美國證券交易委員會表3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 證券實益所有權初述 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 05/11/2022 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Moderna公司 [MRNA3 ] | |||||||||||||
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4.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--實益擁有的非衍生證券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
| 普通股 | 2,583 | D | |
| 表二--實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
| 股票期權(購買權) | 03/01/2023(1) | 03/01/2032 | 普通股 | 26,020 | 149.52 | D | |
| 限售股單位 | (2) | (2) | 普通股 | 6,415 | 0 | D | |
| 限售股單位 | (3) | (3) | 普通股 | 3,830 | 0 | D | |
| 股票期權(購買權) | 02/09/2022(4) | 02/09/2031 | 普通股 | 25,618 | 179.52 | D | |
| 股票期權(購買權) | 07/06/2021(5) | 07/06/2030 | 普通股 | 271,303 | 59.15 | D | |
| 答覆説明： |
| 1.這一期權的25%將於2023年3月1日授予並可行使，其餘部分將在此後分十二(12)次按季度等額分期付款。 |
| 2.25%的受這一限制性股票單位獎勵的股份將於2023年3月1日歸屬，其餘股份將在此後的十二(12)個等額季度分期付款中歸屬。 |
| 3.受這一限制性股票單位獎勵的股份的25%於2022年2月9日歸屬，其餘部分歸屬於此後的十二(12)等額季度分期付款。 |
| 4.這一期權的25%在2022年2月9日歸屬並可行使，其餘的歸屬於此後的十二(12)等額季度分期付款。 |
| 5.25%的期權在2021年7月6日歸屬並可行使，其餘的歸屬於此後的十二(12)等額季度分期付款。 |
| 備註： |
| 報告人於2022年5月9日退休，擔任發行人的首席財務官，但如2022年5月11日提交給美國證券交易委員會的8-K表格的最新報告所述，於2022年5月11日再次被任命為發行人的首席財務官。 |
| /s/Brian Sandstrom，作為事實律師 | 05/12/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||