美國證券交易委員會表4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 牛津廣場資本公司 [OXSQ ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/10/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 05/10/2022 | P | 9,119(1) | A | $3.999(2) | 1,461,589 | D | |||
| 普通股 | 05/11/2022 | P | 4,256(1) | A | $3.982(3) | 1,465,845 | D | |||
| 普通股 | 933 | I | 見腳註(4) | |||||||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 答覆説明： |
| 1.這些股份被存入一個共同的共同承租人帳户，羅森塔爾先生在該帳户中擁有50%的金錢權益。報告的股票數量只代表羅森塔爾在這類賬户中50%的金錢利益。董事發行人、首席執行官喬納森·H·科恩在該賬户中擁有50%的金錢權益。 |
| 2.所報價格為加權平均價格。這些股票是在3.95美元至4.05美元(包括3.95美元至4.05美元)的多次交易中購買的。報告人承諾應要求向本公司、本公司的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註規定的範圍內以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。 |
| 3.所報價格為加權平均價格。這些股票是在多筆交易中購買的，價格從3.96美元到4.01美元不等。報告人承諾應要求向本公司、本公司的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本腳註規定的範圍內以每個單獨價格購買的股票數量的完整信息。 |
| 4.由Oxford Funds，LLC持有的股份，而該股份可被視為由羅森塔爾先生憑藉其在該股份的擁有權權益而實益擁有。 |
| /s/索爾·B·羅森塔爾 | 05/12/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格是由多名報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，請執行以下操作： 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||