目錄表
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-Q
(標記一) | |
⌧ | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
截至2022年3月31日的季度 | |
或 | |
◻ | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
過渡期由：至 | |
委託公文編號：001-33723
主街資本公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
馬裏蘭州(州或其他管轄區 | 41-2230745(税務局僱主 |
郵編：1300 Post Oak Boulevard，8這是地板德克薩斯州休斯頓(主要執行辦公室地址) | 77056(郵政編碼) |
(713) 350-6000
(登記人的電話號碼，包括區號)
不適用
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題 |
| 交易符號 |
| 每個交易所的名稱已註冊 |
普通股，每股面值0.01美元 | | 主幹道 | | 紐約證券交易所 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是⌧否◻
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405規定必須提交的每一份交互數據文件。是◻否◻
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器⌧ | 加速的文件服務器◻ | 非加速文件服務器◻ | 規模較小的報告公司◻新興增長公司◻ |
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。◻
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是◻否⌧
截至2022年5月5日，發行人普通股的流通股數量為72,979,061股。
目錄表
目錄
| 第一部分 | |
| 財務信息 | |
第1項。 | 合併財務報表 | |
| 綜合資產負債表-2022年3月31日(未經審計)和2021年12月31日 | 1 |
| 綜合業務報表(未經審計)--截至2022年3月31日和2021年3月31日止三個月 | 2 |
| 綜合淨資產變動表(未經審計)--截至2022年3月31日和2021年3月31日止三個月 | 3 |
| 合併現金流量表(未經審計)--截至2022年3月31日和2021年3月31日止三個月 | 4 |
| 投資綜合明細表(未經審計)--2022年3月31日 | 5 |
| 《綜合投資日程表》--2021年12月31日 | 26 |
| 合併財務報表附註(未經審計) | 48 |
| 附屬公司投資和墊款綜合明細表(未經審計)--截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月 | 84 |
第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 93 |
第三項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 111 |
第四項。 | 控制和程序 | 111 |
| 第II部 | |
| 其他信息 | |
第1項。 | 法律訴訟 | 111 |
第1A項。 | 風險因素 | 111 |
第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 112 |
第六項。 | 陳列品 | 113 |
| 簽名 | 114 |
目錄表
Main Street Capital公司
合併資產負債表
(以千為單位，不包括股票和每股金額)
| | 3月31日， | | 十二月三十一日， | ||
|
| 2022 |
| 2021 | ||
| | (未經審計) | | | | |
資產 |
| |
|
| |
|
按公允價值計算的投資： |
| |
|
| |
|
控制投資(截至2022年3月31日和2021年12月31日的成本分別為1,099,019美元和1,107,597美元) | | $ | 1,486,663 | | $ | 1,489,257 |
附屬投資(截至2022年3月31日和2021年12月31日的成本分別為583,428美元和578,539美元) | |
| 559,439 | |
| 549,214 |
非控股/非關聯投資(截至2022年3月31日和2021年12月31日的成本分別為1,690,120美元和1,573,110美元) | |
| 1,644,636 | |
| 1,523,360 |
總投資(截至2022年3月31日和2021年12月31日的成本分別為3372567美元和3259246美元) | |
| 3,690,738 | |
| 3,561,831 |
現金和現金等價物 | |
| 17,952 | |
| 32,629 |
應收利息和其他資產 | |
| 68,320 | |
| 56,488 |
出售證券的應收賬款 | |
| — | |
| 35,125 |
遞延融資成本(截至2022年3月31日和2021年12月31日的累計攤銷淨額分別為9705美元和9462美元) | |
| 3,973 | |
| 4,217 |
總資產 | | $ | 3,780,983 | | $ | 3,690,290 |
負債 | |
| | |
| |
信貸安排 | | $ | 338,000 | | $ | 320,000 |
2026年到期的3.00%債券(票面價值：2022年3月31日和2021年12月31日均為50萬美元) | |
| 497,741 | |
| 497,609 |
2024年到期的5.20%債券(截至2022年3月31日和2021年12月31日，票面價值：45萬美元) | |
| 451,136 | |
| 451,272 |
SBIC債券(截至2022年3月31日和2021年12月31日，票面價值：35萬美元) | |
| 343,027 | |
| 342,731 |
2022年到期的4.50%債券(截至2022年3月31日和2021年12月31日，票面價值：185,000美元) | |
| 184,595 | |
| 184,444 |
應付帳款和其他負債 | |
| 26,655 | |
| 40,469 |
應為購買的證券支付 | |
| — | |
| 5,111 |
應付利息 | |
| 17,145 | |
| 14,926 |
應付股息 | |
| 15,519 | |
| 15,159 |
遞延税項負債，淨額 | |
| 33,511 | |
| 29,723 |
總負債 | |
| 1,907,329 | |
| 1,901,444 |
承付款和或有事項(附註K) | |
| | |
| |
淨資產 | |
| | |
| |
普通股，每股面值0.01美元(授權發行150,000,000股；截至2022年3月31日和2021年12月31日分別發行和發行72,252,180股和70,700,885股) | |
| 723 | |
| 707 |
額外實收資本 | |
| 1,807,739 | |
| 1,736,346 |
未分配收益合計 | |
| 65,192 | |
| 51,793 |
淨資產總額 | |
| 1,873,654 | |
| 1,788,846 |
總負債和淨資產 | | $ | 3,780,983 | | $ | 3,690,290 |
每股資產淨值 | | $ | 25.89 | | $ | 25.29 |
附註是這些綜合財務報表的組成部分。
1
目錄表
Main Street Capital公司
合併業務報表
(以千為單位，不包括股票和每股金額)
(未經審計)
| | 截至三個月 | | ||||
|
| 3月31日， |
| ||||
|
| 2022 |
| 2021 | | ||
投資收益： |
| |
|
| |
|
|
利息、手續費和股息收入： |
| |
|
| |
|
|
控制投資 | | $ | 32,577 | | $ | 24,025 | |
關聯投資 | |
| 13,917 | |
| 11,505 | |
非控股/非關聯投資 | |
| 32,901 | |
| 27,277 | |
總投資收益 | |
| 79,395 | |
| 62,807 | |
費用： | |
| | |
| | |
利息 | |
| (16,687) | |
| (13,804) | |
補償 | |
| (7,269) | |
| (6,318) | |
一般和行政 | |
| (3,226) | |
| (2,975) | |
基於股份的薪酬 | |
| (2,818) | |
| (2,333) | |
分配給外部投資經理的費用 | |
| 2,817 | |
| 2,380 | |
總費用 | |
| (27,183) | |
| (23,050) | |
淨投資收益 | |
| 52,212 | |
| 39,757 | |
已實現淨收益(虧損)： | |
| | |
| | |
控制投資 | |
| - | |
| (10,925) | |
關聯投資 | |
| 692 | |
| (4,803) | |
非控股/非關聯投資 | |
| 2,644 | |
| (2) | |
已實現淨收益(虧損)合計 | |
| 3,336 | |
| (15,730) | |
未實現淨增值(折舊)： | |
| | |
| | |
控制投資 | |
| 8,279 | |
| 14,261 | |
關聯投資 | |
| 3,041 | |
| 6,417 | |
非控股/非關聯投資 | |
| 3,432 | |
| 13,323 | |
未實現升值(折舊)淨額合計 | |
| 14,752 | |
| 34,001 | |
所得税： | |
| | |
| | |
聯邦和州所得税、消費税和其他税 | |
| (1,309) | |
| (634) | |
遞延税金 | |
| (3,788) | |
| (48) | |
所得税優惠(規定) | |
| (5,097) | |
| (682) | |
經營所致淨資產淨增(減) | | $ | 65,203 | | $ | 57,346 | |
每股淨投資收益--基本收益和稀釋後收益 | | $ | 0.73 | | $ | 0.58 | |
每股經營產生的淨資產淨增加(減少)--基本和稀釋 | | $ | 0.91 | | $ | 0.84 | |
加權平均股份 | |
| 71,708,326 | |
| 68,126,576 | |
附註是這些綜合財務報表的組成部分。
2
目錄表
Main Street Capital公司
合併淨資產變動表
(以千為單位，股票除外)
(未經審計)
| | | | | | | | | | 總計 | | | | |
| | 普通股 | | 其他內容 | | 未分發 | | | | |||||
| | 數量 | | 帕爾 | | 已繳費 | | (過度分佈) | | 總淨值 | ||||
|
| 股票 |
| 價值 |
| 資本 |
| 收益 |
| 資產價值 | ||||
2020年12月31日的餘額 |
| 67,762,032 | | $ | 677 | | $ | 1,615,940 | | $ | (101,850) | | $ | 1,514,767 |
公開發行普通股，扣除發行成本 | | 117,388 | |
| 2 | |
| 3,626 | |
| — | |
| 3,628 |
基於股份的薪酬 | | — | |
| — | |
| 2,333 | |
| — | |
| 2,333 |
購買既得股票以代扣代繳員工工資税 | | (180) | |
| — | |
| (7) | |
| — | |
| (7) |
股息再投資 | | 106,651 | |
| 1 | |
| 3,698 | |
| — | |
| 3,699 |
攤銷董事遞延薪酬 | | — | |
| — | |
| 195 | |
| — | |
| 195 |
發行限制性股票 | | 15,007 | |
| — | |
| — | |
| — | |
| — |
向股東分紅 | | — | |
| — | |
| 96 | |
| (41,893) | |
| (41,797) |
經營淨增(減) | | — | |
| — | |
| — | |
| 57,346 | |
| 57,346 |
2021年3月31日的餘額 | | 68,000,898 | | $ | 680 | | $ | 1,625,881 | | $ | (86,397) | | $ | 1,540,164 |
| | | | | | | | | | | | | | |
2021年12月31日的餘額 | | 70,737,021 | | $ | 707 | | $ | 1,736,346 | | $ | 51,793 | | $ | 1,788,846 |
公開發行普通股，扣除發行成本 | | 1,502,430 | |
| 15 | |
| 63,507 | |
| — | |
| 63,522 |
基於股份的薪酬 | | — | |
| — | |
| 2,818 | |
| — | |
| 2,818 |
股息再投資 | | 114,043 | |
| 1 | |
| 4,812 | |
| — | |
| 4,813 |
攤銷董事遞延薪酬 | | — | |
| — | |
| 147 | |
| — | |
| 147 |
發行限制性股票，扣除沒收的股份 | | 16,913 | |
| — | |
| — | |
| — | |
| — |
向股東分紅 | | — | |
| — | |
| 109 | |
| (51,804) | |
| (51,695) |
經營淨增(減) | | — | |
| — | |
| — | |
| 65,203 | |
| 65,203 |
2022年3月31日的餘額 | | 72,370,407 | | $ | 723 | | $ | 1,807,739 | | $ | 65,192 | | $ | 1,873,654 |
附註是這些綜合財務報表的組成部分。
3
目錄表
Main Street Capital公司
合併現金流量表
(單位：千)
(未經審計)
| | 截至三個月 | ||||
|
| 3月31日， | ||||
| | 2022 |
| 2021 | ||
經營活動的現金流 | | | | | | |
經營淨資產淨增加(減少) | | $ | 65,203 | | $ | 57,346 |
對業務產生的淨資產淨增加(減少)與業務活動提供(用於)的現金淨額進行調整： | | | | | | |
對投資組合公司的投資 | | | (315,369) | | | (208,186) |
出售和償還投資組合公司債務投資的收益 | | | 218,781 | | | 121,027 |
出售投資組合公司股權投資的收益及資本回報 | | | 19,963 | | | 13,920 |
未實現(增值)淨折舊 | | | (14,752) | | | (34,001) |
已實現(收益)損失淨額 | | | (3,336) | | | 15,730 |
非勞動收入的增加 | | | (2,834) | | | (2,468) |
實物支付利息 | | | (937) | | | (2,389) |
累計股息 | | | (887) | | | (425) |
基於股份的薪酬費用 | | | 2,818 | | | 2,333 |
遞延融資成本攤銷 | | | 686 | | | 740 |
遞延税金(福利)準備 | | | 3,788 | | | 48 |
其他資產和負債的變動： | | | | | | |
應收利息和其他資產 | | | (11,731) | | | 4,096 |
應付利息 | | | 2,219 | | | 6,610 |
應付帳款和其他負債 | | | (13,667) | | | (504) |
遞延費用及其他 | | | 378 | | | 1,172 |
用於經營活動的現金淨額 | | | (49,677) | | | (24,951) |
| | | | | | |
融資活動產生的現金流 | | | | | | |
公開發行普通股所得收益，扣除發行成本 | | | 63,522 | | | 3,628 |
公開發售利率為3.00%的債券所得款項，將於2026年到期 | | | - | | | 300,000 |
已支付的股息 | | | (46,522) | | | (38,045) |
發行SBIC債券所得款項 | | | - | | | 20,200 |
償還SBIC債券 | | | - | | | (40,000) |
來自信貸安排的收益 | | | 185,000 | | | 125,000 |
償還信貸安排 | | | (167,000) | | | (307,000) |
債務發行保費(費用)，淨額 | | | - | | | (5,743) |
購買既得股票以代扣代繳員工工資税 | | | - | | | (7) |
融資活動提供的現金淨額 | | | 35,000 | | | 58,033 |
| | | | | | |
現金及現金等價物淨增(減) | | | (14,677) | | | 33,082 |
期初現金及現金等價物 | | | 32,629 | | | 31,919 |
期末現金及現金等價物 | | $ | 17,952 | | $ | 65,001 |
| | | | | | |
補充現金流披露： | | | | | | |
支付的利息 | | $ | 13,751 | | $ | 6,424 |
已繳納的税款 | | $ | 2,874 | | $ | (487) |
非現金融資活動： | | | | | | |
根據點滴計劃發行的股份的價值 | | $ | 4,813 | | $ | 3,699 |
附註是這些綜合財務報表的組成部分。
4
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合計劃表
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
控制投資(5) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
分析系統公司Keco Holdings，LLC | | 液體和氣體分析儀制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/16/2019 | | 12.00% (L+10.00%, Floor 2.00%) | 8/16/2024 | $ | 4,875 | $ | 4,689 | $ | 4,689 |
| | | 首選成員單位 | | 8/16/2019 | 3,200 | | | | | | 3,200 | | - |
| | | 首選成員單位 | | 5/20/2021 | 2,427 | | | | | | 2,426 | | 4,318 |
| | | 認股權證 | (27) | 8/16/2019 | 420 | | 8/16/2029 | | | | 316 | | - |
| | | | | | | | | | | | 10,631 | | 9,007 |
ASC權益有限責任公司 | | 康樂及教育射擊設施 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 12/31/2019 | | 13.00% | 7/31/2022 | | 170 | | 170 | | 170 |
| | | 有擔保債務 | | 8/1/2013 | | 13.00% | 7/31/2022 | | 1,650 | | 1,642 | | 1,642 |
| | | 成員單位 | | 8/1/2013 | 1,500 | | | | | | 1,500 | | 800 |
| | | | | | | | | | | | 3,312 | | 2,612 |
ATS WorkHolding，LLC | (10) | 機牀刀具及配件製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (14) | 11/16/2017 | | 5.00% | 8/16/2023 | | 4,794 | | 4,635 | | 3,005 |
| | | 首選成員單位 | | 11/16/2017 | 3,725,862 | | | | | | 3,726 | | - |
| | | | | | | | | | | | 8,361 | | 3,005 |
Barly Ventures，LLC | (10) | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 10/15/2020 | | 7.00% | 10/31/2024 | | 711 | | 711 | | 711 |
| | | 成員單位 | | 10/26/2020 | 37 | | | | | | 1,584 | | 2,050 |
| | | | | | | | | | | | 2,295 | | 2,761 |
Batjer TopCo，LLC | | 暖通空調機械承包商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 3/7/2022 | | 11.00% | 3/31/2027 | | 11,025 | | 10,917 | | 10,917 |
| | | 優先股 | | 3/7/2022 | 4,073 | | | | | | 4,073 | | 4,073 |
| | | | | | | | | | | | 14,990 | | 14,990 |
博爾德黑豹集團有限責任公司 | | 消費品和燃料零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/31/2020 | | 10.50% (L+9.00%, Floor 1.50%) | 12/31/2025 | | 49,194 | | 48,901 | | 49,194 |
| | | B類首選成員單位 | (8) | 12/31/2020 | 140,000 | 8.00% | | | | | 14,000 | | 25,930 |
| | | | | | | | | | | | 62,901 | | 75,124 |
布魯爾起重機控股有限公司 | | 起重機租賃和運營服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/9/2018 | | 11.00% (L+10.00%, Floor 1.00%) | 1/9/2023 | | 7,936 | | 7,919 | | 7,919 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 1/9/2018 | 2,950 | | | | | | 4,279 | | 7,780 |
| | | | | | | | | | | | 12,198 | | 15,699 |
橋資本解決方案公司 | | 金融服務和現金流解決方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 7/25/2016 | | 13.00% | 12/11/2024 | | 8,813 | | 8,813 | | 8,813 |
| | | 有擔保債務 | (30) | 7/25/2016 | | 13.00% | 12/11/2024 | | 1,000 | | 1,000 | | 1,000 |
| | | 首選成員單位 | (8) (30) | 7/25/2016 | 17,742 | | | | | | 1,000 | | 1,000 |
| | | 認股權證 | (27) | 7/25/2016 | 82 | | 7/25/2026 | | | | 2,132 | | 4,260 |
| | | | | | | | | | | | 12,945 | | 15,073 |
巴西咖啡館，有限責任公司 | | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | (8) | 6/9/2006 | 1,233 | | | | | | 1,742 | | 2,630 |
| | | | | | | | | | | | | | |
加州輝煌控股有限責任公司 | | 冷凍水果加工機 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/30/2018 | | 11.00% (L+10.00%, Floor 1.00%) | 3/30/2023 | | 28,000 | | 27,932 | | 27,932 |
| | | 首選成員單位 | (8) (19) | 7/31/2019 | 6,725 | 15.00% PIK | | | | | 9,867 | | 9,867 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 3/30/2018 | 6,157 | | | | | | 10,775 | | 17,265 |
| | | | | | | | | | | | 48,574 | | 55,064 |
CBT掘金有限責任公司 | | 製作和銷售IT培訓認證視頻 | | | | | | | | | | | | |
5
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 成員單位 | (8) | 6/1/2006 | 416 | | | | | | 1,300 | | 48,880 |
| | | | | | | | | | | | | | |
中心技術控股有限責任公司 | | IT硬件服務和軟件解決方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/4/2019 | | 12.00% (L+10.00%, Floor 2.00%) | 1/4/2024 | | 9,183 | | 9,145 | | 8,638 |
| | | 首選成員單位 | | 1/4/2019 | 12,696 | | | | | | 5,840 | | 5,840 |
| | | | | | | | | | | | 14,985 | | 14,478 |
錢伯林控股有限責任公司 | | 屋面和防水專業承包商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 2/26/2018 | | 9.00% (L+8.00%, Floor 1.00%) | 2/26/2023 | | 17,681 | | 17,621 | | 17,681 |
| | | 成員單位 | (8) | 2/26/2018 | 4,347 | | | | | | 11,440 | | 24,140 |
| | | 成員單位 | (8) (30) | 11/2/2018 | 1,047,146 | | | | | | 1,322 | | 1,540 |
| | | | | | | | | | | | 30,383 | | 43,361 |
查普斯有限責任公司 | | 管道維護與施工 | | | | | | | | | | | | |
| | | 無擔保債務 | | 8/26/2020 | | 10.00% | 1/31/2026 | | 5,694 | | 4,617 | | 5,694 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 2/3/2017 | 1,829 | | | | | | 1,963 | | 14,090 |
| | | | | | | | | | | | 6,580 | | 19,784 |
復層雷克斯鋼有限責任公司 | | 覆乙烯基金屬的專業製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/20/2016 | | 10.50% (L+9.50%, Floor 1.00%) | 1/15/2024 | | 10,480 | | 10,411 | | 10,411 |
| | | 有擔保債務 | | 12/20/2016 | | 10.00% | 12/20/2036 | | 1,073 | | 1,063 | | 1,063 |
| | | 成員單位 | (8) | 12/20/2016 | 717 | | | | | | 7,280 | | 10,250 |
| | | 成員單位 | (30) | 12/20/2016 | 800 | | | | | | 210 | | 610 |
| | | | | | | | | | | | 18,964 | | 22,334 |
CMS礦業投資公司 | | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | (8) (30) | 4/1/2016 | 100 | | | | | | 1,729 | | 2,057 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Cody Pools，Inc. | | 住宅和商業泳池的設計者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/6/2020 | | 12.25% (L+10.50%, Floor 1.75%) | 12/17/2026 | | 42,494 | | 42,139 | | 42,482 |
| | | 首選成員單位 | (8) (30) | 3/6/2020 | 587 | | | | | | 8,317 | | 47,640 |
| | | | | | | | | | | | 50,456 | | 90,122 |
殖民地電力公司 | | 電力承包服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 3/31/2021 | | 12.00% | 3/31/2026 | | 24,255 | | 24,051 | | 24,051 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 3/31/2021 | 17,280 | | | | | | 7,680 | | 9,130 |
| | | | | | | | | | | | 31,731 | | 33,181 |
比較網絡Topco，LLC | | 互聯網出版和網絡搜索門户網站 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/29/2019 | | 10.00% (L+9.00%, Floor 1.00%) | 1/29/2024 | | 5,797 | | 5,779 | | 5,797 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 1/29/2019 | 1,975 | | | | | | 1,975 | | 13,610 |
| | | | | | | | | | | | 7,754 | | 19,407 |
銅軌基金投資 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合夥人權益(CTMH，LP) | (31) | 7/17/2017 | 38.8% | | | | | | 710 | | 710 |
| | | | | | | | | | | | | | |
數據通信，有限責任公司 | | 技術和電信提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 3/31/2021 | | 7.50% | 12/31/2025 | | 8,825 | | 8,271 | | 7,643 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 3/31/2021 | 9,000 | | | | | | 2,610 | | 2,670 |
| | | | | | | | | | | | 10,881 | | 10,313 |
6
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
數碼產品控股有限公司 | | 消費類電子產品的設計者和分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 4/1/2018 | | 11.00% (L+10.00%, Floor 1.00%) | 4/1/2023 | | 16,523 | | 16,483 | | 16,483 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 4/1/2018 | 3,857 | | | | | | 9,501 | | 9,835 |
| | | | | | | | | | | | 25,984 | | 26,318 |
直銷解決方案公司 | | 全渠道直銷服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 2/13/2018 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 2/13/2024 | | 23,756 | | 23,619 | | 23,737 |
| | | 優先股 | (8) | 2/13/2018 | 8,400 | | | | | | 8,400 | | 22,450 |
| | | | | | | | | | | | 32,019 | | 46,187 |
Gamber-Johnson Holdings LLC | | 加固型計算機安裝系統製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/24/2016 | | 10.50% (L+8.50%, Floor 2.00%) | 1/1/2025 | | 21,598 | | 21,540 | | 21,598 |
| | | 成員單位 | (8) | 6/24/2016 | 9,042 | | | | | | 17,692 | | 45,120 |
| | | | | | | | | | | | 39,232 | | 66,718 |
Garreco，LLC | | 牙科產品製造商和供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/15/2013 | | 9.00% (L+8.00%, Floor 1.00%, Ceiling 1.50%) | 7/31/2022 | | 4,196 | | 4,196 | | 4,196 |
| | | 成員單位 | (8) | 7/15/2013 | 1,200 | | | | | | 1,200 | | 2,340 |
| | | | | | | | | | | | 5,396 | | 6,536 |
GRT橡膠技術有限公司 | | 工程橡膠製品製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 12/19/2014 | | 8.23% (L+8.00%) | 10/29/2026 | | 38,885 | | 38,683 | | 38,885 |
| | | 成員單位 | (8) | 12/19/2014 | 5,879 | | | | | | 13,065 | | 46,190 |
| | | | | | | | | | | | 51,748 | | 85,075 |
海灣製造有限責任公司 | | 專業製造工業管道產品的製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | (8) | 8/31/2007 | 438 | | | | | | 2,980 | | 5,290 |
| | | | | | | | | | | | | | |
海灣出版控股有限公司 | | 聚焦能源行業的媒體和出版 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (17) (19) | 9/29/2017 | | 10.50% (5.25% Cash, 5.25% PIK) (L+9.50%, Floor 1.00%) | 9/30/2020 | | 257 | | 257 | | 257 |
| | | 有擔保債務 | (17) (19) | 4/29/2016 | | 12.50% (6.25% Cash, 6.25% PIK) | 4/29/2021 | | 13,565 | | 13,565 | | 8,000 |
| | | 成員單位 | | 4/29/2016 | 3,681 | | | | | | 3,680 | | - |
| | | | | | | | | | | | 17,502 | | 8,257 |
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益(2717 MH，L.P.) | (31) | 10/1/2017 | 49.3% | | | | | | 2,860 | | 4,317 |
| | | 有限責任公司權益(2717 HPP-MS，L.P.) | (31) | 3/11/2022 | 49.3% | | | | | | 244 | | 244 |
| | | | | | | | | | | | 3,104 | | 4,561 |
哈里森九頭蛇有限公司 | | 水輪發電機制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | 6/4/2010 | 107,456 | | | | | | 718 | | 3,530 |
| | | | | | | | | | | | | | |
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司 | | 零售珠寶店 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/14/2006 | | 10.00% (Prime+6.75%, Floor 2.00%) | 11/14/2023 | | 2,450 | | 2,439 | | 2,450 |
| | | 成員單位 | (8) | 11/14/2006 | 627 | | | | | | 811 | | 15,120 |
| | | | | | | | | | | | 3,250 | | 17,570 |
約翰遜·唐尼·奧普科有限責任公司 | | 高管獵頭服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/10/2021 | | 13.00% (L+11.50%, Floor 1.50%) | 12/10/2026 | | 11,475 | | 11,350 | | 11,350 |
7
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 優先股 | (8) | 12/10/2021 | 3,150 | | | | | | 3,150 | | 3,150 |
| | | | | | | | | | | | 14,500 | | 14,500 |
JorVet Holdings，LLC | | 獸醫設備和用品的供應商和分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 3/28/2022 | | 12.00% | 3/28/2027 | | 25,650 | | 25,394 | | 25,394 |
| | | 普通股 | | 3/28/2022 | 107,406 | | | | | | 10,741 | | 10,741 |
| | | | | | | | | | | | 36,135 | | 36,135 |
KBK工業有限責任公司 | | 特種油田和工業產品製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | (8) | 1/23/2006 | 325 | | | | | | 783 | | 13,930 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Kickhaefer製造公司 | | 精密金屬零件製造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 10/31/2018 | | 11.50% | 10/31/2023 | | 20,415 | | 20,336 | | 20,336 |
| | | 有擔保債務 | | 10/31/2018 | | 9.00% | 10/31/2048 | | 3,906 | | 3,868 | | 3,868 |
| | | 成員單位 | | 10/31/2018 | 581 | | | | | | 12,240 | | 12,240 |
| | | 成員單位 | (8) (30) | 10/31/2018 | 800 | | | | | | 992 | | 2,460 |
| | | | | | | | | | | | 37,436 | | 38,904 |
市場力量信息有限責任公司 | | 客户體驗管理服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/28/2017 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 7/28/2023 | | 3,400 | | 3,400 | | 3,400 |
| | | 有擔保債務 | (14) (19) | 7/28/2017 | | 12.00% PIK | 7/28/2023 | | 26,079 | | 25,952 | | 8,936 |
| | | 成員單位 | | 7/28/2017 | 743,921 | | | | | | 16,642 | | - |
| | | | | | | | | | | | 45,994 | | 12,336 |
科爾賓控股有限責任公司 | | 交通安全產品的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 8/31/2015 | | 13.00% | 3/31/2022 | | 8,170 | | 8,170 | | 4,368 |
| | | 首選成員單位 | | 3/15/2019 | 66,000 | | | | | | 4,400 | | - |
| | | 首選成員單位 | | 9/1/2015 | 4,000 | | | | | | 6,000 | | - |
| | | | | | | | | | | | 18,570 | | 4,368 |
MS私人貸款基金I，LP | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益 | (8) (31) | 1/26/2021 | 12.1% | | | | | | 7,500 | | 7,581 |
| | | | | | | | | | | | | | |
MSC Adviser I，LLC | (16) | 第三方投資諮詢服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | (8) | 11/22/2013 | | | | | | | 29,500 | | 132,920 |
| | | | | | | | | | | | | | |
神祕物流控股有限責任公司 | | 大容量郵遞員的物流和配送服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 8/18/2014 | | 10.00% | 1/31/2024 | | 6,098 | | 6,098 | | 6,098 |
| | | 普通股 | (8) | 8/18/2014 | 5,873 | | | | | | 2,720 | | 11,060 |
| | | | | | | | | | | | 8,818 | | 17,158 |
NAPCO預製，有限責任公司 | | 預製混凝土製造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | (8) | 1/31/2008 | 2,955 | | | | | | 2,975 | | 13,370 |
| | | | | | | | | | | | | | |
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC | | 混合動物獸醫和動物保健品供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 12/31/2020 | | 12.00% | 12/31/2025 | | 10,500 | | 10,418 | | 10,418 |
| | | 有擔保債務 | | 12/31/2020 | | 12.00% | 12/31/2025 | | 6,284 | | 6,237 | | 6,237 |
| | | 首選成員單位 | | 12/31/2020 | 6,987 | | | | | | 6,987 | | 7,700 |
| | | | | | | | | | | | 23,642 | | 24,355 |
NexRev LLC | | 能效產品與服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 2/28/2018 | | 11.00% | 2/28/2025 | | 15,999 | | 15,966 | | 13,837 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 2/28/2018 | 86,400,000 | | | | | | 6,880 | | 2,690 |
| | | | | | | | | | | | 22,846 | | 16,527 |
NRP Jones，LLC | | 軟管、管件和總成製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 12/21/2017 | | 12.00% | 3/20/2023 | | 2,080 | | 2,080 | | 2,080 |
8
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 成員單位 | (8) | 12/22/2011 | 65,962 | | | | | | 3,717 | | 6,290 |
| | | | | | | | | | | | 5,797 | | 8,370 |
NuStep，LLC | | 健身器材的設計者、製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/31/2017 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 1/31/2025 | | 2,920 | | 2,920 | | 2,920 |
| | | 有擔保債務 | | 1/31/2017 | | 12.00% | 1/31/2025 | | 17,240 | | 17,237 | | 17,240 |
| | | 首選成員單位 | | 1/31/2017 | 406 | | | | | | 10,200 | | 13,500 |
| | | | | | | | | | | | 30,357 | | 33,660 |
OMI Topco，LLC | | 橋式起重機制造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 8/31/2021 | | 12.00% | 8/31/2026 | | 17,500 | | 17,345 | | 17,500 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 4/1/2008 | 900 | | | | | | 1,080 | | 20,210 |
| | | | | | | | | | | | 18,425 | | 37,710 |
Orttech Holdings，LLC | | 工業離合器、制動器和其他部件的經銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/30/2021 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 7/31/2026 | | 24,375 | | 24,163 | | 24,163 |
| | | 優先股 | (8) (30) | 7/30/2021 | 10,000 | | | | | | 10,000 | | 10,000 |
| | | | | | | | | | | | 34,163 | | 34,163 |
珍珠邁耶Topco有限責任公司 | | 高管薪酬諮詢服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 4/27/2020 | | 12.00% | 4/27/2025 | | 34,174 | | 33,955 | | 34,174 |
| | | 成員單位 | (8) | 4/27/2020 | 13,800 | | | | | | 13,000 | | 35,050 |
| | | | | | | | | | | | 46,955 | | 69,224 |
PPL房車，公司 | | 休閒車經銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/31/2019 | | 7.50% (L+7.00%, Floor 0.50%) | 11/15/2022 | | 2,000 | | 1,983 | | 1,983 |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/15/2016 | | 7.50% (L+7.00%, Floor 0.50%) | 11/15/2022 | | 11,655 | | 11,655 | | 11,655 |
| | | 普通股 | (8) | 6/10/2010 | 2,000 | | | | | | 2,150 | | 14,920 |
| | | | | | | | | | | | 15,788 | | 28,558 |
Print Environmental，LLC | | 噪音消減服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 2/1/2011 | | 13.00% | 11/15/2026 | | 973 | | 968 | | 968 |
| | | 有擔保債務 | | 7/1/2011 | | 13.00% | 11/15/2026 | | 5,924 | | 5,814 | | 5,814 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 2/1/2011 | 21,806 | | | | | | 5,709 | | 11,160 |
| | | 普通股 | | 1/27/2021 | 1,037 | | | | | | 1,200 | | 710 |
| | | | | | | | | | | | 13,691 | | 18,652 |
優質租賃服務有限責任公司 | | RigSite住宿單元租賃及相關服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | | 6/8/2015 | 1,000 | | | | | | 8,563 | | 1,470 |
| | | | | | | | | | | | | | |
River Aggregates，LLC | | 建築骨料處理機 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | (8) (30) | 12/20/2013 | 1,500 | | | | | | 369 | | 3,280 |
| | | | | | | | | | | | | | |
羅賓斯兄弟珠寶公司。 | | 新娘首飾零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/15/2021 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 12/15/2026 | | 36,360 | | 35,977 | | 35,977 |
| | | 優先股 | | 12/15/2021 | 11,070 | | | | | | 11,070 | | 11,070 |
| | | | | | | | | | | | 47,047 | | 47,047 |
泰德工業有限責任公司 | | 槍支槍套及配件製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 8/31/2018 | | 12.00% | 8/31/2022 | | 16,800 | | 16,763 | | 16,763 |
| | | 首選成員單位 | | 8/31/2018 | 505 | | | | | | 8,579 | | 8,579 |
| | | | | | | | | | | | 25,342 | | 25,342 |
Televerde，LLC | | 電話營銷和數據服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | | 1/6/2011 | 460 | | | | | | 1,290 | | 5,472 |
| | | 優先股 | | 1/26/2022 | 248 | | | | | | 718 | | 1,794 |
| | | | | | | | | | | | 2,008 | | 7,266 |
9
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
拓普散熱器有限責任公司 | | 變壓器冷卻產品和服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 5/31/2019 | | 12.00% | 5/31/2024 | | 8,320 | | 8,271 | | 8,313 |
| | | 普通股 | (8) | 5/31/2019 | 615 | | | | | | 4,655 | | 8,660 |
| | | | | | | | | | | | 12,926 | | 16,973 |
遠景利益股份有限公司 | | 商業標牌製造商/安裝商 | | | | | | | | | | | | |
| | | A系列優先股 | | 12/23/2011 | 3,000,000 | | | | | | 3,000 | | 3,000 |
| | | | | | | | | | | | | | |
VVS Holdco LLC | | 全渠道動物保健品零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (30) | 12/1/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 12/1/2026 | | 800 | | 770 | | 770 |
| | | 有擔保債務 | (30) | 12/1/2021 | | 11.50% | 12/1/2026 | | 30,400 | | 30,115 | | 30,115 |
| | | 優先股 | (8) (30) | 12/1/2021 | 11,840 | | | | | | 11,840 | | 11,840 |
| | | | | | | | | | | | 42,725 | | 42,725 |
Ziegler‘s NYPD，LLC | | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 6/1/2015 | | 12.00% | 10/1/2022 | | 625 | | 625 | | 625 |
| | | 有擔保債務 | | 10/1/2008 | | 6.50% | 10/1/2022 | | 1,000 | | 1,000 | | 1,000 |
| | | 有擔保債務 | | 10/1/2008 | | 14.00% | 10/1/2022 | | 2,750 | | 2,750 | | 2,750 |
| | | 首選成員單位 | | 6/30/2015 | 10,072 | | | | | | 2,834 | | 2,130 |
| | | 認股權證 | (27) | 7/1/2015 | 587 | | 10/1/2025 | | | | 600 | | - |
| | | | | | | | | | | | 7,809 | | 6,505 |
控制投資小計(按公允價值計算佔淨資產的79.3%) | | | | | | | | | | | $ | 1,099,019 | $ | 1,486,663 |
| | | | | | | | | | | | | | |
10
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
關聯投資(6) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
瑞聲控股有限公司 | (11) | 藥物濫用治療服務提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (19) | 12/11/2020 | | 18.00% (10.00% Cash, 8.00% PIK) | 6/25/2025 | $ | 10,408 | $ | 10,231 | $ | 10,044 |
| | | 普通股 | | 12/11/2020 | 593,928 | | | | | | 3,148 | | 2,079 |
| | | 認股權證 | (27) | 12/11/2020 | 554,353 | | 12/11/2025 | | | | - | | 1,940 |
| | | | | | | | | | | | 13,379 | | 14,063 |
AFG資本集團有限責任公司 | | 租賃到自有融資解決方案和服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 4/25/2019 | | 10.00% | 5/25/2022 | | 58 | | 58 | | 58 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 11/7/2014 | 186 | | | | | | 1,200 | | 8,350 |
| | | | | | | | | | | | 1,258 | | 8,408 |
ATX網絡公司 | (11) | 射頻管理設備供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 9/1/2021 | | 8.50% (L+7.50%, Floor 1.00%) | 9/1/2026 | | 7,667 | | 7,092 | | 7,322 |
| | | 無擔保債務 | (19) | 9/1/2021 | | 10.00% PIK | 9/1/2028 | | 3,144 | | 2,040 | | 2,122 |
| | | 普通股 | | 9/1/2021 | 583 | | | | | | - | | - |
| | | | | | | | | | | | 9,132 | | 9,444 |
BBB坦克服務有限責任公司 | | 為地面儲罐市場提供維護、維修和施工服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 無擔保債務 | (9) (17) | 4/8/2016 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 4/8/2021 | | 4,800 | | 4,800 | | 2,298 |
| | | 優先股(無投票權) | (8) (19) | 12/17/2018 | | 15.00% PIK | | | | | 162 | | - |
| | | 成員單位 | | 4/8/2016 | 800,000 | | | | | | 800 | | - |
| | | | | | | | | | | | 5,762 | | 2,298 |
博塞拉預製產品有限責任公司 | | 預製空心混凝土製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 9/23/2021 | | 10.00% | 2/28/2027 | | 320 | | 320 | | 320 |
| | | 成員單位 | | 6/30/2017 | 2,160,000 | | | | | | 2,256 | | 4,830 |
| | | | | | | | | | | | 2,576 | | 5,150 |
布萊特伍德資本基金投資公司 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合夥人權益(Bright twood Capital Fund V，LP) | (31) | 7/12/2021 | 15.8% | | | | | | 1,500 | | 1,639 |
| | | | | | | | | | | | | | |
BUCA C，LLC | | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (17) | 6/30/2015 | | 12.25% (L+11.25%, Floor 1.00%) | 6/30/2020 | | 19,491 | | 19,491 | | 14,370 |
| | | 首選成員單位 | (19) | 6/30/2015 | 6 | 6.00% PIK | | | | | 4,770 | | - |
| | | | | | | | | | | | 24,261 | | 14,370 |
職業團隊控股有限責任公司 | | 勞動力培訓和職業發展服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 12/17/2021 | | 12.50% | 12/17/2026 | | 20,250 | | 20,060 | | 20,060 |
| | | 普通股 | | 12/17/2021 | 450,000 | | | | | | 4,499 | | 4,499 |
| | | | | | | | | | | | 24,559 | | 24,559 |
錢德勒簽約控股有限責任公司 | (10) | 標牌製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 甲類單位 | | 1/4/2016 | 1,500,000 | | | | | | 1,500 | | 620 |
| | | | | | | | | | | | | | |
經典H&G控股有限責任公司 | | 工程包裝解決方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/12/2020 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 3/12/2025 | | 7,600 | | 7,600 | | 7,600 |
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目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 有擔保債務 | | 3/12/2020 | | 8.00% | 3/12/2025 | | 19,274 | | 19,150 | | 19,274 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 3/12/2020 | 154 | | | | | | 5,760 | | 16,280 |
| | | | | | | | | | | | 32,510 | | 43,154 |
一致的信用機會基金 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益(一致信貸機會基金III，有限責任公司) | (8) (31) | 2/4/2015 | 17.4% | | | | | | 9,150 | | 8,853 |
| | | | | | | | | | | | | | |
DMA工業有限責任公司 | | 汽車售後市場乘車控制產品分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 11/19/2021 | | 12.00% | 11/19/2026 | | 21,200 | | 21,004 | | 21,004 |
| | | 優先股 | | 11/19/2021 | 5,944 | | | | | | 5,944 | | 5,944 |
| | | | | | | | | | | | 26,948 | | 26,948 |
多斯里奧斯合作伙伴 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP) | (31) | 4/25/2013 | 20.2% | | | | | | 6,605 | | 10,419 |
| | | 有限合夥人權益(Dos Rios Partners-A，LP) | (31) | 4/25/2013 | 6.4% | | | | | | 2,097 | | 3,308 |
| | | | | | | | | | | | 8,702 | | 13,727 |
多斯里奧斯石材有限責任公司 | (10) | 石灰巖和砂巖尺寸切割石材開採採石場 | | | | | | | | | | | | |
| | | A類首選單位 | (30) | 6/27/2016 | 2,000,000 | | | | | | 2,000 | | 350 |
| | | | | | | | | | | | | | |
EIG基金投資 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合夥人權益(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.) | (8) (31) | 11/6/2015 | 11.1% | | | | | | 546 | | 499 |
| | | | | | | | | | | | | | |
火焰之王控股有限責任公司 | | 丙烷罐及輔料分佈器 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/29/2021 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 10/31/2026 | | 7,600 | | 7,528 | | 7,528 |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/29/2021 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 10/31/2026 | | 21,200 | | 21,006 | | 21,006 |
| | | 優先股 | (8) | 10/29/2021 | 9,360 | | | | | | 10,400 | | 10,400 |
| | | | | | | | | | | | 38,934 | | 38,934 |
自由港金融基金 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司) | (31) | 3/23/2015 | 9.3% | | | | | | 4,481 | | 4,585 |
| | | 有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司) | (8) (31) | 7/31/2015 | 6.0% | | | | | | 7,629 | | 7,231 |
| | | | | | | | | | | | 12,110 | | 11,816 |
GFG集團有限責任公司 | | 種植和分銷各種植物和產品給其他批發商、零售商和園藝中心 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 3/31/2021 | | 12.00% | 3/31/2026 | | 12,545 | | 12,442 | | 12,545 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 3/31/2021 | 226 | | | | | | 4,899 | | 6,989 |
| | | | | | | | | | | | 17,341 | | 19,534 |
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.) | (8) (31) | 8/9/2017 | 8.2% | | | | | | 3,445 | | 4,684 |
| | | | | | | | | | | | | | |
鷹嶺系統有限責任公司 | | 工程設計與製造解決方案的增值經銷商 | | | | | | | | | | | | |
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目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/2/2016 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 1/15/2026 | | 2,585 | | 2,585 | | 2,585 |
| | | 有擔保債務 | | 12/2/2016 | | 8.00% | 1/15/2026 | | 34,800 | | 34,680 | | 34,800 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 12/2/2016 | 226 | | | | | | 2,850 | | 16,570 |
| | | 首選成員單位 | (30) | 12/2/2016 | 226 | | | | | | 150 | | 870 |
| | | | | | | | | | | | 40,265 | | 54,825 |
休斯頓電鍍和塗層有限責任公司 | | 電鍍和工業塗料服務供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 無擔保可轉換債務 | | 5/1/2017 | | 8.00% | 5/1/2022 | | 3,000 | | 3,000 | | 2,870 |
| | | 成員單位 | (8) | 1/8/2003 | 322,297 | | | | | | 2,352 | | 2,969 |
| | | | | | | | | | | | 5,352 | | 5,839 |
I-45 SLF有限責任公司 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位(完全稀釋20.0%；利潤24.40%利息) | (8) | 10/20/2015 | | | | | | | 19,000 | | 14,439 |
| | | | | | | | | | | | | | |
鐵主業投資有限責任公司 | | 提供就業背景調查和藥物測試的消費者報告機構 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 8/2/2021 | | 12.50% | 11/15/2026 | | 4,600 | | 4,559 | | 4,559 |
| | | 有擔保債務 | | 9/1/2021 | | 12.50% | 11/15/2026 | | 3,200 | | 3,171 | | 3,171 |
| | | 有擔保債務 | | 11/15/2021 | | 12.50% | 11/15/2026 | | 28,944 | | 28,759 | | 28,759 |
| | | 普通股 | | 8/3/2021 | 179,778 | | | | | | 1,798 | | 1,798 |
| | | | | | | | | | | | 38,287 | | 38,287 |
L.F.製造控股有限責任公司 | (10) | 玻璃纖維製品製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 首選成員單位(無投票權) | (8) (19) | 1/1/2019 | | 14.00% PIK | | | | | 111 | | 111 |
| | | 成員單位 | (8) | 12/23/2013 | 2,179,001 | | | | | | 2,019 | | 2,560 |
| | | | | | | | | | | | 2,130 | | 2,671 |
OnAsset Intelligence公司 | | 運輸監控/跟蹤產品和服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (19) | 5/20/2014 | | 12.00% PIK | 12/31/2022 | | 964 | | 964 | | 964 |
| | | 有擔保債務 | (19) | 3/21/2014 | | 12.00% PIK | 12/31/2022 | | 983 | | 983 | | 983 |
| | | 有擔保債務 | (19) | 5/10/2013 | | 12.00% PIK | 12/31/2022 | | 2,116 | | 2,116 | | 2,116 |
| | | 有擔保債務 | (19) | 4/18/2011 | | 12.00% PIK | 12/31/2022 | | 4,415 | | 4,415 | | 4,415 |
| | | 無擔保債務 | (19) | 6/5/2017 | | 10.00% PIK | 12/31/2022 | | 197 | | 197 | | 197 |
| | | 優先股 | (19) | 4/18/2011 | 912 | 7.00% PIK | | | | | 1,981 | | - |
| | | 普通股 | | 4/15/2021 | 635 | | | | | | 830 | | - |
| | | 認股權證 | (27) | 4/18/2011 | 4,699 | | 5/10/2023 | | | | 1,089 | | - |
| | | | | | | | | | | | 12,575 | | 8,675 |
Oneliance，LLC | | 建築清潔公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/6/2021 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 8/6/2026 | | 5,600 | | 5,550 | | 5,550 |
| | | 優先股 | | 8/6/2021 | 1,056 | | | | | | 1,056 | | 1,056 |
| | | | | | | | | | | | 6,606 | | 6,606 |
Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC) | | RigSite住宿單元租賃及相關服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (14) (17) | 6/30/2015 | | 12.00% | 1/8/2018 | | 30,369 | | 29,865 | | - |
| | | 首選成員單位 | | 1/8/2013 | 250 | | | | | | 2,500 | | - |
| | | | | | | | | | | | 32,365 | | - |
SI East，LLC | | 剛性工業包裝製造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 8/31/2018 | | 10.25% | 8/31/2023 | | 65,543 | | 65,448 | | 65,543 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 8/31/2018 | 157 | | | | | | 1,218 | | 12,529 |
| | | | | | | | | | | | 66,666 | | 78,072 |
斯利克創新有限責任公司 | | 短信營銷平臺 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 9/13/2018 | | 13.00% | 9/13/2023 | | 5,120 | | 5,061 | | 5,120 |
| | | 普通股 | | 9/13/2018 | 70,000 | | | | | | 700 | | 1,510 |
| | | 認股權證 | (27) | 9/13/2018 | 18,084 | | 9/13/2028 | | | | 181 | | 400 |
| | | | | | | | | | | | 5,942 | | 7,030 |
13
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Sonic Systems International，LLC | (10) | 核電人員配備服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/20/2021 | | 8.50% (L+7.50%, Floor 1.00%) | 8/20/2026 | | 11,982 | | 11,769 | | 11,769 |
| | | 普通股 | | 8/20/2021 | 7,866 | | | | | | 1,070 | | 1,010 |
| | | | | | | | | | | | 12,839 | | 12,779 |
優派索具安裝公司。 | | 鋼架安裝、起重機租賃和索具服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 8/31/2020 | | 12.00% | 8/31/2025 | | 21,500 | | 21,344 | | 21,344 |
| | | 首選成員單位 | | 8/31/2020 | 1,571 | | | | | | 4,500 | | 4,500 |
| | | | | | | | | | | | 25,844 | | 25,844 |
The Affiliati Network，LLC | | 績效營銷解決方案 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 8/9/2021 | | 7.00% | 8/9/2026 | | 1,080 | | 1,063 | | 1,063 |
| | | 有擔保債務 | | 8/9/2021 | | 11.83% | 8/9/2026 | | 12,961 | | 12,841 | | 12,841 |
| | | 優先股 | (8) | 8/9/2021 | 1,280,000 | | | | | | 6,400 | | 6,990 |
| | | | | | | | | | | | 20,304 | | 20,894 |
銀石能源基金II，有限責任公司 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益 | (8) (31) | 6/15/2020 | 11.1% | | | | | | 1,243 | | 1,653 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Unitek全球服務公司 | (11) | 外包基礎設施服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (19) | 10/15/2018 | | 8.50% (6.50% cash, 2.00% PIK) (2.00% PIK, L+5.50% Floor 1.00%) | 8/20/2024 | | 399 | | 398 | | 373 |
| | | 有擔保債務 | (9) (19) | 8/27/2018 | | 8.50% (6.50% cash, 2.00% PIK) (2.00% PIK, L+5.50% Floor 1.00%) | 8/20/2024 | | 1,996 | | 1,985 | | 1,864 |
| | | 有擔保的可轉換債務 | (19) | 1/1/2021 | | 15.00% PIK | 2/20/2025 | | 1,290 | | 1,290 | | 2,388 |
| | | 優先股 | (8) (19) | 8/29/2019 | 1,133,102 | 20.00% PIK | | | | | 1,844 | | 2,833 |
| | | 優先股 | (19) | 8/21/2018 | 1,521,122 | 20.00% PIK | | | | | 2,188 | | 1,835 |
| | | 優先股 | (19) | 6/30/2017 | 2,281,682 | 19.00% PIK | | | | | 3,667 | | - |
| | | 優先股 | (19) | 1/15/2015 | 4,336,866 | 13.50% PIK | | | | | 7,924 | | - |
| | | 普通股 | | 4/1/2020 | 945,507 | | | | | | - | | - |
| | | | | | | | | | | | 19,296 | | 9,293 |
環球井口服務控股有限公司 | (10) | 為石油和天然氣行業提供井口設備、設計和人員 | | | | | | | | | | | | |
| | | 首選成員單位 | (19) (30) | 12/7/2016 | 716,949 | 14.00% PIK | | | | | 1,032 | | - |
| | | 成員單位 | (30) | 12/7/2016 | 4,000,000 | | | | | | 4,000 | | - |
| | | | | | | | | | | | 5,032 | | - |
Volusion，LLC | | 在線軟件即服務電子商務解決方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (17) | 1/26/2015 | | 11.50% | 1/26/2020 | | 17,084 | | 17,084 | | 17,084 |
| | | 無擔保可轉換債務 | | 5/16/2018 | | 8.00% | 11/16/2023 | | 409 | | 409 | | 409 |
| | | 首選成員單位 | | 1/26/2015 | 4,876,670 | | | | | | 14,000 | | 5,989 |
| | | 認股權證 | (27) | 1/26/2015 | 1,831,355 | | 1/26/2025 | | | | 2,576 | | - |
| | | | | | | | | | | | 34,069 | | 23,482 |
附屬公司投資小計(按公允價值計算佔淨資產的29.9%) | | | | | | | | | | | $ | 583,428 | $ | 559,439 |
14
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
非控股/非關聯投資(7) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
佛羅裏達州Acousti工程公司 | (10) | 室內分包商提供隔音牆和天花板 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/2/2020 | | 10.00% (L+8.50%, Floor 1.50%) | 11/2/2025 | $ | 11,115 | $ | 11,018 | $ | 11,115 |
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/26/2021 | | 14.00% (L+12.50%, Floor 1.50%) | 11/2/2025 | | 839 | | 831 | | 839 |
| | | | | | | | | | | | 11,849 | | 11,954 |
亞當斯出版集團有限責任公司 | (10) | 當地報業經營者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/11/2022 | | 8.50% (L+7.50%, Floor 1.00%) | 3/11/2027 | | 25,618 | | 25,550 | | 25,550 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國存托股份戰術公司 | (11) | 國防工業的增值物流和供應鏈供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/29/2021 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 3/19/2026 | | 21,861 | | 21,488 | | 20,969 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國健康人員配備集團公司。 | (10) | 醫療保健臨時人員配備 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/19/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 11/19/2026 | | 6,667 | | 6,593 | | 6,593 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國堅果有限責任公司 | (10) | 散裝堅果和種子的烘焙機、攪拌機和包裝機 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (39) | 3/11/2022 | | 7.75% (SOFR+6.75%, Floor 1.00%) | 4/10/2026 | | 19,756 | | 19,411 | | 19,411 |
| | | 有擔保債務 | (9) (39) | 3/11/2022 | | 9.75% (SOFR+8.75%, Floor 1.00%) | 4/10/2026 | | 19,756 | | 19,411 | | 19,411 |
| | | | | | | | | | | | 38,822 | | 38,822 |
美國電話會議服務有限公司。 | (11) | 音頻會議和視頻協作解決方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (14) | 9/17/2021 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 6/30/2022 | | 2,980 | | 2,980 | | 164 |
| | | 有擔保債務 | (9) (14) | 5/19/2016 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 6/28/2023 | | 14,370 | | 13,706 | | 790 |
| | | | | | | | | | | | 16,686 | | 954 |
ArborWorks，LLC | (10) | 植被管理服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/9/2021 | | 8.00% (L+7.00%, Floor 1.00%) | 11/9/2026 | | 30,178 | | 29,489 | | 29,489 |
| | | 普通股權益 | | 11/9/2021 | 234 | | | | | | 234 | | 234 |
| | | | | | | | | | | | 29,723 | | 29,723 |
Arrow國際公司 | (10) | 慈善遊戲用品製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (23) | 12/21/2020 | | 9.18% (L+7.93%, Floor 1.25%) | 12/21/2025 | | 22,500 | | 22,313 | | 22,500 |
| | | | | | | | | | | | | | |
ATS運營，有限責任公司 | (10) | 營利性節儉零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (39) | 1/18/2022 | | 7.50%(SOFR+6.50%, Floor 1.00%) | 1/18/2027 | | 720 | | 720 | | 720 |
| | | 有擔保債務 | (9) (39) | 1/18/2022 | | 6.50%(SOFR+5.50%, Floor 1.00%) | 1/18/2027 | | 6,660 | | 6,660 | | 6,660 |
| | | 有擔保債務 | (9) (39) | 1/18/2022 | | 8.50%(SOFR+7.50%, Floor 1.00%) | 1/18/2027 | | 6,660 | | 6,660 | | 6,660 |
| | | 普通股 | | 1/18/2022 | 720,000 | | | | | | 720 | | 720 |
| | | | | | | | | | | | 14,760 | | 14,760 |
Avex航空控股有限公司 | (10) | 特種飛機經銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/15/2021 | | 8.00% (L+7.00%, Floor 1.00%) | 12/15/2026 | | 13,289 | | 12,991 | | 12,991 |
| | | 普通股權益 | | 12/15/2021 | 360 | | | | | | 360 | | 360 |
| | | | | | | | | | | | 13,351 | | 13,351 |
BDS Solutions IntermediateCo，LLC | (10) | 外包消費者服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
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目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 有擔保債務 | (9) (39) | 2/7/2022 | | 7.50% (SOFR+6.50%, Floor 1.00%) | 2/7/2027 | | 39,886 | | 39,047 | | 39,047 |
| | | | | | | | | | | | | | |
貝瑞航空公司 | (10) | 包機航空服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (19) | 7/6/2018 | | 12.00% (10.50% Cash, 1.50% PIK) | 1/6/2024 | | 193 | | 193 | | 193 |
| | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 11/12/2019 | 122,416 | 16.00% PIK | | | | | 175 | | 325 |
| | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 7/6/2018 | 1,548,387 | 8.00% PIK | | | | | 2,066 | | 4,006 |
| | | | | | | | | | | | 2,434 | | 4,524 |
賓斯旺格企業有限責任公司 | (10) | 玻璃維修和安裝服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/10/2017 | | 9.50% (L+8.50%, Floor 1.00%) | 3/10/2023 | | 12,001 | | 11,933 | | 12,001 |
| | | 成員單位 | | 3/10/2017 | 1,050,000 | | | | | | 1,050 | | 730 |
| | | | | | | | | | | | 12,983 | | 12,731 |
藍莖品牌公司 | (11) | 多渠道的百貨零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/28/2020 | | 10.00% (L+8.50%, Floor 1.50%) | 8/28/2025 | | 5,357 | | 5,357 | | 5,337 |
| | | 普通股 | (8) | 10/1/2020 | 723,184 | | | | | | 1 | | 2,775 |
| | | | | | | | | | | | 5,358 | | 8,112 |
Brainworks Software，LLC | (10) | 廣告銷售與報紙發行軟件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | | 12.50% (Prime+9.25%, Floor 3.25%) | 7/22/2019 | | 7,817 | | 7,817 | | 4,201 |
| | | | | | | | | | | | | | |
布萊特伍德資本基金投資公司 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益(Bright twood Capital Fund III，LP) | (8) (31) | 7/21/2014 | 1.6% | | | | | | 7,110 | | 4,502 |
| | | 有限責任公司權益(Bright twood Capital Fund IV，LP) | (8) (31) | 10/26/2016 | 0.6% | | | | | | 4,350 | | 4,394 |
| | | | | | | | | | | | 11,460 | | 8,896 |
燃燒玻璃中間控股公司。 | (10) | 基於技能的勞動力市場分析提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/14/2021 | | 6.00% (L+5.00%, Floor 1.00%) | 6/10/2026 | | 465 | | 431 | | 431 |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/14/2021 | | 6.00% (L+5.00%, Floor 1.00%) | 6/10/2028 | | 20,084 | | 19,767 | | 20,084 |
| | | | | | | | | | | | 20,198 | | 20,515 |
凱迪思航空航天有限責任公司 | (10) | 飛機結構製造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (19) (34) | 11/14/2017 | | 9.28% Cash, 0.22% PIK | 11/14/2023 | | 28,553 | | 28,432 | | 28,553 |
| | | | | | | | | | | | | | |
蔡氏軟件有限責任公司 | | 專業企業資源計劃軟件供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 優先股 | | 12/13/2021 | 1,788,527 | | | | | | 1,789 | | 1,789 |
| | | 優先股 | | 12/13/2021 | 596,176 | | | | | | - | | - |
| | | | | | | | | | | | 1,789 | | 1,789 |
卡明貨運控制公司。 | (11) | 提供關鍵任務檢查、測試和燃料處理服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/14/2021 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 6/4/2026 | | 15,378 | | 15,246 | | 15,301 |
| | | | | | | | | | | | | | |
森維奧公司 | (11) | 數字營銷代理服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | 9/7/2018 | 322,907 | | | | | | 6,183 | | 3,849 |
| | | | | | | | | | | | | | |
克拉裏烏斯·比格斯有限責任公司 | (10) | 印刷與廣告電影融資 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (14) (17) (19) | 9/23/2014 | | 15.00% PIK | 1/5/2015 | | 2,746 | | 2,746 | | 25 |
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目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
計算機數據源有限責任公司 | (10) | 數據中心生態系統的第三方維護提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/6/2021 | | 8.50% (L+7.50%, Floor 1.00%) | 8/6/2026 | | 23,294 | | 22,874 | | 23,165 |
| | | | | | | | | | | | | | |
建築供應投資有限責任公司 | (10) | 面向專業混凝土和砌塊承包商的專業建材配送平臺 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | | 12/29/2016 | 861,618 | | | | | | 3,335 | | 15,605 |
| | | | | | | | | | | | | | |
達爾設備有限公司 | (10) | 重型設備經銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 12/26/2017 | | 11.50% | 6/22/2023 | | 4,681 | | 4,681 | | 4,413 |
| | | 認股權證 | (29) | 4/15/2014 | 915,734 | | 12/23/2023 | | | | 474 | | 160 |
| | | | | | | | | | | | 5,155 | | 4,573 |
DTE企業有限責任公司 | (10) | 工業動力總成維修和服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 4/13/2018 | | 9.50% (L+8.00%, Floor 1.50%) | 4/13/2023 | | 9,324 | | 9,272 | | 8,897 |
| | | AA級優先成員單位(無投票權) | (8) (19) | 4/13/2018 | | 10.00% PIK | | | | | 1,077 | | 1,077 |
| | | A類首選成員單位 | (19) | 4/13/2018 | 776,316 | 8.00% PIK | | | | | 776 | | 320 |
| | | | | | | | | | | | 11,125 | | 10,294 |
動態社區、有限責任公司 | (10) | 商業活動和在線社區組的開發者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/17/2018 | | 9.50% (L+8.50%, Floor 1.00%) | 7/17/2023 | | 5,681 | | 5,645 | | 5,327 |
| | | | | | | | | | | | | | |
東方批發柵欄有限責任公司 | (10) | 住宅和商業圍欄解決方案的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/19/2020 | | 8.00%, (L+7.00%, Floor 1.00%) | 10/30/2025 | | 33,484 | | 32,953 | | 33,484 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Emerald Technologies收購公司。 | (11) | 設計與製造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (39) | 2/10/2022 | | 7.25% (SOFR+6.25%, Floor 1.00%) | 2/10/2028 | | 9,375 | | 9,190 | | 9,234 |
| | | | | | | | | | | | | | |
EnCap能源基金投資 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII，L.P.) | (8) (31) | 1/22/2015 | 0.1% | | | | | | 3,745 | | 1,988 |
| | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII共同投資者，L.P.) | (31) | 1/21/2015 | 0.4% | | | | | | 2,097 | | 947 |
| | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund IX，L.P.) | (8) (31) | 1/22/2015 | 0.1% | | | | | | 3,903 | | 2,155 |
| | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund X，L.P.) | (8) (31) | 3/25/2015 | 0.1% | | | | | | 8,408 | | 8,815 |
| | | 有限責任公司權益(EnCap FlatRock Midstream Fund II，L.P.) | (31) | 3/30/2015 | 0.8% | | | | | | 5,358 | | 1,515 |
| | | 有限責任公司權益(EnCap FlatRock Midstream Fund III，L.P.) | (8) (31) | 3/27/2015 | 0.2% | | | | | | 6,070 | | 5,037 |
| | | | | | | | | | | | 29,581 | | 20,457 |
17
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Epic Y級服務，LP | (11) | NGL運輸與儲存 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/22/2018 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 6/30/2027 | | 6,875 | | 6,806 | | 5,815 |
| | | | | | | | | | | | | | |
活動控股有限責任公司 | (10) | 醫療保健組織和系統的事件和學習管理軟件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (30) | 12/22/2021 | | 8.00% (L+7.00%, Floor 1.00%) | 12/22/2026 | | 46,154 | | 45,700 | | 45,700 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Flip Electronics LLC | (10) | 難找和報廢電子元器件分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (39) | 1/4/2021 | | 8.50% (SOFR+7.50%, Floor 1.00%) | 1/2/2026 | | 6,185 | | 6,061 | | 6,061 |
| | | | | | | | | | | | | | |
福特納收購公司 | (10) | 流程、物流和物流諮詢服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 7/23/2019 | | 5.21% (L+5.00%) | 4/8/2025 | | 7,542 | | 7,477 | | 7,542 |
| | | | | | | | | | | | | | |
FUSE，LLC | (11) | 有線電視網絡運營商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 6/30/2019 | | 12.00% | 6/28/2024 | | 1,810 | | 1,810 | | 1,672 |
| | | 普通股 | | 6/30/2019 | 10,429 | | | | | | 256 | | - |
| | | | | | | | | | | | 2,066 | | 1,672 |
地質穩定國際(GSI) | (11) | 地質災害工程服務與維護 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 1/2/2019 | | 5.58% (L+5.25%) | 12/19/2025 | | 20,710 | | 20,621 | | 20,606 |
| | | | | | | | | | | | | | |
GoWireless控股公司 | (11) | 無線電信運營商服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/10/2018 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 12/22/2024 | | 18,249 | | 18,164 | | 18,249 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Grupo Hima San Pablo，Inc. | (11) | 三級護理醫院 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (14) (17) | 3/7/2013 | | 9.25% (L+7.00%, Floor 1.50%) | 4/30/2019 | | 4,504 | | 4,504 | | 968 |
| | | 有擔保債務 | (14) (17) | 3/7/2013 | | 13.75% | 10/15/2018 | | 2,055 | | 2,040 | | 49 |
| | | 有擔保債務 | (14) (17) | 3/7/2013 | | 12.00% | 12/24/2021 | | 147 | | 147 | | 147 |
| | | | | | | | | | | | 6,691 | | 1,164 |
GS Hvam Intermediate，LLC | (10) | 專業食品分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/18/2019 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 10/2/2024 | | 13,187 | | 13,118 | | 13,187 |
| | | | | | | | | | | | | | |
GS運營，有限責任公司(Gexpro) | (10) | 工業及特種零件經銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (39) | 1/3/2022 | | 6.75% (SOFR+6.00%, Floor 0.75%) | 1/3/2028 | | 30,182 | | 29,359 | | 30,182 |
| | | | | | | | | | | | | | |
HDC/HW中級控股 | (10) | 託管服務和託管提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/21/2018 | | 8.50% (L+7.50%, Floor 1.00%) | 12/21/2023 | | 3,449 | | 3,422 | | 3,063 |
| | | | | | | | | | | | | | |
哈特蘭牙科有限責任公司 | (10) | 牙科支持組織 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 9/9/2020 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 4/30/2025 | | 14,775 | | 14,465 | | 14,775 |
| | | | | | | | | | | | | | |
HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | 為房地產終端市場提供會計和業務開發軟件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/19/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 10/23/2026 | | 25,482 | | 25,482 | | 25,482 |
18
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
混合促銷，有限責任公司 | (10) | 特許、品牌和自有品牌服裝批發商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/30/2021 | | 9.25% (L+8.25%, Floor 1.00%) | 6/30/2026 | | 7,088 | | 6,964 | | 6,930 |
| | | | | | | | | | | | | | |
IG母公司 | (11) | 軟件工程 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/30/2021 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 7/30/2026 | | 10,067 | | 9,905 | | 10,040 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Implus Footcare，LLC | (10) | 鞋類及相關配件供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/1/2017 | | 8.75% (L+7.75%, Floor 1.00%) | 4/30/2024 | | 18,656 | | 18,449 | | 17,623 |
| | | | | | | | | | | | | | |
獨立寵物夥伴中間控股有限責任公司 | (10) | 全渠道特色寵物產品零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (19) (35) | 8/20/2020 | | L+6.50% PIK | 12/22/2022 | | 6,442 | | 6,442 | | 6,442 |
| | | 有擔保債務 | (19) | 12/10/2020 | | 6.00% PIK | 11/20/2023 | | 18,154 | | 17,258 | | 17,258 |
| | | 優先股(無投票權) | (19) | 12/10/2020 | | 6.00% PIK | | | | | 3,235 | | 4,405 |
| | | 優先股(無投票權) | | 12/10/2020 | | | | | | | - | | - |
| | | 成員單位 | | 11/20/2018 | 1,558,333 | | | | | | 1,558 | | - |
| | | | | | | | | | | | 28,493 | | 28,105 |
工業服務收購有限責任公司 | (10) | 工業清潔服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/13/2021 | | 7.75% (L+6.75%, Floor 1.00%) | 8/13/2026 | | 19,848 | | 19,465 | | 19,808 |
| | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 1/31/2018 | 144 | 10.00% PIK | | | | | 122 | | 166 |
| | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 5/17/2019 | 80 | 20.00% PIK | | | | | 84 | | 101 |
| | | 成員單位 | (30) | 6/17/2016 | 900 | | | | | | 900 | | 729 |
| | | | | | | | | | | | 20,571 | | 20,804 |
Infolinks Media Buyco，LLC | (10) | 廣告生態系統的獨家植入提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/1/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 11/1/2026 | | 8,658 | | 8,477 | | 8,477 |
| | | | | | | | | | | | | | |
接口安全系統，L.L.C | (10) | 商業安全和警報服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/9/2021 | | 11.75% (L+10.00%, Floor 1.75%) | 8/7/2023 | | 770 | | 770 | | 770 |
| | | 有擔保債務 | (9) (14) (19) | 8/7/2019 | | 9.75% (8.75% Cash, 1.00% PIK) (1.00% PIK + L+7.00%, Floor 1.75%) | 8/7/2023 | | 7,313 | | 7,237 | | 3,831 |
| | | 普通股 | | 12/7/2021 | 2,143 | | | | | | - | | - |
| | | | | | | | | | | | 8,007 | | 4,601 |
InterMedia控股公司 | (11) | 統一通信即服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/3/2018 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 7/19/2025 | | 20,627 | | 20,563 | | 20,487 |
| | | | | | | | | | | | | | |
無敵船務有限責任公司 | (10) | 運動型漁船製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/28/2019 | | 8.00% (L+6.50%, Floor 1.50%) | 8/28/2025 | | 16,889 | | 16,749 | | 16,889 |
| | | | | | | | | | | | | | |
InW製造有限責任公司 | (11) | 營養保健品製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/19/2021 | | 6.76% (L+5.75%, Floor 0.75%) | 3/25/2027 | | 7,313 | | 7,123 | | 7,166 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Isagenix International，LLC | (11) | 健康保健品直銷企業 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/21/2018 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 6/14/2025 | | 5,054 | | 5,033 | | 3,263 |
| | | | | | | | | | | | | | |
傑克蒙特酒店管理公司 | (10) | 休閒餐飲加盟商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/26/2015 | | 8.50% (L+7.50%, Floor 1.00%) | 11/4/2024 | | 2,095 | | 2,095 | | 2,095 |
| | | 優先股 | (8) | 11/8/2021 | 2,826,667 | | | | | | 320 | | 320 |
19
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | 2,415 | | 2,415 |
喬恩斯醫療集團有限責任公司 | (11) | 醫療保健設備及用品的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/21/2019 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 8/21/2024 | | 4,034 | | 3,993 | | 3,329 |
| | | 有擔保債務 | (19) | 11/15/2021 | | 15.00% PIK | 11/8/2022 | | 1,705 | | 1,705 | | 1,705 |
| | | 普通股 | | 8/21/2019 | 472,579 | | | | | | 4,429 | | - |
| | | | | | | | | | | | 10,127 | | 5,034 |
JTI機電有限責任公司 | (10) | 電氣、機械和自動化服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/22/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 12/22/2026 | | 37,658 | | 36,786 | | 36,786 |
| | | 普通股權益 | | 12/22/2021 | 1,684,211 | | | | | | 1,684 | | 1,684 |
| | | | | | | | | | | | 38,470 | | 38,470 |
克萊恩·赫什，有限責任公司 | (10) | 面向生命科學和醫療保健行業的高管和高管職位 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/13/2020 | | 7.75% (L+7.00%, Floor 0.75%) | 11/13/2025 | | 42,519 | | 41,620 | | 42,478 |
| | | | | | | | | | | | | | |
KMS，LLC | (10) | 收尾和物有所值產品批發商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/4/2021 | | 8.25% (L+7.25%, Floor 1.00%) | 10/4/2026 | | 7,562 | | 7,405 | | 7,405 |
| | | | | | | | | | | | | | |
韓國無線集團公司 | (11) (13) | 任務關鍵型軟件平臺 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 12/31/2018 | | 6.11% (L+5.50%) | 12/20/2024 | | 11,385 | | 11,322 | | 11,342 |
| | | | | | | | | | | | | | |
拉雷多能源有限責任公司 | (10) | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | | 5/4/2020 | 1,155,952 | | | | | | 11,561 | | 10,099 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Lightbox Holdings，L.P. | (11) | 商業地產軟件提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 5/23/2019 | | 5.61% (L+5.00%) | 5/9/2026 | | 14,588 | | 14,432 | | 14,369 |
| | | | | | | | | | | | | | |
LKCM Headwater Investments I，L.P. | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益 | (8) (31) | 1/25/2013 | 2.3% | | | | | | 1,746 | | 2,854 |
| | | | | | | | | | | | | | |
LL Management，Inc. | (10) | 醫療運輸服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/2/2019 | | 8.25% (L+7.25%, Floor 1.00%) | 9/25/2023 | | 17,424 | | 17,314 | | 17,424 |
| | | | | | | | | | | | | | |
LLFlex，LLC | (10) | 金屬基層壓板供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/16/2021 | | 10.00% (L+9.00%, Floor 1.00%) | 8/16/2026 | | 4,466 | | 4,376 | | 4,376 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Logix收購公司，LLC | (10) | 競爭激烈的本地交換運營商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/8/2018 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 12/22/2024 | | 25,780 | | 24,642 | | 24,298 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Look Glass Investments，LLC | (12) (13) | 專業消費金融 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | | 7/1/2015 | 3 | | | | | | 125 | | 25 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Mac Lean-Fogg公司 | (10) | 汽車和電力市場的製造商和供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 4/22/2019 | | 5.88% (L+5.25%, Floor 0.625%) | 12/22/2025 | | 16,993 | | 16,914 | | 16,993 |
| | | 優先股 | (19) | 10/1/2019 | | 13.75% (4.50% Cash, 9.25% PIK) | | | | | 1,940 | | 1,940 |
| | | | | | | | | | | | 18,854 | | 18,933 |
Mako Steel，LP | (10) | 自營倉儲設計與施工 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (38) | 3/15/2021 | | 8.18% (L+7.25%, Floor 0.75%) | 3/13/2026 | | 1,825 | | 1,775 | | 1,804 |
20
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/15/2021 | | 8.38 % (L+7.25%, Floor 0.75%) | 3/13/2026 | | 15,542 | | 15,290 | | 15,362 |
| | | | | | | | | | | | 17,065 | | 17,166 |
MB2牙科解決方案有限責任公司 | (11) | 牙科合作組織 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/28/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 1/29/2027 | | 7,956 | | 7,846 | | 7,956 |
| | | 有擔保債務 | (9) (36) | 1/28/2021 | | 7.10% | 1/29/2027 | | 4,610 | | 4,567 | | 4,610 |
| | | | | | | | | | | | 12,413 | | 12,566 |
米爾斯船隊農場集團有限責任公司 | (10) | 工作、農場和生活方式商品的全方位零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/24/2018 | | 7.25% (L+6.25%, Floor 1.00%) | 10/24/2024 | | 17,781 | | 17,582 | | 17,781 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NBG收購公司 | (11) | 家居裝飾產品批發商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 4/28/2017 | | 6.99% (L+5.50%, Floor 1.00%) | 4/26/2024 | | 3,932 | | 3,909 | | 2,669 |
| | | | | | | | | | | | | | |
忍者交易有限責任公司 | (10) | 期貨交易平臺運營商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/18/2019 | | 7.25% (L+6.25%, Floor 1.00%) | 12/18/2024 | | 31,425 | | 30,886 | | 31,373 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NNE Partners，LLC | (10) | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 3/2/2017 | | 9.42% (L+9.25%) | 12/31/2023 | | 24,781 | | 24,718 | | 23,582 |
| | | | | | | | | | | | | | |
北極星集團服務公司 | (11) | 工商服務業 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/1/2021 | | 6.50% (L+5.50%, Floor 1.00%) | 11/12/2026 | | 9,935 | | 9,890 | | 9,898 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NTM收購公司 | (11) | B2B旅遊信息內容提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (19) | 7/12/2016 | | 8.25% (7.25% Cash, 1.00% PIK) (1.00%PIK + L+6.25%, Floor 1.00%) | 6/7/2024 | | 4,538 | | 4,538 | | 4,380 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NWN公司 | (10) | 為多個行業提供增值服務的經銷商和提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/7/2021 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 5/7/2026 | | 42,972 | | 42,158 | | 41,730 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Spemifene Royalty Sub LLC | (10) | 雌激素缺乏症藥品製造商和經銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (14) | 7/8/2013 | | 11.50% | 11/15/2026 | | 4,540 | | 4,540 | | 91 |
| | | | | | | | | | | | | | |
OVG商業服務有限責任公司 | (10) | 場館管理服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/29/2021 | | 7.25% (L+6.25%, Floor 1.00%) | 11/19/2028 | | 14,000 | | 13,866 | | 13,580 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Paragon Healthcare，Inc. | (10) | 輸液治療提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (39) | 1/19/2022 | | 6.75% (SOFR+5.75%, Floor 1.00%) | 1/19/2027 | | 18,388 | | 17,632 | | 17,632 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Project Eagle Holdings LLC | (10) | 安全業務協作軟件提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/6/2020 | | 7.76% (L+6.75%, Floor 1.00%) | 7/6/2026 | | 29,663 | | 29,110 | | 29,641 |
| | | | | | | | | | | | | | |
RA Outdoor LLC | (10) | 户外活動管理軟件解決方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 4/8/2021 | | 7.75% (L+6.75%, Floor 1.00%) | 4/8/2026 | | 18,991 | | 18,829 | | 17,812 |
| | | | | | | | | | | | | | |
21
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Research Now Group，Inc.和國際調查抽樣公司 | (11) | 外包在線測繪供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/29/2017 | | 6.50% (L+5.50%, Floor 1.00%) | 12/20/2024 | | 20,124 | | 19,817 | | 19,820 |
| | | | | | | | | | | | | | |
RM投標人，有限責任公司 | (10) | 有腳本和無腳本的電視和數字節目提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | | 11/12/2015 | 2,779 | | | | | | 46 | | 24 |
| | | 認股權證 | (26) | 11/12/2015 | 187,161 | | 10/20/2025 | | | | 425 | | - |
| | | | | | | | | | | | 471 | | 24 |
Roof Opco，LLC | (10) | 住宅重鋪屋頂/維修 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/27/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 8/27/2026 | | 4,729 | | 4,618 | | 4,618 |
| | | | | | | | | | | | | | |
RTIC子公司控股有限責任公司 | (10) | 户外產品的直接消費者電子商務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 9/1/2020 | | 9.00% (L+7.75%, Floor 1.25%) | 9/1/2025 | | 20,709 | | 20,528 | | 20,709 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Rug Doctor，LLC | (10) | 地毯清潔產品和機械 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/16/2021 | | 7.25% (L+6.25%, Floor 1.00%) | 11/16/2024 | | 9,105 | | 8,888 | | 8,941 |
| | | | | | | | | | | | | | |
卓越合夥人L.P. | (11) | 資產管理服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/31/2018 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 10/30/2022 | | 6,251 | | 6,248 | | 4,064 |
| | | 有擔保債務 | (9) | 9/30/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 10/30/2022 | | 1,250 | | 1,250 | | 2,435 |
| | | | | | | | | | | | 7,498 | | 6,499 |
儲蓄者公司 | (11) | 營利性節儉零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/14/2021 | | 6.25% (L+5.50%, Floor 0.75%) | 4/26/2028 | | 11,372 | | 11,271 | | 11,315 |
| | | | | | | | | | | | | | |
SIB Holdings，LLC | (10) | 成本降低服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/29/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 10/29/2026 | | 6,282 | | 6,142 | | 6,152 |
| | | 普通股權益 | | 10/29/2021 | 95,238 | | | | | | 200 | | 200 |
| | | | | | | | | | | | 6,342 | | 6,352 |
南海岸碼頭控股有限責任公司 | (10) | 專業Toll化學品製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/10/2021 | | 7.25% (L+6.25%, Floor 1.00%) | 12/13/2026 | | 41,567 | | 40,701 | | 40,701 |
| | | 普通股權益 | | 12/10/2021 | 863,636 | | | | | | 864 | | 864 |
| | | | | | | | | | | | 41,565 | | 41,565 |
史泰博加拿大ULC | (10) (13) (21) | 辦公用品零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (22) | 9/14/2017 | | 8.00% (L+7.00%, Floor 1.00%) | 9/12/2024 | | 15,522 | | 15,457 | | 15,275 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Stellant系統公司 | (11) | 行波管和真空電子器件製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/0/1900 | | 6.51% (L+5.50%, Floor 0.75%) | 10/1/2028 | | 7,681 | | 7,609 | | 7,566 |
| | | | | | | | | | | | | | |
學生資源中心有限責任公司 | (10) | 高等教育服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/25/2021 | | 9.00% (L+8.00%, Floor 1.00%) | 6/25/2026 | | 10,588 | | 10,394 | | 9,844 |
| | | | | | | | | | | | | | |
塔卡拉投資公司 | (33) | Quick Service餐飲集團 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/19/2021 | | 4.25% (L+3.50%, Floor 0.75%) | 2/5/2027 | | 1,995 | | 1,995 | | 1,968 |
| | | | | | | | | | | | | | |
22
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
團隊公共選擇，有限責任公司 | (11) | 居家照護就業服務提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/22/2020 | | 6.00% (L+5.00%, Floor 1.00%) | 12/18/2027 | | 15,078 | | 14,762 | | 14,965 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Structure Financial，LLC | | 金融服務組織 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | (8) | 5/15/2017 | 200,000 | | | | | | 2,000 | | 5,630 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Tex Tech Tennis，LLC | (10) | 體育用品和紡織品 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | (30) | 7/7/2021 | 1,000,000 | | | | | | 1,000 | | 1,130 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國電信太平洋公司。 | (11) | 通信和託管服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (19) (39) | 5/17/2017 | | 9.25% (2.00% Cash, 7.25% PIK) (SOFR+1.00%, Floor 1.00%, 7.25% PIK) | 5/2/2026 | | 17,088 | | 17,004 | | 12,115 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國德巴斯克有限責任公司 | (10) | 工業清潔服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/22/2019 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 9/8/2026 | | 37,188 | | 36,460 | | 37,188 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Veregy合併公司 | (11) | 能源服務公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/9/2020 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 11/3/2027 | | 17,820 | | 16,720 | | 16,718 |
| | | | | | | | | | | | | | |
維達資本公司 | (11) | 另類資產管理公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 10/10/2019 | | 6.33% (L+6.00%) | 10/1/2026 | | 16,835 | | 16,663 | | 15,502 |
| | | | | | | | | | | | | | |
維斯塔爾傳媒公司 | (10) | 數字户外廣告平臺運營商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 優先股 | | 4/3/2019 | 70,207 | | | | | | 768 | | 2,349 |
| | | | | | | | | | | | | | |
VORTEQ線圈終端機，有限責任公司 | (10) | 鋁和輕鋼的特種塗層 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/30/2021 | | 8.50% (L+7.50%, Floor 1.00%) | 11/30/2026 | | 25,962 | | 25,476 | | 25,476 |
| | | 普通股權益 | | 11/30/2021 | 1,038,462 | | | | | | 1,038 | | 1,038 |
| | | | | | | | | | | | 26,514 | | 26,514 |
娃虎健身收購有限責任公司。 | (11) | 健身訓練器材供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/17/2021 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 8/12/2028 | | 14,906 | | 14,494 | | 14,608 |
| | | | | | | | | | | | | | |
華爾街預科公司 | (10) | 金融培訓服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/19/2021 | | 8.00% (L+7.00%, Floor 1.00%) | 7/19/2026 | | 4,345 | | 4,262 | | 4,262 |
| | | 普通股 | | 7/19/2021 | 400,000 | | | | | | 400 | | 400 |
| | | | | | | | | | | | 4,662 | | 4,662 |
沃特森品牌有限責任公司 | (10) | 設施管理服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/17/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 12/17/2026 | | 16,170 | | 15,795 | | 15,795 |
| | | | | | | | | | | | | | |
西星航空收購有限責任公司 | (10) | 飛機、飛機發動機和發動機部件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (39) | 3/1/2022 | | 6.75% (SOFR+6.0%, Floor 0.75%) | 3/1/2028 | | 10,848 | | 10,612 | | 10,612 |
| | | 普通股 | | 3/1/2022 | 1,522,200 | | | | | | 1,541 | | 1,541 |
| | | | | | | | | | | | 12,153 | | 12,153 |
冬季服務有限責任公司 | (10) | 除雪和結冰管理服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/19/2021 | | 8.00% (L+7.00%, Floor 1.00%) | 11/19/2026 | | 11,222 | | 10,975 | | 11,016 |
| | | | | | | | | | | | | | |
氙弧公司 | (10) | 向化學品和食品配料初級生產者提供技術支持的分銷服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/17/2021 | | 6.75% (L+6.00%, Floor 0.75%) | 12/17/2026 | | 38,504 | | 37,387 | | 37,387 |
23
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 利率(39) | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
Ys Garments，LLC | (11) | 品牌運動服的設計師和供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (37) | 8/22/2018 | | 6.51% | 8/9/2024 | | 12,940 | | 12,880 | | 12,811 |
| | | | | | | | | | | | | | |
洗車拉鍊有限責任公司 | (10) | 特快洗車運營商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 2/11/2022 | | 8.25%(L+7.25%, Floor 1.00%) | 3/1/2024 | | 17,734 | | 17,433 | | 17,433 |
| | | | | | | | | | | | | | |
非控制/非關聯投資小計(按公允價值計算佔淨資產的87.8%) | | | | | | | | | | | $ | 1,690,120 | $ | 1,644,636 |
投資組合總投資，2022年3月31日(按公允價值計算佔淨資產的197.0%) | | | | | | | | | | | $ | 3,372,567 | $ | 3,690,738 |
(1) | 除非另有説明，否則所有投資均為中低端市場投資組合。有關中低端市場投資組合的説明，請參閲附註C。除非另有説明，否則公司的所有投資都作為公司信貸安排的擔保或作為基金髮行的小企業管理局擔保債券的支持。 |
(2) | 除非另有説明，否則債務投資是創收的。除非另有説明，否則股權和認股權證不會產生收益。 |
(3) | 有關投資組合公司地理位置的摘要，見附註C和附表12-14。 |
(4) | 本金是扣除還款後的淨額。成本是扣除還款和累計非勞動收入後的淨額。 |
(5) | 1940年法案將控制投資定義為擁有超過25%的有投票權證券或保持提名董事會代表超過50%的能力的投資。 |
(6) | 1940年法案將關聯投資定義為擁有5%至25%(含)有投票權的證券，且這些投資不被歸類為控制投資。 |
(7) | 1940年法案將非控制/非關聯投資定義為既非控制投資也非關聯投資的投資。 |
(8) | 通過分紅或分配產生的收入。 |
(9) | 基於指數的浮動利率受合同最低利率限制。該公司投資組合中的大多數可變利率貸款的利息可參考LIBOR、SOFR或替代基本利率(通常基於聯邦基金利率或最優惠利率)確定，通常根據借款人的選擇每半年、每季度或每月重置一次。借款人也可以選擇為每筆貸款設定多個利息重置期。對於每筆此類貸款，本公司已提供於2022年3月31日生效的加權平均年聲明利率。如本附表所述，68%的貸款(按面值計算)的LIBOR或SOFR下限介乎0.50%至2.00%之間，加權平均下限約為1.05%。 |
(10) | 民間貸款組合投資。有關私人貸款組合投資的説明，請參閲附註C。 |
(11) | 中端市場證券投資。有關中端市場投資組合的説明，請參閲附註C。 |
(12) | 其他證券投資。有關其他組合投資的説明，請參閲附註C。 |
(13) | 投資不是1940年法案第55(A)節所界定的合格資產。在收購任何其他不符合條件的資產時，符合條件的資產必須至少佔總資產的70%。 |
(14) | 非應計和非創收投資。 |
(15) | 該公司的所有投資組合一般都受到作為“受限證券”轉售的限制。 |
(16) | 外部投資經理。投資不作為公司信貸安排的擔保或支持基金髮行的小企業管理局擔保債券。 |
(17) | 到期日正在與投資組合公司和其他貸款人進行談判，如果適用的話。 |
(18) | 除非另有説明，投資公允價值是使用重大的不可觀察的投入來確定的。進一步討論見附註C。 |
(19) | PIK利息收入和累計股息收入代表目前不以現金支付的收入。 |
24
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
(20) | 除非另有説明，否則所有投資組合公司總部都設在美國。 |
(21) | 投資組合公司總部位於美國以外的地方。 |
(22) | 關於公司對史泰博加拿大ULC的債務投資，並試圖減輕在公司投資期間任何潛在的匯率不利變化，公司與Cadence銀行簽訂了一份遠期外幣合同，借出2140萬加元，獲得1690萬美元，結算日期為2022年9月14日。截至2022年3月31日，遠期外幣合同的未實現貶值並不顯著。 |
(23) | 本公司已簽訂一項債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息及任何其他到期款項的支付。因此，本公司收到的利率高於每份信貸協議所述的LIBOR加7.25%(下限1.25%)的合同規定利率，而上述綜合投資時間表反映了該較高利率。 |
(24) | 投資日期代表證券頭寸的初始投資日期。 |
(25) | 認股權證以等值股份形式提交，執行價為每股10.92美元。 |
(26) | 認股權證以同等單位提交，執行價格為每單位14.28美元。 |
(27) | 認股權證以等值的股份/單位為單位，執行價格為每股0.01美元/單位。 |
(28) | 認股權證以等值股份形式提交，執行價為每股0.001美元。 |
(29) | 認股權證以同等單位提交，執行價格為每單位1.50美元。 |
(30) | 股份/單位代表基礎房地產或HoldCo實體的所有權。 |
(31) | 投資不是一元化的。除非另有説明，否則以完全稀釋所有權的百分比表示。 |
(32) | 投資組合公司正處於破產程序中，因此，我們對該投資組合公司的債務投資的到期日在這一過程完成之前不會最終確定。如腳註(14)所示，我們對該投資組合公司的債務投資屬於非應計項目。 |
(33) | 短期證券投資。有關短期證券投資的説明，請參閲附註C。 |
(34) | 該證券的有效合約利率為2.00%PIK+L+6.50%，下限為1.00%，但發行人可酌情選擇以現金支付PIK利息。所列比率是根據該期間收到的實際付款計算的當期有效收益率。 |
(35) | 延遲提取定期貸款安排允許借款人對該安排下的每一筆新借款進行利率選擇。所列利率是貸款機制下借款的加權平均利率。截至2022年3月31日，貸款安排下的借款利息為L+6.00%或Prime+5.00%。 |
(36) | 延遲提取定期貸款安排允許借款人對該安排下的每一筆新借款進行利率選擇。所列利率是貸款機制下借款的加權平均利率。截至2022年3月31日，貸款安排下的借款利息為L+6.00%(下限1.00%)或Prime+5.00%。 |
(37) | 延遲提取定期貸款安排允許借款人對該安排下的每一筆新借款進行利率選擇。所列利率是貸款機制下借款的加權平均利率。截至2022年3月31日，貸款安排下的借款利息為L+5.50%(下限1.00%)或Prime+4.00%。 |
(38) | RLOC貸款允許借款人對該貸款下的每一筆新借款進行利率選擇。所列利率是貸款機制下借款的加權平均利率。截至2022年3月31日，貸款安排下的借款利息為L+7.25%(下限0.75%)。 |
(39) | 基於SOFR的合同可以包括信用價差調整(“調整”)，除了所述的價差之外還要收取費用。如果SOFR比率加上調整幅度超過所述的最低比率(視情況而定)，則適用調整。截至2022年3月31日，該投資組合的調整幅度從0.10%到0.26%不等。 |
25
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合計劃表
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
控制投資(5) | | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
分析系統公司Keco Holdings，LLC | | 液體和氣體分析儀制造商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/16/2019 | | 12.00% (L+10.00%, Floor 2.00%) | 8/16/2024 | $ | 4,945 | $ | 4,736 | $ | 4,736 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | | 8/16/2019 | 3,200 | | | | | | 3,200 | | - | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | | 5/20/2021 | 2,427 | | | | | | 2,427 | | 4,894 | |||||||||||||||
| | | 認股權證 | (27) | 8/16/2019 | 420 | | 8/16/2029 | | | | 316 | | - | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 10,679 | | 9,630 | |||||||||||||||
ASC權益有限責任公司 | | 康樂及教育射擊設施 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 12/31/2019 | | 13.00% | 7/31/2022 | | 200 | | 200 | | 200 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 8/1/2013 | | 13.00% | 7/31/2022 | | 1,650 | | 1,636 | | 1,636 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | | 8/1/2013 | 1,500 | | | | | | 1,500 | | 720 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 3,336 | | 2,556 | |||||||||||||||
ATS WorkHolding，LLC | (10) | 機牀刀具及配件製造商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (14) | 11/16/2017 | | 5.00% | 8/16/2023 | | 4,794 | | 4,635 | | 3,005 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | | 11/16/2017 | 3,725,862 | | | | | | 3,726 | | - | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 8,361 | | 3,005 | |||||||||||||||
Barly Ventures，LLC | (10) | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 10/15/2020 | | 7.00% | 10/31/2024 | | 711 | | 711 | | 711 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | | 10/26/2020 | 37 | | | | | | 1,584 | | 1,930 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 2,295 | | 2,641 | |||||||||||||||
博爾德黑豹集團有限責任公司 | | 消費品和燃料零售商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/31/2020 | | 10.50% (L+9.00%, Floor 1.50%) | 12/31/2025 | | 39,000 | | 38,687 | | 39,000 | |||||||||||||||
| | | A類首選成員單位 | (8) | 12/31/2020 | | 14.00% | | | | | 10,194 | | 10,194 | |||||||||||||||
| | | B類首選成員單位 | (8) | 12/31/2020 | 140,000 | 8.00% | | | | | 14,000 | | 23,170 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 62,881 | | 72,364 | |||||||||||||||
布魯爾起重機控股有限公司 | | 起重機租賃和運營服務提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/9/2018 | | 11.00% (L+10.00%, Floor 1.00%) | 1/9/2023 | | 8,060 | | 8,037 | | 8,037 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | (8) | 1/9/2018 | 2,950 | | | | | | 4,280 | | 7,710 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 12,317 | | 15,747 | |||||||||||||||
橋資本解決方案公司 | | 金融服務和現金流解決方案提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 7/25/2016 | | 13.00% | 12/11/2024 | | 8,813 | | 8,813 | | 8,813 | |||||||||||||||
| | | 認股權證 | (27) | 7/25/2016 | 82 | | 7/25/2026 | | | | 2,132 | | 4,060 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (30) | 7/25/2016 | | 13.00% | 12/11/2024 | | 1,000 | | 1,000 | | 1,000 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | (8) (30) | 7/25/2016 | 17,742 | | | | | | 1,000 | | 1,000 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 12,945 | | 14,873 | |||||||||||||||
巴西咖啡館，有限責任公司 | | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 6/9/2006 | 1,233 | | | | | | 1,742 | | 2,570 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
加州輝煌控股有限責任公司 | | 冷凍水果加工機 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/30/2018 | | 11.00% (L+10.00%, Floor 1.00%) | 3/30/2023 | | 28,000 | | 27,915 | | 27,915 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | (8) (19) | 7/31/2019 | 6,725 | 15.00% PIK | | | | | 9,510 | | 9,510 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | (8) | 3/30/2018 | 6,157 | | | | | | 10,775 | | 13,275 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 48,200 | | 50,700 | |||||||||||||||
CBT掘金有限責任公司 | | 製作和銷售IT培訓認證視頻 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 6/1/2006 | 416 | | | | | | 1,300 | | 50,620 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
26
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
中心技術控股有限責任公司 | | IT硬件服務和軟件解決方案提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/4/2019 | | 12.00% (L+10.00%, Floor 2.00%) | 1/4/2024 | | 9,416 | | 9,370 | | 8,864 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | | 1/4/2019 | 12,696 | | | | | | 5,840 | | 5,840 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 15,210 | | 14,704 | |||||||||||||||
錢伯林控股有限責任公司 | | 屋面和防水專業承包商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 2/26/2018 | | 9.00% (L+8.00%, Floor 1.00%) | 2/26/2023 | | 17,817 | | 17,738 | | 17,817 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 2/26/2018 | 4,347 | | | | | | 11,440 | | 24,140 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) (30) | 11/2/2018 | 1,047,146 | | | | | | 1,322 | | 1,540 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 30,500 | | 43,497 | |||||||||||||||
查普斯有限責任公司 | | 管道維護與施工 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 無擔保債務 | | 8/26/2020 | | 10.00% | 1/31/2024 | | 5,694 | | 4,599 | | 5,694 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | (8) | 2/3/2017 | 1,829 | | | | | | 1,963 | | 13,990 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 6,562 | | 19,684 | |||||||||||||||
復層雷克斯鋼有限責任公司 | | 覆乙烯基金屬的專業製造商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/20/2016 | | 10.50% (L+9.50%, Floor 1.00%) | 1/15/2024 | | 10,480 | | 10,401 | | 10,401 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 12/20/2016 | 717 | | | | | | 7,280 | | 10,250 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 12/20/2016 | | 10.00% | 12/20/2036 | | 1,081 | | 1,071 | | 1,071 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (30) | 12/20/2016 | 800 | | | | | | 210 | | 530 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 18,962 | | 22,252 | |||||||||||||||
CMS礦業投資公司 | | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) (30) | 4/1/2016 | 100 | | | | | | 1,838 | | 1,974 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
Cody Pools，Inc. | | 住宅和商業泳池的設計者 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/6/2020 | | 12.25% (L+10.50%, Floor 1.75%) | 12/17/2026 | | 42,497 | | 42,117 | | 42,484 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | (8) (30) | 3/6/2020 | 587 | | | | | | 8,317 | | 47,640 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 50,434 | | 90,124 | |||||||||||||||
殖民地電力公司 | | 電力承包服務提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 3/31/2021 | | 12.00% | 3/31/2026 | | 24,570 | | 24,351 | | 24,351 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | (8) | 3/31/2021 | 17,280 | | | | | | 7,680 | | 9,130 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 32,031 | | 33,481 | |||||||||||||||
比較網絡Topco，LLC | | 互聯網出版和網絡搜索門户網站 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/29/2019 | | 10.00% (L+9.00%, Floor 1.00%) | 1/29/2024 | | 6,477 | | 6,452 | | 6,477 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | (8) | 1/29/2019 | 1,975 | | | | | | 1,975 | | 12,000 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 8,427 | | 18,477 | |||||||||||||||
銅軌基金投資 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有限合夥人權益(CTMH，LP) | (31) | 7/17/2017 | 38.8% | | | | | | 710 | | 710 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
數據通信，有限責任公司 | | 技術和電信提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 3/31/2021 | | 5.00% | 12/31/2025 | | 8,892 | | 8,296 | | 7,668 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | | 3/31/2021 | 9,000 | | | | | | 2,610 | | 2,610 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 10,906 | | 10,278 | |||||||||||||||
數碼產品控股有限公司 | | 消費類電子產品的設計者和分銷商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 4/1/2018 | | 11.00% (L+10.00%, Floor 1.00%) | 4/1/2023 | | 16,853 | | 16,801 | | 16,801 | |||||||||||||||
27
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 首選成員單位 | (8) | 4/1/2018 | 3,857 | | | | | | 9,501 | | 9,835 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 26,302 | | 26,636 | |||||||||||||||
直銷解決方案公司 | | 全渠道直銷服務提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 2/13/2018 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 2/13/2024 | | 24,070 | | 23,911 | | 24,048 | |||||||||||||||
| | | 優先股 | (8) | 2/13/2018 | 8,400 | | | | | | 8,400 | | 18,350 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 32,311 | | 42,398 | |||||||||||||||
Gamber-Johnson Holdings LLC | | 加固型計算機安裝系統製造商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/24/2016 | | 9.50% (L+7.50%, Floor 2.00%) | 1/1/2025 | | 21,598 | | 21,535 | | 21,598 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 6/24/2016 | 9,042 | | | | | | 17,692 | | 49,700 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 39,227 | | 71,298 | |||||||||||||||
Garreco，LLC | | 牙科產品製造商和供應商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/15/2013 | | 9.00% (L+8.00%, Floor 1.00%, Ceiling 1.50%) | 7/31/2022 | | 4,196 | | 4,196 | | 4,196 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 7/15/2013 | 1,200 | | | | | | 1,200 | | 2,270 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 5,396 | | 6,466 | |||||||||||||||
GRT橡膠技術有限公司 | | 工程橡膠製品製造商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 12/19/2014 | | 8.10% (L+8.00%) | 10/29/2026 | | 38,885 | | 38,672 | | 38,885 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 12/19/2014 | 5,879 | | | | | | 13,065 | | 46,190 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 51,737 | | 85,075 | |||||||||||||||
海灣製造有限責任公司 | | 專業製造工業管道產品的製造商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 8/31/2007 | 438 | | | | | | 2,980 | | 5,640 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
海灣出版控股有限公司 | | 聚焦能源行業的媒體和出版 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) (17) (19) | 9/29/2017 | | 10.50% (5.25% Cash, 5.25% PIK) (L+9.50%, Floor 1.00%) | 9/30/2020 | | 257 | | 257 | | 257 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (17) (19) | 4/29/2016 | | 12.50% (6.25% Cash, 6.25% PIK) | 4/29/2021 | | 13,565 | | 13,565 | | 9,717 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | | 4/29/2016 | 3,681 | | | | | | 3,681 | | - | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 17,503 | | 9,974 | |||||||||||||||
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有限責任公司權益(2717 MH，L.P.) | (31) | 10/1/2017 | 49.3% | | | | | | 2,703 | | 3,971 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
哈里森九頭蛇有限公司 | | 水輪發電機制造商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 普通股 | | 6/4/2010 | 107,456 | | | | | | 718 | | 3,530 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司 | | 零售珠寶店 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/14/2006 | | 10.00% (Prime+6.75%, Floor 2.00%) | 11/14/2023 | | 2,550 | | 2,536 | | 2,550 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 11/14/2006 | 627 | | | | | | 811 | | 12,420 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 3,347 | | 14,970 | |||||||||||||||
約翰遜·唐尼·奧普科有限責任公司 | | 高管獵頭服務 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/10/2021 | | 13.00% (L+11.50%, Floor 1.50%) | 12/10/2026 | | 11,475 | | 11,344 | | 11,344 | |||||||||||||||
| | | 優先股 | | 12/10/2021 | 3,150 | | | | | | 3,150 | | 3,150 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 14,494 | | 14,494 | |||||||||||||||
KBK工業有限責任公司 | | 特種油田和工業產品製造商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 1/23/2006 | 325 | | | | | | 783 | | 13,620 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
28
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Kickhaefer製造公司 | | 精密金屬零件製造 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 10/31/2018 | | 11.50% | 10/31/2023 | | 20,415 | | 20,324 | | 20,324 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | | 10/31/2018 | 581 | | | | | | 12,240 | | 12,310 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 10/31/2018 | | 9.00% | 10/31/2048 | | 3,915 | | 3,876 | | 3,876 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) (30) | 10/31/2018 | 800 | | | | | | 992 | | 2,460 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 37,432 | | 38,970 | |||||||||||||||
市場力量信息有限責任公司 | | 客户體驗管理服務提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/28/2017 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 7/28/2023 | | 3,400 | | 3,400 | | 3,400 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (14) (19) | 7/28/2017 | | 12.00% PIK | 7/28/2023 | | 26,079 | | 25,952 | | 8,936 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | | 7/28/2017 | 743,921 | | | | | | 16,642 | | - | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 45,994 | | 12,336 | |||||||||||||||
科爾賓控股有限責任公司 | | 交通安全產品的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 8/31/2015 | | 13.00% | 3/31/2022 | | 8,250 | | 8,241 | | 5,934 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | | 3/15/2019 | 66,000 | | | | | | 4,400 | | - | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | | 9/1/2015 | 4,000 | | | | | | 6,000 | | - | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 18,641 | | 5,934 | |||||||||||||||
MS私人貸款基金I，LP | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 無擔保債務 | | 2/11/2021 | | 5.00% | 2/28/2022 | | 63,151 | | 63,151 | | 63,151 | |||||||||||||||
| | | 有限責任公司權益 | (31) | 1/26/2021 | 12.1% | | | | | | 2,500 | | 2,581 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 65,651 | | 65,732 | |||||||||||||||
MSC Adviser I，LLC | (16) | 第三方投資諮詢服務 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 11/22/2013 | | | | | | | 29,500 | | 140,400 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
神祕物流控股有限責任公司 | | 大容量郵遞員的物流和配送服務提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 8/18/2014 | | 12.00% | 1/17/2022 | | 6,378 | | 6,377 | | 6,378 | |||||||||||||||
| | | 普通股 | (8) | 8/18/2014 | 5,873 | | | | | | 2,720 | | 8,840 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 9,097 | | 15,218 | |||||||||||||||
NAPCO預製，有限責任公司 | | 預製混凝土製造 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 1/31/2008 | 2,955 | | | | | | 2,975 | | 13,560 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC | | 混合動物獸醫和動物保健品供應商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 12/31/2020 | | 12.00% | 12/31/2025 | | 10,500 | | 10,412 | | 10,412 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 12/31/2020 | | 12.00% | 12/31/2025 | | 4,868 | | 4,829 | | 4,829 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | | 12/31/2020 | 6,987 | | | | | | 6,987 | | 7,700 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 22,228 | | 22,941 | |||||||||||||||
NexRev LLC | | 能效產品與服務提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 2/28/2018 | | 11.00% | 2/28/2023 | | 16,217 | | 16,173 | | 14,045 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | (8) | 2/28/2018 | 86,400,000 | | | | | | 6,880 | | 2,690 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 23,053 | | 16,735 | |||||||||||||||
NRP Jones，LLC | | 軟管、管件和總成製造商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 12/21/2017 | | 12.00% | 3/20/2023 | | 2,080 | | 2,080 | | 2,080 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 12/22/2011 | 65,962 | | | | | | 3,717 | | 6,440 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 5,797 | | 8,520 | |||||||||||||||
NuStep，LLC | | 健身器材的設計者、製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/31/2017 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 1/31/2025 | | 1,720 | | 1,720 | | 1,720 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 1/31/2017 | | 11.00% | 1/31/2025 | | 17,240 | | 17,236 | | 17,240 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | | 1/31/2017 | 406 | | | | | | 10,200 | | 13,500 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 29,156 | | 32,460 | |||||||||||||||
OMI Topco，LLC | | 橋式起重機制造商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 8/31/2021 | | 12.00% | 8/31/2026 | | 18,000 | | 17,831 | | 18,000 | |||||||||||||||
29
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 首選成員單位 | (8) | 4/1/2008 | 900 | | | | | | 1,080 | | 20,210 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 18,911 | | 38,210 | |||||||||||||||
Orttech Holdings，LLC | | 工業離合器、制動器和其他部件的經銷商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/30/2021 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 7/31/2026 | | 24,375 | | 24,151 | | 24,151 | |||||||||||||||
| | | 優先股 | (8) (30) | 7/30/2021 | 10,000 | | | | | | 10,000 | | 10,000 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 34,151 | | 34,151 | |||||||||||||||
珍珠邁耶Topco有限責任公司 | | 高管薪酬諮詢服務提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 4/27/2020 | | 12.00% | 4/27/2025 | | 32,674 | | 32,438 | | 32,674 | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) | 4/27/2020 | 13,800 | | | | | | 13,000 | | 26,970 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 45,438 | | 59,644 | |||||||||||||||
PPL房車，公司 | | 休閒車經銷商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/31/2019 | | 7.50% (L+7.00%, Floor 0.50%) | 11/15/2022 | | 750 | | 726 | | 726 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/15/2016 | | 7.50% (L+7.00%, Floor 0.50%) | 11/15/2022 | | 11,655 | | 11,655 | | 11,655 | |||||||||||||||
| | | 普通股 | (8) | 6/10/2010 | 2,000 | | | | | | 2,150 | | 14,360 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 14,531 | | 26,741 | |||||||||||||||
Print Environmental，LLC | | 噪音消減服務提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 2/1/2011 | | 13.00% | 11/15/2026 | | 1,473 | | 1,465 | | 1,465 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 7/1/2011 | | 13.00% | 11/15/2026 | | 5,924 | | 5,808 | | 5,808 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | | 2/1/2011 | 21,806 | | | | | | 5,709 | | 11,160 | |||||||||||||||
| | | 普通股 | | 1/27/2021 | 1,037 | | | | | | 1,200 | | 710 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 14,182 | | 19,143 | |||||||||||||||
優質租賃服務有限責任公司 | | RigSite住宿單元租賃及相關服務提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | | 6/8/2015 | 1,000 | | | | | | 9,213 | | 2,149 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
River Aggregates，LLC | | 建築骨料處理機 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | (8) (30) | 12/20/2013 | 1,500 | | | | | | 369 | | 3,280 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
羅賓斯兄弟珠寶公司。 | | 新娘首飾零售商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/15/2021 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 12/15/2026 | | 36,360 | | 35,956 | | 35,956 | |||||||||||||||
| | | 優先股 | | 12/15/2021 | 11,070 | | | | | | 11,070 | | 11,070 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 47,026 | | 47,026 | |||||||||||||||
泰德工業有限責任公司 | | 槍支槍套及配件製造商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 8/31/2018 | | 12.00% | 8/31/2022 | | 16,240 | | 16,181 | | 16,181 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | | 8/31/2018 | 505 | | | | | | 8,579 | | 8,579 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 24,760 | | 24,760 | |||||||||||||||
Televerde，LLC | | 電話營銷和數據服務提供商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 成員單位 | | 1/6/2011 | 460 | | | | | | 1,290 | | 7,280 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
拓普散熱器有限責任公司 | | 變壓器冷卻產品和服務 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 5/31/2019 | | 12.00% | 5/31/2024 | | 8,720 | | 8,663 | | 8,712 | |||||||||||||||
| | | 普通股 | (8) | 5/31/2019 | 615 | | | | | | 4,655 | | 8,660 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 13,318 | | 17,372 | |||||||||||||||
銀石能源基金II，有限責任公司 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有限責任公司權益 | (8) (31) | 6/15/2020 | 49.6% | | | | | | 3,828 | | 6,122 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
遠景利益股份有限公司 | | 商業標牌製造商/安裝商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | A系列優先股 | | 12/23/2011 | 3,000,000 | | | | | | 3,000 | | 3,000 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
30
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | ||||||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
VVS Holdco LLC | | 全渠道動物保健品零售商 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9)(30) | 12/1/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 12/1/2026 | | 1,200 | | 1,170 | | 1,169 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (30) | 12/1/2021 | | 11.50% | 12/1/2026 | | 30,400 | | 30,100 | | 30,100 | |||||||||||||||
| | | 優先股 | (30) | 12/1/2021 | 11,840 | | | | | | 11,840 | | 11,840 | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 43,110 | | 43,109 | |||||||||||||||
Ziegler‘s NYPD，LLC | | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | | | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 6/1/2015 | | 12.00% | 10/1/2022 | | 625 | | 625 | | 625 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 10/1/2008 | | 6.50% | 10/1/2022 | | 1,000 | | 1,000 | | 1,000 | |||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 10/1/2008 | | 14.00% | 10/1/2022 | | 2,750 | | 2,750 | | 2,750 | |||||||||||||||
| | | 首選成員單位 | | 6/30/2015 | 10,072 | | | | | | 2,834 | | 2,130 | |||||||||||||||
| | | 認股權證 | (27) | 7/1/2015 | 587 | | 10/1/2025 | | | | 600 | | - | |||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | 7,809 | | 6,505 | |||||||||||||||
控制投資小計(按公允價值計算佔淨資產的83.3%) | | | | | | | | | | | $ | 1,107,597 | $ | 1,489,257 | |||||||||||||||
31
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
關聯投資(6) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
瑞聲控股有限公司 | (11) | 藥物濫用治療服務提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (19) | 12/11/2020 | | 18.00% (10.00% Cash, 8.00% PIK) | 6/25/2025 | $ | 10,202 | $ | 10,011 | $ | 9,794 |
| | | 普通股 | | 12/11/2020 | 593,928 | | | | | | 3,148 | | 2,079 |
| | | 認股權證 | (27) | 12/11/2020 | 554,353 | | 12/11/2025 | | | | - | | 1,940 |
| | | | | | | | | | | | 13,159 | | 13,813 |
AFG資本集團有限責任公司 | | 租賃到自有融資解決方案和服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 4/25/2019 | | 10.00% | 5/25/2022 | | 144 | | 144 | | 144 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 11/7/2014 | 186 | | | | | | 1,200 | | 7,740 |
| | | | | | | | | | | | 1,344 | | 7,884 |
ATX網絡公司 | (11) | 射頻管理設備供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 9/1/2021 | | 8.50% (L+7.50%, Floor 1.00%) | 9/1/2026 | | 7,667 | | 7,092 | | 7,092 |
| | | 無擔保債務 | (19) | 9/1/2021 | | 10.00% PIK | 9/1/2028 | | 3,067 | | 1,963 | | 1,963 |
| | | 普通股 | | 9/1/2021 | 583 | | | | | | - | | - |
| | | | | | | | | | | | 9,055 | | 9,055 |
BBB坦克服務有限責任公司 | | 為地面儲罐市場提供維護、維修和施工服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 無擔保債務 | (9) (17) | 4/8/2016 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 4/8/2021 | | 4,800 | | 4,800 | | 2,508 |
| | | 優先股(無投票權) | (8) (19) | 12/17/2018 | | 15.00% PIK | | | | | 162 | | - |
| | | 成員單位 | | 4/8/2016 | 800,000 | | | | | | 800 | | - |
| | | | | | | | | | | | 5,762 | | 2,508 |
博塞拉預製產品有限責任公司 | | 預製空心混凝土製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 9/23/2021 | | 10.00% | 2/28/2027 | | 320 | | 320 | | 320 |
| | | 成員單位 | (8) | 6/30/2017 | 2,160,000 | | | | | | 2,256 | | 4,830 |
| | | | | | | | | | | | 2,576 | | 5,150 |
布萊特伍德資本基金投資公司 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合夥人權益(Bright twood Capital Fund V，LP) | (31) | 7/12/2021 | 15.8% | | | | | | 1,000 | | 1,000 |
| | | | | | | | | | | | | | |
BUCA C，LLC | | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (17) | 6/30/2015 | | 10.25% (L+9.25%, Floor 1.00%) | 6/30/2020 | | 19,491 | | 19,491 | | 14,370 |
| | | 首選成員單位 | (19) | 6/30/2015 | 6 | 6.00% PIK | | | | | 4,770 | | - |
| | | | | | | | | | | | 24,261 | | 14,370 |
職業團隊控股有限責任公司 | | 勞動力培訓和職業發展服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 12/17/2021 | | 12.50% | 12/17/2026 | | 20,250 | | 20,050 | | 20,050 |
| | | A類公共單位 | | 12/17/2021 | 450,000 | | | | | | 4,500 | | 4,500 |
| | | | | | | | | | | | 24,550 | | 24,550 |
錢德勒簽約控股有限責任公司 | (10) | 標牌製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 甲類單位 | | 1/4/2016 | 1,500,000 | | | | | | 1,500 | | 460 |
| | | | | | | | | | | | | | |
經典H&G控股有限責任公司 | | 工程包裝解決方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/12/2020 | | 7.00% (L+6.00%, | 3/12/2025 | | 4,000 | | 4,000 | | 4,000 |
32
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
下限1.00%) | ||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | | 3/12/2020 | | 8.00% | 3/12/2025 | | 19,274 | | 19,139 | | 19,274 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 3/12/2020 | 154 | | | | | | 5,760 | | 15,260 |
| | | | | | | | | | | | 28,899 | | 38,534 |
一致的信用機會基金 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益(一致信貸機會基金III，有限責任公司) | (8) (31) | 2/4/2015 | 17.4% | | | | | | 10,256 | | 9,959 |
| | | | | | | | | | | | | | |
DMA工業有限責任公司 | | 汽車售後市場乘車控制產品分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 11/19/2021 | | 12.00% | 11/19/2026 | | 21,200 | | 20,993 | | 20,993 |
| | | 優先股 | | 11/19/2021 | 5,944 | | | | | | 5,944 | | 5,944 |
| | | | | | | | | | | | 26,937 | | 26,937 |
多斯里奧斯合作伙伴 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP) | (31) | 4/25/2013 | 20.2% | | | | | | 6,605 | | 10,329 |
| | | 有限合夥人權益(Dos Rios Partners-A，LP) | (31) | 4/25/2013 | 6.4% | | | | | | 2,097 | | 3,280 |
| | | | | | | | | | | | 8,702 | | 13,609 |
多斯里奧斯石材有限責任公司 | (10) | 石灰巖和砂巖尺寸切割石材開採採石場 | | | | | | | | | | | | |
| | | A類首選單位 | (30) | 6/27/2016 | 2,000,000 | | | | | | 2,000 | | 640 |
| | | | | | | | | | | | | | |
EIG基金投資 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限合夥人權益(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.) | (8) (31) | 11/6/2015 | 5,000,000 | | | | | | 594 | | 547 |
| | | | | | | | | | | | | | |
火焰之王控股有限責任公司 | | 丙烷罐及輔料分佈器 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/29/2021 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 10/31/2026 | | 6,400 | | 6,324 | | 6,324 |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/29/2021 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 10/31/2026 | | 21,200 | | 20,996 | | 20,996 |
| | | 優先股 | | 10/29/2021 | 9,360 | | | | | | 10,400 | | 10,400 |
| | | | | | | | | | | | 37,720 | | 37,720 |
自由港金融基金 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司) | (31) | 3/23/2015 | 9.3% | | | | | | 5,974 | | 6,078 |
| | | 有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司) | (8) (31) | 7/31/2015 | 6.0% | | | | | | 7,629 | | 7,231 |
| | | | | | | | | | | | 13,603 | | 13,309 |
GFG集團有限責任公司 | | 種植和分銷各種植物和產品給其他批發商、零售商和園藝中心 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 3/31/2021 | | 12.00% | 3/31/2026 | | 12,545 | | 12,435 | | 12,545 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 3/31/2021 | 226 | | | | | | 4,900 | | 6,990 |
| | | | | | | | | | | | 17,335 | | 19,535 |
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.) | (31) | 8/9/2017 | 8.2% | | | | | | 3,193 | | 4,712 |
| | | | | | | | | | | | | | |
鷹嶺系統有限責任公司 | (13) | 的增值經銷商 | | | | | | | | | | | | |
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目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
工程設計和製造解決方案 | ||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/2/2016 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 1/15/2026 | | 2,585 | | 2,585 | | 2,585 |
| | | 有擔保債務 | | 12/2/2016 | | 8.00% | 1/15/2026 | | 34,800 | | 34,672 | | 34,800 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 12/2/2016 | 226 | | | | | | 2,850 | | 14,680 |
| | | 首選成員單位 | (30) | 12/2/2016 | 226 | | | | | | 150 | | 770 |
| | | | | | | | | | | | 40,257 | | 52,835 |
休斯頓電鍍和塗層有限責任公司 | | 電鍍和工業塗料服務供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 無擔保可轉換債務 | | 5/1/2017 | | 8.00% | 5/1/2022 | | 3,000 | | 3,000 | | 2,960 |
| | | 成員單位 | (8) | 1/8/2003 | 322,297 | | | | | | 2,352 | | 3,210 |
| | | | | | | | | | | | 5,352 | | 6,170 |
I-45 SLF有限責任公司 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位(完全稀釋20.0%；利潤24.40%利息)(8) | (8) | 10/20/2015 | | | | | | | 19,000 | | 14,387 |
| | | | | | | | | | | | | | |
鐵主業投資有限責任公司 | | 提供就業背景調查和藥物測試的消費者報告機構 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 8/3/2021 | | 13.00% | 8/1/2026 | | 4,600 | | 4,557 | | 4,557 |
| | | 有擔保債務 | | 9/1/2021 | | 12.50% | 9/1/2026 | | 3,200 | | 3,170 | | 3,170 |
| | | 有擔保債務 | | 8/3/2021 | | 12.50% | 11/30/2026 | | 20,000 | | 19,805 | | 19,805 |
| | | 有擔保債務 | (19) | 8/3/2021 | | 12.50% PIK | 3/31/2022 | | 8,944 | | 8,944 | | 8,944 |
| | | 普通股 | | 8/3/2021 | 179,778 | | | | | | 1,798 | | 1,798 |
| | | | | | | | | | | | 38,274 | | 38,274 |
L.F.製造控股有限責任公司 | (10) | 玻璃纖維製品製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 首選成員單位(無投票權) | (8) (19) | 1/1/2019 | | 14.00% PIK | | | | | 107 | | 107 |
| | | 成員單位 | | 12/23/2013 | 2,179,001 | | | | | | 2,019 | | 2,557 |
| | | | | | | | | | | | 2,126 | | 2,664 |
OnAsset Intelligence公司 | | 運輸監控/跟蹤產品和服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (19) | 5/20/2014 | | 12.00% PIK | 12/31/2022 | | 935 | | 935 | | 935 |
| | | 有擔保債務 | (19) | 3/21/2014 | | 12.00% PIK | 12/31/2022 | | 954 | | 954 | | 954 |
| | | 有擔保債務 | (19) | 5/10/2013 | | 12.00% PIK | 12/31/2022 | | 2,055 | | 2,055 | | 2,055 |
| | | 有擔保債務 | (19) | 4/18/2011 | | 12.00% PIK | 12/31/2022 | | 4,286 | | 4,286 | | 4,286 |
| | | 無擔保債務 | (19) | 6/5/2017 | | 10.00% PIK | 12/31/2022 | | 192 | | 192 | | 192 |
| | | 優先股 | (19) | 4/18/2011 | 912 | 7.00% PIK | | | | | 1,981 | | - |
| | | 普通股 | | 4/15/2021 | 635 | | | | | | 830 | | - |
| | | 認股權證 | (27) | 4/18/2011 | 4,699 | | 5/10/2023 | | | | 1,089 | | - |
| | | | | | | | | | | | 12,322 | | 8,422 |
Oneliance，LLC | | 建築清潔公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/6/2021 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) | 8/6/2026 | | 5,600 | | 5,547 | | 5,547 |
| | | 優先股 | | 8/6/2021 | 1,056 | | | | | | 1,056 | | 1,056 |
| | | | | | | | | | | | 6,603 | | 6,603 |
Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC) | | RigSite住宿單元租賃及相關服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (14) (17) | 6/30/2015 | | 12.00% | 1/8/2018 | | 30,369 | | 29,865 | | - |
| | | 首選成員單位 | | 1/8/2013 | 250 | | | | | | 2,500 | | - |
| | | | | | | | | | | | 32,365 | | - |
SI East，LLC | | 剛性工業包裝製造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 8/31/2018 | | 10.25% | 8/31/2023 | | 65,850 | | 65,738 | | 65,850 |
| | | 首選成員單位 | (8) | 8/31/2018 | 157 | | | | | | 1,218 | | 11,570 |
| | | | | | | | | | | | 66,956 | | 77,420 |
34
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
斯利克創新有限責任公司 | | 短信營銷平臺 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 9/13/2018 | | 13.00% | 9/13/2023 | | 5,320 | | 5,248 | | 5,320 |
| | | 普通股 | | 9/13/2018 | 70,000 | | | | | | 700 | | 1,510 |
| | | 認股權證 | (27) | 9/13/2018 | 18,084 | | 9/13/2028 | | | | 181 | | 400 |
| | | | | | | | | | | | 6,129 | | 7,230 |
Sonic Systems International，LLC | (10) | 核電人員配備服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/20/2021 | | 8.50% (L+7.50%, Floor 1.00%) | 8/20/2026 | | 11,982 | | 11,757 | | 11,757 |
| | | 普通股 | | 8/20/2021 | 7,866 | | | | | | 1,070 | | 1,070 |
| | | | | | | | | | | | 12,827 | | 12,827 |
優派索具安裝公司。 | | 鋼架安裝、起重機租賃和索具服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 8/31/2020 | | 12.00% | 8/31/2025 | | 21,500 | | 21,332 | | 21,332 |
| | | 首選成員單位 | | 8/31/2020 | 1,571 | | | | | | 4,500 | | 4,500 |
| | | | | | | | | | | | 25,832 | | 25,832 |
The Affiliati Network，LLC | | 績效營銷解決方案 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 8/9/2021 | | 7.00% | 8/9/2026 | | 280 | | 262 | | 262 |
| | | 有擔保債務 | | 8/9/2021 | | 11.83% | 8/9/2026 | | 12,961 | | 12,834 | | 12,834 |
| | | 優先股 | (8) | 8/9/2021 | 1,280,000 | | | | | | 6,400 | | 6,400 |
| | | | | | | | | | | | 19,496 | | 19,496 |
Unitek全球服務公司 | (11) | 外包基礎設施服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (19) | 10/15/2018 | | 8.50% (6.50% cash, 2.00% PIK) (2.00% PIK, L+5.50% Floor 1.00%) | 8/20/2024 | | 397 | | 396 | | 371 |
| | | 有擔保債務 | (9) (19) | 8/27/2018 | | 8.50% (6.50% cash, 2.00% PIK) (2.00% PIK, L+5.50% Floor 1.00%) | 8/20/2024 | | 1,986 | | 1,974 | | 1,852 |
| | | 有擔保的可轉換債務 | (19) | 1/1/2021 | | 15.00% PIK | 2/20/2025 | | 1,197 | | 1,197 | | 2,375 |
| | | 優先股 | (8) (19) | 8/29/2019 | 1,133,102 | 20.00% PIK | | | | | 1,757 | | 2,833 |
| | | 優先股 | (19) | 8/21/2018 | 1,521,122 | 20.00% PIK | | | | | 2,188 | | 1,498 |
| | | 優先股 | (19) | 1/15/2015 | 4,336,866 | 13.50% PIK | | | | | 7,924 | | - |
| | | 優先股 | (19) | 6/30/2017 | 2,281,682 | 19.00% PIK | | | | | 3,667 | | - |
| | | 普通股 | | 4/1/2020 | 945,507 | | | | | | - | | - |
| | | | | | | | | | | | 19,103 | | 8,929 |
環球井口服務控股有限公司 | (10) | 為石油和天然氣行業提供井口設備、設計和人員 | | | | | | | | | | | | |
| | | 首選成員單位 | (19) (30) | 12/7/2016 | 716,949 | 14.00% PIK | | | | | 1,032 | | - |
| | | 成員單位 | (30) | 12/7/2016 | 4,000,000 | | | | | | 4,000 | | - |
| | | | | | | | | | | | 5,032 | | - |
Volusion，LLC | | 在線軟件即服務電子商務解決方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (17) | 1/26/2015 | | 11.50% | 1/26/2020 | | 17,434 | | 17,434 | | 17,434 |
| | | 無擔保可轉換債務 | | 5/16/2018 | | 8.00% | 11/16/2023 | | 409 | | 409 | | 409 |
| | | 首選成員單位 | | 1/26/2015 | 4,876,670 | | | | | | 14,000 | | 5,990 |
| | | 認股權證 | (27) | 1/26/2015 | 1,831,355 | | 1/26/2025 | | | | 2,576 | | - |
| | | | | | | | | | | | 34,419 | | 23,833 |
附屬公司投資小計(按公允價值計算佔淨資產的30.7%) | | | | | | | | | | | $ | 578,539 | $ | 549,214 |
35
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
非控股/非關聯投資(7) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
佛羅裏達州Acousti工程公司 | (10) | 室內分包商提供隔音牆和天花板 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/2/2020 | | 10.00% (L+8.50%, Floor 1.50%) | 11/2/2025 | $ | 12,111 | $ | 12,005 | $ | 12,111 |
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/26/2021 | | 14.00% (L+12.50%, Floor 1.50%) | 11/2/2025 | | 850 | | 841 | | 850 |
| | | | | | | | | | | | 12,846 | | 12,961 |
美國存托股份戰術公司 | (11) | 國防工業的增值物流和供應鏈供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/29/2021 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 3/19/2026 | | 22,136 | | 21,734 | | 22,012 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國健康人員配備集團公司。 | (10) | 醫療保健臨時人員配備 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/19/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 11/19/2026 | | 7,067 | | 6,988 | | 6,988 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國堅果有限責任公司 | (10) | 散裝堅果和種子的烘焙機、攪拌機和包裝機 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/21/2018 | | 9.00% (L+8.00%, Floor 1.00%) | 4/10/2025 | | 12,017 | | 11,854 | | 12,017 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國電話會議服務有限公司。 | (11) | 音頻會議和視頻協作解決方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (14) (17) | 9/17/2021 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 9/9/2021 | | 2,980 | | 2,980 | | 89 |
| | | 有擔保債務 | (9) (14) | 5/19/2016 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 6/28/2023 | | 14,370 | | 13,706 | | 431 |
| | | | | | | | | | | | 16,686 | | 520 |
ArborWorks，LLC | (10) | 植被管理服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/9/2021 | | 8.00% (L+7.00%, Floor 1.00%) | 11/9/2026 | | 32,605 | | 31,873 | | 31,873 |
| | | 普通股權益 | | 11/9/2021 | 234 | | | | | | 234 | | 234 |
| | | | | | | | | | | | 32,107 | | 32,107 |
Arrow國際公司 | (10) | 慈善遊戲用品製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (23) | 12/21/2020 | | 9.18% (L+7.93%, Floor 1.25%) | 12/21/2025 | | 22,500 | | 22,300 | | 22,500 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Avex航空控股有限公司 | (10) | 特種飛機經銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/15/2021 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 12/15/2026 | | 13,320 | | 13,005 | | 13,005 |
| | | 普通股權益 | | 12/15/2021 | 360 | | | | | | 360 | | 360 |
| | | | | | | | | | | | 13,365 | | 13,365 |
貝瑞航空公司 | (10) | 包機航空服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (19) | 7/6/2018 | | 12.00% (10.50% Cash, 1.50% PIK) | 1/6/2024 | | 4,694 | | 4,674 | | 4,694 |
| | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 11/12/2019 | 122,416 | 16.00% PIK | | | | | 168 | | 208 |
| | | 首選成員單位 | (19) (30) | 7/6/2018 | 1,548,387 | 8.00% PIK | | | | | 1,671 | | 2,487 |
| | | | | | | | | | | | 6,513 | | 7,389 |
賓斯旺格企業有限責任公司 | (10) | 玻璃維修和安裝服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
36
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/10/2017 | | 9.50% (L+8.50%, Floor 1.00%) | 3/10/2023 | | 12,194 | | 12,107 | | 12,194 |
| | | 成員單位 | | 3/10/2017 | 1,050,000 | | | | | | 1,050 | | 730 |
| | | | | | | | | | | | 13,157 | | 12,924 |
藍莖品牌公司 | (11) | 多渠道的百貨零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/28/2020 | | 10.00% (L+8.50%, Floor 1.50%) | 8/28/2025 | | 5,357 | | 5,357 | | 5,337 |
| | | 普通股 | (8) | 10/1/2020 | 723,184 | | | | | | 1 | | 1,515 |
| | | | | | | | | | | | 5,358 | | 6,852 |
Brainworks Software，LLC | (10) | 廣告銷售與報紙發行軟件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (14) (17) | 8/12/2014 | | 12.50% (Prime+9.25%, Floor 3.25%) | 7/22/2019 | | 7,817 | | 7,817 | | 4,201 |
| | | | | | | | | | | | | | |
布萊特伍德資本基金投資公司 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益(Bright twood Capital Fund III，LP) | (8) (31) | 7/21/2014 | 1.6% | | | | | | 7,200 | | 4,269 |
| | | 有限責任公司權益(Bright twood Capital Fund IV，LP) | (8) (31) | 10/26/2016 | 0.6% | | | | | | 4,350 | | 4,394 |
| | | | | | | | | | | | 11,550 | | 8,663 |
燃燒玻璃中間控股公司。 | (10) | 基於技能的勞動力市場分析提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/14/2021 | | 6.00% (L+5.00%, Floor 1.00%) | 6/10/2026 | | 465 | | 429 | | 429 |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/14/2021 | | 6.00% (L+5.00%, Floor 1.00%) | 6/10/2028 | | 20,134 | | 19,803 | | 19,985 |
| | | | | | | | | | | | 20,232 | | 20,414 |
凱迪思航空航天有限責任公司 | (10) | 飛機結構製造 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (19) (35) | 11/14/2017 | | 9.28% Cash, 0.22% PIK | 11/14/2023 | | 28,540 | | 28,399 | | 26,767 |
| | | | | | | | | | | | | | |
蔡氏軟件有限責任公司 | | 專業企業資源計劃軟件供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 優先股 | | 12/13/2021 | 1,788,527 | | | | | | 1,789 | | 1,789 |
| | | 優先股 | | 12/13/2021 | 596,176 | | | | | | - | | - |
| | | | | | | | | | | | 1,789 | | 1,789 |
卡明貨運控制公司。 | (11) | 提供關鍵任務檢查、測試和燃料處理服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/14/2021 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 6/4/2026 | | 15,920 | | 15,775 | | 15,840 |
| | | | | | | | | | | | | | |
森維奧公司 | (11) | 數字營銷代理服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | | 9/7/2018 | 322,907 | | | | | | 6,183 | | 2,852 |
| | | | | | | | | | | | | | |
奇澤姆能源控股有限責任公司 | (10) | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/15/2019 | | 7.75% (L+6.25%, Floor 1.50%) | 5/15/2026 | | 2,857 | | 2,804 | | 2,663 |
| | | | | | | | | | | | | | |
克拉裏烏斯·比格斯有限責任公司 | (10) | 印刷與廣告電影融資 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (14) (17) (19) | 9/23/2014 | | 15.00% PIK | 1/5/2015 | | 2,756 | | 2,756 | | 33 |
| | | | | | | | | | | | | | |
計算機數據源有限責任公司 | (10) | 數據中心生態系統的第三方維護提供商 | | | | | | | | | | | | |
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目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/6/2021 | | 8.50% (L+7.50%, Floor 1.00%) | 8/6/2026 | | 21,681 | | 21,234 | | 21,234 |
| | | | | | | | | | | | | | |
建築供應投資有限責任公司 | (10) | 面向專業混凝土和砌塊承包商的專業建材配送平臺 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | (8) | 12/29/2016 | 861,618 | | | | | | 3,335 | | 14,640 |
| | | | | | | | | | | | | | |
達爾設備有限公司 | (10) | 重型設備經銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (19) | 12/26/2017 | | 12.50% (11.50% Cash, 1.00% PIK) | 6/22/2023 | | 4,685 | | 4,685 | | 4,227 |
| | | 認股權證 | (29) | 4/15/2014 | 915,734 | | 12/23/2023 | | | | 474 | | 160 |
| | | | | | | | | | | | 5,159 | | 4,387 |
DTE企業有限責任公司 | (10) | 工業動力總成維修和服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 4/13/2018 | | 9.50% (L+8.00%, Floor 1.50%) | 4/13/2023 | | 9,324 | | 9,259 | | 8,884 |
| | | AA級優先成員單位(無投票權) | (8) (19) | 4/13/2018 | | 10.00% PIK | | | | | 1,051 | | 1,051 |
| | | A類首選成員單位 | (19) | 4/13/2018 | 776,316 | 8.00% PIK | | | | | 776 | | 320 |
| | | | | | | | | | | | 11,086 | | 10,255 |
動態社區、有限責任公司 | (10) | 商業活動和在線社區組的開發者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/17/2018 | | 9.50% (L+8.50%, Floor 1.00%) | 7/17/2023 | | 5,681 | | 5,638 | | 5,569 |
| | | | | | | | | | | | | | |
東方批發柵欄有限責任公司 | (10) | 住宅和商業圍欄解決方案的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/19/2020 | | 8.00%, (L+7.00%, Floor 1.00%) | 10/30/2025 | | 31,810 | | 31,238 | | 31,810 |
| | | | | | | | | | | | | | |
EnCap能源基金投資 | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII，L.P.) | (8) (31) | 1/22/2015 | 0.1% | | | | | | 3,745 | | 1,599 |
| | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII共同投資者，L.P.) | (31) | 1/21/2015 | 0.4% | | | | | | 2,097 | | 777 |
| | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund IX，L.P.) | (8) (31) | 1/22/2015 | 0.1% | | | | | | 4,047 | | 2,284 |
| | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund X，L.P.) | (8) (31) | 3/25/2015 | 0.1% | | | | | | 8,443 | | 8,276 |
| | | 有限責任公司權益(EnCap FlatRock Midstream Fund II，L.P.) | (31) | 3/30/2015 | 0.8% | | | | | | 6,582 | | 2,796 |
| | | 有限責任公司權益(EnCap FlatRock Midstream Fund III，L.P.) | (8) (31) | 3/27/2015 | 0.2% | | | | | | 6,082 | | 5,064 |
| | | | | | | | | | | | 30,996 | | 20,796 |
Epic Y級服務，LP | (11) | NGL運輸與儲存 | | | | | | | | | | | | |
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目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/22/2018 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 6/30/2027 | | 6,892 | | 6,819 | | 5,862 |
| | | | | | | | | | | | | | |
活動控股有限責任公司 | (10) | 醫療保健組織和系統的事件和學習管理軟件 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9)(30) | 12/22/2021 | | 8.00% (L+7.00%, Floor 1.00%) | 12/22/2026 | | 51,692 | | 51,135 | | 51,135 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Flip Electronics LLC | (10) | 難找和報廢電子元器件分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (33) | 1/4/2021 | | 9.09% (L+8.09%, Floor 1.00%) | 1/2/2026 | | 5,400 | | 5,304 | | 5,287 |
| | | | | | | | | | | | | | |
福特納收購公司 | (10) | 流程、物流和物流諮詢服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 7/23/2019 | | 5.09% (L+5.00%) | 4/8/2025 | | 7,595 | | 7,525 | | 7,595 |
| | | | | | | | | | | | | | |
FUSE，LLC | (11) | 有線電視網絡運營商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 6/30/2019 | | 12.00% | 6/28/2024 | | 1,810 | | 1,810 | | 1,672 |
| | | 普通股 | | 6/30/2019 | 10,429 | | | | | | 256 | | - |
| | | | | | | | | | | | 2,066 | | 1,672 |
地質穩定國際(GSI) | (11) | 地質災害工程服務與維護 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 1/2/2019 | | 5.35% (L+5.25%) | 12/19/2025 | | 20,710 | | 20,615 | | 20,606 |
| | | | | | | | | | | | | | |
GoWireless控股公司 | (11) | 無線電信運營商服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/10/2018 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 12/22/2024 | | 18,534 | | 18,440 | | 18,576 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Grupo Hima San Pablo，Inc. | (11) | 三級護理醫院 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (14) (17) | 3/7/2013 | | 9.25% (L+7.00%, Floor 1.50%) | 4/30/2019 | | 4,504 | | 4,504 | | 1,269 |
| | | 有擔保債務 | (14) (17) | 3/7/2013 | | 13.75% | 10/15/2018 | | 2,055 | | 2,040 | | 49 |
| | | 有擔保債務 | (17) | 3/7/2013 | | 12.00% | 12/24/2021 | | 147 | | 147 | | 147 |
| | | | | | | | | | | | 6,691 | | 1,465 |
GS Hvam Intermediate，LLC | (10) | 專業食品分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/18/2019 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 10/2/2024 | | 13,243 | | 13,167 | | 13,243 |
| | | | | | | | | | | | | | |
GS運營，有限責任公司 | (10) | 工業及特種零件經銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 2/24/2020 | | 8.00% (L+6.50%, Floor 1.50%) | 2/24/2025 | | 28,451 | | 28,068 | | 28,451 |
| | | | | | | | | | | | | | |
HDC/HW中級控股 | (10) | 託管服務和託管提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/21/2018 | | 8.50% (L+7.50%, Floor 1.00%) | 12/21/2023 | | 3,449 | | 3,419 | | 3,059 |
| | | | | | | | | | | | | | |
哈特蘭牙科有限責任公司 | (10) | 牙科支持組織 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 9/9/2020 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 4/30/2025 | | 14,813 | | 14,477 | | 14,887 |
| | | | | | | | | | | | | | |
HOWLCO LLC | (11) (13) (21) | 會計和業務發展提供商 | | | | | | | | | | | | |
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目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
從軟件到房地產終端市場 | ||||||||||||||
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/19/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 10/23/2026 | | 25,546 | | 25,546 | | 25,546 |
| | | | | | | | | | | | | | |
混合促銷，有限責任公司 | (10) | 特許、品牌和自有品牌服裝批發商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/30/2021 | | 9.25% (L+8.25%, Floor 1.00%) | 6/30/2026 | | 7,088 | | 6,957 | | 7,028 |
| | | | | | | | | | | | | | |
IG母公司 | (11) | 軟件工程 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/30/2021 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 7/30/2026 | | 9,591 | | 9,419 | | 9,419 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Implus Footcare，LLC | (10) | 鞋類及相關配件供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/1/2017 | | 8.75% (L+7.75%, Floor 1.00%) | 4/30/2024 | | 18,702 | | 18,471 | | 17,743 |
| | | | | | | | | | | | | | |
獨立寵物夥伴中間控股有限責任公司 | (10) | 全渠道特色寵物產品零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (36) | 8/20/2020 | | 7.20% | 12/22/2022 | | 6,563 | | 6,563 | | 6,563 |
| | | 有擔保債務 | (19) | 12/10/2020 | | 6.00% PIK | 11/20/2023 | | 17,891 | | 16,861 | | 16,861 |
| | | 優先股(無投票權) | (19) | 12/10/2020 | | 6.00% PIK | | | | | 3,235 | | 4,329 |
| | | 優先股(無投票權) | | 12/10/2020 | | | | | | | - | | - |
| | | 成員單位 | | 11/20/2018 | 1,558,333 | | | | | | 1,558 | | - |
| | | | | | | | | | | | 28,217 | | 27,753 |
工業服務收購有限責任公司 | (10) | 工業清潔服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/13/2021 | | 7.75% (L+6.75%, Floor 1.00%) | 8/13/2026 | | 19,897 | | 19,490 | | 19,490 |
| | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 1/31/2018 | 144 | 10.00% PIK | | | | | 120 | | 164 |
| | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 5/17/2019 | 80 | 20.00% PIK | | | | | 81 | | 99 |
| | | 成員單位 | (30) | 6/17/2016 | 900 | | | | | | 900 | | 730 |
| | | | | | | | | | | | 20,591 | | 20,483 |
Infolinks Media Buyco，LLC | (10) | 廣告生態系統的獨家植入提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/1/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 11/1/2026 | | 8,680 | | 8,487 | | 8,487 |
| | | | | | | | | | | | | | |
接口安全系統，L.L.C | (10) | 商業安全和警報服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/9/2021 | | 11.75% (L+10.00%, Floor 1.75%) | 8/7/2023 | | 525 | | 525 | | 525 |
| | | 有擔保債務 | (9) (14) (19) | 8/7/2019 | | 9.75% (8.75% Cash, 1.00% PIK) (1.00% PIK + L+7.00%, Floor 1.75%) | 8/7/2023 | | 7,313 | | 7,237 | | 5,233 |
| | | | | | | | | | | | 7,762 | | 5,758 |
InterMedia控股公司 | (11) | 統一通信即服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/3/2018 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 7/19/2025 | | 20,627 | | 20,559 | | 20,527 |
| | | | | | | | | | | | | | |
無敵船務有限責任公司 | (10) | 運動型漁船製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/28/2019 | | 8.00% (L+6.50%, Floor 1.50%) | 8/28/2025 | | 17,510 | | 17,354 | | 17,510 |
| | | | | | | | | | | | | | |
InW製造有限責任公司 | (11) | 營養保健品製造商 | | | | | | | | | | | | |
40
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/19/2021 | | 6.50% (L+5.75%, Floor 0.75%) | 3/25/2027 | | 7,406 | | 7,205 | | 7,258 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Isagenix International，LLC | (11) | 健康保健品直銷企業 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/21/2018 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 6/14/2025 | | 5,158 | | 5,135 | | 3,865 |
| | | | | | | | | | | | | | |
傑克蒙特酒店管理公司 | (10) | 休閒餐飲加盟商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/26/2015 | | 8.00% (L+7.00%, Floor 1.00%) | 11/4/2024 | | 2,100 | | 2,100 | | 2,100 |
| | | 優先股 | | 11/8/2021 | 2,826,667 | | | | | | 314 | | 314 |
| | | | | | | | | | | | 2,414 | | 2,414 |
喬恩斯醫療集團有限責任公司 | (11) | 醫療保健設備及用品的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/21/2019 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 8/21/2024 | | 4,034 | | 3,989 | | 3,658 |
| | | 有擔保債務 | (19) | 11/15/2021 | | 15.00% PIK | 11/8/2022 | | 1,000 | | 1,004 | | 1,004 |
| | | 普通股 | | 8/21/2019 | 472,579 | | | | | | 4,429 | | - |
| | | | | | | | | | | | 9,422 | | 4,662 |
JTI機電有限責任公司 | (10) | 電氣、機械和自動化服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/22/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 12/22/2026 | | 37,895 | | 36,972 | | 36,972 |
| | | 普通股權益 | | 12/22/2021 | 1,684,211 | | | | | | 1,684 | | 1,684 |
| | | | | | | | | | | | 38,656 | | 38,656 |
克萊恩·赫什，有限責任公司 | (10) | 面向生命科學和醫療保健行業的高管和高管職位 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/13/2020 | | 7.75% (L+7.00%, Floor 0.75%) | 11/13/2025 | | 43,321 | | 42,342 | | 43,278 |
| | | | | | | | | | | | | | |
KMS，LLC | (10) | 收尾和物有所值產品批發商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/4/2021 | | 8.25% (L+7.25%, Floor 1.00%) | 10/4/2026 | | 7,581 | | 7,415 | | 7,415 |
| | | | | | | | | | | | | | |
韓國無線集團公司 | (11) (13) | 任務關鍵型軟件平臺 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 12/31/2018 | | 5.72% (L+5.50%) | 12/20/2024 | | 11,415 | | 11,345 | | 11,400 |
| | | | | | | | | | | | | | |
拉雷多能源有限責任公司 | (10) | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | | 5/4/2020 | 1,155,952 | | | | | | 11,560 | | 9,659 |
| | | | | | | | | | | | | | |
激光中級控股II，LLC | (11) | 美容皮膚科服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/18/2021 | | 6.50% (L+5.75%, Floor 0.75%) | 10/14/2027 | | 4,130 | | 4,050 | | 4,115 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Lightbox Holdings，L.P. | (11) | 商業地產軟件提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 5/23/2019 | | 5.22% (L+5.00%) | 5/9/2026 | | 14,625 | | 14,460 | | 14,442 |
| | | | | | | | | | | | | | |
LKCM Headwater Investments I，L.P. | (12) (13) | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有限責任公司權益 | (8) (31) | 1/25/2013 | 2.3% | | | | | | 1,746 | | 2,541 |
| | | | | | | | | | | | | | |
LL Management，Inc. | (10) | 醫療運輸服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
41
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/2/2019 | | 8.25% (L+7.25%, Floor 1.00%) | 9/25/2023 | | 17,438 | | 17,309 | | 17,438 |
| | | | | | | | | | | | | | |
LLFlex，LLC | (10) | 金屬基層壓板供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/16/2021 | | 10.00% (L+9.00%, Floor 1.00%) | 8/16/2026 | | 4,478 | | 4,382 | | 4,382 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Logix收購公司，LLC | (10) | 競爭激烈的本地交換運營商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/8/2018 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 12/22/2024 | | 25,850 | | 24,605 | | 24,428 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Look Glass Investments，LLC | (12) (13) | 專業消費金融 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | | 7/1/2015 | 3 | | | | | | 125 | | 25 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Mac Lean-Fogg公司 | (10) | 汽車和電力市場的製造商和供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 4/22/2019 | | 5.88% (L+5.25%, Floor 0.625%) | 12/22/2025 | | 17,080 | | 16,995 | | 17,080 |
| | | 優先股 | (19) | 10/1/2019 | | 13.75% (4.50% Cash, 9.25% PIK) | | | | | 1,920 | | 1,920 |
| | | | | | | | | | | | 18,915 | | 19,000 |
Mako Steel，LP | (10) | 自營倉儲設計與施工 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/15/2021 | | 8.00% (L+7.25%, Floor 0.75%) | 3/13/2026 | | 17,589 | | 17,267 | | 17,589 |
| | | | | | | | | | | | | | |
MB2牙科解決方案有限責任公司 | (11) | 牙科合作組織 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/28/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 1/29/2027 | | 11,682 | | 11,531 | | 11,682 |
| | | | | | | | | | | | | | |
米爾斯船隊農場集團有限責任公司 | (10) | 工作、農場和生活方式商品的全方位零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/24/2018 | | 7.25% (L+6.25%, Floor 1.00%) | 10/24/2024 | | 17,781 | | 17,563 | | 17,781 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NBG收購公司 | (11) | 家居裝飾產品批發商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 4/28/2017 | | 6.50% (L+5.50%, Floor 1.00%) | 4/26/2024 | | 3,987 | | 3,961 | | 2,758 |
| | | | | | | | | | | | | | |
忍者交易有限責任公司 | (10) | 期貨交易平臺運營商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/18/2019 | | 7.25% (L+6.25%, Floor 1.00%) | 12/18/2024 | | 31,425 | | 30,837 | | 31,368 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NNE Partners，LLC | (10) | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (19) | 3/2/2017 | | 9.37% (4.87% Cash, 4.50% PIK) (4.50% PIK + L+4.75%) | 12/31/2023 | | 24,781 | | 24,709 | | 23,154 |
| | | | | | | | | | | | | | |
北極星集團服務公司 | (11) | 工商服務業 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/1/2021 | | 6.50% (L+5.50%, Floor 1.00%) | 11/12/2026 | | 10,000 | | 9,952 | | 10,034 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NTM收購公司 | (11) | B2B旅遊信息內容提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (19) | 7/12/2016 | | 8.25% (7.25% Cash, 1.00% PIK) (1.00%PIK + | 6/7/2024 | | 4,598 | | 4,598 | | 4,552 |
42
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
L+6.25%, Floor 1.00%) | ||||||||||||||
| | | | | | | | | | | | | | |
NWN公司 | (10) | 為多個行業提供增值服務的經銷商和提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/7/2021 | | 7.50% (L+6.50%, Floor 1.00%) | 5/7/2026 | | 42,972 | | 42,108 | | 42,323 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Spemifene Royalty Sub LLC | (10) | 雌激素缺乏症藥品製造商和經銷商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (14) | 7/8/2013 | | 11.50% | 11/15/2026 | | 4,562 | | 4,562 | | 112 |
| | | | | | | | | | | | | | |
OVG商業服務有限責任公司 | (10) | 場館管理服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/29/2021 | | 7.25% (L+6.25%, Floor 1.00%) | 11/19/2028 | | 14,000 | | 13,861 | | 13,861 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Project Eagle Holdings LLC | (10) | 安全業務協作軟件提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/6/2020 | | 7.75% (L+6.75%, Floor 1.00%) | 7/6/2026 | | 29,738 | | 29,151 | | 29,714 |
| | | | | | | | | | | | | | |
PT Network，LLC | (10) | 提供門診理療和運動醫學服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (19) | 10/12/2017 | | 8.50% (6.50% Cash, 2.00% PIK) (2.00% PIK + L+5.50%, Floor 1.00%) | 11/30/2023 | | 8,889 | | 8,889 | | 8,889 |
| | | 普通股 | | 1/1/2020 | 2 | | | | | | - | | 80 |
| | | | | | | | | | | | 8,889 | | 8,969 |
RA Outdoor LLC | (10) | 户外活動管理軟件解決方案提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 4/8/2021 | | 7.75% (L+6.75%, Floor 1.00%) | 4/8/2026 | | 19,374 | | 19,193 | | 18,352 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Research Now Group，Inc.和國際調查抽樣公司 | (11) | 外包在線測繪供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/29/2017 | | 6.50% (L+5.50%, Floor 1.00%) | 12/20/2024 | | 20,124 | | 19,789 | | 19,899 |
| | | | | | | | | | | | | | |
RM投標人，有限責任公司 | (10) | 有腳本和無腳本的電視和數字節目提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 成員單位 | | 11/12/2015 | 2,779 | | | | | | 46 | | 26 |
| | | 認股權證 | (26) | 11/12/2015 | 187,161 | | 10/20/2025 | | | | 425 | | - |
| | | | | | | | | | | | 471 | | 26 |
Roof Opco，LLC | (10) | 住宅重鋪屋頂/維修 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/27/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 8/27/2026 | | 2,800 | | 2,704 | | 2,704 |
| | | | | | | | | | | | | | |
RTIC子公司控股有限責任公司 | (10) | 户外產品的直接消費者電子商務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 9/1/2020 | | 9.00% (L+7.75%, Floor 1.25%) | 9/1/2025 | | 18,191 | | 17,997 | | 18,191 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Rug Doctor，LLC | (10) | 地毯清潔產品和機械 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/16/2021 | | 7.25% (L+6.25%, Floor 1.00%) | 11/16/2024 | | 11,145 | | 10,902 | | 10,902 |
| | | | | | | | | | | | | | |
43
目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
卓越合夥人L.P. | (11) | 資產管理服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/31/2018 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 10/30/2022 | | 6,251 | | 6,247 | | 4,063 |
| | | 有擔保債務 | (9) | 9/30/2021 | | 6.00% (L+5.00%, Floor 1.00%) | 10/30/2022 | | 1,250 | | 1,250 | | 2,435 |
| | | | | | | | | | | | 7,497 | | 6,498 |
儲蓄者公司 | (11) | 營利性節儉零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/14/2021 | | 6.25% (L+5.50%, Floor 0.75%) | 4/26/2028 | | 11,400 | | 11,295 | | 11,386 |
| | | | | | | | | | | | | | |
SIB Holdings，LLC | (10) | 成本降低服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/29/2021 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 10/29/2026 | | 6,282 | | 6,134 | | 6,145 |
| | | 普通股權益 | | 10/29/2021 | 95,238 | | | | | | 200 | | 200 |
| | | | | | | | | | | | 6,334 | | 6,345 |
南海岸碼頭控股有限責任公司 | (10) | 專業Toll化學品製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/10/2021 | | 7.25% (L+6.25%, Floor 1.00%) | 12/13/2026 | | 50,704 | | 49,589 | | 49,589 |
| | | 普通股權益 | | 12/10/2021 | 863,636 | | | | | | 864 | | 864 |
| | | | | | | | | | | | 50,453 | | 50,453 |
史泰博加拿大ULC | (10) (13) (21) | 辦公用品零售商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) (22) | 9/14/2017 | | 8.00% (L+7.00%, Floor 1.00%) | 9/12/2024 | | 16,116 | | 16,039 | | 15,620 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Stellant系統公司 | (11) | 行波管和真空電子器件製造商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 1/0/1900 | | 6.25% (L+5.50%, Floor 0.75%) | 10/1/2028 | | 7,700 | | 7,625 | | 7,700 |
| | | | | | | | | | | | | | |
學生資源中心有限責任公司 | (10) | 高等教育服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 6/25/2021 | | 9.00% (L+8.00%, Floor 1.00%) | 6/25/2026 | | 10,969 | | 10,753 | | 10,826 |
| | | | | | | | | | | | | | |
塔卡拉投資公司 | (34) | Quick Service餐飲集團 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 3/19/2021 | | 4.25% (L+3.50%, Floor 0.75%) | 2/5/2027 | | 1,995 | | 1,995 | | 1,994 |
| | | | | | | | | | | | | | |
團隊公共選擇，有限責任公司 | (11) | 居家照護就業服務提供者 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/22/2020 | | 6.00% (L+5.00%, Floor 1.00%) | 12/18/2027 | | 15,109 | | 14,778 | | 15,071 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Structure Financial，LLC | | 金融服務組織 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | (8) | 5/15/2017 | 200,000 | | | | | | 2,000 | | 4,650 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Tex Tech Tennis，LLC | (10) | 體育用品和紡織品 | | | | | | | | | | | | |
| | | 普通股 | (30) | 7/7/2021 | 1,000,000 | | | | | | 1,000 | | 1,000 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國電信太平洋公司。 | (11) | 通信和託管服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 5/17/2017 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 5/2/2023 | | 17,088 | | 16,985 | | 12,917 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國德巴斯克有限責任公司 | (10) | 工業清潔服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
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目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 業務描述 | 投資類別(2)(3)(15) | | 投資日期(24) | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | 有擔保債務 | (9) | 10/22/2019 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 9/8/2026 | | 37,281 | | 36,510 | | 37,281 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Veregy合併公司 | (11) | 能源服務公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/9/2020 | | 6.25% (L+5.25, Floor 1.00%) | 11/3/2025 | | 5,875 | | 5,111 | | 5,111 |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/9/2020 | | 7.00% (L+6.00%, Floor 1.00%) | 11/3/2027 | | 14,888 | | 14,524 | | 14,925 |
| | | | | | | | | | | | 19,635 | | 20,036 |
維達資本公司 | (11) | 另類資產管理公司 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | | 10/10/2019 | | 6.10% (L+6.00%) | 10/1/2026 | | 17,089 | | 16,905 | | 15,850 |
| | | | | | | | | | | | | | |
維斯塔爾傳媒公司 | (10) | 數字户外廣告平臺運營商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 優先股 | | 4/3/2019 | 70,207 | | | | | | 767 | | 1,726 |
| | | | | | | | | | | | | | |
VORTEQ線圈終端機，有限責任公司 | (10) | 鋁和輕鋼的特種塗層 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/30/2021 | | 8.50% (L+7.50%, Floor 1.00%) | 11/30/2026 | | 25,962 | | 25,450 | | 25,450 |
| | | 普通股權益 | | 11/30/2021 | 1,038,462 | | | | | | 1,038 | | 1,038 |
| | | | | | | | | | | | 26,488 | | 26,488 |
娃虎健身收購有限責任公司。 | (11) | 健身訓練器材供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/17/2021 | | 6.75% (L+5.75%, Floor 1.00%) | 8/12/2028 | | 15,000 | | 14,569 | | 14,916 |
| | | | | | | | | | | | | | |
華爾街預科公司 | (10) | 金融培訓服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 7/19/2021 | | 8.00% (L+7.00%, Floor 1.00%) | 7/19/2026 | | 4,373 | | 4,288 | | 4,285 |
| | | 普通股 | | 7/19/2021 | 400,000 | | | | | | 400 | | 400 |
| | | | | | | | | | | | 4,688 | | 4,685 |
沃特森品牌有限責任公司 | (10) | 設施管理服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/17/2021 | | 7.25% (L+6.25%, Floor 1.00%) | 12/17/2026 | | 25,876 | | 25,267 | | 25,267 |
| | | | | | | | | | | | | | |
冬季服務有限責任公司 | (10) | 除雪和結冰管理服務提供商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 11/19/2021 | | 8.00% (L+7.00%, Floor 1.00%) | 11/19/2026 | | 10,278 | | 10,018 | | 10,061 |
| | | | | | | | | | | | | | |
氙弧公司 | (10) | 向化學品和食品配料初級生產者提供技術支持的分銷服務 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 12/17/2021 | | 6.75% (L+6.00%, Floor 0.75%) | 12/17/2026 | | 38,600 | | 37,423 | | 37,423 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Ys Garments，LLC | (11) | 品牌運動服的設計師和供應商 | | | | | | | | | | | | |
| | | 有擔保債務 | (9) | 8/22/2018 | | 6.50% (L+5.50%, Floor 1.00%) | 8/9/2024 | | 13,034 | | 12,967 | | 12,578 |
非控制/非關聯投資小計(按公允價值計算佔淨資產的85.2%) | | | | | | | | | | | $ | 1,573,110 | $ | 1,523,360 |
組合投資總額，2021年12月31日(按公允價值計算佔淨資產的199.2%) | | | | | | | | | | | $ | 3,259,246 | $ | 3,561,831 |
(1) | 除非另有説明，否則所有投資均為中低端市場投資組合。有關中低端市場投資組合的説明，請參閲附註C。公司的所有投資，除非另有規定 |
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目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
已註明的擔保或作為公司信貸安排的擔保，或作為基金髮行的小企業管理局擔保債券的支持。 | |
(2) | 除非另有説明，否則債務投資是創收的。除非另有説明，否則股權和認股權證不會產生收益。 |
(3) | 有關投資組合公司地理位置的摘要，見附註C和附表12-14。 |
(4) | 本金是扣除還款後的淨額。成本是扣除還款和累計非勞動收入後的淨額。 |
(5) | 1940年法案將控制投資定義為擁有超過25%的有投票權證券或保持提名董事會代表超過50%的能力的投資。 |
(6) | 1940年法案將關聯投資定義為擁有5%至25%(含)有投票權的證券，且這些投資不被歸類為控制投資。 |
(7) | 1940年法案將非控制/非關聯投資定義為既非控制投資也非關聯投資的投資。 |
(8) | 通過分紅或分配產生的收入。 |
(9) | 基於指數的浮動利率受合同最低利率限制。該公司投資組合中的大多數可變利率貸款的利息利率可以參考LIBOR或備用基本利率(通常基於聯邦基金利率或最優惠利率)確定，後者通常根據借款人的選擇每半年、每季度或每月重置一次。借款人也可以選擇為每筆貸款設定多個利息重置期。對於每筆此類貸款，本公司已提供於2021年12月31日生效的加權平均年聲明利率。如本附表所述，67%的貸款(按面值計算)的LIBOR下限介乎0.50%至2.00%之間，加權平均LIBOR下限約為1.06%。 |
(10) | 民間貸款組合投資。有關私人貸款組合投資的説明，請參閲附註C。 |
(11) | 中端市場證券投資。有關中端市場投資組合的説明，請參閲附註C。 |
(12) | 其他證券投資。有關其他組合投資的説明，請參閲附註C。 |
(13) | 投資不是1940年法案第55(A)節所界定的合格資產。在收購任何其他不符合條件的資產時，符合條件的資產必須至少佔總資產的70%。 |
(14) | 非應計和非創收投資。 |
(15) | 該公司的所有投資組合一般都受到作為“受限證券”轉售的限制。 |
(16) | 外部投資經理。投資不作為公司信貸安排的擔保或支持基金髮行的小企業管理局擔保債券。 |
(17) | 到期日正在與投資組合公司和其他貸款人進行談判，如果適用的話。 |
(18) | 除非另有説明，投資公允價值是使用重大的不可觀察的投入來確定的。進一步討論見附註C。 |
(19) | PIK利息收入和累計股息收入代表目前不以現金支付的收入。 |
(20) | 除非另有説明，否則所有投資組合公司總部都設在美國。 |
(21) | 投資組合公司總部位於美國以外的地方。 |
(22) | 關於公司對史泰博加拿大ULC的債務投資，並試圖減輕在公司投資期間任何潛在的匯率不利變化，公司與Cadence銀行簽訂了一份遠期外幣合同，借出2140萬加元，獲得1690萬美元，結算日期為2022年9月14日。截至2021年12月31日，遠期外幣合同的未實現貶值並不顯著。 |
(23) | 本公司已簽訂一項債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息及任何其他到期款項的支付。因此，本公司收到的利率高於每份信貸協議所述的LIBOR加7.25%(下限1.25%)的合同規定利率，而上述綜合投資時間表反映了該較高利率。 |
(24) | 投資日期代表證券頭寸的初始投資日期。 |
(25) | 認股權證以等值股份形式提交，執行價為每股10.92美元。 |
(26) | 認股權證以同等單位提交，執行價格為每單位14.28美元。 |
(27) | 認股權證以等值的股份/單位為單位，執行價格為每股0.01美元/單位。 |
(28) | 認股權證以等值股份形式提交，執行價為每股0.001美元。 |
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目錄表
Main Street Capital公司
投資綜合日程表(續)
2021年12月31日
(千美元)
(29) | 認股權證以同等單位提交，執行價格為每單位1.50美元。 |
(30) | 股份/單位代表基礎房地產或HoldCo實體的所有權。 |
(31) | 投資不是一元化的。除非另有説明，否則以完全稀釋所有權的百分比表示。 |
(32) | 投資組合公司正處於破產程序中，因此，我們對該投資組合公司的債務投資的到期日在這一過程完成之前不會最終確定。如腳註(14)所示，我們對該投資組合公司的債務投資屬於非應計項目。 |
(33) | 本公司已簽訂一項債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息及任何其他到期款項的支付。因此，本公司獲得的利率高於每份信貸協議所述的LIBOR加7.96%(下限1.00%)的合同規定利率，而上述綜合投資時間表反映了該較高利率。 |
(34) | 短期證券投資。有關短期證券投資的説明，請參閲附註C。 |
(35) | 該證券的有效合約利率為2.00%PIK+L+6.50%，下限為1.00%，但發行人可酌情選擇以現金支付PIK利息。所列比率是根據該期間收到的實際付款計算的當期有效收益率。 |
(36) | 延遲提取定期貸款安排允許借款人對該安排下的每一筆新借款進行利率選擇。所列利率是貸款機制下借款的加權平均利率。截至2021年12月31日，貸款安排下的借款利息為L+6.00%或Prime+5.00%。 |
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目錄表
Main Street Capital公司
合併財務報表附註
(未經審計)
附註A--列報的組織和依據
1.組織結構
Main Street Capital Corporation(“MSCC”)是一家主要投資公司，主要致力於向中低端市場(“LMM”)公司提供定製的債務和股權融資，向中端市場(“中間市場”)公司提供債務資本。MSCC及其合併子公司的組合投資通常是為了支持管理層收購、資本重組、增長融資、再融資和收購在各種行業運營的公司。MSCC尋求與企業家、企業主和管理團隊合作，通常在其LMM投資戰略中提供“一站式”融資選擇。MSCC及其合併子公司主要投資於總部設在美國的LMM公司的擔保債務投資、股權投資、認股權證和其他證券，以及總部一般設在美國的中間市場公司的擔保債務投資。
MSCC成立於2007年3月，根據經修訂的1940年投資公司法(“1940法案”)以內部管理業務發展公司(“BDC”)的形式運作。MSCC全資擁有多個投資基金，包括Main Street Mezzanine Fund，LP(“MSMF”)和Main Street Capital III，LP(“MSC III”，連同MSMF，“Funds”)，以及它們各自的普通合夥人。這些基金均獲美國小型企業管理局(“SBA”)發牌為小型企業投資公司(“SBIC”)。由於MSCC是內部管理的，所有高管和其他員工都受僱於MSCC。因此，MSCC不支付任何外部投資諮詢費，而是直接產生與僱用投資和投資組合管理專業人員相關的運營成本。
MSC Adviser I，LLC(“外部投資經理”)成立於2013年11月，是MSCC的全資附屬公司，負責向MSCC及其附屬公司或其投資組合公司(“外部方”)以外的人士提供投資管理及其他服務，並收取有關服務的費用收入。摩根士丹利資本國際已被美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)批准不採取行動，允許外部投資經理根據修訂後的1940年投資顧問法案註冊為註冊投資顧問。由於外部投資經理為外部各方進行其所有投資管理活動，因此，該投資經理將作為MSCC的有價證券投資入賬，而不作為MSCC的合併子公司計入MSCC的綜合財務報表。
摩根士丹利資本國際已選擇根據修訂後的1986年《美國國税法》(以下簡稱《準則》)第M章的規定，就美國聯邦所得税而言，將其視為受監管的投資公司(RIC)。因此，摩根士丹利資本國際通常不會為其分配給股東的任何普通應納税所得額或資本利得支付公司層面的美國聯邦所得税。
MSCC有若干直接及間接全資附屬公司已選擇為應課税實體(“應課税附屬公司”)。應税子公司的主要目的是允許摩根士丹利資本國際持有對投資組合公司的股權投資，出於税收目的，這些公司是“傳遞”實體。
除非另有説明或上下文另有説明，否則術語“我們”、“公司”和“主要街道”是指MSCC及其合併子公司，包括基金和應税子公司。
2.陳述依據
Main Street的綜合財務報表是根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的。本公司是一家遵循財務會計準則委員會(FASB)會計準則編纂(ASC)946會計準則和報告準則的投資公司，金融服務--投資公司(“ASC 946”)。對於所顯示的每一期間
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目錄表
在此，Main Street的合併財務報表包括MSCC及其合併子公司的賬目。這裏使用的投資組合是指Main Street對LMM投資組合公司的所有投資、對私人貸款(如附註C所定義)投資組合公司的投資、對中端市場投資組合公司的投資、其他投資組合(如附註C所定義)投資以及對外部投資經理的投資(見“附註C--投資和債券的公允價值層次--投資組合構成-投資組合構成”，以進一步討論Main Street的投資組合以及定義的術語私人貸款和其他投資組合的定義)。Main Street截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的經營業績和現金流，以及截至2022年3月31日和2021年12月31日的財務狀況，都是在綜合基礎上公佈的。Main Street與其合併後的子公司之間的所有公司間交易的影響已在合併中消除。
隨附的Main Street未經審核綜合財務報表乃根據美國公認會計原則中期財務資料編制，並符合表格10-Q及規則S-X第6、10及12條的報告要求。因此，根據美國公認會計原則編制的年度財務報表附帶的某些披露被省略。未經審計的財務報表和附註應與截至2021年12月31日的年度的已審計財務報表和附註一併閲讀。管理層認為，本報告所載未經審核綜合財務結果包含所有調整，僅由正常經常性應計項目組成，並被認為是公平列報本報告所列中期財務報表所必需的。截至2022年3月31日的三個月的經營業績並不一定表明全年預期的經營業績。根據美國公認會計原則編制的財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響財務報表和附註中報告的金額和披露。隨着更多信息的披露，這些估計和假設在未來可能會發生變化，這可能會影響本文報告和披露的金額。
合併原則
根據ASC 946，Main Street被禁止整合Main Street擁有股權投資的其他實體，包括它擁有控股權的實體，除非另一實體是另一家投資公司。ASC 946中這一一般原則的例外情況是，如果Main Street持有一家運營公司的控股權，該公司直接向Main Street或其投資組合公司提供所有或幾乎所有服務。因此，如上所述，MSCC的綜合財務報表包括基金和應納税子公司的財務狀況和經營業績。Main Street已經確定，其投資組合中沒有一項符合這一例外，包括對外部投資經理的投資。因此，Main Street的投資組合按公允價值計入綜合資產負債表，如附註B.1所述，對公允價值的任何調整在綜合經營報表上確認為“未實現淨增值(折舊)”，直到投資變現，通常是在退出時，導致任何收益或損失被確認為“已實現淨收益(損失)”。
證券組合投資分類
Main Street根據1940年法案的要求對其投資組合進行分類。根據1940年法案，(A)“控制投資”被定義為Main Street擁有超過25%的有投票權證券或有權保持超過50%的董事會代表，(B)“關聯投資”被定義為Main Street擁有5%至25%(含)有投票權證券且無權保持超過50%的董事會代表的投資，以及(C)“非控制/非關聯投資”被定義為既不是控制投資也不是關聯投資的投資。為了確定其投資組合的分類，Main Street排除了對外部投資經理建議的第三方投資基金持有的任何有投票權證券或董事會委任權的考慮。
附註B--主要會計政策摘要
1.投資組合的估值
Main Street以公允價值計入其投資組合。因此，Main Street遵循ASC 820的規定，公允價值計量和披露(“ASC 820”)。ASC 820定義了公允價值，建立了計量公允價值的框架，根據用於計量公允價值的投入的質量建立了公允價值等級，並
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目錄表
加強公允價值計量的披露要求。ASC 820要求Main Street假設投資組合將在本金市場出售給獨立的市場參與者，這可能是一個假設的市場。市場參與者被定義為在主體市場上獨立、知情、願意並能夠進行交易的買家和賣家。
Main Street的投資組合戰略要求其主要投資於私人持股的LMM公司發行的流動性較差的債務和股票證券，以及規模通常大於LMM公司的中間市場公司發行的流動性較高的債務證券。Main Street將其對LMM公司和MidMarket公司的一些投資歸類為私人貸款組合投資，這些投資主要是私人持股公司的債務證券，這些公司直接由Main Street發起，或通過與其他投資基金的戰略合作關係發起，在債務市場通常被稱為“俱樂部交易”。私人貸款投資於與Main Street通過其LMM投資組合和中間市場投資組合投資的公司規模一致的公司。Main Street的投資組合還包括其他組合投資，這些投資主要由與其LMM組合投資、私人貸款組合投資或中間市場組合投資的典型概況不一致的投資組成，包括可能由第三方管理的投資。Main Street的投資組合還可能包括與Main Street的LMM、私人貸款和中間市場投資組合投資不同的短期組合投資，因為它們旨在作為資本的短期部署，並且比其他投資組合內的投資更具流動性。Main Street的投資組合可能會受到轉售限制。
LMM投資和其他有價證券投資一般沒有成熟的交易市場，而中期市場和短期有價證券投資一般有不活躍的成熟市場。私人貸款投資可以包括沒有已建立的交易市場或已建立了不活躍的市場的投資。Main Street根據ASC 820的估值政策、董事會批准的估值程序和1940年法案，真誠地確定其投資組合的公允價值。Main Street的估值政策和流程旨在為確定Main Street投資組合的公允價值提供一致的基礎。
對於LMM組合投資，Main Street通常審查外部事件，包括涉及可比公司的非公開合併、出售和收購，並通過對其LMM股票投資使用企業價值瀑布方法(“瀑布”)，對其LMM債務投資使用收益方法(“收益率-到期”)，將這些事件納入估值過程。對於中端市場和短期證券投資，Main Street主要在估值過程中使用報價。Main Street根據其對經紀商用來制定報價的實際交易水平、報價是指示價還是有約束力的報價、經紀商報價的深度和一致性以及經紀商報價變化與投資組合公司基本業績和其他市場指數的相關性的瞭解，確定在確定公允價值時使用第三方經紀商報價(如果有)的適當性。對於已確定第三方報價或其他獨立定價不可用或不合適的債務證券的私人貸款和中間市場投資組合投資，Main Street通常基於其認為假設市場參與者將使用到期收益率估值方法對當前假設銷售中的投資進行估值的假設來估計公允價值。對於其他組合股權投資，Main Street一般主要根據基金的資產淨值(“NAV”)計算投資的公允價值，並根據其他被認為相關的因素調整公允價值，以影響投資的公允價值。Main Street證券投資的所有估值方法都在評估投資的價值，就好像Main Street將在衡量日期出售或退出投資一樣。
這些估值方法考慮了與Main Street控制投資組合公司資本結構的能力相關的價值，以及潛在退出的時機。就估值而言，“控制”組合投資是指Main Street在投資組合公司的股權所有權中擁有控股權，或有能力提名投資組合公司董事會多數成員的公司的債務和股權證券。就估值而言，“非控制”組合投資通常由公司的債務和股權證券組成，而Main Street對這些公司並不擁有投資組合公司股權的控股權，也沒有能力提名投資組合公司董事會的多數成員。
根據瀑布估值方法，Main Street使用市場和收益方法或其他適當的估值方法來估計投資組合公司的企業價值，例如考慮最近
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目錄表
投資組合公司的股權證券交易或投資組合公司的第三方估值，然後進行瀑布計算，按照投資組合公司的證券相對於另一個公司的偏好的順序分配企業價值。企業價值是指企業在兩個自願當事人之間的交易中可以被出售的公允價值，而不是通過強制出售或清算出售。通常，私人持股公司是根據利息、税項、折舊和攤銷前收益(EBITDA)、現金流、淨收入、收入的倍數進行買賣的，在有限的情況下，也可以根據賬面價值進行買賣。沒有一種單一的方法來評估企業價值。對於任何一家投資組合公司，企業價值通常被描述為一系列價值，從中得出企業價值的單一估計。在評估投資組合公司的企業價值時，Main Street會分析各種因素，包括投資組合公司的歷史和預測財務結果。由於美國證券交易委員會季度和年度財務報告的截止日期，本期估值中使用的投資組合公司的經營業績通常是截至該估值日之前三個月的期間業績，可能包括未經審計、預計、預算或形式上的財務信息，可能需要對非經常性項目進行調整，或者將經營業績正常化，在確定時可能需要做出重大判斷。此外，預測未來的財務結果需要對未來增長假設做出重大判斷。在評估經營業績時，Main Street還分析了面臨訴訟、客户流失或其他意外情況的影響。在確定適當的企業價值之後, Main Street按照投資組合公司資本結構各組成部分的法律優先順序，將企業價值分配給投資。在應用瀑布估值方法時，Main Street假設貸款是在控制權變更交易中以本金償還的，而不是由買家承擔的，Main Street認為這與其過去的交易歷史和標準行業做法一致。
在到期收益率估值法下，Main Street還使用收益法，根據債務證券可能產生的貼現未來自由現金流的預測，確定債務證券的公允價值，包括分析相關貸款協議中規定的債務證券的利息貼現現金流和本金金額，以及投資組合公司的財務狀況和信用風險。Main Street對其債務證券預期償還日期的估計通常是該工具的到期日，因為Main Street通常打算持有其貸款和債務證券至到期。到期收益率分析還考慮了槓桿水平、信貸質量、投資組合公司業績、基於市場的利率變化和其他因素的變化。Main Street一般將使用到期收益率分析確定的價值作為該證券的公允價值；然而，由於Main Street一般打算持有其貸款至到期，公允價值不會超過使用到期收益率估值方法估值的債務證券的本金金額。Main Street使用到期收益率估值方法估計其債務證券的公允價值時使用的假設發生變化，可能對公允價值的確定產生重大影響。如果信用質量惡化或債務證券處於清算狀態，Main Street在確定債務證券的公允價值時可能會考慮其他因素，包括從投資組合公司的企業價值中可歸因於債務證券的價值，或者最有可能在清算分析中收到的收益。
在資產淨值估值方法下，對於一項投資於一項公允價值不容易確定的投資基金，Main Street主要根據該投資基金截至計量日期的資產淨值來計量該投資的公允價值，並根據Main Street已知的會影響該基金資產淨值的因素調整該投資的公允價值，包括但不限於該基金持有的個別投資的公允價值(如果Main Street持有相同的投資或上市交易投資)。此外，在確定投資的公允價值時，Main Street會考慮在某些情況下是否需要對資產淨值進行調整，其依據是對截至計量日期對Main Street投資贖回的任何限制、最近投資基金權益的實際出售或贖回以及權益持有人預期的未來現金流，包括這些現金流的回報率與市場參與者所要求的隱含市場股本回報率的比較，或圍繞Main Street實現其在投資基金中權益的全部資產淨值的能力的其他不確定性。
根據其內部估值程序和1940年法案的要求，Main Street每季度對其每項投資組合執行估值程序。除了內部估值過程外，在為其在LMM投資組合公司的投資得出公允價值估計時，Main Street除其他外，還諮詢一家全國公認的獨立金融諮詢服務公司。這家全國公認的獨立金融諮詢服務公司分析並提供關於公司對其LMM投資組合公司投資的公允價值的確定的觀察、建議和保證證明。關於Main Street對每個LMM投資組合公司的投資，通常每年至少諮詢一次全國公認的獨立金融諮詢服務公司，對於Main Street對新的LMM投資組合公司的投資，至少在初始投資後的12個月期間諮詢一次。在某些情況下
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目錄表
在某些情況下，Main Street可能會認定，就其在一家或多家LMM投資組合公司的投資與國家公認的獨立金融諮詢服務公司進行磋商是不划算的，因此不符合其股東的最佳利益。這種情況包括但不限於，Main Street在一家LMM投資組合公司的投資的公允價值被確定為相對於總投資組合微不足道的情況。Main Street諮詢了其獨立金融諮詢服務公司，並獲得了其獨立金融諮詢服務公司的保證認證，以得出Main Street對截至2022年3月31日的三個月共19家LMM投資組合公司的投資的公允價值的確定，約佔截至2022年3月31日的LMM投資組合總投資組合的30%，以及對截至2021年3月31日的總共16家LMM投資組合公司的公允價值的確定，約佔截至2021年3月31日的LMM投資組合總投資組合的26%。剔除其在LMM投資組合公司的投資，這些投資在初始投資後至少12個月內未在投資組合中，或其主要目的是擁有至少每年獲得第三方評估的房地產，不包括其對LMM投資組合公司的投資，截至2022年和2021年3月31日的三個月，經Main Street的獨立金融諮詢服務公司審查和認證的LMM投資組合的百分比分別佔截至3月31日、2022年和2021年公允價值的LMM投資組合總額的36%和29%。
出於估值目的，Main Street的所有私人貸款組合投資都是非控制性投資。對於其已確定第三方報價或其他獨立定價不可用或不合適的私人貸款組合投資，Main Street通常基於其認為假設市場參與者將使用到期收益率估值方法在當前假設銷售中對此類私人貸款債務投資進行估值，以及在當前假設銷售中使用瀑布估值方法對此類私人貸款股權投資進行估值的假設來估計公允價值。
除了內部估值程序外，在為其在私人貸款組合公司的投資得出公允價值估計時，Main Street除其他外，還諮詢一家全國公認的獨立金融諮詢服務公司。這家全國公認的獨立金融諮詢服務公司就公司對其私人貸款組合公司投資的公允價值的確定進行分析和提供意見和建議，並提供保證證明。關於Main Street對每個私人貸款組合公司的投資，通常至少每一歷年就Main Street對每個私人貸款組合公司的投資諮詢國家公認的獨立金融諮詢服務公司，對於Main Street對新的私人貸款組合公司的投資，至少在初始投資後的12個月期間諮詢一次。在某些情況下，Main Street可能會確定，就其在一個或多個私人貸款組合公司的投資與國家公認的獨立金融諮詢服務公司進行磋商並不符合成本效益，因此不符合其股東的最佳利益。這種情況包括但不限於，Main Street在私人貸款組合公司的投資的公允價值被確定為相對於總投資組合微不足道的情況。Main Street諮詢了其獨立金融諮詢服務公司並獲得了其保證認證，以確定其在截至2022年3月31日的三個月內對18傢俬人貸款組合公司的投資的公允價值，約佔截至2022年3月31日的總私人貸款組合的26%，以及對截至2021年3月31日的三個月的總計11傢俬人貸款組合公司的投資的公允價值, 截至2021年3月31日，按公允價值計算，約佔私人貸款組合總額的22%。剔除其在私人貸款組合公司的投資(如適用)，以及其對私人貸款組合公司的投資(由於投資是根據第三方報價或其他獨立定價進行估值)，以及其對私人貸款組合公司的投資，在截至2022年和2021年3月31日的三個月，經Main Street的獨立金融諮詢服務公司審查和認證的私人貸款組合的百分比，分別佔截至2022年和2021年3月31日的按公允價值計算的私人貸款組合總額的42%和29%。
就估值而言，Main Street的所有中間市場投資組合投資都是非控制性投資。只要有足夠的可觀察到的投入來確定公允價值，Main Street就會使用可觀察到的投入，通過獲取第三方報價或其他獨立定價來確定這些投資的公允價值。對於已確定第三方報價或其他獨立定價不可用或不合適的中間市場投資組合投資，Main Street通常基於其認為假設市場參與者將在當前假設銷售中使用到期收益率估值方法對此類中間市場債務投資進行估值，以及在使用瀑布估值方法對當前假設銷售中的此類中間市場股權投資進行估值的假設來估計公允價值。由於中端市場投資組合的性質，該公司一般會就確定其中端市場投資組合的公允價值與金融諮詢服務公司進行有限的磋商。中端市場的絕大多數(截至2022年3月31日和2021年12月31日均為93%)
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目錄表
組合投資使用第三方報價或其他獨立定價服務進行估值，或者是在初始投資後在投資組合中至少12個月的情況下將被諮詢的新投資。
出於估值目的，Main Street的所有短期投資組合投資都是非控制性投資。只要有足夠的可觀察到的投入來確定公允價值，Main Street就會使用可觀察到的投入，通過獲取第三方報價或其他獨立定價來確定這些投資的公允價值。由於所有短期組合投資通常使用第三方報價或其他獨立定價服務進行估值，因此Main Street通常不會就確定其短期組合投資的公允價值與任何金融諮詢服務公司進行磋商。
就估值而言，Main Street的所有其他投資組合投資都是非控制性投資。截至2022年3月31日和2021年12月31日，按公允價值計算，Main Street的其他投資組合分別佔Main Street投資組合的2.8%和4.7%。與LMM投資組合類似，其他組合股票投資的市場報價一般不容易獲得。對於其他投資組合股權投資，Main Street通常使用資產淨值估值方法來確定這些投資的公允價值。
出於估值目的，Main Street對外部投資經理的投資屬於控制性投資。由於無法獲得這項投資的市場報價，因此，Main Street使用市場方法下的瀑布估值方法來確定外部投資經理的公允價值。在估計企業價值時，Main Street分析各種因素，包括實體的歷史和預測財務結果，以及它的規模、市場適銷性和相對於市場可比羣體的業績。這種估值方法估計了投資的價值，就好像Main Street要出售或退出投資一樣。此外，在確定外部投資經理的公允價值時，Main Street還會考慮其控制公司資本結構的能力，以及潛在退出的時機。
由於估值過程中固有的不確定性，Main Street對其投資組合的公允價值的確定可能與如果證券存在現成市場時所確定的價值有實質性差異。此外，市場環境、投資組合公司業績的變化以及投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與目前分配的估值大不相同。Main Street確定每項投資的公允價值，並將公允價值的變化記錄為未實現的升值或折舊。
Main Street在其LMM投資組合公司的投資監督、投資組合管理和分析以及投資估值程序中使用內部開發的組合投資評級系統。這一系統同時考慮了LMM投資組合公司及其所持投資的數量和質量因素。
2020年12月，美國證券交易委員會根據1940年法案通過了第2a-5條規則，允許商業發展公司董事會指定其高管或投資顧問為估值指定人，以確定其投資組合的公允價值，但須受到董事會的積極監督。Main Street董事會已根據規則2a-5(“估值程序”)批准政策和程序，並已指定一組執行人員擔任董事會的估值指定人。Main Street採用了自2021年4月1日起生效的估值程序。Main Street認為，其截至2022年3月31日和2021年12月31日的投資組合，根據其經營的市場和報告日存在的其他條件，接近這些日期的公允價值。
2.預算的使用
根據美國公認會計原則編制財務報表，要求管理層作出估計和假設，以影響財務報表日期的資產和負債額以及或有資產和負債的披露，以及該期間的收入和支出的報告金額。在不同的條件或假設下，實際結果可能與這些估計值不同。此外，如附註B.1所述，綜合財務報表包括投資組合中的投資，其價值已由Main Street根據Main Street董事會批准及監督的估值政策及程序估計，但缺乏容易確定的市場價值。由於投資的內在不確定性
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目錄表
在投資組合估值方面，這些估計價值可能與證券存在現成市場時所確定的價值大不相同。
新冠肺炎疫情及其對美國和全球經濟的相關影響已經並可能繼續影響Main Street投資組合中某些公司的業務和經營業績，以及市場利差。由於新冠肺炎大流行的這些和其他當前影響，以及其影響程度和持續時間的不確定性，自新冠肺炎大流行開始以來，Main Street投資組合的估值經歷了更大的波動性。
3.現金及現金等價物
現金和現金等價物包括現金和在購買之日原始到期日不超過三個月的高流動性投資。現金及現金等價物按接近公允價值的成本列賬。
截至2022年3月31日，總計1580萬美元的現金餘額超過了聯邦存款保險公司的保險保護水平，使該公司面臨與未投保餘額相關的風險。本公司的所有現金存款均存放在信譽良好的大型金融機構，管理層認為，與任何未投保餘額相關的損失風險微乎其微。
4.利息、股息及手續費收入
Main Street以權責發生制記錄利息和股息收入，以預計收取的金額為限。股利收入在投資組合公司宣佈股息時或在投資組合公司有義務進行分配時記錄。根據Main Street的估值政策，Main Street定期評估應計利息和股息收入是否可收回。當貸款或債務擔保逾期90天或更長時間時，如果Main Street以其他方式預計債務人無法償還所有債務或其他義務，Main Street通常會將貸款或債務擔保置於非應計狀態，並停止確認該貸款或債務擔保的利息收入，直到借款人證明有能力和意圖支付到期合同金額。如果一筆貸款或債務擔保的狀況在債務人償還債務或其他債務的能力方面有了顯著改善，或者如果一筆貸款或債務擔保被出售或註銷，Main Street就會將其從非應計狀態中移除。
截至2022年3月31日，Main Street的總投資組合有9項非權責發生制投資，約佔其公允價值的0.6%和成本的3.1%。截至2021年12月31日，Main Street的總投資組合有9項非權責發生制投資，約佔其公允價值的0.7%和成本的3.3%。
Main Street在其投資組合中持有某些債務和優先股工具，其中包含實物支付(PIK)利息和累計股息撥備。按每個債務協議中規定的合同利率計算的PIK利息定期添加到債務本金餘額中，並記為利息收入。因此，這筆利息的實際收取可以推遲到償還債務本金的時候。累計股息記為股利收入，任何拖欠的股息都計入優先股投資餘額。這些拖欠股息的實際收取可以推遲到優先股贖回或出售時再收取。維持RIC税收待遇(如附註B.9所述。)，這些非現金收入來源可能需要以分配的形式支付給股東，即使Main Street可能沒有以現金形式收取PIK利息和累計股息。於截至2022年及2021年3月31日止三個月，(I)Main Street總投資收入約1.2%及3.8%分別來自目前非以現金支付的PIK利息收入及(Ii)約1.1%及0.7%分別約佔Main Street目前非現金支付的累計股息收入。Main Street停止應計PIK利息和累計股息，並在確定拖欠的PIK利息和紅利不再可收回時，註銷任何應計和未收集的利息和紅利。
Main Street可能會定期向其投資組合公司或其他第三方提供服務，包括結構和諮詢服務。對於可單獨識別且有證據證明公允價值的服務，費用收入被確認為賺取的，通常是在投資或其他適用交易結束時確認。與債務融資交易有關的不符合這些標準的服務所收取的費用被視為債務發起費，並在融資期間遞延並計入收入。
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目錄表
Main Street在每個時期從其投資組合中獲得的總投資收入如下：
| | 截至三個月 | | | ||||
| | 3月31日， | | | ||||
|
| 2022 |
| 2021 |
|
| ||
| | (千美元) | | |||||
利息、手續費和股息收入： | | | | | | | | |
利息收入 | | $ | 59,441 | | $ | 43,471 | | |
股息收入 | |
| 16,622 | |
| 17,697 | | |
費用收入 | |
| 3,332 | |
| 1,639 | | |
利息、手續費和股息收入合計 | | $ | 79,395 | | $ | 62,807 | | |
5.遞延融資成本
遞延融資成本包括與Main Street的多年循環信貸安排(“信貸安排”)及其無抵押票據有關的承諾費和其他成本，以及SBIC債券的承諾費和槓桿費(約佔總承諾額和提取金額的3.4%，視情況而定)。見附註E中對主街債務的進一步討論。與信貸安排有關的遞延融資成本作為資產資本化。與所有其他債務安排有關的遞延融資成本直接從相關債務負債中扣除。
6.股權發行成本
本公司的發行成本在收到股票發行收益時從收益中扣除。
7.非勞動收入--債務發放費和原始發行折價以及折價/溢價與面值之比
Main Street將收到的與融資有關的債務發起費資本化，並反映了扣除適用債務投資的未賺取收入等費用。從這些費用中獲得的非勞動收入在整個融資過程中都會轉化為收入。
在其組合債務投資方面，Main Street有時會收到名義成本權證或行使價格低於標的權益(統稱為“名義成本權益”)公允價值的認股權證，作為與特定投資組合公司談判過程的一部分進行估值。當Main Street收到名義成本權益時，Main Street根據與特定投資組合公司談判的金額，在其投資中根據與特定投資組合公司談判的金額，在其債務證券和發起時的名義成本權益之間分配成本基礎。分配金額基於名義成本權益的公允價值，然後使用該公允價值確定債務證券的成本分配。因此分配而產生的債務投資的任何折價將反映為非勞動收入，從適用的債務投資中扣除，並在債務投資的有效期內計入利息收入。這筆利息的實際收取將推遲到償還債務本金時進行。
Main Street也可能以低於債務證券面值的價格購買債務證券，或者以債務證券面值的溢價購買債務證券。在以折扣購買的情況下，Main Street按折扣後的債務證券淨值記錄投資，並將折扣增加到債務投資有效期內的利息收入中。在以溢價購買的情況下，Main Street按債務證券的面值加上溢價記錄投資，溢價作為債務投資有效期內利息收入的減少攤銷。
維持RIC税收待遇(如附註B.9所述。)，這些非現金收入來源可能需要以分配的形式支付給股東，即使Main Street可能沒有收取利息收入。在截至2022年和2021年3月31日的三個月中，Main Street總投資收入的約2.0%和2.4%分別可歸因於扣除任何保費減少後與債務投資相關的折扣增加帶來的利息收入。
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目錄表
8.基於股份的薪酬
Main Street按照ASC 718的規定，使用公允價值方法對其基於股份的薪酬計劃進行核算。薪酬-股票薪酬。因此，對於限制性股票獎勵，Main Street根據授予日期普通股的市場價格衡量授予日期的公允價值，並在必要的服務期(通常是歸屬期限)內將獎勵的公允價值攤銷為基於股份的補償費用。
Main Street也採用了2016-09年度會計準則更新(ASU)，薪酬-股票薪酬：對員工股份薪酬會計的改進它要求所有超額税收優惠和税收不足(包括基於股票支付獎勵的股息的税收優惠)在損益表中確認為所得税費用或福利，而不是推遲確認税收優惠，直到通過減少應繳税款實現税收優惠。因此，已行使或既得獎勵的税務影響在其發生的報告期內作為獨立項目處理。此外，Main Street已經選擇在發生沒收時對其進行解釋。
9.所得税
摩根士丹利資本國際(MSCC)已選擇在美國聯邦所得税方面被視為RIC。MSCC的應税收入包括MSCC及其某些子公司(包括基金)產生的應税收入，出於税務目的，這些收入被視為不予理會的實體。作為RIC，MSCC通常不會為MSCC分配給股東的任何普通應納税所得額或資本利得支付公司級別的美國聯邦所得税。MSCC一般必須分配至少90%的“投資公司應税收入”(通常是其普通應税淨收入和超過已實現淨長期資本損失的已實現短期資本收益淨額)和90%的免税收入以維持其RIC地位(已分配金額的直通税處理)。作為保持RIC地位的一部分，與給定財政年度有關的未分配應税收入(須繳納4%的不可扣除的美國聯邦消費税)可在該財政年度結束後12個月內分配，條件是此類紅利在以下較晚的日期或之前宣佈：(I)提交適用財政年度的美國聯邦所得税申報單或(Ii)產生此類應税收入的年度結束後第9個月的第15天。
應税子公司主要持有Main Street的某些投資組合。應税子公司允許Main Street持有對投資組合公司的股權投資，這些投資組合公司是出於税收目的而“傳遞”的實體，並繼續遵守守則RIC税收條款中包含的“收入來源”要求。出於美國公認會計原則財務報告的目的，應税子公司與Main Street合併，並將其持有的組合投資作為組合投資計入Main Street的合併財務報表，並按公允價值記錄。該等應課税附屬公司並非為所得税目的而與MSCC合併，並可能因其擁有若干組合投資而產生所得税開支或利益，以及課税資產及負債。由於暫時性的賬面和納税時間差異以及永久性差異，應税子公司的應納税所得額或虧損可能與其賬面收益或虧損不同。每一家應納税子公司都根據其應納税所得額按其正常的公司税率納税。應納税子公司的所得税支出或收益(如果有的話)以及相關的税收資產和負債反映在Main Street的合併財務報表中。
外部投資經理是MSCC的間接全資附屬公司，透過一間應課税附屬公司擁有，就税務目的而言，是一間不受重視的實體。外部投資管理人已與其應税子公司所有者簽訂了分税協議。由於對外投資經理是作為MSCC的有價證券投資入賬，並未在MSCC的綜合財務報表中作為MSCC的綜合附屬公司入賬，而且由於與其應納税附屬公司所有者簽訂了分税協議，因此就其獨立的財務報告而言，對外投資經理被視為根據其應納税所得額按正常公司税率徵税，並可能因其活動而產生所得税支出或收益。外部投資管理人的所得税支出或收益(如果有)以及相關的税收資產和負債反映在外部投資管理人的單獨財務報表中。
應納税子公司和外部投資管理人在所得税會計中使用負債法。遞延税項資產及負債按資產及負債的計税基準與其報告金額之間的暫時性差異在綜合財務報表中入賬，並採用預期暫時性差異將轉回的年度的現行法定税率。如有需要，當局會提供估值免税額。
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目錄表
當部分或全部遞延税項資產極有可能無法變現時，應以遞延税項資產作抵押品。我們的股東權益包括由於永久性賬簿與税項差異而對分類進行的調整，其中包括賬面差異以及收入和支出的税收處理。
就財務報告而言，應納税所得額一般不同於淨收入，因為在確認收入和費用方面存在暫時性和永久性差異。應納税所得額一般不包括未實現升值或折舊淨額，因為投資收益或損失在實現之前不計入應納税所得額。
10.已實現損益淨額和未實現升值或折舊淨額
已實現損益按出售或贖回投資或金融工具的淨收益與該投資或金融工具的成本基礎之間的差額計量，而不考慮先前確認的未實現升值或折舊，幷包括在扣除回收淨額和實物贖回的已實現收益或損失後註銷的投資。未實現增值或折舊淨額反映投資組合和金融工具公允價值的淨變化，以及對已有投資和金融工具的任何未實現增值或折舊重新歸類為已實現損益。
11.金融工具的公允價值
公允價值估計是根據相關信息在離散的時間點進行的。這些估計可能是主觀的，涉及不確定因素和重大判斷事項，因此不能準確確定。Main Street認為，由於這些工具的短期性質，其金融工具的賬面價值，包括現金和現金等價物、應收賬款、應付款和其他負債，接近此類項目的公允價值。
為了估計Main Street在“Note E-Debt”中披露的多批無擔保債務工具的公允價值，Main Street使用報價的市場價格。對於Main Street的SBIC債券的估計公允價值，Main Street使用基於債務證券可能產生的貼現未來自由現金流的預測的到期收益率估值方法，包括相關利息的貼現現金流和債務證券的本金金額。
12.每股收益
基本和攤薄每股計算採用當期已發行普通股的加權平均數計算。根據ASC 260，每股收益，根據Main Street的股權補償計劃授予的未歸屬限制性股票是參與證券，因此包括在基本每股收益計算中。因此，在列報的所有期間，稀釋後每股收益和基本每股收益金額之間沒有差異。
13.最近發佈或採用的會計準則
2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04《參考匯率改革(主題848)--促進參考匯率改革對財務報告的影響》。本次更新中的修訂為將美國公認會計原則應用於某些合同和對衝關係提供了可選的權宜之計和例外，這些合同和套期保值關係參考了LIBOR或其他參考利率，預計將因參考利率改革而終止，並在發行後對所有實體生效。該公司與某些投資組合公司和某些貸款人簽訂了以倫敦銀行同業拆借利率為參考利率的協議。其中許多協議包括，如果倫敦銀行間同業拆借利率參考不再被認為是適當的，則選擇替代繼任者利率的措辭。在確定合同修改是否導致新合同的成立或現有合同的延續時，需要對合同修改進行評估。該公司於2020年3月採納了這一修正案，並計劃應用此次更新中的修正案，以説明在不再使用LIBOR參考時，由於參考利率的變化而導致的合同修改。本公司於截至2022年3月31日止三個月內使用ASU 2020-04提供的可選權宜之計及例外情況，其影響對綜合財務報表及其附註並不重大。該公司繼續評估此次更新中的修訂將對其合併財務報表和披露產生的潛在影響。
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目錄表
2021年12月，美國證券交易委員會發布了第120號《工作人員會計公告》(以下簡稱《SAB120》)，為高管股票報酬提供會計和披露指引，並對《工作人員會計公告系列》進行了修訂，以與美國會計準則委員會718現行權威會計準則保持一致。薪酬--股票薪酬。在一定程度上，SAB 120要求實體披露其如何確定授予日期公允價值的相關股份的當前價格、何時需要調整股價的政策、如何確定股價調整的金額以及在確定股價調整時使用的任何重大假設。SAB 120對2021年12月1日之後發放的所有股票補償獎勵有效。Main Street遵守SAB 120關於任何基於股票的薪酬披露的指導。有關Main Street關於基於股份的薪酬的政策和程序的進一步討論，請參見“注J-基於股份的薪酬”。SAB 120的影響對合並財務報表及其附註並不重要。
新的會計公告不時由財務會計準則委員會或其他準則制定機構發佈，由Main Street從指定的生效日期起採用。Main Street認為，最近發佈的準則和任何尚未生效的準則的影響不會對其採納後的合併財務報表產生實質性影響。
附註C--投資和債券的公允價值層次--投資組合構成
ASC 820定義了公允價值，建立了計量公允價值的框架，根據用於計量公允價值的投入的質量建立了公允價值層次結構，並加強了公允價值計量的披露要求。Main Street以公允價值對其投資進行核算。
公允價值層次結構
根據ASC 820，Main Street根據估值技術投入的優先順序將其投資分類為三級公允價值等級。公允價值層次結構對相同投資的活躍市場報價給予最高優先權(第1級)，對不可觀察到的投入給予最低優先權(第3級)。
記錄在Main Street資產負債表上的投資根據估值技術的投入分類如下：
第1級-其價值基於Main Street有能力進入的活躍市場中相同資產的未調整報價的投資(例如，投資活躍的交易所交易的股權證券，以及投資大多數美國政府和機構證券)。
第2級-價值基於非活躍市場的報價的投資，或在基本上整個投資期限內直接或間接可觀察到的模型投入。2級輸入包括以下內容：
| ● | 活躍市場中類似資產的報價(例如，對限制性股票的投資)； |
| ● | 非活躍市場上相同或類似資產的報價(例如，對交易清淡的上市公司的投資)； |
| ● | 定價模型，其投入基本上在整個投資期限內可觀察到(例如，市場利率指數)；以及 |
| ● | 定價模型，其投入主要通過相關性或其他方式從可觀察到的市場數據中得出或得到可觀察到的市場數據的證實，以基本上涵蓋整個投資期限。 |
第3級-其價值以價格或估值技術為基礎的投資，其要求的投入既不可觀察又對整體公允價值計量具有重大意義(例如，對私人持股公司發行的非流動性證券的投資)。這些輸入反映了管理層自己對市場參與者在為投資定價時使用的假設的假設。
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目錄表
根據ASC 820的要求，當用於計量公允價值的輸入落在層次結構的不同級別時，公允價值計量被歸類的級別基於對公允價值計量整體意義重大的最低級別輸入。例如，3級公允價值計量可能包括可觀察(1級和2級)和不可觀察(3級)的投入。因此，在下文第三級表中歸類的此類投資的未實現增值和未實現折舊可能包括公允價值變動，這些變動既可歸因於可見投入(第一級和第二級)，也可歸因於不可見投入(第三級)。
截至2022年3月31日和2021年12月31日，Main Street的所有LMM組合投資都由私人持股公司發行的非流動性證券組成，這些投資的公允價值確定主要由不可觀察的投入組成。因此，截至2022年3月31日和2021年12月31日，Main Street的所有LMM投資組合投資都被歸類為3級。
截至2022年3月31日和2021年12月31日，Main Street的私人貸款組合投資主要包括對有息擔保債務投資的投資。這些投資的公允價值確定包括非活躍市場的可觀察投入和不可觀察投入的組合，對於非活躍市場，沒有足夠的可觀察投入來確定這些投資的公允價值。因此，截至2022年3月31日和2021年12月31日，Main Street的所有私人貸款組合投資都被歸類為3級。
截至2022年3月31日和2021年12月31日，Main Street的中間市場投資組合投資主要包括對有擔保和無擔保債務投資以及獨立評級債務投資。這些投資的公允價值確定包括非活躍市場的可觀察投入和不可觀察投入的組合，對於非活躍市場，沒有足夠的可觀察投入來確定這些投資的公允價值。因此，截至2022年3月31日和2021年12月31日，Main Street的所有中間市場投資組合投資都被歸類為3級。
截至2022年3月31日和2021年12月31日，Main Street的其他投資組合投資由私人持股公司發行的非流動性證券組成，這些投資的公允價值確定主要由不可觀察的投入組成。因此，截至2022年3月31日和2021年12月31日，Main Street的所有其他投資組合投資都被歸類為3級。
截至2022年3月31日，Main Street持有一項短期組合投資，這是一項擔保債務投資。這項投資的公允價值確定包括非活躍市場的現有可觀察投入，足以確定投資的公允價值。因此，截至2022年3月31日，Main Street的短期組合投資被歸類為2級。截至2021年12月31日，Main Street持有一項短期組合投資，這是一項擔保債務投資。這項投資的公允價值確定包括非活躍市場的現有可觀察投入，足以確定投資的公允價值。因此，截至2021年12月31日，Main Street的短期組合投資被歸類為2級。
確定歸類為第三級的每項有價證券投資的公允價值時，需要以下一項或多項不可觀察的投入：
| ● | 從每個投資組合公司獲得的財務資料，包括未經審計的業務報表和最近期間的資產負債表，與預算數字相比； |
| ● | 投資組合公司當前和預期的財務狀況； |
| ● | 投資組合公司當前和預計的償債能力； |
| ● | 投資的抵押品類型和金額(如有)； |
| ● | 適用於該投資的當前財務比率(例如固定費用覆蓋率、利息覆蓋率和淨債務/息税折舊攤銷前利潤比率)； |
| ● | 投資的當前流動資金和相關財務比率(如流動比率和速動比率)； |
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目錄表
| ● | 投資組合公司待進行的債務或資本重組； |
| ● | 投資組合公司的預計經營業績； |
| ● | 有關購買該投資的任何要約的最新信息； |
| ● | 投資組合公司目前根據需要籌集任何額外融資的能力； |
| ● | 可能對投資組合公司的經營業績產生重大影響的經濟環境的變化； |
| ● | 可能對投資組合公司的經營業績產生(正面和負面)影響的內部事件； |
| ● | 關鍵管理的定性評估； |
| ● | 與投資有關的合同權利、義務或限制；以及 |
| ● | 其他被認為相關的因素。 |
使用重大不可觀察到的投入，在截至報告日期的公允價值計量中造成不確定性。在Main Street的LMM權益證券的公允價值計量中使用的重大不可觀察的投入是(I)EBITDA倍數和(Ii)加權平均資本成本(“WACC”)，這些證券通常通過貼現現金流法和市場可比/企業價值法(除非確定其中一種方法不合適)的平均值進行估值。單獨的EBITDA多重投入大幅增加(減少)將導致公允價值計量顯著增加(降低)。相反，單獨的WACC投入的顯著增加(減少)將導致公允價值計量顯著降低(更高)。在Main Street的LMM、私人貸款和中間市場證券的公允價值計量中使用的重大不可觀察的投入是(I)在到期收益率估值技術中使用的經風險調整的貼現率(見“附註B.1--投資組合的估值”)和(Ii)預期本金回收的百分比。這些貼現率中的任何一項單獨大幅增加(減少)將導致公允價值計量顯著降低(更高)。任何該等預期本金回收百分比單獨大幅上升(下降)，將導致公允價值計量大幅上升(下降)。然而，由於某些投資的性質，公允價值計量可能基於其他標準，如第三方對抵押品的第三方評估和由獨立第三方確定的公允價值，下表中沒有列出這些標準。
下表提供了截至2022年3月31日和2021年12月31日用於公允價值Main Street 3級投資組合投資的重大不可觀察投入的摘要：
|
| 截至的公允價值 |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| | 3月31日， | | | | | | | | | | |
| |
類型： | | 2022 | | | | 意義重大 | | | | 加權 | | |
| |
投資 |
| (單位：千) | | 估價技術 | | 不可觀測的輸入 | | 範圍(3) | | 平均值(3) | | 中位數(3) | | |
股權投資 | | $ | 1,080,542 |
| 貼現現金流 |
| WAccess |
| 9.0% - 21.0% |
| 14.0 | % | 15.0 | % |
| | | |
| 市場可比/企業價值 |
| EBITDA倍數(1) |
| 4.8x - 8.3x(2) |
| 6.7x |
| 5.9x | |
債務投資 | | $ | 2,253,438 |
| 貼現現金流 |
| 風險調整貼現率 |
| 5.6% - 15.4%(2) |
| 9.8 | % | 9.3 | % |
| | | | | |
| 預期本金回收百分比 |
| 0.0% - 200.0% |
| 99.5 | % | 100.0 | % |
債務投資 | | $ | 354,790 |
| 市場方法 |
| 第三方報價 |
| 5.5 - 100.5 |
| 93.6 |
| 98.0 | |
3級投資總額 | | $ | 3,688,770 | | | | | | | | | | | |
| (1) | EBITDA可包括根據與每項投資相關的特定情況進行的形式調整和/或其他追加。 |
60
目錄表
| (2) | 範圍排除比平均值大一個標準差的異常值。包括這些異常值，EBITDA倍數的範圍為2.2倍-15.7倍，風險調整貼現率的範圍為4.7%-38.5%。 |
| (3) | 不包括估值技術不包括使用適用的公允價值投入的投資。 |
|
| 截至的公允價值 |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| | 十二月三十一日， | | | | | | | | | | |
| |
類型： | | 2021 | | | | 意義重大 | | | | 加權 | | |
| |
投資 |
| (單位：千) | | 估價技術 | | 不可觀測的輸入 | | 範圍(3) | | 平均值(3) | | 中位數(3) | | |
股權投資 | | $ | 1,050,269 |
| 貼現現金流 |
| WAccess |
| 9.1% - 20.6% |
| 13.8 | % | 14.8 | % |
| | | |
| 市場可比/企業價值 |
| EBITDA倍數(1) |
| 4.8x - 7.7x(2) |
| 6.6x |
| 5.9x | |
債務投資 | | $ | 2,158,424 |
| 貼現現金流 |
| 風險調整貼現率 |
| 5.6% - 15.7%(2) |
| 9.8 | % | 9.3 | % |
| | | | | |
| 預期本金回收百分比 |
| 0.0% - 100.0% |
| 99.6 | % | 100.0 | % |
債務投資 | | $ | 351,144 |
| 市場方法 |
| 第三方報價 |
| 3.0 - 100.5 |
| 94.4 |
| 99.0 | |
3級投資總額 | | $ | 3,559,837 | | | | | | | | | | | |
| (1) | EBITDA可包括根據與每項投資相關的特定情況進行的形式調整和/或其他追加。 |
| (2) | 範圍排除比平均值大一個標準差的異常值。包括這些異常值，EBITDA倍數的範圍為2.2x-11.0x，風險調整貼現率的範圍為4.2%-38.5%。 |
| (3) | 不包括估值技術不包括使用適用的公允價值投入的投資。 |
下表彙總了截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月期間Main Street的3級組合投資的公允價值變化(金額以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | 網絡 | | | | | | | | | | |
| | 公允價值 | | 轉賬 | | | | | | | | 變化 | | 網絡 | | | | | 公允價值 | |||||
| | 截至 | | 變成 | | | | | | | | 從… | | 未實現 | | | | | 截至 | |||||
類型： |
| 十二月三十一日， |
| 3級 |
| 贖回/ |
| 新的 |
| 未實現 |
| 欣賞 | | | |
| 3月31日， | |||||||
投資 |
| 2021 |
| 層次結構 |
| 還款 |
| 投資 |
| 以實現 |
| (折舊) |
| 其他(1) |
| 2022 | ||||||||
債務 | | $ | 2,509,568 | | $ | — | | $ | (183,699) | | $ | 287,044 | | $ | 2,123 | | $ | (6,807) | | $ | — | | $ | 2,608,229 |
權益 | | | 1,043,709 | | | — | | | (17,569) | | | 24,711 | | | 418 | | | 22,512 | | | — | | | 1,073,781 |
股權證 | | | 6,560 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 200 | | | — | | | 6,760 |
| | $ | 3,559,837 | | $ | — | | $ | (201,268) | | $ | 311,755 | | $ | 2,541 | | $ | 15,905 | | $ | — | | $ | 3,688,770 |
| (1) | 包括非現金轉換的影響。這些交易代表非現金投資活動。更多現金流量信息見合併現金流量表。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
| | |
| | |
| | |
| | |
| 網絡 |
| | |
| | |
| | | |
| | 公允價值 | | 轉賬 | | | | | | | | 變化 | | 網絡 | | | | | 公允價值 | |||||
| | 截至 | | 變成 | | | | | | | | 從… | | 未實現 | | | | | 截至 | |||||
類型： | | 十二月三十一日， | | 3級 | | 贖回/ | | 新的 | | 未實現 | | 欣賞 | | | | | 3月31日， | |||||||
投資 | | 2020 | | 層次結構 | | 還款 | | 投資 |
| 以實現 | | (折舊) | | 其他(1) | | 2021 | ||||||||
債務 | | $ | 1,807,134 | | $ | — | | $ | (125,448) | | $ | 157,787 | | $ | 5,529 | | $ | 8,999 | | $ | (2,610) | | $ | 1,851,391 |
權益 | |
| 866,734 | |
| — | | | (24,913) | |
| 18,290 | |
| 11,146 | |
| 11,696 | |
| 3,810 | |
| 886,763 |
股權證 | |
| 10,998 | |
| — | | | — | |
| — | |
| 330 | |
| (914) | |
| (1,200) | |
| 9,214 |
| | $ | 2,684,866 | | $ | — | | $ | (150,361) | | $ | 176,077 | | $ | 17,005 | | $ | 19,781 | | $ | — | | $ | 2,747,368 |
| (1) | 包括非現金轉換的影響。這些交易代表非現金投資活動。更多現金流量信息見合併現金流量表。 |
61
目錄表
在2022年3月31日和2021年12月31日，Main Street的公允價值投資在ASC 820的公允價值層次結構中分類如下：
| | | | | 公允價值計量 | |||||||
| | | | | (單位：千) | |||||||
|
| | |
| 報價在 |
| | |
| 意義重大 | ||
| | | |
| 活躍的市場： |
| 重要的其他人 |
| 看不見 | |||
| | | |
| 相同的資產 |
| 可觀測輸入 |
| 輸入量 | |||
2022年3月31日 | | 公允價值 |
| (1級) | | (2級) |
| (3級) | ||||
LMM投資組合投資 | | $ | 1,795,456 | | $ | — | | $ | — | | $ | 1,795,456 |
私人貸款組合投資 | |
| 1,260,664 | |
| — | |
| — | |
| 1,260,664 |
中端市場投資組合 | |
| 397,338 | |
| — | |
| — | |
| 397,338 |
其他證券組合投資 | |
| 102,392 | |
| — | |
| — | |
| 102,392 |
外部投資經理 | |
| 132,920 | |
| — | |
| — | |
| 132,920 |
短期證券投資 | | | 1,968 | | | — | | | 1,968 | | | — |
總投資 | | $ | 3,690,738 | | $ | — | | $ | 1,968 | | $ | 3,688,770 |
| | | | | 公允價值計量 | |||||||
| | | | | (單位：千) | |||||||
|
| | |
| 報價在 |
| | |
| 意義重大 | ||
| | | |
| 活躍的市場： |
| 重要的其他人 |
| 看不見 | |||
| | | |
| 相同的資產 |
| 可觀測輸入 |
| 輸入量 | |||
2021年12月31日 | | 公允價值 |
| (1級) | | (2級) |
| (3級) | ||||
LMM投資組合投資 | | $ | 1,716,415 | | $ | — | | $ | — | | $ | 1,716,415 |
私人貸款組合投資 | |
| 1,141,772 | |
| — | |
| — | |
| 1,141,772 |
中端市場投資組合 | |
| 395,167 | |
| — | |
| — | |
| 395,167 |
其他證券組合投資 | |
| 166,083 | |
| — | |
| — | |
| 166,083 |
外部投資經理 | |
| 140,400 | |
| — | |
| — | |
| 140,400 |
短期證券投資 | | | 1,994 | | | — | | | 1,994 | | | — |
總投資 | | $ | 3,561,831 | | $ | — | | $ | 1,994 | | $ | 3,559,837 |
投資組合構成
Main Street的主要投資目標是通過從債務投資中產生當前收入，以及從股權和與股權相關的投資中產生當前收入和資本增值，包括權證、可轉換證券和其他收購投資組合公司股權證券的權利，來最大化其投資組合的總回報。Main Street尋求通過其LMM、私人貸款和中間市場投資戰略實現其投資目標。
Main Street的LMM投資戰略包括對擔保債務、股權認股權證的投資，以及對總部設在美國的私人持有的LMM公司的直接股權投資。Main Street的LMM投資組合公司的年收入一般在1000萬至1.5億美元之間，其LMM投資的規模一般在500萬至7500萬美元之間。LMM債務投資通常以對投資組合公司資產的優先留置權作為擔保，可以包括固定利率條款或浮動利率條款，期限通常為自原始投資日期起五至七年。在大多數LMM投資組合投資中，Main Street收到名義上定價的權證和/或進行與債務投資相關的直接股權投資。
Main Street的私人貸款(“Private Loan”)投資策略涉及對私人持股公司的投資，這些投資通常與其LMM投資組合公司或中間市場投資組合公司的規模一致，其私人貸款投資規模一般在1,000萬至7,500萬美元之間。Main Street的私人貸款投資通常包括由Main Street直接發起的貸款，或在合作的基礎上通過與其他投資基金的戰略關係發起的貸款，在債務市場通常被稱為“俱樂部交易”。Main Street的私人貸款組合債務投資通常以投資組合公司資產的優先留置權為擔保，期限通常為自原始投資日期起三至七年。Main Street可以選擇與保薦人一起投資於其私人貸款組合公司的股權證券。
62
目錄表
Main Street的中間市場投資策略涉及對中間市場公司的銀團貸款或債務證券的投資，Main Street對中間市場公司的定義是年收入在1.5億美元到15億美元之間的公司，其中間市場投資的規模一般在300萬美元到2500萬美元之間。Main Street的中間市場投資組合債務投資通常以投資組合公司資產的優先留置權為擔保，預計期限為自最初投資日期起三至七年。
Main Street的其他投資組合(“其他投資組合”)主要包括與其LMM、私人貸款或中間市場投資組合投資的典型概況不一致的投資，包括可能由第三方管理的投資。在其他投資組合中，Main Street可能會產生與第三方管理的投資相關的間接費用和支出，例如對其他投資公司或私人基金的投資。對於其他有價證券投資，Main Street通常會收到與投資組合公司持有的資產相關的分配。這些資產通常預計將在五到十年內清算。
根據Main Street的流動性和資本結構管理活動，Main Street的投資組合還可能包括非典型的Main Street LMM、私人貸款和中間市場組合投資，因為它們旨在作為短期資本部署。這些資產通常預計將在一年或更短的時間內清算。這些短期投資預計不會在整個投資組合中佔很大比例。
Main Street的外部資產管理業務是通過其外部投資經理進行的。外部投資管理人根據管理的資產為外部方賺取管理費，並可能根據管理的資產的表現賺取激勵費或附帶權益。Main Street與外部投資管理公司簽訂了一項協議，分享與其資產管理業務有關的一般員工，特別是與MSC Income Fund，Inc.(“MSC Income”)的關係。通過這項協議，Main Street與外部投資經理共享員工，包括他們相關的基礎設施、業務關係、管理專業知識和融資能力。Main Street根據分享協議將相關費用分配給外部投資經理。截至2022年和2021年3月31日的三個月，Main Street的總支出是分別扣除分配給外部投資經理的280萬美元和240萬美元的支出。
由利息、股息和費用組成的投資收入可能會因各種因素而大幅波動，包括新投資活動的水平、債務投資的償還或出售股權。任何一年的投資收益也可能高度集中在幾家投資組合公司。在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月裏，Main Street沒有記錄到任何一家投資組合公司的投資收入超過總投資收入的10%。
下表提供了截至2022年3月31日和2021年12月31日，Main Street在LMM、私人貸款和中間市場投資組合中的投資摘要(此信息不包括其他投資組合、短期投資組合投資和外部投資經理，下文將進一步討論每個投資組合)：
|
| 截至2022年3月31日 | ||||||||||
| | LMM(A) | | 民間借貸 | | 中端市場 | ||||||
| | (百萬美元) |
| |||||||||
投資組合公司的數量 | | | 75 |
| | | 79 |
| | | 36 | |
公允價值 | | $ | 1,795.5 |
| | $ | 1,260.7 |
| | $ | 397.3 | |
成本 | | $ | 1,513.8 |
| | $ | 1,273.6 |
| | $ | 443.8 | |
債務投資佔投資組合的百分比(按成本計算) | | | 71.7 | % | | | 95.8 | % | | | 93.3 | % |
股權投資佔投資組合的百分比(按成本計算) | | | 28.3 | % | | | 4.2 | % | | | 6.7 | % |
以優先留置權擔保的成本進行的債務投資的百分比 | | | 99.0 | % | | | 99.4 | % | | | 98.7 | % |
加權平均年有效收益率(B) | | | 11.1 | % | | | 8.2 | % | | | 7.6 | % |
平均EBITDA(C) | | $ | 7.0 |
| | $ | 43.1 |
| | $ | 70.0 | |
| (a) | 截至2022年3月31日，Main Street擁有其所有LMM投資組合公司的股權，這些投資組合公司的平均完全稀釋股權約為40%。 |
63
目錄表
| (b) | 加權平均年度有效收益率按截至2022年3月31日的所有按成本計算的債務投資的實際利率計算，包括遞延債務發放費的攤銷和原始發行折扣的增加，但不包括償還債務工具時應支付的費用和任何非應計狀態的債務投資。截至2022年3月31日，Main Street債務投資組合的加權平均收益率(包括非權責發生狀態的債務投資)為10.6%，私人貸款組合為8.0%，中間市場投資組合為7.1%。加權平均年度有效收益率不反映Main Street普通股的投資者將在其投資中實現的收益，因為它沒有反映Main Street股票市值的變化、Main Street在其資本結構中對債務資本的利用、Main Street的費用或投資者支付的任何銷售負擔。 |
| (c) | 平均EBITDA是使用LMM投資組合的簡單平均和私人貸款和中端市場投資組合的加權平均來計算的。這些計算不包括某些投資組合公司，包括三家LMM投資組合公司和三傢俬人貸款投資組合公司，因為EBITDA對於Main Street在這些投資組合公司的投資以及那些主要目的是擁有房地產的投資組合公司來説並不是一個有意義的估值指標。 |
|
| 截至2021年12月31日 | ||||||||||
| | LMM(A) | | 民間借貸 | | 中端市場 | ||||||
| | (百萬美元) |
| |||||||||
投資組合公司的數量 | | | 73 |
| | | 75 |
| | | 36 | |
公允價值 | | $ | 1,716.4 |
| | $ | 1,141.8 |
| | $ | 395.2 | |
成本 | | $ | 1,455.7 |
| | $ | 1,157.5 |
| | $ | 440.9 | |
債務投資佔投資組合的百分比(按成本計算) | | | 70.9 | % | | | 95.7 | % | | | 93.3 | % |
股權投資佔投資組合的百分比(按成本計算) | | | 29.1 | % | | | 4.3 | % | | | 6.7 | % |
以優先留置權擔保的成本進行的債務投資的百分比 | | | 99.0 | % | | | 98.7 | % | | | 98.7 | % |
加權平均年有效收益率(B) | | | 11.2 | % | | | 8.2 | % | | | 7.5 | % |
平均EBITDA(C) | | $ | 6.2 |
| | $ | 41.3 |
| | $ | 76.0 | |
| (a) | 截至2021年12月31日，Main Street擁有其所有LMM投資組合公司的股權，這些投資組合公司的平均完全稀釋股權約為40%。 |
| (b) | 加權平均年度有效收益率按截至2021年12月31日的所有按成本計算的債務投資的實際利率計算，包括遞延債務發端費用的攤銷和原始發行折扣的增加，但不包括償還債務工具時應支付的費用和任何非應計狀態的債務投資。截至2021年12月31日，Main Street債務投資組合的加權平均收益率(包括非權責發生狀態的債務投資)為10.6%，私人貸款組合為8.0%，中間市場投資組合為6.9%。加權平均年度有效收益率不反映Main Street普通股的投資者將在其投資中實現的收益，因為它沒有反映Main Street股票市值的變化、Main Street在其資本結構中對債務資本的利用、Main Street的費用或投資者支付的任何銷售負擔。 |
| (c) | 平均EBITDA是使用LMM投資組合的簡單平均和私人貸款和中端市場投資組合的加權平均來計算的。這些計算不包括某些投資組合公司，包括三家LMM投資組合公司、三傢俬人貸款投資組合公司和一家中間市場投資組合公司，因為EBITDA對於Main Street在這些投資組合公司的投資以及那些主要目的是擁有房地產的投資組合公司來説並不是一個有意義的估值指標。 |
在截至2022年和2021年3月31日的三個月裏，Main Street分別實現了11.8%和12.8%的年化總投資回報率。在截至2021年12月31日的一年中，Main Street實現了16.6%的年化總投資回報率。總投資回報是根據特定期間的利息、股息和手續費收入以及投資組合的已實現和未實現公允價值變化來計算的。Main Street的總投資回報並不反映Main Street普通股的投資者將在其投資中實現的收益，因為它沒有反映Main Street股票市值的變化、Main Street在其資本結構中對債務資本的利用、Main Street的費用或投資者支付的任何銷售負擔。
64
目錄表
截至2022年3月31日，Main Street對13家公司進行了其他投資組合投資，公允價值約為1.024億美元，成本基礎約為1.099億美元，按公允價值和成本計算，分別約佔Main Street投資組合的2.8%和3.3%。截至2021年12月31日，Main Street對13家公司進行了其他投資組合投資，公允價值約為1.661億美元，成本基礎約為1.737億美元，按公允價值和成本計算，分別約佔Main Street投資組合的4.7%和5.3%。
截至2022年3月31日，Main Street有一項短期投資組合投資，這是一種有擔保的債務投資，按公允價值和成本計算約為200萬美元，按公允價值和成本計算約佔Main Street投資組合的0.1%。截至2021年12月31日，Main Street有一項短期組合投資，這是一種有擔保的債務投資，按公允價值和成本計算約為200萬美元，按公允價值和成本計算約佔Main Street投資組合的0.1%。
正如附註A.1中進一步討論的，Main Street持有外部投資經理的投資，這是一家全資擁有的子公司，被視為有價證券投資。截至2022年3月31日，這項投資的公允價值約為1.329億美元，成本基礎為2950萬美元，按公允價值和成本計算，分別約佔Main Street投資組合的3.6%和0.9%。截至2021年12月31日，這項投資的公允價值約為1.404億美元，成本基礎為2950萬美元，按公允價值和成本計算，分別約佔Main Street投資組合的3.9%和0.9%。
下表彙總了截至2022年3月31日和2021年12月31日，Main Street按投資類型按成本和公允價值計算的LMM組合投資、私人貸款組合投資和中端市場組合投資總額的構成，佔LMM組合投資、私人貸款組合投資和中端市場組合投資總額的百分比(此信息不包括上文討論的其他組合、短期組合投資和外部投資經理)。
成本： |
| March 31, 2022 |
| 2021年12月31日 | | |
第一留置權債務 |
| 83.5 | % | 82.5 | % | |
權益 |
| 15.6 | % | 16.2 | % | |
第二留置權債務 |
| 0.3 | % | 0.6 | % | |
認股權證 |
| 0.2 | % | 0.3 | % | |
其他 |
| 0.4 | % | 0.4 | % | |
|
| 100.0 | % | 100.0 | % | |
公允價值： |
| March 31, 2022 |
| 2021年12月31日 | |
|
第一留置權債務 |
| 74.8 | % | 74.3 | % |
|
權益 |
| 24.3 | % | 24.6 | % |
|
第二留置權債務 |
| 0.3 | % | 0.5 | % |
|
認股權證 |
| 0.2 | % | 0.2 | % |
|
其他 |
| 0.4 | % | 0.4 | % |
|
|
| 100.0 | % | 100.0 | % |
|
下表彙總了截至2022年3月31日和2021年12月31日，按美國和其他國家/地區的地理區域按成本和公允價值計算的Main Street綜合LMM組合投資、私人貸款組合投資和中端市場組合投資的構成，佔LMM組合投資、私人貸款組合投資和中端市場組合投資總額的百分比(此
65
目錄表
信息不包括其他投資組合、短期投資組合投資和外部投資經理)。地域構成由投資組合公司的公司總部所在地決定。
成本： |
| March 31, 2022 |
| 2021年12月31日 | |
|
西 |
| 28.1 | % | 28.3 | % |
|
東北方向 |
| 21.6 | % | 22.6 | % |
|
西南 |
| 21.2 | % | 21.6 | % |
|
中西部 |
| 15.2 | % | 15.1 | % |
|
東南 |
| 13.1 | % | 11.6 | % |
|
加拿大 |
| 0.8 | % | 0.8 | % |
|
|
| 100.0 | % | 100.0 | % |
|
公允價值： |
| March 31, 2022 |
| 2021年12月31日 | |
|
西 |
| 28.6 | % | 28.5 | % |
|
西南 |
| 22.5 | % | 23.0 | % |
|
東北方向 |
| 21.2 | % | 21.9 | % |
|
中西部 |
| 15.6 | % | 15.8 | % |
|
東南 |
| 11.4 | % | 10.0 | % |
|
加拿大 |
| 0.7 | % | 0.8 | % |
|
|
| 100.0 | % | 100.0 | % |
|
Main Street的LMM組合投資、私人貸款組合投資和中間市場組合投資都是在不同行業開展業務的公司。下表總結了Main Street的綜合LMM組合投資、私人貸款組合投資和
66
目錄表
截至2022年3月31日和2021年12月31日按行業按成本和公允價值劃分的中端市場投資組合投資(此信息不包括其他投資組合、短期投資組合投資和外部投資經理)。
成本： | | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 | |
機械設備 |
| 7.8 | % | 7.3 | % |
建築與工程 |
| 7.3 | % | 7.8 | % |
互聯網軟件和服務 |
| 6.6 | % | 7.2 | % |
商業服務與用品 |
| 5.2 | % | 5.9 | % |
多元化消費服務 |
| 5.1 | % | 3.4 | % |
總代理商 |
| 4.6 | % | 4.7 | % |
專業服務 |
| 4.3 | % | 4.6 | % |
休閒設備及產品 |
| 4.0 | % | 4.1 | % |
醫療保健提供者和服務 |
| 3.9 | % | 3.9 | % |
能源設備和服務 |
| 3.6 | % | 4.0 | % |
專業零售 |
| 3.4 | % | 3.5 | % |
IT服務 |
| 3.4 | % | 3.5 | % |
多元化的電訊服務 |
| 2.5 | % | 2.6 | % |
媒體 |
| 2.5 | % | 1.8 | % |
通信設備 |
| 2.2 | % | 2.3 | % |
容器和包裝 |
| 2.2 | % | 2.3 | % |
建築產品 |
| 2.2 | % | 2.3 | % |
航空航天與國防 |
| 2.2 | % | 1.9 | % |
紡織品、服裝和奢侈品 |
| 2.1 | % | 2.2 | % |
多元化金融服務 |
| 2.0 | % | 2.1 | % |
煙草 |
| 1.9 | % | 2.1 | % |
食品產品 |
| 1.9 | % | 2.0 | % |
軟件 |
| 1.7 | % | 1.8 | % |
石油、天然氣和消耗性燃料 |
| 1.6 | % | 1.8 | % |
食品與主食零售業 |
| 1.6 | % | 0.8 | % |
互聯網與目錄零售 |
| 1.5 | % | 1.6 | % |
醫療保健設備和用品 |
| 1.4 | % | 0.3 | % |
化學品 |
| 1.3 | % | 1.7 | % |
酒店、餐館和休閒 |
| 1.3 | % | 1.4 | % |
電子設備、儀器和部件 |
| 1.3 | % | 1.4 | % |
生命科學工具與服務 | | 1.3 | % | 1.4 | % |
計算機和外設 | | 1.2 | % | 1.3 | % |
電氣設備 | | 1.0 | % | 0.7 | % |
家用耐用品 | | 0.9 | % | 1.0 | % |
其他(1) | | 3.0 | % | 3.3 | % |
|
| 100.0 | % | 100.0 | % |
| (1) | 包括各個行業，每個行業在每個日期的LMM組合投資、私人貸款組合投資和中端市場組合投資佔總投資的1.0%以下。 |
67
目錄表
公允價值： | | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 | |
機械設備 |
| 8.9 | % | 8.5 | % |
建築與工程 |
| 7.2 | % | 7.7 | % |
多元化消費服務 |
| 7.2 | % | 5.9 | % |
互聯網軟件和服務 |
| 5.9 | % | 6.4 | % |
商業服務與用品 |
| 4.9 | % | 5.5 | % |
總代理商 |
| 4.6 | % | 4.7 | % |
專業零售 |
| 4.0 | % | 4.1 | % |
休閒設備及產品 |
| 3.9 | % | 4.0 | % |
專業服務 |
| 3.9 | % | 3.9 | % |
醫療保健提供者和服務 |
| 3.6 | % | 3.6 | % |
IT服務 |
| 3.2 | % | 3.3 | % |
媒體 |
| 3.0 | % | 2.2 | % |
能源設備和服務 |
| 2.4 | % | 2.8 | % |
容器和包裝 |
| 2.4 | % | 2.5 | % |
多元化的電訊服務 |
| 2.3 | % | 2.5 | % |
多元化金融服務 |
| 2.2 | % | 2.3 | % |
煙草 |
| 2.2 | % | 2.2 | % |
建築產品 |
| 2.1 | % | 2.2 | % |
紡織品、服裝和奢侈品 |
| 2.0 | % | 2.1 | % |
軟件 |
| 2.0 | % | 2.0 | % |
航空航天與國防 |
| 2.0 | % | 1.7 | % |
計算機和外設 |
| 1.9 | % | 2.2 | % |
食品產品 |
| 1.9 | % | 1.9 | % |
互聯網與目錄零售 |
| 1.5 | % | 1.5 | % |
食品與主食零售業 |
| 1.5 | % | 0.8 | % |
通信設備 |
| 1.4 | % | 1.5 | % |
石油、天然氣和消耗性燃料 |
| 1.3 | % | 1.4 | % |
化學品 |
| 1.2 | % | 1.6 | % |
生命科學工具與服務 |
| 1.2 | % | 1.3 | % |
醫療保健設備和用品 | | 1.2 | % | 0.1 | % |
建築材料 | | 1.1 | % | 1.1 | % |
電氣設備 | | 1.0 | % | 0.8 | % |
酒店、餐館和休閒 | | 0.9 | % | 1.0 | % |
其他(1) | | 4.0 | % | 4.7 | % |
| | 100.0 | % | 100.0 | % |
| (1) | 包括各個行業，每個行業在每個日期的LMM組合投資、私人貸款組合投資和中端市場組合投資佔總投資的1.0%以下。 |
截至2022年3月31日和2021年12月31日，按公允價值計算，Main Street沒有超過投資組合10%的組合投資。
未合併的重要子公司
根據S-X規則的第3-09條和第4-08(G)條，Main Street必須確定其未合併的受控投資組合公司中的哪些被視為“重要子公司”。在根據S-X規則評估其未合併的受控投資組合公司時，Main Street必須利用兩個測試來確定是否有任何Main Street的控制投資(如附註A所定義，包括那些定義為控制投資的未合併的投資組合公司，其中Main Street不擁有超過50%的有投票權證券或保持超過50%的董事會代表)被視為重要子公司：投資測試和收入測試。投資測試通常是用主街在控制投資中的投資除以主街總投資的價值來衡量的。收益測試一般是用被測試期間的相關控制投資中的總投資收益、已實現淨收益(虧損)和未實現淨增值(折舊)之和的絕對值除以主街在同一時期的經營所產生的淨資產變化的絕對值來衡量的。規則第3-09條及第4-08(G)條
68
目錄表
S-X規則要求Main Street在年度報告中包括(1)未合併的多數股權子公司(Main Street擁有超過50%有投票權證券的控制投資)的單獨經審計財務報表，以及(2)如果超過投資或收益測試的某些門檻，且未合併的投資組合公司有資格成為重要子公司，則在季度報告中分別包括控制投資的財務信息摘要。
截至2022年3月31日和2021年12月31日，Main Street沒有一項投資在投資或收益測試中符合重要子公司的資格。
附註D--外部投資經理
如附註A.1和附註C中進一步討論的那樣，外部投資管理人向外部各方提供投資管理和其他服務。外部投資經理作為MSCC的有價證券投資入賬，因為外部投資經理為外部各方進行其所有投資管理活動。
根據外部投資經理與MSC收入於2020年10月訂立的投資諮詢及行政服務協議(“諮詢協議”)，外部投資經理擔任MSC收入的投資顧問及管理人。根據諮詢協議，外部投資經理根據MSC收入的平均總資產賺取1.75%的年度基本管理費，相當於投資前費用淨額的20%的激勵費超過指定的投資回報率門檻，以及為MSC收入提供諮詢服務的累計已實現資本利得的20%的激勵費。
外部投資管理人為某些外部方客户提供行政服務，這些服務在一定程度上未被免除，被報告為行政服務費。行政服務費一般是對某些專業人員因為客户提供行政服務而直接支付的部分報酬、間接費用和相關費用的費用補償。這些費用在提供相關服務期間確認為其他收入。
如“注L-關聯方交易”所述，外部投資經理亦擔任MS Private Loan Fund I，LP的投資顧問及管理人。MS Private Loan Fund I，LP是一傢俬人投資基金，其策略是與Main Street共同投資於私人貸款組合投資(“私人貸款基金”)。外部投資管理人於2020年12月與私人貸款基金簽訂了一項投資管理協議，根據該協議，外部投資管理人向私人貸款基金提供投資諮詢和管理服務，以換取基於資產的費用和某些獎勵費用。外部投資管理人還可根據與這些客户簽訂的諮詢和服務協議，向包括基金和單獨管理的賬户在內的其他客户提供諮詢，以換取基於資產的費用和獎勵費用。
在截至2022年和2021年3月31日的三個月中，外部投資經理的基本管理費收入分別為540萬美元和390萬美元。在截至2022年3月31日的三個月中，外部投資經理賺取了10萬美元的獎勵費用收入。在截至2021年3月31日的三個月中，沒有賺取任何獎勵費用收入。在截至2022年3月31日的三個月中，外部投資經理賺取了20萬美元的行政服務費收入。在截至2021年3月31日的三個月中，沒有任何行政服務費收入。
Main Street採用市場法下的瀑布估值法確定外部投資經理的公允價值(見附註B.1中的進一步討論)。外部投資經理投資的公允價值的任何變化都在Main Street的綜合經營報表“淨未實現增值(折舊)-控制投資”中確認。
外部投資經理是MSCC的間接全資附屬公司，透過一間應課税附屬公司擁有，就税務目的而言，是一間不受重視的實體。外部投資管理人已與其應税子公司所有者簽訂了分税協議。由於外部投資經理是作為MSCC的有價證券投資入賬的，而不是作為MSCC的合併子公司列入MSCC的合併財務報表，以及由於與其應税子公司所有者達成的税收分攤協議，以進行財務報告
69
目錄表
目的對外投資管理人被視為根據其應納税所得額按正常公司税率徵税，並因其活動而可能產生所得税支出或利益。Main Street通過應税子公司擁有外部投資經理，以允許MSCC繼續遵守守則RIC税收條款中所載的“收入來源”要求。由於暫時性的賬面和納税時間差異以及永久性差異，外部投資管理人的應税收入或虧損可能與其賬面收入或虧損不同。作為上述財務報告和税務處理的結果，外部投資管理人在其單獨的財務報表中規定了任何所得税支出或利益以及任何税務資產或負債。
Main Street與外部投資經理共享員工，並通常根據所花費的直接時間、新的投資發起活動和管理的資產的組合，將與此類共享員工相關的成本分配給外部投資經理，具體取決於費用的性質。在截至2022年和2021年3月31日的三個月裏，Main Street分別向外部投資經理分配了280萬美元和240萬美元的總支出。外部投資經理對Main Street淨投資收入的總貢獻包括分配給外部投資經理的費用和從外部投資經理賺取的股息收入的組合。在截至2022年和2021年3月31日的三個月裏，對Main Street淨投資收入的總貢獻分別為510萬美元和360萬美元。
外聘投資經理截至2022年3月31日和2021年12月31日以及截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的財務報表摘要如下：
| | 自.起 | | 自.起 | ||
| | 3月31日， | | 十二月三十一日， | ||
|
| 2022 |
| 2021 | ||
| | (千美元) | ||||
現金 | | $ | — | | $ | — |
應收賬款--諮詢客户 | |
| 5,735 | |
| 5,595 |
無形資產 | | | 29,500 | | | 29,500 |
總資產 | | $ | 35,235 | | $ | 35,095 |
| | | | | | |
應付MSCC及其子公司的賬款 | | $ | 3,462 | | $ | 3,288 |
支付給MSCC及其子公司的股息 | |
| 2,273 | |
| 2,307 |
權益 | |
| 29,500 | |
| 29,500 |
負債和權益總額 | | $ | 35,235 | | $ | 35,095 |
| 截至三個月 | ||||
| 3月31日， | ||||
| 2022 |
| 2021 | ||
| (千美元) | ||||
管理費 | $ | 5,444 | | $ | 3,903 |
獎勵費 |
| 137 | |
| — |
行政服務費 | | 151 | | | — |
總收入 |
| 5,732 | |
| 3,903 |
從MSCC或其子公司分配的費用： | | | |
|
|
薪金、按份額計算的薪酬和其他人事費用，淨額 | | (2,260) | | | (2,043) |
其他併購費用 | | (557) | | | (337) |
已分配費用總額 |
| (2,817) | |
| (2,380) |
税前收入 |
| 2,915 | |
| 1,523 |
税費支出 |
| (642) | |
| (344) |
淨收入 | $ | 2,273 | | $ | 1,179 |
70
目錄表
注：E-債務
截至2022年3月31日的債務摘要如下：
| | 未清償餘額 | | 未攤銷債務發行(成本)/保費 | | 記錄值 | | 估計公允價值(1) | ||||
| | (單位：千) | ||||||||||
信貸安排 | | $ | 338,000 | | $ | — | | $ | 338,000 | | $ | 338,000 |
債券將於2026年到期，利率3.00% | | | 500,000 | | | (2,259) | | | 497,741 | | | 465,150 |
債券將於2024年到期，利率5.20% | | | 450,000 | | | 1,136 | | | 451,136 | | | 459,644 |
SBIC債券 | | | 350,000 | | | (6,973) | | | 343,027 | | | 316,770 |
債券將於2022年到期，利率4.50% | | | 185,000 | | | (405) | | | 184,595 | | | 187,736 |
債務總額 | | $ | 1,823,000 | | $ | (8,501) | | $ | 1,814,499 | | $ | 1,767,300 |
| (1) | 如果Main Street根據ASC 825採用了公允價值選項，則未償債務的估計公允價值。見“附註B.11”中對用於估計主街債務公允價值的方法的討論。-金融工具的公允價值。“ |
截至2021年12月31日的債務摘要如下：
|
| 未清償餘額 |
| 未攤銷債務發行(成本)/保費 |
| 記錄值 |
| 估計公允價值(1) | ||||
| | | (單位：千) | |||||||||
信貸安排 | | $ | 320,000 | | $ | — | | $ | 320,000 | | $ | 320,000 |
債券將於2026年到期，利率3.00% | | | 500,000 | | | (2,391) | | | 497,609 | | | 502,285 |
債券將於2024年到期，利率5.20% | | | 450,000 | | | 1,272 | | | 451,272 | | | 480,767 |
SBIC債券 | | | 350,000 | | | (7,269) | | | 342,731 | | | 328,206 |
債券將於2022年到期，利率4.50% | | | 185,000 | | | (556) | | | 184,444 | | | 190,043 |
債務總額 | | $ | 1,805,000 | | $ | (8,944) | | $ | 1,796,056 | | $ | 1,821,301 |
| (1) | 如果Main Street根據ASC 825採用了公允價值選項，則未償債務的估計公允價值。見“附註B.11”中對用於估計主街債務公允價值的方法的討論。-金融工具的公允價值。“ |
截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的利息支出彙總如下(單位：千)：
| | 截至3月31日的三個月， | | ||||
| | 2022 | | 2021 | | ||
信貸安排 | | $ | 2,059 | | $ | 967 | |
債券將於2026年到期，利率3.00% | | | 3,882 | | | 2,149 | |
債券將於2024年到期，利率5.20% | | | 5,714 | | | 5,714 | |
SBIC債券 | | | 2,799 | | | 2,741 | |
債券將於2022年到期，利率4.50% | | | 2,233 | | | 2,233 | |
利息支出總額 | | $ | 16,687 | | $ | 13,804 | |
71
目錄表
SBIC債券
根據現有的SBIC法規，在共同控制下，SBA批准的SBIC有能力發行由SBA擔保的債券，監管最高金額為3.5億美元。根據SBA批准的現有承諾，Main Street的SBIC應付債券在2022年3月31日和2021年12月31日均為3.5億美元。SBIC債券規定每半年支付一次利息，本金在每份債券適用的10年到期日到期。Main Street預計未來將根據SBIC計劃維持SBIC債券，但須定期償還和借款，金額最高可達附屬SBIC基金的監管最高金額。截至2022年3月31日和2021年12月31日，SBIC債券的加權平均年利率均為2.9%。現有SBIC債券的第一個本金到期日為2023年，截至2022年3月31日的加權平均剩餘期限約為5.9年。根據SBIC的規定，在沒有SBA事先批准的情況下，這些基金不得產生額外的非SBIC債務。
截至2022年3月31日，SBIC債券包括(I)MSMF發行的未償還SBIC債券面值1.75億美元，扣除未攤銷債務發行成本340萬美元后的記錄價值1.716億美元；以及(Ii)MSC III發行的SBIC債券面值1.75億美元，扣除未攤銷債務發行成本350萬美元。
信貸安排
Main Street維持信貸安排，以提供額外的流動資金，以支持其投資和運營活動。截至2022年3月31日，信貸安排包括來自18個多元化貸款人的8.55億美元的總承諾，於2026年4月舉行到期日，幷包含手風琴功能，使Main Street能夠以與現有承諾相同的條款和條件，將新的和現有貸款人在該安排下的總承諾增加到最高12億美元。
截至2022年3月31日，信貸安排下的借款計息，受Main Street選擇並於每月1日按月重置，年利率等於適用的LIBOR利率(截至2022年3月31日的最近重置日期為0.2%)加(I)1.875%(或適用的基本利率(截至3月31日的最優惠利率為3.50%，2022年)加0.875%)，只要Main Street滿足某些商定的超額抵押品和最高槓杆要求，或(Ii)2.0%(或適用的基本利率加1.0%)。Main Street每年為信貸安排下未使用的貸款人承諾支付0.25%的未使用承諾費。信貸安排以MSCC及其附屬公司的資產的第一留置權為抵押，不包括基金和外部投資經理的股權所有權或資產。截至2022年3月31日，信貸安排包含某些肯定和否定契約，包括但不限於：(1)維持最低流動資金，(2)維持至少2.0至1.0的利息覆蓋率，(3)維持1940年法案資產覆蓋比率至少1.5至1.0，(Iv)維持最低有形淨值及(V)就MSCC及信貸安排下的擔保人對MSCC及擔保人的抵押債務的綜合資產(須對融資附屬公司的股本出資作出若干限制)維持最低200%的資產覆蓋率。
截至2022年3月31日，信貸安排的利率為2.1%(基於最近一次重置日期的倫敦銀行同業拆借利率0.2%加1.875%)。截至2022年3月31日及2021年3月31日止三個月的信貸安排平均每月利率為2.0%。截至2022年3月31日，Main Street遵守了信貸安排的所有金融契約。
債券將於2022年到期，利率4.50%
2017年11月，Main Street發行了本金總額為1.85億美元、2022年12月1日到期的4.50%無抵押票據(“4.50%票據”)，發行價為99.16%。4.50%債券為無抵押債務，與Main Street目前及未來的無抵押債務並列；優先於明文規定其從屬於4.50%債券的任何未來債務；實際上從屬於其所有現有及未來有擔保債務，但以擔保該等債務的資產價值為限，包括其信貸安排下的借款；以及在結構上從屬於其任何附屬公司的所有現有及未來債務及其他債務，包括但不限於基金的債務。該批4.50%的債券可全部贖回或贖回
72
目錄表
部分在任何時間在Main Street的選擇，受某些完整條款的限制。債券息率為4.50釐，年息4.50釐，每半年派息一次，日期分別為每年六月一日及十二月一日。從發行價、承銷折扣和預計應付發售費用後計算，4.50%債券的總收益淨額約為1.822億美元。Main Street可以根據1940年法案及其頒佈的規則不時回購4.50%的債券。
管限4.50%債券的契約(“4.50%債券契約”)載有若干契約，包括要求Main Street遵守經1940年法令第61(A)(1)條修訂的第18(A)(1)(A)條所載的資產覆蓋範圍規定(不論Main Street是否受其約束)的契約，以及規定Main Street在不再受交易所法令的申報規定約束時，向4.50%票據持有人及受託人提供財務資料的契約。這些契約受制於4.50%票據契約中所述的限制和例外。截至2022年3月31日，緬因街遵守了這些公約。
債券將於2024年到期，利率5.20%
於2019年4月，Main Street發行本金總額為5.20%、於2024年5月1日到期的無抵押票據(“5.20%票據”)，發行價為99.125%。隨後，Main Street於2019年12月額外發行了本金總額7,500萬美元的5.20%債券，發行價為105.0%；於2020年7月，Main Street額外發行了本金總額為1.25億美元的債券，發行價為102.674%。於2019年12月及2020年7月發行的5.20%債券與2019年4月發行的5.20%債券的條款相同，並屬同一系列的一部分。5.20%債券為無抵押債務，與Main Street目前及未來的無抵押債務並列；優先於明文規定其從屬於5.20%債券的任何未來債務；實際上從屬於其所有現有及未來有擔保債務，但以擔保該等債務的資產價值為限，包括其信貸安排下的借款；以及在結構上從屬於其任何附屬公司的所有現有及未來債務及其他債務，包括但不限於基金的債務。該批5.20%的債券可於任何時間在Main Street的選擇權內全部或部分贖回，但須受若干補充條款規限。債券息率為5.20釐，年息5.20釐，每半年派息一次，分別於每年5月1日及11月1日派息一次。5.20%債券的總收益淨額來自發行價、扣除發行價溢價和估計應付發售費用後的淨收益，約為4.514億美元。Main Street可以根據1940年法案及其頒佈的規則不時回購5.20%的債券。
管理5.20%債券的契約(“5.20%債券契約”)載有若干契約，包括要求Main Street遵守經1940年法令第61(A)(1)條修訂的第18(A)(1)(A)條所載的資產覆蓋範圍規定(不論Main Street是否受其約束)的契約，以及規定Main Street須向5.20%票據持有人及受託人提供金融資料的契約(如Main Street不再受交易所法令的申報規定所規限)。這些契約受制於5.20%票據契約中所述的限制和例外。截至2022年3月31日，緬因街遵守了這些公約。
債券將於2026年到期，利率3.00%
2021年1月，Main Street發行了本金總額為3.00億美元、2026年7月14日到期的3.00%無抵押票據(“3.00%票據”)，發行價為99.004%。隨後，在2021年10月，Main Street額外發行了本金總額為2億美元的3.00%債券，發行價為101.741%。在2021年10月發行的3.00%債券與2021年1月發行的3.00%債券的條款相同，並屬同一系列的一部分。3.00%債券為無抵押債務，與Main Street目前及未來的無抵押債務並列；優先於明文規定其從屬於3.00%債券的任何未來債務；實際上從屬於其所有現有及未來有擔保債務，但以擔保該等債務的資產價值為限，包括其信貸安排下的借款；以及在結構上從屬於其任何附屬公司的所有現有及未來債務及其他債務，包括但不限於基金的債務。該批3.00%的債券可於任何時間在Main Street的選擇權內全部或部分贖回，但須受若干補充條款規限。債券息率為3.00釐，年息3.00釐，每半年派息一次，分別於每年一月十四日及七月十四日派息一次。該批3.00釐債券的總收益淨額，包括髮行價、淨髮行價溢價及估計應付發售開支後的總額約為498.3元。
73
目錄表
百萬美元。Main Street可以根據1940年法案及其頒佈的規則不時回購3.00%的債券。
管理3.00%票據的契約(“3.00%票據契約”)載有若干契約，包括要求主街遵守經1940年法令第61(A)(1)條修訂的第18(A)(1)(A)條所載的資產覆蓋範圍規定(不論主街是否受其約束)的契約，以及要求主街在不再受交易所法令的申報規定約束時，向3.00%票據持有人及受託人提供財務資料的契約。這些契約受制於3.00%票據契約中所述的限制和例外。截至2022年3月31日，緬因街遵守了這些公約。
附註F--財務要點
|
| 截至3月31日的三個月， |
| ||||
每股數據： |
| 2022 |
| 2021 |
| ||
在期初的淨資產淨值 | | $ | 25.29 | | $ | 22.35 | |
淨投資收益(1) | |
| 0.73 | |
| 0.58 | |
已實現淨收益(虧損)(1)(2) | |
| 0.05 | |
| (0.23) | |
未實現淨增值(折舊)(1)(2) | |
| 0.20 | |
| 0.50 | |
所得税優惠(規定)(1)(2) | |
| (0.07) | |
| (0.01) | |
經營所致淨資產淨增(減)(1) | |
| 0.91 | |
| 0.84 | |
從淨投資收益中支付的股息 | |
| (0.72) | |
| (0.62) | |
資本利得分配 | |
| — | |
| — | |
已支付的股息 | |
| (0.72) | |
| (0.62) | |
在期末前宣佈並在後一期支付的每月股息淨變化的影響 | |
| (0.01) | |
| — | |
股票發行的增值效應(發行每股資產淨值以上的股票) | |
| 0.35 | |
| 0.01 | |
點滴發行的增值效應(發行每股資產淨值以上的股票) | |
| 0.03 | |
| 0.02 | |
其他(3) | |
| 0.04 | |
| 0.05 | |
期末淨資產淨值 | | $ | 25.89 | | $ | 22.65 | |
期末市值 | | $ | 42.64 | | $ | 39.15 | |
期末已發行的股票 | |
| 72,370,407 | |
| 68,000,898 | |
| (1) | 基於當期已發行普通股的加權平均數。 |
| (2) | 已實現的淨收益或損失、未實現的淨增值或未實現的折舊以及所得税可能會在不同時期有很大的波動。 |
| (3) | 包括根據期間內已發行的加權平均基本股份計算若干每股數據及根據截至期末或交易日期的已發行股份計算若干每股數據所產生的不同股份金額的影響。 |
| 截至3月31日的三個月， | ||||||
| 2022 |
| 2021 | ||||
| (千美元) | ||||||
期末資產淨值 | $ | 1,873,654 | | | $ | 1,540,164 | |
平均資產淨值 | $ | 1,831,250 | | | $ | 1,527,466 | |
平均未償債務 | $ | 1,784,750 | | | $ | 1,263,950 | |
總費用(包括所得税費用)與平均資產淨值的比率(1)(2) | | 1.76 | % | | | 1.55 | % |
營運費用與平均資產淨值的比率(2)(3) | | 1.48 | % | | | 1.51 | % |
不包括利息支出的營業費用與平均資產淨值的比率(2)(3) | | 0.57 | % | | | 0.61 | % |
淨投資收益與平均資產淨值之比(2) | | 2.85 | % | | | 2.60 | % |
投資組合週轉率(2) | | 6.49 | % | | | 4.92 | % |
總投資回報(2)(4) | | (3.32) | % | | | 23.52 | % |
按資產淨值變動計算的總回報(2)(5) | | 3.64 | % | | | 3.79 | % |
74
目錄表
| (1) | 總費用是營業費用和所得税淨撥備/福利的總和。所得税淨額撥備/利益包括與在應税子公司持有的組合投資的未實現淨增值/折舊相關的遞延税項淨額撥備/利益的應計費用，以及由於結轉虧損的變化而產生的應計費用，這些非現金性質的準備金/利益在不同時期可能會有很大差異。Main Street被要求在計算其總支出時包括淨遞延税準備/收益，即使這些淨遞延税目前不是應付/應收的。 |
| (2) | 不是按年計算的。 |
| (3) | 除另有説明外，營運開支包括利息、薪酬、一般及行政及以股份為基礎的薪酬開支，扣除截至2022年3月31日及2021年3月31日止三個月分配予外部投資經理的開支分別為280萬美元及240萬美元。 |
| (4) | 總投資回報是基於在第一天以當前市場價格買入股票，並在表上報告的每個期間的最後一天以當前市場價格出售股票，並假設在此期間按Main Street股息再投資計劃獲得的價格進行股息再投資。回報並不反映投資者可能支付的任何銷售負擔。 |
| (5) | 總回報以資產淨值變動為基礎，以期末資產淨值加上向股東派息及其他營業外變動之和除以期初資產淨值計算。營業外變動包括除營業淨資產淨增以外影響資產淨值的任何項目，如股票發行的影響、根據直接投資計劃和股權激勵計劃發行的股票以及其他雜項項目。 |
附註G--股息、分配和應納税所得額
Main Street目前每月定期向股東支付股息，並不時向股東支付補充股息。未來的股息，如果有的話，將由Main Street的董事會每季度確定一次。在截至2022年3月31日的三個月裏，Main Street每月定期派息為每股0.215美元，總計4,600萬美元，合每股0.645美元，而截至2021年3月31日的三個月，每月定期股息總計為4,180萬美元，合每股0.615美元。在截至2022年3月31日的三個月裏，Main Street還支付了540萬美元的補充股息，或每股0.075美元。在截至2021年3月31日的三個月裏，Main Street沒有支付補充股息。
摩根士丹利資本國際(MSCC)已選擇在美國聯邦所得税方面被視為RIC。MSCC的應税收入包括MSCC及其某些子公司(包括基金)產生的應税收入，出於税務目的，這些收入被視為不予理會的實體。作為RIC，MSCC通常不會為MSCC分配給股東的任何普通應納税所得額或資本利得支付公司級別的美國聯邦所得税。MSCC一般必須分配至少90%的“投資公司應税收入”(通常是其普通應税淨收入和超過已實現淨長期資本損失的已實現短期資本收益淨額)和90%的免税收入以維持其RIC地位(已分配金額的直通税處理)。作為保持RIC地位的一部分，與給定財政年度有關的未分配應税收入(須繳納4%的不可扣除的美國聯邦消費税)可在該財政年度結束後12個月內分配，條件是此類紅利在以下較晚的日期或之前宣佈：(I)提交適用財政年度的美國聯邦所得税申報單或(Ii)產生此類應税收入的年度結束後第9個月的第15天。
根據Main Street全年的應税收入和全年支付的分配，每年確定Main Street分配的税收屬性。因此，在臨時基礎上作出的決定可能不能代表全年分配的實際税務屬性。RIC的普通股息分配不符合國內公司和合格外國公司股息收入20%的最高税率(如果適用，外加3.8%的聯邦醫療保險附加税)，除非RIC以合格股息的形式從國內公司和合格外國公司獲得收入。分配的税收屬性通常包括普通收入和合格股息，但也可能包括資本利得和資本返還中的一種或兩種。
75
目錄表
下面列出的是截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的“經營淨資產淨增加(減少)”與應税收入和向普通股股東申報的總分配的對賬。
| | 截至3月31日的三個月， | ||||
|
| 2022 |
| 2021 | ||
| | (估計，單位為千美元) | ||||
經營淨資產淨增加(減少) | | $ | 65,203 | | $ | 57,346 |
賬面税額與股份薪酬費用的差額 | | | 2,818 | | | 2,333 |
未實現(增值)淨折舊 | | | (14,752) | | | (34,001) |
所得税撥備(福利) | | | 5,097 | | | 682 |
税前賬面(收入)虧損不為納税目的合併 | | | (2,933) | | | 5,353 |
賬面收入和税收收入差異，包括債務來源、結構費用、股息、已實現收益和估計變化 | | | 2,862 | | | 6,121 |
估計應納税所得額(1) | | | 58,295 | | | 37,834 |
上一年度所得結轉當年分配的應納税所得額 | | | 50,834 | | | 24,350 |
期末前取得並結轉下期分配的應納税所得額 | | | (72,844) | | | (34,231) |
截至期末應支付的股息，並在下一期間支付 | | | 15,519 | | | 13,940 |
應計或支付給普通股股東的總分派 | | $ | 51,804 | | $ | 41,893 |
| (1) | Main Street每個時期的應税收入只是一個估計，在公司提交每年的納税申報單之前，不會最終確定。因此，最終的應納税所得額，以及在每個期間賺取並結轉用於下一期間分配的應納税所得額，可能與這一估計值不同。 |
應税子公司主要持有Main Street的某些投資組合。應税子公司允許Main Street持有對投資組合公司的股權投資，這些投資組合公司是出於税收目的而“傳遞”的實體，並繼續遵守守則RIC税收條款中包含的“收入來源”要求。出於美國公認會計原則財務報告的目的，應税子公司與Main Street合併，並將其持有的組合投資作為組合投資計入Main Street的合併財務報表，並按公允價值記錄。該等應課税附屬公司並非為所得税目的而與MSCC合併，並可能因其擁有若干組合投資而產生所得税開支或利益，以及課税資產及負債。由於暫時性的賬面和納税時間差異以及永久性差異，應税子公司的應納税所得額或虧損可能與其賬面收益或虧損不同。每一家應納税子公司都根據其應納税所得額按其正常的公司税率納税。應納税子公司的所得税支出或收益(如果有的話)以及相關的税收資產和負債反映在Main Street的合併財務報表中。
Main Street的所得税支出(收益)通常包括(I)遞延税項支出(收益)，這主要是與在應税子公司持有的組合投資有關的淨活動的結果，包括虧損結轉的變化、未實現升值或折舊淨額的變化和其他臨時賬面税差，以及(Ii)本期税收支出，這主要是由於Main Street估計的未分配應税收入的當前美國聯邦收入和州税收和消費税的結果。應課税子公司產生的所得税支出或收益以及相關的税收資產和負債(如果有)反映在Main Street的綜合經營報表中。截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月，Main Street的所得税撥備包括以下內容(金額以千計)：
76
目錄表
| | | | | | |
| 截至3月31日的三個月， | | ||||
| 2022 |
| 2021 |
| ||
當期税費(福利)： | | | | | | |
聯邦制 | $ | 52 | | $ | 45 | |
狀態 | | 543 | | | 296 | |
消費税 | | 714 | | | 293 | |
當期税費(收益)合計 | | 1,309 | | | 634 | |
遞延税費(福利)： | | | | | | |
聯邦制 | | 2,807 | | | 194 | |
狀態 | | 981 | | | (146) | |
遞延税費(福利)合計 | | 3,788 | | | 48 | |
| | | | | | |
所得税撥備總額(福利) | $ | 5,097 | | $ | 682 | |
截至2022年3月31日和2021年12月31日的遞延税項淨負債分別為3350萬美元和2970萬美元，這一變化主要與未實現升值或折舊淨額的變化、虧損結轉的變化以及與應税子公司持有的組合投資有關的其他臨時賬面税項差異有關。2022年3月31日，出於美國聯邦所得税的目的，應税子公司有前幾年的淨營業虧損結轉，如果不使用，將在2034年至2037年的各個納税年度到期。2018年及未來期間產生的任何淨營業虧損不受到期影響，並將無限期結轉，直到使用為止。應税子公司有利息支出限額結轉，具有無限期結轉。
注H-普通股
Main Street與某些銷售代理保持着一個計劃，通過這個計劃，它可以通過不定期在市場上提供的方式出售其普通股的股票(“ATM計劃”)。在截至2022年3月31日的三個月裏，Main Street以每股42.82美元的加權平均價出售了1,499,577股普通股，並根據ATM計劃籌集了6420萬美元的毛收入。扣除出售代理出售股票的佣金和發行成本後，淨收益為6340萬美元。截至2022年3月31日，118,227股的銷售交易尚未結算，也不包括在綜合資產負債表面上已發行和已發行的股份中，但包括在綜合經營報表中的已發行加權平均股份和用於計算每股資產淨值的股份中。在截至2022年3月31日的三個月裏，Main Street簽訂了新的分銷協議，通過ATM計劃出售最多15,000,000股票。截至2022年3月31日，根據ATM計劃，仍有14,370,489股可供出售。
在截至2021年12月31日的一年中，Main Street以每股42.71美元的加權平均價出售了2332,795股普通股，並根據ATM計劃籌集了9960萬美元的毛收入。扣除出售代理出售股票的佣金和發行成本後，淨收益為9840萬美元。
附註一--股息再投資計劃
Main Street的股息再投資和直接股票購買計劃(“DIP”)的股息再投資功能規定，除非股東選擇接受現金股息，否則代表其股東對股息進行再投資。因此，如果Main Street宣佈現金股息，其股東如果在股息記錄日期前沒有“選擇退出”，他們的現金股息將自動再投資於摩根士丹利資本國際普通股的額外股份。滴滴計劃的股份要求可通過發行普通股或通過滴滴計劃管理人公開市場購買普通股來滿足。新發行的股票將根據MSCC普通股在Main Street董事會為每一次股息確定的估值日期的最終收盤價進行估值。在公開市場購買的滿足DIP要求的股票將根據所購買的適用股票的平均價格進行估值，然後再支付任何相關經紀費用或其他成本。Main Street的水滴由其轉讓代理代表Main Street的記錄保持者和參與的經紀公司進行管理。經紀公司和其他金融中介可能決定不參與Main Street的點滴計劃，但可能會為他們的客户提供類似的股息再投資計劃。
77
目錄表
截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的水滴信息摘要如下：
| | 截至3月31日的三個月， | ||||
| | 2022 | | 2021 | ||
| | (百萬美元) | ||||
水滴計劃參與 | | $ | 4.8 | | $ | 3.7 |
為點滴發行的股票 | | | 114,043 | | | 106,651 |
注：基於J股的薪酬
Main Street按照ASC 718的規定，使用公允價值方法對其基於股份的薪酬計劃進行核算。薪酬--股票薪酬。因此，對於限制性股票獎勵，Main Street根據授予日期其普通股的市場價格計算授予日期的公允價值，並在必要的服務期(通常是歸屬期限)內將獎勵的公允價值攤銷為基於股份的補償費用。
Main Street董事會批准根據Main Street Capital Corporation 2015股權和激勵計劃(“股權和激勵計劃”)向Main Street員工發行限制性股票。這些股票通常在授予之日起的三年內授予。公允價值從授予之日起在服務期內計入費用。下表彙總了Main Street董事會根據股權和激勵計劃批准的限制性股票發行，扣除沒收的股份(如果有的話)和截至2022年3月31日可供發行的限制性股票的剩餘股份。
根據該計劃授權的限制性股票 |
| 3,000,000 |
減去以下期間授予的限制性股票淨額： |
| |
截至2015年12月31日的年度 |
| (900) |
截至2016年12月31日的年度 |
| (260,514) |
截至2017年12月31日的年度 |
| (223,812) |
截至2018年12月31日的年度 |
| (243,779) |
截至2019年12月31日的年度 |
| (384,049) |
截至2020年12月31日的年度 | | (370,272) |
截至2021年12月31日的年度 | | (332,143) |
截至2022年3月31日的三個月 | | (5,228) |
截至2022年3月31日可供發行的限制性股票 |
| 1,179,303 |
截至2022年3月31日，下表彙總了向Main Street資本公司非員工董事發行的限制性股票以及根據Main Street Capital Corporation 2015非員工董事限制性股票計劃可供發行的剩餘限制性股票。該等股份於獲委任或選舉為董事會成員時授出，並於緊接授出日期後股東周年大會的前一天歸屬，並於該服務期內支出。
根據該計劃授權的限制性股票 |
| 300,000 |
減去以下期間授予的限制性股票淨額： |
| |
截至2015年12月31日的年度 |
| (6,806) |
截至2016年12月31日的年度 |
| (6,748) |
截至2017年12月31日的年度 |
| (5,948) |
截至2018年12月31日的年度 |
| (6,376) |
截至2019年12月31日的年度 |
| (6,008) |
截至2020年12月31日的年度 | | (11,463) |
截至2021年12月31日的年度 | | (4,949) |
截至2022年3月31日的三個月 | | — |
截至2022年3月31日可供發行的限制性股票 |
| 251,702 |
78
目錄表
在截至2022年和2021年3月31日的三個月裏，Main Street確認了與向Main Street員工和非員工董事發行的限制性股票有關的基於股票的薪酬支出總額分別為280萬美元和230萬美元。
截至2022年3月31日，與Main Street的非既得性限售股相關的未確認補償支出總額為1180萬美元。這筆補償費用預計將在截至2022年3月31日的約1.9年的剩餘加權平均期內確認。
附註K--承付款和或有事項
截至2022年3月31日，Main Street有以下未履行承諾(以千為單位)：
具有股權資本承諾但尚未提供資金的投資： |
| 金額 | |
|
| | |
恆等信貸機會基金III，LP | | $ | 8,117 |
| | | |
EnCap能源基金投資 | | | |
EnCap能源資本基金IX，L.P. | | $ | 208 |
EnCap Energy Capital Fund X，L.P. | |
| 537 |
EnCap FlatRock Midstream Fund II，L.P. | | | 4,586 |
EnCap FlatRock Midstream Fund III，L.P. | | | 365 |
| | $ | 5,696 |
| | | |
MS私人貸款基金I，LP | | $ | 7,500 |
| | | |
EIG基金投資 | | $ | 3,701 |
| |
| |
布萊特伍德資本基金投資公司 | | | |
布萊特伍德資本基金III，LP | | $ | 3,000 |
布萊特伍德資本基金V，LP | | | 3,500 |
| | $ | 6,500 |
| | | |
自由港基金投資 | | | |
自由港金融SBIC基金有限公司 | | $ | 1,375 |
自由港第一留置權貸款基金III LP | | | 4,871 |
| | $ | 6,246 |
| | | |
LKCM Headwater Investments I，L.P. | | $ | 2,500 |
| | | |
銀石能源基金II，有限責任公司 | | $ | 1,039 |
| | | |
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司 | | | |
HPEP 3，L.P. | | $ | 1,555 |
2717 HPP-MS，LP | | | 56 |
| | $ | 1,611 |
| | | |
多斯里奧斯合作伙伴 | | | |
多斯里奧斯合夥公司 | | $ | 835 |
DOS Rios合作伙伴-A、LP | | | 265 |
| | $ | 1,100 |
| | | |
股權承諾總額 | | $ | 44,010 |
79
目錄表
|
| | |
承諾為尚未足額提取的循環貸款提供資金的投資，或為尚未提供額外承諾的定期貸款提供資金的投資： | | 金額 | |
| | | |
氙弧公司 | | $ | 32,400 |
MS私人貸款基金I，LP | | | 10,000 |
GS運營，有限責任公司 | | | 12,727 |
JTI機電有限責任公司 | | | 8,421 |
Paragon Healthcare，Inc. | | | 8,112 |
亞當斯出版集團有限責任公司 | | | 7,882 |
忍者交易有限責任公司 | | | 7,472 |
ArborWorks，LLC | | | 7,017 |
NWN公司 | | | 6,716 |
Veregy合併公司 | | | 5,875 |
沃特森品牌有限責任公司 | | | 5,789 |
SI East，LLC | | | 5,250 |
Rug Doctor，LLC | | | 5,085 |
博爾德黑豹集團有限責任公司 | | | 5,000 |
羅賓斯兄弟珠寶公司。 | | | 4,500 |
南海岸碼頭控股有限責任公司 | | | 4,465 |
洗車拉鍊有限責任公司 | | | 4,265 |
BDS Solutions IntermediateCo，LLC | | | 3,521 |
珍珠邁耶Topco有限責任公司 | | | 3,500 |
直銷解決方案公司 | | | 3,400 |
冬季服務有限責任公司 | | | 3,222 |
Batjer TopCo，LLC | | | 2,700 |
Cody Pools，Inc. | | | 2,529 |
Avex航空控股有限公司 | | | 2,520 |
Infolinks Media Buyco，LLC | | | 2,520 |
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC | | | 2,500 |
活動控股有限責任公司 | | | 2,461 |
西星航空收購有限責任公司 | | | 2,411 |
VVS Holdco，LLC | | | 2,400 |
MB2牙科解決方案有限責任公司 | | | 2,256 |
克萊恩·赫什，有限責任公司 | | | 2,250 |
Mako Steel，LP | | | 2,231 |
KMS，LLC | | | 2,171 |
SIB Holdings，LLC | | | 2,124 |
福特納公司 | | | 2,027 |
IG母公司 | | | 2,000 |
Roof Opco，LLC | | | 1,960 |
燃燒玻璃中間控股公司。 | | | 1,859 |
長榮北美收購有限責任公司 | | | 1,854 |
職業團隊Acquireco LLC | | | 1,800 |
約翰遜·唐尼·奧普科有限責任公司 | | | 1,800 |
殖民地電力公司 | | | 1,600 |
市場力量信息有限責任公司 | | | 1,600 |
錢伯林控股有限責任公司 | | | 1,600 |
拓普散熱器有限責任公司 | | | 1,600 |
鷹嶺系統有限責任公司 | | | 1,415 |
GS Hvam Intermediate，LLC | | | 1,364 |
GRT橡膠技術有限公司 | | | 1,340 |
美國健康人員配備集團公司。 | | | 1,333 |
Project Eagle Holdings LLC | | | 1,250 |
Gamber-Johnson Holdings LLC | | | 1,200 |
ATS運營，有限責任公司 | | | 1,080 |
無敵船務有限責任公司 | | | 1,080 |
接口安全系統，L.L.C | | | 1,067 |
比較網絡Topco，LLC | | | 1,000 |
Flip Electronics LLC | | | 982 |
The Affiliati Network，LLC | | | 920 |
佛羅裏達州Acousti工程公司 | | | 913 |
神祕物流控股有限責任公司 | | | 800 |
RA Outdoor LLC | | | 767 |
有限責任公司Project Barly | | | 760 |
DTE企業有限責任公司 | | | 750 |
學生資源中心有限責任公司 | | | 750 |
Orttech Holdings，LLC | | | 625 |
ASC權益有限責任公司 | | | 530 |
80
目錄表
計算機數據源有限責任公司 | | | 500 |
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司 | | | 500 |
數據通信，有限責任公司 | | | 450 |
經典H&G Holdco，LLC | | | 400 |
火焰之王控股有限責任公司 | | | 400 |
華爾街預科公司 | | | 400 |
動態社區、有限責任公司 | | | 250 |
| | | |
貸款承諾總額 | | $ | 228,218 |
| | | |
總承諾額 | | $ | 272,228 |
Main Street將從其在作出投資承諾時提供資金的相同來源為其無資金支持的承諾提供資金(通常是通過現有的現金和現金等價物以及信貸安排下的借款)。Main Street遵循一個流程來管理其流動性，並確保其擁有可用資本，以在必要時為其無資金支持的承諾提供資金。
Main Street有一份辦公空間的運營租約。租約從2017年5月15日開始，2028年1月31日到期。它包含兩個五年延期選項，最終到期日為2038年1月31日。
根據ASC 842，Main Street已將此次租賃記錄為使用權資產和租賃負債，並以直線方式記錄租賃費用。
在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月裏，Main Street產生的總運營租賃成本為20萬美元。截至2022年3月31日，與經營租賃相關的資產為360萬美元，計入綜合資產負債表上的應收利息和其他資產餘額。租賃負債為430萬美元，已列入合併資產負債表上的應付帳款和其他負債餘額。截至2022年3月31日，剩餘租期為5.8年，貼現率為4.2%。
下表顯示了截至2022年3月31日，Main Street運營租約下的未來最低還款額(單位：千)：
截至12月31日止年度， | | 金額 | |
2022 | | $ | 593 |
2023 | | | 804 |
2024 | | | 818 |
2025 | | | 832 |
2026 | | | 846 |
此後 | | | 933 |
總計 | | $ | 4,826 |
Main Street可能會不時捲入因其在正常業務過程中或在其他情況下的運營而引起的訴訟。此外，第三方可能試圖將與其投資組合公司的活動有關的責任強加給Main Street。雖然目前尚不能肯定地預測任何現行法律程序的結果，但Main Street並不預期任何當前事項會對其財務狀況或經營業績造成重大影響；然而，無法保證任何未決的法律訴訟是否會對Main Street未來任何報告期的財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
附註L-關聯方交易
正如附註D中進一步討論的，外部投資經理被視為MSCC的全資投資組合公司，並作為Main Street投資組合的一部分。截至2022年3月31日，Main Street有一筆來自外部投資經理的應收賬款約570萬美元，其中包括(I)約350萬美元，主要與MSCC或其子公司為支持外部投資經理的業務所需發生的運營費用有關，以及根據税收分享協議(見附註D中的進一步討論)應由外部投資經理支付給Main Street的金額，以及(Ii)外部投資經理宣佈但未支付的約230萬美元股息。MSCC已與外部投資管理公司達成協議，分享與其資產管理業務相關的一般員工，特別是
81
目錄表
外部投資經理與MSC Income及其其他客户的關係(見附註A.1和附註D中的進一步討論)。
有時，Main Street可以按照Main Street董事會批准的條款，以債務或股權資本的形式對外部投資經理的客户進行投資。2021年1月，Main Street與MSC Income簽訂了定期貸款協議(《定期貸款協議》)。定期貸款協議得到了Main Street董事會的一致通過，其中包括1940年法案第2(A)(19)節中定義的每一位董事不是“利害關係人”的每一位董事，以及MSC Income的董事會，包括每一位不是MSC Income的“利害關係人”或外部投資經理的董事。定期貸款協議最初規定向MSC Income提供4,000萬美元的定期貸款，按固定年利率5.00%計息，於2026年1月到期。定期貸款協議於2021年7月修訂，以規定額外借款最多3,500萬美元，其中2,000萬美元在修訂簽署時提供資金，1,500萬美元可在修訂日期後六個月內以兩筆額外預付款提供。定期貸款協議項下的借款明確地從屬於及優先於MSC收入的所有擔保債務的償還權。於二零二一年十月，MSC Income悉數償還定期貸款協議項下所有未償還借款，而定期貸款協議亦告終止。
2020年12月，外部投資管理人與私人貸款基金簽訂了一項投資管理協議，以提供投資諮詢和管理服務，以換取基於資產的費用和某些獎勵費用。私人貸款基金是一個根據1940年法案豁免註冊的私人投資基金，它與Main Street共同投資於Main Street的私人貸款投資戰略。關於私人貸款基金於2020年12月初步關閉，Main Street承諾作為有限責任合夥人提供高達1,000萬美元的資金，並將有權獲得此類利息的分配。2022年2月，Main Street將其對私人貸款基金的總承諾從1000萬美元增加到1500萬美元。此外，Main Street的某些官員和僱員(以及他們的某些直系親屬)作為有限合夥人向私人貸款基金作出了資本承諾，因此在私人貸款基金中擁有直接的金錢利益。截至2022年3月31日，Main Street已為其有限合夥人承諾中的750萬美元提供了資金，而Main Street的未融資承諾為750萬美元。Main Street對私人貸款基金的有限合夥人承諾得到了董事會的一致批准，包括每一位不是1940年法案第2(A)(19)節所定義的“利害關係人”的董事。
此外，Main Street根據日期為2021年2月5日的無擔保循環本票向私人貸款基金提供了循環信貸額度，隨後於2021年11月30日和2021年12月29日進行了修訂(修訂後的2021年票據)，總金額相當於對私人貸款基金的有限合夥人資本承諾金額，最高可達8,500萬美元。PL Fund 2021年債券項下的借款以固定年利率5.00%計息，於2022年2月28日到期。Main Street董事會一致批准了2021年PL基金票據，包括每一位不是1940年法案第2(A)(19)節所定義的“利害關係人”的董事。2022年2月，私人貸款基金全額償還了PL基金2021年票據下的所有未償還借款，PL基金2021年票據被清償。
2022年3月，Main Street根據日期為2022年3月17日的有擔保循環本票(“PL基金2022年票據”)向私人貸款基金提供了新的循環信貸額度，該票據規定的借款金額最高可達1,000萬美元。PL Fund 2022票據項下的借款以年息5.00%的固定利率計息，並於私人貸款基金的投資期結束之日到期，投資期定於2026年3月發生。PL Fund 2022年票據下的可用借款需繳納0.25%的非使用費。Main Street董事會一致批准了《2022年公共利益基金票據》，董事會成員包括不是1940年法案第2(A)(19)節所定義的“利害關係人”的每一位董事。截至2022年3月31日，PL基金2022年票據下沒有未償還的借款。
2015年11月，Main Street董事會批准通過了Main Street Capital Corporation遞延補償計劃(《2015遞延補償計劃》)。2015年度遞延薪酬計劃於2016年1月1日生效，取代董事會先前於2013年6月通過的非僱員董事遞延薪酬計劃(“2013年遞延薪酬計劃”)。根據2015年遞延薪酬計劃，非僱員董事和某些關鍵員工可延遲收取部分或全部現金薪酬和董事酬金，但須受某些限制。參加2015年遞延補償計劃的個人根據預先確定的支付時間表或該計劃定義的其他事件獲得各自餘額的分配，還能夠代表他們在該計劃不時允許的投資選擇中進行投資，包括影子主街股票單位。截至2022年3月31日，16.5美元
82
目錄表
根據2015年遞延補償計劃(包括先前根據2013年遞延補償計劃遞延的數額)，已遞延的薪酬和股息再投資，加上未實現損益淨額和投資收入，以及減去的分配。在這筆款項中，650萬美元被遞延到影子主街股票單位，相當於主街普通股的152,790股。在按照計劃實際分配給參與者之前，由虛擬主街股票單位代表的計劃下的任何遞延金額都不會發行或作為未償還淨資產變動表計入綜合淨資產變動表，但相關的虛擬股票單位包括在加權平均流通股中，相關遞延的美元金額包括在主街綜合經營報表的總費用中作為收益。與額外虛擬股票單位有關的股息金額計入淨資產變動表，作為向股東派發股息的增加，由額外實收資本的相應增加抵消。
附註M--後續活動
2022年5月，Main Street宣佈了每股0.075美元的補充現金股息，將於2022年6月支付。這一補充現金股息是對之前宣佈的2022年第二季度Main Street宣佈的每月定期現金股息的補充，即2022年4月、5月和6月分別為每股0.215美元。
2022年5月，Main Street還宣佈2022年7月、8月和9月每個月的定期股息為每股0.215美元。這些每月定期派息相當於2022年第三季度每股0.645美元的總股息，比2021年第三季度每月定期派息增加了4.9%。包括2022年第二季度和第三季度宣佈的每月定期股息和補充股息，自2007年10月首次公開募股以來，Main Street將累計支付每股34.26美元的股息。
如之前披露的，2022年2月，Main Street董事會一致批准了降低BDC資產覆蓋率的申請，自2023年2月23日起生效，除非早些時候經Main Street股東投票批准。在2022年5月2日舉行的公司2022年年度股東大會(“年會”)上，Main Street的股東批准了降低BDC資產覆蓋率的申請，並於年會次日生效。因此，適用於Main Street的BDC資產覆蓋率從200%降至150%，自2022年5月3日起生效。截至2022年3月31日，Main Street的BDC資產覆蓋率為227%。
83
目錄表
附表12-14
Main Street Capital公司
對關聯公司的投資和墊款綜合明細表
March 31, 2022
(千美元)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 數量 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 利息， | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 費用或 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 數量 | | 數量 | | 分紅 | | 十二月三十一日， | | | | | | | | May 31, | |||||
| | | | | | 已實現 | | 未實現 | | 歸功於 | | 2021 | | 毛收入 | | 毛收入 | | 2022 | |||||||
公司 |
| 投資(1)(10)(11) |
| 地理學 |
| 得/(失) |
| 得/(失) |
| 收入(2) |
| 公允價值 |
| 新增內容(3) |
| 削減(4) |
| 公允價值 | |||||||
多數股權投資 | |
| |
| |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| |
Ask(分析系統公司Keco Holdings，LLC) | | 12.00% (L+10.00%, Floor 2.00%) Secured Debt | | (8) | | $ | - | | $ | - | | $ | 170 | | $ | 4,736 | | $ | 23 | | $ | 70 | | $ | 4,689 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | (576) | | | - | | | 4,894 | | | - | | | 576 | | | 4,318 |
布魯爾起重機控股有限公司 | | 11.00% (L+10.00%, Floor 1.00%) Secured Debt | | (9) | | | - | | | - | | | 224 | | | 8,037 | | | 6 | | | 124 | |
| 7,919 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | 70 | | | 265 | | | 7,710 | | | 70 | | | - | |
| 7,780 |
巴西咖啡館，有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 60 | | | 52 | | | 2,570 | | | 60 | | | - | |
| 2,630 |
加州輝煌控股有限責任公司 | | 11.00% (L+10.00%, Floor 1.00%) Secured Debt | | (9) | | | - | | | - | | | 787 | | | 27,915 | | | 17 | | | - | |
| 27,932 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | - | | | 357 | | | 9,510 | | | 357 | | | - | | | 9,867 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | 3,990 | | | 63 | | | 13,275 | | | 3,990 | | | - | |
| 17,265 |
復層雷克斯鋼有限責任公司 | | 10.50%(L+9.50%，下限1.00%)擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 285 | | | 10,401 | | | 10 | | | - | |
| 10,411 |
| | 10.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 27 | | | 1,071 | | | - | | | 8 | |
| 1,063 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | 80 | | | 348 | | | 10,780 | | | 80 | | | - | |
| 10,860 |
CMS礦業投資公司 | | 成員單位 | | (9) | | | - | | | 192 | | | 43 | | | 1,974 | | | 192 | | | 109 | |
| 2,057 |
Cody Pools，Inc. | | 12.25% (L+10.50%, Floor 1.75%) Secured Debt | | (8) | | | - | | | (23) | | | 1,380 | | | 42,484 | | | 2,888 | | | 2,890 | | | 42,482 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 687 | | | 47,640 | | | - | | | - | | | 47,640 |
比較網絡Topco，LLC | | 10.00%(L+9.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (9) | | | - | | | (8) | | | 159 | | | 6,477 | | | 8 | | | 688 | |
| 5,797 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | 1,610 | | | 158 | | | 12,000 | | | 1,610 | | | - | |
| 13,610 |
數據通信，有限責任公司 | | 7.50%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 209 | | | 7,668 | | | 43 | | | 68 | |
| 7,643 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | 60 | | | 24 | | | 2,610 | | | 60 | | | - | |
| 2,670 |
直銷解決方案公司 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) Secured Debt | | (9) | | | - | | | (18) | | | 752 | | | 24,048 | | | 21 | | | 332 | |
| 23,737 |
| | 優先股 | | (9) | | | - | | | 4,100 | | | 343 | | | 18,350 | | | 4,100 | | | - | |
| 22,450 |
Gamber-Johnson Holdings LLC | | 10.50%(L+8.50%，下限2.00%)擔保債務 | | (5) | | | - | | | (5) | | | 520 | | | 21,598 | | | 5 | | | 5 | |
| 21,598 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | (4,580) | | | 180 | | | 49,700 | | | - | | | 4,580 | |
| 45,120 |
GRT橡膠技術有限公司 | | 8.23%(L+8.00%)有擔保債務 | | (8) | | | - | | | (11) | | | 803 | | | 38,885 | | | 11 | | | 11 | |
| 38,885 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 1,217 | | | 46,190 | | | - | | | - | |
| 46,190 |
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司 | | 10.00%(最高利率+6.75%，下限2.00%)擔保債務 | | (9) | | | - | | | (3) | | | 64 | | | 2,550 | | | 3 | | | 103 | |
| 2,450 |
| | 成員單位 | | (9) | | | - | | | 2,700 | | | 537 | | | 12,420 | | | 2,700 | | | - | |
| 15,120 |
Kickhaefer製造公司 | | 11.50%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 599 | | | 20,324 | | | 12 | | | - | |
| 20,336 |
| | 9.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 88 | | | 3,876 | | | - | | | 8 | |
| 3,868 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | (70) | | | - | | | 12,310 | | | | | | 70 | | | 12,240 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | 26 | | | 2,460 | | | - | | | - | |
| 2,460 |
市場力量信息有限責任公司 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) Secured Debt | | (9) | | | - | | | - | | | 102 | | | 3,400 | | | - | | | - | |
| 3,400 |
| | 12.00%PIK擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | 8,936 | | | - | | | - | |
| 8,936 |
科爾賓控股有限責任公司 | | 13.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | (1,495) | | | 274 | | | 5,934 | | | 9 | | | 1,575 | |
| 4,368 |
MSC Adviser I，LLC | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (7,480) | | | 2,277 | | | 140,400 | | | - | | | 7,480 | |
| 132,920 |
神祕物流控股有限責任公司 | | 10.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | (1) | | | 157 | | | 6,378 | | | 1 | | | 281 | |
| 6,098 |
| | 普通股 | | (6) | | | - | | | 2,220 | | | 568 | | | 8,840 | | | 2,220 | | | - | |
| 11,060 |
OMI Topco，LLC | | 12.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | (14) | | | 554 | | | 18,000 | | | 14 | | | 514 | |
| 17,500 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 479 | | | 20,210 | | | - | | | - | |
| 20,210 |
PPL房車，公司 | | 7.50%(L+7.00%，下限0.50%)擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 36 | | | 726 | | | 1,257 | | | - | |
| 1,983 |
| | 7.50%(L+7.00%，下限0.50%)擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 219 | | | 11,655 | | | | | | - | |
| 11,655 |
| | 普通股 | | (8) | | | - | | | 560 | | | 104 | | | 14,360 | | | 560 | | | - | |
| 14,920 |
Print Environmental，LLC | | 13.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 51 | | | 1,465 | | | 3 | | | 500 | |
| 968 |
| | 13.00%有擔保債務 | | (8) | | | | | | | | | 198 | | | 5,808 | | | 6 | | | | | | 5,814 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 219 | | | 11,160 | | | - | | | - | |
| 11,160 |
| | 普通股 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 710 | | | - | | | - | |
| 710 |
優質租賃服務有限責任公司 | | 成員單位 | | (7) | | | - | | | (29) | | | - | | | 2,149 | | | - | | | 679 | |
| 1,470 |
羅賓斯兄弟珠寶公司。 | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) Secured Debt | | (9) | | | - | | | - | | | 1,117 | | | 35,956 | | | 21 | | | - | |
| 35,977 |
| | 優先股 | | (9) | | | - | | | - | | | 140 | | | 11,070 | | | - | | | - | |
| 11,070 |
拓普散熱器有限責任公司 | | 12.00%有擔保債務 | | (7) | | | - | | | (7) | | | 269 | | | 8,712 | | | 8 | | | 407 | | | 8,313 |
| | 普通股 | | (7) | | | - | | | - | | | 29 | | | 8,660 | | | - | | | - | | | 8,660 |
84
目錄表
Ziegler‘s NYPD，LLC | | 12.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 19 | | | 625 | | | - | | | - | | | 625 |
| | 6.50%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 16 | | | 1,000 | | | - | | | - | | | 1,000 |
| | 14.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 96 | | | 2,750 | | | - | | | - | | | 2,750 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 2,130 | | | - | | | - | | | 2,130 |
其他受控投資 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2717 MH, L.P. | | 有限責任公司權益(2717 MH，L.P.) | | (8) | | | - | | | 189 | | | - | | | 3,971 | | | 346 | | | - | | | 4,317 |
| | 有限責任公司權益(2717 HPP-MS，L.P.) | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | 244 | | | - | | | 244 |
ASC權益有限責任公司 | | 13.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 7 | | | 200 | | | - | | | 30 | | | 170 |
| | 13.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 59 | | | 1,636 | | | 6 | | | - | | | 1,642 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 80 | | | - | | | 720 | | | 80 | | | - | | | 800 |
ATS WorkHolding，LLC | | 5.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | 3,005 | | | - | | | - | | | 3,005 |
Barly Ventures，LLC | | 7.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 12 | | | 711 | | | - | | | - | | | 711 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | 120 | | | - | | | 1,930 | | | 120 | | | - | | | 2,050 |
Batjer TopCo，LLC | | 11.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 196 | | | - | | | 10,917 | | | - | | | 10,917 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | 4,073 | | | - | | | 4,073 |
博爾德黑豹集團有限責任公司 | | 10.50%(L+9.00%，下限1.50%)擔保債務 | | (9) | | | - | | | (20) | | | 1,160 | | | 39,000 | | | 10,214 | | | 20 | | | 49,194 |
| | A類首選成員單位 | | (9) | | | - | | | - | | | 292 | | | 10,194 | | | - | | | 10,194 | | | - |
| | B類首選成員單位 | | (9) | | | - | | | 2,760 | | | 368 | | | 23,170 | | | 2,760 | | | - | | | 25,930 |
橋資本解決方案公司 | | 13.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 286 | | | 8,813 | | | - | | | - | | | 8,813 |
| | 13.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 33 | | | 1,000 | | | - | | | - | | | 1,000 |
| | 首選成員單位 | | (6) | | | - | | | - | | | 25 | | | 1,000 | | | - | | | - | | | 1,000 |
| | 認股權證 | | (6) | | | - | | | 200 | | | - | | | 4,060 | | | 200 | | | - | | | 4,260 |
CBT掘金有限責任公司 | | 成員單位 | | (9) | | | - | | | (1,740) | | | 412 | | | 50,620 | | | - | | | 1,740 | | | 48,880 |
中心技術控股有限責任公司 | | 12.00% (L+10.00%, Floor 2.00%) Secured Debt | | (8) | | | - | | | - | | | 288 | | | 8,864 | | | 7 | | | 233 | | | 8,638 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 30 | | | 5,840 | | | - | | | - | | | 5,840 |
錢伯林控股有限責任公司 | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (8) | | | - | | | (18) | | | 419 | | | 17,817 | | | 18 | | | 154 | | | 17,681 |
| | 成員單位 | | (8) | | | | | | | | | 295 | | | 24,140 | | | - | | | - | | | 24,140 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 17 | | | 1,540 | | | - | | | - | | | 1,540 |
查普斯有限責任公司 | | 10.00%無擔保債務 | | (5) | | | - | | | (18) | | | 158 | | | 5,694 | | | 18 | | | 18 | | | 5,694 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | 100 | | | 209 | | | 13,990 | | | 100 | | | - | | | 14,090 |
殖民地電力公司 | | 12.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 745 | | | 24,351 | | | 16 | | | 316 | | | 24,051 |
| | 首選成員單位 | | (6) | | | - | | | - | | | 369 | | | 9,130 | | | - | | | - | | | 9,130 |
銅軌能源基金I，LP-CTMH | | 有限合夥人權益(CTMH，LP) | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | 710 | | | - | | | - | | | 710 |
數碼產品控股有限公司 | | 11.00% (L+10.00%, Floor 1.00%) Secured Debt | | (5) | | | - | | | - | | | 466 | | | 16,801 | | | 12 | | | 330 | | | 16,483 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | 50 | | | 9,835 | | | - | | | - | | | 9,835 |
Garreco，LLC | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%，上限1.50%)擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 94 | | | 4,196 | | | - | | | - | | | 4,196 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 70 | | | 40 | | | 2,270 | | | 70 | | | - | | | 2,340 |
海灣製造有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (350) | | | 195 | | | 5,640 | | | - | | | 350 | | | 5,290 |
海灣出版控股有限公司 | | 10.50% (5.25% Cash, 5.25% PIK) (L+9.50%, Floor 1.00%) Secured Debt | | (8) | | | - | | | - | | | 3 | | | 257 | | | - | | | - | | | 257 |
| | 12.50%(6.25%現金，6.25%PIK)擔保債務 | | (8) | | | - | | | (1,717) | | | 212 | | | 9,717 | | | - | | | 1,717 | | | 8,000 |
哈里森九頭蛇有限公司 | | 普通股 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 3,530 | | | - | | | - | | | 3,530 |
約翰遜·唐尼·奧普科有限責任公司 | | 13.00% (L+11.50%, Floor 1.50%) Secured Debt | | (8) | | | - | | | - | | | 382 | | | 11,344 | | | 6 | | | - | | | 11,350 |
| | 優先股 | | (8) | | | - | | | - | | | 318 | | | 3,150 | | | - | | | - | | | 3,150 |
JorVet Holdings，LLC | | 12.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 257 | | | - | | | 25,394 | | | - | | | 25,394 |
| | 普通股 | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | 10,741 | | | - | | | 10,741 |
KBK工業有限責任公司 | | 成員單位 | | (5) | | | - | | | 310 | | | 211 | | | 13,620 | | | 310 | | | - | | | 13,930 |
MS私人貸款基金 | | 5.00%無擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 435 | | | 63,151 | | | 17,000 | | | 80,151 | | | - |
| | 有限責任公司權益 | | (8) | | | - | | | - | | | 72 | | | 2,581 | | | 5,000 | | | - | | | 7,581 |
NAPCO預製，有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (190) | | | - | | | 13,560 | | | - | | | 190 | | | 13,370 |
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC(NVS) | | 12.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 541 | | | 10,412 | | | 6 | | | - | | | 10,418 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (5) | | | | | | | | | | | | 4,829 | | | 1,408 | | | - | | | 6,237 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | - | | | 7,700 | | | - | | | - | | | 7,700 |
NexRev LLC | | 11.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 850 | | | 14,045 | | | 10 | | | 218 | | | 13,837 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 20 | | | 2,690 | | | - | | | - | | | 2,690 |
NRP Jones，LLC | | 12.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 62 | | | 2,080 | | | - | | | - | | | 2,080 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | (150) | | | 101 | | | 6,440 | | | - | | | 150 | | | 6,290 |
NuStep，LLC | | 7.50%(L+6.50%，下限1.00%)擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 48 | | | 1,720 | | | 1,200 | | | - | | | 2,920 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 504 | | | 17,240 | | | - | | | - | | | 17,240 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | - | | | 13,500 | | | - | | | - | | | 13,500 |
Orttech Holdings，LLC | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) Secured Debt | | (5) | | | - | | | - | | | 743 | | | 24,150 | | | 13 | | | - | | | 24,163 |
| | 優先股 | | (5) | | | - | | | - | | | 193 | | | 10,000 | | | - | | | - | | | 10,000 |
珍珠邁耶Topco有限責任公司 | | 12.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | (18) | | | 1,004 | | | 32,674 | | | 1,518 | | | 18 | | | 34,174 |
| | 成員單位 | | (6) | | | - | | | 8,080 | | | 1,756 | | | 26,970 | | | 8,080 | | | - | | | 35,050 |
River Aggregates，LLC | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 3,280 | | | - | | | - | | | 3,280 |
泰德工業有限責任公司 | | 12.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 525 | | | 16,181 | | | 582 | | | - | | | 16,763 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | 8,579 | | | - | | | - | | | 8,579 |
Televerde，LLC | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (731) | | | - | | | 7,280 | | | - | | | 1,808 | | | 5,472 |
| | 優先股 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | 1,794 | | | - | | | 1,794 |
遠景利益股份有限公司 | | A系列優先股 | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | 3,000 | | | - | | | - | | | 3,000 |
85
目錄表
VVS Holdco LLC | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 21 | | | 1,169 | | | 1 | | | 400 | | | 770 |
| | 11.50%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 889 | | | 30,100 | | | 15 | | | - | | | 30,115 |
| | 優先股 | | (5) | | | - | | | - | | | 150 | | | 11,840 | | | - | | | - | | | 11,840 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
其他 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
該期間轉入其他1940年法案分類或從其他1940年法案分類轉出的投資金額 | | | | | | | - | | | - | | | (236) | | | 6,123 | | | - | | | - | | | - |
總控制投資 | | | | | | $ | - | | $ | 8,279 | | $ | 32,577 | | $ | 1,489,257 | | $ | 122,644 | | $ | 119,115 | | $ | 1,486,663 |
關聯投資 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
瑞聲控股有限公司 | | 18.00%(10.00%現金，8.00%PIK)擔保債務 | | (7) | | $ | - | | $ | 30 | | $ | 478 | | $ | 9,794 | | $ | 250 | | $ | - | | $ | 10,044 |
| | 普通股 | | (7) | | | - | | | - | | | - | | | 2,079 | | | - | | | - | | | 2,079 |
| | 認股權證 | | (7) | | | - | | | - | | | - | | | 1,940 | | | - | | | - | | | 1,940 |
AFG資本集團有限責任公司 | | 10.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 2 | | | 144 | | | - | | | 86 | | | 58 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | 610 | | | - | | | 7,740 | | | 610 | | | - | | | 8,350 |
ATX網絡公司 | | 8.50%(L+7.50%，下限1.00%)擔保債務 | | (6) | | | - | | | 230 | | | - | | | 7,092 | | | 230 | | | - | | | 7,322 |
| | 10.00%PIK無擔保債務 | | (6) | | | - | | | 82 | | | 77 | | | 1,963 | | | 159 | | | - | | | 2,122 |
BBB坦克服務有限責任公司 | | 12.00%(L+11.00%，下限1.00%)無擔保債務 | | (8) | | | - | | | (209) | | | 144 | | | 2,507 | | | - | | | 209 | | | 2,298 |
| | 優先股(無投票權) | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
博塞拉預製產品有限責任公司 | | 10.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 8 | | | 320 | | | - | | | - | | | 320 |
| | 成員單位 | | (6) | | | - | | | - | | | 40 | | | 4,830 | | | - | | | - | | | 4,830 |
Bright twood Capital Fund Investments-基金V | | 有限合夥人權益(Bright twood Capital Fund V，LP) | | (6) | | | - | | | 139 | | | - | | | 1,000 | | | 639 | | | - | | | 1,639 |
BUCA C，LLC | | 12.25% (L+11.25%, Floor 1.00%) Secured Debt | | (7) | | | - | | | - | | | 540 | | | 14,370 | | | - | | | - | | | 14,370 |
職業團隊控股有限責任公司 | | 12.50%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 645 | | | 20,050 | | | 10 | | | - | | | 20,060 |
| | A類公共單位 | | (6) | | | - | | | - | | | - | | | 4,499 | | | - | | | - | | | 4,499 |
錢德勒簽約控股有限責任公司 | | 甲類單位 | | (8) | | | - | | | 160 | | | - | | | 460 | | | 160 | | | - | | | 620 |
經典H&G控股有限責任公司 | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 159 | | | 4,000 | | | 3,600 | | | - | | | 7,600 |
| | 8.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | (11) | | | 396 | | | 19,274 | | | 11 | | | 11 | | | 19,274 |
| | 首選成員單位 | | (6) | | | - | | | 1,020 | | | 352 | | | 15,260 | | | 1,020 | | | - | | | 16,280 |
一致的信用機會基金 | | 有限責任公司權益(一致信貸機會基金III，有限責任公司) | | (8) | | | - | | | - | | | 163 | | | 9,959 | | | - | | | 1,106 | | | 8,853 |
DMA工業有限責任公司 | | 12.00%有擔保債務 | | (7) | | | - | | | - | | | 647 | | | 20,993 | | | 11 | | | - | | | 21,004 |
| | 優先股 | | (7) | | | - | | | - | | | - | | | 5,944 | | | - | | | - | | | 5,944 |
多斯里奧斯合作伙伴 | | 有限合夥人權益(Dos Rios Partners-A，LP) | | (8) | | | - | | | 28 | | | - | | | 3,280 | | | 28 | | | - | | | 3,308 |
| | 有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP) | | (8) | | | - | | | 90 | | | - | | | 10,329 | | | 90 | | | - | | | 10,419 |
多斯里奧斯石材有限責任公司 | | A類首選單位 | | (8) | | | - | | | (290) | | | - | | | 640 | | | - | | | 290 | | | 350 |
EIG基金投資 | | 有限合夥人權益(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.) | | (8) | | | 2 | | | - | | | 27 | | | 547 | | | 2 | | | 50 | | | 499 |
火焰之王控股有限責任公司 | | 7.50%(L+6.50%，下限1.00%)擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 139 | | | 6,324 | | | 1,204 | | | - | | | 7,528 |
| | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) Secured Debt | | (9) | | | - | | | - | | | 647 | | | 20,996 | | | 10 | | | - | | | 21,006 |
| | 優先股 | | (9) | | | - | | | - | | | 280 | | | 10,400 | | | - | | | - | | | 10,400 |
自由港金融SBIC基金有限公司 | | 有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司) | | (5) | | | - | | | - | | | 2 | | | 6,078 | | | - | | | 1,493 | | | 4,585 |
| | 有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司) | | (5) | | | - | | | - | | | 108 | | | 7,231 | | | - | | | - | | | 7,231 |
GFG集團有限責任公司 | | 12.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | (6) | | | 383 | | | 12,545 | | | 6 | | | 6 | | | 12,545 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | 251 | | | 6,990 | | | - | | | 1 | | | 6,989 |
鷹嶺系統有限責任公司 | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 47 | | | 2,585 | | | - | | | - | | | 2,585 |
| | 8.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | (8) | | | 702 | | | 34,800 | | | 8 | | | 8 | | | 34,800 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | - | | | 579 | | | 14,680 | | | 1,890 | | | | | | 16,570 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | 1,990 | | | - | | | 771 | | | 99 | | | - | | | 870 |
休斯頓電鍍和塗層有限責任公司 | | 8.00%無擔保可轉換債務 | | (8) | | | - | | | (90) | | | 60 | | | 2,960 | | | - | | | 90 | | | 2,870 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (240) | | | 1 | | | 3,210 | | | - | | | 241 | | | 2,969 |
HPEP 3，L.P. | | 有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.) | | (8) | | | 698 | | | (280) | | | 2 | | | 4,712 | | | - | | | 28 | | | 4,684 |
I-45 SLF有限責任公司 | | 成員單位(完全稀釋20.0%；利潤24.40% | | (8) | | | - | | | 52 | | | 516 | | | 14,387 | | | 52 | | | - | | | 14,439 |
鐵主業投資有限責任公司 | | 12.50%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 102 | | | 3,170 | | | 1 | | | - | | | 3,171 |
| | 12.50%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 146 | | | 4,557 | | | 2 | | | - | | | 4,559 |
| | 12.50%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 915 | | | 28,749 | | | 10 | | | - | | | 28,759 |
| | 普通股 | | (5) | | | - | | | - | | | - | | | 1,798 | | | - | | | - | | | 1,798 |
L.F.製造控股有限責任公司 | | 首選成員單位(無投票權) | | (8) | | | - | | | - | | | 4 | | | 107 | | | 4 | | | - | | | 111 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 224 | | | 2,560 | | | - | | | - | | | 2,560 |
86
目錄表
OnAsset Intelligence公司 | | 12.00%PIK擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 29 | | | 935 | | | 29 | | | - | | | 964 |
| | 12.00%PIK擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 29 | | | 954 | | | 29 | | | - | | | 983 |
| | 12.00%PIK擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 62 | | | 2,055 | | | 61 | | | - | | | 2,116 |
| | 12.00%PIK擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 129 | | | 4,286 | | | 129 | | | - | | | 4,415 |
| | 10.00%PIK無擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 5 | | | 191 | | | 6 | | | - | | | 197 |
Oneliance，LLC | | 12.00% (L+11.00%, Floor 1.00%) Secured Debt | | (7) | | | - | | | - | | | 171 | | | 5,547 | | | 3 | | | - | | | 5,550 |
| | 優先股 | | (7) | | | - | | | - | | | - | | | 1,056 | | | - | | | - | | | 1,056 |
Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC) | | 12.00%有擔保債務 | | (8) | | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
SI East，LLC(斯塔維格) | | 10.25%有擔保債務 | | (7) | | | - | | | (18) | | | 2,048 | | | 65,850 | | | 18 | | | 325 | | | 65,543 |
| | 首選成員單位 | | (7) | | | - | | | 960 | | | 89 | | | 11,570 | | | 959 | | | - | | | 12,529 |
斯利克創新有限責任公司 | | 13.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | (13) | | | 182 | | | 5,320 | | | 13 | | | 213 | | | 5,120 |
| | 普通股 | | (6) | | | - | | | - | | | - | | | 1,510 | | | - | | | - | | | 1,510 |
| | 認股權證 | | (6) | | | - | | | - | | | - | | | 400 | | | - | | | - | | | 400 |
Sonic Systems International，LLC | | 8.50%(L+7.50%，下限1.00%)擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 267 | | | 11,757 | | | 12 | | | - | | | 11,769 |
| | 普通股 | | (8) | | | - | | | (60) | | | 11 | | | 1,070 | | | - | | | 60 | | | 1,010 |
優派索具安裝公司。 | | 12.00%有擔保債務 | | (7) | | | - | | | - | | | 656 | | | 21,332 | | | 12 | | | - | | | 21,344 |
| | 首選成員單位 | | (7) | | | - | | | - | | | - | | | 4,500 | | | - | | | - | | | 4,500 |
The Affiliati Network，LLC | | 7.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 14 | | | 262 | | | 1,521 | | | 720 | | | 1,063 |
| | 11.83%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 390 | | | 12,834 | | | 7 | | | - | | | 12,841 |
| | 優先股 | | (9) | | | - | | | 590 | | | 122 | | | 6,400 | | | 590 | | | - | | | 6,990 |
銀石能源基金II，有限責任公司 | | 有限責任公司權益 | | (9) | | | - | | | (1,885) | | | 236 | | | 6,123 | | | - | | | 4,470 | | | 1,653 |
Unitek全球服務公司 | | 8.50% (6.50% cash, 2.00% PIK) (2.00% PIK, L+5.50% Floor 1.00%) Secured Debt | | (6) | | | - | | | - | | | 9 | | | 371 | | | 2 | | | - | | | 373 |
| | 8.50% (6.50% cash, 2.00% PIK) (2.00% PIK, L+5.50% Floor 1.00%) Secured Debt | | (6) | | | - | | | - | | | 43 | | | 1,852 | | | 12 | | | - | | | 1,864 |
| | 15.00%PIK擔保可轉換債務 | | (6) | | | - | | | (80) | | | 47 | | | 2,375 | | | 47 | | | 34 | | | 2,388 |
| | 優先股 | | (6) | | | - | | | (87) | | | 88 | | | 2,833 | | | 88 | | | 88 | | | 2,833 |
| | 優先股 | | (6) | | | - | | | 337 | | | - | | | 1,498 | | | 337 | | | - | | | 1,835 |
Volusion，LLC | | 11.50%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 496 | | | 17,434 | | | - | | | 350 | | | 17,084 |
| | 8.00%無擔保可轉換債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 8 | | | 409 | | | - | | | - | | | 409 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 5,989 | | | - | | | - | | | 5,989 |
其他 | | | | | | | - | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
該期間轉入其他1940年法案分類或從其他1940年法案分類轉出的投資金額 | | | | | | | - | | | - | | | | | | (6,123) | | | - | | | - | | | - |
附屬公司總投資 | | | | | | $ | 692 | | $ | 3,041 | | $ | 13,917 | | $ | 549,214 | | $ | 13,981 | | $ | 9,879 | | $ | 559,439 |
| (1) | 本金金額、股權投資的所有權細節以及投資是否產生收入都包括在綜合投資計劃中。 |
| (2) | 分別代表投資被包括在控制類別或附屬類別中的期間內計入收入的利息、手續費和股息總額。對於在此期間在控制類別和附屬類別之間轉移的投資，與其所在類別的時間段有關的任何收入或投資餘額，而不是期末顯示的收入或投資餘額，都包括在“該期間從1940年其他法案分類轉移來的投資金額”中。 |
| (3) | 增加總額包括新的有價證券投資、後續投資和應計的實物期權利息導致的投資成本基礎的增加，以及用一種或多種現有證券換取一種或多種新證券。增加總額還包括未實現升值淨增加或未實現淨折舊淨減少，以及將現有投資組合公司移入這一類別或移出另一類別。 |
| (4) | 毛減包括償還本金或出售本金以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券所產生的投資成本基礎的減少。毛減還包括未實現折舊淨增加或未實現增值淨減少，以及現有投資組合公司從這一類別轉到不同類別。 |
87
目錄表
| (5) | 投資組合公司位於中西部地區，由公司總部所在地決定。截至2022年3月31日，位於該地區的控制投資的公允價值為338,390美元。截至2022年3月31日，這佔淨資產的22.8%。截至2022年3月31日，位於該地區的關聯投資的公允價值為69,637美元。截至2022年3月31日，這佔淨資產的12.4%。 |
| (6) | 投資組合公司位於東北地區和加拿大，由公司總部所在地確定。截至2022年3月31日，位於該地區的控制投資的公允價值為134,636美元。截至2022年3月31日，這佔淨資產的9.1%。截至2022年3月31日，位於該地區的關聯投資的公允價值為100,269美元。截至2022年3月31日，這佔淨資產的17.9%。 |
| (7) | 投資組合公司位於東南部地區，由公司總部所在地決定。截至2022年3月31日，位於該地區的控制投資的公允價值為18,443美元。截至2022年3月31日，這佔淨資產的1.2%。截至2022年3月31日，位於該地區的關聯投資的公允價值為165,903美元。截至2022年3月31日，這佔淨資產的29.7%。 |
| (8) | 投資組合公司位於西南地區，由公司總部所在地決定。截至2022年3月31日，位於該地區的控制投資的公允價值為587,631美元。截至2022年3月31日，這佔淨資產的39.5%。截至2022年3月31日，位於該地區的關聯投資的公允價值為107,324美元。截至2022年3月31日，這佔淨資產的19.2%。 |
| (9) | 投資組合公司位於西部地區，由公司總部所在地確定。截至2022年3月31日，位於該地區的控制投資的公允價值為407,563美元。截至2022年3月31日，這佔淨資產的27.4%。截至2022年3月31日，位於該地區的附屬投資的公允價值為116,306美元。截至2022年3月31日，這佔淨資產的20.8%。 |
| (10) | 除非另有説明，否則公司的所有投資組合一般都受到作為“受限證券”轉售的限制。 |
| (11) | 本附表應與綜合投資明細表和綜合財務報表附註一併閲讀。補充信息可在投資時間表內找到，包括期末利率、優先股息率、到期日、目前不是以現金支付的投資以及其價值是使用重大不可觀察的投入確定的投資。 |
| (12) | 截至2022年3月31日，投資有一筆資金不足的承諾(見附註K)。投資的公允價值包括任何未出資承諾的公允價值的影響。 |
88
目錄表
附表12-14
Main Street Capital公司
對關聯公司的投資和墊款綜合明細表
March 31, 2021
(千美元)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 數量 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 利息， | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 費用或 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 數量 | | 數量 | | 分紅 | | 十二月三十一日， | | | | | | | | 3月31日， | |||||
| | | | | | 已實現 | | 未實現 | | 歸功於 | | 2019 | | 毛收入 | | 毛收入 | | 2021 | |||||||
公司 |
| 投資(1)(10)(11) |
| 地理學 |
| 得/(失) |
| 得/(失) |
| 收入(2) |
| 公允價值 |
| 新增內容(3) |
| 削減(4) |
| 公允價值 | |||||||
多數股權投資 | |
| |
| |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| |
巴西咖啡館，有限責任公司 |
| 成員單位 |
| (8) | | $ | - | | $ | 230 | | $ | - | | $ | 2,030 | | $ | 230 | | $ | - | | $ | 2,260 |
加州輝煌控股有限責任公司 |
| (l+10.00%，下限1.00%)擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| 65 | |
| 784 | |
| 27,789 | |
| 79 | |
| - | |
| 27,869 |
|
| (l+8.00%，下限1.00%)擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| (29) | |
| 117 | |
| 8,043 | |
| 10 | |
| 5,629 | |
| 2,423 |
|
| 首選成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| 310 | |
| 8,255 | |
| 310 | |
| - | |
| 8,565 |
|
| 首選成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| 631 | |
| 63 | |
| 6,241 | |
| 631 | |
| - | |
| 6,872 |
復層雷克斯鋼有限責任公司 |
| (l+9.50%，下限1.00%)擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 292 | |
| 10,853 | |
| - | |
| 81 | |
| 10,773 |
|
| 成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 72 | |
| 8,610 | |
| - | |
| - | |
| 8,610 |
|
| 成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 530 | |
| - | |
| - | |
| 530 |
|
| 10.00%有擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 28 | |
| 1,100 | |
| - | |
| 7 | |
| 1,093 |
CMS礦業投資公司 |
| 成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| 180 | |
| 2 | |
| 1,624 | |
| 180 | |
| 37 | |
| 1,767 |
Cody Pools，Inc. |
| (l+10.50%，下限1.75%)擔保債務 |
| (8) | | | - | | | (7) | | | 439 | | | 14,216 | | | 7 | | | 207 | | | 14,016 |
|
| 首選成員單位 |
| (8) | | | - | | | 3,930 | | | 29 | | | 14,940 | | | 3,930 | | | - | | | 18,870 |
比較網絡Topco，LLC |
| 首選成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| 1,530 | |
| - | |
| 6,780 | |
| 1,530 | |
| - | |
| 8,310 |
|
| (l+10.00%，下限1.00%)擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| (3) | |
| 229 | |
| 7,953 | |
| 3 | |
| 3 | |
| 7,954 |
數據通信，有限責任公司 |
| 8.00%有擔保債務 |
| (8) | |
| (1,800) | |
| 185 | |
| - | |
| 1,615 | |
| 185 | |
| 1,800 | |
| - |
|
| 首選成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 2,610 | |
| - | |
| 2,610 |
|
| 10.50%PIK擔保債務 |
| (8) | |
| (1,801) | |
| 1,945 | |
| 1 | |
| 10,531 | |
| 1,945 | |
| 12,475 | |
| - |
|
| 首選成員單位 |
| (8) | |
| (6,030) | |
| 6,030 | |
| - | |
| - | |
| 6,030 | |
| 6,030 | |
| - |
|
| 首選成員單位 |
| (8) | |
| (1,294) | |
| 1,294 | |
| - | |
| - | |
| 1,294 | |
| 1,294 | |
| - |
|
| 5.00%有擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 113 | |
| - | |
| 8,064 | |
| 27 | |
| 8,037 |
直銷解決方案公司 |
| 優先股 |
| (9) | |
| - | |
| (1,560) | |
| - | |
| 19,380 | |
| - | |
| 1,560 | |
| 17,820 |
|
| (l+11.00%，下限1.00%)擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| 463 | |
| 15,007 | |
| 9 | |
| - | |
| 15,015 |
Gamber-Johnson Holdings LLC |
| (l+7.00%，下限2.00%)擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| (15) | |
| 472 | |
| 19,838 | |
| 815 | |
| 15 | |
| 20,638 |
|
| 成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| (88) | |
| 3,235 | |
| 52,490 | |
| 2,848 | |
| 88 | |
| 55,250 |
GRT橡膠技術有限公司 |
| (l+7.00%)有擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 299 | |
| 16,775 | |
| - | |
| - | |
| 16,775 |
|
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 944 | |
| 44,900 | |
| - | |
| - | |
| 44,900 |
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司 |
| (優質+6.75%，下限2.00%)擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| (3) | |
| 86 | |
| 3,400 | |
| 3 | |
| 153 | |
| 3,250 |
|
| 成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| 700 | |
| 415 | |
| 7,620 | |
| 700 | |
| - | |
| 8,320 |
Kickhaefer製造公司 |
| 成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 12,240 | |
| - | |
| - | |
| 12,240 |
|
| 11.50%有擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 655 | |
| 22,269 | |
| 11 | |
| - | |
| 22,280 |
|
| 9.00%有擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 89 | |
| 3,909 | |
| - | |
| 8 | |
| 3,901 |
|
| 成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 24 | |
| 1,160 | |
| - | |
| - | |
| 1,160 |
市場力量信息有限責任公司 |
| (l+11.00%，下限1.00%)擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| 76 | |
| 1,600 | |
| 1,550 | |
| - | |
| 3,150 |
|
| PIK擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| (294) | |
| - | |
| 13,562 | |
| - | |
| 294 | |
| 13,268 |
科爾賓控股有限責任公司 |
| (10.00%現金，3.00%PIK)擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 284 | |
| 8,280 | |
| 8 | |
| 80 | |
| 8,208 |
|
| 首選成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| (1,170) | |
| - | |
| 2,370 | |
| - | |
| 1,170 | |
| 1,200 |
MSC Adviser I，LLC |
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| 460 | |
| 1,179 | |
| 116,760 | |
| 460 | |
| - | |
| 117,220 |
神祕物流控股有限責任公司 |
| 12.00%有擔保債務 |
| (6) | |
| - | |
| - | |
| 205 | |
| 6,723 | |
| 2 | |
| - | |
| 6,725 |
|
| 普通股 |
| (6) | |
| - | |
| (1,710) | |
| 476 | |
| 8,990 | |
| - | |
| 1,710 | |
| 7,280 |
OMI控股公司 |
| 普通股 |
| (8) | |
| - | |
| (1,550) | |
| 450 | |
| 20,380 | |
| - | |
| 1,550 | |
| 18,830 |
珍珠邁耶Topco有限責任公司 |
| 12.00%有擔保債務 |
| (6) | |
| - | |
| - | |
| 1,064 | |
| 34,689 | |
| 14 | |
| - | |
| 34,703 |
|
| 12.00%有擔保債務 |
| (6) | |
| - | |
| - | |
| 44 | |
| 2,513 | |
| - | |
| 1,500 | |
| 1,013 |
|
| 成員單位 |
| (6) | |
| - | |
| - | |
| 850 | |
| 15,940 | |
| - | |
| - | |
| 15,940 |
PPL房車，公司 |
| 普通股 |
| (8) | |
| - | |
| 830 | |
| 38 | |
| 11,500 | |
| 830 | |
| - | |
| 12,330 |
|
| (l+7.00%，下限0.50%)擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| (7) | |
| 236 | |
| 11,806 | |
| 13 | |
| 207 | |
| 11,612 |
Print Environmental，LLC |
| 13.00%有擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| (62) | |
| 214 | |
| 6,397 | |
| 6 | |
| 62 | |
| 6,340 |
|
| 認股權證 |
| (8) | |
| - | |
| 330 | |
| - | |
| 870 | |
| 330 | |
| 1,200 | |
| - |
|
| 普通股 |
| (8) | |
| - | |
| (360) | |
| - | |
| - | |
| 1,200 | |
| 360 | |
| 840 |
|
| 首選成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| (120) | |
| - | |
| 10,500 | |
| - | |
| 120 | |
| 10,380 |
優質租賃服務有限責任公司 |
| 成員單位 |
| (7) | |
| - | |
| (178) | |
| - | |
| 4,460 | |
| - | |
| 578 | |
| 3,882 |
拓普散熱器有限責任公司 |
| 普通股 |
| (7) | |
| - | |
| (340) | |
| 29 | |
| 6,030 | |
| - | |
| 340 | |
| 5,690 |
|
| 12.00%有擔保債務 |
| (7) | |
| - | |
| - | |
| 267 | |
| 8,644 | |
| 5 | |
| - | |
| 8,649 |
Ziegler‘s NYPD，LLC |
| 6.50%有擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| 21 | |
| 16 | |
| 979 | |
| 21 | |
| - | |
| 1,000 |
|
| 首選成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| 290 | |
| - | |
| 1,780 | |
| 290 | |
| - | |
| 2,070 |
|
| 14.00%有擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 96 | |
| 2,750 | |
| - | |
| - | |
| 2,750 |
|
| 12.00%有擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 19 | |
| 625 | |
| - | |
| - | |
| 625 |
其他受控投資 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2717 MH, L.P. |
| 有限責任公司權益(2717 HPP-MS，L.P.) |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 250 | |
| - | |
| - | |
| 250 |
|
| 有限責任公司權益(2717 MH，L.P.) |
| (8) | |
| - | |
| (65) | |
| - | |
| 2,702 | |
| 46 | |
| 65 | |
| 2,684 |
ASC權益有限責任公司 |
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| 50 | |
| - | |
| 1,120 | |
| 50 | |
| - | |
| 1,170 |
|
| 13.00%有擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 62 | |
| 1,715 | |
| 5 | |
| - | |
| 1,720 |
Ask(分析系統公司Keco Holdings，LLC) |
| 首選成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| (470) | |
| - | |
| 3,200 | |
| - | |
| 470 | |
| 2,730 |
|
| (l+10.00%，下限2.00%)擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 171 | |
| 4,874 | |
| 15 | |
| - | |
| 4,889 |
|
| 認股權證 |
| (8) | |
| - | |
| (10) | |
| - | |
| 10 | |
| - | |
| 10 | |
| - |
89
目錄表
ATS WorkHolding，LLC |
| 5.00%有擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| (123) | |
| - | |
| 3,347 | |
| - | |
| 163 | |
| 3,184 |
Barly Ventures，LLC |
| 7.00%有擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 20 | |
| 343 | |
| 368 | |
| - | |
| 711 |
|
| 成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 1,584 | |
| - | |
| - | |
| 1,584 |
博爾德黑豹集團有限責任公司 |
| 8.00%B類優先成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| 276 | |
| 14,000 | |
| - | |
| - | |
| 14,000 |
|
| (l+9.00%，下限1.50%)擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| 744 | |
| 27,225 | |
| 14 | |
| - | |
| 27,239 |
|
| 14.00%A類優先成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| 352 | |
| 10,194 | |
| - | |
| - | |
| 10,194 |
|
| (l+8.00%，下限1.50%)擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| 15 | |
| - | |
| 500 | |
| - | |
| 500 |
邦德-科特公司 |
| 普通股 |
| (8) | |
| - | |
| 440 | |
| - | |
| 2,040 | |
| 440 | |
| - | |
| 2,480 |
布魯爾起重機控股有限公司 |
| 首選成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| (360) | |
| 337 | |
| 5,850 | |
| - | |
| 360 | |
| 5,490 |
|
| (l+10.00%，下限1.00%)擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| 237 | |
| 8,513 | |
| 5 | |
| 124 | |
| 8,394 |
橋資本解決方案公司 |
| 首選成員單位 |
| (6) | |
| - | |
| - | |
| 25 | |
| 1,000 | |
| - | |
| - | |
| 1,000 |
|
| 13.00%有擔保債務 |
| (6) | |
| - | |
| - | |
| 33 | |
| 998 | |
| 1 | |
| - | |
| 999 |
|
| 13.00%有擔保債務 |
| (6) | |
| - | |
| - | |
| 457 | |
| 8,403 | |
| 170 | |
| - | |
| 8,573 |
|
| 認股權證 |
| (6) | |
| - | |
| 120 | |
| - | |
| 3,220 | |
| 120 | |
| - | |
| 3,340 |
CBT掘金有限責任公司 |
| 成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 46,080 | |
| - | |
| - | |
| 46,080 |
中心技術控股有限責任公司 |
| (l+10.00%，下限2.00%)擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 363 | |
| 11,549 | |
| 16 | |
| 1,753 | |
| 9,813 |
|
| 首選成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 30 | |
| 6,160 | |
| - | |
| - | |
| 6,160 |
錢伯林控股有限責任公司 |
| (l+8.00%，下限1.00%)擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| (8) | |
| 352 | |
| 15,212 | |
| 8 | |
| 8 | |
| 15,212 |
|
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| 210 | |
| 576 | |
| 28,070 | |
| 210 | |
| - | |
| 28,280 |
|
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| 60 | |
| 17 | |
| 1,270 | |
| 60 | |
| - | |
| 1,330 |
查普斯有限責任公司 |
| 首選成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| 800 | |
| 141 | |
| 10,520 | |
| 800 | |
| - | |
| 11,320 |
|
| (8.67%現金，1.33%PIK)無擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| (481) | |
| 356 | |
| 8,475 | |
| 146 | |
| 904 | |
| 7,718 |
|
| 0.15有擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 4 | |
| 669 | |
| - | |
| 669 | |
| - |
殖民地電力公司 |
| 12.00%有擔保債務 |
| (6) | |
| - | |
| - | |
| 378 | |
| - | |
| 24,948 | |
| - | |
| 24,948 |
|
| 首選成員單位 |
| (6) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 7,680 | |
| - | |
| 7,680 |
銅軌能源基金I，LP-CTMH |
| 有限合夥人權益(CTMH，LP) |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 747 | |
| - | |
| 37 | |
| 710 |
數碼產品控股有限公司 |
| (l+10.00%，下限1.00%)擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 502 | |
| 18,077 | |
| 11 | |
| 330 | |
| 17,758 |
|
| 首選成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 50 | |
| 9,835 | |
| - | |
| - | |
| 9,835 |
Garreco，LLC |
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| 260 | |
| - | |
| 1,410 | |
| 260 | |
| - | |
| 1,670 |
|
| (l+8.00%，下限1.00%，上限1.50%)擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 102 | |
| 4,519 | |
| - | |
| - | |
| 4,519 |
海灣製造有限責任公司 |
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| 140 | |
| 154 | |
| 4,510 | |
| 140 | |
| - | |
| 4,650 |
海灣出版控股有限公司 |
| (5.25%現金，5.25%PIK)(L+9.50%，下限1.00%)擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 7 | |
| 250 | |
| 7 | |
| 3 | |
| 253 |
|
| (6.25%現金，6.25%PIK)擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 421 | |
| 12,044 | |
| 421 | |
| 206 | |
| 12,259 |
哈里森九頭蛇有限公司 |
| 普通股 |
| (8) | |
| - | |
| (130) | |
| - | |
| 5,450 | |
| - | |
| 130 | |
| 5,320 |
強生服務公司 |
| 11.50%有擔保債務 |
| (7) | |
| - | |
| (5) | |
| 373 | |
| 12,800 | |
| 5 | |
| 5 | |
| 12,800 |
|
| 優先股 |
| (7) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 12,680 | |
| - | |
| - | |
| 12,680 |
KBK工業有限責任公司 |
| 成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 28 | |
| 13,200 | |
| - | |
| - | |
| 13,200 |
MS私人貸款基金 |
| 有限責任公司權益 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 142 | |
| - | |
| 142 |
|
| 5.0%無擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 111 | |
| - | |
| 8,422 | |
| - | |
| 8,422 |
MSC收入基金公司。 |
| 5.0%未執行債務 |
| (8) | |
| - | |
| 210 | |
| 368 | |
| - | |
| 39,822 | |
| - | |
| 39,822 |
NAPCO預製，有限責任公司 |
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| (530) | |
| 79 | |
| 16,100 | |
| - | |
| 530 | |
| 15,570 |
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC(NVS) |
| 首選成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 6,500 | |
| - | |
| - | |
| 6,500 |
|
| 12.00%有擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 326 | |
| 10,395 | |
| 5 | |
| - | |
| 10,400 |
NexRev LLC |
| 首選成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| 1,810 | |
| 20 | |
| 1,470 | |
| 1,810 | |
| - | |
| 3,280 |
|
| 11.00%有擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| 178 | |
| 474 | |
| 16,726 | |
| 188 | |
| 218 | |
| 16,696 |
NRI臨牀研究有限責任公司 |
| 9.00%有擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| (8) | |
| 135 | |
| 5,620 | |
| 8 | |
| 8 | |
| 5,620 |
|
| 認股權證 |
| (9) | |
| - | |
| 40 | |
| - | |
| 1,490 | |
| 40 | |
| - | |
| 1,530 |
|
| 成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| 150 | |
| 136 | |
| 5,600 | |
| 150 | |
| - | |
| 5,750 |
NRP Jones，LLC |
| 12.00%有擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 62 | |
| 2,080 | |
| - | |
| - | |
| 2,080 |
|
| 成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| 419 | |
| (45) | |
| 2,821 | |
| 419 | |
| - | |
| 3,240 |
NuStep，LLC |
| 首選成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| 610 | |
| - | |
| 10,780 | |
| 610 | |
| - | |
| 11,390 |
|
| 12.00%有擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 529 | |
| 17,193 | |
| 10 | |
| - | |
| 17,203 |
飛馬研究集團有限責任公司 |
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| (560) | |
| - | |
| 8,830 | |
| - | |
| 560 | |
| 8,270 |
River Aggregates，LLC |
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 3,240 | |
| - | |
| - | |
| 3,240 |
泰德工業有限責任公司 |
| 12.00%有擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| 482 | |
| 16,301 | |
| 17 | |
| 1,600 | |
| 14,718 |
|
| 首選成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 8,136 | |
| - | |
| - | |
| 8,136 |
|
| 12.00%有擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| (1) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| - |
銀石能源基金II，有限責任公司 |
| 有限責任公司權益 |
| (9) | |
| - | |
| 520 | |
| - | |
| 2,894 | |
| 1,895 | |
| - | |
| 4,788 |
遠景利益股份有限公司 |
| 13.00%有擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| 66 | |
| 2,028 | |
| - | |
| - | |
| 2,028 |
|
| A系列優先股 |
| (9) | |
| - | |
| (160) | |
| - | |
| 3,160 | |
| - | |
| 160 | |
| 3,000 |
其他 | | | | | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
總控制投資 | | | | | | $ | (10,925) | | $ | 14,261 | | $ | 24,025 | | $ | 1,113,725 | | $ | 126,139 | | $ | 46,901 | | $ | 1,192,964 |
關聯投資 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
瑞聲控股有限公司 |
| (10.00%現金，8.00%PIK)擔保債務 |
| (7) | | $ | - | | $ | 163 | | $ | 435 | | $ | 9,187 | | $ | 362 | | $ | - | | $ | 9,548 |
|
| 認股權證 |
| (7) | |
| - | |
| (1,136) | |
| - | |
| 2,938 | |
| - | |
| 1,136 | |
| 1,802 |
|
| 普通股 |
| (7) | |
| - | |
| (1,218) | |
| - | |
| 3,148 | |
| - | |
| 1,218 | |
| 1,930 |
|
| (l+11.00%，下限1.00%)擔保債務 |
| (7) | |
| - | |
| - | |
| (16) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| - |
AFG資本集團有限責任公司 |
| 首選成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| 510 | |
| - | |
| 5,810 | |
| 510 | |
| - | |
| 6,320 |
|
| 10.00%有擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 11 | |
| 491 | |
| - | |
| 87 | |
| 404 |
美國拖車租賃集團有限責任公司 |
| 成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| 1,870 | |
| - | |
| 16,010 | |
| 1,870 | |
| - | |
| 17,880 |
BBB坦克服務有限責任公司 |
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 280 | |
| - | |
| - | |
| 280 |
|
| (l+11.00%，下限1.00%)無擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 164 | |
| 4,722 | |
| 20 | |
| - | |
| 4,742 |
|
| PIK優先股(無投票權) |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 6 | |
| 151 | |
| 6 | |
| - | |
| 157 |
博塞拉預製產品有限責任公司 |
| 成員單位 |
| (6) | |
| - | |
| (290) | |
| 360 | |
| 6,040 | |
| - | |
| 290 | |
| 5,750 |
BUCA C，LLC |
| (2.56%現金，7.69%PIK)(L+9.25%，下限1.00%)擔保債務 |
| (7) | |
| - | |
| (373) | |
| 362 | |
| 14,256 | |
| - | |
| 373 | |
| 13,883 |
蔡氏軟件有限責任公司 |
| 成員單位 |
| (6) | |
| - | |
| 410 | |
| (10) | |
| 7,190 | |
| 410 | |
| - | |
| 7,600 |
|
| 12.50%有擔保債務 |
| (6) | |
| - | |
| (46) | |
| 1,489 | |
| 47,474 | |
| 46 | |
| 3,399 | |
| 44,121 |
錢德勒簽約控股有限責任公司 |
| 甲類單位 |
| (8) | |
| - | |
| (420) | |
| - | |
| 1,460 | |
| - | |
| 420 | |
| 1,040 |
經典H&G控股有限責任公司 |
| 首選成員單位 |
| (6) | |
| - | |
| 1,670 | |
| 320 | |
| 9,510 | |
| 1,670 | |
| - | |
| 11,180 |
|
| 12.00%有擔保債務 |
| (6) | |
| - | |
| (10) | |
| 758 | |
| 24,800 | |
| 10 | |
| 10 | |
| 24,800 |
一致的信用機會基金 |
| 有限責任公司權益(一致信貸機會基金III，有限責任公司) |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 215 | |
| 11,540 | |
| - | |
| - | |
| 11,540 |
90
目錄表
|
| 有限責任公司權益(基金II) |
| (8) | |
| (4,449) | |
| 4,355 | |
| - | |
| 94 | |
| 4,355 | |
| 4,449 | |
| - |
銅徑能源基金I，LP |
| 有限責任公司權益(銅礦能源基金I，有限責任公司) |
| (9) | |
| - | |
| 61 | |
| 91 | |
| 1,782 | |
| 61 | |
| - | |
| 1,843 |
多斯里奧斯合作伙伴 |
| 有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP) |
| (8) | |
| - | |
| (316) | |
| - | |
| 5,417 | |
| - | |
| 316 | |
| 5,101 |
|
| 有限合夥人權益(Dos Rios Partners-A，LP) |
| (8) | |
| - | |
| (100) | |
| - | |
| 1,720 | |
| - | |
| 100 | |
| 1,620 |
多斯里奧斯石材有限責任公司 |
| A類首選單位 |
| (8) | |
| - | |
| (230) | |
| - | |
| 1,250 | |
| - | |
| 230 | |
| 1,020 |
東德精品硬木股份有限公司。 |
| 普通股 |
| (7) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 300 | |
| - | |
| - | |
| 300 |
EIG基金投資 |
| 有限合夥人權益(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.) |
| (8) | |
| 3 | |
| - | |
| 33 | |
| 526 | |
| 34 | |
| 113 | |
| 446 |
自由港金融SBIC基金有限公司 |
| 有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司) |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 245 | |
| 10,321 | |
| - | |
| 1,398 | |
| 8,923 |
|
| 有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司) |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 5,264 | |
| - | |
| - | |
| 5,264 |
GFG集團有限責任公司 |
| 首選成員單位 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 4,900 | |
| - | |
| 4,900 |
|
| 12.00%有擔保債務 |
| (5) | |
| - | |
| - | |
| 315 | |
| - | |
| 15,588 | |
| - | |
| 15,588 |
鷹嶺系統有限責任公司 |
| 10.00%有擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| - | |
| 2 | |
| - | |
| - | |
| - | |
| - |
|
| 10.00%有擔保債務 |
| (9) | |
| - | |
| (8) | |
| 468 | |
| 18,400 | |
| 8 | |
| 8 | |
| 18,400 |
|
| 首選成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| 1,290 | |
| 337 | |
| 8,030 | |
| 1,290 | |
| - | |
| 9,320 |
|
| 首選成員單位 |
| (9) | |
| - | |
| 70 | |
| - | |
| 420 | |
| 70 | |
| - | |
| 490 |
休斯頓電鍍和塗層有限責任公司 |
| 8.00%無擔保可轉換債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 60 | |
| 2,900 | |
| - | |
| - | |
| 2,900 |
|
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| (830) | |
| 1 | |
| 5,080 | |
| - | |
| 830 | |
| 4,250 |
HPEP 3，L.P. |
| 有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.) |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 3,258 | |
| 374 | |
| - | |
| 3,632 |
I-45 SLF有限責任公司 |
| 成員單位(完全稀釋20.0%；利潤24.40% |
| (8) | |
| - | |
| 639 | |
| 456 | |
| 15,789 | |
| 639 | |
| 2,000 | |
| 14,428 |
L.F.製造控股有限責任公司 |
| PIK首選成員單位(無投票權) |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 3 | |
| 93 | |
| 3 | |
| - | |
| 96 |
|
| 成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 2,050 | |
| - | |
| - | |
| 2,050 |
OnAsset Intelligence公司 |
| PIK無擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 2 | |
| 64 | |
| 3 | |
| 2 | |
| 66 |
|
| PIK擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 219 | |
| 7,301 | |
| 219 | |
| - | |
| 7,520 |
Pci控股公司。 |
| 優先股 |
| (9) | |
| - | |
| (203) | |
| 2,852 | |
| 4,130 | |
| - | |
| 4,130 | |
| - |
Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC) |
| 12.00%有擔保債務 |
| (8) | |
| (357) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| - | |
| - | |
| - |
SI East，LLC(斯塔維格) |
| 9.50%有擔保債務 |
| (7) | |
| - | |
| (39) | |
| 768 | |
| 32,963 | |
| 39 | |
| 3,789 | |
| 29,213 |
|
| 首選成員單位 |
| (7) | |
| - | |
| 380 | |
| 0 | |
| 9,780 | |
| 380 | |
| - | |
| 10,160 |
斯利克創新有限責任公司 |
| 普通股 |
| (6) | |
| - | |
| 180 | |
| - | |
| 1,330 | |
| 180 | |
| - | |
| 1,510 |
|
| 認股權證 |
| (6) | |
| - | |
| 40 | |
| - | |
| 360 | |
| 40 | |
| - | |
| 400 |
|
| 12.00%有擔保債務 |
| (6) | |
| - | |
| (12) | |
| 185 | |
| 5,720 | |
| 12 | |
| 172 | |
| 5,560 |
優派索具安裝公司。 |
| 首選成員單位 |
| (7) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 4,500 | |
| - | |
| - | |
| 4,500 |
|
| 12.00%有擔保債務 |
| (7) | |
| - | |
| - | |
| 653 | |
| 21,298 | |
| 8 | |
| - | |
| 21,306 |
Unitek全球服務公司 |
| PIK擔保債務 |
| (6) | |
| - | |
| - | |
| 19 | |
| - | |
| 1,092 | |
| - | |
| 1,092 |
|
| PIK優先股 |
| (6) | |
| - | |
| (52) | |
| 72 | |
| 3,208 | |
| 92 | |
| 72 | |
| 3,228 |
|
| (l+6.50%下限1.00%)擔保債務 |
| (6) | |
| - | |
| 62 | |
| 41 | |
| 2,426 | |
| 65 | |
| 393 | |
| 2,098 |
Volusion，LLC |
| 11.50%有擔保債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 582 | |
| 19,243 | |
| - | |
| - | |
| 19,243 |
|
| 首選成員單位 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| - | |
| 5,990 | |
| - | |
| - | |
| 5,990 |
|
| 8.00%無擔保可轉換債務 |
| (8) | |
| - | |
| - | |
| 8 | |
| 291 | |
| - | |
| - | |
| 291 |
其他 | | | | | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
附屬公司總投資 | | | | | | $ | (4,803) | | $ | 6,417 | | $ | 11,505 | | $ | 366,301 | | $ | 34,356 | | $ | 24,934 | | $ | 375,723 |
| (1) | 本金金額、股權投資的所有權細節以及投資是否產生收入都包括在綜合投資計劃中。 |
| (2) | 分別代表投資被包括在控制類別或附屬類別中的期間內計入收入的利息、手續費和股息總額。對於在此期間在控制類別和附屬類別之間轉移的投資，與其所在類別的時間段有關的任何收入或投資餘額，而不是期末顯示的收入或投資餘額，都包括在“該期間從1940年其他法案分類轉移來的投資金額”中。 |
| (3) | 增加總額包括新的有價證券投資、後續投資和應計的實物期權利息導致的投資成本基礎的增加，以及用一種或多種現有證券換取一種或多種新證券。增加總額還包括未實現升值淨增加或未實現淨折舊淨減少，以及將現有投資組合公司移入這一類別或移出另一類別。 |
| (4) | 毛減包括償還本金或出售本金以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券所產生的投資成本基礎的減少。毛減還包括未實現折舊淨增加或未實現增值淨減少，以及現有投資組合公司從這一類別轉到不同類別。 |
| (5) | 投資組合公司位於中西部地區，由公司總部所在地決定。截至2021年3月31日，位於該地區的控制投資的公允價值為258,822美元。佔21.7%。 |
91
目錄表
| 截至2021年3月31日的淨資產。截至2021年3月31日，位於該地區的關聯投資的公允價值為52,555美元。截至2021年3月31日，這佔淨資產的14.0%。 |
| (6) | 投資組合公司位於東北地區，由公司總部所在地確定。截至2021年3月31日，位於該地區的控制投資的公允價值為112,201美元。截至2021年3月31日，這佔淨資產的9.4%。截至2021年3月31日，位於該地區的關聯投資的公允價值為107,338美元。截至2021年3月31日，這佔淨資產的28.6%。 |
| (7) | 投資組合公司位於東南部地區，由公司總部所在地決定。截至2021年3月31日，位於該地區的控制投資的公允價值為43,701美元。截至2021年3月31日，這佔淨資產的3.7%。截至2021年3月31日，位於該地區的關聯投資的公允價值為92,642美元。截至2021年3月31日，這佔淨資產的24.7%。 |
| (8) | 投資組合公司位於西南地區，由公司總部所在地決定。截至2021年3月31日，位於該地區的控制投資的公允價值為492,297美元。截至2021年3月31日，這佔淨資產的41.3%。截至2021年3月31日，位於該地區的關聯投資的公允價值為93,135美元。截至2021年3月31日，這佔淨資產的24.8%。 |
| (9) | 投資組合公司位於西部地區，由公司總部所在地確定。截至2021年3月31日，位於該地區的控制投資的公允價值為285,943美元。截至2021年3月31日，這佔淨資產的24.0%。截至2021年3月31日，位於該地區的關聯投資的公允價值為30,053美元。截至2021年3月31日，這佔淨資產的8.0%。 |
| (10) | 除非另有説明，否則公司的所有投資組合一般都受到作為“受限證券”轉售的限制。 |
| (11) | 本附表應與綜合投資明細表和綜合財務報表附註一併閲讀。補充信息可在投資時間表內找到，包括期末利率、優先股息率、到期日、目前不是以現金支付的投資以及其價值是使用重大不可觀察的投入確定的投資。 |
| (12) | 截至2021年3月31日，投資有一筆資金不足的承諾(見附註K)。投資的公允價值包括任何未出資承諾的公允價值的影響。 |
92
目錄表
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
這份Form 10-Q季度報告包含有關未來運營的管理計劃和目標的前瞻性陳述，這些陳述與未來事件或我們未來的業績或財務狀況有關。任何此類前瞻性陳述都可能涉及已知和未知的風險、不確定因素和其他因素，這些風險、不確定性和其他因素可能會導致我們的實際結果、表現或成就與任何前瞻性陳述明示或暗示的未來結果、表現或成就大不相同。前瞻性陳述涉及假設並描述我們未來的計劃、戰略和預期，通常可以通過使用“可能”、“將”、“應該”、“預期”、“預期”、“估計”、“相信”、“打算”或“項目”或這些詞語的否定或這些詞語或類似術語的其他變體來識別。這些前瞻性陳述是基於可能不正確的假設，我們不能向您保證這些前瞻性陳述中包括的預測將成為現實。由於各種因素的影響，我們的實際結果可能與前瞻性陳述中表達或暗示的結果有實質性差異，這些因素包括但不限於本季度報告第2部分中題為“風險因素”的因素(如果有)以及在提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的2022年2月25日的10-K表格年度報告第一部分“風險因素”中以及在本10-Q表格季度報告和我們提交給美國證券交易委員會的其他文件中有關風險因素的陳述中討論的因素。其他可能導致實際結果大不相同的因素包括經濟的變化以及我們經營地區未來法律或法規和條件的變化。
本季度報告中的Form 10-Q表中包含的前瞻性陳述基於我們在本Form 10-Q季度報告發布之日獲得的信息，我們沒有義務更新任何此類前瞻性陳述，除非適用法律要求我們這樣做。然而，我們建議您參考我們可能直接向您做出的任何其他披露，或我們未來可能向美國證券交易委員會提交的報告，包括後續的定期報告和當前報告。
本討論應與我們截至2021年12月31日及截至該年度的綜合財務報表、管理層對截至2021年12月31日止年度的Form 10-K年度報告所載財務狀況及經營成果的討論及分析，以及本報告所載綜合財務報表(未經審計)及綜合財務報表附註(未經審計)一併閲讀。
組織
Main Street Capital Corporation(“MSCC”或“Main Street”)是一家主要的投資公司。MSCC全資擁有多個投資基金，包括Main Street Mezzanine Fund，LP(“MSMF”)和Main Street Capital III，LP(“MSC III”，連同MSMF，“Funds”)，以及它們各自的普通合夥人。MSCC有若干直接及間接全資附屬公司已選擇為應課税實體(“應課税附屬公司”)。應税子公司的主要目的是允許摩根士丹利資本國際持有對投資組合公司的股權投資，出於税收目的，這些公司是“傳遞”實體。
新冠肺炎更新
新冠肺炎疫情及其對美國和全球經濟的影響，包括目前與供應鏈延遲、勞動力和材料供應以及價格上漲相關的影響，已經並可能繼續對我們的業務和運營業績以及我們投資組合公司的業務和運營業績產生不利影響。在截至2022年3月31日的季度中，我們繼續與員工和投資組合公司共同應對這些重大挑戰。無論是我們的管理團隊還是董事會都無法預測新冠肺炎大流行的全部影響，包括其持續時間及其經濟和社會影響的程度。因此，雖然我們將繼續監測不斷變化的情況，但我們無法確定這些事件或任何與大流行有關的未來影響將在多大程度上對我們投資組合公司的經營業績和財務狀況產生負面影響，或此類幹擾可能對我們未來的經營業績和財務狀況產生的影響。
93
目錄表
我們的業務概述
我們的主要投資目標是通過從我們的債務投資中產生當前收入，從我們的股權和與股權相關的投資中產生當前收入和資本增值，包括認股權證、可轉換證券和其他收購投資組合公司股權證券的權利，來最大化我們投資組合的總回報。我們尋求通過我們的中低端市場(“LMM”)、私人貸款(定義如下)和中端市場(“中端市場”)投資策略來實現我們的投資目標。我們的LMM投資策略涉及對年收入一般在1000萬至1.5億美元之間的公司的投資，我們的LMM投資組合投資規模一般在500萬至7500萬美元之間。我們的中端市場投資策略涉及投資規模通常比我們的LMM公司更大的公司，年收入通常在1.5億至15億美元之間，我們的中端市場投資規模通常在300萬至2500萬美元之間。我們的私人貸款(“私人貸款”)投資策略涉及與我們的LMM和中端市場投資策略中的公司規模一致的公司的投資，我們的私人貸款投資通常從1,000萬美元到7,500萬美元不等。
我們尋求填補LMM企業的融資缺口，從歷史上看，這些企業從商業銀行和其他傳統來源獲得融資的渠道有限。LMM服務不足的性質為我們創造了滿足LMM公司融資需求的機會，同時也談判了有利的交易條款和股權參與。我們能夠在公司的資本結構中進行投資，從擔保貸款到股權證券，使我們能夠為投資組合中的公司提供一整套融資選擇，或“一站式”融資解決方案。提供定製化的“一站式”融資解決方案對LMM投資組合公司非常重要。我們通常尋求與企業家、管理團隊和企業主直接合作進行投資。我們的LMM組合債務投資通常以投資組合公司資產的第一留置權為擔保，通常期限為自原始投資日期起五至七年。
私人貸款投資通常包括由我們直接發起的貸款，或在合作的基礎上通過與其他投資基金的戰略關係發起的貸款，在債務市場通常被稱為“俱樂部交易”。我們的私人貸款組合債務投資通常以投資組合公司資產的優先留置權為擔保，通常期限為自原始投資日期起三至七年。
我們的中端市場投資組合主要包括對總部設在美國的私人持股公司的有息銀團貸款或債務證券的直接投資或二次購買，這些公司的規模通常大於我們LMM投資組合中包括的公司。我們的中端市場組合債務投資通常以投資組合公司資產的優先留置權為擔保，通常預期期限為自原始投資日期起三至七年。
我們的其他投資組合(“其他投資組合”)主要包括與我們的LMM、私人貸款或中端市場組合投資的典型情況不一致的投資，包括可能由第三方管理的投資。在我們的其他投資組合中，我們可能會產生與第三方管理的投資相關的間接費用和支出，例如對其他投資公司或私人基金的投資。
根據我們現金和整體流動性的變化，我們的投資組合還可能包括非我們LMM典型的短期組合投資、私人貸款和中間市場組合投資，因為它們旨在作為短期資本部署。這些資產通常預計在一年或更短的時間內清算，預計不會在整個投資組合中佔很大比例。
我們的對外資產管理業務是通過MSC Adviser I，LLC(“外部投資經理”)進行的。我們已與外部投資管理公司達成協議，分享與其資產管理業務相關的一般員工，特別是與MSC Income Fund，Inc.(“MSC Income”)及其其他客户的關係。通過這項協議，我們與外部投資經理分享員工，包括他們相關的基礎設施、業務關係、管理專業知識和融資能力。
我們的投資組合一般是通過MSCC、應税子公司和基金進行的。MSCC、應税子公司和基金擁有相同的投資策略和標準，儘管它們受到不同的監管制度的約束。投資者在MSCC的回報在一定程度上將取決於應税子公司的投資回報和基金的投資回報，因為它們是MSCC的全資子公司。
94
目錄表
新證券投資活動的水平將根據我們對當前經濟基本面的看法、我們識別符合我們投資標準的新投資機會的能力以及我們完善已確定機會的能力而在不同時期波動。新投資活動的水平以及相關的利息和手續費收入將直接影響未來的投資收入。此外，投資組合公司支付的股息水平和我們的投資組合債務投資中非應計地位的部分將直接影響未來的投資收入。雖然我們打算長期增加我們的投資組合和投資收入，但在經濟低迷時期，我們的增長和經營業績可能會受到更多限制。然而，我們打算根據適用的經濟條件和我們的投資前景適當地管理我們的成本結構和流動性狀況。我們投資的已實現損益水平和未實現增值或貶值水平也將根據投資組合活動、經濟狀況和我們投資組合公司的表現而波動。已實現損益和未實現升值或折舊的變化可能會對我們的經營業績產生實質性影響。
由於我們是內部管理的，我們不支付任何外部投資諮詢費，而是直接產生與僱用投資和投資組合管理專業人員相關的運營成本。我們相信，與其他由外部管理的上市和非上市投資公司相比，我們的內部管理結構為我們的管理團隊、員工和股東之間的利益提供了更好的協調，並提供了有利的運營費用結構。我們的內部管理結構使我們有機會在擴大我們的投資組合和外部投資經理的資產管理業務時利用我們的非利息運營費用。截至2022年3月31日和2021年3月31日的前12個月，我們的總運營費用(不包括利息支出)佔我們季度平均總資產的百分比分別為1.5%和1.4%，截至2021年12月31日的年度為1.5%。在截至2022年3月31日和2021年3月31日的過去12個月中，我們的總運營費用(包括利息支出)佔我們季度平均總資產的百分比為3.3%，截至2021年12月31日的年度為3.4%。我們的費用佔我們平均資產淨值的百分比在本季度報告10-Q表格“項目1.綜合財務報表”的“附註F-財務摘要”中有更詳細的描述。
外部投資管理人根據所管理的基金和賬户的資產賺取管理費，並可根據所管理的基金和賬户的業績賺取獎勵費用或附帶權益。外部投資經理對我們淨投資收入的總貢獻包括分配給外部投資經理的費用和從外部投資經理賺取的股息收入的組合。截至2022年和2021年3月31日的三個月，對我們淨投資收入的總貢獻分別為510萬美元和360萬美元。在截至2022年和2021年3月31日的三個月內，外部投資經理的基本管理費收入分別為540萬美元和390萬美元。在截至2022年3月31日的三個月中，外部投資經理賺取了10萬美元的獎勵費用收入。在截至2021年3月31日的三個月中，沒有賺取任何獎勵費用收入。在截至2022年3月31日的三個月中，外部投資經理賺取了20萬美元的行政服務費收入。在截至2021年3月31日的三個月中，沒有任何行政服務費收入。我們的總支出扣除分配給外部投資經理的截至2022年和2021年3月31日的三個月的支出分別為280萬美元和240萬美元。
根據外部投資經理與MSC收入於2020年10月訂立的投資諮詢及行政服務協議(“諮詢協議”)，外部投資經理擔任MSC收入的投資顧問及管理人。根據諮詢協議，外部投資經理根據MSC收入的平均總資產賺取1.75%的年度基本管理費，相當於投資前費用淨額的20%的激勵費超過指定的投資回報率門檻，以及為MSC收入提供諮詢服務的累計已實現資本利得的20%的激勵費。
此外，外部投資經理已與MS Private Loan Fund I，LP簽訂了一項投資管理協議，該私人投資基金是一傢俬人投資基金，其戰略是與Main Street共同投資於私人貸款組合投資(“私人貸款基金”)，根據該協議，外部投資經理向私人貸款基金提供投資諮詢和管理服務，以換取基於資產的費用和某些獎勵費用。
95
目錄表
外部投資管理人為某些外部方客户提供行政服務，這些服務在一定程度上未被免除，被報告為行政服務費。行政服務費一般是對某些專業人員因為客户提供行政服務而直接支付的部分報酬、間接費用和相關費用的費用補償。這些費用在提供相關服務期間確認為其他收入。
我們已經收到了美國證券交易委員會的豁免命令，允許我們、MSC Income以及外部投資經理建議的其他基金和客户在某些談判交易中共同投資，否則根據1940年法案，共同投資是被禁止的。根據訂單的條件，我們已經並打算繼續與MSC Income、私人貸款基金和外部投資經理建議的其他客户進行共同投資。該命令要求吾等及外聘投資經理考慮每個投資機會是否適合吾等及外聘投資經理的顧問客户(視乎情況而定)，並在適當的情況下建議在該等各方之間分配投資機會。由於外部投資經理可能會從外部投資經理建議的基金和客户那裏獲得基於業績的費用補償，這可能會激勵公司和外部投資經理將機會分配給其他參與基金和客户，而不是我們。然而，我們和外部投資經理都制定了政策和程序來管理這種衝突，包括由我們董事會的獨立成員進行監督。關於共同投資項目運作的更多信息列在給予豁免救濟的命令中，該命令可在美國證券交易委員會的網站www.sec.gov上查閲。除了上述共同投資計劃外，我們還共同投資於銀團交易和其他交易，其中價格是我們和我們的附屬公司唯一談判的要點。
投資組合摘要
下表提供了截至2022年3月31日和2021年12月31日我們在LMM、私人貸款和中間市場投資組合中的投資摘要(此信息不包括下面進一步討論的其他組合投資、短期組合投資和外部投資經理)：
|
| 截至2022年3月31日 | ||||||||||
| | LMM(A) | | 民間借貸 | | 中端市場 | ||||||
| | (百萬美元) |
| |||||||||
投資組合公司的數量 | | | 75 |
| | | 79 |
| | | 36 | |
公允價值 | | $ | 1,795.5 |
| | $ | 1,260.7 |
| | $ | 397.3 | |
成本 | | $ | 1,513.8 |
| | $ | 1,273.6 |
| | $ | 443.8 | |
債務投資佔投資組合的百分比(按成本計算) | | | 71.7 | % | | | 95.8 | % | | | 93.3 | % |
股權投資佔投資組合的百分比(按成本計算) | | | 28.3 | % | | | 4.2 | % | | | 6.7 | % |
以優先留置權擔保的成本進行的債務投資的百分比 | | | 99.0 | % | | | 99.4 | % | | | 98.7 | % |
加權平均年有效收益率(B) | | | 11.1 | % | | | 8.2 | % | | | 7.6 | % |
平均EBITDA(C) | | $ | 6.2 |
| | $ | 41.3 |
| | $ | 76.0 | |
| (a) | 截至2022年3月31日，我們擁有所有LMM投資組合公司的股權，這些投資組合公司的平均完全稀釋股權約為40%。 |
| (b) | 加權平均年度有效收益率按截至2022年3月31日的所有按成本計算的債務投資的實際利率計算，包括遞延債務發放費的攤銷和原始發行折扣的增加，但不包括償還債務工具時應支付的費用和任何非應計狀態的債務投資。截至2022年3月31日，我們的債務投資組合的加權平均收益率，包括非應計地位的債務投資，我們的LMM投資組合為10.6%，我們的私人貸款組合為8.0%，我們的中間市場投資組合為7.1%。加權平均年度有效收益率並不反映我們普通股的投資者將在其投資中實現的收益，因為它沒有反映我們股票市值的變化、我們在資本結構中債務資本的使用、我們的費用或投資者支付的任何銷售負擔。 |
| (c) | 平均EBITDA是使用LMM投資組合的簡單平均和私人貸款和中端市場投資組合的加權平均來計算的。這些計算不包括某些投資組合公司，包括三家LMM投資組合公司和三傢俬人貸款組合公司，因為EBITDA不是一個有意義的估值 |
96
目錄表
| 我們對這些投資組合公司以及那些主要目的是擁有房地產的投資組合公司的投資的衡量標準。 |
|
| 截至2021年12月31日 | ||||||||||
| | LMM(A) | | 民間借貸 | | 中端市場 | ||||||
| | (百萬美元) |
| |||||||||
投資組合公司的數量 | | | 73 |
| | | 75 |
| | | 36 | |
公允價值 | | $ | 1,716.4 |
| | $ | 1,141.8 |
| | $ | 395.2 | |
成本 | | $ | 1,455.7 |
| | $ | 1,157.5 |
| | $ | 440.9 | |
債務投資佔投資組合的百分比(按成本計算) | | | 70.9 | % | | | 95.7 | % | | | 93.3 | % |
股權投資佔投資組合的百分比(按成本計算) | | | 29.1 | % | | | 4.3 | % | | | 6.7 | % |
以優先留置權擔保的成本進行的債務投資的百分比 | | | 99.0 | % | | | 98.7 | % | | | 98.7 | % |
加權平均年有效收益率(B) | | | 11.2 | % | | | 8.2 | % | | | 7.5 | % |
平均EBITDA(C) | | $ | 6.2 |
| | $ | 41.3 |
| | $ | 76.0 | |
| (a) | 截至2021年12月31日，我們擁有所有LMM投資組合公司的股權，這些投資組合公司的平均完全稀釋股權約為40%。 |
| (b) | 加權平均年度有效收益率按截至2021年12月31日的所有按成本計算的債務投資的實際利率計算，包括遞延債務發端費用的攤銷和原始發行折扣的增加，但不包括償還債務工具時應支付的費用和任何非應計狀態的債務投資。截至2021年12月31日，我們的債務投資組合的加權平均收益率，包括非應計地位的債務投資，我們的LMM投資組合為10.6%，我們的私人貸款組合為8.0%，我們的中間市場投資組合為6.9%。加權平均年度有效收益率並不反映我們普通股的投資者將在其投資中實現的收益，因為它沒有反映我們股票市值的變化、我們在資本結構中債務資本的使用、我們的費用或投資者支付的任何銷售負擔。 |
| (c) | 平均EBITDA是使用LMM投資組合的簡單平均和私人貸款和中端市場投資組合的加權平均來計算的。這些計算不包括某些投資組合公司，包括三家LMM投資組合公司、三傢俬人貸款投資組合公司和一家中端市場投資組合公司，因為EBITDA對於我們在這些投資組合公司的投資以及那些主要目的是擁有房地產的投資組合公司來説並不是一個有意義的估值指標。 |
截至2022年和2021年3月31日的三個月，我們分別實現了11.8%和12.8%的年化總投資回報率。截至2021年12月31日的年度，我們實現了16.6%的年化總投資回報率。總投資回報是根據特定期間的利息、股息和手續費收入以及投資組合的已實現和未實現公允價值變化來計算的。我們的總投資回報並不反映我們普通股的投資者將在其投資中實現的收益，因為它不反映我們股票市值的變化、我們在資本結構中槓桿或債務資本的使用、我們的費用或投資者支付的任何銷售負擔。
截至2022年3月31日，我們在13家公司進行了其他投資組合投資，按公允價值和成本計算總計約1.024億美元和約1.099億美元，按公允價值和成本計算分別約佔我們投資組合的2.8%和3.3%。截至2021年12月31日，我們在13家公司進行了其他投資組合投資，按公允價值和成本計算總計約1.661億美元和約1.737億美元，按公允價值和成本計算分別約佔我們投資組合的4.7%和5.3%。
截至2022年3月31日，我們有一項短期組合投資，這是一種有擔保的債務投資，按公允價值和成本計算約為200萬美元，按公允價值和成本計算約佔我們投資組合的0.1%。截至2021年12月31日，我們在13家公司進行了其他投資組合投資，按公允價值和成本計算總計約1.661億美元和約1.737億美元，按公允價值和成本計算分別約佔我們投資組合的4.7%和5.3%。
97
目錄表
如前所述，外部投資經理是一家全資子公司，被視為有價證券投資。截至2022年3月31日，這項投資的公允價值約為1.329億美元，成本基礎為2950萬美元，按公允價值和成本計算，分別佔我們投資組合的3.6%和0.9%。截至2021年12月31日，這項投資的公允價值約為1.404億美元，成本基礎為2950萬美元，按公允價值和成本計算，分別約佔我們投資組合的3.9%和0.9%。
關鍵會計政策
根據公認會計原則(“GAAP”)編制財務報表及相關披露，要求管理層作出估計和假設，以影響財務報表日期的資產和負債、或有資產和負債以及報告期間的收入和費用的報告金額。實際結果可能與這些估計大相徑庭。關鍵會計政策是那些要求管理層對本質上不確定並可能在隨後的時期發生變化的事項的影響做出主觀或複雜判斷的政策。這些領域的基本假設或估計可能需要的變化可能會對我們目前和未來的財務狀況和運營結果產生實質性影響。
管理層已與董事會審計委員會討論了每項關鍵會計政策和估計的制定和選擇。我們的關鍵會計政策和估計包括下文所述的投資組合估值和收入確認政策。我們的重要會計政策在本季度報告10-Q表格“項目1.綜合財務報表”中的“附註B--重要會計政策摘要”中有更詳細的描述。
投資組合估值
編制我們的綜合財務報表所固有的最重要的決定是我們投資組合的估值以及相關的未實現升值和折舊金額。鑑於所需的重大判斷和主觀衡量，我們認為這一確定是一項關鍵的會計估計。截至2022年3月31日和2021年12月31日，我們按公允價值估值的投資組合約佔我們總資產的97%。我們被要求以公允價值報告我們的投資。我們遵循FASB ASC 820的規定，公允價值計量和披露(“ASC 820”)。ASC 820定義了公允價值，建立了計量公允價值的框架，根據用於計量公允價值的投入的質量建立了公允價值層次結構，並加強了公允價值計量的披露要求。ASC 820要求我們假設組合投資將在本金市場出售給獨立的市場參與者，這可能是一個假想的市場。市場參與者被定義為在主體市場上獨立、知情、願意並能夠進行交易的買家和賣家。有關我們的投資組合估值過程和程序的詳細討論，請參閲合併財務報表附註中的“附註B.1.--投資組合估值”。
由於估值過程中固有的不確定性，我們對我們投資組合的公允價值的確定可能與如果證券存在現成市場時所確定的價值大不相同。此外，市場環境、投資組合公司業績的變化以及投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與目前分配的估值大不相同。我們確定每一項投資的公允價值，並將公允價值的變動記錄為未實現增值或折舊。
2020年12月，美國證券交易委員會根據1940年法案通過了第2a-5條規則，允許商業發展公司董事會指定其高管或投資顧問為估值指定人，以確定其投資組合的公允價值，但須受到董事會的積極監督。我們的董事會已經根據規則2a-5(“估值程序”)批准了政策和程序，並指定了一組我們的高管作為董事會的估值指定人。我們採用了2021年4月1日生效的評估程序。我們相信，我們截至2022年3月31日和2021年12月31日的投資組合，根據我們經營的市場和報告日期存在的其他條件，與這些日期的公允價值大致相同。
98
目錄表
收入確認
利息和股息收入
我們以權責發生制記錄利息和股息收入，以預計收取的金額為準。股利收入在投資組合公司宣佈股息時或在投資組合公司有義務進行分配時記錄。根據我們的估值政策，我們定期評估應計利息和股息收入是否可收回。當一筆貸款或債務擔保逾期90天或以上時，如果我們預計債務人無法償還其所有債務或其他債務，我們通常會將該貸款或債務擔保置於非應計狀態，並停止確認該貸款或債務擔保的利息收入，直到借款人證明有能力並有意支付到期的合同金額。如果一筆貸款或債務擔保的狀況在債務人償還債務或其他債務的能力方面顯著改善，或者如果一筆貸款或債務擔保被出售或註銷，我們將其從非應計狀態中剔除。
費用收入
我們可能會定期向我們的投資組合公司或其他第三方提供服務，包括結構設計和諮詢服務。對於可單獨識別且有證據證明公允價值的服務，費用收入被確認為賺取的，通常是在投資或其他適用交易結束時確認。與債務融資交易有關的不符合這些標準的服務所收取的費用被視為債務發起費，並在融資期間遞延並計入收入。
實物支付利息和累計股息
我們在我們的投資組合中持有某些債務和優先股工具，其中包含PIK利息和累積股息撥備。按每個債務協議中規定的合同利率計算的PIK利息定期添加到債務本金餘額中，並記為利息收入。因此，這筆利息的實際收取可以推遲到償還債務本金的時候。累計股息記為股利收入，任何拖欠的股息都計入優先股投資餘額。這些拖欠股息的實際收取可以推遲到優先股贖回或出售時再收取。維持RIC税收待遇(如“附註B.9.-所得税“)，這些非現金收入來源可能需要以分配的形式支付給股東，即使我們可能沒有以現金形式收取PIK利息和累計股息。當我們確定拖欠的PIK利息和紅利不再可收回時，我們將停止累積PIK利息和累積股息，並註銷任何應計和未收集的利息和拖欠股息。截至2022年和2021年3月31日止三個月，(I)分別約1.2%和3.8%的總投資收入來自目前非現金支付的PIK利息收入，以及(Ii)約1.1%和0.7%的總投資收入分別約1.1%和0.7%來自目前非現金支付的累計股息收入。
投資組合構成
下表彙總了截至2022年3月31日和2021年12月31日，我們按投資類型按成本和公允價值計算的LMM組合投資、私人貸款組合投資和中端市場組合投資總額的構成，佔LMM組合投資、私人貸款組合投資和中端市場組合投資總額的百分比(此信息不包括其他組合、短期組合投資和外部投資經理)。
成本： |
| March 31, 2022 |
| 2021年12月31日 | | |
第一留置權債務 |
| 83.5 | % | 82.5 | % | |
權益 |
| 15.6 | % | 16.2 | % | |
第二留置權債務 |
| 0.3 | % | 0.6 | % | |
認股權證 |
| 0.2 | % | 0.3 | % | |
其他 |
| 0.4 | % | 0.4 | % | |
|
| 100.0 | % | 100.0 | % | |
99
目錄表
公允價值： |
| March 31, 2022 |
| 2021年12月31日 | |
|
第一留置權債務 |
| 74.8 | % | 74.3 | % |
|
權益 |
| 24.3 | % | 24.6 | % |
|
第二留置權債務 |
| 0.3 | % | 0.5 | % |
|
認股權證 |
| 0.2 | % | 0.2 | % |
|
其他 |
| 0.4 | % | 0.4 | % |
|
|
| 100.0 | % | 100.0 | % |
|
我們的LMM組合投資、私人貸款組合投資和中端市場組合投資帶有許多風險，包括：(1)投資於運營歷史和財務資源可能有限的公司；(2)持有一般不上市且可能受到法律和其他轉售限制的投資；以及(3)投資於我們投資組合中低於投資級的債務和股票投資的其他常見風險。請參閲截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K中包含的“風險因素-與我們的投資相關的風險”，以更全面地討論投資於我們的投資組合所涉及的風險。
投資組合資產質量
我們利用內部開發的投資評級系統對每個LMM投資組合公司的表現進行評級，並根據我們對投資組合公司的預期監控我們每個LMM投資的預期回報水平。投資評級系統考慮了各種因素，包括每項投資的預期回報水平、我們的債務投資的可回收性和在我們的股權投資中獲得投資資本回報的能力、與競爭對手和其他行業參與者的比較、投資組合公司的未來前景以及被認為對投資組合公司重要的其他因素。
截至2022年3月31日，我們的總投資組合有9項非權責發生制投資，約佔其公允價值的0.6%和成本的3.1%。截至2021年12月31日，我們的總投資組合有9項非權責發生制投資，約佔其公允價值的0.7%和成本的3.3%。
我們投資組合公司的經營業績受到美國經濟更廣泛基本面變化的影響。在美國經濟收縮期間，像我們投資的那些中小型公司的財務業績很可能會在當前水平上出現惡化或有限的增長，這最終可能導致難以滿足它們的償債要求，導致我們的債務投資違約或投資的已實現虧損增加，以及難以維持歷史股息支付率和我們的股權投資的未實現增值。因此，我們不能保證某些投資組合公司的業績不會受到未來經濟週期或其他條件的負面影響，這些情況也可能對我們未來的業績產生負面影響。
對經營成果的討論與分析
截至2022年3月31日及2021年3月31日止三個月的比較
| | 截至三個月 | | | | | |
| | ||||
| | 3月31日， | | 淨變化 | | ||||||||
|
| 2022 |
| 2021 |
| 金額 |
| % |
| ||||
| | (千美元) | | ||||||||||
總投資收益 | | $ | 79,395 | | $ | 62,807 | | $ | 16,588 |
| 26 | % | |
總費用 | |
| (27,183) | |
| (23,050) | |
| (4,133) |
| 18 | % | |
淨投資收益 | |
| 52,212 | |
| 39,757 | |
| 12,455 |
| 31 | % | |
投資已實現淨收益(虧損) | |
| 3,336 | |
| (15,730) | |
| 19,066 | | NM | | |
投資未實現淨增值(折舊) | |
| 14,752 | |
| 34,001 | |
| (19,249) | | NM | | |
所得税優惠(規定) | |
| (5,097) | |
| (682) | |
| (4,415) | | NM | | |
經營淨資產淨增 | | $ | 65,203 | | $ | 57,346 | | $ | 7,857 |
| 14 | % | |
100
目錄表
| | 截至三個月 | | | | | |
| | ||||
| | 3月31日， | | 淨變化 | | ||||||||
|
| 2022 |
| 2021 |
| 金額 |
| % |
| ||||
| | (千美元，每股除外) | | ||||||||||
淨投資收益 | | $ | 52,212 | | $ | 39,757 | | $ | 12,455 |
| 31 | % | |
基於股份的薪酬費用 | |
| 2,818 | |
| 2,333 | |
| 485 |
| 21 | % | |
可分配淨投資收益(A) | | $ | 55,030 | | $ | 42,090 | | $ | 12,940 |
| 31 | % | |
每股淨投資收益--基本收益和稀釋後收益 | | $ | 0.73 | | $ | 0.58 | | $ | 0.15 |
| 26 | % | |
每股可分配淨投資收益--基本和攤薄(A) | | $ | 0.77 | | $ | 0.62 | | $ | 0.15 |
| 24 | % | |
NM | 淨變化%沒有意義 |
| (a) | 可分配淨投資收入是根據美國公認會計原則確定的淨投資收入，不包括基於股票的薪酬支出的影響，該支出本質上是非現金的。我們相信，列報可分配淨投資收入和每股相關金額是有用和適當的補充披露信息，以分析我們的財務業績，因為基於股票的薪酬不需要以現金結算。然而，可分配淨投資收入是一個非美國公認會計原則的衡量標準，不應被視為根據美國公認會計原則提出的淨投資收入和其他收益衡量標準的替代。相反，在分析我們的財務業績時，只應根據此類美國公認會計原則衡量標準來審查可分配淨投資收入。根據美國公認會計原則，淨投資收入與可分配淨投資收入的對賬如上表所示。 |
投資收益
截至2022年3月31日的三個月，總投資收入為7940萬美元，較2021年同期的6280萬美元增長26%。下表彙總了可比期間活動的變化。
| | 截至三個月 | | | | | | | | ||||
| | 3月31日， | | 淨變化 | | ||||||||
| | 2022 | | 2021 | | 金額 | | % | | ||||
| | | (千美元) | | | ||||||||
利息收入 | | $ | 59,441 | | $ | 43,471 | | $ | 15,970 | | 37 | % | (a) |
股息收入 | | | 16,622 | | | 17,697 | | | (1,075) | | (6) | % | (b) |
費用收入 | | | 3,332 | | | 1,639 | | | 1,693 | | 103 | % | (c) |
總投資收益 | | $ | 79,395 | | $ | 62,807 | | $ | 16,588 | | 26 | % | (d) |
| (a) | 利息收入的增加主要是由於投資組合債務投資的平均水平上升所致：(I)截至2021年12月31日的年度和截至2022年3月31日的三個月，我們的LMM組合的淨髮起活動分別為3.486億美元和5720萬美元，以及(Ii)截至2021年12月31日的年度和截至2022年3月31日的三個月，我們的私人貸款組合的淨髮起活動分別為3.703億美元和1.143億美元。 |
| (b) | 投資組合股權投資的股息收入減少主要是由於股息收入減少290萬美元，股息收入被認為不太一致或非經常性的股息收入減少，部分被我們投資組合中某些公司的經營業績、財務狀況和流動性狀況的改善所抵消。 |
| (c) | 手續費收入增加的主要原因是：(1)如上所述投資組合投資來源增加120萬美元，以及(2)債務投資再融資和預付款增加50萬美元。 |
| (d) | 總投資收入的增加包括某些被認為不太一致或非經常性收入的影響的淨減少，包括股息收入減少290萬美元，但與某些投資組合債務投資有關的加速預付款、重新定價和其他活動增加了70萬美元，部分抵消了這一影響。 |
101
目錄表
費用
截至2022年3月31日的三個月，總支出為2720萬美元，比2021年同期的2310萬美元增長了18%。下表彙總了可比期間活動的變化。
| | 截至三個月 | | | | | | | | ||||
| | 3月31日， | | 淨變化 | | ||||||||
| | 2022 | | 2021 | | 金額 | | % | | ||||
| | | (千美元) | | | ||||||||
員工補償費用 | | $ | 7,544 | | $ | 6,072 | | $ | 1,472 | | 24 | % | (a) |
遞延薪酬計劃費用 | | | (275) | | | 246 | | | (521) | | (212) | % | (b) |
總補償費用 | | | 7,269 | | | 6,318 | | | 951 | | 15 | % | |
併購費用 | | | 3,226 | | | 2,975 | | | 251 | | 8 | % | |
利息支出 | | | 16,687 | | | 13,804 | | | 2,883 | | 21 | % | (c) |
基於股份的薪酬費用 | | | 2,818 | | | 2,333 | | | 485 | | 21 | % | |
總費用 | | | 30,000 | | | 25,430 | | | 4,570 | | 18 | % | |
將費用分配給外部投資經理 | | | (2,817) | | | (2,380) | | | (437) | | 18 | % | |
總費用 | | $ | 27,183 | | $ | 23,050 | | $ | 4,133 | | 18 | % | |
| (a) | 薪酬支出的增加主要與員工人數增加、基本薪酬比率和激勵性薪酬應計項目有關。 |
| (b) | 非現金遞延薪酬計劃支出的變動是由於2022年第一季度遞延薪酬計劃資產和相應負債的公允價值較2021年同期的公允價值增加而導致的薪酬支出可比期間減少所致。 |
| (c) | 利息支出的增加主要與提高槓杆水平以支持我們的投資活動有關。該等借款包括本公司於2021年1月及10月發行的3.00%債券(定義見下文“-流動資金及資本資源-資本資源”)本金總額5,000,000,000美元。 |
淨投資收益
截至2022年3月31日的三個月，淨投資收入增長了31%，達到5220萬美元，或每股0.73美元，而2021年同期的淨投資收入為3980萬美元，或每股0.58美元。投資收入淨額增加的主要原因是投資收入總額增加，但業務費用增加部分抵消了這一增長，如上所述。每股淨投資收入的增加反映了這些變化，以及截至2022年3月31日的三個月加權平均流通股增加的影響，主要是由於通過ATM計劃發行的股票(定義見下文“-流動性和資本資源-資本資源”)、根據我們的股權激勵計劃發行的股票以及根據我們的股息再投資計劃發行的股票。每股淨投資收入的增加包括(I)被視為不太一致或非經常性的投資收入每股減少0.03美元，以及(Ii)由於遞延補償計劃資產和相應負債的公允價值的可比期差異而導致的每股補償支出減少0.01美元，兩者如上所述。
可分配淨投資收益
截至2022年3月31日的三個月，可分配淨投資收入增長31%，至5,500萬美元，或每股0.77美元，而2021年同期為4,210萬美元，或每股0.62美元。可分配淨投資收入的增長主要是由於總投資收入水平的提高，但部分被運營費用增加(不包括基於股份的薪酬支出，如上文所述)所抵消，以及截至2022年3月31日的三個月加權平均流通股增加的淨影響，主要是由於通過自動櫃員機計劃發行的股票(定義見下文“-流動性和資本資源-資本資源”)、根據我們的股權激勵計劃發行的股票和根據我們的股息再投資計劃發行的股票。按每股計算的可分配淨投資收入的增加包括：(1)被視為不太一致或非經常性的投資收入的減少；(2)由此產生的補償費用的減少
102
目錄表
從遞延補償計劃資產和相應負債的公允價值的可比期間差異，兩者如上所述。
投資已實現淨收益(虧損)
下表彙總了截至2022年3月31日的三個月330萬美元的投資已實現淨收益總額的主要組成部分：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2022年3月31日的三個月 | |||||||||||||||||||
| | 完全退出 | | 部分退出 | | 重組 | | 其他(A) | | 總計(A) | |||||||||||
| | 淨收益/(虧損) | | 投資數量 | | 淨收益/(虧損) | | 投資數量 | | 淨收益/(虧損) | | 投資數量 | | 淨收益/(虧損) | | 淨收益/(虧損) | |||||
| | (千美元) | |||||||||||||||||||
LMM投資組合 | | $ | - | | - | | $ | - | | - | | $ | - | | - | | $ | (8) | | $ | (8) |
私人貸款組合 | | | 1,560 | | 1 | | | - | | - | | | - | | - | | | (31) | | | 1,529 |
中端市場產品組合 | | | - | | - | | | - | | - | | | - | | - | | | - | | | - |
其他投資組合 | | | - | | - | | | 1,531 | | 2 | | | - | | - | | | 240 | | | 1,771 |
短期投資組合 | | | - | | - | | | - | | - | | | - | | - | | | 44 | | | 44 |
已實現淨收益/(虧損)總額 | | $ | 1,560 | | 1 | | $ | 1,531 | | 2 | | $ | - | | - | | $ | 245 | | $ | 3,336 |
| (a) | 其他活動包括涉及四家投資組合公司的交易的已實現損益，這些公司被認為單獨或合計不是很大。 |
未實現淨增值(折舊)
下表彙總了截至2022年3月31日的三個月的未實現淨增值總額1480萬美元：
| | 截至2022年3月31日的三個月 | |||||||||||||
| | | | | 私 | | 中位 | | | | | | | ||
|
| LMM(A) |
| 貸款 |
| 市場 |
| 其他 | | 總計 | |||||
|
| (百萬美元) | |||||||||||||
由於本期確認的已實現(收益/收益)淨虧損，對前期確認的未實現(增值)折舊淨額的會計沖銷 | | $ | 0.3 | | $ | (0.7) | | $ | (0.1) | | $ | (1.7) | | $ | (2.2) |
與有價證券投資有關的未實現淨增值(折舊) | |
| 20.7 | |
| 3.2 | |
| (0.6) | |
| (6.3) | (b) |
| 17.0 |
與有價證券投資有關的未實現淨增值(折舊)總額 | | $ | 21.0 | | $ | 2.5 | | $ | (0.7) | | $ | (8.0) | | $ | 14.8 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (a) | 包括24個LMM組合投資的未實現增值和13個LMM組合投資的未實現折舊。 |
| (b) | 包括：(1)與外部投資經理有關的未實現折舊750萬美元；(2)與Main Street Capital Corporation遞延薪酬計劃有關的未實現折舊40萬美元(見下文“關聯方交易和協議”)，但與其他投資組合有關的未實現升值淨額160萬美元部分抵銷。 |
所得税優惠(規定)
截至2022年3月31日的三個月的所得税準備金為510萬美元，主要包括(I)380萬美元的遞延所得税準備金，這主要是由於與我們在應税子公司持有的有價證券投資有關的淨活動的結果，包括虧損結轉的變化、未實現的升值/折舊淨額的變化以及其他臨時和永久性的賬面税差，以及(Ii)與我們估計的未分配的應税收入的消費税準備金70萬美元以及美國聯邦和州的當前所得税準備金60萬美元有關的當前税收準備金130萬美元。截至2021年3月31日的三個月的所得税準備金為70萬美元，主要包括60萬美元的現行税收準備金，涉及30萬美元的美國聯邦和州現行所得税準備金，以及30萬美元的估計未分配應税收入的消費税準備金。
103
目錄表
經營淨資產淨增(減)
截至2022年3月31日的三個月，運營帶來的淨資產淨增長為6520萬美元，或每股0.91美元，而截至2021年3月31日的三個月為5730萬美元，或每股0.84美元。上表彙總了截至2022年3月31日的三個月與截至2021年3月31日的三個月相比，業務淨資產淨增長的原因。
流動性與資本資源
本《流動性與資本資源》一節應結合上面的《新冠肺炎動態》一節一併閲讀。
現金流
在截至2022年3月31日的三個月中，我們實現了現金和現金等價物淨減少1470萬美元，這是我們經營活動中使用的4970萬美元現金的淨結果，部分被我們融資活動提供的3500萬美元現金所抵消。
我們經營活動中使用的4,970萬美元現金主要來自(I)現金使用總計3.154億美元用於資助新的和後續的投資組合公司投資以及結算截至2021年12月31日現有的組合投資的應計項目，以及(Ii)與其他資產和負債的變化有關的2380萬美元，部分被(I)出售和償還債務投資以及出售股權投資的現金收益總計2.389億美元和(Ii)我們從營業利潤產生的現金流量總計5060萬美元，這是我們的可分配投資淨收入所抵消。不包括非勞動收入、實物利息收入、累計股息和遞延融資成本攤銷費用增加的非現金影響。
我們融資活動提供的3500萬美元現金主要包括(I)來自我們的自動取款機計劃(如下所述)和直接股票購買計劃的6350萬美元的現金淨收益，以及(Ii)來自信貸安排的1800萬美元的淨收益，部分被支付給股東的4650萬美元的現金股息所抵消。
資本資源
截至2022年3月31日，在考慮下面討論的手風琴功能之前，我們在信貸安排下有1800萬美元的現金和現金等價物以及5.17億美元的未使用容量，我們保留該功能以支持我們的投資和運營活動。截至2022年3月31日，我們的資產淨值總計18.737億美元，或每股25.89美元。
信貸安排提供額外的流動資金，以支持我們的投資和經營活動。截至2022年3月31日，信貸安排包括來自18個多元化貸款人的8.55億美元的總承諾額，於2026年4月舉行到期日，幷包含手風琴功能，使我們能夠按與現有承諾相同的條款和條件，將新的和現有貸款人在該安排下的總承諾額增加到最高12億美元。截至2022年3月31日，信貸安排下的借款按月計息，以我們的選擇為準，並在每個月的第一天按月重置，利率等於適用的LIBOR利率(截至2022年3月31日的最近重置日期為0.2%)加(I)1.875%(或適用的基本利率(截至3月31日的最優惠利率3.50%，2022年)加0.875%)，只要我們滿足某些商定的超額抵押品和最高槓杆要求，或(Ii)2.0%(或適用的基本利率加1.0%)。我們每年為信貸安排下未使用的貸款人承諾支付0.25%的未使用承諾費。信貸安排以MSCC及其附屬公司的資產的第一留置權為抵押，不包括基金和外部投資經理的股權所有權或資產。截至2022年3月31日，信貸安排包含某些肯定和否定契約，包括但不限於：(一)維持最低流動資金，(二)維持至少2.0至1.0的利息覆蓋率，(三)維持1940年法案資產覆蓋率至少1.5至1.0, (Iv)維持最低有形淨值及(V)就MSCC及信貸安排下的擔保人對MSCC及擔保人的抵押債務的綜合資產(須對融資附屬公司的股本出資作出若干限制)維持最低200%的資產覆蓋率。截至2022年3月31日，我們在信貸安排下有3.38億美元的未償還借款
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目錄表
信貸安排的利率為2.1%(根據最近重置日期2022年3月1日的倫敦銀行同業拆息0.2%加1.875%)，我們遵守了信貸安排的所有財務契諾。
通過這些資金，我們有能力以優惠的利率和優惠的條款和條件發行由小企業管理局擔保的SBIC債券。根據現有的SBIC法規，在共同控制下，SBA批准的SBIC有能力發行由SBA擔保的債券，監管最高金額為3.5億美元。根據SBA批准的現有承諾，截至2022年3月31日，我們有3.5億美元的未償還SBIC債券由SBA通過我們全資擁有的SBIC擔保，這些債券的加權平均年固定利率約為2.9%，每半年支付一次，自發行之日起十年到期。與我們的SBIC債券相關的第一個到期日是2023年，截至2022年3月31日，加權平均剩餘期限約為5.9年。由小企業管理局擔保的債券的固定利率等於現行的10年期國庫券利率加上市場利差，期限為10年，每半年支付一次利息。債券的本金不需要在到期前支付，但可以隨時預付，不存在預付違約金。我們預計未來將根據SBIC計劃維持SBIC債券，但須定期償還和借款，金額最高可達附屬SBIC基金的監管最高金額。
2017年11月，我們以99.16%的發行價發行了本金總額為1.85億美元、2022年12月1日到期的4.50%無抵押票據(“4.50%票據”)。4.50%的票據為無抵押債務，與我們現時及未來的無抵押債務並列，並與我們現時及未來的無抵押債務並列；優先於明確規定其從屬於4.50%票據的任何我們未來的債務；實際上從屬於我們所有現有及未來的有擔保債務，在擔保該等債務的資產的價值範圍內，包括我們信貸安排下的借款；以及在結構上從屬於我們任何附屬公司的所有現有及未來債務及其他債務，包括但不限於基金的債務。在若干完整條款的規限下，4.50%的債券可隨時按我們的選擇權全部或部分贖回。債券息率為4.50釐，年息4.50釐，每半年派息一次，日期分別為每年六月一日及十二月一日。我們可以根據1940年法案及其頒佈的規則不時回購4.50%的債券。截至2022年3月31日，4.50%債券的未償還本金餘額為1.85億美元。
管理4.50%票據的契約(“4.50%票據契約”)載有若干契約，包括要求吾等遵守經1940年法令第61(A)(1)條修訂的第18(A)(1)(A)條所載的資產涵蓋範圍要求(不論我們是否受其約束)的契約，以及要求吾等在不再遵守交易所法令的申報規定時向4.50%票據持有人及受託人提供財務資料的契約。這些契約受制於4.50%票據契約中所述的限制和例外。截至2022年3月31日，我們遵守了這些公約。
於2019年4月，本公司發行本金總額為5.20%、於2024年5月1日到期的無抵押票據(“5.20%票據”)，發行價為99.125%。其後，我們於2019年12月額外發行本金總額為7,500萬元的5.20釐債券，發行價為105.0釐。此外，在2020年7月，我們額外發行了本金總額為1.25億元的5.20釐債券，發行價為102.674釐。於2019年12月及2020年7月發行的5.20%債券與2019年4月發行的5.20%債券的條款相同，並屬同一系列的一部分。發行5.20%債券所得款項淨額合共用於償還信貸安排下未償還的部分借款。5.20%債券為無抵押債務，與我們目前及未來的無擔保債務並列；優先於明確規定其從屬於5.20%債券的任何我們未來的債務；實際上從屬於我們所有現有及未來的有擔保債務，在擔保該等債務的資產價值範圍內，包括我們信貸安排下的借款；以及在結構上從屬於我們任何附屬公司的所有現有及未來債務及其他債務，包括但不限於基金的債務。在若干完整條款的規限下，5.20%的債券可隨時按我們的選擇權全部或部分贖回。債券息率為5.20釐，年息5.20釐，每半年派息一次，分別於每年5月1日及11月1日派息一次。我們可以根據1940年法案及其頒佈的規則不時回購5.20%的債券。截至2022年3月31日，5.20%債券的未償還本金餘額為4.5億美元。
管理5.20%票據的契約(“5.20%票據契約”)包含某些契約，包括要求我們遵守(不論我們是否受)經1940年法令第61(A)(1)條修訂的第18(A)(1)(A)節所載的資產覆蓋範圍要求的契約，以及要求我們
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目錄表
如果我們不再遵守交易所法案的報告要求，則向5.20%票據的持有者和受託人提供財務信息。這些契約受制於5.20%票據契約中所述的限制和例外。截至2022年3月31日，我們遵守了這些公約。
我們於2021年1月發行本金總額為3.00,000,000元，於2026年7月14日到期的3.00%無抵押票據(“3.00%票據”)，發行價為99.004%。二零二一年十月，我們額外發行本金總額為2億元的3.00釐債券，發行價為101.741釐。在2021年10月發行的3.00%債券與2021年1月發行的3.00%債券的條款相同，並屬同一系列的一部分。3.00%債券為無抵押債務，與我們目前及未來的無擔保債務並列；優先於明確規定其從屬於3.00%債券的任何我們未來的債務；實際上從屬於我們所有現有及未來的有擔保債務，在擔保該等債務的資產價值範圍內，包括我們信貸安排下的借款；以及在結構上從屬於我們任何附屬公司的所有現有及未來債務及其他債務，包括但不限於基金的債務。3.00%的債券可在任何時間按我們的選擇權全部或部分贖回，但須作若干整筆撥備。債券息率為3.00釐，年息3.00釐，每半年派息一次，分別於每年一月十四日及七月十四日派息一次。我們可以根據1940年法案及其頒佈的規則，不時回購3.00%的債券。截至2022年3月31日，3.00%債券的未償還本金餘額為5.0億美元。
管理3.00%票據的契約(“3.00%票據契約”)載有若干契約，包括要求吾等遵守經1940年法令第61(A)(1)(1)條修訂的第18(A)(1)(A)條所載的資產涵蓋範圍要求(不論我們是否受其約束)的契約，以及要求吾等在不再遵守交易所法令的申報規定時向3.00%票據持有人及受託人提供財務資料的契約。這些契約受制於3.00%票據契約中所述的限制和例外。截至2022年3月31日，我們遵守了這些公約。
我們與某些銷售代理保持着一項計劃，通過該計劃，我們可以通過不定期在市場上提供的方式出售我們普通股的股票(“ATM計劃”)。在截至2022年3月31日的三個月中，我們以每股42.82美元的加權平均價出售了1,499,577股普通股，並根據ATM計劃籌集了6420萬美元的毛收入。扣除出售代理出售股票的佣金和發行成本後，淨收益為6340萬美元。截至2022年3月31日，118,227股的銷售交易尚未結算，也不包括在綜合資產負債表面上已發行和已發行的股份中，但包括在綜合經營報表中的已發行加權平均股份和用於計算每股資產淨值的股份中。在截至2022年3月31日的三個月內，我們簽訂了新的分銷協議，通過自動取款機計劃出售最多15,000,000股票。截至2022年3月31日，根據ATM計劃，仍有14,370,489股可供出售。
在截至2021年12月31日的一年中，我們以每股42.71美元的加權平均價出售了2332,795股普通股，並根據自動取款機計劃籌集了9960萬美元的毛收入。扣除出售代理出售股票的佣金和發行成本後，淨收益為9840萬美元。
我們預計，我們將繼續通過現有的現金和現金等價物、通過我們持續的經營活動產生的現金流、利用我們的信貸安排下的可用借款以及未來發行債務和股權資本的組合來為我們的投資活動提供資金。我們資金的主要用途將是對投資組合公司的投資、運營費用和向普通股持有者分配現金。
我們定期將多餘的現金餘額投資於有價證券和閒置資金投資。有價證券和閒置資金投資的主要投資目標是在將這些資金用於我們的LMM、私人貸款和中間市場投資組合投資之前，從多餘的現金餘額中產生增量現金回報。有價證券和閒置資金投資一般包括債權投資、獨立評級債權投資、金融機構存單、多元化債券基金和上市交易債權和股權投資。我們也可以投資於非典型的LMM、私人貸款和中端市場投資組合的短期組合投資，因為它們是資本的短期部署，比其他投資組合內的投資更具流動性。短期有價證券投資主要包括有擔保債務投資和獨立評級債務投資。
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目錄表
如果我們的普通股交易價格低於每股淨資產價值，我們通常不能以市場價格發行額外的普通股，除非我們的股東批准這樣的出售，我們的董事會做出某些決定。在我們的2022年股東年會上，我們沒有尋求股東授權出售低於當時每股普通股資產淨值的普通股，自2012年以來也沒有尋求過這樣的授權，因為自2011年以來，我們每股普通股的價格通常遠遠高於普通股的每股資產淨值。因此，我們未來需要得到股東的批准，才能發行低於當時每股淨資產價值的股票。
為了滿足守則適用於RIC的要求，我們打算在考慮和應用守則下我們根據守則將某些超額未分配應税收入從一個納税年度結轉到下一個納税年度的能力後，將我們基本上所有的應税收入分配給我們的股東。
此外，作為BDC，我們通常被要求滿足總資產佔總優先證券的覆蓋率或BDC資產覆蓋率，包括借款和我們未來可能發行的任何優先股，至少為200%(或如果滿足某些要求，則為150%)。2008年1月，我們從美國證券交易委員會獲得一項豁免令，將各基金及以國投公司形式營運的任何其他全資附屬公司發行的小型企業管理局擔保的債務證券排除在商業發展公司的資產覆蓋率範圍內，從而使我們能夠以債務資本為更多投資提供資金。2022年5月，我們的股東也批准了降低BDC資產覆蓋率的申請。因此，適用於我們的BDC資產覆蓋率從200%降至150%，自2022年5月3日起生效。截至2022年3月31日，我們的BDC資產覆蓋率為227%。
儘管我們已經能夠獲得額外的流動性，包括通過信貸安排、公共債務發行、通過SBIC計劃提供的槓桿和股票發行，但不能保證未來我們將以優惠的條款獲得債務或股權資本，或者根本不能保證。
最近發佈或採用的會計準則
自指定生效日期起，財務會計準則委員會或其他準則制定機構會不時發佈新的會計公告。我們相信，最近發佈的準則和任何尚未生效的準則的影響不會對我們採納後的合併財務報表產生實質性影響。關於最近發佈或通過的會計準則的説明，請參閲本季度報告10-Q表中包含的合併財務報表的“附註B.13--最近發佈或通過的會計準則”。
通貨膨脹率
從歷史上看，通貨膨脹並未對我們在本文所述任何報告期的經營業績產生重大影響。然而，我們的投資組合公司經歷了(特別是在過去幾個季度)新冠肺炎疫情、最近的地緣政治事件以及相關的供應鏈和勞動力問題，並可能繼續經歷通脹對其經營業績的日益嚴重的影響，包括他們的勞動力、原材料和第三方服務成本以及所需能源消耗的週期性上升。在我們努力應對這些日益增長的挑戰時，與通脹相關的這些問題和挑戰正受到我們的投資團隊和我們投資組合公司的管理團隊的高度關注。通脹對我們投資組合公司的長期或更嚴重的影響可能會繼續影響他們的運營利潤，從而增加他們的借貸成本，從而對他們償還債務和/或減少可用於分配的現金的能力產生負面影響。此外，這些因素可能會對我們在這些投資組合公司的投資的公允價值產生負面影響。這些影響的綜合影響反過來可能對我們的運營結果產生負面影響。
表外安排
在正常的業務過程中，我們可能是具有表外風險的金融工具的一方，以滿足我們投資組合公司的財務需求。這些工具包括提供信貸和基金權益資本的承諾，並在不同程度上涉及超過資產負債表確認金額的流動性和信貸風險因素。截至2022年3月31日，我們總共有2.722億美元的未償還承諾，包括(I)72項投資，其承諾為尚未足額提取的循環貸款或定期貸款提供資金，以及(Ii)10項投資，其股權資本承諾尚未足額收回。
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目錄表
合同義務
截至2022年3月31日，未來五年及以後每年與我們的SBIC債券、4.50%的債券、5.20%的債券、3.00%的債券和寫字樓租賃的租金義務相關的未來固定現金承諾如下：
|
| 2022 |
| 2023 |
| 2024 |
| 2025 |
| 2026 |
| 此後 |
| 總計 | |||||||
債券將於2026年到期，利率3.00% | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | — | | $ | 500,000 | | $ | — | | $ | 500,000 |
2026年到期的3.00%債券到期利息 | | | 7,517 | | | 15,000 | | | 15,000 | | | 15,000 | | | 15,000 | | | — | | | 67,517 |
債券將於2024年到期，利率5.20% | | | — | | | — | | | 450,000 | | | — | | | — | | | — | | | 450,000 |
2024年到期的5.20%債券到期利息 | | | 23,400 | | | 23,400 | | | 11,700 | | | — | | | — | | | — | | | 58,500 |
SBIC債券 | | | — | | | 16,000 | | | 63,800 | | | — | | | — | | | 270,200 | | | 350,000 |
SBIC債券到期利息 | | | 5,166 | | | 9,899 | | | 8,455 | | | 7,228 | | | 7,228 | | | 15,565 | | | 53,541 |
債券將於2022年到期，利率4.50% | | | 185,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 185,000 |
債券利率4.50%，2022年到期 | | | 8,325 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 8,325 |
經營租賃義務(1) | | | 593 | | | 804 | | | 818 | | | 832 | | | 846 | | | 933 | | | 4,826 |
總計 | | $ | 230,001 | | $ | 65,103 | | $ | 549,773 | | $ | 23,060 | | $ | 523,074 | | $ | 286,698 | | $ | 1,677,709 |
| (1) | 經營租賃義務是指根據可修改或補充的ASC 842披露的被歸類為經營租賃的租賃項下的租金支付義務。 |
截至2022年3月31日，我們的信貸安排下有3.38億美元的未償還借款，信貸安排計劃於2026年4月到期。
關聯方交易和協議
如上所述，外部投資經理被視為MSCC的全資投資組合公司，並作為我們投資組合的一部分。於2022年3月31日，我們有一筆來自外部投資經理的應收賬款約570萬美元，其中包括350萬美元，主要與我們為支持外部投資經理的業務所需發生的運營費用有關，以及根據一項税收分享協議(見合併財務報表附註“附註B.9-所得税”和“附註D-外部投資經理”中的進一步討論)應由外部投資經理支付的款項，以及外部投資經理已宣佈但未支付的股息230萬美元。我們已與外部投資管理公司達成協議，分享與其資產管理業務相關的一般員工，特別是外部投資管理公司與MSC Income及其其他客户的關係。關於外部投資管理人的更多信息，見合併財務報表附註中的“附註A.1--組織”和“附註D--外部投資管理人”。
本公司可不時按照董事會批准的條款，以債務或股權資本的形式對外部投資經理的客户進行投資。於2021年1月，吾等與MSC Income訂立定期貸款協議(“定期貸款協議”)。定期貸款協議獲得本公司董事會的一致通過，包括1940年法案第2(A)(19)節中定義的每一位董事非“利害關係人”，以及MSC Income董事會，包括每一位不是MSC Income“利害關係人”或外部投資經理的董事。定期貸款協議最初規定向MSC Income提供4,000萬美元的定期貸款，按固定年利率5.00%計息，於2026年1月到期。定期貸款協議於2021年7月修訂，以規定額外借款最多3,500萬美元，其中2,000萬美元在修訂簽署時提供資金，1,500萬美元可在修訂日期後六個月內以兩筆額外預付款提供。定期貸款協議項下的借款明確地從屬於及優先於MSC收入的所有擔保債務的償還權。於二零二一年十月，MSC Income悉數償還定期貸款協議項下所有未償還借款，而定期貸款協議亦告終止。
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目錄表
2022年5月，我們從MSC Income購買了94,697股MSC Income普通股，價格與MSC Income股東根據MSC Income於該日5月份股息的股息再投資計劃購買股票的價格相同。此外，我們的某些官員和員工擁有MSC收入的份額，因此在MSC收入中有直接的金錢利益。截至2022年3月31日，我們沒有持有MSC Income的任何股份。我們購買MSC Income普通股獲得了董事會和MSC Income董事會的一致批准，包括每一位不是1940年法案第2(A)(19)節所定義的“利害關係人”的董事董事會成員。
2020年12月，外部投資管理人與私人貸款基金簽訂了一項投資管理協議，根據該協議，外部投資管理人向私人貸款基金提供投資諮詢和管理服務，以換取基於資產的費用和某些獎勵費用。私人貸款基金是一個根據1940年法案豁免註冊的私人投資基金，它與Main Street共同投資於Main Street的私人貸款投資戰略。關於私人貸款基金於2020年12月初步結束，我們承諾作為有限責任合夥人提供高達1,000萬美元的資金，並將有權獲得此類利息的分配。2022年2月，Main Street將其對私人貸款基金的總承諾從1000萬美元增加到1500萬美元。此外，我們的某些人員和僱員(以及他們的某些直系親屬)作為有限責任合夥人向私人貸款基金作出了資本承諾，因此在私人貸款基金中擁有直接的金錢利益。截至2022年3月31日，我們已為我們的有限合夥人承諾提供了約750萬美元的資金，而我們未提供資金的承諾約為750萬美元。我們對私人貸款基金的有限合夥人承諾得到了我們董事會的一致批准，包括每一位不是1940年法案第2(A)(19)節所定義的“利害關係人”的董事。
此外，吾等根據日期為2021年2月5日的無抵押循環本票向私人貸款基金提供循環信貸額度，其後於2021年11月30日及2021年12月29日修訂(經修訂後，稱為“PL Fund 2021年票據”)，總額相當於向私人貸款基金作出的有限合夥人資本承諾金額，最高達8,500萬美元。PL Fund 2021年債券項下的借款以固定年利率5.00%計息，於2022年2月28日到期。我們的董事會一致通過了《2021年公共利益基金票據》，包括每一位不是1940年法案第2(A)(19)節所定義的“利害關係人”的董事。2022年2月，私人貸款基金全額償還了PL基金2021年票據下的所有未償還借款，PL基金2021年票據被清償。
2022年3月，我們根據日期為2022年3月17日的有擔保循環本票(“PL基金2022年票據”)向私人貸款基金提供了新的循環信貸額度，該票據規定的借款金額最高可達1,000萬美元。PL Fund 2022票據項下的借款以年息5.00%的固定利率計息，並於私人貸款基金的投資期結束之日到期，投資期定於2026年3月發生。PL Fund 2022年票據下的可用借款需繳納0.25%的非使用費。我們的董事會一致通過了《2022年公共利益基金票據》，包括每一位不是1940年法案第2(A)(19)節所定義的“利害關係人”的董事。截至2022年3月31日，PL基金2022年票據下沒有未償還的借款。
2015年11月，我們的董事會批准並通過了Main Street Capital Corporation遞延補償計劃(《2015遞延補償計劃》)。2015年度遞延薪酬計劃於2016年1月1日生效，取代董事會先前於2013年6月通過的非僱員董事遞延薪酬計劃(“2013年遞延薪酬計劃”)。根據2015年遞延薪酬計劃，非僱員董事和某些關鍵員工可延遲收取部分或全部現金薪酬和董事酬金，但須受某些限制。參加2015年遞延補償計劃的個人根據預先確定的支付時間表或該計劃定義的其他事件獲得各自餘額的分配，還能夠代表他們在該計劃不時允許的投資選擇中進行投資，包括影子主街股票單位。截至2022年3月31日，根據2015年遞延補償計劃(包括先前根據2013年遞延補償計劃遞延的金額)，1650萬美元的薪酬和股息再投資，加上未實現損益淨額和投資收益及減去分配已遞延。在這筆錢中，730萬美元被遞延到影子的主街股票單位，相當於我們普通股的162,040股。在按照計劃實際分配給參與者之前，不會發行根據影子大街股票單位代表的計劃遞延的任何金額，也不會將其作為未償還淨資產變動表計入合併淨資產變動表。, 但相關的影子股票單位包括在加權平均流通股中，遞延的相關美元金額包括在Main Street的綜合經營報表中的總費用中。與額外虛體相關的股息金額
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目錄表
股票單位包括在淨資產變動表中，作為向股東分紅的增加，由額外實收資本的相應增加抵消。
最新發展動態
2022年5月，我們宣佈將於2022年6月支付每股0.075美元的補充現金股息。這一補充現金股息是對之前宣佈的2022年第二季度每月定期現金股息的補充，即2022年4月、5月和6月的每股0.215美元。
2022年5月，我們還宣佈2022年7月、8月和9月每個月的定期每月股息為每股0.215美元。這些每月定期派息相當於2022年第三季度每股0.645美元的總股息，比2021年第三季度每月定期派息增加了4.9%。包括2022年第二季度和第三季度宣佈的每月定期股息和補充股息，自2007年10月首次公開募股以來，我們將累計支付每股34.26美元的股息。
正如之前披露的那樣，2022年2月，我們的董事會一致批准了降低BDC資產覆蓋率的申請，該申請自2023年2月23日起生效，除非我們的股東提前投票批准。在我們於2022年5月2日召開的2022年股東年會(“年會”)上，我們的股東批准了降低BDC資產覆蓋率的申請，並於年會次日生效。因此，適用於我們的BDC資產覆蓋率從200%降至150%，自2022年5月3日起生效。截至2022年3月31日，我們的資產覆蓋率為227%。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
我們受到金融市場風險的影響，包括利率的變化，利率的變化可能會影響我們在信貸安排下未償還債務的利息支出和我們的證券投資利息收入。我們的風險管理系統和程序旨在識別和分析我們的風險，設定適當的政策和限制，並持續監控這些風險。我們的投資收入將受到包括LIBOR和最優惠利率在內的各種利率變化的影響，只要任何債務投資包括浮動利率。見“風險因素--與我們的投資相關的風險--與LIBOR計算過程有關的變化、逐步取消LIBOR以及使用LIBOR的替代利率可能會對我們投資組合證券的價值產生不利影響。”、“風險因素--與我們的投資相關的風險--我們受到與當前利率環境相關的風險的影響，利率的變化將影響我們的資本成本、淨投資收入和我們投資的價值。”“風險因素--與槓桿相關的風險--因為我們借錢，投資於我們的金額的收益或虧損的可能性被放大，可能會增加投資於我們的風險。”包括在截至2021年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中，瞭解與我們以LIBOR為參考利率的債務投資和借款相關的風險的更多信息。
我們的大部分債務投資都是以固定利率或浮動利率進行的，這些利率在投資期限內受到合同最低利率的約束。截至2022年3月31日，我們約73%的債務投資組合(按成本計算)按浮動利率計息，其中93%受合同最低利率限制。我們的利息支出將受到與我們的信貸安排相關的公佈LIBOR利率變化的影響；然而，我們的未償還SBIC債券、4.50%債券、5.20%債券和3.00%債券的利率在該等債務的有效期內是固定的，這些債券加起來佔我們未償還債務的大部分。截至2022年3月31日，我們尚未達成任何利率對衝安排。由於我們對衍生品的使用有限，我們已要求從商品交易法下的“商品池運營商”的定義中排除，因此不受該法案下的註冊或監管為池運營商的約束。下表顯示了按年率計算應支付的淨投資收益組成部分的大致增減情況
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目錄表
假設截至2022年3月31日我們的投資和借款沒有變化，利率中的假設基本利率變化。
|
| 增加 |
| (增加) |
| 增加 |
| 增加 | ||||
| | (減少) | | 減少量 | | (減少)淨額 | | (減少)淨額 | ||||
| | 在利息方面 | | 在利息方面 | | 投資 | | 投資 | ||||
基點變化 |
| 收入 |
| 費用 |
| 收入 |
| 每股收益 | ||||
| | (千美元，每股除外) | | | | |||||||
(150) | | $ | (1,327) | | $ | 811 | | $ | (516) | | $ | (0.01) |
(100) | |
| (1,315) | |
| 811 | |
| (504) | |
| (0.01) |
(50) | |
| (1,028) | |
| 811 | |
| (217) | |
| — |
(25) | |
| (683) | |
| 811 | |
| 128 | |
| — |
25 | |
| 2,919 | |
| (845) | |
| 2,074 | |
| 0.03 |
50 | |
| 6,623 | |
| (1,690) | |
| 4,933 | |
| 0.07 |
75 | | | 11,105 | | | (2,535) | | | 8,570 | | | 0.12 |
100 | |
| 15,830 | |
| (3,380) | |
| 12,450 | |
| 0.17 |
125 | | | 20,704 | | | (4,225) | | | 16,479 | | | 0.23 |
150 | | | 25,625 | | | (5,070) | | | 20,555 | | | 0.28 |
假設結果假設，所有倫敦銀行同業拆借利率和最優惠利率的變化將在期限的第一天生效。然而，對於我們的投資和我們的信貸安排，合同LIBOR和最優惠利率的重置日期在整個期間內都會有所不同，無論是按月還是按季。假設結果也將受到我們信貸安排下未償還債務金額變化的影響(信貸安排下未償還債務的增加(減少)導致假設利息支出的(增加)減少)。
項目4.控制和程序
截至本報告所述期間結束時，我們在包括首席執行官、總裁、首席財務官、首席合規官和首席會計官在內的管理層的監督和參與下，對我們的披露控制和程序(定義見交易所法案第13a-15條)的設計和運作的有效性進行了評估。基於這項評估，我們的首席執行官、總裁、首席財務官、首席合規官和首席會計官得出結論，我們目前的披露控制和程序有效地及時提醒他們與我們有關的重大信息，這些信息必須在我們根據交易所法案提交或提交的報告中披露。在截至2022年3月31日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第二部分--其他資料
項目1.法律訴訟
我們可能會不時地捲入因我們在正常業務過程中或在其他情況下的運營而引起的訴訟。此外，第三方可能尋求向我們施加與我們的投資組合公司的活動相關的責任。雖然目前尚不能確切預測任何現行法律訴訟的結果，但我們並不預期任何現行事項會對本公司的財務狀況或經營業績造成重大影響；然而，我們不能保證任何未決的法律訴訟是否會對本公司未來任何報告期的財務狀況或經營業績造成重大不利影響。
第1A項。風險因素
除了本報告中列出的其他信息外，你還應認真考慮第一部分第1A項中所述的風險因素。本公司在截至2021年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中提及的“風險因素”，可能會對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大影響。我們先前在截至2021年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中披露的風險因素沒有實質性變化。
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目錄表
我們在截至2021年12月31日的財年的Form 10-K年度報告中描述的風險並不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大和不利的影響。
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
在截至2022年3月31日的三個月裏，根據我們的股息再投資計劃，我們發行了114,043股普通股。這些發行不受修訂後的1933年《證券法》的登記要求。在截至2022年3月31日的三個月中，根據股息再投資計劃發行的普通股總價值約為480萬美元。
根據我們的員工股權補償計劃授予的限制性股票一旦歸屬，股票可能會被扣留，以滿足適用的預扣税款要求。任何被扣留的股份在我們的合併財務報表中被視為普通股購買，因為它們減少了員工在歸屬時收到的股份數量(參見合併資產變動表中關於預扣股份金額的淨資產變動表中的“購買既有股票以預扣員工工資税”)。
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目錄表
項目6.展品
以下列出的是作為本報告一部分歸檔的證據(根據S-K規則第601項中分配的編號)：
展品數 |
| 展品説明 |
10.1 | * | 2022年3月3日的股權分配協議表格(之前作為Main Street Capital Corporation於2022年3月4日提交的當前8-K表格的附件1.1(1-33723號文件)提交)。 |
10.2 | * | Main Street Capital Corporation 2022年股權和激勵計劃(之前作為Main Street Capital Corporation於2022年5月3日提交的表格S-8註冊聲明的附件4.4提交(Reg.第333-264643號))。 |
10.3 | * | Main Street Capital Corporation 2022年非僱員董事限制性股票計劃(先前作為Main Street Capital Corporation於2022年5月3日提交的S-8表格註冊説明書的附件4.5提交(註冊第333-264643號))。 |
10.4 | * | 限制性股票協議表格-Main Street Capital Corporation 2022股權和激勵計劃(之前作為Main Street Capital Corporation於2022年5月3日提交的Form S-8註冊聲明的附件4.6提交(Reg.第333-264643號))。 |
10.5 | * | 限制性股票協議表格--Main Street Capital Corporation 2022年非僱員董事限制性股票計劃(先前作為Main Street Capital Corporation於2022年5月3日提交的Form S-8註冊説明書的證據4.7提交。第333-264643號))。 |
31.1 | | 根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條頒發首席執行官證書。 |
31.2 | | 根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對首席財務官進行認證。 |
32.1 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編第1350條)第906條頒發的首席執行官證書。 |
32.2 | | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編，第1350頁)第906條對首席財務官的認證。 |
* | 如上所述，以前向美國證券交易委員會提交的並通過引用併入本文的證物。 |
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目錄表
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
| 主街資本公司 |
| /s/德韋恩·L·海扎克 |
日期：2022年5月6日 | 德韋恩·L·海扎克 |
| 首席執行官 |
| (首席行政官) |
| 傑西·E·莫里斯 |
日期：2022年5月6日 | 傑西·E·莫里斯 |
| 首席財務官兼首席運營官 |
| (首席財務官) |
| /蘭斯·A·帕克 |
日期：2022年5月6日 | 蘭斯·A·帕克 |
| 副總裁兼首席會計官 |
| (首席會計官) |
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