美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
依據第13或15(D)條
《1934年證券交易法》
報告日期(最早報告事件日期):2022年5月11日(
(註冊人的確切姓名載於其章程)
(國家或其他司法管轄區 成立為法團) |
(佣金) 文件編號) |
(税務局僱主 識別號碼) |
邁克爾·L·薩皮爾
(
(服務代理商的名稱、地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
複製到:
邁克爾·M·菲利普
C/o Morgan Lewis&Bockius LLP
瓦克西路77號
伊利諾伊州芝加哥60601
和
理查德·F·莫里斯
C/o ProShare Capital Management LLC
威斯康星大道7272號
21樓
馬裏蘭州貝塞斯達,郵編20814
根據該法第12(B)條登記或將登記的證券。
每個班級的標題 |
交易 符號 |
各交易所名稱 在其上註冊的 | ||
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務(見一般指示A.2),請勾選下面相應的方框。如下所示):
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) |
根據《交易法》(17CFR)第14a-12條徵求材料240.14a-12) |
《規則》規定的開庭前通知14d-2(b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B)) |
《規則》規定的開庭前通知13e-4(c)根據《交易法》(17 CFR 240.13E-4(C)) |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2所界定的新興成長型公司(§240.12b-2本章的內容)。
新興成長型公司
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
第8.01項。其他活動
更改為交易所列表
2022年5月11日,ProShare Capital Management LLC代表ProShares Trust II(“信託”)發佈了一份新聞稿,宣佈對ProShares UltraShort Yen(紐約證券交易所Arca代碼“YCS”)和ProShares Ultra Bloomberg原油(紐約證券交易所Arca代碼“UCO”)進行正向股票拆分(“正向拆分”),並對ProShares UltraShort Bloomberg Natural Gas(紐約證券交易所Arca代碼“KOLD”)和ProShares UltraShort Bloomberg原油(紐約證券交易所ARCA代碼“SCO”)進行反向股票拆分(“反向拆分”)。拆分不會改變股東投資的價值。
正向拆分
ProShares UltraShort Yen將對其股票進行2:1的遠期拆分。ProShares Ultra Bloomberg原油將對其股票進行4:1的遠期拆分。遠期拆分將於2022年5月26日市場開盤時生效,屆時這些基金將開始以遠期拆分後的價格進行交易。這些基金的股票代碼不會改變。遠期拆分將降低基金的每股價格,並按比例增加已發行股票的數量。具體地説,對於ProShares UltraShort Yen,基金股東持有的每一份遠期前拆分股份將導致收到2股遠期拆分後股份,定價為一半遠期拆分前股份的資產淨值。對於ProShares Ultra Bloomberg原油,每預轉發基金股東持有的拆分股份將導致收到4後遠期拆分股份,其定價為四分之一遠期拆分前股份的資產淨值。
反向拆分
ProShares UltraShort彭博天然氣將執行1:4的股票反向拆分。ProShares UltraShort彭博原油將執行1:5的股票反向拆分。反向拆分將在2022年5月26日市場開盤時生效,屆時這些基金將開始以反向拆分後的價格進行交易。基金的股票代碼不會改變,但基金將獲得新的CUSIP編號(74347Y813代表KOLD,74347Y797代表SCO)。反向拆分將提高基金的每股價格,同時按比例減少流通股數量。具體而言,對於ProShares UltraShort Bloomberg Natural Gas,基金股東持有的每4股反向拆分前股份將導致收到一股反向拆分後股份,其定價將比前置反轉拆分股份。對於ProShares UltraShort Bloomberg原油,基金股東持有的每5股預反向拆分股份將導致收到一站式反向拆分股票,其定價將高於反向拆分前股票資產淨值的5倍。
基金股東如持有的股份數量並非適用的反向分拆比率的準確倍數(即不是4或5的倍數),則反向分拆將會產生零碎股份。反向拆分後的零碎股份將被贖回為現金,併發送給股東的經紀人登記。這種贖回可能會導致一些股東實現收益或虧損,這可能是這些股東的應税事件。
贊助商通過日期為2022年5月11日的新聞稿宣佈了上述消息。本新聞稿的副本作為附件99.1附在本報告的8-K表格中,並在此引用作為參考。新聞稿包括與額外資金有關的信息,這些資金都不是信託基金的系列資金。
項目9.01財務報表和證物
(D)展品
證物編號: |
描述 | |
99.1 |
新聞稿日期為2022年5月11日。 | |
104 | 表單上當前報告的封面8-K,以內聯XBRL格式設置 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的下列簽署人代表其簽署。
Date: May 11, 2022
ProShares Trust II | ||
由以下人員提供: | //託德·B·約翰遜 | |
託德·B·約翰遜 | ||
首席執行幹事 |