款人同意,現在可以斷言或以後可能被發現的任何事實、事件、情況、證據或交易不得以任何方式影響上述解除的最終、絕對和無條件性質。

不信任

。借款人特此向抵押品代理和貸款人確認,借款人基於自身的調查和自身原因執行本修正案,而不依賴任何其他人或其代表的任何協議、陳述、理解或溝通。

成本和費用

。借款人同意在收到發票後十(10)天內(或在收到發票之日起十(10)天內)向擔保品代理人支付抵押品代理人和貸款方的自付費用和開支,以及擔保品代理人和貸款方律師的費用和支出(包括合理分配的內部律師費用),這些費用與本修正案以及將於本修正案之日或之後交付的任何其他文件有關。

B

Inding效果。本修正案對每一方的繼任者和允許的受讓人具有約束力,並使其受益。

4


適用法律

。本修正案和雙方在本修正案項下的權利和義務在所有方面均應受紐約州國內法的管轄和解釋(不考慮將導致適用該州法律以外的任何法律的法律衝突原則),包括所有關於解釋、有效性和履行的事項。

完全同意;修改

。本修正案和貸款文件代表了關於這一標的的全部協議,並取代了之前關於這一標的的談判或協議。雙方就本修正案和貸款文件的標的達成的所有事先協議、諒解、陳述、保證和談判均合併到本修正案和貸款文件中。

撥備的可分割性

。在確定任何條款的可執行性時,本修正案的每一條款均可與其他條款分開。

同行

。本修正案可在任何數量的副本中執行,也可由不同的各方在不同的副本上執行,當執行和交付時,每個副本都是原件,所有這些副本加在一起構成一個同意。通過傳真、便攜文件格式(.pdf)或其他電子傳輸方式交付本修正案簽字頁的已簽署副本將與手動交付本修正案的副本一樣有效。

借款單據

。本修正案及其相關文件應構成貸款文件。

以電子方式執行某些其他文件

。“簽署”、“執行”、“簽署”、“簽字”等詞語,以及與本修正案和本修正案中擬進行的交易相關的任何文件中或與之相關的類似詞語,應被視為包括電子簽名、在抵押品代理人批准的電子平臺上以電子方式匹配轉讓條款和合同形式、或以電子形式保存記錄,在任何適用法律規定的範圍內和使用紙質記錄系統(視情況而定),每一項應具有與手動簽署或使用紙質記錄系統相同的法律效力、有效性或可執行性。包括《全球和國家商務中的聯邦電子簽名法》、《紐約州電子簽名和記錄法》或基於《統一電子交易法》的任何其他類似的州法律。

[頁面餘額故意留空;簽名頁面緊隨其後]

5


本修正案自本修正案開始之日起正式簽署並交付,特此為證。



借款人:

Alimera Science,Inc.

作者:/s/J.菲利普·瓊斯
姓名:J·菲利普·瓊斯
職務:首席財務官



[貸款和擔保協議第三修正案的簽字頁]


抵押品代理和貸款人:

SLR投資公司



作者:/s/Anthony Storino
姓名:安東尼·斯托裏諾
標題:授權簽字人

[貸款和擔保協議第三修正案的簽字頁]


貸款人:

太陽SPV有限責任公司

作者:/s/Anthony Storino
姓名:安東尼·斯托裏諾
標題:授權簽字人

SCP私人信貸收入基金SPV,LLC

作者:/s/Anthony Storino
姓名:安東尼·斯托裏諾
標題:授權簽字人

SCP私人信貸收入BDC SPV LLC

作者:/s/Anthony Storino
姓名:安東尼·斯托裏諾
標題:授權簽字人

SCP私人企業貸款基金SPV LLC

作者:/s/Anthony Storino
姓名:安東尼·斯托裏諾
標題:授權簽字人

SCP SF債務基金L.P.

作者:/s/Anthony Storino
姓名:安東尼·斯托裏諾
標題:授權簽字人

SCP開曼債主基金SPV LLC

作者:/s/Anthony Storino
姓名:安東尼·斯托裏諾
標題:授權簽字人



[貸款和擔保協議第三修正案的簽字頁]