美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
|
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
|
2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 04/26/2022 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Ingevity Corp [NGVT ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
|
5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
|
表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
---|---|---|---|
1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股 | 11,473 | D |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|
1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
員工股票期權(購買權) | (1) | 02/28/2028 | 普通股 | 834 | 74.91 | D | |
員工股票期權(購買權) | (2) | 02/28/2029 | 普通股 | 828 | 115.22 | D | |
員工股票期權(購買權) | (3) | 02/28/2030 | 普通股 | 1,575 | 45.04 | D | |
員工股票期權(購買權) | (4) | 02/26/2031 | 普通股 | 2,536 | 69.48 | D | |
員工股票期權(購買權) | (5) | 02/28/2032 | 普通股 | 3,407 | 68.23 | D |
回覆解釋: |
1.這些期權是根據經修訂的Ingevity Corporation 2016年綜合激勵計劃(“OIP”)授予的,並於2021年2月28日開始行使。 |
2.這些期權是根據OIP授予的,並於2020年2月28日、2021年和2022年2月28日開始按比例行使。 |
3.這些期權是根據OIP授予的。787份期權於2022年2月28日開始可行使,其餘788份期權將於2023年2月28日開始行使。 |
4.這些期權是根據OIP授予的。846份期權於2022年2月26日開始可行使。剩餘的1,690份期權將在2023年2月26日和2024年按比例行使。 |
5.這些期權是根據OIP授予的,將於2023年2月28日、2024年和2025年按比例行使。 |
備註: |
參展商品:附錄 24-委託書 |
/s/ Erik Ripple 作者:Mavis Huger 飾演事實上的律師 | 05/06/2022 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |