美國證券交易委員會表3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 05/03/2022 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 HilleVax,Inc. [HLVX ] | |||||||||||||
4.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) 04/29/2022 |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安名稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 840,500 | I | 見答覆説明(1) |
表二--實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
認股權證(購買權) | 05/03/2022 | 07/02/2031 | 普通股 | 5,883,500 | 0.0001(2) | I | 見答覆説明(1) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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答覆説明: |
1.武田製藥有限公司對報告的證券的實益所有權包括840,500股普通股和購買5,883,500股普通股的認股權證;每一股都由武田製藥有限公司的間接全資子公司武田疫苗公司持有。武田疫苗公司由武田製藥美國公司直接擁有,後者由武田製藥有限公司(72.70%)和武田國際製藥公司(27.30%)直接擁有。武田藥品國際股份公司是武田藥品工業株式會社的全資直屬子公司。 |
2.發行人普通股在2022年4月22日以1.681比1的遠期股票拆分後的行使價為0.0000595美元。 |
備註: |
提交這項修訂是為了更正報告人於2022年4月29日提交的初始表格3,以反映(A)發行人普通股於2022年4月22日生效的1.681比1遠期股票拆分,這導致(I)報告人對(X)普通股的所有權從500,000增加到840,500,以及(Y)認股權證從3,500,000增加到5,883,500,(Ii)認股權證的行使價從0.0001美元改為0.0000595美元,以及(B)認股權證的可行使日期從2022年4月28日修正為2022年5月3日,後者反映發行人完成首次公開發售的日期和購買5,883,500股普通股的認股權證開始可行使的日期。 |
/s/武田藥品工業株式會社全球總法律顧問中川義弘 | 05/09/2022 | |
/s/邁克爾·馬丁,武田疫苗公司授權簽字人。 | 05/09/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |