根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的截至本季度的季度報告 |
年過渡期根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
每個班級的標題 |
交易代碼 |
每家交易所的名稱 註冊 | ||
大型加速文件服務器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ | |||
非加速 文件服務器 |
☒ | 較小的報告公司 | ||||
新興成長型公司 |
頁面 |
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第一部分:財務信息。 |
1 |
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項目1.未經審計的財務報表 |
1 |
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項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析 |
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第三項關於市場風險的定量和定性披露。 |
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項目4.控制和程序 |
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第二部分.其他資料 |
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項目1.法律訴訟 |
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第1A項。風險因素。 |
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第二項股權證券的未登記銷售和募集資金的使用。 |
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第3項高級證券違約 |
19 |
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第4項礦山安全信息披露 |
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第5項其他資料 |
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項目6.展品。 |
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簽名。 |
21 |
文件 |
頁面 |
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資產負債表 |
2 |
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投資明細表 |
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營運説明書 |
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淨資產變動表 |
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財務亮點 |
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未經審計財務報表附註 |
7 |
March 31, 2022 (未經審計) |
2021年12月31日 |
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資產 |
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按公允價值投資黃金(成本為#美元 |
$ | $ | ||||||
總資產 |
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負債 |
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應付贊助商費用 |
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應付黃金 |
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總負債 |
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淨資產 |
$ | $ | ||||||
已發行及已發行股份( D授權股份數量, |
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每股資產淨值 |
$ | $ |
2022年3月31日(未經審計) |
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盎司 |
成本 |
公允價值 |
淨資產的百分比 |
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按公允價值投資黃金 |
$ | $ | % | |||||||||||||
總投資 |
$ | $ | % | |||||||||||||
負債超過其他資產 |
( |
) | ( |
)% | ||||||||||||
淨資產 |
$ | % | ||||||||||||||
2021年12月31日 |
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盎司 |
成本 |
公允價值 |
淨資產的百分比 |
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按公允價值投資黃金 |
$ | $ | % | |||||||||||||
總投資 |
$ | $ | % | |||||||||||||
負債超過其他資產 |
( |
) | ( |
)% | ||||||||||||
淨資產 |
$ | % | ||||||||||||||
三個月 告一段落 March 31, 2022 (未經審計) |
三個月 告一段落 March 31, 2021 (未經審計) |
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費用 |
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贊助商費用 |
$ | ( |
) | $ | ( |
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總費用 |
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) | ( |
) | ||||
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淨投資(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||
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已實現和未實現淨收益(虧損) |
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分配用於贖回的金條的已實現淨收益(虧損) |
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用於支付費用的金條已實現淨收益(虧損) |
( |
) | ( |
) | ||||
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已實現淨收益 |
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黃金投資未實現升值(折舊)淨變化 |
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) | ||||||
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已實現和未實現的經營淨收益(虧損) |
( |
) | ||||||
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淨收益(虧損) |
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) | ||||
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每股淨收益(虧損) |
$ | $ | ( |
) | ||||
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平均股數 |
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三個月 告一段落 March 31, 2022 (未經審計) |
三個月 告一段落 March 31, 2021 (未經審計) |
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期初淨資產 |
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造物 |
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贖回 |
( |
) | ( |
) | ||||
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淨創作(贖回) |
( |
) | ||||||
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淨投資損失 |
( |
) | ( |
) | ||||
已實現淨收益 |
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黃金投資未實現升值(折舊)淨變化 |
( |
) | ||||||
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期末淨資產 |
$ | $ | ||||||
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三個月 告一段落 March 31, 2022 (未經審計) |
三個月 告一段落 March 31, 2021 (未經審計) |
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每股業績(每期流通股) |
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期初每股資產淨值 |
$ | $ | ||||||
淨投資損失 (a) |
( |
) | ( |
) | ||||
投資黃金的已實現和未實現淨收益(虧損) |
( |
) | ||||||
營運淨資產變動 |
( |
) | ||||||
每股資產淨值,期末 |
$ | $ | ||||||
期初每股市值 |
$ | $ | ||||||
每股市值,期末 |
$ | $ | ||||||
總回報,按資產淨值計算 (b) |
% | ( |
)% | |||||
按市值計算的總回報 (b) |
% | ( |
)% | |||||
淨資產(000美元) |
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對平均淨資產的比率 (c) |
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淨投資損失 |
( |
)% | ( |
)% | ||||
總費用 |
( |
)% | ( |
)% | ||||
(a) | 按平均流通股計算。 |
(b) |
按資產淨值計算的總回報是假設期初於資產淨值作出的初始投資、期內資產淨值的任何股息及分派的再投資,以及於期內最後一天贖回股份。按資產淨值計算的總回報包括根據美國公認會計原則進行的調整,因此,用於財務報告目的的資產淨值和基於這些資產淨值的回報可能與資產淨值和股東交易的回報不同。按市值計算的總回報是假設在期初按市值進行的初始投資、期內任何股息和分派按市值進行的再投資以及在期內最後一天按市值贖回股份。 |
(c) | 按年計算。 |
March 31, 2022 |
March 31, 2021 |
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期初股份餘額 |
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創作(代表 |
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贖回(代表 |
( |
) | ( |
) | ||||
期末股份餘額 |
金額(以 盎司 |
金額(以 美元 |
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2021年12月31日的餘額 |
$ | |||||||
造物 |
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贖回 |
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分配用於贖回的金條的已實現淨收益(虧損) |
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轉移黃金以支付費用 |
( |
) | ( |
) | ||||
轉移用於支付費用的黃金已實現淨收益(虧損) |
( |
) | ||||||
黃金投資未實現升值(貶值)的變動 |
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2022年3月31日的餘額 |
$ |
金額(以 盎司 |
金額(以 美元 |
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2020年12月31日餘額 |
$ | |||||||
造物 |
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贖回 |
( |
) | ( |
) | ||||
分配用於贖回的金條的已實現淨收益(虧損) |
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轉移黃金以支付費用 |
( |
) | ( |
) | ||||
轉移用於支付費用的黃金已實現淨收益(虧損) |
( |
) | ||||||
黃金投資未實現升值(貶值)的變動 |
( |
) | ||||||
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2021年12月31日的餘額 |
$ |
期間 |
平均值 |
高 |
日期 |
低 |
日期 |
結束 期間 (1) |
最後的 工作日 (1) |
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2022年1月1日至2022年3月31日 |
$ | 1,876.05 | $ | 2,039.05 | Mar. 08, 2022 | $ | 1,788.15 | Jan. 28, 2022 | $ | 1,942.15 | Mar. 31, 2022 | |||||||||||||||||
2021年10月1日至2021年12月31日 |
$ | 1,794.88 | $ | 1,872.25 | Nov. 16, 2021 | $ | 1,748.25 | Oct. 6, 2021 | $ | 1,820.10 | (2) |
Dec. 31, 2021 | ||||||||||||||||
2021年7月1日至2021年9月30日 |
$ | 1,789.52 | $ | 1,829.30 | July 29, 2021 | $ | 1,723.35 | Aug. 10, 2021 | $ | 1,742.80 | Sep. 30, 2021 | |||||||||||||||||
April 1, 2021 to June 30, 2021 |
$ | 1,816.48 | $ | 1,902.75 | Jun. 2, 2021 | $ | 1,726.05 | Apr. 1,2021 | $ | 1,763.15 | Jun. 30, 2021 |
(1) | 期末金價是指期末最後一個營業日的LBMA PM金價。這符合信託協議及用以計算信託資產淨值的基準。 |
(2) | 2021年12月31日是本財年的最後一天;然而,在那一天沒有記錄LBMA PM黃金價格。提供的價格代表2021年12月31日的LBMA AM黃金價格,也就是本財年的最後記錄價格。 |
• | 全球供需,受以下因素影響:(1)黃金生產商的遠期銷售;(2)黃金生產商為解除黃金對衝頭寸而進行的購買;(3)央行的購買和出售;(4)主要黃金生產國的產量和成本水平;以及(5)新的生產項目; |
• | 投資者對未來通貨膨脹率的預期; |
• | 貨幣匯率波動; |
• | 利率波動;以及 |
• | 意想不到的政治、經濟、全球或地區事件,包括最近俄羅斯入侵烏克蘭。 |
期間 |
總計 數量 股票 贖回 |
每件商品的平均價格 分享 |
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1/1/22 to 1/31/22 |
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2/1/22 to 2/28/22 |
— | $ | — | |||||
3/1/22 to 3/31/22 |
3,550,000 | $ | 19.25 | |||||
總計 |
3,550,000 | |||||||
展品 不是的。 |
展品説明 | |
4.1 | 第一次修訂和重新簽署的存託信託協議(通過引用將附件4.1併入表格8-K2020年12月14日提交) | |
4.2 | 授權參與者協議表(通過引用將附件4.2併入該表S-12018年4月20日提交) | |
4.3 | 《表格授權參與者協議》的表格修正案(通過引用將附件4.2併入表格8-K2020年12月14日提交) | |
4.4 | 信託股份證書格式(作為第一份修訂和重新簽署的存託信託協議的附件A) | |
10.1 | 已分配黃金賬户協議(通過引用將附件10.1併入表格8-K2020年12月14日提交) | |
10.2 | 未分配黃金賬户協議(通過引用將附件10.2併入表格8-K2020年12月14日提交) | |
31.1 | 根據規則對特等執行幹事的證明13a-14(a)和15d-14(a)根據修訂後的1934年《證券交易法》 | |
31.2 | 根據規則對首席財務幹事的證明13a-14(a)和15d-14(a)根據修訂後的1934年《證券交易法》 | |
32.1 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席執行幹事的證明 | |
32.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條對首席財務幹事的證明 | |
101.INS | 內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中 | |
101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | |
101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |
101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
104 | 包含在附件101中的封面交互數據文件(嵌入到內聯XBRL文檔中) |
由以下人員提供: | /s/Michael Crinieri* | |
邁克爾·克里內裏 | ||
交易所交易基金全球主管 | ||
(首席行政主任) |
由以下人員提供: | /s/約瑟夫·迪瑪利亞* | |
約瑟夫·迪瑪利亞 | ||
經營董事 | ||
(首席財務會計官) |
* | 註冊人是一家信託公司,註冊人是以高盛資產管理公司董事總經理的身份簽署的,高盛資產管理公司是註冊人的贊助商。 |