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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
________________________________________________________
表格10-Q
________________________________________________________
(標記一)
☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末March 31, 2022
或
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
關於從到的過渡期
佣金文件編號 001-38462
________________________________________________________
NLight,Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
________________________________________________________
| | | | | | | | | | | | | | |
特拉華州 | | 91-2066376 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) | | (税務局僱主 識別碼) |
4637 NW 18這是大道
卡馬斯, 華盛頓98607
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
(360) 566-4460
(註冊人的電話號碼,包括區號)
__________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券:
| | | | | | | | |
每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊所在的交易所名稱 |
普通股,面值 每股0.0001美元 | 激光雷達 | 納斯達克股市有限責任公司 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或第15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。 是 ☒ No ☐
用複選標記表示註冊人是否已經以電子方式提交了根據S-T規則405規定需要提交的每個交互數據文件 (本章232.405節)在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類檔案的較短期限內)。是 ☒ No ☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
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大型加速文件服務器 | ☒ | 加速文件管理器 | ☐ | 非加速文件管理器 | ☐ | 較小的報告公司 | ☐ |
| | | | | | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是,☐不是☒
截至2022年5月2日,註冊人擁有44,551,190已發行普通股的股份。
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目錄 |
| 頁面 |
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第一部分金融信息 | 1 |
項目1.未經審計的中期財務報表 | 1 |
合併資產負債表:2022年3月31日和2021年12月31日(未經審計) | 1 |
合併業務報表:截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月(未經審計) | 2 |
綜合全面損失表:截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月(未經審計) | 3 |
股東權益合併報表:截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月(未經審計) | 4 |
合併現金流量表:截至2022年3月31日和2021年3月31日止三個月(未經審計) | 5 |
合併財務報表附註(未經審計) | 6 |
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 | 14 |
項目3.關於市場風險的定量和定性披露 | 22 |
項目4.控制和程序 | 22 |
第二部分:其他信息 | 23 |
項目1.法律訴訟 | 23 |
第1A項。風險因素 | 23 |
項目6.展品 | 24 |
簽名 | 25 |
第一部分
項目1.財務報表
NLight,Inc.
合併資產負債表
(單位:千)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
現金和現金等價物 | $ | 134,949 | | | $ | 146,534 | |
應收賬款,扣除準備金淨額#美元303及$303 | 36,912 | | | 41,574 | |
庫存 | 77,240 | | | 73,746 | |
預付費用和其他流動資產 | 20,398 | | | 15,350 | |
流動資產總額 | 269,499 | | | 277,204 | |
受限現金 | 250 | | | 250 | |
租賃使用權資產 | 17,646 | | | 17,048 | |
財產、廠房和設備、淨值 | 58,309 | | | 56,101 | |
無形資產,淨額 | 5,996 | | | 6,698 | |
商譽 | 12,405 | | | 12,420 | |
其他資產,淨額 | 3,808 | | | 3,897 | |
總資產 | $ | 367,913 | | | $ | 373,618 | |
| | | |
負債與股東權益 | | | |
流動負債: | | | |
應付帳款 | $ | 23,124 | | | $ | 26,347 | |
應計負債 | 13,384 | | | 14,730 | |
遞延收入 | 983 | | | 1,629 | |
租賃負債的流動部分 | 3,141 | | | 3,066 | |
| | | |
流動負債總額 | 40,632 | | | 45,772 | |
應繳非當期所得税 | 7,320 | | | 7,149 | |
長期租賃負債 | 15,190 | | | 14,612 | |
| | | |
其他長期負債 | 4,193 | | | 3,952 | |
總負債 | 67,335 | | | 71,485 | |
股東權益: | | | |
| | | |
普通股--$0.0001票面價值;190,000授權股份,44,538和44,248分別於2022年3月31日和2021年12月31日發行和發行的股票 | 15 | | | 15 | |
額外實收資本 | 477,924 | | | 470,760 | |
累計其他綜合損失 | (683) | | | (587) | |
累計赤字 | (176,678) | | | (168,055) | |
股東權益總額 | 300,578 | | | 302,133 | |
總負債和股東權益 | $ | 367,913 | | | $ | 373,618 | |
見合併財務報表附註。
NLight,Inc.
合併業務報表
(單位為千,每股數據除外)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至3月31日的三個月, |
| | | | | 2022 | | 2021 | | |
收入: | | | | | | | | | |
產品 | | | | | $ | 51,061 | | | $ | 47,335 | | | |
發展 | | | | | 13,398 | | | 14,010 | | | |
總收入 | | | | | 64,459 | | | 61,345 | | | |
收入成本: | | | | | | | | | |
產品 | | | | | 35,768 | | | 30,395 | | | |
發展 | | | | | 12,514 | | | 13,305 | | | |
收入總成本 | | | | | 48,282 | | | 43,700 | | | |
毛利 | | | | | 16,177 | | | 17,645 | | | |
運營費用: | | | | | | | | | |
研發 | | | | | 13,711 | | | 11,710 | | | |
銷售、一般和行政 | | | | | 10,775 | | | 11,714 | | | |
總運營費用 | | | | | 24,486 | | | 23,424 | | | |
運營虧損 | | | | | (8,309) | | | (5,779) | | | |
其他收入(支出): | | | | | | | | | |
利息支出,淨額 | | | | | — | | | (74) | | | |
其他收入,淨額 | | | | | 29 | | | 26 | | | |
所得税前虧損 | | | | | (8,280) | | | (5,827) | | | |
所得税費用 | | | | | 343 | | | 322 | | | |
淨虧損 | | | | | $ | (8,623) | | | $ | (6,149) | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
每股基本和稀釋後淨虧損 | | | | | $ | (0.20) | | | $ | (0.15) | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
在每股計算中使用的基本股份和稀釋股份 | | | | | 43,655 | | | 40,048 | | | |
| | | | | | | | | |
見合併財務報表附註。
NLight,Inc.
合併全面損失表
(單位:千)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至3月31日的三個月, |
| | | | | 2022 | | 2021 | | |
淨虧損 | | | | | $ | (8,623) | | | $ | (6,149) | | | |
其他全面虧損: | | | | | | | | | |
外幣折算調整,税後淨額 | | | | | (96) | | | (662) | | | |
綜合損失 | | | | | $ | (8,719) | | | $ | (6,811) | | | |
見合併財務報表附註。
NLight,Inc.
股東權益合併報表
(單位:千)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | 截至2022年3月31日的三個月 |
| | | | | 普通股 | | 額外實收資本 | | 累計其他綜合損失 | | 累計赤字 | | 股東權益總額 |
| | | | | | | | | 股票 | | 金額 | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
平衡,2021年12月31日 | | | | | | | | | 44,248 | | | $ | 15 | | | $ | 470,760 | | | $ | (587) | | | $ | (168,055) | | | $ | 302,133 | |
淨虧損 | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (8,623) | | | (8,623) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
根據股票期權的行使發行普通股 | | | | | | | | | 423 | | | — | | | 689 | | | — | | | — | | | 689 | |
根據歸屬的限制性股票獎勵和單位發行普通股,扣除扣繳税款的股票 | | | | | | | | | 7 | | | — | | | (78) | | | — | | | — | | | (78) | |
因過渡協議而被沒收的限制性股票 | | | | | | | | | (140) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
基於股票的薪酬 | | | | | | | | | — | | | — | | | 6,553 | | | — | | | — | | | 6,553 | |
累計折算調整,税後淨額 | | | | | | | | | — | | | — | | | — | | | (96) | | | — | | | (96) | |
平衡,2022年3月31日 | | | | | | | | | 44,538 | | | $ | 15 | | | $ | 477,924 | | | $ | (683) | | | $ | (176,678) | | | $ | 300,578 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 截至2021年3月31日的三個月 |
| | | 普通股 | | 額外實收資本 | | 累計其他綜合損失 | | 累計赤字 | | 股東權益總額 |
| | | | | 股票 | | 金額 | | |
平衡,2020年12月31日 | | | | | 39,793 | | | $ | 15 | | | $ | 358,544 | | | $ | (259) | | | $ | (138,386) | | | $ | 219,914 | |
淨虧損 | | | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (6,149) | | | (6,149) | |
扣除發行成本後的後續發行收益 | | | | | 2,537 | | | — | | | 82,355 | | | — | | | — | | | 82,355 | |
根據股票期權的行使發行普通股 | | | | | 452 | | | — | | | 574 | | | — | | | — | | | 574 | |
根據歸屬的限制性股票獎勵和單位發行普通股,扣除扣繳税款的股票 | | | | | 1 | | | — | | | (31) | | | — | | | — | | | (31) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
基於股票的薪酬 | | | | | — | | | — | | | 8,054 | | | — | | | — | | | 8,054 | |
累計折算調整,税後淨額 | | | | | — | | | — | | | — | | | (662) | | | — | | | (662) | |
平衡,2021年3月31日 | | | | | 42,783 | | | $ | 15 | | | $ | 449,496 | | | $ | (921) | | | $ | (144,535) | | | $ | 304,055 | |
見合併財務報表附註。
NLight,Inc.
合併現金流量表
(單位:千)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月, |
| 2022 | | 2021 | | |
經營活動的現金流: | | | | | |
淨虧損 | $ | (8,623) | | | $ | (6,149) | | | |
對淨虧損與經營活動提供(用於)現金淨額的調整: | | | | | |
折舊 | 2,556 | | | 2,157 | | | |
攤銷 | 1,182 | | | 1,560 | | | |
減少使用權資產賬面金額 | 867 | | | 808 | | | |
應收賬款損失的追回 | — | | | (71) | | | |
基於股票的薪酬 | 6,553 | | | 8,054 | | | |
遞延所得税 | (4) | | | (11) | | | |
| | | | | |
| | | | | |
經營性資產和負債變動情況: | | | | | |
應收賬款淨額 | 4,690 | | | 121 | | | |
庫存 | (3,433) | | | (4,405) | | | |
預付費用和其他流動資產 | (5,061) | | | 2,183 | | | |
其他資產,淨額 | (317) | | | (428) | | | |
應付帳款 | (3,019) | | | 1,437 | | | |
應計負債和其他長期負債 | (1,088) | | | (736) | | | |
遞延收入 | (647) | | | 64 | | | |
租賃負債 | (813) | | | (690) | | | |
應繳非當期所得税 | 153 | | | 221 | | | |
經營活動提供(用於)的現金淨額 | (7,004) | | | 4,115 | | | |
投資活動產生的現金流: | | | | | |
收購業務,扣除收購現金後的淨額 | — | | | (291) | | | |
購買房產、廠房和設備 | (5,019) | | | (3,134) | | | |
無形資產收購和專利資本化 | (114) | | | (80) | | | |
| | | | | |
用於投資活動的現金淨額 | (5,133) | | | (3,505) | | | |
融資活動的現金流: | | | | | |
公開發行的收益,扣除發行成本 | — | | | 82,761 | | | |
| | | | | |
定期貸款、債務和融資租賃的本金支付 | — | | | (372) | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
行使股票期權所得收益 | 689 | | | 574 | | | |
與股票獎勵發行有關的税款支付 | (78) | | | (31) | | | |
融資活動提供的現金淨額 | 611 | | | 82,932 | | | |
匯率變動對現金的影響 | (59) | | | (227) | | | |
現金、現金等價物和限制性現金淨增加(減少) | (11,585) | | | 83,315 | | | |
期初現金、現金等價物和限制性現金 | 146,784 | | | 102,573 | | | |
現金、現金等價物和受限現金,期末 | $ | 135,199 | | | $ | 185,888 | | | |
補充披露: | | | | | |
為利息支付的現金,淨額 | $ | — | | | $ | 66 | | | |
繳納所得税的現金 | 79 | | | 241 | | | |
經營性租賃的經營性現金流出 | 1,097 | | | 702 | | | |
以租賃負債換取的使用權資產 | 1,470 | | | 6,699 | | | |
財產、設備和專利的應計購買額 | 2,268 | | | 1,698 | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
見合併財務報表附註。
NLight,Inc.
合併財務報表附註
注1-列報基礎和新會計公告
陳述的基礎
隨附的nLight,Inc.及其全資子公司未經審計的綜合財務報表是根據美國公認會計原則(美國公認會計原則)以及美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)的規則和規定編制的。管理層認為,未經審計的財務信息反映了公平列報中期財務狀況、經營成果、股東權益和現金流量所需的所有調整。所報告的臨時期間的結果不一定代表全年的預期結果。這些合併財務報表應與本公司截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中包含的合併財務報表及其附註一併閲讀。
關鍵會計政策
在截至2022年3月31日的三個月內,我們的關鍵會計政策與我們在截至2021年12月31日的年度報告中披露的10-K表格中披露的政策沒有實質性變化。
注2-採辦
2020年7月30日,我們收購了OPI Photonics S.r.l.的流通股。意大利有限責任公司(OPI),現金對價為#美元1.6百萬,$0.2其中100萬美元在成交時支付,剩餘的美元1.4在接下來的一年中將支付百萬美元24月份。
截至2022年3月31日,我們欠OPI$0.8600萬美元,作為應計負債的一部分列入我們的綜合資產負債表。
注3-收入
我們在轉讓產品和服務控制權時確認收入,確認的金額反映了我們預期有權從這些產品和服務中獲得的對價。我們將客户採購訂單視為與客户的合同,在某些情況下,客户採購訂單由主銷售協議管理。作為合同考慮的一部分,我們評估某些因素,包括客户的支付能力(或信用風險)。對於每一份合同,我們將轉讓產品的承諾視為已確定的履行義務,其中每一項都是不同的。
我們根據每個不同產品的相對獨立銷售價格來分配交易價格。客户的主銷售協議或採購訂單可以包括單個產品或多個產品。無論如何,與客户簽訂的合同價格都是在客户合同或採購訂單中列出的各個產品級別商定的。我們不捆綁價格;然而,我們確實根據各種因素(例如,合同數量水平)與客户就相同產品的定價進行談判。我們得出的結論是,與每個單獨客户談判的價格代表了產品的獨立銷售價格。
我們經常收到多個交貨日期的訂單,這些訂單可能會跨越幾個報告期。我們根據發貨或交貨時的產品獨立銷售價格和每次預定交貨的發票將合同的交易價格分配給每次交貨,並在假定控制權轉移發生的情況下確認該交貨的收入。退貨權利一般不包括在客户合同中。因此,產品收入在裝運或交付(視情況而定)和控制權轉移時確認。返回權在發生時進行評估。
在某個時間點確認的收入包括半導體激光器、光纖激光器和其他相關產品的銷售。隨着時間的推移,確認的收入通常包括根據我們發生的成本構建的開發安排。由於控制權會隨着時間的推移而轉移,因此收入是根據完成履約義務的進展程度來確認的。我們通常使用成本比成本來衡量合同的進度,因為它最好地描述了控制權轉移給客户。這些安排下的賬單通常在工作完成後一個月內進行。
下表列出了所列各期間與客户簽訂的合同的收入情況(以千計):
按終端市場劃分的銷售額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至3月31日的三個月, |
| | | | | 2022 | | 2021 | | |
工業 | | | | | $ | 23,996 | | | $ | 21,400 | | | |
微細加工 | | | | | 17,319 | | | 15,215 | | | |
航空航天與國防 | | | | | 23,144 | | | 24,730 | | | |
| | | | | $ | 64,459 | | | $ | 61,345 | | | |
按地理位置劃分的銷售額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至3月31日的三個月, |
| | | | | 2022 | | 2021 | | |
北美 | | | | | $ | 35,144 | | | $ | 31,134 | | | |
中國 | | | | | 7,139 | | | 15,577 | | | |
世界其他地區 | | | | | 22,176 | | | 14,634 | | | |
| | | | | $ | 64,459 | | | $ | 61,345 | | | |
按收入時間劃分的銷售額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至3月31日的三個月, |
| | | | | 2022 | | 2021 | | |
時間點 | | | | | $ | 48,215 | | | $ | 46,994 | | | |
隨着時間的推移 | | | | | 16,244 | | | 14,351 | | | |
| | | | | $ | 64,459 | | | $ | 61,345 | | | |
我們的合同資產和負債如下(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 資產負債表分類 | | 自.起 |
| | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
合同資產 | 預付費用和 其他流動資產 | | $ | 14,122 | | | $ | 9,657 | |
合同責任 | 遞延收入和其他長期負債 | | 1,732 | | | 2,358 | |
在截至2022年和2021年3月31日的三個月內, 我們確認的收入為$1.4百萬美元和美元1.3在本期間開始時,由於履行了相關協定規定的履約義務,已分別計入遞延收入餘額的100萬美元。
注4-信貸和其他風險集中
在本報告所述期間,以下客户佔我們收入的10%或以上:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至3月31日的三個月, |
| | | | | 2022 | | 2021 | | |
| | | | | | | | | |
雷神技術公司 | | | | | 10% | | (1) | | |
美國政府 | | | | | 17% | | 20% | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
(1) 佔總收入的不到10%
可能使我們面臨集中信用風險的金融工具主要是應收賬款。截至2022年3月31日和20 21年12月31日,一個客户約佔21%,兩個客户約佔33分別佔應收賬款淨額的%。在這兩個日期,沒有其他客户佔應收賬款淨額的10%或更多。
注5-金融工具的公允價值
本公司若干金融工具的賬面值,包括現金等價物、應收賬款、預付開支及其他流動資產、應付賬款及應計負債,因該等工具屬短期性質,故按接近公允價值的成本列示。由於用於計算利息支付的可變市場利率,我們定期貸款和循環貸款的公允價值接近賬面價值。
我們並無任何其他按公允價值計量的重大金融資產或負債。
公允價值被定義為在計量日市場參與者之間的有序交易中,為資產或負債在本金或最有利的市場上轉移負債而收取或支付的交換價格。用於計量公允價值的估值技術必須最大限度地利用可觀察到的投入,最大限度地減少使用不可觀察到的投入。該標準描述了基於三級投入的公允價值等級,其中前兩級被認為是可觀測的,最後一級被認為是不可觀測的,可用於計量公允價值的如下:
•第1級投入:可觀察的投入,例如在計量日期相同資產或負債在活躍市場的報價(未經調整)。
•第2級投入:第1級價格以外的可觀察投入,例如類似資產和負債活躍市場的報價、非活躍市場的報價、或基本上整個資產或負債的可觀測市場數據所證實的其他投入。
•第三級投入:市場活動很少或沒有市場活動支持的、對資產或負債的公允價值有重大影響的不可觀察的投入。
我們按公允價值列賬的金融工具包括一級資產,其中包括高流動性投資和歸類為現金等價物的銀行匯票。我們金融工具的公允價值層次結構由以下現金等價物組成(以千為單位):
| | | | | | | | | | | | | | |
| March 31, 2022 |
| 1級 | 2級 | 3級 | 總計 |
貨幣市場證券 | $ | 116,903 | | $ | — | | $ | — | | $ | 116,903 | |
商業票據 | 643 | | — | | — | | 643 | |
總計 | $ | 117,546 | | $ | — | | $ | — | | $ | 117,546 | |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 2021年12月31日 |
| 1級 | 2級 | 3級 | 總計 |
貨幣市場證券 | $ | 126,900 | | $ | — | | $ | — | | $ | 126,900 | |
商業票據 | 236 | | — | | — | | 236 | |
總計 | $ | 127,136 | | $ | — | | $ | — | | $ | 127,136 | |
注6-庫存
存貨按平均成本(主要是標準成本,按先進先出法近似實際成本)和可變現淨值兩者中的較低者列報。庫存包括可能具有專業性並可能過時的原材料和部件。在季度的基礎上,我們對照過去的消耗量、最近的採購量和其他因素來檢查手頭的庫存數量,以確定哪些庫存數量(如果有的話)可能無法出售。在此分析的基礎上,我們寫下了估計的超額和過時費用的受影響的庫存值。在確認損失時,為該庫存建立了一個新的、較低的成本基礎,隨後事實和情況的變化不會導致恢復或增加新建立的成本基礎。
庫存包括以下內容(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
原料 | $ | 32,493 | | | $ | 32,185 | |
在製品和半成品 | 26,645 | | | 24,642 | |
成品 | 18,102 | | | 16,919 | |
| $ | 77,240 | | | $ | 73,746 | |
注7-物業、廠房及設備
不動產、廠房和設備由以下部分組成(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 自.起 |
| 使用年限(年) | | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
汽車 | 3 | | $ | 114 | | | $ | 114 | |
計算機硬件和軟件 | 3 - 5 | | 7,081 | | | 6,594 | |
製造和實驗室設備 | 2 - 7 | | 84,554 | | | 81,130 | |
辦公設備和傢俱 | 5 - 7 | | 2,415 | | | 2,361 | |
租賃權和建築改進 | 2 - 12 | | 28,823 | | | 28,125 | |
建築物 | 30 | | 9,392 | | | 9,392 | |
土地 | 不適用 | | 3,399 | | | 3,399 | |
| | | 135,778 | | | 131,115 | |
累計折舊 | | | (77,469) | | | (75,014) | |
| | | $ | 58,309 | | | $ | 56,101 | |
注8-無形資產與商譽
無形資產
無形資產攤銷明細如下(單位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 預計使用壽命 (單位:年) | | 自.起 |
| | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
專利 | 3 - 5 | | $ | 6,092 | | | $ | 5,986 | |
發展計劃 | 2 - 4 | | 7,200 | | | 7,200 | |
發達的技術 | 5 | | 3,000 | | | 3,038 | |
| | | 16,292 | | | 16,224 | |
累計攤銷 | | | (10,296) | | | (9,526) | |
| | | $ | 5,996 | | | $ | 6,698 | |
與無形資產有關的攤銷情況如下(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至3月31日的三個月, |
| | | | | 2022 | | 2021 | | |
攤銷費用 | | | | | $ | 776 | | | $ | 1,016 | | | |
未來幾年的估計攤銷費用如下(以千計):
| | | | | |
2022年剩餘時間 | $ | 2,131 | |
2023 | 2,171 | |
2024 | 863 | |
2025 | 519 | |
2026 | 312 | |
| |
| $ | 5,996 | |
商譽
按分部計提的商譽賬面金額如下(單位:千):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 激光產品 | | 高級開發 | | 總計 |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
平衡,2021年12月31日 | 2,172 | | | 10,248 | | | 12,420 | |
貨幣匯率調整 | (15) | | | — | | | (15) | |
平衡,2022年3月31日 | $ | 2,157 | | | $ | 10,248 | | | $ | 12,405 | |
注9-應計負債
應計負債包括以下內容(以千計):
| | | | | | | | | | | |
| 自.起 |
| March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
應計薪資和福利 | $ | 9,549 | | | $ | 10,915 | |
當前產品保修 | 2,339 | | | 2,286 | |
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其他應計費用 | 1,496 | | | 1,529 | |
| $ | 13,384 | | | $ | 14,730 | |
附註10-產品保修
我們為某些產品提供保修,並在確認收入時記錄與保修索賠相關的估計未來成本的負債。保修責任基於歷史經驗、任何特別確定的故障以及我們對未來成本的估計。我們產品保修責任的當前部分包括在應計負債中,長期部分包括在我們綜合資產負債表中的其他長期負債中。
所示期間的產品保修責任活動如下(以千為單位):
| | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月, |
| 2022 | | 2021 |
產品保修責任,開始 | $ | 5,371 | | | $ | 4,711 | |
已發生的保修費用,淨額 | (298) | | | (701) | |
扣除調整後的保修費用準備金 | 216 | | | 1,285 | |
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產品保修責任,終止 | 5,289 | | | 5,295 | |
減去:產品保修責任的當前部分 | (2,339) | | | (2,441) | |
產品保修責任的非當期部分 | $ | 2,950 | | | $ | 2,854 | |
注11-承付款和或有事項
租契
參見附註12。
法律事務
2022年3月25日,Lumentum Operations LLC向美國華盛頓西區地區法院起訴nLight,Inc.及其某些員工。起訴書聲稱Lumentum是我們某些專利的部分或全部所有者,並要求法院給予相應的救濟。我們打算對Lumentum的指控進行有力的辯護。
在正常業務過程中,我們可能會不時受到各種其他法律程序和索賠的影響。我們認為這些問題的最終解決不會對我們的綜合財務狀況、經營業績或現金流產生實質性的不利影響。
附註12-租契
我們根據不可撤銷的商業和工業空間經營租賃協議租賃房地產空間。與設施相關的經營租約的剩餘期限為0.1至13.2幾年,一些租約包括延長到15好幾年了。汽車、製造、辦公室和計算機設備的其他租賃合同的剩餘租賃期限為0.3至4.2好幾年了。這些租賃主要是經營性租賃;融資租賃不是實質性的。我們沒有在計算租賃負債的租賃條款中計入任何續期選擇權,因為我們不能合理確定我們目前是否會行使選擇權。租賃義務的加權平均剩餘租賃期為8年,2022年3月31日,加權平均貼現率為3.5%.
與經營租賃有關的租賃費用構成如下(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 截至3月31日的三個月, |
| | | | | | | | | | 2022 | | 2021 | | |
租賃費: | | | | | | | | | | | | | |
| 經營租賃費用 | | | | | | | | | $ | 1,031 | | | $ | 874 | | | |
| 短期租賃費用 | | | | | | | | | 121 | | | 73 | | | |
| 可變和其他租賃費用 | | | | | | | | | 194 | | | 122 | | | |
| | | | | | | | | | $ | 1,346 | | | $ | 1,069 | | | |
截至2022年3月31日,我們不可取消租賃義務下的未來最低付款如下(以千為單位):
| | | | | |
2022年剩餘時間 | $ | 2,895 | |
2023 | 3,129 | |
2024 | 2,754 | |
2025 | 2,135 | |
2026 | 1,802 | |
此後 | 8,739 | |
最低租賃付款總額 | 21,454 | |
減去:利息 | (3,123) | |
最低租賃付款淨額現值 | 18,331 | |
減去:租賃負債的當期部分 | (3,141) | |
長期租賃負債總額 | $ | 15,190 | |
注13-股東權益與股權薪酬
限制性股票獎勵和單位
我們股權激勵計劃下的限制性股票獎勵(RSA)和限制性股票單位(RSU)活動如下(單位為千,加權平均授予日期公允價值除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 限制性股票獎勵的數量 | | 加權平均授予日期公允價值 |
2021年12月31日的RSA | | 753 | | | $ | 25.63 | |
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| | | | | |
| 被沒收的賠償 | | (140) | | | 25.21 | |
2022年3月31日的RSA | | 613 | | | $ | 25.72 | |
被沒收的RSA與我們前首席財務官2022年1月18日的過渡協議有關。
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 限售股單位數 | | 加權平均授予日期公允價值 |
2021年12月31日的RSU | | 2,799 | | | $ | 24.41 | |
| 授予的獎項 | | 31 | | | 18.82 | |
| 已授予的獎勵 | | (10) | | | 30.78 | |
| 被沒收的賠償 | | (22) | | | 28.56 | |
2022年3月31日的RSU | | 2,798 | | | $ | 24.29 | |
截至2022年3月31日止三個月內歸屬的註冊資產協議及註冊資產單位的總公平價值為$0.3百萬美元。截至2022年3月31日,懸而未決的獎項包括0.7百萬績效獎勵,將在滿足特定績效標準時授予。
股票期權
下表彙總了截至2022年3月31日的三個月內我們的股票期權活動(單位為千,加權平均行權價格除外):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 選項數量 | | 加權平均行權價 | | 加權平均剩餘合同期限(年) | | 聚合內在價值 |
未清償,2021年12月31日 | 2,454 | | | $1.61 | | 4.4 | | $54,815 |
| | | | | | | |
行使的期權 | (423) | | | $1.63 | | | | |
選項已取消 | (39) | | | $9.67 | | | | |
未完成,2022年3月31日 | 1,992 | | | $1.45 | | 4.2 | | $31,651 |
在2022年3月31日可行使的期權 | 1,892 | | | $1.34 | | 4.1 | | $30,283 |
截至2022年3月31日歸屬的期權,預計在2022年3月31日之後歸屬 | 1,992 | | | $1.45 | | 4.2 | | $31,651 |
截至2022年3月31日和2021年3月31日止三個月行使的期權總內在價值為#美元6.4百萬美元和美元15.0分別為100萬美元。我們收到了$的收益0.7百萬美元和美元0.6分別截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的行使期權所得的百萬歐元。
基於股票的薪酬
以股票為基礎的薪酬支出總額包括在我們的綜合經營報表中,具體如下(以千計):
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| 截至3月31日的三個月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | | | |
收入成本 | $ | 709 | | | $ | 491 | | | | | | | |
研發 | 3,122 | | | 2,918 | | | | | | | |
銷售、一般和行政 | 2,722 | | | 4,645 | | | | | | | |
| $ | 6,553 | | | $ | 8,054 | | | | | | | |
未確認的賠償費用
截至2022年3月31日,未確認的基於股票的薪酬總額為$55.8百萬美元,將在平均預期確認期間確認2.5好幾年了。
普通股回購計劃
2019年11月14日,我們的董事會授權回購高達$10.0百萬股我們的普通股流通股。截至2022年3月31日,不是回購是根據該計劃執行的。
附註14-段信息
我們的業務是在二可報告部門包括激光產品部門和高級開發部門。下表按可報告部門彙總了所列期間的經營業績(以千美元為單位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年3月31日的三個月 |
| 激光產品 | | 高級開發 | | 公司和其他 | | 總計 |
收入 | $ | 51,061 | | | $ | 13,398 | | | $ | — | | | $ | 64,459 | |
毛利 | $ | 16,002 | | | $ | 884 | | | $ | (709) | | | $ | 16,177 | |
毛利率 | 31.3 | % | | 6.6 | % | | NM | | 25.1 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年3月31日的三個月 |
| 激光產品 | | 高級開發 | | 公司和其他 | | 總計 |
收入 | $ | 47,335 | | | $ | 14,010 | | | $ | — | | | $ | 61,345 | |
毛利 | $ | 17,431 | | | $ | 705 | | | $ | (491) | | | $ | 17,645 | |
毛利率 | 36.8 | % | | 5.0 | % | | NM | | 28.8 | % |
公司和其他是與股票薪酬相關的未分配費用。
正如我們在截至2021年12月31日的10-K表格年度報告中披露的那樣,我們長期資產的地理位置淨額根據資產的位置沒有重大變化。
附註15-每股淨虧損
基本和攤薄淨虧損以及用於計算基本和攤薄淨虧損的股數在所有列報期間都是相同的,因為我們處於虧損狀態。
以下可能具有攤薄作用的證券不包括在稀釋股份的計算中,因為其影響將是反攤薄的(以千計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至3月31日的三個月, |
| | | | | 2022 | | 2021 | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
限制性股票單位和獎勵 | | | | | 1,313 | | | 2,433 | | | |
員工購股計劃 | | | | | — | | | 7 | | | |
普通股期權 | | | | | 2,090 | | | 2,904 | | | |
| | | | | 3,403 | | | 5,344 | | | |
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
關於前瞻性陳述的特別説明
這份關於Form 10-Q的季度報告包含符合修訂後的1933年證券法第27A節和修訂後的1934年證券交易法第21E節的前瞻性陳述。在某些情況下,您可以通過以下詞語來識別前瞻性陳述:“能力”、“預期”、“嘗試”、“相信”、“可能”、“繼續”、“可能”、“依賴”、“啟用”、“估計”、“預期”、“擴展”、“增長”、“如果”、“打算”、“可能”、“可能”、“目標”、“正在進行中”,“計劃”、“可能”、“潛在”、“預測”、“項目”、“提議”、“依賴”、“應該”、“目標”、“將會”、“將會”或這些術語的否定或其他類似術語,儘管並非所有前瞻性表述都包含這些詞語。
這些陳述涉及風險、不確定因素和其他因素,可能導致我們的實際結果、活動水平、業績或成就與這些前瞻性陳述中明示或暗示的信息大不相同。儘管我們相信我們的每個前瞻性陳述都有合理的基礎,但我們提醒您,這些陳述是基於我們目前已知的事實和因素以及我們對未來的預測,而我們不能確定這些事實和因素。前瞻性表述包括但不限於:新冠肺炎疫情及上海相關封鎖對我們業務的影響;通貨膨脹的影響;我們正在或可能參與的訴訟業務的影響;以及我們現有的流動性來源是否足以滿足我們的現金需求。
您應該參考本報告的“風險因素”一節,討論可能導致我們的實際結果與我們的前瞻性陳述中明示或暗示的結果大不相同的其他重要因素。由於這些因素,我們不能向你保證本報告中的前瞻性陳述將被證明是準確的。此外,“我們相信”的聲明和類似的聲明反映了我們對相關主題的信念和意見。這些陳述基於截至本報告日期我們掌握的信息,儘管我們認為這些信息構成了此類陳述的合理基礎,但此類信息可能是有限或不完整的,我們的陳述不應被解讀為表明我們已對所有可能獲得的相關信息進行了徹底的調查或審查。這些陳述本身就是不確定的
告誡投資者不要過度依賴這些聲明。此外,如果我們的前瞻性陳述被證明是不準確的,這種不準確可能是實質性的。鑑於這些前瞻性陳述中的重大不確定性,您不應將這些陳述視為我們或任何其他人對我們將在任何特定時間框架內或根本不會實現我們的目標和計劃的陳述或保證。我們沒有義務公開更新任何前瞻性陳述,無論是由於新信息、未來事件或其他原因,除非法律要求。
概述
NLight,Inc.是用於工業、微製造、航空航天和國防應用的高功率半導體和光纖激光器的領先供應商。總部設在華盛頓州卡馬斯的我們設計、開發和製造激光器的關鍵部件,並相信我們的垂直整合業務模式使我們能夠快速推出創新產品、控制成本和保護我們的知識產權。
我們在兩個可報告的部門運營,包括激光產品部門和高級開發部門。我們的半導體激光器、光纖激光器和定向能產品的銷售包括在激光產品部門,而從研發合同中獲得的收入包括在高級開發部門。
由於工業和微製造市場收入增加,截至2022年3月31日的三個月收入增至6450萬美元,而2021年同期為6130萬美元。截至2022年3月31日的三個月,我們產生了860萬美元的淨虧損,而2021年同期的淨虧損為610萬美元。
影響我們業績的因素
新冠肺炎大流行的影響
新冠肺炎疫情以及相關的全球流動性擔憂和重大宏觀經濟波動繼續對我們的終端市場產生不利影響,包括經濟活動減少和對我們產品的需求、新資本支出決定和實施的延遲以及對個人和商業活動和旅行的限制。雖然我們的製造業務在整個疫情期間總體上保持開放,包括我們在美國的製造設施,這些設施被認為是基本業務,但最近中國政府與COVID相關的上海封鎖迫使我們在2022年3月28日停止了在上海製造設施的運營。我們在上海的工廠生產直接銷售給最終客户的產品,以及運往我們在美國的工廠整合到成品中的零部件。儘管我們正在提高我們在美國的製造能力,但我們在上海的製造設施仍然是我們全球業務的重要組成部分。
上海工廠的關閉沒有對我們2022年第一季度的財務業績產生實質性的不利影響,但可能會對我們2022年第二季度的財務業績產生不利影響,而我們上海工廠的長期關閉或部分關閉可能會對未來時期產生不利影響。除了上海封鎖的影響外,自2020年3月以來,我們的一些非製造業人員一直部分在家工作。最近一段時間,由於新冠肺炎疫情,勞工問題變得更加突出,我們經歷了工資和其他薪酬成本高於預期的增長,以及對合格員工的競爭加劇。
根據新冠肺炎疫情的發展,我們的業務面臨持續的相關風險,包括從潛在回報到有限或封閉的政府職能、商業活動和人與人之間的互動。全球貿易狀況可能會進一步對我們和我們的行業造成不利影響。例如,與大流行病有關的問題加劇了港口擁堵,導致供應商間歇性關閉和延誤,導致獲得關鍵部件的額外費用和挑戰。新冠肺炎大流行對我們的財務狀況和經營業績的全面影響將取決於未來事件和發展,例如大流行的持續時間和嚴重程度,取消或重新施加限制的條件和時間,對我們的供應鏈和分銷鏈以及我們的客户的影響,對我們產品的需求,以及此次大流行是否會導致我們任何關鍵市場的衰退狀況。
對我們的半導體和光纖激光器解決方案的需求
為了繼續增加我們的收入,我們必須繼續在半導體和光纖激光器方面取得設計上的勝利。我們認為,當客户通知我們它已選擇將我們的一種產品整合到該客户正在開發的產品或系統中時,就會發生設計勝利。在可預見的未來,我們的業務將繼續依賴於工業和微製造市場客户的資本支出,而這又取決於對這些客户的產品或服務的需求。此外,在航空航天和國防市場,我們的業務在很大程度上取決於美國政府及其盟友對激光技術的持續投資,以及我們繼續成功開發該領域領先技術並在未來將該技術商業化的能力。
對我們產品的需求也會根據市場週期、不斷變化的行業供應鏈、貿易和關税條款以及我們每個終端市場不斷變化的競爭動態而波動。在我們的行業中,現有產品的平均售價或ASP的侵蝕是典型的,隨着我們產品的成熟,我們產品的ASP通常會下降。我們還可能不時與某些購買更大數量或滲透新市場或應用的客户談判折扣銷售價格。從歷史上看,我們能夠通過推出新的和更高價值的產品、增加我們現有產品的銷售、擴展到新的應用和降低我們的製造成本來抵消ASP的下降。儘管我們預計產品數量將進一步增長,並將繼續推出新的和更高價值的產品,但ASP的減少可能會導致我們的收入下降或以較慢的速度增長。
技術與新產品開發
我們在半導體、光纖激光器和定向能技術的開發上投入巨資,為我們當前和未來的客户提供解決方案。我們預計,我們將繼續投資於研究和開發,以實現我們的技術和產品路線圖。我們的產品開發目標是特定的市場部門,我們相信我們產品的功率和性能要求可以提供最大的好處。我們相信,我們與客户就他們未來的產品需求進行的密切協調,提高了我們研發支出的效率。
製造成本和毛利率
我們的產品毛利潤(以絕對美元計算)和佔收入的百分比受到產品銷售組合、銷售量、ASP的變化、生產量、相應的製造管理費用的吸收、生產成本和製造產量的影響。我們的產品銷售組合可能會影響毛利潤,因為與產品配置和成本概況、客户數量定價、不同市場競爭產品的可用性以及新產品推出等因素相關的盈利能力不同。產能利用率影響我們的毛利率,因為我們的垂直整合業務模式具有較高的固定成本基礎。銷售量和生產量的增加推動了固定成本的有利吸收、製造效率的提高和生產成本的降低。毛利率可能會根據產品組合和產能利用率水平的不同而波動。
我們的開發毛利因合同類型和條款、合同量、項目組合以及期內項目進展情況而異。由於研發服務的技術複雜性,我們的大多數開發合同都是成本加固定費用的結構。
季節性
我們的季度收入可能會隨着總體經濟趨勢、國外假期(如本財年第一季度的春節)、客户資本支出的時間以及總體經濟趨勢而波動。此外,與我們行業的典型做法一樣,我們傾向於在本季度的最後一個月確認更大比例的季度收入,這可能會影響我們的營運資本趨勢。
經營成果
下表列出了我們在所示期間的經營業績佔收入的百分比(由於四捨五入的原因,這可能不是總和):
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月, | | |
| 2022 | | 2021 | | | | |
收入: | | | | | | | |
產品 | 79.2 | % | | 77.2 | % | | | | |
發展 | 20.8 | | | 22.8 | | | | | |
總收入 | 100.0 | | | 100.0 | | | | | |
收入成本: | | | | | | | |
產品 | 55.5 | | | 49.5 | | | | | |
發展 | 19.4 | | | 21.7 | | | | | |
收入總成本 | 74.9 | | | 71.2 | | | | | |
毛利 | 25.1 | | | 28.8 | | | | | |
運營費用: | | | | | | | |
研發 | 21.3 | | | 19.1 | | | | | |
銷售、一般和行政 | 16.7 | | | 19.1 | | | | | |
總運營費用 | 38.0 | | | 38.2 | | | | | |
運營虧損 | (12.9) | | | (9.4) | | | | | |
其他收入(支出): | | | | | | | |
利息支出,淨額 | — | | | (0.1) | | | | | |
| | | | | | | |
所得税前虧損 | (12.9) | | | (9.5) | | | | | |
所得税費用 | 0.5 | | | 0.5 | | | | | |
淨虧損 | (13.4) | % | | (10.0) | % | | | | |
按終端市場劃分的收入
我們按終端市場分列的收入如下所示(以千美元計):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月, | | 變化 |
| 2022 | 佔收入的百分比 | | 2021 | 佔收入的百分比 | | $ | | % |
工業 | $ | 23,996 | | 37.3 | % | | $ | 21,400 | | 34.9 | % | | $ | 2,596 | | | 12.1 | % |
微細加工 | 17,319 | | 26.8 | | | 15,215 | | 24.8 | | | 2,104 | | | 13.8 | |
航空航天與國防 | 23,144 | | 35.9 | | | 24,730 | | 40.3 | | | (1,586) | | | (6.4) | |
| $ | 64,459 | | 100.0 | % | | $ | 61,345 | | 100.0 | % | | $ | 3,114 | | | 5.1 | % |
截至2022年3月31日的三個月,工業市場收入與2021年同期相比有所增長,這是由中國以外單位銷售額的增長推動的,但中國單位銷售額的下降和產品結構變化導致的平均售價下降部分抵消了這一增長。與2021年同期相比,在截至2022年3月31日的三個月裏,微製造市場的收入出現增長,這是由中國境外半導體激光器需求和單位銷售額的增長推動的,但部分被中國國內單位銷售額的下降所抵消。與2021年同期相比,截至2022年3月31日的三個月來自航空航天和國防市場的收入下降,主要是由於產品銷售減少和研發合同活動減少。
按細分市場劃分的收入
我們按部門分列的收入如下所示(以千美元為單位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月, | | 變化 |
| 2022 | 佔收入的百分比 | | 2021 | 佔收入的百分比 | | $ | | % |
激光產品 | $ | 51,061 | | 79.2 | % | | $ | 47,335 | | 77.2 | % | | $ | 3,726 | | | 7.9 | % |
高級開發 | 13,398 | | 20.8 | | | 14,010 | | 22.8 | | | (612) | | | (4.4) | |
| $ | 64,459 | | 100.0 | % | | $ | 61,345 | | 100.0 | % | | $ | 3,114 | | | 5.1 | % |
與2021年同期相比,在截至2022年3月31日的三個月中,激光產品收入的增長是由於上文討論的對工業和微製造市場的銷售增加,但對航空航天和國防市場的產品銷售下降部分抵消了這一增長。高級開發公司收入減少的主要原因是研究和開發合同活動減少。我們的大部分高級開發收入來自成本加固定費用研發合同。
按地理區域劃分的收入
我們按地理區域列出的收入如下所示(以千美元為單位):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月, | | 變化 |
| 2022 | 佔收入的百分比 | | 2021 | 佔收入的百分比 | | $ | | % |
北美 | $ | 35,144 | | 54.5 | % | | $ | 31,134 | | 50.7 | % | | $ | 4,010 | | | 12.9 | % |
中國 | 7,139 | | 11.1 | | | 15,577 | | 25.4 | | | (8,438) | | | (54.2) | |
世界其他地區 | 22,176 | | 34.4 | | | 14,634 | | 23.9 | | | 7,542 | | | 51.5 | |
| $ | 64,459 | | 100.0 | % | | $ | 61,345 | | 100.0 | % | | $ | 3,114 | | | 5.1 | % |
地理收入信息基於我們將產品運往的地點。與2021年同期相比,截至2022年3月31日的三個月,北美和世界其他地區的收入都有所增加,這主要是由於工業和微製造市場的收入增加,但北美航空航天和國防市場的收入減少部分抵消了這一增長。截至2022年3月31日的三個月,與2021年同期相比,中國收入下降,這是由於工業和微製造市場的銷售額下降,主要是工業市場的市場狀況惡化所致。
收入成本和毛利率
激光產品收入的成本主要包括製造材料、勞動力、運輸和搬運成本、關税和與製造相關的管理費用。我們根據積壓和預測的客户訂單來訂購材料和用品。我們將所有保修費用和庫存撥備作為收入成本支出。
高級開發收入成本包括材料成本、人工成本、分包成本以及間接成本的分配,包括管理費用、一般成本和行政成本。
我們的毛利潤和毛利率如下所示(千美元):
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年3月31日的三個月 |
| | 激光產品 | | 高級開發 | | 公司和其他 | | 總計 |
毛利 | | $ | 16,002 | | | $ | 884 | | | $ | (709) | | | $ | 16,177 | |
毛利率 | | 31.3 | % | | 6.6 | % | | NM | | 25.1 | % |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2021年3月31日的三個月 |
| | 激光產品 | | 高級開發 | | 公司和其他 | | 總計 |
毛利 | | $ | 17,431 | | | $ | 705 | | | $ | (491) | | | $ | 17,645 | |
毛利率 | | 36.8 | % | | 5.0 | % | | NM | | 28.8 | % |
截至2022年3月31日的三個月,激光產品毛利率較2021年同期下降,原因是銷售組合、中國銷售下降導致上海製造工廠的工廠利用率下降、對美國製造的投資增加以及生產和運輸成本增加。與2021年同期相比,截至2022年3月31日的三個月的高級開發毛利率有所增加,這主要是由於研發合同的構成發生了變化。
運營費用
我們的運營費用如下所示期間(以千美元為單位):
研究與開發
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月, | | 變化 |
| 2022 | | 2021 | | $ | | % |
研發 | $ | 13,711 | | | $ | 11,710 | | | $ | 2,001 | | | 17.1 | % |
與2021年同期相比,截至2022年3月31日的三個月的研發費用增加,主要是由於員工人數增加以及支持我們的開發工作的相關成本和項目相關費用,以及基於股票的薪酬增加20萬美元。這些成本的增加被無形攤銷費用的減少部分抵消。
銷售、一般和行政
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月, | | 變化 |
| 2022 | | 2021 | | $ | | % |
銷售、一般和行政 | $ | 10,775 | | | $ | 11,714 | | | $ | (939) | | | (8.0) | % |
與2021年同期相比,截至2022年3月31日的三個月的銷售、一般和行政費用減少,主要是因為基於股票的薪酬減少了190萬美元,但被設施費用增加和分配給開發項目的行政費用減少部分抵消。股票薪酬的減少是由於我們的首席財務官在2022年第一季度退休而被沒收。
利息支出,淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月, | | 變化 |
| 2022 | | 2021 | | $ | | % |
利息支出,淨額 | $ | — | | | $ | (74) | | | $ | 74 | | | (100.0)% |
利息支出淨額的變化是由銀行收費和貨幣市場基金市場利率的變化推動的。與2021年同期相比,截至2022年3月31日的三個月的淨利息支出沒有顯著變化。
其他收入,淨額
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月, | | 變化 |
| 2022 | | 2021 | | $ | | % |
其他收入,淨額 | $ | 29 | | | $ | 26 | | | $ | 3 | | | 11.5% |
其他收入淨額的變化主要歸因於匯率波動導致的已實現和未實現外匯交易淨額的變化。截至2022年3月31日的三個月,與2021年同期相比,其他收入淨額沒有顯著變化。
所得税費用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月, | | 變化 |
| 2022 | | 2021 | | $ | | % |
所得税費用 | $ | 343 | | | $ | 322 | | | $ | 21 | | | 6.5 | % |
我們為芬蘭、意大利和韓國等外國司法管轄區的税收記錄所得税支出。雖然我們的税費在很大程度上取決於與我們的海外業務相關的收益的地理組合,但我們也記錄了不確定的税收頭寸以及相關的罰款和利息的税費支出。我們在評估我們的遞延税項資產應在多大程度上應用估值準備時,會考慮所有可用的證據,無論是正面的還是負面的。由於它們在美國、奧地利和中國的最終變現存在不確定性,自2022年3月31日起,我們繼續在這些司法管轄區維持全額估值津貼。
與2021年同期相比,截至2022年3月31日的三個月的所得税支出沒有顯著變化。
流動性與資本資源
截至2022年3月31日和2021年12月31日,我們的現金和現金等價物分別為1.349億美元和1.465億美元。
在截至2022年3月31日的三個月裏,我們的主要流動性用途是為我們的營運資金需求提供資金,併購買物業、廠房和設備。我們相信,我們現有的流動資金來源將足以滿足我們至少未來12個月的營運資本和資本支出需求。然而,我們可能需要籌集額外的資金,以擴大我們產品的商業化,為我們的運營提供資金,並進一步推進我們的研究和開發活動。我們未來的資本需求在不同時期可能會有很大不同,並將取決於許多因素,包括用於研發努力的支出的時機和程度、銷售和營銷活動的擴大、我們產品的持續市場接受度以及支持我們業務增長的持續投資。我們未來可能會達成協議,收購或投資於互補的業務、服務、技術和知識產權。我們可能會不時探討其他融資來源,包括股本、與股本掛鈎的融資安排和債務融資安排。
下表彙總了所列期間的現金流(以千為單位):
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至3月31日的三個月, |
| 2022 | | 2021 | | |
經營活動提供(用於)的現金淨額 | $ | (7,004) | | | $ | 4,115 | | | |
用於投資活動的現金淨額 | (5,133) | | | (3,505) | | | |
融資活動提供的現金淨額 | 611 | | | 82,932 | | | |
匯率變動對現金的影響 | (59) | | | (227) | | | |
現金、現金等價物和限制性現金淨增(減) | $ | (11,585) | | | $ | 83,315 | | | |
經營活動提供(使用)的現金淨額
在截至2022年3月31日的三個月中,經營活動中使用的現金淨額為700萬美元,這是淨虧損860萬美元和營運資金現金使用960萬美元的結果,但被主要與折舊、攤銷和基於股票的薪酬有關的非現金支出總額1120萬美元部分抵消。週轉資金的變化是由於預付費用和其他流動資產增加510萬美元,存貨增加340萬美元,應付賬款減少300萬美元,但被應收賬款減少470萬美元部分抵消。預付費用和其他流動資產增加的原因是合同資產增加,而庫存增加的主要原因是安全庫存增加,以應對與供應鏈和製造中斷有關的風險。應付賬款減少是由於供應商付款的時間安排,應收賬款減少是由於截至2022年3月31日的三個月的收入比上一季度減少。
在截至2021年3月31日的三個月中,經營活動提供的現金淨額為410萬美元,主要是由於該期間報告的610萬美元的淨虧損,以及與折舊和攤銷、基於股票的薪酬和其他項目有關的1250萬美元的非現金調整。這些項目因庫存增加440萬美元和應付帳款增加140萬美元以及預付費用和其他流動資產減少220萬美元而被部分抵銷。庫存增加的原因是預期未來期間銷售額增加,應付賬款增加是庫存採購增加和供應商付款時間增加所致。預付費用和其他流動資產的減少主要是由於我們的合同資產減少和收取進口關税回收所致。
用於投資活動的現金淨額
在截至2022年3月31日的三個月中,用於投資活動的現金淨額為510萬美元,主要來自與製造設備投資和公司設施改進相關的500萬美元資本支出。
在截至2021年3月31日的三個月中,用於投資活動的現金淨額為350萬美元,主要來自與製造設備投資和公司設施改進相關的310萬美元資本支出。
融資活動提供的現金淨額
在截至2022年3月31日的三個月中,融資活動提供的現金淨額為60萬美元,這主要是由股票期權行使的70萬美元收益推動的,但與股票獎勵歸屬有關的10萬美元預扣税支付部分抵消了這一影響。
在截至2021年3月31日的三個月內,融資活動提供的現金淨額為8290萬美元,這主要是由於我們的後續公開募股(扣除發售成本)帶來的8280萬美元。
信貸安排
我們與太平洋西部銀行有一筆4,000萬美元的循環信貸額度,日期為2018年9月24日,以我們的資產為擔保,2024年9月24日到期。
LOC協議包含限制性和財務契約,並按年率承擔0.20%的未使用信貸手續費。LOC的利率是根據最優惠利率減去基於我們流動性水平的保證金。截至2022年3月31日,根據LOC,我們沒有拖欠任何款項,我們遵守了所有公約。
合同義務
在截至2022年3月31日的三個月裏,我們的經營租賃義務增加了約70萬美元。我們之前在截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中披露的合同義務沒有其他重大變化。
通貨膨脹率
雖然我們不認為通脹對我們的業務、財務狀況或截至2022年3月31日的運營結果有實質性影響,但在過去一年中,我們經歷了高於預期的工資和其他薪酬成本以及運輸成本的增長。我們預計,這些增長將繼續影響我們的成本結構。如果我們的成本受到嚴重的通脹壓力,我們可能無法通過價格上漲來完全抵消這些更高的成本。我們不能或未能做到這一點可能會對我們的業務、財務狀況和運營結果產生重大不利影響。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
關於與利率和外幣匯率變化相關的金融市場風險,請參閲我們截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K第II部分中的第7A項“關於市場風險的定量和定性披露”。自2021年12月31日以來,我們對市場風險的敞口沒有實質性變化。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下,評估了截至本報告所述期間結束時我們的披露控制和程序(如《交易所法》第13a-15(E)和15d-15(E)條所定義)。基於這一評估,我們的首席執行官和首席財務官得出結論,截至目前,我們的披露控制和程序在設計和運營方面是有效的。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年3月31日的三個月內,我們的首席執行官和首席財務官沒有發現我們的財務報告內部控制與交易所法案第13a-15(D)和15d-15(D)規則要求的評估相關的任何變化,這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響,或有合理的可能性對財務報告內部控制產生重大影響。
論內部控制有效性的侷限性
控制系統,包括我們的控制系統,無論設計和操作如何完善,都只能提供合理的保證,而不是絕對的保證,以確保控制系統的目標得以實現。此外,任何控制系統的設計都必須反映這樣一個事實,即存在資源限制,並且必須考慮所有控制的好處相對於其成本。由於所有控制系統的固有侷限性,任何控制評估都不能絕對保證我們公司內的所有控制問題和舞弊事件(如果有的話)都已被發現。這些固有的侷限性包括這樣的現實,即決策過程中的判斷可能是錯誤的,故障可能因為簡單的錯誤或錯誤而發生。控制系統也可以通過一些人的個人行為、兩個或更多人的串通或通過控制的管理優先來規避。任何控制系統的設計在一定程度上都是基於對未來事件可能性的某些假設,不能保證任何設計在所有潛在的未來條件下都能成功地實現其所述目標。隨着時間的推移,由於條件的變化或遵守政策或程序的程度的惡化,控制可能會變得不充分。我們打算繼續對我們的業務需要或適當的內部控制進行監控和升級,但不能向您保證這些改進將足以為我們提供對財務報告的有效內部控制。
第II部
項目1.法律程序
關於我們待進行法律程序的材料的説明,請參閲本報告其他部分所列我們合併財務報表的附註11,承付款和或有事項t.
第1A項。危險因素
有關與本公司業務有關的風險因素,請參閲本公司截至2021年12月31日止年度的Form 10-K年度報告第I部分所載的第1A項“風險因素”。我們在截至2021年12月31日的Form 10-K年度報告中披露的風險因素沒有重大變化,但如下所述:
新冠肺炎疫情擾亂了我們的運營、製造和供應鏈,並可能繼續對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
新冠肺炎疫情以及相關的全球流動性擔憂和重大宏觀經濟波動繼續對我們的終端市場產生不利影響,包括經濟活動減少和對我們產品的需求、新資本支出決定和實施的延遲以及對個人和商業活動和旅行的限制。政府施加的限制可能會限制我們及時製造產品的能力,或者根本不限制我們的能力,自2020年3月以來,我們的一些非製造業人員一直部分在家工作。自2022年3月28日以來,中國政府對上海的COVID相關封鎖迫使我們在上海的製造工廠停止運營。上海工廠生產直接銷售給最終客户的產品,以及運往我們在美國的工廠整合到成品中的零部件。儘管我們正在提高我們在美國的製造能力,但上海製造設施仍然是我們全球業務的重要組成部分。我們上海工廠的關閉可能會對我們2022年第二季度的財務業績產生不利影響,而我們上海工廠的長期關閉或部分關閉可能會對未來產生不利影響。
此外,在新冠肺炎大流行期間,由於政府限制和其他預防措施,旅行受到了嚴格限制。例如,旅行方面的限制影響了我們管理層訪問我們的員工和設施的能力,特別是在中國,以及我們的供應商、潛在客户和現有客户。這些限制對我們的員工和設施、我們的銷售和營銷努力以及我們的製造和供應安排的監督產生了不利影響,並可能繼續產生不利影響,可能會擾亂我們的業務運營,並對我們的財務狀況和經營業績產生不利影響。最近一段時間,由於新冠肺炎疫情,勞工問題也變得更加突出,我們經歷了工資和其他薪酬成本高於預期的增長,以及對合格員工的競爭加劇。
項目6.展品
(A)展品
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
展品 數 | | 以引用方式併入 | 已歸檔 特此聲明 |
描述 | 表格 | 文件編號 | 展品 | 提交日期 |
3.1 | 註冊人註冊成立證書的修訂和重訂 | 10-Q | 001-38462 | 3.1 | May 25, 2018 | |
3.2 | 修訂及重訂註冊人附例 | 8-K | 001-38462 | 3.1 | April 21, 2020 | |
4.1 | 註冊人普通股證書樣本 | S-1/A | 333-224055 | 4.1 | April 16, 2018 | |
10.1+ | 註冊人和Ran Bareket之間的過渡協議和發佈,日期為2022年1月18日 | 10-K | 001-38462 | 10.12 | 2022年2月28日 | |
31.1 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條對首席執行官的證明 | | | | | X |
31.2 | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的《交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條對首席財務官的證明 | | | | | X |
32.1* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官和首席財務官的證明 | | | | | X |
101.INS | 內聯XBRL實例文檔(該實例文檔不會出現在交互數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中) | | | | | X |
101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | | | | | X |
101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 | | | | | X |
101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | | | | | X |
101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | | | | | X |
101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | | | | | X |
104 | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中) | | | | | X |
| | | | | |
+ | 指管理合同或補償計劃或安排。 |
* | 本合同附件32.1中提供的證明被視為與本季度報告中的10-Q表格一起提供,並且不會被視為根據修訂後的1934年《證券交易法》第18節的目的而被視為已提交,除非註冊人通過引用特別將其併入其中。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
| | | | | | | | |
| | NLight,Inc. |
| | (註冊人) |
| | |
| | |
May 6, 2022 | 由以下人員提供: | /s/Scott Keeney |
日期 | | 斯科特·基尼 |
| | 總裁兼首席執行官 (首席行政主任) |
| | |
May 6, 2022 | 由以下人員提供: | /s/約瑟夫·科索 |
日期 | | 約瑟夫·科爾索 |
| | 首席財務官 (首席財務官) |
| | |
May 6, 2022 | 由以下人員提供: | /s/James Nias |
日期 | | 詹姆斯·尼亞斯 |
| | 首席會計官 (首席會計主任) |
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