美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A
根據證券第14(A)節 的委託書
1934年《交易所法案》(修訂號)
由註冊人x提交
由註冊人以外的另一方提交
選中相應的框:
¨ | 初步委託書 | |||
¨ | 保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) | |||
x | 最終委託書 | |||
¨ | 權威的附加材料 | |||
¨ | 根據第240.14a-12條徵求材料 | |||
Calamos可轉換機會和收益基金 卡拉莫斯可轉換和高收益基金 卡拉莫斯戰略總回報基金 卡拉莫斯全球總回報基金 卡拉莫斯全球動態收益基金 卡拉莫斯動態可轉換和收益基金 卡拉莫斯多頭/空頭股權和動態收益信託 | ||||
(在其章程中指明的註冊人姓名) | ||||
(提交委託書的人的姓名,如註冊人除外) | ||||
支付申請費(勾選適當的方框): | ||||
x | 不需要任何費用。 | |||
¨ | 以前與初步材料一起支付的費用。 | |||
¨ | 根據交易法規則14a6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)項所要求的證物中的表格計算的費用 | |||
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2020年卡拉莫斯法院
伊利諾伊州內珀維爾,郵編:60563-2787
1-866-363-9219
May 17, 2022
尊敬的股東:
誠摯邀請您出席上述各基金(每隻基金均為“基金”)的股東聯席會議,大會將於2022年6月28日(星期二)下午4:00,中部時間下午4:00在Calamos Advisors LLC(“Calamos Advisors”)辦公室下層的Calamos Café舉行,該公司是每隻基金的投資顧問,位於伊利諾伊州內珀維爾2020 Calamos Court。
Calamos Advisors對基金股東對健康和旅行的擔憂以及公共衞生官員不斷變化的建議很敏感。由於新冠肺炎冠狀病毒帶來的困難,會議的日期、時間、地點或舉行方式可能會改變。如果發生這樣的變化,這些基金將發佈新聞稿宣佈這一變化,並在美國證券交易委員會的EDGAR系統上提交公告等步驟,但不得向股東提供額外的募集材料或以其他方式修改基金的代理材料。基金可考慮對與會者施加額外的程序或限制,或通過互聯網或其他電子手段取代面對面會議,將會議作為“虛擬”股東會議進行,但須受適用法律施加的任何限制的約束。如果會議幾乎全部或部分舉行,基金將及時將這類計劃通知其股東,並披露關於“虛擬”會議後勤細節的明確指示,包括股東如何遠程訪問、參加和表決這種會議。基金會計劃在www.calamos.com上宣佈這些變化,並鼓勵您在會議之前查看該網站,如果您計劃參加的話。
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各基金董事會為下列目的召開了這次會議,委託書中對此進行了更充分的討論:
(1)除Calamos Long/Short Equity&Dynamic Income Trust(“CPZ”)外,對於每個基金,選出一名受託人,由普通股持有人和優先股持有人選舉,作為一個單一類別一起投票,該受託人任職至2025年的年度股東大會,或其繼任者選出並符合資格為止。
(2)對於CPZ以外的每個基金,選出一名受託人,由優先股持有人選出,以單一類別投票,該受託人任職至2025年股東周年大會,或其繼任者選出並符合資格為止。
(3)選出兩名CPZ受託人,由普通股持有人選出,以單一類別投票,每名受託人任職至2025年股東周年大會或其繼任者選出並符合資格為止。
(4)考慮會議及任何延會或延期會議可能適當處理的任何其他事宜,並就該等事宜採取行動。
隨信附上的是會議的正式通知、對您可能對提案有疑問的回答以及委託書。如果您對所附委託書有任何疑問,或在投票時需要任何幫助,請致電1-866-363-9219。
你們的投票很重要。請將隨附的委託書填好、簽名並註明日期,然後裝在信封內寄回,或按照委託書上的説明在網上或電話登記您的投票。這將確保您的投票被計算在內,即使您不能出席會議。
真誠地
約翰·P·卡拉莫斯,資深董事兼總裁
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對一些重要問題的回答
問:在這份委託書上,我被要求“投”什麼票?
答:請您投票支持您作為合格股東的每個基金的董事會受託人的選舉。
問:董事會如何建議我投票?
答:每個基金的受託人一致建議您投票支持所附委託書上的被提名者。
問:我怎麼投票?
答:有關投票的細節可以在委託書中找到,標題是“關於會議的更多信息,以及如何投票”。
您可以通過填寫、簽名和註明您的代理卡的日期來投票,並將其郵寄到隨附的信封中,或者根據代理卡上的説明通過在線或電話登記您的投票。
如果你出席會議,你可以在會上投票。然而,即使您計劃參加,我們也敦促您按照代理卡上的説明通過郵寄、在線或電話登記投票。這將確保你的選票被計算在內,如果你的計劃改變的話。
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此信息彙總了包含的信息
在委託書中有更詳細的説明。我們強烈建議您閲讀
委託書的陳述要仔細。
如有疑問,請致電1-866-363-9219
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股東聯席週年大會通知
June 28, 2022
上述每個基金(每個基金,一個基金)的股東聯席會議將於中部時間2022年6月28日(星期二)下午4點在Calamos Advisors LLC(“Calamos Advisors”)辦公室下層的Calamos咖啡廳舉行,Calamos Advisors LLC是每個基金的投資顧問,2020 Calamos Court,Nperville,Illinois。
Calamos Advisors對基金股東對健康和旅行的擔憂以及公共衞生官員不斷變化的建議很敏感。由於新冠肺炎冠狀病毒帶來的困難,會議的日期、時間、地點或舉行方式可能會改變。如果發生這樣的變化,這些基金將發佈新聞稿宣佈這一變化,並在美國證券交易委員會的EDGAR系統上提交公告等步驟,但不得向股東提供額外的募集材料或以其他方式修改基金的代理材料。基金可考慮對與會者施加額外的程序或限制,或通過互聯網或其他電子手段取代面對面會議,將會議作為“虛擬”股東會議進行,但須受適用法律施加的任何限制的約束。如果會議幾乎全部或部分舉行,基金將及時將這類計劃通知其股東,並披露關於“虛擬”會議後勤細節的明確指示,包括股東如何遠程訪問、參加和表決這種會議。基金會計劃在www.calamos.com上宣佈這些變化,並鼓勵您在會議之前查看該網站,如果您計劃參加的話。
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召開這次會議的目的如下:
(1)除Calamos Long/Short Equity&Dynamic Income Trust(“CPZ”)外,對於每個基金,選出一名受託人,由普通股持有人和優先股持有人選舉,作為一個單一類別一起投票,該受託人任職至2025年的年度股東大會,或其繼任者選出並符合資格為止。
(2)對於CPZ以外的每個基金,選出一名受託人,由優先股持有人選出,以單一類別投票,該受託人任職至2025年股東周年大會,或其繼任者選出並符合資格為止。
(3)選出兩名CPZ受託人,由普通股持有人選出,以單一類別投票,每名受託人任職至2025年股東周年大會或其繼任者選出並符合資格為止。
(4)考慮會議及任何延會或延期會議可能適當處理的任何其他事宜,並就該等事宜採取行動。
截至2022年4月29日收盤時登記在冊的股東有權通知大會(或會議的任何延期或休會)並在會上投票。
無論您是否計劃參加年會,重要的是要代表您的股份並進行投票。請將隨附的已付郵資信封填妥、簽署、註明日期,並儘快寄回。隨函附上的委託卡,在正確執行後,將按照委託書中指示的方式進行投票。你也可以按照隨附的代理卡上的説明,通過電話或互聯網投票。
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關於為2022年6月28日舉行的會議提供代理材料的重要通知:本通知和代理聲明可在互聯網上查閲,網址為:www.calamos.com/fund。
根據各基金董事會的命令,
J·克里斯托弗·傑克遜祕書
May 17, 2022
伊利諾伊州內珀維爾
請填妥並交回隨附的委託書,或於網上或電話登記投票,不論你是否預期出席會議。如果你出席會議,你仍然可以在會上投票。
卡拉莫斯®可轉換機會和收益基金(“CHI”)
卡拉莫斯®可轉換和高收益基金(“CHY”)
卡拉莫斯®策略總回報基金(“CSQ”)
卡拉莫斯®環球總回報基金(“CGO”)
卡拉莫斯®全球動態收益基金(“CHW”)
卡拉莫斯®動態可轉換收益基金(“可轉換收益基金”)
卡拉莫斯®多頭/空頭股權和動態收益信託基金(CPZ)
2020年卡拉莫斯法院
伊利諾伊州內珀維爾,郵編:60563-2787
1-866-363-9219
聯合委託書
股東聯席會議
June 28, 2022
本聯合委託書由上述每個基金(每個基金,一個基金)的董事會發送給您。各基金董事會要求您填寫並交回隨附的委託書,或通過網上或電話登記您的投票,以允許您的基金份額在2022年6月28日召開的股東聯席會議上進行投票。在2022年4月29日(“記錄日期”)交易結束時登記在冊的股東有權在大會上投票。你持有的每一股股票有權投一票,每一小部分股票有一小部分投票權。這份聯合委託書和隨附的委託書將於2022年5月17日左右首次郵寄給股東。各基金董事會已根據各基金股東所考慮及表決的事項,決定在各年度會議上使用本聯合委託書符合各基金及其股東的最佳利益。
你應該已經收到了你的基金提交給股東的截至2021年10月31日的財政年度報告。如欲索取另一份年報,請致函或致電本頁頂部所示的地址或電話號碼。這份報告將免費寄給您。
每隻基金的投資顧問公司Calamos Advisors LLC被稱為“Calamos Advisors”。卡拉莫斯顧問公司是卡拉莫斯投資有限責任公司(“CILLC”)的全資子公司。卡拉莫斯資產管理公司。(“CAM”)是CILLC的唯一管理人。截至2021年12月31日,CILLC約22%的未償還權益由CAM擁有,其餘約78%的CILLC由Calamos Partners LLC(“CPL”)和John P.Calamos擁有,Sr.CAM由John P.Calamos,Sr.和John S.Koudounis擁有,CPL由John S.Koudounis和Calamos Family Partners,Inc.擁有。(“CFP”)。CFP是
1
截至2022年3月31日,卡拉莫斯顧問公司由包括老約翰·P·卡拉莫斯在內的卡拉莫斯家族成員實益擁有,管理着約433億美元的個人和機構資產。各基金和Calamos Advisors的聯繫地址可與上述地址相同。
受託人的選舉
除CPZ外,普通股和優先股的持有者將選出一名受託人進入每個基金的董事會,任期三年,作為一個類別一起投票。每個基金的董事會候選人都是勞埃德·A·温倫德。被提名人目前是每個基金的受託人。
對於除CPZ以外的每個基金,優先股東作為一個類別,有權選舉基金的兩名受託人擔任基金的兩名受託人,任期三年(無論在董事會任職的受託人總數)。這些受託人將分別參加2022年和2023年的選舉。其中一位受託人弗吉尼亞·G·布林是本次會議考慮的候選人之一。被提名人目前是每個基金的受託人。
兩名受託人將由普通股持有人選舉進入CPZ董事會,任期三年,作為一個類別投票。CPZ董事會的提名人選是勞埃德·A·温倫德和弗吉尼亞·G·布林。被提名人目前是基金的受託人。
除非另有指示,否則在隨附的委託書上指名的人士擬於大會上投票,選出上述每名被提名人。目前,有7名受託人。根據每個基金的《協定》和《信託宣言》,其董事會分為三類,每類人儘可能佔受託人總數的三分之一。不同階層的受託人的條款是錯開的。弗吉尼亞·G·布林和勞埃德·A·温倫德的任期將在2022年的年度股東大會上到期。老約翰·P·卡拉莫斯、威廉·R·裏巴克和克里斯托弗·M·圖布的任期將在2023年的年度股東大會上到期。約翰·E·尼爾和凱倫·L·斯塔基的任期將在2024年的年度股東大會上到期。Rybak先生和Breen女士是受託人,他們完全由每個基金的優先股持有人選舉產生,只要有已發行的優先股。布林和雷巴克的任期將分別於2022年和2023年到期。
如果被提名人因為現在沒有預料到的事件而無法任職,被點名為代理持有人的人可以投票給董事會指定的另一人。
2
如果在會議上當選為每個基金的董事會成員,弗吉尼亞·G·布林和勞埃德·A·温倫德將任職三年,從2022年6月28日開始,直到2025年年會或他或她的繼任者正式當選並獲得資格為止。如果被提名人因為現在沒有預料到的事件而無法任職,被點名為代理持有人的人可以投票給董事會指定的另一人。
如在會議上未能選出受託人,則每名在任受託人應繼續擔任受託人,直至其去世、辭職、退休、被取消資格或被免職,或直至在週年大會上當選及其繼任人具備資格為止。
下表列出了受託人和被提名人在每個基金中的情況、出生年份、過去五年的主要職業、其他董事職位以及他們最初成為各基金受託人的年份。
獲提名參選的人士並非任何基金的有利害關係的人:
姓名、年份 出生和住址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的投資組合 基金綜合體 監管者 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
經驗, 資歷、 屬性、技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林(1964) |
受託人(自2015年以來擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW和CD,自2017年以來擔任CPZ受託人) |
27 |
私人投資者;董事,科技和能源轉換公司(自2021年起);董事,PayLocity Holding Corporation(自2018年起);Neuberger Berman私募股權註冊基金(註冊私募股權基金)受託人(自2015年起)**;仲量聯行收入財產信託公司(REIT)受託人(自2004年起);董事,瑞銀A&Q基金綜合體(封閉式基金)(自2008年起)** |
曾擔任基金受託人多年;在金融服務業有超過25年的經驗;有在其他實體(包括其他投資公司)董事會任職的經驗;並獲得工商管理碩士學位 |
3
姓名、年份 出生和住址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的投資組合 基金綜合體 監管者 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
經驗, 資歷、 屬性、技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德(1957) |
受託人(自2018年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CDC和CPZ) |
27 |
Datum One Series Trust受託人兼董事長(自2020年起);Bates Group LLC(金融服務諮詢和專家證詞公司)專家附屬公司(自2018年起);北方信託公司執行副總裁(1989年至2017年);北方基金和北方機構基金總裁兼業務部負責人(1994年至2017年);董事,北方信託投資公司(1998年至2017年);投資公司學會理事會理事(2004年至2017年)和執行委員會成員(2011年至2017年);證券業金融市場協會諮詢委員會、私人客户服務委員會和私人客户指導小組成員(2006年至2017年);芝加哥救世軍顧問委員會成員(2011-2019年) |
在金融服務行業有超過25年的工作經驗;有在其他實體董事會任職的經驗,包括其他投資公司 |
4
*每名提名人的地址是伊利諾伊州內珀維爾2020年卡拉莫斯法院,60563-2787.
**監督基金綜合體中的21個投資組合。
*監督基金綜合體的三個投資組合。
是每項基金的利害關係人的留任受託人:
姓名、年份 出生和住址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的投資組合 基金綜合體 監管者 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
經驗, 資歷、 屬性、技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯(1940) |
董事長、理事、總裁(2002年起擔任CHI,2003年起擔任CHY、CSQ,2004年起擔任CGO,2007年起擔任CHW,2015年起擔任CDC,2017年起擔任CPZ) |
27 |
創始人、董事長兼全球首席投資官,CAM,CILLC,Calamos Advisors及其前身和Calamos Wealth Management LLC(以下簡稱CWM);董事,CAM,Calamos Financial Services LLC及其前身(以下簡稱CFS);CAM CILLC,Calamos Advisors和CWM |
曾擔任基金受託人多年;在金融服務業有超過25年的經驗;有在其他實體(包括其他投資公司)董事會任職的經驗;並獲得工商管理碩士學位 |
*受託人地址是2020年卡拉莫斯法院,伊利諾伊州內珀維爾,60563-2787.
*Calamos先生是受託人,他是1940年經修訂的《投資公司法》(“1940年法案”)所界定的基金的“利害關係人”,因為他是每個基金的管理人員,也是Calamos Advisors和CFS的關聯人。
5
並非任何基金的有利害關係的人的留任受託人:
姓名、年份 出生和住址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的投資組合 基金綜合體 監管者 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
經驗, 資歷、 屬性、技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
威廉·R·雷巴克(1951) |
受託人(自2002年以來擔任CHI,自2003年起擔任CHY和CSQ,自2004年起擔任CGO,自2007年以來擔任CHW,自2015年以來擔任CDC,自2017年以來擔任CPZ) |
27 |
私人投資者;基督教兄弟投資服務公司董事長(自2016年起)和董事(自2010年起);JNL系列信託和JNL投資者系列信託受託人(自2007年起)、JNL可變基金有限責任公司(2007年至2020年)、傑克遜可變系列信託公司(2018年至2020年)和JNL戰略收入基金有限責任公司(2007年至2018年)(開放式共同基金)*;劉易斯大學受託人(自2012年起);前董事私人銀行(自2003年至2017年);範坎本投資公司及其子公司(投資經理)執行副總裁兼首席財務官(至2000年) |
曾擔任基金受託人多年;在金融服務業有超過25年的經驗;有在其他實體(包括其他投資公司)董事會任職的經驗;並獲得工商管理碩士學位 |
6
姓名、年份 出生和住址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的投資組合 基金綜合體 監管者 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
經驗, 資歷、 屬性、技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布(1959) |
受託人(自2019年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CDC和CPZ) |
27 |
私人投資者;前董事,聯合伯恩斯坦有限責任公司(Alliance Bernstein LP)(至2012年) |
在金融服務業有超過25年的工作經驗;獲得工商管理碩士學位 |
|||||||||||||||
約翰·E·尼爾(1950) |
受託人(2002年以來擔任CHI,2003年以來擔任CHY和CSQ,2004年以來擔任CGO,2007年以來擔任CHW,2015年以來擔任CDC,2017年以來擔任CPZ);首席獨立董事(2019年7月以來) |
28 |
退休;私人投資者;董事,股權住宅信託(公開所有的房地產投資信託基金);董事,Creation Investments(私人國際小額信貸公司);董事,中央信託銀行(伊利諾伊州社區銀行);以前,董事,Neuro-ID(為風險行業提供規範分析的私人公司)(至2021年);林登有限責任公司合夥人(至2018年) |
曾擔任基金受託人多年;在金融服務業有超過25年的經驗;有在其他實體(包括其他投資公司)董事會任職的經驗;並獲得工商管理碩士學位 |
7
姓名、年份 出生和住址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
數量 中的投資組合 基金綜合體 監管者 受託人或 被提名人 受託人 |
主體 職業 在過去 5年及其他 擔任董事職務 |
經驗, 資歷、 屬性、技能 董事會成員 |
|||||||||||||||
卡倫·L·斯塔基(1953) |
受託人(自2019年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CDC和CPZ) |
27 |
沙漠山社區基金會諮詢委員會成員(自2015年起);普華永道會計師事務所(專業服務公司)合夥人(1990-2012年)(1975年至1990年擔任多個職位);執行、提名和審計委員會成員及財務委員會主席(1992-2006年);利哈伊大學名譽理事(自2007年起);婦女投資管理論壇(專業組織)成員(自成立以來);前丹佛奧本海默基金董事會理事(開放式共同基金)(2012-2019年) |
在金融服務行業有超過25年的工作經驗;有在其他實體董事會任職的經驗,包括其他投資公司; |
*每個受託人的地址是2020年卡拉莫斯法院,伊利諾伊州內珀維爾,60563-2787.
*監督基金綜合體的131個投資組合。
8
警官們。老約翰·P·卡拉莫斯是每個基金的總裁。前面的表格提供了有關卡拉莫斯的更多信息。下表列出了彼此官員的姓名和出生年份、在基金中的職位、過去五年的主要職業以及他第一次成為基金官員的日期。每名官員任職至選定繼任者並取得資格為止,或直至其辭職或被董事會免職。
姓名、年份 出生和住址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
主要職業 在過去5年中 |
|||||||||
斯蒂芬·阿特金斯(1965) |
司庫(自2020年起擔任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CD和CPZ) |
Calamos Advisors高級副總裁兼基金管理主管(自2020年2月起);在此之前,VX Capital Partners基金會計和管理顧問(2019年3月至2020年2月);美國證券交易委員會註冊基金首席財務官兼財務主管,以及Avenue Capital Group高級副總裁兼歐洲特殊目的工具會計和行政主管(2010年至2018年) |
|||||||||
羅伯特·F·貝漢(1964) |
副總裁(2013年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW,2015年起任ccd,2017年起任CPZ) |
執行副總裁、首席分銷官(自2021年2月起),CAM,CILLC,Calamos Advisors,CFS;在此之前,總裁(2015-2021年2月)、全球分銷主管(2013-2021年2月)、執行副總裁(2013-2015);高級副總裁(2009-2013年);美國中介分銷主管(2010-2013) |
|||||||||
託馬斯·E·赫爾曼(1961) |
副總裁(2016年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CDZ,2017年起任CPZ)、首席財務官(2016-2017年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CDC,2019年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD、CPZ) |
執行副總裁(自2021年2月以來)兼CAM、CILLC、Calamos Advisors和CWM首席財務官(自2016年以來);在此之前,Harris Associates首席財務官兼財務主管(2010-2016) |
9
姓名、年份 出生和住址* |
個職位由 基金及日期 首次當選或 被任命為總統 |
主要職業 在過去5年中 |
|||||||||
J·克里斯托弗·傑克遜(1951) |
副會長兼祕書(2010年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW,2015年起任CDC,2017年起任CPZ) |
CILLC、CWM、Calamos Advisors和CFS高級副總裁、總法律顧問兼祕書(自2010年起);董事,Calamos Global Funds Plc(2011年至2020年) |
|||||||||
約翰·S·庫杜尼斯(1966) |
副總裁(2016年起任CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CD,2017年起任CPZ) |
CILLC、Calamos Advisors、CWM和CFS總裁兼首席執行官(自2021年2月起);董事、CAM總裁兼首席執行官(自2016年起);在此之前,瑞穗證券美國公司總裁兼首席執行官(2010年至2016年)。 |
|||||||||
馬克·J·米奇(1951) |
首席合規官(2005年以來擔任CHI、CHY、CSQ和CGO,2007年以來擔任CHW,2015年以來擔任CDC,2017年以來擔任CPZ首席合規官) |
卡拉莫斯基金首席合規官(自2005年以來) |
|||||||||
丹尼爾·杜弗雷納(1974) |
副總統(自2021年6月30日起) |
擔任CAM、CILLC、Calamos Advisors和CWM執行副總裁兼首席運營官(自2021年4月起);在此之前,Citadel(1999年至2020年);合夥人(2008年至2020年);全球財務主管董事(2008年至2020年);全球運營主管(2011年至2020年);交易對手戰略全球主管(2018-2020年);首席運營官高級顧問(2020年);Citadel Clearing LLC首席執行官(2015年至2020年)。 |
*每名官員的地址是伊利諾伊州內珀維爾2020年卡拉莫斯法院,60563-2787.
董事會的委員會。每個基金的董事會目前有五個常設委員會:
執行委員會。卡拉莫斯和尼爾是每個董事會的執行委員會成員,執行委員會在董事會會議間隙有權行使董事會的權力,但某些例外情況除外。老約翰·P·卡拉莫斯是每個基金的利益受託人。
股息委員會。卡拉莫斯是兩家董事會分紅委員會的唯一成員。根據基金的分配政策,經董事會審查後,每個股利委員會有權宣佈對各自基金份額的分配,包括但不
10
僅限於定期股息、特別股息以及短期和長期資本利得分配。
審計委員會。尼爾先生、萊巴克先生(主席)、圖布先生、温倫德先生和梅斯先生。Breen和Stuckey在每個董事會的審計委員會任職。審計委員會根據每個董事會通過和批准的書面章程運作,該章程的副本可在基金網站www.calamos.com上查閲。審計委員會挑選獨立審計員,批准審計員提供的服務,監督審計員的業績,審查每個基金的審計結果,決定是否建議聯委會將經審計的基金財務報表列入基金的年度報告,並對聯委會認為適當的其他事項作出迴應。每名委員會成員均為納斯達克上市規則所界定的“獨立”成員,並不是1940年法案所界定的基金的利害關係人。每個基金的董事會已確定其審計委員會的每一名成員都懂財務,而且至少有一名成員有會計或相關財務管理經驗。尼爾、雷巴克、圖布和梅斯。Breen和Stuckey已被董事會確定為每個基金的審計委員會財務專家。
管治委員會。尼爾、雷巴克、圖布、温倫德和梅斯。Breen(主席)和Stuckey在每個董事會的治理委員會任職。每名委員會成員均為納斯達克上市規則所界定的“獨立人士”,而非1940年法案所界定的基金的“利害關係人”。治理委員會根據每個董事會通過的書面章程運作,該章程的副本可在基金網站www.calamos.com上找到。治理委員會監督董事會的獨立性和有效運作,並努力瞭解投資公司董事會的良好做法。這些委員會還就獨立受託人的薪酬問題向各自的董事會提出建議。
治理委員會還發揮提名委員會的作用,就當選為非利益受託人的候選人向董事會提出建議。治理委員會希望從許多來源獲得合格受託人的建議,包括現任受託人、Calamos Advisors的員工、基金的現任股東、為其服務獲得補償的搜索公司以及其他第三方來源。任何這樣的公司都會識別和評估潛在的候選人,進行篩選面試,並向治理委員會提供關於市場上可用的候選人的信息。在作出受託人推薦時,管治委員會會考慮多項因素,包括候選人的背景、誠信、知識和相關經驗。這些因素載於書面委員會章程的附錄中。任何潛在的候選人都會接受這些基金的面試
11
受託人和官員,在初次提名之前檢查推薦人。治理委員會將考慮股東關於潛在受託人候選人的建議,這些建議將適當地提交給治理委員會審議。提名候選人的程序載於本委託書的附錄A。
但多數留任受託人(如各基金的協議和信託聲明所界定的)免除此類要求的除外1則在提名該受託人時,只有符合以下資格規定的人方可獲提名、選舉、委任、合資格或就任(“獲提名或就任”)擔任受託人:
(A)獲提名或就任受託人的個人,須年滿21歲,但不得高於受託人或受託人委員會不時釐定的強制退休年齡,而該等年齡是在該名個人獲提名或就任時不時釐定的。
(B)獲提名或獲委任為受託人的個人,在獲提名或就任時,應擔任不超過5間投資公司(包括適用基金)的受託人或董事,該等投資公司(包括適用基金)擁有根據交易所法令登記的證券(就此目的而言,擁有相同投資顧問或透過控制關係聯繫的投資顧問的投資公司或其個人系列均應算作單一公司)。
(C)任何獲提名或坐為受託人的個人,不得在過去3年內擔任或曾擔任任何封閉式投資公司的受託人,而在該個人擔任受託人期間或在該服務結束後的一年內,該公司已不再是根據《1940年法令》註冊的封閉式投資公司,但如該個人最初獲該封閉式投資公司的董事會提名選舉為受託人,或自該封閉式投資公司成立以來曾擔任受託人,則屬例外。
(D)除各基金的章程另有規定外,獲提名或坐為受託人的個人不得是任何投資顧問(適用基金的投資顧問或任何其他人士除外)的僱員、高級人員、合夥人、成員、受託人、董事或5%或以上的股東
1在每個基金的協議和信託聲明中,“留任受託人”的定義是:(A)擔任董事會成員至少36個月(或自信託開始運作以來,如果不到36個月),或(B)由當時董事會成員的多數留任受託人提名擔任董事會成員或指定為留任受託人。
12
基金投資顧問)、主要從事“投資證券”業務的集體投資工具(定義見1940年法令)(“投資公司”)或由任何投資顧問(適用的基金投資顧問或附屬於基金投資顧問的任何投資顧問除外)或投資公司控制或控制的實體。
(E)獲提名或獲委任為受託人的個人,不應亦不應受到任何聯邦、州或外國政府或監管當局(包括自律組織)的譴責、命令、同意法令(包括答辯人既不承認亦不否認有關裁斷的同意法令)或不利的最終行動,禁止或暫停該個人參與或聯繫任何與投資有關的業務,或限制該等個人就任何與投資有關的業務進行的活動,任何獲提名或坐為受託人的個人,亦不得成為可合理地預期會導致獲提名或坐為受託人的個人未能符合本段規定的調查或法律程序的對象;任何獲提名或坐為受託人的個人,亦不得從事或已經從事任何行為,而該等行為已導致或本可合理預期或將會導致監察委員會根據經修訂的《1940年投資顧問法令》第203(E)或(F)條對任何投資顧問的活動、職能或運作施加限制、暫時吊銷或撤銷其註冊。
(F)根據美國或其任何州的法律,被提名或坐為受託人的個人不得被指控犯有涉及道德敗壞、不誠實或違反信託的刑事罪行(除非該等指控被駁回或以其他方式被免除),或被判有罪或認罪或不予抗辯。
(G)任何獲提名或坐為受託人的個人,不是亦不應該是“1940年法令”第9(B)條所載的任何不符合資格條文的標的,而該條文是會準許、或本可合理預期或可合理預期準許證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)藉以下命令而永久或無條件地永久或在一段期間內禁止該人士擔任或以董事的僱員、高級人員、受託人、董事、顧問委員會成員、投資顧問或其存款人或主承銷商的身分行事的:該投資顧問、存款人或主承銷商的註冊投資公司或附屬人士(如1940年法令第2(A)(3)條所界定)。
估價委員會。尼爾先生、雷巴克先生、圖布先生、温倫德先生(主席)和梅斯先生。Breen和Stuckey在每個董事會的估值委員會任職。每個委員會成員都是“獨立的”,由
13
納斯達克是上市規則,並不是1940年法案所界定的基金的“利害關係人”。估值委員會根據每個董事會批准的書面章程運作。估值委員會監督委託定價委員會(由董事會委任和監督)的每隻基金的估值事宜,包括定價委員會建議和使用的公平估值決定和方法、審查基金的估值程序及其由定價委員會應用、審查定價誤差和計算每隻基金資產淨值的程序,以及迴應每個董事會認為合適的其他事項。
除上述委員會外,每個基金的董事會都任命並監督一個定價委員會,該委員會由基金官員和Calamos Advisors的僱員組成。
下表顯示了在截至2021年10月31日的財年中,CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CDC和CPZ的董事會和常設委員會舉行的會議次數:
中國 |
Chy |
聯繫服務隊列 |
CGO |
CHW |
CCD |
CPZ |
|||||||||||||||||||||||||
董事會 |
6 |
6 |
6 |
6 |
6 |
6 |
6 |
||||||||||||||||||||||||
執行委員會 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
||||||||||||||||||||||||
審計委員會 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
||||||||||||||||||||||||
治理委員會 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
2 |
||||||||||||||||||||||||
股息委員會* |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
0 |
||||||||||||||||||||||||
估價委員會 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
4 |
*雖然基金的股息委員會沒有舉行會議,但股息委員會曾12次以書面同意的方式行事。
在截至2021年10月31日的財政年度內,所有當時任職的受託人和委員會成員出席了每個基金的董事會和適用委員會至少75%的會議。
董事會的領導結構和資格。每個基金的董事會負責監督各自的基金。每個基金都聘請了Calamos Advisors負責該基金的日常管理。每個董事會監督卡拉莫斯顧問公司和各自基金運作中的某些其他主要服務提供者。
每個董事會目前由七名成員組成,其中六名為非利益受託人。如果被提名人在股東大會上選出,每個董事會將繼續由七名成員組成,其中六名將是無利害關係的受託人。每個董事會在全年四次定期安排的會議上面對面開會。此外,每個董事會可以在特別會議上親自開會或通過電話開會,或在其他時間以非正式方式開會。如上所述,每個董事會都設立了五個席位。
14
委員會負責審計、分紅、執行、治理和估值,並可不時設立特別委員會或工作組,以協助每個董事會履行其監督職責。不感興趣的受託人還聘請了獨立的法律顧問來協助他們履行職責。這種獨立法律顧問還擔任每個基金的法律顧問。
每個董事會的主席都是每個基金的“利害關係人”(這一術語在1940年法案中有定義)。不感興趣的受託人已任命了一名牽頭的獨立受託人。牽頭獨立受託人是Calamos Advisors和非利益受託人之間的聯絡人,並領導非利益受託人監督基金的所有方面。除其他事項外,首席獨立受託人與主席一起審查和批准每次董事會和委員會會議的議程,並促進基金的非利益受託人之間的溝通。受託人認為,鑑於基金的特點和情況,每個董事會的領導結構都是適當的。受託人還認為,這一結構有助於每個董事會在履行監督職能時作出獨立判斷,並有效地在各委員會之間分配責任。
每個董事會,包括獨立董事,都一致認為,根據每個受託人和每個被提名人的個人經驗、資歷、特點或技能,並結合其他受託人和被提名人的經驗、資歷、屬性或技能,每個留任受託人都應該擔任,每個被提名人都應該被提名擔任每個董事會的成員。
在作出這一決定時,董事會已考慮到現任受託人在其任期內的實際服務情況,得出結論認為,每一名受託人都應繼續任職或被提名任職。董事會還考慮了每個受託人和每個被提名人的背景和經驗。以下是對每個受託人和被提名人的具體經驗、資格、屬性或技能的簡要討論,這些經驗、特點或技能導致每個董事會得出他或她應該擔任受託人的結論。
布林、卡拉莫斯、尼爾和雷巴克都曾多年擔任這些基金的受託人。此外,每一位女士。Breen和Stuckey以及Calamos、Neal、Rybak、Toub和Wennlund先生在金融服務業擁有超過25年的經驗。每一位女士。Breen和Stuckey以及Calamos、Neal、Rybak和Wennlund先生擁有在包括其他投資公司在內的其他實體的董事會任職的經驗。布林和卡拉莫斯、尼爾、雷巴克和圖布都獲得了工商管理碩士學位。
風險監督。註冊投資公司的經營,包括其投資活動,一般都涉及各種風險。作為一部分
15
在對基金的監督方面,每個董事會都通過各種常規的董事會和委員會活動來監督風險。每個董事會直接或通過其委員會審查來自Calamos Advisors、基金合規官、基金的獨立註冊公共會計師事務所、獨立的外部法律顧問以及Calamos Advisors或其附屬公司的內部審計員(視情況而定)的報告,這些報告涉及基金面臨的風險以及Calamos Advisors和某些服務提供商的風險管理計劃。與基金有關的實際日常風險管理由Calamos Advisors和基金的其他服務提供者負責。雖然Calamos Advisors和服務提供商的風險管理政策旨在有效,但不能保證他們會預見或減輕所有風險。並不是所有可能影響基金的風險都可以識別、消除或減輕,有些風險可能根本無法預見或超出董事會或Calamos Advisors、其附屬公司或其他服務提供商的控制範圍。
受託人補償。這些基金不補償任何與Calamos Advisors有利害關係的受託人。
就基金綜合體內各基金的無利害關係受託人提供的服務向他們支付的報酬包括每年120 000美元的預聘費,以及每年向首席獨立受託人支付40 000美元的補充預聘費,向審計委員會主席支付20 000美元,向任何其他委員會主席支付10 000美元。每名並無利害關係的受託人亦可收取出席會議費用:親身出席任何董事會例會或特別會議為7,000元;以電話出席任何董事會例會或特別會議為3,500元;親身或以電話出席任何委員會會議為3,000元;以及向專責委員會主席收取每次特別委員會會議為1,500元。下表列出了各基金和基金綜合體在2021年10月31日終了的財政年度內支付給當時任職的每一名受託人的賠償情況。
名字 |
中國 |
Chy |
聯繫服務隊列 |
CGO |
CHW |
CCD |
CPZ |
基金 複雜* |
|||||||||||||||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||||||||||||||
約翰·E·尼爾** |
$ |
9,987 |
$ |
10,706 |
$ |
20,975 |
$ |
3,087 |
$ |
6,430 |
$ |
7,586 |
$ |
4,417 |
$ |
220,000 |
|||||||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
$ |
9,055 |
$ |
9,707 |
$ |
19,016 |
$ |
2,800 |
$ |
5,831 |
$ |
6,879 |
$ |
3,979 |
$ |
185,000 |
|||||||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 |
$ |
8,589 |
$ |
9,207 |
$ |
18,036 |
$ |
2,657 |
$ |
5,531 |
$ |
6,525 |
$ |
3,760 |
$ |
175,000 |
|||||||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 |
$ |
8,589 |
$ |
9,207 |
$ |
18,036 |
$ |
2,657 |
$ |
5,531 |
$ |
6,525 |
$ |
3,760 |
$ |
175,000 |
|||||||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基 |
$ |
8,123 |
$ |
8,708 |
$ |
17,056 |
$ |
2,514 |
$ |
5,232 |
$ |
6,172 |
$ |
3,540 |
$ |
165,000 |
|||||||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布 |
$ |
8,123 |
$ |
8,708 |
$ |
17,056 |
$ |
2,514 |
$ |
5,232 |
$ |
6,172 |
$ |
3,540 |
$ |
165,000 |
*基金綜合體包括Calamos投資信託、Calamos Advisors Trust和基金。
**包括根據下文所述遞延補償計劃在本年度遞延的費用。
16
基金綜合體內的基金採用了非利益受託人的遞延補償計劃(“計劃”)。根據該計劃,不是Calamos Advisors“利害關係人”並已選擇參加該計劃的受託人(“參與受託人”)可以推遲從基金建築羣的資金中收取其全部或部分補償,以推遲支付所得税或其他原因。應付給參與受託人的遞延補償自營業日起貸記到受託人的遞延補償賬户,否則此類補償將支付給受託人。受託人的遞延補償賬户的價值在任何時候都等於如果貸記到賬户的金額投資於受託人指定的一個或多個Calamos投資信託基金的一個或多個基金的I類股票的價值。因此,賬户價值隨着對賬户的貢獻或計量股份價值的增加而增加,而賬户價值隨着賬户中的提款或計量股份價值的下降而減少。如果參與的受託人退休,受託人可以選擇在五年內一次性或等額地按年分期付款。如果參與的受託人死亡,根據該計劃應支付的任何金額將支付給受託人的受益人。每個基金根據該計劃支付款項的義務是該基金的一般義務。任何基金均不承擔任何其他基金在本計劃下付款的義務。截至2021年10月31日,尼爾的遞延薪酬賬户價值3,022,849美元。
某些關係和相關交易。每個基金都與Calamos Advisors簽訂了一項投資管理協定。根據這些協議的條款,Calamos Advisors向每個基金提供投資組合管理服務,條件是根據基金管理的資產收取費用。
所需的投票。完全由優先股持有人選出的基金的受託人將以基金已發行並有權投票的優先股的多數票選出。由所有優先股和普通股股東共同投票選出的基金的受託人,將以基金所有已發行並有權投票的優先股和普通股的多數票選出。每股有權投一票。
董事會推薦
每個基金的董事會一致建議每個基金的股東投票支持被提名者。
17
其他事項
每個基金的董事會都不知道打算提交會議的其他事項。如在會議上適當地提出其他事項以供採取行動,而有關基金在首次向股東送交委託書材料的日期至少45天前並未收到有關事項的通知,則隨附的委託書表格所指名的委託書持有人將全權酌情就該等事項投票。
除非某一事項是針對某一特定類別的股份,否則每一基金的普通股持有人及優先股持有人將作為單一類別,就會議及其任何延會或延期可能適當提出的任何事項進行表決。目前預計會議上不會提出任何其他問題。
有關會議的更多信息
股東們。在記錄日期,這些基金的已發行和已發行股票數量如下:
普通股 |
優先股 |
||||||||||
中國 |
72,358,257 |
5,320,000 |
|||||||||
Chy |
74,117,522 |
5,800,000 |
|||||||||
聯繫服務隊列 |
157,874,945 |
12,160,000 |
|||||||||
CGO |
9,515,845 |
680,000 |
|||||||||
CHW |
60,987,465 |
2,800,000 |
|||||||||
CCD |
25,066,387 |
3,680,000 |
|||||||||
CPZ |
19,632,194 |
|
於2022年3月31日,每名受託人實益擁有(根據1934年證券交易法經修訂(“交易法”)第16a-1(A)(2)條釐定)基金普通股及“投資公司家族”中價值在指定金額範圍內的所有基金的普通股。
受託人 |
中國 |
Chy |
聯繫服務隊列 |
CGO |
|||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯1 |
已結束 $100,000 |
已結束 $100,000 |
已結束 $100,000 |
已結束 $100,000 |
|||||||||||||||
約翰·E·尼爾 |
無 |
無 |
無 |
已結束 $100,000 |
|||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
$50,001- $100,000 |
$50,001- $100,000 |
已結束 $100,000 |
無 |
|||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 |
無 |
無 |
無 |
無 |
|||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 |
$50,001- $100,000 |
$50,001- $100,000 |
無 |
無 |
|||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基 |
無 |
無 |
無 |
無 |
|||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布 |
無 |
無 |
無 |
無 |
18
受託人 |
CHW |
CCD |
CPZ |
聚合 美元區間 的股份數量 《家族》 投資 公司 |
|||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯1 |
Over$100,000 |
已結束 $100,000 |
已結束 $100,000 |
已結束 $100,000 |
|||||||||||||||
約翰·E·尼爾 |
無 |
無 |
無 |
已結束 $100,000 |
|||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
無 |
無 |
無 |
已結束 $100,000 |
|||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 |
無 |
無 |
無 |
已結束 $100,000 |
|||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 |
無 |
無 |
$50,001- $100,000 |
已結束 $100,000 |
|||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基 |
無 |
無 |
無 |
已結束 $100,000 |
|||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布 |
無 |
無 |
$10,001- $50,000 |
已結束 $100,000 |
1根據1934年法令第16a-1(A)(2)條,老John P.Calamos可被視為間接實益擁有CILLC、其附屬公司、其母公司(CAM和CPL,以及其母公司CFP)持有的基金份額,因為他在這些實體中擁有直接或間接的所有權權益。因此,這些數額反映了除了老約翰·P·卡拉莫斯的個人個人賬户外,這些實體的任何持有量。
截至2022年3月31日,每個受託人以及受託人和高級管理人員作為一個集團,實益擁有(根據《交易法》規則13d-3確定的)以下基金的普通股數量(或流通股的百分比):
受託人 |
中國 |
Chy |
聯繫服務隊列 |
CGO |
|||||||||||||||||||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯 |
23,859 |
* |
190,936 |
* |
273,877 |
* |
290,343 |
3.1 |
% |
||||||||||||||||||||||||||
約翰·E·尼爾 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
7,057 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
5,522 |
* |
5,868 |
* |
6,121 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 |
4,500 |
* |
4,200 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||||||||
作為一個團體的受託人和高級職員(14人) |
34,881 |
* |
203,004 |
* |
314,238 |
* |
297,400 |
3.1 |
% |
受託人 |
CHW |
CCD |
CPZ |
||||||||||||||||||||||||
老約翰·P·卡拉莫斯 |
29,500 |
* |
1,151,809 |
4.5 |
% |
49,067 |
* |
||||||||||||||||||||
約翰·E·尼爾 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||
威廉·R·雷巴克 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||
弗吉尼亞·G·布林 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||
勞埃德·A·温倫德 |
0 |
* |
0 |
* |
2,500 |
* |
|||||||||||||||||||||
凱倫·L·斯塔基 |
0 |
* |
0 |
* |
0 |
* |
|||||||||||||||||||||
克里斯托弗·M·圖布 |
0 |
* |
0 |
* |
1,500 |
* |
|||||||||||||||||||||
受託人及高級人員為一組(14人) |
29,500 |
* |
1,152,395 |
4.5 |
% |
94,681 |
* |
*表示低於1%。
19
截至2022年3月31日,沒有受託人或高級管理人員持有任何基金的優先股。
在記錄日期,已知下列人士實益擁有下列各基金5%以上的已發行證券:
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
中國 |
普普通通 |
國家金融服務公司LLCAttn:彼得·克洛斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
8,356,767 |
11.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理財有限公司 收信人:克里斯蒂娜·楊 林肯大道2423號 亞利桑那州鳳凰城85016-1215號 |
7,633,543 |
10.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
美林皮爾斯·芬納和史密斯 收信人:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
6,194,666 |
8.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
瑞銀金融服務公司。 收信人:簡·弗洛德 港灣大道1000號 新澤西州維霍肯,郵編07086 |
6,087,371 |
8.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里 泰晤士街1300號 6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
5,739,663 |
7.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:蘇珊娜·布羅德 200 S. 108th Ave 東北奧馬哈,郵編:68154 |
5,265,794 |
7.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
5,017,014 |
6.9 |
% |
20
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
潘興LLCAttn:約瑟夫·拉瓦拉 潘興廣場一號 新澤西州澤西城,郵編:07399 |
3,889,579 |
5.4 |
% |
||||||||||||||
|
A系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
950,000 |
71.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
380,000 |
28.6 |
% |
||||||||||||||
|
B系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
1,026,000 |
77.1 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
304,000 |
22.9 |
% |
||||||||||||||
|
C系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
1,076,000 |
80.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
264,000 |
19.7 |
% |
21
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
D系列強制性可贖回優先股 |
西北互助人壽保險公司威斯康星東大道720號 密爾沃基,威斯康星州53202 |
480,000 |
36.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都會人壽保險公司 公園大道200號 紐約,紐約10166 |
404,000 |
30.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
節儉財務 路德教派 馬奎特大道901號,套房2500 明尼阿波利斯,明尼蘇達州55402 |
400,000 |
30.3 |
% |
||||||||||||||
Chy |
普普通通 |
美林皮爾斯·芬納和史密斯·阿特恩:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
11,332,045 |
15.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理財有限公司 收信人:克里斯蒂娜·楊 林肯大道2423號 亞利桑那州鳳凰城85016-1215號 |
8,077,266 |
10.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
National Financial Services LLC 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
7,755,786 |
10.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里 泰晤士街1300號 6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
7,429,651 |
10.0 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:蘇珊娜·布羅德 200 S. 108th Ave 東北奧馬哈,郵編:68154 |
5,405,053 |
7.3 |
% |
22
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
富國銀行清算服務LLCAttn:Matt Buettner 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
4,693,354 |
6.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
AEIS Inc. 收信人:艾琳·M·斯蒂勒 682 AMP金融中心 明尼阿波利斯,明尼蘇達州55474 |
4,136,713 |
5.6 |
% |
||||||||||||||
|
A系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
1,036,000 |
71.0 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
424,000 |
29.0 |
% |
||||||||||||||
|
B系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
1,124,000 |
77.0 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
336,000 |
23.0 |
% |
||||||||||||||
|
C系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
1,204,000 |
81.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
276,000 |
18.6 |
% |
23
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
D系列強制性可贖回優先股 |
西北互助人壽保險公司威斯康星東大道720號 密爾沃基,威斯康星州53202 |
480,000 |
34.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都會人壽保險公司 公園大道200號 紐約,紐約10166 |
476,000 |
34.0 |
% |
||||||||||||||
|
|
為路德會提供的救濟金 馬奎特大道901號,套房2500 明尼阿波利斯,明尼蘇達州55402 |
400,000 |
28.6 |
% |
||||||||||||||
聯繫服務隊列 |
普普通通 |
美林皮爾斯·芬納和史密斯·阿特恩:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
30,516,545 |
19.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
瑞銀金融服務公司。 收信人:簡·弗洛德 港灣大道1000號 新澤西州維霍肯,郵編07086 |
24,858,669 |
15.7 |
% |
||||||||||||||
|
|
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
18,582,494 |
11.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里 泰晤士街1300號 6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
14,842,688 |
9.4 |
% |
24
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
Raymond James&Associates,Inc.聯繫人:羅伯塔·格林 嘉年華大道880號 佛羅裏達州聖彼得堡,郵編:33716 |
10,128,945 |
6.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
National Financial Services LLC 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
9,293,855 |
5.9 |
% |
||||||||||||||
|
A系列強制性可贖回優先股 |
Symetra人壽保險公司 第108大道東北777號,1200號套房 華盛頓州貝爾維尤,郵編:98004-5135 |
656,000 |
20.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都會人壽保險公司 公園大道200號 紐約,紐約10166 |
652,000 |
20.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
西北互助人壽保險公司 威斯康星東大道720號 密爾沃基,威斯康星州53202 |
600,000 |
18.6 |
% |
||||||||||||||
|
|
美國守護者人壽保險公司 漢諾威廣場7號 New York, NY 10004-2616 |
560,000 |
17.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
林肯福利人壽公司 河北路5600號 哥倫比亞中心1,300套房 伊利諾伊州羅斯蒙特,郵編60018 |
492,000 |
15.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
為路德會提供的救濟金 第四大道南625號 明尼阿波利斯,明尼蘇達州55415 |
180,000 |
5.6 |
% |
25
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
B系列強制性可贖回優先股 |
千代田區Kioicho大都會人壽保險K.K1-3 東京,102-8525日本 |
1,044,000 |
32.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
為路德會提供的救濟金 第四大道南625號 明尼阿波利斯,明尼蘇達州55415 |
660,000 |
20.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
西北互助人壽保險公司 威斯康星東大道720號 密爾沃基,威斯康星州53202 |
586,800 |
18.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
Symetra人壽保險公司 東北第108大道777號, 套房1200 華盛頓州貝爾維尤,郵編:98004-5135 |
200,000 |
6.2 |
% |
||||||||||||||
|
C系列強制性可贖回優先股 |
為路德會提供的救濟金 第四大道南625號 明尼阿波利斯,明尼蘇達州55415 |
720,000 |
22.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都會人壽保險K.K 千代田區Kioicho 1-3 東京,102-8525日本 |
664,000 |
20.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
僱主再保險公司 學院大道7101號,1400套房 肯塔基州奧蘭德公園,郵編:66210 |
640,000 |
19.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
加拿大永明人壽保險公司 國王南街227號 滑鐵盧,加拿大N2J 4C5 |
640,000 |
19.8 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都會人壽保險公司 公園大道200號 紐約,紐約10166 |
220,000 |
6.8 |
% |
26
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
D系列強制性可贖回優先股 |
公平金融人壽保險公司聯合伯恩斯坦公司 美洲大道1345號 38樓 紐約州紐約市,郵編:10105 |
1,480,000 |
60.0 |
% |
||||||||||||||
|
|
光明人壽保險公司 大都會人壽投資管理,有限責任公司,投資和私募 大都會人壽的一條路 新澤西州威帕尼,郵編:07981 |
600,000 |
24.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
Arch再保險有限公司。 永明人壽資本管理公司 南加州伍斯特街96號,郵編:1303 馬薩諸塞州韋爾斯利山,郵編:02481 |
280,000 |
11.3 |
% |
||||||||||||||
CGO |
普普通通 |
國家金融服務公司LLCAttn:彼得·克洛斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
1,374,128 |
14.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:蘇珊娜·布羅德 200 S. 108th Ave 東北奧馬哈,郵編:68154 |
1,058,804 |
11.1 |
% |
||||||||||||||
|
|
摩根士丹利美邦有限責任公司 收信人:約翰·巴里 泰晤士街1300號 6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
955,695 |
10.0 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理財有限公司 收信人:克里斯蒂娜·楊 林肯大道2423號 亞利桑那州鳳凰城85016-1215號 |
871,066 |
9.2 |
% |
27
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
美林皮爾斯·芬納和史密斯·阿特恩:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
691,936 |
7.3 |
% |
||||||||||||||
|
|
LPL金融公司 克里斯汀·肯尼迪 1055 LPL路 密爾堡,南卡羅來納州29715 |
620,204 |
6.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
瑞銀金融服務公司。 收信人:簡·弗洛德 港灣大道1000號 新澤西州維霍肯,郵編07086 |
568,293 |
6.0 |
% |
||||||||||||||
|
|
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
509,127 |
5.4 |
% |
||||||||||||||
|
A系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
100,000 |
62.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
60,000 |
37.5 |
% |
||||||||||||||
|
B系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
104,000 |
65.0 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
56,000 |
35.0 |
% |
28
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
C系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州相互人壽保險公司C/o Barings LLC 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
112,000 |
70 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
48,000 |
30.0 |
% |
||||||||||||||
|
D系列強制性可贖回優先股 |
西北互助人壽保險公司 威斯康星東大道720號 密爾沃基,威斯康星州53202 |
200,000 |
100.0 |
% |
||||||||||||||
CHW |
普普通通 |
摩根士丹利史密斯·巴尼LLCATN:約翰·巴里 泰晤士街1300號 6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
15,230,532 |
25.0 |
% |
||||||||||||||
|
|
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
7,592,053 |
12.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
National Financial Services LLC 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
4,998,001 |
8.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:蘇珊娜·布羅德 200 S. 108th Ave 東北奧馬哈,郵編:68154 |
4,393,946 |
7.2 |
% |
29
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
嘉信理財公司:克里斯蒂娜·楊 林肯大道2423號 亞利桑那州鳳凰城85016-1215號 |
4,130,522 |
6.8 |
% |
||||||||||||||
|
A系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
632,000 |
73.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
228,000 |
26.5 |
% |
||||||||||||||
|
B系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
664,000 |
77.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
196,000 |
22.8 |
% |
||||||||||||||
|
C系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
716,000 |
81.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
164,000 |
18.6 |
% |
30
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
D系列強制性可贖回優先股 |
西北互助人壽保險公司威斯康星東大道720號 密爾沃基,威斯康星州53202 |
200,000 |
100.0 |
% |
||||||||||||||
CCD |
普普通通 |
富國銀行清算服務LLCAttn:Matt Buettner 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
3,873,635 |
15.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
National Financial Services LLC 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
3,255,406 |
13.0 |
% |
||||||||||||||
|
|
美林皮爾斯·芬納和史密斯 收信人:厄爾·威克斯 4804鹿湖博士E. 佛羅裏達州傑克遜維爾,郵編:32246 |
2,784,346 |
11.1 |
% |
||||||||||||||
|
|
AEIS Inc. 收信人:艾琳·M·斯蒂勒 682 AMP金融中心 明尼阿波利斯,明尼蘇達州55474 |
2,251,879 |
9.0 |
% |
||||||||||||||
|
|
嘉信理財有限公司 收信人:克里斯蒂娜·楊 林肯大道2423號 亞利桑那州鳳凰城85016-1215號 |
1,609,833 |
6.4 |
% |
||||||||||||||
|
|
TD ameritrade 收信人:蘇珊娜·布羅德 200 S. 108th Ave 東北奧馬哈,郵編:68154 |
1,280,766 |
5.1 |
% |
31
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
A系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州相互人壽保險公司C/o Barings LLC 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
622,000 |
73.2 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
228,000 |
26.8 |
% |
||||||||||||||
|
B系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
654,000 |
76.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
196,000 |
23.1 |
% |
||||||||||||||
|
C系列強制性可贖回優先股 |
馬薩諸塞州互助人壽保險公司 C/o霸菱有限責任公司 主街1500號套房2200 P.O. Box 15189 馬薩諸塞州斯普林菲爾德,0115-5189 |
696,000 |
80.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
大西部人壽年金保險公司 烏節東路8525號,1T3 格林伍德村,科羅拉多州80111 |
164,000 |
19.1 |
% |
||||||||||||||
|
D系列強制性可贖回優先股 |
西北互助人壽保險公司 威斯康星東大道720號 密爾沃基,威斯康星州53202 |
480,000 |
42.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
大都會人壽保險公司 公園大道200號 紐約,紐約10166 |
404,000 |
36.1 |
% |
32
基金 |
班級 股票 |
個共享 vbl.持有 |
百分比 vbl.持有 |
||||||||||||||||
|
|
路德901號馬奎特大道2500號套房的ThriventFinancial 明尼阿波利斯,明尼蘇達州55402 |
200,000 |
17.9 |
% |
||||||||||||||
CPZ |
普普通通 |
摩根士丹利史密斯·巴尼LLCATN:約翰·巴里 泰晤士街1300號 6樓 馬裏蘭州巴爾的摩21231 |
4,316,624 |
22.0 |
% |
||||||||||||||
|
|
瑞銀金融服務公司。 收信人:簡·弗洛德 港灣大道1000號 新澤西州維霍肯,郵編07086 |
3,426,799 |
17.5 |
% |
||||||||||||||
|
|
富國銀行清算服務有限責任公司 收信人:馬特·比特納 市場街2801號 H0006-09B 密蘇裏州聖路易斯,郵編:63103 |
3,309,755 |
16.9 |
% |
||||||||||||||
|
|
National Financial Services LLC 收信人:彼得·克勞斯 華盛頓大道499號 新澤西州澤西城,郵編:07310 |
1,152,298 |
5.9 |
% |
據CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CDC和CPZ所知,自上個財政年度開始以來,該基金的控制權沒有發生任何變化。
代理人將如何投票。董事會徵求的所有委託書,如果在會議前得到妥善執行和收到,並且沒有被撤銷,將在會議上投票表決。該等代表所代表的股份將按委託卡上所示,或根據網上或電話收到的投票指示,或根據代表持有人就會議可能適當提出的任何其他事項酌情決定的投票指示而投票。
33
如何投票。填寫、簽署和註明所附委託書的日期,並將其裝在所附信封中寄回。或者,撥打代理卡上的免費號碼或訪問代理卡上的互聯網地址。
費用。所附委託書、所附通知和本委託書的準備、打印和郵寄費用,以及與徵集委託書有關的所有其他費用,將由基金承擔。基金還可以報銷銀行、經紀人和其他人向基金份額的實益所有人轉發委託書徵集材料的合理費用。為獲得必要的會議法定人數,可通過郵寄、電話、電報、傳真或親自面談的方式,由各基金的代表、基金的轉移代理人Calamos Advisors或經紀人或其代表,或由基金可能聘請以協助委託書徵集的徵集公司進行徵集。與這種額外招標有關的任何費用預計不會很大。
家政服務。這些基金只向兩個或更多賬户共享的地址發送這些文件的一份副本,從而減少了您的家庭收到的重複股東報告和委託書的數量。致電基金1-866-363-9219,或致函基金本委託書第一頁的地址,要求提供股東報告和委託書的個別副本,或如果您的家庭收到重複副本,則要求提供股東報告和委託書的單份副本。在收到您的請求後,我們將根據您的要求儘快開始向您的家庭發送單份或多份副本。
撤銷委託書。在投票前的任何時間,您可以通過以下方式撤銷您的委託書:(1)向基金祕書發送一封信,説明您正在撤銷您的委託書,地址為伊利諾伊州內珀維爾,60563-27872020 Calamos Court;(2)正確執行併發送一份較晚日期的委託書;或(3)出席會議,要求退還之前交付的任何委託書,並親自投票。如果委託書聲明它是不可撤銷的,並且如果且僅當它伴隨着在法律上足以支持不可撤銷權力的利益,委託書應是不可撤銷的。股東可親身出席會議並投票,或向祕書遞交撤回委託書或註明較後日期的新委託書,以撤銷任何不可撤銷的委託書。
會議的法定人數、表決及休會。對於在基金會議上適當提出的任何事項,有權就該事項進行表決的股份的三分之一構成該事項的法定人數。為確定是否有法定人數,以及是否已獲得足夠票數批准任何將在會議上採取行動的事項,棄權票和經紀人反對票將被視為出席會議但未經表決的股份。
34
如果出席會議的人數不足法定人數,或出席會議的人數不足法定人數,但未獲得足夠票數批准一項提議,則被指名為代表持有人的人士可提議休會一次或多次,以便進一步徵集代表的意見。如果任何一項或多項提案的出席人數達到法定人數,則會議主席可--但不必要求--就任何一項或多項提案進行表決,即使就任何一項或多項其他提案休會,投票仍可證明為最終有效。基金的休會建議可由出席會議的基金代表的過半數股份親自或委託代表投票批准。此外,會議主席可因任何理由休會。在會議日期之前,各基金董事會或總裁可因任何原因將會議推遲一次或多次,推遲至不超過原定會議日期九十(90)天的日期,方法是通知每一位有權在如此推遲的會議上投票的股東。
拖欠款項第16(A)條報告
1940年法令第30(H)條和交易所法令第16(A)條規定,基金的受託人和高級管理人員、投資顧問、投資顧問的關聯人,以及擁有基金權益證券登記類別超過10%的人,必須向美國證券交易委員會提交表格,報告他們與基金的聯繫,以及基金份額的擁有權和所有權變更。根據美國證券交易委員會規定,這些個人和實體必須向基金提供他們提交的任何第16(A)條表格的副本。根據對提交給這些基金的表格的審查,這些基金認為,它們的受託人、高級管理人員和投資顧問在上一財年遵守了所有適用的第16(A)條的備案要求,但下列情況除外:(1)杜弗雷納先生於2021年7月20日晚提交了一份3號表格,披露了他對CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CD和CPZ普通股的所有權;(2)西北相互人壽保險公司於2021年9月10日提交了晚3號表格,披露了其對CCD和CGO D系列股票的所有權;(3)大都會人壽保險公司未提交表格3披露其持有CHI、CHY和CD的D系列股票的所有權;以及(4)光明人壽保險公司未提交表格3披露其持有CSQ D系列股票的所有權。除上文另有説明外,據各基金管理層所知,任何人士實益擁有基金某類別權益證券超過10%。
35
審計委員會報告
每個基金董事會的審計委員會與管理層和獨立審計員一起審查該基金的年度財務報表,委員會定期與獨立審計員和內部審計員開會,審議他們對基金財務和內部控制的評價。
每個審計委員會在履行其職責時,都與管理層以及基金的獨立審計員和內部審計員進行了會晤和討論。委員會審查了經審計的財務報表,並與管理層進行了討論。管理層向獨立審計員表示,每個基金的財務報表都是按照公認的會計原則編制的。
審計委員會還與獨立審計員討論了第61號審計準則聲明(與審計委員會的溝通)所要求的各種事項以及獨立審計員的獨立性。獨立審計員向委員會提供了獨立標準委員會標準1(與審計委員會的獨立討論)所要求的書面披露,獨立審計員的代表向委員會確認了其事務所的獨立性。
根據每個審計委員會與管理層和獨立審計員的審查和討論、管理層的陳述以及獨立審計員向各委員會提交的報告,每個委員會建議各自的基金將經審計的財務報表列入基金的年度報告。
審計委員會的成員是:弗吉尼亞·G·布林、約翰·E·尼爾、威廉·R·裏巴克、凱倫·L·斯塔基、克里斯托弗·M·圖布和勞埃德·A·温倫德。
獨立註冊會計師事務所
CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CD和CPZ的審計委員會選擇德勤會計師事務所(“德勤”)作為獨立註冊會計師事務所,審計該基金截至2021年10月31日的財政年度的賬簿和記錄。目前預計D&T的代表不會出席會議。
36
審計及相關費用
審計費。D&T向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CCD和CPZ支付的與基金年度財務報表審計有關的專業服務或過去兩個會計年度由會計師提供的與法定和監管文件或業務有關的服務的總費用如下:
基金 |
財政年度結束 2021年10月31日 |
財政年度結束 2020年10月31日 |
|||||||||
中國 |
$ |
45,584 |
$ |
40,804 |
|||||||
Chy |
$ |
48,724 |
$ |
43,767 |
|||||||
聯繫服務隊列 |
$ |
97,422 |
$ |
84,576 |
|||||||
CGO |
$ |
15,047 |
$ |
13,173 |
|||||||
CHW |
$ |
29,362 |
$ |
26,684 |
|||||||
CCD |
$ |
34,959 |
$ |
31,066 |
|||||||
CPZ |
$ |
22,512 |
$ |
19,461 |
審計相關費用。D&T向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CD和CPZ支付的與基金財務報表審計業績合理相關且在過去兩個會計年度未報告的以下金額的擔保和相關服務費用合計:
基金 |
財政年度結束 2021年10月31日 |
財政年度結束 2020年10月31日 |
|||||||||
中國 |
$ |
14,960 |
$ |
14,465 |
|||||||
Chy |
$ |
16,010 |
$ |
15,518 |
|||||||
聯繫服務隊列 |
$ |
30,664 |
$ |
30,883 |
|||||||
CGO |
$ |
4,844 |
$ |
4,657 |
|||||||
CHW |
$ |
9,699 |
$ |
9,351 |
|||||||
CCD |
$ |
11,422 |
$ |
10,772 |
|||||||
CPZ |
$ |
7,362 |
$ |
7,483 |
税費。D&T在過去兩個財政年度向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CD和CPZ支付的税務合規、税務諮詢、税務籌劃和報税準備服務的專業服務費用合計如下:
基金 |
財政年度結束 2021年10月31日 |
財政年度結束 2020年10月31日 |
|||||||||
中國 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
Chy |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
聯繫服務隊列 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CGO |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CHW |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CCD |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
CPZ |
$ |
0 |
$ |
0 |
37
所有其他費用。在過去的兩個財年中,除上述服務外,D&T沒有向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CD或CPZ收取產品和服務的費用。
審計委員會審批前的政策和程序。每個基金的審計委員會章程規定,委員會應預先核準聘請基金的獨立會計師向基金提供審計和非審計服務,並向Calamos Advisors或與Calamos Advisors共同控制、控制或在共同控制下向基金提供持續服務的任何實體提供非審計服務,但某些例外情況下,該聘用應直接涉及基金的業務或財務報告,包括支付給獨立會計師的費用和其他補償。根據章程,委員會可以將預先批准的權力授予委員會的一名成員,該成員必須在委員會下次會議上報告任何預先批准的情況。
根據審計委員會章程,在題為與審計有關的費用、税費和所有其他費用的各段中,向每個基金提供的所有服務都是預先核準的。沒有向Calamos Advisors或與Calamos Advisors共同控制、控制或共同控制的任何實體提供任何服務,這些服務在題為與審計有關的費用、税費和所有其他需要經審計委員會事先核準的費用的段落中描述。
非審計費用合計。D&T在過去兩個會計年度向CHI、CHY、CSQ、CGO、CHW、CD和CPZ收取的非審計服務費用合計如下:
基金 |
財政年度結束 2021年10月31日 |
財政年度結束 2020年10月31日 |
|||||||||
中國 |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
Chy |
$ |
0 |
$ |
0 |
|||||||
聯繫服務隊列 |
$ |
0 |
$ |
0 |
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CGO |
$ |
0 |
$ |
0 |
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CHW |
$ |
0 |
$ |
0 |
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CCD |
$ |
0 |
$ |
0 |
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CPZ |
$ |
0 |
$ |
0 |
這些基金的審計委員會批准了所有此類非審計服務。
D&T向Calamos Advisors或任何控制、由Calamos Advisors控制或與Calamos Advisors共同控制的實體支付的非審計費用總額在截至2021年10月31日的財年為12,000美元,在截至2020年10月31日的財年為22,000美元。
每個基金的審計委員會都考慮了D&T向CAM、Calamos Advisors和Calamos Advisors的附屬公司提供服務(而不是向每個基金提供審計服務)是否符合保持D&T在執行審計服務方面的獨立性。
38
託管人、基金會計代理和管理人
每個基金都與道富銀行和信託公司簽訂了協議,提供託管、基金會計和行政服務。道富銀行和信託公司的主要業務地址是馬薩諸塞州波士頓亨廷頓大道100號,郵編02116。
股東溝通
股東可以通過郵寄方式向基金管理委員會發送通知,地址為基金主要辦公室2020年卡拉莫斯法院,伊利諾伊州內珀維爾,郵編:60563-2787.祕書會將收到的有關管治委員會的任何函件直接轉交給管治委員會。這些基金沒有關於受託人出席年度會議的政策。每個基金的所有受託人都出席了2021年年會。
股東提案
納入基金2023年年會委託書的股東提案應根據《交易所法》第14a-8條的規定以書面形式提交給基金祕書,地址為2020年卡拉莫斯法院,伊利諾伊州內珀維爾,郵編:60563-2787.任何此類建議必須在2023年1月17日辦公時間結束前按上述地址送達。
股東如不希望根據規則14a-8將建議納入基金的合併委託書及2023年年會的委託書表格,可根據各基金的附例提交建議,供2023年年會審議。各基金的附例規定,如果股東希望提名董事會成員,或建議在年會上適當地提出其他事務,則須事先通知基金。
所需通知必須是書面通知,並在2023年1月17日至2023年2月16日營業結束之間按上述地址收到。為及時予以考慮,此類通知應送交上述各基金的主要執行辦事處的基金祕書,並應列出基金章程所要求的所有資料。及時提交提案並不意味着該提案將被包括在發送給股東的代理材料中。
每個基金的章程規定,股東只能就他們有權投票的基本事項提出建議。此外,在年度股東大會上,任何人士可提名受託人人選及提出其他業務建議。
39
在發出基金章程所要求的通知時已登記在冊的股東,並在年度會議(“持股期”)前持續持有股份。除提名被選為受託人的人士外,提出其他業務的股東必須連同任何其他提出該業務的股東,在整個持有期內持續持有基金至少5%的流通股或與建議有關的系列或類別的流通股的5%。
以上內容僅作為摘要,並參考每個基金的協議、信託聲明和章程全文進行了限定,這兩個文件都已作為證據提交給每個基金於2021年8月26日提交給美國證券交易委員會的8-K表格。
基金章程副本可在美國證券交易委員會的埃德加數據庫中查閲,網址為www.sec.gov。這些基金還將應股東的要求免費提供其章程的副本。此類請求應寄至伊利諾伊州內珀維爾2020年卡拉莫斯法院,電話:1-866-363-9219。
根據各基金董事會的命令,
J·克里斯托弗·傑克遜
祕書
May 17, 2022
40
附錄A
受託人候選人的股東提名程序
希望提名基金董事會候選人的基金股東必須將任何此類建議以書面形式定期郵寄至基金祕書的主要執行辦公室地址。股東推薦必須包括:
·提名股東在提交建議時實益擁有和登記在冊的所有基金股份的數量和類別,以及購買這些股份的日期,具體説明實益擁有的股份數量;
·關於提名股東與作出股東推薦所依據的任何其他人(包括他們的姓名)之間的所有安排、協議或諒解的説明,如果沒有,請具體説明;
·符合要求的陳述,表明提名股東是有權在該會議上投票的基金登記股東,並打算親自或委託代表出席會議,以提出這種提名;
·符合以下説明的陳述:提名股東或實益所有人(如有)有意或屬於打算向有權投票選出被提名人的股東遞交委託書和/或委託書形式的集團的一部分;
·與提名股東和實益所有人有關的任何其他信息,如有,在徵集選舉競爭受託人的委託書時披露(即使不涉及選舉競爭),或在其他情況下根據《交易法》及其頒佈的規則和條例被要求披露的任何其他信息;
·完整列出擬提名候選人的教育背景、經驗(包括投資公司行業知識、董事或上市公司或私營公司高級管理人員的經驗,以及在其他註冊投資公司的其他董事會中的董事職務)、目前的就業情況、出生日期、商業和居住地址,以及至少三名專業推薦人的姓名和地址;
·關於候選人是否是、曾經是或可能是《1940年法案》所界定的“利害關係人”的資料
A-1
基金、Calamos Advisors或其任何附屬公司,如果被認為不是或已經不是“感興趣的人”,則提供足以讓治理委員會作出此類決定的候選人信息;
·被提名為被提名人並在當選後擔任基金受託人的候選人的書面和簽署同意書;
·候選人所報告的記錄在案或受益的資金中所有份額的類別或系列和數量;以及
·有助於治理委員會評估候選人的其他信息。
管治委員會可要求提名股東提供其合理要求或認為必需的其他資料,以核實根據上述程序提供的任何資料,或決定提名股東建議擔任受託人的候選人的資格及資格。如提名股東未能在接獲管治委員會的書面要求後七天內以書面提供該等補充資料,則該候選人作為被提名人的推薦將被視為未妥為提交考慮,管治委員會無須考慮該候選人。
除非管治委員會主席或非有利害關係受託人的法律顧問另有規定,否則基金祕書會迅速將所有股東建議轉交管治委員會主席及非有利害關係受託人的法律顧問,表明股東推薦是否已按照管治委員會為考慮股東提名的受託人候選人而採納的程序妥為提交。
對受託人候選人的建議,除其他外,將根據受託人的人數是否預期會發生變化以及受託人是否預期會出現空缺等因素進行評估。在治理委員會不積極招聘新受託人的期間,股東建議將被存檔,直到積極招聘開始。治理委員會審議股東推薦後,可以處置股東推薦。
A-2
代理 每個股東的投票都很重要 輕鬆投票OPTIONS: 請在穿孔處拆卸後再郵寄。 Calamos封閉式基金 將於6月28日召開股東聯席會議 ,2022 由董事會徵集的優先股委託書。 下面簽署的人指定各自具有替代權的老John P.Calamos和J.Christopher Jackson對簽名人有權在本卡背面提到的基金股東聯合年度會議上投票的所有優先股進行表決。該會議將於中部時間下午4:00在Calamos Advisors LLC辦公室的較低層舉行 Calamos Advisors LLC,2020 Calamos Court,Nperville,Illinois在2022年6月28日及其任何休會或延期時,如本卡背面所述,並酌情處理可能提交會議的任何其他事務。 有關這些問題的討論,請參閲聯合委託書。 本委託書在適當執行時,將按照本文指示的方式投票,缺席指示將投票給 所有被提名者。 通過互聯網投票:www.Proxy-Direct.com 通過電話投票:1-800-337-3503 更改您帳户上的地址, 請選中右側的框,並在下面的地址空間中指明您的新 地址。請注意, 帳户上註冊名稱的更改可能不會通過此method. CAL_32721_050522_Pref PLEASE標誌和背面的日期提交 xxxxxxxxxxxxxxxxxxx代碼 電話投票 撥打1-800-337-3503 遵循錄音説明 24小時可用 郵寄投票 投票,在此代理卡上簽名並註明日期 郵資已付信封 在網上投票 登錄: www.proxy-Direct.com 或掃描二維碼 按照24小時可用的屏幕説明 親自投票 出席2022年6月28日伊利諾伊州內珀維爾的股東大會 2020卡拉莫斯法院 內珀維爾 |
每一次股東投票都是IMPORTANT Important關於提供卡拉莫斯封閉式基金代理材料的通知 聯合年度股東大會將於2022年6月28日下午4:00舉行。(中部時間) 聯合年會通知, 本次會議的聯合委託書和代理卡是可用的at: www.Calamos.com/fundproxy FUNDS基金基金 卡拉莫斯戰略總回報基金卡拉莫斯全球總回報基金卡拉莫斯可轉換和高收入基金卡拉莫斯可轉換機會和收入基金卡拉莫斯全球動態收入基金卡拉莫斯動態可轉換和收入Fund Please在穿孔時分離在郵寄之前。 在下面用藍色或黑色墨水標記塊,如下例所示:X 一項建議董事會建議您投票支持下面的所有被提名者。1.受託人選舉: 被提名人: 01。Lloyd A.Wennlund 用於預扣的預扣 01。卡拉莫斯戰略總回報基金02。Calamos全球總回報基金 03。卡拉莫斯可轉換和高收益基金04。卡拉莫斯可轉換機會和收入基金 05。卡拉莫斯全球動態收益基金06。Calamos動態可轉換和收益基金 2.受託人選舉: 提名人: 01弗吉尼亞·G·布林 代表預扣 01。卡拉莫斯戰略總回報基金02。Calamos全球總回報基金 03。卡拉莫斯可轉換和高收益基金04。卡拉莫斯可轉換機會和收入基金 05。卡拉莫斯全球動態收益基金06。Calamos動態可轉換和收入基金 B授權簽名─必須填寫此部分才能計算您的選票。─簽名和日期如下 注意:請按照您的姓名在此代理卡上簽名,並註明日期。股份聯名持有時,各持股人應當簽字。以受託人、遺囑執行人、監護人、管理人、受託人、公司或其他實體的高級管理人員或其他代表身份簽字時, 請在簽名下面填寫完整的標題。 日期(mm/dd/yyyy)─請在簽名1下方打印日期─請將簽名放在方框中籤名2─請將簽名放在方框中 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx CAL2 32721 xxxxxxxx // |
代理 每個股東的投票都很重要 輕鬆投票OPTIONS: 請在穿孔處拆卸後再郵寄。 Calamos封閉式基金 將於6月28日召開股東聯席會議 ,2022 由董事會徵集的普通股委託書。 簽名人指定各自具有替代權的老John P.Calamos和J.Christopher Jackson投票表決簽名人有權在本卡背面提到的基金股東聯合年度會議上投票的所有普通股,該會議將於中部時間下午4:00在Calamos Advisors LLC辦公室的較低層舉行 Calamos Advisors LLC,2020 Calamos Court,Npereville,Illinois在2022年6月28日及其任何休會或延期時,如本卡背面所述,並酌情處理可能提交會議的任何其他事務。 有關這些問題的討論,請參閲聯合委託書。 本委託書在適當執行時,將按此處指示的方式投票,缺席指示將投票給 所有被提名者。 通過互聯網投票:www.Proxy-Direct.com 通過電話投票:1-800-337-3503 若要更改您帳户上的地址,請選中右側的框,並在下面的地址空間中註明您的新地址。請注意,在 帳户上註冊名稱的更改可能不會通過此method. CAL_32721_050522 PLEASE標誌和背面的日期提交 xxxxxxxxxxxxxx代碼 郵寄投票 投票, 在此代理卡上簽名並註明日期 郵資已付信封 Vote by phone 撥打電話1-800-337-3503 按照錄音説明 24小時可用 在互聯網上投票 登錄: www.Proxy-Direct.com 或掃描二維碼 按照屏幕上的説明 24小時可用 親自投票 出席股東大會 2020 Calamos Court Nperville,伊利諾伊州 2022年6月28日 |
每一次股東投票都是IMPORTANT Important關於提供卡拉莫斯封閉式基金代理材料的通知 聯合年度股東大會將於2022年6月28日下午4:00舉行。(中部時間) 聯合年會通知, 本次會議的聯合委託書和代理卡適用於at: www.Calamos.com/fundproxy FUNDS基金基金 卡拉莫斯戰略總回報基金卡拉莫斯全球總回報基金卡拉莫斯可轉換和高收入基金卡拉莫斯可轉換機會和收益基金卡拉莫斯全球動態收益基金卡拉莫斯動態可轉換和收益基金 卡拉莫斯多頭/空頭股票和動態收益信託基金 {Br} 請在郵寄前在穿孔處拆卸。 如下例所示,請用藍色或黑色墨水對下面的標記塊進行投票:x 一項建議董事會建議您投票支持以下所有被提名者。1.受託人選舉: 被提名人: 01。Lloyd A.Wennlund 用於預扣的預扣 01。卡拉莫斯戰略總回報基金02。Calamos全球總回報基金 03。卡拉莫斯可轉換和高收益基金04。卡拉莫斯可轉換機會和收入基金 05。卡拉莫斯全球動態收益基金06。Calamos動態可轉換和收益基金 3.受託人選舉: 保留對任何個人被提名者的投票權,請在方框中標記“for All Except”,並在提供的行上寫上被提名人編號。 被提名者: 01。勞埃德·A·温倫德02。維吉尼亞·G·布林 所有預扣 除 卡拉莫斯多頭/空頭股權和動態收益信託基金 B授權簽名─外,必須填寫此部分才能計算您的選票。─簽名和日期如下 注意:請按照您的姓名在此代理卡上簽名,並註明日期。股份聯名持有時,各持股人應當簽字。以受託人、遺囑執行人、監護人、管理人、受託人、公司或其他實體的高級管理人員或其他代表身份簽字時, 請在簽名下面填寫完整的標題。 日期(mm/dd/yyyy)─請在簽名1下方打印日期─請將簽名放在方框內簽名2─請將簽名放在方框內 xxxxxxxxxxxxxx CAL1 32721 xxxxxxxx // |