美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13G
根據1934年的《證券交易法》
(修訂編號:)*
XP Inc.
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(髮卡人姓名)
A類普通股,每股票面價值0.00001美元
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(證券類別名稱)
G98239 109
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(CUSIP號碼)
April 29, 2022
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
(需要提交此 報表的事件日期)
選中相應的框以指定此計劃所依據的規則 :
☐ 規則13d-1(B)
規則13d-1(C)
☐ | 規則第13d-1(D)條 |
*本封面的其餘部分應填寫 以供報告人就證券主題類別在本表格上首次提交,以及隨後的任何修訂 包含可能更改前一封面中提供的披露的信息。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18條的目的而提交的信息 或以其他方式承擔該法該章節的責任,但應受該法所有其他條款的約束(然而,看見 備註)。
CUSIP號碼:G98239 109
1
|
報告人姓名 伊塔烏聯合銀行控股有限公司 | ||
2
|
如果是A組的成員,請勾選相應的框(請參閲説明)
(a) ☐ (b) | ||
3
|
僅限美國證券交易委員會使用
| ||
4
|
公民身份或組織地點 巴西 | ||
數量 實益股份 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5
|
唯一投票權 — | |
6
|
共享投票權 63,609,561 | ||
7
|
唯一處分權 — | ||
8
|
共享處置權 63,609,561 | ||
9
|
每名申報人實益擁有的總款額
63,609,561(1) | ||
10
|
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額 (參見説明) ☐ | ||
11
|
按第(9)行金額表示的班級百分比 11.4%(2)(3) | ||
12
|
報告人類型(見説明書) HC | ||
CUSIP 號碼:G98239 109
(1) | 包括54,268,193股A類普通股和9,341,368股B類普通股,由ITB Holding Brasil Participaçóes Ltd.(ItaúUnibanco Holding S.A.的全資間接子公司)登記持有。每股B類普通股可隨時根據其持有人的選擇轉換為一股A類普通股。 |
(2) | 代表以下商數:(A)第9行所述報告人實益擁有的A類普通股和B類普通股的數量 除以(B)(I)發行人向報告人報告的截至2022年4月29日已發行的447,286,765股A類普通股和(Ii)發行人向報告人報告的截至2022年4月29日的已發行B類普通股的總和。本腳註第(A)款所述申報人士實益擁有的B類普通股總數及本腳註第(B)款所載的已發行B類普通股總數,在每種情況下均被視為轉換為A類普通股,僅為計算申報人士的持股百分比 。 |
(3) | A類普通股每股享有一票,B類普通股每股享有10票。報告的百分比不反映B類普通股的十比一投票權 ,因為就本報告而言,B類普通股被視為轉換為A類普通股。 |
CUSIP號碼:G98239 109
1
|
報告人姓名 ITB Holding Brasil Participaçóes Ltd. | ||
2
|
如果是A組的成員,請勾選相應的框(請參閲説明)
(a) ☐ (b) | ||
3
|
僅限美國證券交易委員會使用
| ||
4
|
公民身份或組織地點 巴西 | ||
數量 實益股份 擁有者 每一個 報道 人 與.一起 |
5
|
唯一投票權 — | |
6
|
共享投票權 63,609,561 | ||
7
|
唯一處分權 — | ||
8
|
共享處置權 63,609,561 | ||
9
|
每名申報人實益擁有的總款額
63,609,561(1) | ||
10
|
檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些份額 (參見説明) ☐ | ||
11
|
按第(9)行金額表示的班級百分比 11.4%(2)(3) | ||
12
|
報告人類型(見説明書) 公司 | ||
CUSIP 號碼:G98239 109
(1) | 包括54,268,193股A類普通股和9,341,368股B類普通股,由ITB Holding Brasil Participaçóes Ltd.(ItaúUnibanco Holding S.A.的全資間接子公司)登記持有。每股B類普通股可隨時根據其持有人的選擇轉換為一股A類普通股。 |
(2) | 代表以下商數:(A)第9行所述報告人實益擁有的A類普通股和B類普通股的數量 除以(B)(I)發行人向報告人報告的截至2022年4月29日已發行的447,286,765股A類普通股和(Ii)發行人向報告人報告的截至2022年4月29日的已發行B類普通股的總和。本腳註第(A)款所述申報人士實益擁有的B類普通股總數及本腳註第(B)款所載的已發行B類普通股總數,在每種情況下均被視為轉換為A類普通股,僅為計算申報人士的持股百分比 。 |
(3) | A類普通股每股享有一票,B類普通股每股享有10票。報告的百分比不反映B類普通股的十比一投票權 ,因為就本報告而言,B類普通股被視為轉換為A類普通股。 |
CUSIP號碼:G98239 109
第1項。 | (a) | 發行方名稱:XP Inc.(“發行方”) |
(b) | 發行商主要執行辦公室的地址: | |
影音。切迪德·賈菲特,75歲,南託瑞,30樓 Vila Olímpia,巴西聖保羅 | ||
第二項。 | (a) | 提交人姓名: |
本附表13G由Itaú Unibanco Holding S.A.和ITB Holding Brasil Participaçóes Ltd.提交。(統稱為報告人)。ItaúUnibanco Holding S.A.通過其全資子公司ItaúUnibanco S.A.直接或間接持有ITB Holding Brasil Participaçáes Ltd.的全部成員權益。ItaúUnibanco Holding S.A.是ITB Holding Brasil Participaçóes Ltd.的控股股東。ItaúUnibanco Holding S.A.由IUPAR-ItaúUnibanco Participaçóes S.A.控股,這是一家根據巴西法律組建的控股公司。IUPAR 由(I)根據巴西法律成立的控股公司Itaúsa S.A.(“Itaúsa”)和(Ii)根據巴西法律成立的控股公司CompanhiaE.Johnston de Participaçóes(“E.Johnston”,與IUPAR和Itaúsa一起,“控股股東”)共同控制。每個控股股東都從事證券投資業務。 | ||
(b) | 主要營業所的地址 ,如果沒有,則住址: | |
ItaúUnibanco Holding S.A.的主要辦事處和業務地址為Praça Alfredo Egydio de Souza Aranha,Piso ItaúUnibanco Torre Olavo Setubal,Piso ItaúUnibanco,Parque JabaQuara,04344-902,巴西聖保羅。 | ||
ITB Holding Brasil Participaçóes Ltd.的主要辦事處和營業地址。是Praça Alfredo Egydio de Souza Aranha,巴西聖保羅,04344-902號,Torre Conceição,7樓。 | ||
(c) | 國籍:巴西(兩個報告人均適用)。 | |
(d) | 證券類別名稱:A類普通股,每股票面價值0.00001美元。 | |
(e) | CUSIP編號:G98239 109 | |
第三項。 | 如果本聲明是根據240.13D-1(B)或240.13D-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為A: |
不適用。
第四項。 | 所有權。 |
所有所有權百分比均假設已發行的A類和B類普通股總數為560,003,859股。
以下引用的信息適用於自2022年4月29日起適用的報告人。
(a) |
實益擁有的款額: 見適用報告人的封面第9行。 | |
(b) |
班級百分比: 見適用報告人的封面第11行。 | |
(c) | 該人擁有的股份數目: | |
(i) |
唯一的投票權或指導權: 見適用報告人的封面第5行。 | |
(Ii) |
共同投票或指導投票的權力: 見適用報告人的封面第6行。 | |
(Iii) |
處置或指示處置的唯一權力: 見適用報告人的封面第7行。 | |
(Iv) |
共同擁有處置或指導處置的權力: 見適用報告人的封面第8行。 | |
根據經修訂的截至2019年11月29日的股東協議(“股東協議”),報告人之間有Itaúsa S.A.(“Itaúsa”)、XP Controle Participaçáes S.A.(“XP Controle”)、General Atlantic(XP)百慕大、 L.P.(“GA XP”)、São Carlos Invstientos Ltd.(“São Marcos”)、São Marcos Invstientos Ltd. (“São Marcos”),以及若干同意方、報告人、Itaúsa、XP、Controle、GA XP、聖卡洛斯和聖馬科斯已同意關於其股份的某些安排,包括適用的與其股份轉讓有關的某些 限制。報告人明確表示不會僅因股東協議而實益擁有任何A類普通股 。XP Controle和GA XP 正在分別提交時間表13G文件,報告他們對A類普通股的實益所有權。
第五項。 | 擁有一個階層5%或更少的所有權。 |
不適用。
第六項。 | 代表另一個人擁有超過5%的所有權。 |
不適用。
第7項。 | 母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類。 |
見上文第2項。
第八項。 | 小組成員的識別和分類。 |
見上文第4項。
第九項。 | 關於解散集團的通知。 |
不適用。
第10項。 | 證書。 |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是為了改變 或影響對證券發行人的控制而獲得或持有的,也不是與 相關或作為任何具有該目的或效果的交易的參與者持有的,但僅與§ 240.14a-11項下的提名有關的活動除外。
CUSIP號碼:G98239 109
展品索引
附件A:2022年5月6日報告人之間的聯合備案協議 。
簽名
經合理查詢,並盡我所知和所信,我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
日期:2022年5月6日
Unibanco Holding S.A. | ||
由以下人員提供: | /阿爾瓦羅·菲利佩·裏齊·羅德里格斯 | |
姓名:阿爾瓦羅·費利佩·裏齊·羅德里格斯 | ||
頭銜:軍官 | ||
由以下人員提供: | /s/亞歷山德羅·布羅德爾·洛佩斯 | |
姓名:阿萊克桑德羅·布羅德爾·洛佩斯 | ||
頭銜:軍官 | ||
ITB持有巴西Participa聖LTDA。 | ||
由以下人員提供: | /s/亞歷山德羅·布羅德爾·洛佩斯 | |
姓名:阿萊克桑德羅·布羅德爾·洛佩斯 | ||
頭銜:軍官 | ||
由以下人員提供: | /s/Andre Balestrin Cestare | |
姓名:安德烈·巴列斯特林·塞斯塔雷 | ||
頭銜:軍官 | ||