美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格
(標記一)
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根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
截至本季度末
或
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根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
關於從到的過渡期
委託文檔號
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
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(税務局僱主 識別號碼) |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
註冊人的電話號碼，包括區號：
根據該法第12(B)條登記的證券：
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每個班級的標題 |
交易代碼 |
註冊所在的交易所名稱 |
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場外交易 |
用複選標記表示發行人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的所有交互數據文件。☒
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司還是較小的報告公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”和“較小申報公司”的定義：
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大型加速文件服務器 |
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☐ |
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加速文件管理器 |
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☐ |
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規模較小的報告公司 |
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新興成長型公司 |
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如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是
截至2022年5月12日，有
阿森斯太陽能技術公司。
Form 10-Q季度報告
截至該期間為止 March 31, 2022
目錄表
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第一部分財務信息 |
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第1項。 |
未經審計的簡明合併財務報表 |
1 |
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未經審計的簡明綜合資產負債表--截至2022年3月31日和2021年12月31日 |
1 |
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截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月未經審計的綜合經營和全面收益報表 |
2 |
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截至2022年和2021年3月31日的三個月未經審計的股東權益(虧損)簡明綜合變動表 |
3 |
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未經審計的簡明現金流量表--截至2022年和2021年3月31日止三個月 |
5 |
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未經審計簡明合併財務報表附註 |
6 |
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第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
14 |
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第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
19 |
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第四項。 |
控制和程序 |
19 |
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第二部分：其他信息 |
21 |
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第1項。 |
法律訴訟 |
21 |
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第1A項。 |
風險因素 |
21 |
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第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
21 |
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第三項。 |
高級證券違約 |
21 |
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第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
21 |
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第五項。 |
其他信息 |
21 |
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第六項。 |
陳列品 |
22 |
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簽名 |
25 |
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目錄表
前瞻性陳述
這份Form 10-Q季度報告包括涉及風險和不確定因素的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述包括有關我們的計劃、目標、目標、戰略、未來事件、未來淨銷售額或業績、資本支出、融資需求、與收購有關的計劃或意圖、商業趨勢和其他非歷史信息的陳述，特別是出現在“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”和“業務”等標題下的陳述。在本季度報告中使用的“估計”、“預期”、“預期”、“預計”、“項目”、“計劃”、“打算”、“相信”、“預測”、“預見”、“可能”、“可能”、“應該”、“目標”、“目標”以及此類詞語或類似表述的變體旨在識別前瞻性陳述。所有前瞻性陳述均以本季度報告發布之日我們掌握的信息為基礎。
這些前瞻性陳述會受到風險、不確定因素和其他因素的影響，其中許多因素是我們無法控制的，這些因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中討論的結果大不相同，其中包括本季度報告中“風險因素”和“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”部分討論的事項。您應該考慮的可能導致這些差異的因素包括：
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• |
新型冠狀病毒(“新冠肺炎”)疫情對我們的業務、運營業績、現金流、財務狀況和流動性的影響； |
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• |
我們的經營歷史和盈利能力不足； |
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• |
我們開發對我們產品的需求和銷售的能力； |
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• |
我們有能力吸引和留住合格的人才，以實施我們的業務計劃和公司增長戰略； |
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• |
我們發展銷售、市場營銷和分銷能力的能力； |
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• |
我們有能力成功地發展和維持與主要合作伙伴的戰略關係，包括OEM、系統集成商、分銷商和電子商務公司，他們直接與我們目標市場的最終用户打交道； |
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• |
我們估計和預測的準確性； |
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• |
我們有能力獲得額外的資金，以滿足我們的短期和長期財政需求； |
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• |
我們維持普通股在場外交易市場上市的能力； |
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• |
針對我們或由我們發起的法律程序的開始或結果，包括正在進行的結紮程序； |
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• |
我們的業務計劃或公司戰略的變化； |
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• |
我們在多大程度上能夠有效地管理我們在國內和國外的業務增長，無論是直接擁有還是通過許可證間接擁有； |
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• |
設備、部件和原材料的供應、可獲得性和價格，包括生產我們的光伏組件所需的要素； |
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• |
我們有能力擴大和保護與我們的消費電子產品、光伏組件和工藝相關的知識產權組合； |
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• |
我們對財務報告保持有效內部控制的能力； |
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• |
我們實現預期運營業績和成本指標的能力； |
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• |
一般經濟和商業條件，特別是消費電子和太陽能行業的具體條件；以及 |
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• |
其他風險和不確定性在本季度報告和截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告第I部分第1A項“風險因素”中有更詳細的論述。 |
可能還有其他因素可能導致我們的實際結果與前瞻性陳述中提到的結果大不相同。我們沒有義務公開更新或修改前瞻性陳述，以反映作出日期後的後續事件或情況，或反映意外事件的發生，除非法律另有要求。
本季度報告中提及的“我們”、“Ascent”、“Ascent Solar”或“公司”指的是Ascent Solar Technologies，Inc.
目錄表
阿森斯太陽能技術公司。
第一部分財務信息
項目1.簡明合併財務報表
簡明合併資產負債表
(未經審計)
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3月31日， |
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十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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資產 |
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流動資產： |
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現金和現金等價物 |
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應收貿易賬款，扣除備抵金額#美元 |
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庫存，淨額 |
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預付資產和其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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物業、廠房及設備： |
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累計折舊 |
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財產、廠房和設備、淨值 |
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其他資產： |
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經營性租賃使用權資產淨額 |
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專利，累計攤銷淨額為$ 分別 |
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權益法投資 |
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其他非流動資產 |
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總資產 |
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$ |
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負債和股東權益(赤字) |
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流動負債： |
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應付帳款 |
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關聯方應付款 |
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應計費用 |
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應計利息 |
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應付票據 |
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經營租賃負債的當期部分 |
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流動負債總額 |
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長期負債： |
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非流動經營租賃負債 |
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非流動可轉換票據，淨額 |
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應計保修責任 |
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總負債 |
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股東權益(赤字)： |
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A系列優先股，$ 和 $ |
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普通股，$ 和 |
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額外實收資本 |
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累計赤字 |
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累計其他綜合損失 |
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- |
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股東權益合計(虧損) |
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( |
) |
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總負債和股東權益(赤字) |
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$ |
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$ |
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附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
1
目錄表
阿森斯太陽能技術公司。
簡明合併經營報表和全面收益表
(未經審計)
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截至三個月 3月31日， |
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2022 |
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2021 |
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收入 |
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產品 |
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里程碑和工程學 |
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總收入 |
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成本和開支 |
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收入成本 |
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研發和製造業務 |
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銷售、一般和行政 |
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折舊及攤銷 |
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總成本和費用 |
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運營虧損 |
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其他收入/(支出) |
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其他收入/(支出)，淨額 |
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利息支出 |
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( |
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衍生工具的公允價值變動及 因消滅而得/(損) 負債，淨額 |
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其他收入/(支出)合計 |
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( |
) |
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權益法投資收益/(虧損) |
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( |
) |
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- |
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淨收益/(虧損) |
$ |
( |
) |
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$ |
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每股淨收益/(虧損)(基本) |
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) |
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每股淨收益/(虧損)(稀釋) |
$ |
( |
) |
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$ |
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加權平均普通股 傑出的(基本) |
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加權平均普通股 傑出的(稀釋) |
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其他全面收益/(虧損) |
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外幣折算收益/(損失) |
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綜合淨收益/(虧損) |
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) |
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$ |
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附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
2
目錄表
阿森斯太陽能技術公司。
簡明合併股東權益變動表(虧損)
(未經審計)
截至2022年3月31日的三個月
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A系列 優先股 |
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系列1A 優先股 |
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普通股 |
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其他內容 已繳費 |
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累計 |
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其他綜合 |
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總計 股東的 權益 |
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股票 |
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金額 |
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股票 |
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金額 |
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股票 |
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金額 |
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資本 |
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赤字 |
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損失 |
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(赤字) |
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1月1日的餘額， 2022 |
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TubeSolar系列1A的改裝 優先股轉為普通股 庫存 |
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( |
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Crowdex Series 1A的改裝 優先股轉為普通股 庫存 |
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( |
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BD1Note的轉換 轉換為普通股 |
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南洋紙幣的換算 轉換為普通股 |
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將Fleur Note轉換為 普通股 |
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淨收入 |
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外幣折算 得/(失) |
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3月31日的餘額， 2022 |
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( |
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( |
) |
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$ |
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附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
3
目錄表
阿森斯太陽能技術公司。
簡明合併股東虧損變動表
(未經審計)
截至2021年3月31日的三個月
|
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A系列 優先股 |
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系列1A 優先股 |
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普通股 |
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其他內容 已繳費 |
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累計 |
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總計 股東的 權益 |
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股票 |
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金額 |
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股票 |
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金額 |
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股票 |
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金額 |
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資本 |
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赤字 |
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(赤字) |
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1月1日的餘額， 2021 |
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發行債券所得收益 首選系列1A 庫存 |
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發行債券所得收益 普通股 |
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全球範圍的轉換 Ichiban音符進入 普通股 |
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在轉換為 衍生負債 |
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3月31日的餘額， 2021 |
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( |
) |
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
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目錄表
阿森斯太陽能技術公司。
簡明合併現金流量表
(未經審計)
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截至以下三個月 |
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3月31日， |
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2022 |
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2021 |
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經營活動： |
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淨收益/(虧損) |
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對淨收益(虧損)與業務活動中使用的現金進行核對的調整： |
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折舊及攤銷 |
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經營租賃資產攤銷 |
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債務貼現攤銷 |
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權益損失法投資 |
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保修準備金 |
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債務清償收益，淨額 |
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經營性資產和負債變動情況： |
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應收賬款 |
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盤存 |
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預付費用和其他流動資產 |
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應付帳款 |
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關聯方應付 |
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經營租賃負債 |
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應計利息 |
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應計費用 |
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用於經營活動的現金淨額 |
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投資活動： |
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對權益法投資的貢獻 |
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購買資產時的付款 |
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專利活動成本 |
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用於投資活動的現金淨額 |
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融資活動： |
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發行股票所得款項 |
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融資活動提供的現金淨額 |
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現金和現金等價物淨變化 |
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期初現金及現金等價物 |
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期末現金及現金等價物 |
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非現金交易： |
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優先股和可轉換票據的非現金轉換為股權 |
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系列1A優先股轉換 |
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$ |
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$ |
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附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
5
目錄表
未經審計的簡明合併財務報表附註
注1.組織
Ascent Solar Technologies，Inc.及其全資子公司Ascent Solar(Asia)Pte.本公司(統稱為“本公司”)專注於將其光伏產品整合到高價值市場，如航空航天、衞星、近地軌道飛行器和固定翼無人機(“無人機”)。Ascent專有太陽能技術的價值主張不僅符合這些行業客户的需求，還克服了其他太陽能技術在這些獨特市場面臨的許多障礙。Ascent有能力為這些領域的最終用户設計和開發成品，並與戰略合作伙伴合作，為固定翼無人機等產品設計和開發定製集成解決方案。Ascent發現這些行業的終端用户的需求存在顯著重疊，並可以在採購、開發和生產方面實現規模經濟，為這些客户將產品商業化。
2022年1月28日，截至東部時間下午5點，公司對公司普通股進行了反向股票拆分，面值為$
在反向股票拆分後，公司的普通股已發行和流通股從大約
附註2.列報依據
隨附的未經審計的簡明綜合財務報表來自本公司截至2022年3月31日和2021年12月31日的會計記錄，以及截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的經營業績。所有重大的公司間餘額和交易已在隨附的簡明合併財務報表中註銷。
隨附的未經審核簡明綜合財務報表乃根據美國公認的中期財務資料會計原則(“美國公認會計原則”)及表格10-Q及S-X規則第8條的指示編制。因此，這些中期財務報表不包括通常在美國公認會計準則審計的年度財務報表中發現的所有信息和腳註。管理層認為，所有被認為是公允陳述所必需的調整(僅包括正常的經常性調整)都已包括在內。截至2021年12月31日的簡明綜合資產負債表來自截至該日的經審計財務報表，但不包括公司截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中包含的所有信息和腳註。這些簡明的綜合財務報表和附註應與公司截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中包含的財務報表及其附註一併閲讀。
根據美國公認會計原則編制財務報表，要求管理層作出估計和假設，以影響財務報表日期的資產和負債額以及或有資產和負債的披露，以及報告期內收入和支出的報告金額。實際結果可能與這些估計不同。截至2022年3月31日的三個月的經營業績不一定代表截至2022年12月31日的年度的預期業績。
附註3.主要會計政策摘要
公司在截至2021年12月31日的年度報告10-K表格中的審計財務報表附註3中介紹了公司的重要會計政策。截至2022年3月31日，我們的會計政策沒有重大變化。
6
目錄表
收入確認：
產品收入。該公司確認在將光伏組件和其他設備的控制權移交給客户後的某個時間點銷售光伏組件和其他設備的收入，這通常發生在發貨或交付時，具體取決於相關合同的條款。對於包含多個履約義務的模塊和其他設備銷售合同，本公司根據相對獨立銷售價格或此類價格的估計，將交易價格分配給合同中確定的每個履約義務，並在將每個單獨產品的控制權轉移給客户時確認相關收入。
在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月內，公司確認的產品收入為
里程碑和工程收入。每一個里程碑和工程安排都是一項單獨的績效義務。交易價格使用最可能金額法估計，收入確認為通過實現製造、成本或工程目標而實現的履約義務。在截至2022年3月31日的三個月內，公司確認里程碑和工程收入為
政府合同收入。政府研發合同的收入是在成本加費用或固定價格的條款下產生的。該公司一般使用基於成本的輸入法，根據實際成本與合同總估計成本之間的關係，在完成工作時確認收入和毛利。在應用以成本為基礎的收入確認輸入法時，公司使用實際發生的成本相對於總估計成本來確定我們完成合同的進度，並計算相應的收入金額以確認。
基於成本的收入確認輸入法被認為是對公司履行政府長期研發合同的努力的真實描述，因此反映了此類合同下的履約義務。不有助於履行公司履約義務的成本不包括在收入確認的輸入法中，因為這些金額不能反映合同下的控制權轉移。完成合同所產生的費用可包括直接費用加上允許的間接費用和固定費用的可分配部分。如果完成合同的實際成本和估計成本表明發生了損失，則目前為合同預期的損失計提了準備金。
截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司有應收賬款，淨餘額為美元
遞延收入如下：
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截至2022年1月1日的餘額 |
$ |
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加法 |
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確認為收入 |
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( |
) |
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截至2022年3月31日的餘額 |
$ |
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7
目錄表
最近採用或即將採用的會計政策
2020年8月，FASB發佈了ASU第2020-06號，債務--有轉換和其他選擇的債務(分專題470-20)和實體自有權益中的衍生工具和對衝合同(分專題815-40)：實體自有權益中可轉換票據和合同的會計。ASU 2020-06將通過減少可轉換債務工具和可轉換優先股的會計模型數量來簡化可轉換工具的會計處理。與當前的美國公認會計原則相比，限制會計模型會導致從主機合同中單獨識別的嵌入式轉換功能較少。繼續受分離模式約束的可轉換工具是：(1)具有與宿主合同不明確和密切相關、符合衍生品定義且不符合衍生工具會計例外範圍的嵌入轉換特徵的可轉換債務工具；(2)溢價記為實收資本的已發行溢價很高的可轉換債務工具。ASU 2020-06還修訂了關於實體自有權益合同的衍生品範圍例外的指導意見，以減少基於形式而不是實質的會計結論。ASU 2020-06將在2023年12月15日之後的財年對上市公司生效，包括這些財年內的過渡期。允許提前採用，但不得早於2020年12月15日之後的財政年度，包括這些財政年度內的過渡期。管理層尚未評估採用ASU 2020-06將對公司的簡明綜合財務報表列報或披露產生的影響。
截至2022年3月31日發佈但尚未生效的其他新公告預計不會對公司的簡明綜合財務報表產生實質性影響。
注4.流動資金、持續經營和持續經營
在截至2021年12月31日的年度內，公司簽訂了多項融資協議，為運營提供資金。有關這些交易的進一步討論可在公司截至2021年12月31日的年度報告10-K表格中的附註8、9、10和11中找到。
該公司繼續在其製造工廠進行有限的光伏生產。該公司預計，在完全實施其產品戰略之前，銷售收入和現金流將不足以支持運營和現金需求。在截至2022年3月31日的三個月內，公司使用了$
預計未來12個月的額外產品收入預計不會帶來正的現金流狀況，截至2022年3月31日，公司的營運資本為$
該公司通過擴大銷售和分銷渠道，繼續加快與消費類和軍用太陽能產品以及特種光伏應用戰略相關的銷售和營銷工作。公司繼續開展通過戰略或財務投資者獲得額外融資的活動，但不能保證公司能夠以可接受的條件或根本不能籌集額外資本。如果公司的收入沒有迅速增加，和/或沒有獲得額外的融資，公司將被要求大幅削減業務，以降低成本和/或出售資產。此類行動可能會對公司未來的運營產生不利影響。
由於公司經常性的運營虧損，以及需要額外的融資來滿足其運營和資本要求，公司保持足夠的流動性以有效運營業務的能力存在不確定性，這使人懷疑公司作為一家持續經營的公司是否有能力繼續經營。
管理層不能保證公司將成功完成其任何計劃。這些精簡的綜合財務報表不包括任何必要的調整，如果公司無法繼續經營下去的話。
附註5.關聯方交易
本公司於2021年9月15日與TubeSolar AG(“TubeSolar”)訂立長期供應及聯合開發協議(“JDA”)。根據聯合開發協議的條款，公司將生產薄膜光伏(“PV”)箔(“PV箔”)，TubeSolar將購買薄膜光伏箔(“PV箔”)，用於TubeSolar的太陽能組件，用於需要太陽能箔生產的農業光伏(“APV”)應用。此外，該公司將獲得最高(I)美元
8
目錄表
構建里程碑。JDA沒有固定的期限，只有在任何一方違約的情況下才能終止。$
本公司與TubeSolar還共同成立了Ascent Solar Technologies德國有限公司(“Ascent德國”)，TubeSolar持有
注6.財產、廠房和設備
下表彙總了截至2022年3月31日和2021年12月31日的財產、廠房和設備：
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自.起 3月31日， |
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自.起 十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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傢俱、固定裝置、計算機硬件和 計算機軟件 |
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製造機械和設備 |
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製造機械設備， 正在進行中 |
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可折舊的財產、廠房和設備 |
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減去：累計折舊和攤銷 |
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( |
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淨財產、廠房和設備 |
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$ |
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截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的折舊費用為
附註7.營運租約
該公司租賃了大約
截至2022年3月31日和2021年12月31日，與公司租賃相關的資產和負債如下：
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自.起 3月31日， |
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自.起 十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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經營性租賃使用權資產淨額 |
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$ |
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經營租賃負債的當期部分 |
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經營租賃負債的非流動部分 |
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於截至2022年3月31日及2021年3月31日止三個月內，本公司計入租金開支的經營租賃成本為#美元
9
目錄表
經營租賃負債的未來到期日如下：
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2022年剩餘時間 |
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$ |
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2023 |
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2024 |
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2025 |
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2026 |
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此後 |
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租賃付款總額 |
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較少的代表利息的款額 |
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) |
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租賃負債現值 |
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$ |
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經營租賃的剩餘租期和貼現率為
注8.庫存
截至2022年3月31日和2021年12月31日，扣除準備金後的庫存包括：
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自.起 3月31日， |
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自.起 十二月三十一日， |
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2022 |
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2021 |
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原料 |
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Oracle Work in Process |
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成品 |
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總計 |
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$ |
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$ |
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附註9.應付票據
2017年6月30日，公司與供應商(“供應商”)達成協議，將其賬户餘額轉換為應付票據，金額為#美元。
附註10.可轉換票據
下表提供了該公司無擔保、可轉換期票的活動摘要：
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本金 天平 1/1/2022 |
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新的 備註 |
|
轉讓或交換的票據 |
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備註 已轉換 |
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本金 天平 3/31/2022 |
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更少： 折扣 天平 |
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網絡 本金 天平 3/31/2022 |
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Bd1註釋 (關聯方) |
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( |
) |
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南洋筆記 |
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( |
) |
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( |
) |
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弗勒筆記 |
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( |
) |
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( |
) |
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( |
) |
$ |
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$ |
( |
) |
$ |
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Bd1可轉換票據
2022年1月3日，BD 1 Investment Holding，LLC(BD1)出售並轉讓了$
10
目錄表
本金存入
南陽可轉換票據
2022年1月21日，如上所述，BD1分配了$
2022年2月2日，南陽兑換成美元
Fleur可轉換票據
2022年1月21日，如上所述，BD1分配了$
2022年2月2日，芙蓉將美元
注11.A系列優先股
截至2022年1月1日，有
如果普通股的收盤價超過$，A系列優先股可根據公司的選擇權轉換為普通股。
除非法律另有要求(或與批准某些行動有關)，A系列優先股沒有投票權。在本公司清盤、解散或清盤時，在支付或撥備支付本公司的債務和其他債務後，A系列優先股的持有人有權獲得相當於A系列優先股每股8.00美元加上任何應計和未支付股息的金額，與向公司普通股持有人進行的任何分配相同。
截至2022年3月31日，有
11
目錄表
注12.系列1A優先股
系列1A優先股--第1批收盤
截至2022年1月1日，有
第1A系列優先股的流通股有權與普通股持有人作為一個單一類別(在轉換為普通股的基礎上)就提交本公司股東在任何股東會議上採取行動或考慮的任何事項(或以股東書面同意代替會議)進行表決。
系列1A優先股的持有者無權獲得任何固定的股息率。如果公司支付普通股股息或以其他方式支付普通股的分派，系列1A優先股的持有者將在轉換為普通股的基礎上獲得此類股息或分派。本公司並無指定贖回權贖回1A系列優先股。在清算、解散或清盤時，系列1A優先股的持有者將有權優先於我們的普通股持有者從我們的資產中獲得一筆相當於$
2022年2月1日，Crowdex和TubesSolar轉換其剩餘股份
附註13.股東權益(虧損)
普通股
截至2022年3月31日，公司擁有
優先股
截至2022年3月31日，公司擁有
12
目錄表
下表彙總了公司優先股的名稱、授權股份和流通股：
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優先股系列名稱 |
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股票 授權 |
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股票 傑出的 |
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A系列 |
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系列1A |
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B-1系列 |
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B-2系列 |
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C系列 |
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|
D系列 |
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D-1系列 |
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E系列 |
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F系列 |
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G系列 |
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H系列 |
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系列I |
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J系列 |
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J-1系列 |
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K系列 |
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A系列優先股
有關A系列優先股活動，請參閲附註11。
系列1A優先股
有關係列1A優先股活動，請參閲附註12。
系列B-1、B-2、C、D、D-1、E、F、G、H、I、J、J-1和K優先股
在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月內，沒有涉及B-1、B-2、C、D、D-1、E、F、G、H、I、J、J-1或K系列的交易。
注14.後續事件
截至2022年5月12日提交本文件時，沒有2022年3月31日之後的事件需要報告。
13
目錄表
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析
以下有關我們財務狀況和經營成果的討論應與我們未經審計的財務報表和本10-Q表中其他部分的財務報表附註以及我們截至2021年12月31日的10-K表年報中包括的經審計財務報表和相關附註一起閲讀，該年度報告於2022年3月14日提交給美國證券交易委員會。本討論和分析包含有關未來事件或我們未來財務業績的前瞻性陳述。由於許多因素的影響，我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期的大不相同。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，可能導致我們的實際結果、活動水平、業績或成就與這些前瞻性陳述明示或暗示的任何未來結果、活動水平、業績或成就大不相同。您應仔細閲讀本季度報告和我們截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中的“風險因素”部分，以瞭解可能導致實際結果與我們的前瞻性陳述大不相同的重要因素。另請參閲題為“前瞻性陳述”的部分。
概述
我們瞄準高價值的專業太陽能市場。這些領域包括航空航天、國防、應急管理和消費者/OEM應用。這一戰略使我們能夠充分利用我們認為是我們技術的獨特優勢，包括靈活性、耐用性和有吸引力的重量力量和區域性能力量。它進一步使我們能夠在競爭更少、價格更具吸引力的大市場上提供獨特的差異化解決方案。
具體地説，我們專注於將我們的專有太陽能技術在三個最高價值的光伏垂直市場中商業化：
I.航空航天：空間、近空間和固定翼無人機
公共部門：國防和應急管理
三、商用離網和便攜電力
我們相信，Ascent專有太陽能技術的價值主張不僅符合這些垂直市場客户的需求，還克服了其他太陽能技術在這些獨特市場面臨的許多障礙。Ascent有能力為這些領域的最終用户設計和開發成品，並與戰略合作伙伴合作，為飛艇和固定翼無人機等產品設計和開發定製集成解決方案。Ascent看到這些垂直市場中的一些終端用户的需求存在顯著重疊，並相信它可以在採購、開發和生產方面實現規模經濟，為這些客户將產品商業化。
將Ascent的太陽能組件集成到太空、近空間和航空飛行器中，並採用超輕和靈活的太陽能組件，這對公司來説是一個重要的市場機會。這個市場的客户歷來要求太陽能組件供應商提供高水平的耐用性、高電壓和轉換效率，我們相信我們的產品非常適合在這個高端市場競爭。
在截至2022年3月31日的三個月裏，我們產生了 總收入的566,210美元。截至2022年3月31日，我們的累計赤字為432,080,037美元。
2017年1月，Ascent獲得了供應高壓超輕型薄膜CIGS光伏毯子的合同。這些50W的全層壓柔性毯子是使用一種新工藝製造的，該工藝針對高温下近空間條件下的高性能進行了優化，並且是定製設計，可以輕鬆地模塊化集成到串聯和並聯配置中，以獲得此類應用所需的所需電壓和電流。
2017年11月，Ascent推出了XD™系列的下一代基於USB的便攜式電源系統。第一個推出的產品是XD-12，和以前的產品一樣，它是一個摺疊的，重量輕，易於裝載，帶有USB電源調節的光伏系統。這一代光伏便攜式電源的獨特之處在於更高的光伏功率(12瓦)和2.0安培的智能USB輸出，使XD-12能夠像牆上插座一樣快速為大多數智能手機、平板電腦和支持USB的設備充電。增強型智能USB電路與要充電的設備一起工作，這樣設備就可以確定它能夠從XD-12獲得的最大功率，並確保直接從太陽能獲得可能的最佳充電性能。
同樣在2017年，Ascent為一家太空客户製造了一個新的微型模塊，尺寸約為12.8 mm x 50 mm(0.5英寸x 2.0英寸)，非常適合實驗室規模的環境測試，以及隨後集成到飛行實驗中。
14
目錄表
2018年2月，公司推出了我們XD系列的第二款產品。提供高達48瓦的太陽能功率，我們相信耐用和緊湊的Ascent XD-48太陽能充電器是為許多便攜式電子產品和離網電源系統充電的理想解決方案。XD-48的多功能性使其可以在需要的任何地方直接從太陽為軍用和消費電子設備充電。與XD-12一樣，XD-48也具有緊湊和便攜的設計，其堅固耐用的耐候性結構能夠承受衝擊、墜落、損壞，甚至是輕微的刺傷，以在最惡劣的條件下供電。
2018年3月，我們與一家總部位於歐洲的客户就他們的比空氣輕、充滿氦的飛艇項目進行了合作，該項目基於我們新開發的超輕型模塊，其襯底材料是我們標準模塊厚度的一半。2019年，我們完成了來自同一客户的重複訂單，該客户後來在美國建立了飛艇開發業務。2020年，我們收到了同一客户的第三份擴大訂單，並於2021年第二季度完成訂單。最近，在4個月中這是2021年第四季度，我們收到了第四份訂單，目標發貨日期為發送2022年的第四季度。
2021年9月15日，公司與公司現有主要利益相關者TubeSolar簽訂了長期供應和聯合開發協議(“JDA”)。見“主要股東”和“某些交易”。根據聯合開發協議的條款，公司將生產薄膜光伏薄膜(“光伏薄膜”)，TubeSolar將購買薄膜光伏薄膜(“光伏薄膜”)，用於需要太陽能薄膜的農業光伏(“APV”)應用中的太陽能組件。根據聯合發展協議，公司將獲得(I)高達400萬美元的非經常性工程(“NRE”)費用，(Ii)在實現某些商定的生產和成本結構里程碑時獲得的高達1350萬美元的付款，以及(Iii)向TubeSolar銷售光伏薄膜的產品收入。JDA沒有固定的期限，只有在任何一方違約的情況下才能終止。
本公司與TubeSolar還在德國聯合成立了一家子公司，TubeSolar持有該公司30%的少數股權(“合資企業”)。合資公司的目的是在德國建立和運營一家光伏製造廠，專門生產和交付光伏箔給TubeSolar。在合資工廠完全投入運營之前，光伏鋁箔將在公司位於科羅拉多州桑頓的現有工廠生產。雙方預計將共同開發下一代模具，用於在合資企業生產光伏箔。2021年11月10日，該公司以每股1歐元的價格購買了17,500股合資公司的股票。
我們繼續為商業和軍事用户設計和製造光伏集成便攜式電源應用，包括美國海軍陸戰隊、美國空軍特種作戰司令部、美國特種作戰司令部、美國陸軍特種作戰司令部、美國陸軍未來司令部等。由於我們的技術採用的單片集成實現了高耐用性，能夠將模塊定製為不同的外形規格，以及我們認為我們的模塊提供了業界領先的輕量化和靈活性，我們相信我們產品的潛在應用非常廣泛，包括可能需要發電的任何領域，如災難恢復和緊急準備、到偏遠地區的商業和個人探險、在電力基礎設施較差地區的人道主義工作、涉及野生動物觀察的攝影和拍攝，等等。
商業化與製造戰略
我們通過在柔性塑料基板上粘貼一層薄薄的CIGS層來製造我們的產品，這種大幅面卷對卷工藝允許我們在集成的順序操作中製造我們的柔性光伏組件。我們使用專利的單片集成技術，使我們能夠形成完整的光伏組件，而電池間連接的後端組裝成本很低，甚至沒有成本。傳統的光伏製造商通過將離散的光伏電池粘接或焊接在一起來組裝光伏組件。這一製造步驟通常會增加製造成本，有時證明不利於成品的總體產量和可靠性。通過使用我們專有的單片集成技術減少或消除這一額外步驟，我們相信我們可以在我們的光伏組件中實現成本節約，並提高可靠性。我們滿足近期生產要求所需的所有工具都安裝在我們位於科羅拉多州桑頓的工廠。
我們計劃繼續發展我們目前的光伏技術，以提高模塊效率，改善我們的製造工具和加工能力，並降低製造成本。我們還計劃繼續利用研發合同為這一開發提供部分資金。
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目錄表
重大趨勢、不確定性和挑戰
我們認為，直接或間接影響我們的財務業績和經營結果的重大趨勢、不確定性和挑戰包括：
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• |
我們有能力讓客户對我們的產品產生認可和需求； |
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• |
在已安裝的設備上成功地擴大了商業生產； |
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由於我們的經營虧損歷史，對我們作為持續經營企業的能力產生了很大的懷疑； |
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• |
在我們的目標市場上成功和及時地獲得使用認證； |
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• |
成功操作生產工具，以實現實現成本目標所需的效率、產量和產量； |
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• |
我們設計的產品以足以產生利潤的價格銷售； |
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• |
我們有能力籌集足夠的資本，使我們的銷售額達到足以在對我們有利的條件下實現盈利的水平； |
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• |
有效管理我們國內和國際業務的計劃升級； |
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• |
我們有能力成功地發展和保持與主要合作伙伴的戰略關係，包括原始設備製造商、系統集成商、分銷商、零售商和電子商務公司，這些公司直接與我們目標市場的最終用户打交道； |
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• |
我們維持普通股在場外交易市場上市的能力； |
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• |
我們對財務報告保持有效內部控制的能力； |
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• |
我們實現預期運營業績和成本指標的能力； |
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• |
我們達成商業上可行的許可、合資企業或其他商業安排的能力； |
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• |
原材料的可得性； |
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• |
知識產權的潛在損失；以及 |
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新冠肺炎以及圍繞全球大流行持續時間和影響的不確定性。 |
陳述依據：隨附的未經審計的簡明綜合財務報表來自Ascent Solar Technologies，Inc.和Ascent Solar(Asia)Pte的會計記錄。Ascent Solar(Asia)Pte.Ltd.(統稱為“公司”)截至2022年3月31日及2021年12月31日的業績及截至2022年3月31日及2021年3月31日的三個月的經營業績。Ascent Solar(Asia)Pte.Ltd.由Ascent Solar Technologies，Inc.全資擁有。所有重大的公司間結餘及交易已在隨附的簡明綜合財務報表中註銷。
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目錄表
關鍵會計政策和估算
管理層定期審查報告財務業績時使用的關鍵會計政策。在編制這些財務報表時，我們需要做出影響資產、負債、收入和費用的報告金額以及或有資產和負債的相關披露的估計和判斷。對用於制定這些估計的流程進行持續評估。估計是基於歷史經驗和各種其他被認為對判斷資產和負債的賬面價值是合理的假設。實際結果可能不同，因為假設的結果可能會發生變化。
公司在截至2021年12月31日的年度報告10-K表格中的審計財務報表附註3中介紹了公司的重要會計政策。截至2022年3月31日，我們的會計政策沒有重大變化。
經營成果
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截至三個月 3月31日， |
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2022 |
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2021 |
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$Change |
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更改百分比 |
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收入 |
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產品 |
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$ |
54,210 |
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|
$ |
165,158 |
|
|
$ |
(110,948 |
) |
|
|
-67 |
% |
|
里程碑和工程學 |
|
|
512,000 |
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|
- |
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512,000 |
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100 |
% |
|
總收入 |
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566,210 |
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|
|
165,158 |
|
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401,052 |
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33 |
% |
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成本和開支 |
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收入成本 |
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532,890 |
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72,782 |
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460,108 |
|
|
|
632 |
% |
|
研究、開發和 製造業務 |
|
|
1,406,322 |
|
|
|
728,036 |
|
|
|
678,286 |
|
|
|
93 |
% |
|
SG&A |
|
|
821,266 |
|
|
|
561,709 |
|
|
|
259,557 |
|
|
|
46 |
% |
|
折舊 |
|
|
16,665 |
|
|
|
12,872 |
|
|
|
3,793 |
|
|
|
29 |
% |
|
總成本和費用 |
|
|
2,777,143 |
|
|
|
1,375,399 |
|
|
|
1,401,744 |
|
|
|
102 |
% |
|
|
|
|
|
|
|
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|
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運營虧損 |
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(2,210,933 |
) |
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(1,210,241 |
) |
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(1,000,692 |
) |
|
|
83 |
% |
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其他收入/(支出) |
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其他收入/(支出)，淨額 |
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- |
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800 |
|
|
|
(800 |
) |
|
|
-100 |
% |
|
利息支出 |
|
|
(2,086,314 |
) |
|
|
(562,079 |
) |
|
|
(1,524,235 |
) |
|
|
271 |
% |
|
衍生工具的公允價值變動及 債務清償時的損益 |
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|
- |
|
|
|
3,617,904 |
|
|
|
(3,617,904 |
) |
|
|
-100 |
% |
|
權益法投資收益/(虧損) |
|
|
(2 |
) |
|
|
|
|
|
|
(2 |
) |
|
|
100 |
% |
|
其他收入/(支出)合計 |
|
|
(2,086,316 |
) |
|
|
3,056,625 |
|
|
|
(5,142,941 |
) |
|
|
-168 |
% |
|
淨(虧損)/收入 |
|
$ |
(4,297,249 |
) |
|
$ |
1,846,384 |
|
|
$ |
(6,143,633 |
) |
|
|
-333 |
% |
截至2022年3月31日及2021年3月31日止三個月的比較
總收入。與2021年同期相比，截至2022年3月31日的三個月，我們的總收入增加了401,052美元，增幅為33%，這主要是由於本期從TubeSolar收到的NRE費用。這部分被當期產品收入下降所抵消。
收入成本。收入成本主要由維修和維護、直接人工和管理費用組成。與2021年同期相比，截至2022年3月31日的三個月，我們的收入成本增加了460,108美元，增幅為632%。這主要是由於與2021年同期相比，截至2022年3月31日的三個月的運營增加，導致維修和維護、人員和其他運營成本增加。管理層認為，我們的工廠利用率嚴重不足，大幅增加收入將導致邊際利潤
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目錄表
直接人工和間接費用的增加包括在收入成本中。作為這樣的管理層續未來的重點是通過增加銷售和提高工廠利用率來提高毛利率。
研發和製造業務。研究、開發和製造運營成本包括在我們的製造設施中進行產品開發、生產前和生產活動所發生的成本。研究、開發和製造運營成本還包括與技術開發相關的成本。與2021年同期相比，截至2022年3月31日的三個月，研發和製造運營成本增加了678,286美元，增幅為93%。這主要是由於與2021年同期公司的重啟狀態相比，本期間的運營水平提高，導致維修和維護、人員和其他運營成本增加。
銷售， 一般的和行政的。與2021年同期相比，截至2022年3月31日的三個月的銷售、一般和行政費用增加了259,557美元，或46%。成本增加的主要原因是，與本公司2021年同期的重啟情況相比，本期的人員和人員相關成本增加。
其他收入/支出。與2021年同期相比，截至2022年3月31日的三個月其他收入減少了5,142,941美元，降幅為168%。減少的主要原因是，與本期相比，上期確認的衍生債務公允價值的變化帶來了收益，當時公司加快了約200萬美元的可轉換債務折價攤銷，並在可轉換債券持有人轉換債務時將其確認為利息支出。
淨(虧損)/收入。與2021年同期相比，截至2022年3月31日的三個月，我們的淨虧損增加了6,143,633美元，增幅為333%，這主要是由於上述項目。
流動性與資本資源
該公司繼續在其製造工廠進行有限的光伏生產。該公司預計，在完全實施其產品戰略之前，銷售收入和現金流將不足以支持運營和現金需求。在截至2022年3月31日的三個月中，該公司使用了2792,080美元的現金進行運營。
預計額外的預計總收入不會為全年帶來正的現金流狀況，截至2022年3月31日，該公司的營運資本為1,439,461美元。因此，未來12個月的現金流動資金將不夠用，將需要額外的融資。
該公司通過擴大銷售和分銷渠道，繼續加快與其軍用太陽能產品和特種光伏應用戰略相關的銷售和營銷工作。公司已經開始通過戰略或財務投資者獲得額外融資的活動，但不能保證公司能夠以可接受的條件或根本不能籌集額外資本。如果公司的收入沒有迅速增加，和/或沒有獲得額外的融資，公司將被要求大幅削減業務，以降低成本和/或出售資產。此類行動可能會對公司未來的運營產生不利影響。
由於公司經常性的運營虧損，以及需要額外的融資來滿足其運營和資本要求，公司維持足夠的流動資金有效運營業務的能力存在不確定性，這使人懷疑公司作為一家持續經營的企業是否有能力繼續經營。
管理層不能保證公司將成功完成其任何計劃。這些精簡的綜合財務報表不包括任何必要的調整，如果公司無法繼續經營下去的話。
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目錄表
兩地現金流量表比較三截至的月份March 31, 2022 和 2021
截至2022年3月31日的三個月，我們在運營中使用的現金為2,792,080美元，而截至2021年3月31日的三個月為2,009,294美元，增加了782,786美元。這一增長主要是由於與本公司2021年三個月期間的重啟情況相比，本期間的業務規模有所擴大。截至2022年3月31日的三個月，用於投資活動的現金為141,318美元，而截至2021年3月31日的三個月，投資活動沒有提供現金。這一變化主要是由於公司在本期投資了新的PP&E。在截至2022年3月31日的三個月中，業務中使用的現金淨額為2,792,080美元，資金來自2021年發行優先股和普通股的收益。
表外交易
截至2022年3月31日，我們沒有任何S-K規則第303(A)(4)(Ii)項所界定的表外安排。
較小的報告公司狀態
我們是一家“較小的報告公司”，這意味着我們非關聯公司持有的股票的市值不到7億美元，在最近結束的財年中，我們的年收入不到1億美元。如果(I)非關聯公司持有的我們股票的市值低於2.5億美元，或(Ii)在最近結束的財年中，我們的年收入低於1億美元，並且非關聯公司持有的我們股票的市值低於7億美元，我們可能會繼續成為一家規模較小的報告公司。作為一家較小的報告公司，我們可能會依賴較小的報告公司可以獲得的某些披露要求的豁免。具體地説，作為一家較小的報告公司，我們可能會選擇在我們的Form 10-K年度報告中只公佈最近兩個會計年度的經審計財務報表，而較小的報告公司已經減少了關於高管薪酬的披露義務。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
外幣兑換風險
截至2022年3月31日，我們沒有持有大量資金，也沒有以外幣計價的重大未來債務。
雖然我們的報告貨幣是美元，但我們可能會以其他國家的當地貨幣開展業務併產生成本，我們可能在這些國家開展業務、進行銷售和購買材料。因此，我們面臨貨幣兑換風險。此外，外幣與美元匯率的變化可能會影響我們未來的淨銷售額和銷售成本，並可能導致匯兑損失。
利率風險
我們因利率變化而面臨的市場風險主要與我們的現金等價物和投資組合有關。截至2022年3月31日，我們的現金等價物僅包括在金融機構持有的運營賬户。我們可能會不時地持有受限基金、貨幣市場基金、對美國政府證券和高質量公司證券的投資。我們投資活動的主要目標是保留本金並按需提供流動性，同時在不顯著增加風險的情況下最大化我們從投資中獲得的收入。與利率波動相關的對我們的直接風險僅限於我們的投資組合，我們不認為利率的變化會對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生重大影響。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們維持披露控制和程序，旨在確保我們根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)提交或提交的報告中要求披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格指定的時間段內被記錄、處理、彙總和報告。我們的披露控制和程序包括但不限於控制和程序，旨在確保積累我們根據交易所法案提交的報告中要求披露的信息，並視情況傳達給管理層，以便及時就所需披露做出決定。我們的管理層進行了一項要求
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目錄表
交易法下的規則13a-15和15d-15關於我們的披露控制和程序的有效性，如交易法下的規則13a-15和15d-15所定義，截至March 31, 2022。基於這項評估，我們的管理層得出結論，我們的披露控制和程序的設計和運作在March 31, 2022.
管理層關於財務報告內部控制的報告
我們的管理層負責建立和維護對財務報告的充分內部控制，如《交易法》第13a-15(F)和15d-15(F)條所定義。我們的財務報告內部控制制度旨在根據美利堅合眾國公認的會計原則(“美國公認會計原則”)，為財務報告的可靠性和為外部目的編制財務報表提供合理保證，幷包括以下政策和程序：
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• |
與保存合理詳細、準確和公平地反映我們資產的交易和處置的記錄有關； |
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• |
提供合理的保證交易的記錄是必要的，以便根據美國公認會計原則編制財務報表，並且我們的收入和支出僅根據我們管理層和董事的授權進行；以及 |
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• |
提供合理保證，防止或及時發現可能對我們的財務報表產生重大影響的未經授權獲取、使用或處置我們的資產。 |
在董事會審計委員會的監督下，在包括首席執行官在內的管理層的參與下，我們使用特雷德韋委員會(COSO)贊助組織委員會發布的《內部控制-綜合框架(2013)》中確立的標準，對我們的財務報告內部控制的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的管理層得出結論，我們對財務報告的內部控制自2022年3月31日起有效。我們的管理層與審計委員會一起審查了其評估結果。
由於其固有的侷限性，財務報告的內部控制可能無法防止或發現錯誤陳述。此外，對未來期間進行任何有效性評估的預測都有可能因條件的變化而出現控制不足的風險，或者政策或程序的遵守程度可能會惡化。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年3月31日的三個月內，財務報告內部控制並無其他重大影響或合理可能重大影響財務報告內部控制的變化。
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目錄表
第二部分：其他信息
項目1.法律訴訟
有時，我們可能會捲入在正常業務過程中出現的法律訴訟。我們目前不知道有任何此類訴訟或索賠會對我們的業務、財務狀況或經營結果產生重大不利影響，無論是個別還是整體。
第1A項。風險因素
新冠肺炎疫情在美國和世界範圍內造成業務中斷，可能對公司的運營和業績產生負面影響。儘管目前預計這種幹擾是暫時的，但持續時間仍存在相當大的不確定性。因此，這可能會對公司的經營活動和業績產生影響。然而，目前還不能合理估計相關的財務影響和持續時間。
除本10-Q表格所載資料外，閣下應仔細考慮本公司截至2021年12月31日止年度的10-K表格年度報告第I部分第1A項“風險因素”項下所披露的風險因素。與截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中包含的風險因素相比，我們的風險因素沒有實質性變化。
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
沒有。
收益的使用
不適用。
發行人購買股票證券
在截至2022年3月31日的三個月裏，我們沒有回購任何股權證券。
項目3.高級證券違約
不適用。
項目4.礦山安全信息披露
不適用。
項目5.其他信息
沒有。
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目錄表
項目6.展品
本表格10-Q中所附的展品索引中所列的展品均已存檔或併入本表格10-Q中，以供參考。
展品索引
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證物編號： |
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描述 |
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3.1 |
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修訂和重新註冊的公司證書(通過參考2006年1月23日提交的SB-2表格註冊聲明的附件3.2併入(REG.第333-131216號) |
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3.2 |
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經修訂及重訂的公司註冊證書修訂證書(在截至2011年9月30日的季度報告10-Q表格中參考附件3.1併入) |
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3.3 |
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經修訂及重訂的公司註冊證書的修訂證書(於2014年2月11日提交的表格8-K中引用附件3.1併入本公司的報告) |
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3.4 |
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2014年8月26日修訂後的《公司註冊證書》。(參考附件3.1併入我們於2014年9月2日提交的當前8-K表格報告中) |
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3.5 |
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2014年10月27日修訂和重新發布的公司註冊證書的修訂證書(通過引用附件3.1併入我們於2014年10月28日的8-K表格中) |
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3.6 |
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2014年12月22日修訂後的《公司註冊證書》。(參考附件3.1併入我們於2014年12月23日提交的當前8-K表格報告中) |
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3.7 |
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第二次修訂和重新修訂附例(通過參考我們於2009年2月17日提交的表格8-K當前報告的附件3.2併入) |
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3.8 |
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第二次修訂和重新修訂附例的第一修正案(通過參考我們截至2009年9月30日的季度報告10-Q表的附件3.3併入) |
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3.9 |
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第二次修訂和重新修訂附例的第二修正案(通過參考我們2013年1月25日提交的表格8-K的當前報告的附件3.1併入) |
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3.10 |
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第二次修訂和重新修訂附例的第三修正案(通過參考我們2015年12月18日提交的表格8-K的當前報告的附件3.1併入) |
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3.11 |
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修訂後的《公司註冊證書》，日期為2016年5月26日(通過引用附件3.1併入我們於2016年6月2日提交的當前8-K表格報告) |
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3.12 |
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修訂後的公司註冊證書，日期為2016年9月15日(通過引用附件3.1併入我們於2016年9月16日提交的當前8-K表格報告中) |
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3.13 |
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修訂後的公司註冊證書，日期為2017年3月16日(通過引用附件3.1併入我們於2017年3月17日提交的8-K表格的當前報告中) |
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3.14 |
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2018年7月19日修訂和重新發布的公司註冊證書修正案(通過引用附件3.1併入我們於2018年7月23日提交的當前8-K表格報告中) |
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3.15 |
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1A系列可轉換優先股的優先股、權利和限制的指定證書(通過引用附件3.1併入我們於2020年9月30日提交的8-K表格的當前報告中) |
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3.16 |
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修訂後的公司註冊證書，日期為2021年9月23日(通過引用附件3.1併入我們於2021年9月24日提交的當前8-K表格報告中) |
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目錄表
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3.17 |
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修訂後的公司註冊證書，日期為2022年1月27日(通過引用附件3.1併入我們於2022年2月2日提交的8-K表格的當前報告中) |
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4.1 |
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普通股證書格式(通過參考2006年6月6日提交的SB-2/A表格註冊聲明的附件4.1併入(Reg.第333-131216號) |
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4.2 |
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A系列優先股指定證書(作為我們2013年7月1日提交的S-3表格註冊説明書的附件4.2提交(Reg.第333-189739號) |
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4.3 |
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證券説明(參考本公司於2021年5月13日提交的Form 10-K年報附件4.3) |
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10.1 CTR |
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本公司與ITN Energy Systems，Inc.於2006年1月17日簽訂的證券購買協議(通過參考我們於2006年1月23日提交的SB-2表格註冊聲明的附件10.1合併(REG.第333-131216號) |
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10.2CTR |
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本公司與ITN Energy Systems，Inc.於2006年1月17日簽訂的發明和商業祕密轉讓協議(通過參考我們於2006年1月23日提交的SB-2表格註冊聲明的附件10.2合併(REG.第333-131216號) |
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10.3 |
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本公司與ITN Energy Systems，Inc.於2006年1月17日簽訂的專利申請轉讓協議(通過引用我們於2006年1月23日提交的SB-2表格註冊聲明的附件10.3合併(REG.第333-131216號) |
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10.4CTR |
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本公司與ITN Energy Systems，Inc.之間於2006年1月17日簽訂的許可協議(通過參考我們於2006年1月23日提交的SB-2表格註冊聲明的附件10.4合併(REG.第333-131216號) |
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10.5 |
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公司、ITN Energy Systems，Inc.和特拉華大學於2005年11月23日簽署的信函協議(通過引用附件10.16併入我們於2006年5月26日提交的SB-2/A表格註冊聲明(REG.第333-131216號) |
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10.6CTR |
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本公司與UD Technology Corporation於2006年11月21日簽訂的許可協議(合併內容參考我們於2006年11月29日提交的8-K表格當前報告的附件10.1) |
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10.7 |
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本公司、ITN Energy Systems，Inc.和美國政府於2007年1月1日簽訂的更新協議(參考我們截至2006年12月31日的Form 10-KSB年度報告的附件10.23) |
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10.8† |
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公司與Victor Lee於2014年4月4日簽訂的高管聘用協議(作為我們於2014年4月9日提交的8-K表格的附件10.1提交) |
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10.9† |
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第七次修訂和重新修訂的2005年股票期權計劃(通過引用我們於2016年4月22日的最終委託書附件B而併入) |
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10.10† |
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第七次修訂和重新修訂了2008年限制性股票計劃股票期權計劃(通過參考我們於2016年4月22日發佈的最終委託書附件A納入) |
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10.11+ |
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科羅拉多州桑頓格蘭特街12300號的工業租約，日期為2020年9月21日(通過引用附件10.50併入我們2021年1月29日提交的Form 10-K年報中) |
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10.12+ |
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日期為2021年9月15日的長期供應和聯合開發協議(參考附件10.2併入我們截至2021年9月30日的Form 10-Q季度報告中) |
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10.13 |
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Fleur Capital無擔保可轉換本票，日期為2022年1月3日 |
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10.14 |
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日期為2022年1月21日的南陽無擔保可轉換本票 |
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31.1* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發的首席執行官證書 |
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31.2* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發首席財務官證書 |
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32.1* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條頒發的首席執行官證書 |
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32.2* |
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根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條頒發首席財務官證書 |
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23
目錄表
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101.INS |
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內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
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101.SCH |
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內聯XBRL分類擴展架構文檔 |
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101.CAL |
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內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 |
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101.DEF |
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內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 |
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101.LAB |
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內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 |
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101.PRE |
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內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 |
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104 |
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封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中) |
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* |
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隨函存檔 |
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CTR |
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根據保密要求，本展品的部分內容已被遺漏。 |
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† |
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指管理合同或補償計劃或安排。 |
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根據S-K規則第601(B)(10)條，展品的某些部分已被省略。遺漏的資料(I)不具重大意義，及(Ii)如公開披露可能會對本公司造成競爭損害。 |
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目錄表
阿森斯太陽能技術公司。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已於2022年5月12日正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
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阿森斯太陽能技術公司。 |
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May 12, 2022 |
由以下人員提供： |
/s/維克多·李 |
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李江賢(又名李澤鉅) 總裁兼首席執行官 (首席行政主任) |
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May 12, 2022 |
由以下人員提供： |
/s/Michael J.Gilbreth |
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邁克爾·J·吉爾布瑞斯 首席財務官 (首席財務會計官) |
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