美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

 

表格8-K

 

當前報告

依據第13或15(D)條

《1934年證券交易法》

報告日期(最早報告事件日期)：2022年5月11日(May 11, 2022)

 

ProShares Trust II

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

特拉華州		001-34200		87-6284802
(國家或其他司法管轄區 成立為法團)		(佣金) 文件編號)		(税務局僱主 識別號碼)

邁克爾·L·薩皮爾

C/o ProShare Capital Management LLC

威斯康星大道7272號

21樓

貝塞斯達, 馬裏蘭州20814

(240) 497-6400

(服務代理商的名稱、地址，包括郵政編碼和電話號碼，包括區號)

複製到：

邁克爾·M·菲利普

C/o Morgan Lewis&Bockius LLP

瓦克西路77號

伊利諾伊州芝加哥60601

和

理查德·F·莫里斯

C/o ProShare Capital Management LLC

威斯康星大道7272號

21樓

馬裏蘭州貝塞斯達，郵編20814

 

根據該法第12(B)條登記或將登記的證券。

 

每個班級的標題		交易 符號		各交易所名稱 在其上註冊的
ProShares UltraShort日元		YCS		紐約證券交易所Arca，Inc.
ProShares超彭博原油		UCO		紐約證券交易所Arca，Inc.
ProShares UltraShort彭博天然氣		KOLD		紐約證券交易所Arca，Inc.
ProShares UltraShort彭博原油		上海合作組織		紐約證券交易所Arca，Inc.

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務(見一般指示A.2)，請勾選下面相應的方框。如下所示)：

 

☐	根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷，230.425頁)

 

☐	根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12)

 

☐	《規則》規定的開庭前通知14d-2(b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))

 

☐	《規則》規定的開庭前通知13e-4(c)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C))

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司(§240.12b-2本章的內容)。

新興成長型公司☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

 

 

第8.01項。其他活動

更改為交易所列表

2022年5月11日，ProShare Capital Management LLC代表ProShares Trust II(“信託”)發佈了一份新聞稿，宣佈對ProShares UltraShort Yen(紐約證券交易所Arca代碼“YCS”)和ProShares Ultra Bloomberg原油(紐約證券交易所Arca代碼“UCO”)進行正向股票拆分(“正向拆分”)，並對ProShares UltraShort Bloomberg Natural Gas(紐約證券交易所Arca代碼“KOLD”)和ProShares UltraShort Bloomberg原油(紐約證券交易所ARCA代碼“SCO”)進行反向股票拆分(“反向拆分”)。拆分不會改變股東投資的價值。

正向拆分

ProShares UltraShort Yen將對其股票進行2：1的遠期拆分。ProShares Ultra Bloomberg原油將對其股票進行4：1的遠期拆分。遠期拆分將於2022年5月26日市場開盤時生效，屆時這些基金將開始以遠期拆分後的價格進行交易。這些基金的股票代碼不會改變。遠期拆分將降低基金的每股價格，並按比例增加已發行股票的數量。具體地説，對於ProShares UltraShort Yen，基金股東持有的每一份遠期前拆分股份將導致收到2股遠期拆分後股份，定價為一半遠期拆分前股份的資產淨值。對於ProShares Ultra Bloomberg原油，每預轉發基金股東持有的拆分股份將導致收到4後遠期拆分股份，其定價為四分之一遠期拆分前股份的資產淨值。

反向拆分

ProShares UltraShort彭博天然氣將執行1：4的股票反向拆分。ProShares UltraShort彭博原油將執行1：5的股票反向拆分。反向拆分將在2022年5月26日市場開盤時生效，屆時這些基金將開始以反向拆分後的價格進行交易。基金的股票代碼不會改變，但基金將獲得新的CUSIP編號(74347Y813代表KOLD，74347Y797代表SCO)。反向拆分將提高基金的每股價格，同時按比例減少流通股數量。具體而言，對於ProShares UltraShort Bloomberg Natural Gas，基金股東持有的每4股反向拆分前股份將導致收到一股反向拆分後股份，其定價將比前置反轉拆分股份。對於ProShares UltraShort Bloomberg原油，基金股東持有的每5股預反向拆分股份將導致收到一站式反向拆分股票，其定價將高於反向拆分前股票資產淨值的5倍。

基金股東如持有的股份數量並非適用的反向分拆比率的準確倍數(即不是4或5的倍數)，則反向分拆將會產生零碎股份。反向拆分後的零碎股份將被贖回為現金，併發送給股東的經紀人登記。這種贖回可能會導致一些股東實現收益或虧損，這可能是這些股東的應税事件。

贊助商通過日期為2022年5月11日的新聞稿宣佈了上述消息。本新聞稿的副本作為附件99.1附在本報告的8-K表格中，並在此引用作為參考。新聞稿包括與額外資金有關的信息，這些資金都不是信託基金的系列資金。

項目9.01財務報表和證物

(D)展品

 

證物編號：		描述
99.1		新聞稿日期為2022年5月11日。
104		表單上當前報告的封面8-K,以內聯XBRL格式設置

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。

Date: May 11, 2022