Viveve Medical，Inc.(“Viveve Medical”，“公司”、“我們”、“我們”或“我們”)設計、開發、製造和營銷平臺醫療技術，我們稱之為製冷劑冷卻單極射頻(“CMRF”)。我們專有的共模磁共振成像技術通過射頻發生器、手機和治療噴嘴提供，我們統稱為Viveve®系統。Viveve Medical通過推銷Viveve系統在一些國家的女性親密健康行業展開競爭，根據相關國家的批准或批准，Viveve系統可以改善患有陰道內分泌鬆弛、改善性功能或壓力性尿失禁的女性的整體福祉和生活質量。在美國，Viveve系統目前被指定用於電凝和止血的普通外科程序。

生效的貨架登記表

在……上面 July 2, 2021, 我們以表格S向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交了通用貨架登記聲明-3對於不時建議的最高可達$75,000,000我們的證券，包括普通股、優先股和/或認股權證。此註冊聲明當前的容量為$75,000,000。然而，由於普通教學的侷限性，I.B.6.表格S-3,或所謂的“嬰兒貨架規則”，即我們的普通股在表格S的登記聲明下可供出售的股份數量-3僅限於一-第三公司非關聯公司持有的普通股在任何滾動期間的總市值12-月期間。自.起 March 31, 2022, 我們有不根據通用貨架登記聲明發行任何股份或收到任何收益。

降低普通權證行權價格

在……上面 January 19, 2021, 該公司完成了公開募股，實際價格為#美元。3.40每股普通股。因此，我們之前發行的B系列、A系列股票的每股行權價-2和B-2普通股認股權證根據認股權證的條款自動減少。B系列認股權證的行權價從1美元降至1美元。6.10每股減至$3.40每股。A系列的行權價-2和B-2認股權證從$減少到6.371每股減至$3.40每股。曾經有過不是更改認股權證數量。由於認股權證行權價格下調，公司確認修改費用為#美元。287,000.

在……裏面二月和 March 2021, 總共有40,000普通股是為行使B系列認股權證而發行的，總收益約為#美元。136,000以及總共12,760普通股的發行是與行使2021年1月認股權證的總收益約為$43,000.

自.起 March 31, 2022, 有B系列認股權證可購買總計285,632普通股，A系列--2認股權證購買合共392,830普通股和B系列-2認股權證購買合共20,380仍在流通的普通股。

2021公開發行

在……上面 January 19, 2021, 該公司完成了承銷的公開發行單位(“2021年1月要約“)，總收益約為$27,600,000其中包括在扣除承銷折扣和佣金以及提供Viveve Medical應支付的費用之前，行使承銷商購買額外股票和認股權證的超額配售選擇權。

是次發售包括：(1) 4,607,940A類單位，公開發行價為$3.40每個A類單位，每個單位包括一普通股和普通股一購買認股權證一普通股股份，行使價為$3.40每股，到期日期為第五發行日期的週年紀念；及(2) 2,450,880B類單位，公開發行價為$3.40每個B類單位，每個單位包括一C系列可轉換優先股的份額和一購買認股權證一普通股股份，行使價為$3.40每股，到期日期為第五發行日期的週年紀念日。承銷商行使了超額配售選擇權，購買了額外的1,058,820普通股股份及認購權證1,058,820本次發行的普通股。扣除承保折扣和佣金以及應付的發售費用後，本公司的淨收益約為$25,122,000.

總計2,450,880C系列可轉換優先股的股票於2021年1月獻祭。在……裏面2021年1月，所有C系列可轉換優先股都轉換為普通股，並有不是已發行的C系列可轉換優先股的剩餘股份。

認股權證購買合共8,117,640普通股是在2021年1月獻祭。在……裏面二月和 March 2021, 持有者已行使2021年1月購買認股權證12,760本公司的普通股行使所得款項總額約為$43,000。自.起 March 31, 2022, 有幾個2021年1月認股權證購買合共8,104,880仍在流通的普通股。

C系列可轉換優先股

關於關閉2021年1月在首次公開發售之前，該公司向特拉華州州務卿提交了C系列可轉換優先股的優惠、權利和限制指定證書(“C系列指定證書”)。C系列指定證書規定發行C系列可轉換優先股的股票。在公司清算、解散或清盤時，在股息權和資產分配方面，C系列可轉換優先股的股票與普通股的股票相當。

除某些例外情況外，如C系列指定證書中所述，C系列可轉換優先股的股票不是投票權。

C系列可轉換優先股的每股可根據持有人的選擇權隨時轉換為一普通股股份，換股比率將根據C系列指定證書中規定的股票拆分、股票分紅、分配、拆分和合並以及其他類似交易進行調整。

所有C系列可轉換優先股已轉換為普通股，並有不是剩餘流通股。

取消C系列可轉換優先股

在……上面 March 14, 2022, 該公司就C系列可轉換優先股的授權股份向特拉華州國務卿提交了註銷證書。自銷燬證書提交之日起，不是C系列可轉換優先股的股票已發行。在提交消除證書時，2,450,880C系列可轉換優先股的授權股票恢復為本公司授權但未發行的優先股的狀態，沒有關於系列或權利、優先、特權或限制的指定。

與林肯公園資本有限責任公司的購買協議

該公司此前於#年簽訂了一份購買協議 June 8, 2020, 經修訂的 March 31, 2021 (與林肯公園資本基金有限責任公司(“LPC”)簽訂的“購買協議”，該協議規定，公司有權自行決定向LPC出售，而LPC已承諾向我們購買，最高可達$10,000,000我們的普通股，在一定的限制下，不時地30-根據《購買協議》的條款規定的月期。(請參閲附註11-普通股。)

自.起 March 31, 2022, 與LPC的股權融資尚有約#美元的剩餘融資承諾。9,000,000.

中期未經審計財務信息

隨附的Viveve Medical未經審計的簡明綜合財務報表是根據美國公認的中期財務信息會計原則(“美國公認會計原則”)編制的，並根據10-Q和文章8-03規例S-X.因此，他們會這樣做不包括美國公認會計準則要求的完整財務報表所需的所有信息和腳註。管理層認為，包括正常經常性調整在內的所有調整都已包括在內，這些調整被認為是公平列報簡明合併財務報表所必需的。

隨附的未經審計簡明綜合財務報表應與已審計綜合財務報表及其附註一併閲讀，該附註載於年報表格10-截至該年度的K2021年12月31日，這是在向美國證券交易委員會備案的 March 17, 2022. 的操作結果。三截至的月份 March 31, 2022 是不必須顯示截至該年度的業績十二月31, 2022或任何未來的過渡期。

流動資金和管理計劃

所附財務報表的編制假設該公司將繼續作為一家持續經營的企業。然而，自成立以來，該公司一直遭受重大運營虧損，預計此類虧損將在可預見的未來繼續下去。自.起 March 31, 2022, 該公司的累計赤字為#美元247,739,000，現金和現金等價物為#美元14,045,000和營運資本為$7,236,000。該公司使用的現金為#美元5,087,000在運營部三截至的月份 March 31, 2022. 截至本公司年度簡明綜合財務報表日期三截至的月份 March 31, 2022 都是發行的，公司做到了不有足夠的現金為其運營提供資金 May 31, 2023, 在沒有額外融資的情況下，該公司得出結論，其作為一家持續經營的企業在一在簡明合併財務報表發佈之日後一年。

為了為進一步的運營提供資金，該公司將需要籌集額外的資本。“公司”(The Company)可能未來通過發行普通股或通過其他股權或債務融資獲得額外融資。公司是否有能力繼續經營下去或在未來滿足最低流動資金要求取決於其籌集大量額外資本的能力，其中可能有不是保證。如果必要的融資是不若本公司已取得或已達到目標，本公司可能需要削減其計劃支出，這可能會對經營業績、財務狀況及本公司實現其戰略目標的能力產生不利影響。可能會有不是保證以可接受的條款獲得融資，或者根本不提供融資。

本公司確認和披露其資產和負債的公允價值，採用的是對用於計量公允價值的估值技術的投入進行優先排序的層次結構。對於相同的資產或負債，層次結構根據活躍市場中未調整的報價給予最高優先級的估值(水平1測量)以及基於對估值(水平)有重要意義的不可觀察的輸入進行估值的最低優先級3測量)。每種投入水平在確定公允價值時都有不同程度的主觀性和難度。

按公允價值計量的資產和負債按對公允價值計量重要的最低投入水平進行整體分類。本公司對某一特定投入對整個公允價值計量的重要性的評估要求管理層作出判斷，並考慮該資產或負債的具體因素。

有幾個不是按公允價值經常性計量的金融工具 March 31, 2022 和2021年12月31日。

公司金融資產和負債的賬面價值，包括現金和現金等價物、應收賬款、應付賬款和應計費用 March 31, 2022, 和2021年12月31日由於這些工具的到期日較短，這些工具的價值約為公允價值。根據本公司現有的類似條款貸款的借款利率，應付票據的賬面價值接近公允價值。

有幾個不是估值技術較前幾個期間的變化。

在……上面 August 8, 2017, 公司與專注於婦女健康的威斯康星州有限責任公司InControl Medical，LLC(“ICM”)簽訂了獨家經銷協議(“經銷協議”)，根據該協議，公司將直接向北美有執照的醫療專業機構和醫院營銷、推廣、分銷和銷售ICM的產品。

關於經銷協議，本公司還與ICM簽訂了會員單位認購協議和ICM的關聯有限責任公司經營協議，據此，本公司投資了#美元。2,500,000在ICM中，並收購了ICM的成員單位。這項投資已在簡明綜合資產負債表中記入對一家有限責任公司的投資。公司使用權益法對ICM的投資進行核算，因為公司這樣做不控制它，但有能力對它施加重大影響。自.起 March 31, 2022, 該公司擁有大約7ICM的%所有權權益。該公司確認其分配的ICM的運營結果部分三-由於財務信息的時間安排，滯後了一個月。對於三截至的月份 March 31, 2022 和2021,分配的ICM業務淨虧損為#美元。122,000及$76,000，分別為。ICM業務的分配淨虧損在簡明綜合經營報表中記為投資於未合併有限責任公司的虧損和全面虧損。

在……裏面2019年2月，本公司與ICM簽署了一項共同終止經銷協議。因此，該公司不是Long有每月購買一定數量的ICM產品的最低購買要求。

在.期間三截至的月份 March 31, 2022 和2021,公司購買了零ICM產品的單位。穿過 March 31, 2022, 該公司已經購買了大約5,425ICM產品的單位。該公司向ICM支付了$0對於產品相關成本，三截至的月份 March 31, 2022 和2021.有幾個不是截至應付賬款應付ICM的金額 March 31, 2022 和2021年12月31日。

應計負債包括以下內容： March 31, 2022 和2021年12月31日(以千為單位)：

在……上面 May 22, 2017, 本公司訂立經修訂的定期貸款協議2017年12月12日和2018年11月29日(總而言之，“2017貸款協議“)與CRG的關聯公司。信貸安排包括#美元。20,000,000在結案時提取，並獲得總額高達#美元的額外資金10,000,000總額為$30,000,000在信貸安排下可用。在……上面2017年12月29日，公司訪問了剩餘的$10,000,000在信貸安排下可用。

關於2017貸款協議，公司發行二 10-CRG的年權證將購買總計223公司普通股，行使價為$9,500.00每股。(請參閲附註11-普通股。)

在.之下2017貸款協議，如在2019年11月12日修正案，信貸安排有一個六-一年任期，含四只支付利息的年度，之後應按季度支付本金和利息，直至到期日。借入的金額2017貸款協議按年固定利率計提利息12.5%, 4.0其中的%可能,在公司選擇時，在只計利息的期間內，通過將該應計金額添加到本金貸款金額中，每季度獲得實物支付。公司還被要求在全額償還貸款後向CRG支付相當於5.0本金總額加本金加遞延利息之和的百分比。

作為其根據2017根據貸款協議，本公司與華潤置業訂立擔保協議，據此，本公司授予華潤置業對本公司幾乎所有資產的留置權，包括知識產權。

本協議的條款2017貸款協議還要求該公司遵守某些財務和其他契約。這個2017貸款協議還包括這種規模和類型的信貸安排的習慣肯定和否定契約。

在……上面2019年11月12日，本公司和CRG修訂了2017《貸款協議》(《修正案》不是的。 3”)。與修正案有關的是，該公司將大約$28,981,000定期貸款項下的未償還本金加上應計利息、預付保費和轉換債務總額約#美元的後端融資費31,300,000。將債務轉換為31,300新批准的B系列可轉換優先股和認股權證的股份最多可購買989,379普通股也發行了。認股權證的有效期為5年，且行權價格等於120B系列可轉換優先股轉換價格的百分比為$15.30或$18.36每股。(請參閲附註11-普通股。)CRG進入了一個一對其持有的所有證券的一年鎖定協議。

《修正案》不是的。 3發送到2017除其他事項外，貸款協議還涉及：

根據修正案，公司支付了#美元的實物利息。160,000及$141,000在此期間三截至的月份 March 31, 2022 和2021這筆錢被加到了未償還本金貸款總額中。

自.起 March 31, 2022, 該公司遵守了所有公約。

這筆定期貸款的到期日為 March 31, 2023.

自.起 March 31, 2022, $5,285,000在簡明綜合資產負債表上記為應付票據當期部分，扣除剩餘未攤銷債務貼現。AS2021年12月31日，$5,124,000在簡明綜合資產負債表上記為應付票據非流動部分，扣除剩餘的未攤銷債務貼現。

自.起 March 31, 2022, 應付票據未來的最低付款如下(以千為單位)：

Paycheck保護計劃(“PPP”)是根據冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案(“CARE法案”)建立的，由美國小企業管理局管理。在……上面 April 24, 2020, 公司的全資子公司Viveve，Inc.(“Viveve”)簽署了一張本票，證明瞭一筆總額約為#美元的無擔保貸款。1,343,000根據購買力平價向Viveve提供的貸款(“PPP貸款”)。向Viveve提供的購買力平價貸款是通過西部聯盟銀行提供的。購買力平價貸款的利率是1.00%而這個術語是二好幾年了。

在……上面 May 25, 2021, 購買力平價貸款總額為#美元1,358,000，包括截至以下日期的本金總額及應計利息 May 21, 2021, 都被原諒了。

承租人：

以下資料與本公司為承租人的經營租賃協議有關。

在……裏面2017年2月，本公司訂立分租約為12,400將公司總部遷至科羅拉多州恩格爾伍德的建築面積為2平方英尺。租期為36幾個月和第一個月的基本租金，第二和第三年是$20.50, $21.12及$21.75分別為每可出租平方英尺。與執行轉租有關，公司支付了約#美元的押金。22,000。該公司還有權獲得大約#美元的津貼。88,000與分租物業的工程、設計及建造有關的若干租户改善工程。租賃期開始於 June 2017 並將終止於 May 2021. 在……裏面 March 2021, 該公司修改了寫字樓空間的分租合同。租賃期延長了一年。34幾個月，並將於 March 31, 2024. 第一個月的毛租金，第二和第三租約續期年限為$21,027.88, $21,643.03及$22,258.18分別為每月。該公司亦獲提供#年月的租金減免。 June 2021. 此外，分租業主同意對分租物業進行若干建造、維修、保養或其他租客改善工程，估計費用約為$。19,000.

在……裏面2020年10月，本公司簽訂了一項36租賃期開始於2020年12月並將終止於2023年12月。每月的租賃費大約是$2,000. 

經營租賃租金自公司擁有物業之日起，在租賃期內按直線計算。在租賃開始時，本公司通過假設合理保證的續期選擇權的行使來確定租賃期限。租賃期限用於確定租賃是融資租賃還是經營性租賃，並用於計算直線租金費用。此外，租賃改進的折舊年限受到預期租賃期限的限制。租約的初始期限為12月份或更少的時間是不在簡明綜合資產負債表上記錄；本公司在租賃期內按直線原則確認該等租約的租賃費用。

下表反映了本公司截至 March 31, 2022 和2021年12月31日(以千為單位)：

經營租賃使用權資產計入簡明綜合資產負債表中的其他資產。經營租賃負債計入簡明綜合資產負債表的應計負債和其他非流動負債。

項目的經營租賃費用三截至的月份 March 31, 2022 和2021是$69,000及$73,000，分別為。

自.起 March 31, 2022, 經營租賃負債的到期日如下(以千計)：

加權平均剩餘租賃期約為24截至的月數 March 31, 2022. 的加權平均貼現率三截至的月份 March 31, 2022 曾經是12.5%.

出租人：

以下資料與本公司為出租人的經營租賃協議有關。

自.起 March 31, 2022, 根據Viveve Systems的運營租賃，客户未來的最低租金如下(以千計)：

自.起 March 31, 2022, 該公司包括與這些經營租賃協議有關的租賃方案設備，淨價值為#美元。459,000在財產和設備方面，在簡明合併資產負債表上的淨額。租賃計劃設備的折舊費用三截至的月份 March 31, 2022 和2021是$58,000及$110,000，分別為。

賠償協議

本公司在正常業務過程中達成標準的賠償安排。根據這些安排，本公司對受賠方因履行協議範圍內的服務、本公司違反協議或本公司不遵守法規或法律而遭受或發生的損失進行賠償，使其不受損害，並同意賠償受賠方，只要受賠方不違反協議和/或損失是不可歸因於被補償方的過失或者故意瀆職。這些賠償協議的期限一般在協議簽署後的任何時候永久有效。根據這些安排，該公司未來可能需要支付的最高潛在金額為不可以確定的。本公司從未為與這些賠償協議相關的訴訟辯護或解決索賠而產生費用。因此，該公司認為這些協議的估計公允價值微乎其微。

或有損失

本公司正在或曾經受到在正常業務過程中產生的訴訟、訴訟和其他索賠的影響。該公司評估或有負債，包括潛在損失的威脅或未決訴訟。如果任何索賠或法律程序的潛在損失被認為是可能的，並且金額可以估計，公司應為估計的損失承擔責任。由於與這些事項相關的不確定性，應計項目是以現有的最佳信息為基礎的。對於存在虧損的合理可能性(即可能性很小但不太可能)的潛在虧損，本公司將披露對潛在虧損的估計或此類潛在虧損的範圍，或包括一項聲明，説明無法對潛在虧損進行估計。隨着獲得更多信息，公司重新評估與未決索賠和訴訟有關的潛在責任，並可能修訂其估計，這可能對其精簡的合併財務報表產生重大影響。管理層會這樣做不相信任何懸而未決的法律問題的結果將對公司的綜合財務狀況、經營業績和現金流產生重大不利影響。

B系列可轉換優先股

如之前報道的(見附註6-應付票據)，CRG債務轉換為31,300新批准的B系列可轉換優先股和認股權證的股份最多可購買989,379普通股也發行了。

關於CRG債務轉換，在2019年11月26日，該公司向特拉華州州務卿提交了B系列可轉換優先股的優先、權利和限制指定證書(“B系列指定證書”)。B系列指定證書規定發行B系列可轉換優先股的股票。B系列可轉換優先股的持有者有權按以下比率獲得複利股息12.5公司可選擇通過額外支付的B系列可轉換優先股的實物股份或現金支付每季度支付的年利率%。在.期間三截至的月份 March 31, 2022, 該公司支付了一筆額外的實物股息1,263B系列可轉換優先股股票，現金股息約為$3,000對於剩餘的零碎股份。在.期間三截至的月份 March 31, 2021, 該公司支付了一筆額外的實物股息1,118B系列可轉換優先股股票，現金股息約為$1,000對於剩餘的零碎股份。該公司共發行了10,467B系列可轉換優先股的股票，支付了約$19,000通過以下方式向B系列可轉換優先股持有人支付現金作為優先股息 March 31, 2022.

自.起 March 31, 2022 和2021年12月31日，有幾個41,767和40,504B系列可轉換優先股已發行並可轉換為2,729,869和2,647,320分別為普通股。B系列可轉換優先股的每股可由持有人選擇轉換為普通股，轉換比例為1-為了-65.36每股，除以B系列清算金額$1,000每股按B系列轉換價格$15.30每股。然而，根據修訂後的B系列優先股和認股權證購買協議的條款，CRG將不轉換B系列優先股或行使CRG認股權證，直至公司股東採取行動批准足夠支付轉換股份的額外數量的普通股。

B系列可轉換優先股的股票不是投票權，在償還和某些其他權利方面，我們的股權優先於所有其他類別和系列的股權。

B系列可轉換優先股還規定，只要有任何流通股，修改公司的組織文件、批准任何合併、出售資產或其他重大公司交易或產生額外債務等事項，都需要得到B系列可轉換優先股持有人的同意。

C系列可轉換優先股

關於公開招股結束，於 January 19, 2021, 該公司向特拉華州州務卿提交了C系列可轉換優先股的優先、權利和限制指定證書(“C系列指定證書”)。C系列指定證書規定發行C系列可轉換優先股的股票。在公司清算、解散或清盤時，在股息權和資產分配方面，C系列可轉換優先股的股票與普通股的股票相當。

除某些例外情況外，如C系列指定證書中所述，C系列可轉換優先股的股票不是投票權。

C系列可轉換優先股的每股可根據持有人的選擇權隨時轉換為一普通股股份，換股比率將根據C系列指定證書中規定的股票拆分、股票分紅、分配、拆分和合並以及其他類似交易進行調整。

總計2,450,880C系列可轉換優先股的股票於2021年1月獻祭。在……裏面2021年1月，所有C系列可轉換優先股都轉換為普通股，並有不是已發行的C系列可轉換優先股的剩餘股份。

在……上面 March 14, 2022, 該公司就C系列可轉換優先股的授權股份向特拉華州國務卿提交了註銷證書。自銷燬證書提交之日起，不是C系列可轉換優先股的股票已發行。在提交消除證書時，2,450,880C系列可轉換優先股的授權股票恢復為本公司授權但未發行的優先股的狀態，沒有關於系列或權利、優先、特權或限制的指定。

與林肯公園資本有限責任公司的購買協議

本公司先前與LPC訂立購買協議，其中規定本公司有權全權酌情向LPC出售，而LPC已承諾向我們購買最多$10,000,000我們的普通股，在一定的限制下，不時地30-購買協議的月份期限。

購買協議將公司向LPC出售普通股的金額限制為301,762普通股，代表19.99購買協議日期已發行普通股的百分比，除非(I)獲得股東批准發行超過該數額或(Ii)根據購買協議向LPC出售的所有適用普通股的平均價格等於或超過$6.46每股。在……上面 June 9, 2020, 購買的LPC52,500普通股，每股價格為$6.50(“初步購買股份”)，總收益約為$341,000。與LPC的採購協議相關的交易成本總計約為#美元。494,000.

在……上面 March 31, 2021, 本公司與LPC簽訂了第一《採購協議》修正案。修正案將公司向LPC出售普通股的股份自出售之日起限制為2,068,342普通股股份，代表19.99%的已發行普通股，除非(I)獲得股東批准發行超過該數額的普通股，或(Ii)根據經修訂的購買協議向LPC出售的所有適用普通股的平均價格等於或超過$2.99每股普通股，代表(A)緊接修正案日期前我們的普通股在納斯達克資本市場的收市價或(B)我們的普通股在納斯達克資本市場的收市價五緊接修訂日期之前的營業日，按照納斯達克規則計算。與LPC的採購協議修正案相關的交易成本總計約為#美元。70,000.

在……上面 May 4, 2021, 根據經修訂的購買協議的規定，LPC購買了250,000普通股，每股價格為$2.817總收益約為$704,000.

在……上面 June 23, 2021, 公司股東批准了可能發行的建議20根據經修訂的購買協議的規定，將公司已發行普通股的%或更多出售給LPC。

自.起 March 31, 2022, 與LPC的股權融資尚有約#美元的剩餘融資承諾。9,000,000.

2021公開發行

在……上面 January 19, 2021, 該公司關閉了2021年1月要約收購總收益約為$27,600,000其中包括在扣除承銷折扣和佣金以及提供Viveve Medical應支付的費用之前，行使承銷商購買額外股票和認股權證的超額配售選擇權。

是次發售包括：(1) 4,607,940A類單位，公開發行價為$3.40每個A類單位，每個單位包括一普通股和普通股一購買認股權證一普通股股份，行使價為$3.40每股，到期日期為第五發行日期的週年紀念；及(2) 2,450,880B類單位，公開發行價為$3.40每個B類單位，每個單位包括一C系列可轉換優先股的份額和一購買認股權證一普通股股份，行使價為$3.40每股，到期日期為第五發行日期的週年紀念日。承銷商行使了超額配售選擇權，購買了額外的1,058,820普通股股份及認購權證1,058,820本次發行的普通股。扣除承保折扣和佣金以及應付的發售費用後，本公司的淨收益約為$25,122,000.

總計2,450,880C系列可轉換優先股的股票於2021年1月獻祭。在……裏面2021年1月，所有C系列可轉換優先股都轉換為普通股，並有不是已發行的C系列可轉換優先股的剩餘股份。

認股權證購買合共8,117,640普通股是在2021年1月獻祭。在……裏面二月和 March 2021, 持有者已行使2021年1月購買認股權證12,760本公司的普通股行使所得款項總額約為$43,000。自.起 March 31, 2022, 有幾個2021年1月認股權證購買合共8,104,880仍在流通的普通股。

受限普通股

有幾個不是年內發行的限制性普通股三截至的月份 March 31, 2022 和2021. 

普通股認股權證

自.起 March 31, 2022, 購買普通股的已發行認股權證如下：

關於2017貸款協議，本公司發行認股權證購買合共223普通股，行使價為$9,500.00每股。認股權證的合約期為十並可立即全部或部分行使。認股權證的公允價值連同融資和法律費用記為債務發行成本，並在簡明綜合資產負債表中列報，以從應付票據的賬面金額中扣除。債務發行成本在貸款期限內攤銷為利息支出。在.期間三截至的月份 March 31, 2022 和2021,該公司記錄了$1,000及$1,000分別按實際利息法計算與債務發行成本相關的利息支出。自.起 March 31, 2022, 未攤銷債務貼現為#美元。4,000.

關於2021年1月要約、認股權證最多可購買8,117,640在此次發行中發行了普通股。購買認股權證一普通股的行權價為$。3.40每股，並於第五發行日期的週年紀念日。

由於關閉了2021年1月提供有效價格為$3.40每股普通股，我們之前發行的B系列，A系列的每股行權價-2和B-2普通股認股權證根據認股權證的條款自動減少。B系列認股權證的行權價從1美元降至1美元。6.10每股減至$3.40每股。A系列的行權價-2和B-2認股權證從$減少到6.371每股減至$3.40每股。曾經有過不是更改認股權證數量。公司確定了B系列、A系列的增量公允價值-2和B-2因修改當日行權價降低而產生的認股權證約為$287,000使用布萊克-斯科爾斯期權定價模型。使用的假設如下：

B系列、A系列的增量公允價值-2和B-2權證計入簡明綜合經營表及全面虧損的其他收益(開支)，並相應增加簡明綜合資產負債表的額外實收資本。

在……裏面2021年2月，總共有40,000普通股是為行使B系列認股權證而發行的，總收益約為#美元。136,000以及總共8,760普通股的發行是與行使2021年1月認股權證的總收益約為$30,000.

在……裏面 March 2021, 總共有4,000普通股的發行是與行使2021年1月認股權證的總收益約為$13,000.

不是根據認股權證可發行的股份已於三截至的月份 March 31, 2022 和2021.

不是根據認股權證可發行的股份於三截至的月份 March 31, 2022 和2021.

截至Marcher31, 2022,有幾個不是A系列認股權證購買普通股，B系列認股權證購買總計285,632已發行普通股的股份。

自.起 March 31, 2022, 有A系列-2認股權證購買合共392,830普通股和B系列股票-2認股權證購買合共20,380已發行普通股的股份。

自.起 March 31, 2022, 有幾個2021年1月認股權證購買合共8,104,880已發行普通股的股份。