nvee-20220402
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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
_______________________________________________________
表格10-Q
_______________________________________________________
☒根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告
截至本季度末April 2, 2022
或
☐根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告
的過渡期                      至
佣金文件編號001-35849
_______________________________________________________
NV5環球公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
_______________________________________________________
特拉華州45-3458017
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)(國際税務局僱主身分證號碼)
公園南路200號，350套房
好萊塢，佛羅裏達州33021
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

(954) 495-2112
(註冊人的電話號碼，包括區號)
_______________________________________________________
根據該法第12(B)條登記的證券：
每個班級的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.01美元NVEE“納斯達克”股票市場
用複選標記表示註冊人是否：(1)在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內一直遵守此類提交要求。是☒ No ☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ☒ No ☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器
☒
加速文件管理器
☐
非加速文件服務器
☐
規模較小的報告公司
☐
新興成長型公司
☐
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐ No ☒
截至2022年4月29日，有15,495,451註冊人普通股的流通股，面值為0.01美元。



NV5全球公司
索引
頁面
第一部分-財務信息
第1項
財務報表
1
合併資產負債表(未經審計)
2
淨收益和全面收益合併報表(未經審計)
3
合併股東權益變動表(未經審計)
4
合併現金流量表(未經審計)
5
合併財務報表附註(未經審計)
7
第2項
管理層對財務狀況和經營成果的討論與分析
21
第3項
關於市場風險的定量和定性披露
27
項目4
控制和程序
27
第二部分--其他資料
第1項
法律程序
29
第1A項
危險因素
29
第2項
未登記的股權證券銷售和收益的使用
29
第3項
高級證券違約
29
項目4
煤礦安全信息披露
29
第5項
其他信息
29
項目6
展品
30
簽名
31


第一部分-財務信息


項目1.財務報表
1

NV5全球公司及其子公司
合併資產負債表
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
April 2, 20222022年1月1日
資產
流動資產：  
現金和現金等價物$81,948 $47,980 
開票應收賬款淨額129,990 153,814 
未開單應收賬款，淨額87,627 89,734 
預付費用和其他流動資產8,758 12,442 
流動資產總額308,323 303,970 
財產和設備，淨額36,297 32,729 
使用權租賃資產淨額41,899 44,260 
無形資產，淨額180,081 188,224 
商譽389,954 389,916 
其他資產3,299 2,844 
總資產$959,853 $961,943 
負債與股東權益
流動負債：
應付帳款$48,126 $55,954 
應計負債58,043 50,461 
未完成合同的超出成本和估計收益的賬單24,345 29,444 
其他流動負債1,266 1,551 
或有對價的本期部分2,747 5,807 
應付票據和其他債務的當期部分18,335 20,734 
流動負債總額152,862 163,951 
或有對價，減去當期部分3,984 2,521 
其他長期負債32,097 34,304 
應付票據和其他債務，減去流動部分107,931 111,062 
遞延所得税負債，淨額23,476 25,385 
總負債320,350 337,223 
承付款和或有事項
股東權益：
優先股，$0.01票面價值；5,000,000授權股份，不是已發行及已發行股份
— — 
普通股，$0.01票面價值；45,000,000授權股份，15,495,451和15,414,005截至2022年4月2日和2022年1月1日的已發行和已發行股票
155 154 
額外實收資本457,894 451,754 
留存收益181,454 172,812 
股東權益總額639,503 624,720 
總負債和股東權益$959,853 $961,943 
見合併財務報表附註(未經審計)。
2

NV5全球公司及其子公司
淨收益和全面收益合併報表
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
截至三個月
April 2, 2022April 3, 2021
毛收入$190,154 $153,095 
直接成本：
薪金和工資45,977 41,459 
分包顧問服務34,825 23,246 
其他直接成本15,525 9,798 
總直接成本96,327 74,503 
毛利93,827 78,592 
運營費用：
薪金和工資、工資税和福利49,767 42,951 
一般和行政16,387 11,549 
設施及相關設施5,185 5,097 
折舊及攤銷9,934 9,440 
總運營費用81,273 69,037 
營業收入12,554 9,555 
利息支出(914)(2,318)
所得税前收入支出11,640 7,237 
所得税費用(2,998)(1,757)
淨收益和綜合收益$8,642 $5,480 
每股收益：
基本信息$0.59 $0.43 
稀釋$0.57 $0.41 
加權平均已發行普通股：
基本信息14,693,323 12,876,822 
稀釋15,216,105 13,429,102 
見合併財務報表附註(未經審計)。
3

NV5全球公司及其子公司
合併股東權益變動表
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
截至三個月
普通股其他內容
已繳費
資本		留用
收益
股票金額總計
餘額，2021年1月2日13,270,131 $133 $268,271 $125,665 $394,069 
基於股票的薪酬— — 3,696 — 3,696 
限制性股票發行，淨額13,536 — — — — 
購買員工提供的普通股，以滿足與股票薪酬相關的預扣税要求(580)— (52)— (52)
為收購而發行股票35,737 — 3,150 — 3,150 
二次發行的收益，扣除成本1,612,903 16 140,621 — 140,637 
用普通股支付或有對價2,200 — 209 — 209 
淨收入— — — 5,480 5,480 
平衡，2021年4月3日14,933,927 $149 $415,895 $131,145 $547,189 
餘額，2022年1月1日15,414,005 $154 $451,754 $172,812 $624,720 
基於股票的薪酬— — 4,789 — 4,789 
限制性股票發行，淨額68,927 1 (1)— — 
為收購而發行股票12,519 — 1,352 — 1,352 
淨收入— — — 8,642 8,642 
平衡，2022年4月2日15,495,451 $155 $457,894 $181,454 $639,503 
見合併財務報表附註(未經審計)。

















4

NV5全球公司及其子公司
合併現金流量表
(未經審計)
(單位：千)
截至三個月
April 2, 2022April 3, 2021
經營活動的現金流：
淨收入$8,642 $5,480 
將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整：
折舊及攤銷11,167 10,542 
非現金租賃費用3,092 2,161 
壞賬準備678 (536)
基於股票的薪酬4,789 3,696 
或有對價的公允價值變動— 209 
處置財產和設備的收益(54)(530)
遞延所得税(1,903)(2,282)
債務發行成本攤銷185 227 
扣除收購影響後的營業資產和負債變化：
開票應收賬款23,211 36,037 
未開票應收賬款2,042 2,032 
預付費用和其他資產3,230 (1,114)
應付帳款(7,854)(6,332)
應計負債4,684 2,629 
應付所得税— 3,085 
未完成合同的超出成本和估計收益的賬單(5,104)(7,241)
其他流動負債(289)92 
經營活動提供的淨現金46,516 48,155 
投資活動產生的現金流：
收購支付的現金(收購收到的現金淨額)(326)(15,007)
出售資產所得收益— 460 
購置財產和設備(6,044)(1,470)
用於投資活動的現金淨額(6,370)(16,017)
融資活動的現金流：
普通股發行所得款項— 150,000 
應付票據的付款(4,581)(1,669)
或有對價的支付(1,597)(150)
從高級信貸安排償還借款— (143,207)
普通股發行費用的支付— (9,044)
購買員工提供的普通股，以滿足與股票薪酬相關的預扣税要求— (52)
用於融資活動的現金淨額(6,178)(4,122)
現金及現金等價物淨增加情況33,968 28,016 
現金和現金等價物--期初47,980 64,909 
現金和現金等價物--期末$81,948 $92,925 
-
見合併財務報表附註(未經審計)。
5

NV5全球公司及其子公司
合併現金流量表
(未經審計)
(單位：千)
截至三個月
April 2, 2022April 3, 2021
非現金投資和融資活動：
或有對價(收益)$— $1,870 
為收購而發行的應付票據和其他債務$— $8,180 
為收購而發行股票$1,352 $3,150 
應計普通股發行成本$— $319 
融資租賃$375 $78 
用普通股支付或有對價$— $209 
見合併財務報表附註(未經審計)。
6

NV5全球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
Note 1 – 企業運營的組織和性質
業務
NV5 Global，Inc.及其子公司(統稱為“公司”或“NV5 Global”)是一家為基礎設施、公用事業服務、建築、房地產和環境市場的公共和私營部門客户提供技術、合格評估和諮詢解決方案的供應商，業務遍及全國和海外。該公司的客户包括美國聯邦、州和地方政府以及私營部門。NV5 Global提供廣泛的服務，包括但不限於：
●公用事業服務●MEP與工藝設計
●液化天然氣服務●試運行
●工程學●建築項目管理
●民用項目管理●環境健康與安全
●測量●房地產交易服務
●測試、檢查和諮詢(TIC)●能效與清潔能源服務
●規範合規性諮詢●三維地理空間數據建模
●法醫服務●環境與自然資源
●訴訟支持●機器人測量解決方案
●生態學研究●地理空間數據應用和軟件
財政年度
    該公司按“52/53周”的財政年度運作，截止日期為最接近日曆季度末的星期六。
“新冠肺炎”對我國企業的影響
新冠肺炎疫情對全球股市和經濟造成了重大影響。公司正密切關注新冠肺炎疫情對公司各方面業務的影響，包括對公司客户和員工的影響。該公司的一些服務受到影響，主要是其地理空間部門、房地產交易服務和與酒店相關的服務。特別是，由於新冠肺炎的限制，公司的一些賭場和酒店項目被推遲。隨着美國和國際經濟的重新開放以及疫苗供應的增加，房地產交易服務已經恢復，但該公司無法預測它可能對其業務、未來的運營業績、財務狀況或現金流產生的最終影響。公司的運營可能受到新冠肺炎疫情影響的程度將在很大程度上取決於未來的事態發展，這些事態發展具有很高的不確定性，無法準確預測，包括可能出現的關於疫情嚴重程度的新信息，以及政府當局控制疫情或應對其影響的行動。公司打算繼續密切關注新冠肺炎疫情對其業務的影響。
注2- 重要會計政策摘要
列報依據和合並原則
公司的綜合財務報表按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)以美元列報，並根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的中期財務信息報告規則和規定編制。根據這些規則和規定，通常包含在根據美國公認會計原則編制的財務報表中的某些信息和腳註披露已被精簡或省略。合併財務報表包括本公司及其子公司的賬目。所有公司間交易和餘額都已在合併中沖銷。
7
目錄表
NV5全球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
管理層認為，隨附的本公司未經審核的中期綜合財務報表載有所有必要的調整，以公平地列報本公司截至所列日期及所列期間的財務狀況及經營業績。因此，這些報表應與公司截至2022年1月1日的年度10-K報表(“2021年10-K報表”)中包含的綜合財務報表和附註結合起來閲讀。所列中期業務和現金流的結果不一定代表未來任何中期或2022年整個財政年度的預期結果。
履約義務
為確定正確的收入確認方法，本公司評估是否應將兩份或更多合同合併並計入一份合同，以及合併後的合同或單一合同是否應計入一份以上的履約義務。本公司的大多數合同都只有一項履行義務，作為轉讓個別商品或服務的承諾，無法與合同中的其他承諾分開識別，因此並不明顯。
公司的履約義務隨着工作的進展或在某個時間點得到履行。該公司的可償還成本合同的收入隨着時間的推移使用發生的直接成本或迄今發生的直接成本與估計的履約義務直接成本相比較來確認，因為它描述了控制權轉移給客户。合同成本包括人工、分包顧問服務和其他直接成本。
轉移給客户的服務在某個時間點的毛收入在客户獲得資產控制權時確認，這通常是在客户交付和接受所執行的報告和/或分析之後。
截至2022年4月2日，該公司擁有724,663剩餘的履約債務，其中#美元610,558預計將在下一年得到認可12幾個月，餘額的大部分在接下來的時間裏24月份。已收到工作授權的合同列入履約義務。履約義務僅包括那些已獲得資金和授權的金額，並不反映公司在此類合同期限內可能收到的全部金額。在非政府合同和項目獎勵的情況下，履約義務包括按合同或慣例費率計算的未來收入，不包括由客户酌情決定的合同續簽或延期。對於不超過最高金額的合同，公司將此類合同的收入計入履約義務，但不得超過剩餘的估計金額。
合同餘額
收入確認、開票及現金收取的時間安排導致綜合資產負債表上的已開票應收賬款、未開票應收賬款(合同資產)以及超出成本的賬單以及未完成合同(合同負債)的估計收益。負債“超出成本的賬單和未完成合同的估計收益”是指截至報告日期在這些合同上確認的超出收入的賬單。這一負債通常被歸類為流動負債。在截至2022年4月2日的三個月內，公司提供了服務並確認了美元16,010截至2022年1月1日存在的與合同負債相關的收入。

商譽與無形資產
商譽是指為被收購實體支付的對價超過分配給被收購資產的金額，包括在企業合併中承擔的其他可識別無形資產和負債。為確定業務合併產生的商譽金額，本公司進行評估，以確定被收購公司有形和可識別無形資產和負債的收購日期和公允價值。
 
商譽須按年度或當事件或環境變化顯示資產可能減值時進行減值評估。實體可以選擇首先評估定性因素，以確定事件或情況的存在是否導致確定報告單位的公允價值比其賬面價值更有可能低於其賬面價值。這些定性因素包括：宏觀經濟和行業狀況、成本因素、整體財務業績和其他有關實體具體事件。如果實體確定達到這一門檻，則本公司可實施一步量化測試，並將商譽減值金額記錄為報告單位賬面金額超過其公允價值的部分，但不得超過分配給報告單位的商譽總額。公司通過多種估值技術確定公允價值，並對結果進行加權。NV5 Global需要確保
8
目錄表
NV5全球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
評估商譽減值事件是否已經發生時的主觀和複雜判斷，包括用於確定其報告單位公允價值的假設和估計。該公司已選擇自每年8月1日起進行年度商譽減值審查。本公司採用商譽評估的量化方法對商譽進行年度減值測試。

截至2021年8月1日，公司採用商譽評估量化方法進行年度減值測試。根據量化分析，本公司確定各報告單位的公允價值超過其賬面價值。因此，商譽沒有減值，截至2021年8月1日，公司沒有確認與商譽相關的減值費用。此外，在2021年8月2日至2022年4月2日期間，沒有任何指標、事件或情況變化表明商譽受損。
可識別的無形資產主要包括客户積壓、客户關係、商號、競業禁止協議和開發的技術。應攤銷無形資產在其估計使用年限內按直線法攤銷，並在發生事件或情況變化表明資產可能減值時進行減值審查。如存在減值指標，本公司會按未貼現基準將資產的估計未來現金流量與資產的賬面價值進行比較。如果未貼現現金流量超過賬面價值，則不顯示減值。如果未貼現現金流量沒有超過賬面價值，則減值(如有)按公允價值和賬面價值之間的差額計量，公允價值通常基於貼現現金流量模型。在截至2022年4月2日的三個月內，沒有任何指標、事件或情況變化表明無形資產減值。

見附註8，商譽與無形資產，以獲取有關商譽和已確定的無形資產的進一步信息。
在公司截至2022年1月1日的10-K表格年度報告中包括的經審計的財務報表中所描述的公司重大會計政策沒有發生重大變化。
Note 3 – 近期會計公告
2021年10月，FASB發佈了ASU 2021-08號，企業合併(主題805)--從與客户的合同中核算合同資產和合同負債(“ASU 2021-08”)。這個ASU通過解決實踐中的多樣性和由此產生的不一致，改進了與業務組合中的客户獲得的收入合同的會計處理。本ASU要求實體根據ASC 606確認和計量在企業合併中獲得的合同資產和合同負債，與客户簽訂合同的收入。ASU 2021-08在2022年12月15日之後開始的財政年度有效，包括這些財政年度內的過渡期。允許儘早採用ASU 2021-08，包括在過渡期內採用。該標準應前瞻性地適用於在修正案生效之日或之後發生的企業合併。該公司目前正在評估ASU 2021-08的影響，預計不會對其財務報表產生實質性影響。
注4- 每股收益
每股基本收益的計算方法是淨收入除以期內已發行普通股的加權平均數，不包括未歸屬的限制性股票。稀釋每股收益反映瞭如果證券或其他發行普通股的合同被行使或轉換為普通股，或導致發行普通股，然後分享到公司的收益中，可能發生的稀釋。在損失期間或如果證券的影響是反稀釋的，則不考慮潛在稀釋證券的影響。
計算截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月基本每股收益時的加權平均流通股數不包括743,496和767,186分別為非既得限制性股票。在截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月內，31,439和8,023加權平均證券，由於其影響是反稀釋的或其業績條件未得到滿足而不包括在計算稀釋加權平均流通股中。
9
目錄表
NV5全球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
下表為計算基本每股收益和稀釋後每股收益時的淨收入和加權平均流通股的對賬：
截至三個月
April 2, 2022April 3, 2021
分子：
淨收益--基本收益和攤薄收益$8,642 $5,480 
分母：
基本加權平均流通股14,693,323 12,876,822 
稀釋性非既有限制性股份及單位的效力505,534 527,957 
與收購有關的可發行股份的影響17,248 24,323 
稀釋加權平均流通股15,216,105 13,429,102 

二次發售
2021年3月10日，該公司為承銷的公開發行定價為1,612,903其普通股(“公司股份”)的價格為$93.00每股。這些股份是根據S-3表格的有效登記説明(登記號第333-237167號)出售的。此外，公司還向承銷商授予了30-購買天數選項241,935按公開發行價增發其普通股股份(“期權股份”)。2021年3月15日，該公司股票成交，淨收益約為#美元。140,693在扣除承銷折扣和預計公司應付的發行費用後。2021年4月13日，承銷商行使期權股份，公司獲得淨收益$21,150在扣除承銷折扣和預計公司應付的發行費用後。
注意事項 5 – 商業收購
2021年收購    
公司完成了八2021年期間的收購。所有產品的合計購買價格八收購金額為1美元100,693，包括$69,501現金，$19,272本票，$6,787公司普通股，以及最高可達$的潛在收益25,700以現金和股票支付，按估計公允價值入賬#美元5,133。基於期權的模型被用來確定收益的公允價值，這是一種普遍接受的估值技術，體現了所有重要的假設類型。為釐定收購的有形及無形資產及承擔的負債的公允價值，本公司聘請獨立第三方估值專家協助釐定公允價值。根據美國會計準則第805條的要求，資產和負債公允價值的最終確定將在一年計量期內完成。2021年的收購將需要利用這一計量期充分分析和評估在確定截至收購日期的資產和負債公允價值時使用的因素，包括無形資產、應收賬款和某些固定資產。
10
目錄表
NV5全球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
下表彙總了在截至2022年1月1日的財政年度內完成的收購中，截至收購日期的收購資產和承擔的負債的公允價值：
財政年度結束
2022年1月1日
現金$1,480 
已開票和未開票應收賬款，淨額17,733 
使用權資產2,932 
財產和設備3,741 
預付費用587 
其他資產13 
無形資產：
客户關係36,407 
商號2,098 
客户積壓3,860 
競業禁止4,456 
總資產$73,307 
負債(13,984)
遞延税項負債(4,521)
取得的淨資產$54,802 
支付的對價(現金、票據和/或股票)$95,560 
或有收益負債(現金和股票)5,133 
總對價$100,693 
超額對價超過分配給取得的淨資產的金額(商譽)$45,891 
商譽是根據收購價格超過收購淨資產公允價值的金額入賬的，該金額可歸因於收購企業的聲譽、現有勞動力和這些收購將實現的協同效應。見附註8，商譽與無形資產，瞭解有關商譽和已確認無形資產的公允價值調整的進一步信息。
本公司的綜合財務報表包括自收購之日起收購的任何業務的經營結果。下表列出了在截至2021年4月3日的三個月中，從各自的收購日期收購的企業的運營結果。
截至三個月
April 3, 2021
毛收入$1,451 
所得税前收入$493 
11
目錄表
NV5全球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
下表列出了截至2021年4月3日的三個月的未經審計的、形式上的綜合經營結果(以千計，每股金額除外)，就好像收購發生在2021財年開始時一樣。下文提供的備考信息是根據收購前財務信息編制的，包括攤銷費用的備考調整、某些費用的調整以及這些調整對所得税的影響。預計結果不一定表明(I)如果在2021年財政年度開始時實際收購了這些收購的業務，將會發生的業務結果，或(Ii)未來的業務結果：
截至三個月
April 3, 2021
毛收入$170,151 
淨收入$6,287 
基本每股收益$0.49 
稀釋後每股收益$0.47 
對預計結果進行了調整，以調整無形資產的攤銷，以反映已確定資產的公允價值，記錄發行的本票的影響，並記錄這些調整的所得税影響。截至2022年4月2日的三個月的預計業績尚未公佈，因為這對公司綜合財務報表的財務影響不大。
注意事項 6 – 帳單和 未開票應收款
已開單和未開單Oracle Receivables由以下各項組成：
April 2, 20222022年1月1日
開票應收賬款$136,359 $159,942 
減去：壞賬準備(6,369)(6,128)
開票應收賬款淨額$129,990 $153,814 
未開票應收賬款$89,515 $91,558 
減去：壞賬準備(1,888)(1,824)
未開單應收賬款，淨額$87,627 $89,734 

注意事項 7 – 財產和設備，淨額
財產和設備淨額由下列各項組成：
April 2, 20222022年1月1日
辦公傢俱和設備$3,333 $3,314 
計算機設備21,808 20,063 
勘測和外業設備39,879 35,436 
租賃權改進6,426 6,395 
總計71,446 65,208 
減去：累計折舊(35,149)(32,479)
財產和設備，淨額$36,297 $32,729 
折舊費用為$2,904及$2,574截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月，其中美元1,233及$1,102計入截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月的其他直接成本。
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目錄表
NV5全球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
注意事項 8 – 商譽與無形資產
商譽
截至2022年4月2日的三個月，按可報告部門劃分的賬面價值變化如下：
截至三個月
2022年1月1日2022年收購調整April 2, 2022
INF$90,725 $120 $19 $90,864 
BTS111,005 61 (162)110,904 
土木188,186 — — 188,186 
總計$389,916 $181 $(143)$389,954 
無形資產
截至2022年4月2日和2022年1月1日的無形資產淨額包括：
April 2, 20222022年1月1日
毛收入
攜帶
金額		累計攤銷網絡
金額		毛收入
攜帶
金額		累計攤銷網絡
金額
有限壽命無形資產：
客户關係(1)
$219,548 $(70,485)$149,063 $219,455 $(65,017)$154,438 
商號(2)
16,615 (15,081)1,534 16,615 (14,815)1,800 
客户積壓(3)
28,984 (25,867)3,117 28,971 (25,162)3,809 
競業禁止(4)
13,842 (9,664)4,178 13,829 (9,024)4,805 
發達的技術(5)
32,944 (10,755)22,189 32,944 (9,572)23,372 
有限壽命無形資產總額$311,933 $(131,852)$180,081 $311,814 $(123,590)$188,224 

(1) 在估計壽命基礎上按直線攤銷(5至12年)
(2) 在其估計壽命內按直線攤銷(1至3年)
(3) 在其估計壽命內按直線攤銷(1至10年)
(4) 在合同期限內按直線攤銷(2至5年)
(5) 在其估計壽命內按直線攤銷(5至7年)
攤銷費用為$8,263及$7,968分別在截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月內。
注意事項 9 – 應計負債
應計負債包括以下內容：
April 2, 20222022年1月1日
租賃負債的當期部分$12,830 $12,897 
應計假期13,788 12,819 
工資及相關税項16,841 10,931 
優勢6,429 6,767 
應計營業費用6,093 4,329 
其他2,062 2,718 
總計$58,043 $50,461 
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目錄表
NV5全球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)

注意事項 10 – 應付票據 和其他義務
應付票據和其他債務包括以下內容：
April 2, 20222022年1月1日
高級信貸安排$98,750 $98,750 
無抵押本票27,075 31,493 
融資租賃2,270 2,215 
其他義務1,381 2,733 
債務發行成本，扣除攤銷後淨額(3,210)(3,395)
應付票據和其他債務總額126,266 131,796 
應付票據和其他債務的當期部分18,335 20,734 
應付票據和其他債務，減去流動部分$107,931 $111,062 
於2022年4月2日及2022年1月1日，債務負債的賬面值接近其根據第2級投入計算的公允價值，因為該等條款與本地貸款機構現時提供的條款相若，所提供的安排條款與具有相若信貸特徵的同業類似條款。
高年級 信貸安排
於2021年8月13日(“截止日期”)，本公司修訂並重述其最初日期為2016年12月7日並經修訂至截止日期的信貸協議(“第二份A&R信貸協議”)，由美國銀行(“美國銀行”)擔任行政代理、Swingline貸款人及信用證發行人、其他貸款方及本公司若干附屬公司作為擔保人。根據第二個A&R信貸協議，先前提取的定期承諾額為#美元150,000和循環承付款總額為#美元215,000總共轉換為循環承付款項，總額為#美元。400,000總體而言。這些循環承付款有效期至2026年8月13日(“到期日”)，總額約為#美元。138,750於截止日期根據第二項A&R信貸修正案提取，以償還該修訂及重述前該條款及循環融資項下先前已存在的借款。第二項A&R信貸協議下的借款以本公司幾乎所有資產的優先留置權為抵押。第二個A&R信貸協議還包括一個手風琴功能，允許公司請求增加第二個A&R信貸協議下的循環融資，最高可達$200,000總體而言。截至2022年4月2日和2022年1月1日，高級信貸安排的未償還餘額為#美元98,750.
第二項A&R信貸協議下的借款按浮動利率計息，根據公司的選擇，利率與等於LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)的歐洲貨幣利率加上適用的保證金或以美元計價的基本利率掛鈎。利率仍可能根據公司的綜合槓桿率而發生變化。截至2022年4月2日，公司的利率為1.2%.
第二份應收賬款信貸協議載有財務契約，要求NV5 Global維持綜合淨槓桿率(本公司於最近完成的計量期間的備考綜合資金淨負債與本公司備考綜合EBITDA的比率)不高於4.00 to 1.00.
該等財務公約亦要求該公司維持不低於1.10到任何測算期結束時的1.00。截至2022年4月2日，該公司遵守了財務契約。

第二份A&R信貸協議載有限制本公司與其他實體合併或收購、訂立導致控制權變更的交易、產生若干新留置權、產生若干額外債務、與聯屬公司進行若干交易、或從事新業務或出售其大部分資產的能力的契諾。第二個A&R信貸協議還包含常規違約事件，包括(但不限於)拖欠本金，或在適用的寬限期後，利息違約，違反
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目錄表
NV5全球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
第二個A&R信貸協議下的公司契諾或擔保、某些債務的付款違約或加速、某些破產、資不抵債或清算事件、某些判決或未投保的損失、控制權的變化以及與基於ERISA的計劃相關的某些負債。
第二個A&R信貸協議限制現金股息的支付(連同構成第二個A&R信貸協議意義上的“限制性支付”的某些其他付款，一般包括股息、股票回購和與權證、期權和其他收購股權證券的權利有關的某些其他付款)，除非綜合槓桿率低於3.25到1.00，可用流動資金(定義為無限制的、國內持有的現金加上左輪手槍可用)將至少為#美元30,000在上述付款生效後的每一種情況下。
與發行第二個A&R信貸協議有關的債務發行成本總額為#美元。3,702。債務發行成本攤銷總額為#美元。185及$227分別在截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月內。
其他義務
該公司與收購相關的債務總額為$28,456及$34,226分別截至2022年4月2日和2022年1月1日。截至2022年4月2日，公司其他未償還債務的加權平均利率為2.4%.
注意事項 11 – 或有對價
下表彙總了或有對價估計數賬面價值的變化：
April 2, 20222022年1月1日
或有對價，年初$8,328 $2,400 
用於收購的附加內容— 5,133 
減少付款的法律責任(1,597)(1,538)
與重新計量公允價值有關的負債增加— 2,333 
期末或有對價總額6,731 8,328 
或有對價的本期部分2,747 5,807 
或有對價，減去當期部分$3,984 $2,521 
注意事項 12 – 承付款和或有事項
訴訟、索償和評估
該公司通常會受到某些針對工程、諮詢和建築專業的索賠和訴訟，主要指控專業錯誤或遺漏。本公司針對此類索賠投保專業責任保險，但受某些免賠額和保單限額的限制。然而，在一些訴訟中，當事人要求的損害賠償超出了我們的保險範圍或我們沒有投保。雖然管理層不認為這些索賠的解決將對其財務狀況、業務結果或現金流產生實質性的不利影響，但管理層承認圍繞這些問題的最終解決存在不確定性。
2021年8月，在邁阿密-戴德縣第11司法區巡迴法院2021-015089-CA-01中，就佛羅裏達州衝浪區的尚普蘭大廈南公寓大樓倒塌一案，提出了合併修訂的集體訴訟。該案最初聲稱是尚普蘭大廈南共管公寓協會(“協會”)的疏忽導致了大樓的部分倒塌。2021年11月，一份合併的第二次修訂後的集體訴訟申訴(“第二次申訴”)被提交給參與鄰近建築“八十七公園”建設的公司，聲稱八十七公園的工作可能是坍塌的一個促成因素。第二宗投訴的被告包括八十七公園的發展商、總承建商及其他四間公司，包括該公司(統稱為“八七公園被告”)。2016年，也就是5年多的時間裏，公司為八七公園開發商提供了有限的服務
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目錄表
NV5全球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
在尚普蘭大廈南公寓大樓倒塌之前。這起訴訟仍處於初步階段，儘管在2022年2月3日，法院駁回了87名公園被告要求駁回合併申訴的動議。2022年3月，提交了一份合併的第三次修訂後的集體訴訟訴狀，其中包括另外三家參與開發和建設七十七公園的公司。該公司認為在這一訴訟中對其提出的索賠毫無根據，並打算對其進行有力的抗辯。公司預計這些問題的解決不會對公司的業務、財務狀況、經營結果或現金流產生重大不利影響。
注意事項 13 – 基於股票的薪酬
二零一一年十月，本公司股東批准二零一一年股權激勵計劃，其後於二零一三年三月修訂及重述(經修訂後為“二零一一年股權計劃”)。2011年股權計劃為公司董事、高管和其他員工提供額外的激勵，允許他們獲得業務的所有權權益，從而鼓勵他們為公司的成功做出貢獻。公司可通過授予股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、績效股票和單位以及其他現金或股票獎勵來提供這些激勵。截至2022年4月2日，567,564普通股股份根據2011年股權計劃獲授權及預留供發行。從2014年到2023年，這一準備金從每年1月1日起自動增加，數額等於(I)中較小的數額。3.5(Ii)本公司董事會決定的數額。授予的普通股限制性股票一般規定以服務為基礎的歸屬二至四年在授權日之後。
以下是截至2022年4月2日的三個月內限制性股票獎勵活動的摘要：
普通股和限售股單位未歸屬限售股數加權平均
贈與日期交易會
價值
2022年1月1日744,490$66.34 
授與70,608$118.08 
既得(12,132)$65.85 
被沒收(1,681)$64.59 
April 2, 2022801,285$70.29 
截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月內，與限制性股票獎勵有關的基於股票的薪酬支出為$4,789及$3,696，分別為。大約$32,747遞延補償，預計將在剩餘的加權平均歸屬期間確認1.5年，在2022年4月2日仍未被識別。於截至2022年4月2日及2021年4月3日止三個月內歸屬的限制性股份的總公平價值為$1,376及$841，分別為。
注意事項 14 – 所得税
截至2022年4月2日和2022年1月1日，公司的遞延所得税淨負債為$23,476及$25,385，分別為。遞延所得税負債主要涉及無形資產和會計基礎調整，其中我們有未來的納税義務。
公司的實際所得税税率為25.8%和24.3分別於截至2022年4月2日及2021年4月3日止三個月內。有效所得税率與聯邦和州法定綜合所得税率之間的差異主要是由於聯邦抵免。
本公司採用更可能的確認門檻來評估待確認的税務倉位，而符合確認資格的税務倉位將被計量為在與完全瞭解所有相關信息的税務機關進行有效結算後實現的可能性大於50%的最大税收優惠金額。在美國聯邦司法管轄區、州和外國司法管轄區，2018至2021財年被視為開放納税年度。2012-2014財年在加利福尼亞州被認為是開放的。預計未確認的税收優惠在未來12個月內不會有重大變化。
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目錄表
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合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
注意事項 15 – 可報告的細分市場
本公司根據ASC第280號主題報告部門信息。細分市場報告“(“第280號專題”)。公司首席執行官，也就是首席運營決策者，將公司組織成三這些部門包括：基礎設施(INF)，包括公司的工程、土建項目管理、公用事業服務和建築質量保證、測試和檢查實踐；建築、技術和科學(BTS)，包括公司的環境健康科學、建築和項目管理、MEP和技術設計實踐；以及地理空間解決方案(Geo)，包括公司的地理空間解決方案實踐。
本公司根據與收購相關的攤銷費用和其他未分配公司費用的影響前的營業收入，評估這些應報告部門的業績。下表列出了有關我們的可報告部門的彙總財務信息：
截至三個月
April 2, 2022April 3, 2021
毛收入
INF$99,963 $87,533 
BTS60,454 38,605 
土木29,737 26,957 
毛收入總額$190,154 $153,095 
分部税前收益
INF$16,250 $16,812 
BTS12,812 6,265 
土木5,104 3,906 
分部税前收入總額34,166 26,983 
公司(1)
(22,526)(19,746)
税前總收入$11,640 $7,237 
(1) 包括無形資產攤銷#美元8,263及$7,968分別截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月。
該公司按地理位置、客户類型和合同類型對我們每個可報告部門的與客户簽訂的合同的毛收入進行了分類。分類收入包括已分配給每個部門的部門間收入的抵消。該公司認為，這最好地描述了其收入和現金流的性質、金額、時間和不確定性如何受到經濟因素的影響。按公司客户所在的主要地理區域分類的總收入如下：
截至2022年4月2日的三個月截至2021年4月3日的三個月
INFBTS土木總計INFBTS土木總計
美國$99,963 $52,917 $29,215 $182,095 $87,533 $35,298 $26,374 $149,205 
外國— 7,537 522 8,059 — 3,307 583 3,890 
毛收入總額$99,963 $60,454 $29,737 $190,154 $87,533 $38,605 $26,957 $153,095 

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目錄表
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合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
    按客户分列的總收入如下：
截至2022年4月2日的三個月截至2021年4月3日的三個月
INFBTS土木總計INFBTS土木總計
公共部門和準公共部門$79,206 $15,261 $22,989 $117,456 $68,684 $20,323 $17,973 $106,980 
私營部門20,757 45,193 6,748 72,698 18,849 18,282 8,984 46,115 
毛收入總額$99,963 $60,454 $29,737 $190,154 $87,533 $38,605 $26,957 $153,095 

    按合同類型分列的總收入如下：
截至2022年4月2日的三個月截至2021年4月3日的三個月
INFBTS土木總計INFBTS土木總計
可償還費用的合同$95,725 $39,487 $29,644 $164,856 $83,385 $28,709 $26,889 $138,983 
固定單價合同4,238 20,967 93 25,298 4,148 9,896 68 14,112 
毛收入總額$99,963 $60,454 $29,737 $190,154 $87,533 $38,605 $26,957 $153,095 
Note 16 – 租契
該公司主要以經營租賃方式租賃物業，並擁有六QSI運營所使用的飛機的設備運營租賃。公司的物業經營租約包括各種辦公設施。由於這些租賃的特點相似，該公司使用投資組合方法來核算這類租賃，並根據公司在類似期限內為優先抵押貸款支付的利率估計，應用遞增借款利率。該公司的寫字樓租賃的初始期限為12月數或更少的時間不會記錄在資產負債表上。本公司將租賃組成部分(例如，包括租金、房地產税和公共區域維護成本在內的固定付款)作為單一租賃組成部分進行會計處理。該公司的部分租約包括一或有更多選項可自行決定續訂租賃期；然而，這些並不計入其租賃負債或使用權(“ROU”)租賃資產的計算中，因為它們不能合理地確定行使。
該公司還通過車隊租賃計劃租賃車輛。車輛的付款是基於選定的條款。本公司已確定，可以合理地確定，租賃車輛將在向出租人支付車輛全部資本化價值的期間之後繼續持有。因此，資本化價值是車輛的交付價格。本公司的車輛租賃被歸類為融資租賃。
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目錄表
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合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
與公司經營和融資租賃有關的補充資產負債表信息如下：
租契分類April 2, 20222022年1月1日
資產
經營性租賃資產
使用權租賃資產淨額(1)
$41,899 $44,260 
融資租賃資產
財產和設備，淨額(1)
2,251 2,197 
租賃資產總額$44,150 $46,457 
負債
當前
運營中應計負債$(12,830)$(12,897)
金融應付票據和其他債務的當期部分(1,191)(1,225)
非電流
運營中其他長期負債(30,940)(33,169)
金融應付票據和其他債務，減去流動部分(1,079)(990)
租賃總負債$(46,040)$(48,281)
(1)於2022年4月2日，經營權租賃資產和融資租賃資產計入累計攤銷淨額#美元。31,926及$3,944，分別為。於2022年1月1日，經營性使用權租賃資產和融資租賃資產計入累計攤銷淨額#美元。29,257及$3,643，分別為。

    與公司經營和融資租賃有關的補充資產負債表信息如下：

加權平均 剩餘 租賃 期限(年)
April 2, 20222022年1月1日
經營租約4.34.5
融資租賃1.61.6
加權平均 折扣 費率
經營租約4%4%
融資租賃7%7%

    與公司經營和融資租賃負債有關的補充現金流量信息如下：

截至三個月
April 2, 2022April 3, 2021
來自經營租賃的經營現金流$3,442 $3,517 
融資租賃產生的現金流$320 $255 
以租賃義務換取的使用權資產：
經營租約$202 $1,310 
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目錄表
NV5全球公司及其子公司
合併財務報表附註
(未經審計)
(單位：千，共享數據除外)
    下表彙總了淨收益和全面收益合併報表中確認的租賃費用的構成部分：
截至三個月
租賃費分類April 2, 2022April 3, 2021
經營租賃成本設施及相關設施$3,823 $3,681 
可變經營租賃成本設施及相關設施575 598 
融資租賃成本
融資租賃資產攤銷折舊及攤銷323 255 
租賃負債利息利息支出36 33 
總租賃成本$4,757 $4,567 

    截至2022年4月2日，公司在未來五個會計年度及以後的長期經營租賃和融資租賃項下的租賃負債到期日如下：
財政年度經營租約融資租賃
2022年剩餘時間$10,790 $1,001 
202312,286 800 
20249,479 400 
20256,835 198 
20264,243 139 
此後3,790 17 
租賃付款總額47,423 2,555 
減去：利息(3,653)(285)
租賃負債現值$43,770 $2,270 

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第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析。
以下是對NV5 Global，Inc.及其子公司(統稱為“公司”、“本公司” “us,” 或“NV5 Global”)應與本季度報告中其他部分的財務報表以及我們的Form 10-K年度報告中包含的截至2022年1月1日的經審計財務報表一併閲讀。本季度報告除包含未經審計的歷史信息外，還包含前瞻性陳述，其中涉及風險和不確定因素。“相信”、“預期”、“估計”、“可能”、“將”、“可能”、“計劃”或“繼續”以及類似的表述都是為了識別前瞻性陳述。我們的實際結果可能與這些前瞻性陳述中預期的結果大不相同。可能導致或促成這種結果和結果差異的因素包括，在我們的Form 10-K年度報告中“風險因素”標題下討論的因素 截至2022年1月1日的年度 本季度報告為Form 10-Q(如果有)。請讀者不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅在本季度報告以Form 10-Q的日期發表。我們沒有義務(我們明確表示不承擔任何義務)修改或更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、後續事件或其他原因(法律可能要求的除外)，以反映本Form 10-Q季度報告日期之後可能出現的任何事件或情況。 已提交的金額 是 以千計，每股數據除外。
概述
我們是為公共和私營部門客户提供技術、合格評估和諮詢解決方案的供應商。我們專注於基礎設施、公用事業服務、建築、房地產和環境市場。我們的主要客户包括美國聯邦、州、市政和地方政府機構，以及軍事和國防客户。我們還為準公共和私營部門的客户提供服務，這些客户來自教育、醫療保健、公用事業和公用事業，包括學校、大學、醫院、醫療保健提供者和保險提供者。
財政年度
    我們的財政年度是“52/53周”，在最接近日曆季度末的星期六結束。
二次發售
2021年3月10日，我們以每股93.00美元的價格，承銷了1,612,903股普通股(公司股票)的公開發行。這些股份是根據S-3表格的有效登記説明(登記號第333-237167號)出售的。此外，我們還授予承銷商30天的選擇權，按公開發行價額外購買241,935股普通股(“選擇權股份”)。2021年3月15日，我們結束了對該公司股票的交易，在扣除承銷折扣和我們應支付的估計發行費用後，該公司獲得了約140,693美元的淨收益。2021年4月13日，承銷商行使了期權股份，扣除承銷折扣和估計應支付的發售費用後，我們獲得了21,150美元的淨收益。
細分市場
我們的運營分為三個運營和可報告的部門：
•基礎設施(“INF”)-包括我們的工程、土木工程項目管理、公用事業服務和建築質量保證、測試和檢查實踐；
•建築、技術與科學(BTS) –包括我們的環境健康科學、建築和項目管理，以及MEP和技術設計實踐；以及
•地理空間解決方案(“GEO”) –包括我們的地理空間解決方案實踐。

有關我們可報告細分市場的更多信息，請參見附註15，可報告的細分市場，合併財務報表附註包括在本文件其他地方。
“新冠肺炎”對我國企業的影響
新冠肺炎疫情對全球股市和經濟造成了重大影響。我們正在密切關注新冠肺炎爆發對我們業務方方面面的影響，包括它將如何影響我們的客户和員工。我們的一些服務受到了影響，主要是我們的地理空間部門、房地產交易服務和與酒店相關的服務。特別是，由於新冠肺炎的限制，我們的一些賭場和酒店項目被推遲了。隨着美國和國際經濟的重新開放以及疫苗供應的增加，我們的房地產交易服務已經恢復，
21

然而，我們無法預測它可能對我們的業務、未來的運營結果、財務狀況或現金流產生的最終影響。我們的業務可能在多大程度上受到新冠肺炎疫情的影響，將在很大程度上取決於未來的事態發展，這些事態發展具有很高的不確定性，也無法準確預測，包括可能出現的關於疫情嚴重程度的新信息，以及政府當局為控制疫情或應對其影響而採取的行動。我們打算繼續密切關注新冠肺炎疫情對我們業務的影響。
關鍵會計政策和估算
有關我們的關鍵會計估計的討論，請參閲2021年Form 10-K中包含的管理層對財務狀況和運營結果的討論和分析。
經營成果
綜合經營成果
下表是我們在所示期間的簡明業務結果(以千美元為單位)：
截至三個月
April 2, 2022April 3, 2021
毛收入$190,154 $153,095 
直接成本96,327 74,503 
毛利93,827 78,592 
運營費用81,273 69,037 
營業收入12,554 9,555 
利息支出(914)(2,318)
所得税費用(2,998)(1,757)
淨收入$8,642 $5,480 
截至2022年4月2日的三個月與截至2021年4月3日的三個月
毛收入 
截至2022年4月2日的三個月，我們的綜合毛收入比截至2021年4月3日的三個月增加了37,059美元，增幅為24.2%。毛收入的增長主要是由於自2021年第一季度以來完成的收購增加了18,472美元的收入，以及我們的電力輸送和公用事業服務增加了5,969美元，測試、檢查和諮詢增加了3,134美元，房地產交易服務增加了2,752美元，其他服務增加了6,732美元。
毛利
截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月，我們的毛利率分別為49.3%和51.3%。毛利率下降的主要原因是完成的工作組合發生了變化。作為總收入的百分比，次級顧問服務和其他直接成本分別增長了3.1%和1.8%。這些增長被直接薪金和工資佔總收入的2.9%的百分比的下降所部分抵消。
運營費用 
截至2022年4月2日的三個月，我們的運營費用比截至2021年4月3日的三個月增加了12,236美元，或17.7%。業務費用增加的主要原因是工資費用增加6816美元以及一般和行政費用增加4838美元。工資成本的增加主要是由於員工人數較上年同期增加，主要是由於2021年的收購以及基於股票的薪酬和獎金支出的增加。一般費用和行政費用增加的主要原因是壞賬準備金、專業費用和旅費增加。
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利息支出
與截至2021年4月3日的三個月相比，截至2022年4月2日的三個月，我們的利息支出減少了1,404美元。利息開支的減少主要是由於償還了我們的高級信貸安排債務和較低的利率。

所得税
截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月，我們的有效所得税税率分別為25.8%和24.3%。

淨收入
截至2022年4月2日的三個月，我們的淨收入比截至2021年4月3日的三個月增加了3,162美元，增幅為57.7%。這一增長主要是由於毛利潤增加15,235美元，利息支出減少1,404美元，但被工資成本增加6,816美元、一般和行政費用增加4,838美元以及較高的實際所得税税率部分抵消。
細分市場的運營結果
下表列出了有關我們的可報告部門的彙總財務信息(以千美元為單位)：
截至三個月
April 2, 2022April 3, 2021
毛收入
INF$99,963 $87,533 
BTS60,454 38,605 
土木29,737 26,957 
毛收入總額$190,154 $153,095 
分部税前收益
INF$16,250 $16,812 
BTS$12,812 $6,265 
土木$5,104 $3,906 
有關我們可報告細分市場的更多信息，請參見附註15，可報告的細分市場未經審計的合併財務報表附註包括在本季度報告10-Q表的其他部分。
截至三個月 2022年4月2日與截至2021年4月3日的三個月比較
信息段
在截至2022年4月2日的三個月中，我們來自INF的總收入比截至2021年4月3日的三個月增加了12,430美元，或14.2%。毛收入的增長是由於我們的電力輸送和公用事業服務增加了5969美元，測試、檢查和諮詢增加了3134美元，其他服務增加了3327美元。
在截至2022年4月2日的三個月裏，INF的部門税前收入比截至2021年4月3日的三個月減少了562美元，或3.3%。
BTS 細分市場
在截至2022年4月2日的三個月中，我們來自BTS的毛收入比截至2021年4月3日的三個月增加了21,849美元，增幅為56.6%。毛收入的增長是由於自2021年第一季度以來完成的收購增加了15,950美元的毛收入，我們的房地產交易服務增加了2,752美元，其他服務增加了3,147美元。
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在截至2022年4月2日的三個月裏，來自BTS的税前部門收入比截至2021年4月3日的三個月增加了6,547美元，增幅為104.5%。這一增長主要是由於毛收入的增加。
地理段
在截至2022年4月2日的三個月中，我們來自GEO的毛收入比截至2021年4月3日的三個月增加了2780美元，或10.3%。這一增長是由於自2021年第一季度以來完成的收購帶來的毛收入增加了1794美元，與現有業務相關的收入增加了986美元。
在截至2022年4月2日的三個月裏，來自GEO的税前部門收入比截至2021年4月3日的三個月增加了1198美元，或30.7%。這一增長主要是由於毛收入的增加。
流動性與資本資源
我們的主要流動性來源是我們的現金和現金等價物餘額、運營現金流、我們高級信貸安排下的借款能力以及進入金融市場的機會。我們現金的主要用途是運營費用、營運資本要求、資本支出、償還債務和收購支出。我們相信，我們的流動資金來源，包括運營現金流、現有現金和現金等價物以及我們高級信貸安排下的借款能力，將足以滿足我們至少未來12個月的預計現金需求。此後，我們將監控我們的資本需求，以確保我們的需求與可用的資本資源保持一致，並相信目前我們已知的、影響我們業務的重大現金需求不會從我們合理預期的未來運營現金流中得到滿足，包括在高級信貸安排於2026年到期時。
經營活動
截至2022年4月2日的三個月，經營活動提供的淨現金為46,516美元，而截至2021年4月3日的三個月為48,155美元。這一減少是由於淨收益的增加，但與截至2021年4月3日的三個月相比，截至2022年4月2日的三個月的營運資本增加抵消了這一減少。營運資本增加的主要原因是應收帳款增加12,826美元，但預付費用和其他資產減少4,344美元部分抵銷了這一增長。應收帳款的增加主要是由於我們的液化天然氣業務帳單週期的時間安排。預付費用和其他資產減少的原因是預付所得税減少了4211美元。
投資活動
在截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月中，用於投資活動的淨現金總額分別為6,370美元和16,017美元。用於投資活動的現金減少的主要原因是用於收購的現金減少了14,681美元，但主要是由於對我們的地理空間業務的投資，財產和設備採購增加了4,574美元，部分抵消了這一減少。
融資活動

在截至2022年4月2日的三個月中，融資活動使用的淨現金流總計為6178美元，而截至2021年4月3日的三個月，融資活動使用的淨現金流為4122美元。用於籌資活動的現金增加的主要原因是應付票據付款增加2912美元和或有對價增加1447美元。在截至2021年4月3日的三個月中，我們從普通股公開發行中獲得了150,000美元，並用所得資金支付了143,207美元的高級信貸安排的本金，並向承銷商支付了9,044美元的普通股公開發行成本。
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融資
高年級 信貸安排
於2021年8月13日(“成交日期”)，吾等修訂並重述我們的信貸協議(“第二A&R信貸協議”)，原日期為2016年12月7日，並經修訂至成交日期，由美國銀行(“美國銀行”)擔任行政代理、Swingline貸款人及信用證開具人，另一貸款方及若干附屬公司為擔保人。根據第二個A&R信貸協議，以前提取的150,000美元的定期承付款和總計215,000美元的循環承付款已轉換為總計400,000美元的循環承付款。該等循環承諾有效期至2026年8月13日(“到期日”)，並於截止日期根據第二項A&R信貸修正案提取總額約138,750美元，以償還修訂及重述前該條款及循環融資項下先前存在的借款。根據第二個A&R信貸協議的借款以我們幾乎所有資產的優先留置權為擔保。第二個A&R信貸協議還包括手風琴功能，允許我們請求增加第二個A&R信貸協議下的循環貸款，總額最高可達200,000美元。截至2022年4月2日和2022年1月1日，高級信貸安排的未償還餘額為98,750美元。
第二個A&R信貸協議下的借款以浮動利率計息，根據我們的選擇，利率與等於LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)的歐洲貨幣利率加上適用的保證金或以美元計價的基本利率掛鈎。利率仍會根據我們的綜合槓桿率而發生變化。截至2022年4月2日，我們的利率為1.2%。
第二份A&R信貸協議包含財務契約，要求我們維持不超過4.00至1.00的綜合淨槓桿率(我們的備考綜合資金淨負債與最近完成的測算期的備考綜合EBITDA的比率)。
這些財務公約還要求我們在任何測算期結束時保持不低於1.10至1.00的綜合固定費用覆蓋率。截至2022年4月2日，我們遵守了金融契約。
第二個A&R信貸協議包含的契約可能會限制我們與其他實體合併或收購、達成導致控制權變更的交易、創造某些新的留置權、產生某些額外債務、與附屬公司進行某些交易、或從事新的業務線或出售其大部分資產的能力。第二個A&R信貸協議也包含常規違約事件，包括(但不限於)拖欠本金或在適用的寬限期後利息、違反我們在第二個A&R信貸協議下的契諾或擔保、某些債務的付款違約或加速、某些破產、無力償債或清盤事件、某些判決或未投保的損失、控制權的變化以及與ERISA計劃相關的某些債務。
第二個A&R信貸協議限制現金股息的支付(連同構成第二個A&R信貸協議意義上的“限制性付款”的某些其他付款，一般包括股息、股票回購和與權證、期權和其他收購股權證券的權利有關的某些其他付款)，除非綜合槓桿率將低於3.25至1.00，並且可用流動資金(定義為無限制的國內持有現金加上左輪手槍可用性)至少為30,000美元，在實施此類付款後每種情況下都是如此。
與發行第二個A&R信貸協議有關的債務發行和資本化總成本為3,702美元。在截至2022年4月2日和2021年4月3日的三個月中，債券發行成本的攤銷總額分別為185美元和227美元。
其他義務
與收購相關的債務總額分別為13,738美元、9,820美元、3,618美元、640美元和640美元，分別於2022財年、2023財年、2024財年、2025財年和2026財年到期。截至2022年4月2日，我們其他未償債務的加權平均利率為2.4%。
近期發佈的會計公告
關於最近發佈的會計聲明的信息，見附註2，重要會計政策摘要未經審計的合併財務報表附註包括在本季度報告10-Q表的其他部分。
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關於前瞻性陳述的警告性聲明
我們在這份關於Form 10-Q的季度報告中的披露和分析包含符合證券法第27A節、經修訂的1934年證券交易法第21E節(“交易法”)和1995年私人證券訴訟改革法的“前瞻性”陳述。我們還不時在我們向公眾發佈的其他材料中提供前瞻性陳述，以及口頭前瞻性陳述。前瞻性陳述包括但不限於有關我們對未來的“期望”、“希望”、“信念”、“意圖”或“戰略”的陳述。此外，任何提及未來事件或情況的預測、預測或其他特徵的陳述，包括任何潛在的假設，都是前瞻性陳述。在可能的情況下，我們已經嘗試通過使用諸如“預期”、“相信”、“預期”、“打算”、“估計”、“預測”、“項目”、“可能”、“應該”、“將會”、“將會”、“可能”、“可能結果”、“繼續”、“可能”、“未來”、“計劃”、“可能”等詞語來識別這樣的陳述，“潛在”、“目標”、“預測”、“目標”、“觀察”、“尋求”、“戰略”等含義相似的詞語和術語，但沒有這些詞語並不意味着一項聲明不具有前瞻性。本季度報告中關於Form 10-Q的前瞻性陳述反映了公司對未來事件和財務業績的當前看法。
前瞻性陳述不是歷史因素，不應被解讀為對未來業績或結果的保證或保證，也不一定是對當時或由其實現或是否將實現此類業績或結果的準確指示。前瞻性陳述基於作出這些陳述時可獲得的信息或管理層當時對未來事件的善意信念、期望和假設。由於前瞻性陳述與未來有關，它們會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定因素可能會導致實際業績或結果與前瞻性陳述中所表達或暗示的大不相同。可能導致這種差異的重要因素包括但不限於：
•我們有能力留住我們的主要專業人員繼續服務，並發現、聘用和留住更多合格的專業人員，
•我們服務的地方和州政府以及私人客户的需求變化，
•國際敵對行動的任何實質性爆發或實質性升級，包括涉及俄羅斯和烏克蘭的衝突的事態發展以及有關事件的經濟後果，如實施經濟制裁和由此導致的市場波動，
•國內外總體經濟狀況的變化，如通貨膨脹率、利率、税率、勞動力和醫療成本上升、經濟衰退以及政府政策、法律和法規的變化，
•美國政府和其他政府和半政府預算和資金的批准程序，
•全球新冠肺炎大流行的持續影響，
•我們有能力成功執行我們的併購戰略，包括將新公司整合到我們的業務中，
•我們的合同可能會被我們的客户終止，
•我們贏得新合同和續簽現有合同的能力，
•我們行業的競爭壓力和趨勢以及我們成功與競爭對手競爭的能力，
•我們對有限數量客户的依賴，
•我們有能力根據客户的期望或盈利能力，及時完成項目
•我們成功管理我們增長戰略的能力，
•我們在未來籌集資金的能力，
•與我們的客户相關的信用和託收風險，
•我們遵守採購法律法規的能力，
•法律、法規或政策的變化，
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•天氣狀況和季節性收入波動可能會對我們的財務業績產生不利影響，
•立法可能會限制地方、州和聯邦機構簽訂私有化服務合同的能力，
•我們有能力完成目前預計的未完成的積壓項目，
•員工不當行為或我們不遵守法律法規的風險，
•我們控制與業務合作伙伴和其他第三方進行的業務活動的能力以及與業務活動相關的操作問題，
•我們需要遵守我們的高級信貸安排中的一些限制性契約和類似條款，這些條款通常會限制我們產生額外債務、創建留置權、進行收購、支付股息和進行某些控制權變更的能力，這可能會影響我們為未來的運營、收購或資本需求融資的能力，
•我們的主要股東的重大影響以及我們的治理文件中存在某些反收購措施，以及
•在本季度報告Form 10-Q中確定的其他因素，包括在“風險因素”、“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”和“業務”標題下討論的因素。
本報告所載前瞻性陳述是基於我們目前對未來事態發展及其對我們的潛在影響的期望和信念。不能保證影響我們的未來事態發展將是我們所預期的。這些前瞻性陳述涉及許多風險、不確定性或假設，其中許多風險、不確定性或假設是我們無法控制的，這可能會導致實際結果或表現與這些前瞻性陳述中明示或暗示的大不相同。這些風險和不確定因素包括項目1A所述的那些因素。風險因素在截至2022年1月1日的Form 10-K年度報告中。我們沒有義務更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非適用的證券法可能要求這樣做。不過，我們建議您參考我們在提交給美國證券交易委員會的10-Q、8-K和10-K表格報告中就相關主題所做的任何進一步披露。我們關於截至2022年1月1日的財政年度Form 10-K備案的年度報告列出了可能導致實際結果與預期和歷史性結果大不相同的各種重要因素。我們注意到1995年修訂後的《私人證券訴訟改革法》允許投資者考慮這些因素。讀者可以在“項目1A”中找到它們。該申請和本申請的同一標題下的“風險因素”。您可以通過我們的網站獲取我們的Form 10-K年度報告，Www.nv5.com。我們網站上的信息不包括在本報告中。除了訪問我們的網站外，您還可以閲讀和複製我們向美國證券交易委員會提交的任何文件，網址為Www.sec.gov.
第三項關於市場風險的定量和定性披露。
我們在正常業務過程中進行的交易有一定的市場風險。我們並沒有為交易目的而訂立衍生金融工具。我們對與收購相關的本票利率變動沒有重大的市場風險敞口，因為這些本票包含固定利率。我們唯一面臨利率風險的債務是高級信貸工具，其利率是可變的，根據我們的選擇，與等於LIBOR(倫敦銀行間同業拆借利率)的歐洲貨幣利率加上適用利率或以美元計價的基本利率掛鈎。利率可能會根據我們的綜合高級槓桿率(定義見信貸協議)而變動。截至2022年4月2日，高級信貸安排有98,750美元未償還。高級信貸安排的假設利率每變化一個百分點，我們每年的利息支出就會改變約988美元。
項目4.控制和程序
披露控制和程序
截至本季度報告Form 10-Q所涵蓋的期間結束時，公司在包括公司首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，對公司的披露控制和程序的設計和運作的有效性(該術語在《交易法》下的規則13a-15(E)和15d-15(E)中定義)進行了評估。根據這一評價，首席執行官和首席財務官得出結論，截至本10-Q表格季度報告所涉期間結束時，公司的披露控制和程序是有效的，可以提供合理的保證，即所要求的信息
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本公司在根據交易法提交或提交的報告中披露的信息是：(I)在美國證券交易委員會的規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告，以及(Ii)積累並傳達給公司管理層，包括首席執行官和首席財務官，以便及時決定所需的披露。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年4月2日的季度內，公司對交易法規則13a-15(E)和15d-15(E)所界定的財務報告內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對公司財務報告內部控制產生重大影響的變化。
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第二部分--其他資料
項目1.法律程序
有關我們的待決法律程序材料的説明，請參閲本季度報告Form 10-Q中未經審計的綜合財務報表附註中的附註12，承付款和或有事項。
第1A項。 風險因素。
與我們之前在截至2022年1月1日的10-K表格年度報告中披露的風險因素相比，我們認為對我們的業務、經營結果和財務狀況具有重大意義的任何主要風險都沒有實質性變化。
第二項股權證券的私售及募集資金的使用。
最近出售的未註冊證券
沒有。
發行人購買股權證券
沒有。
第三項優先證券違約。
沒有。
第四項礦山安全信息披露
不適用。
第5項其他資料
沒有。
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第六項。    展品。
數描述
31.1*
根據依照2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條和第15d-14(A)條對首席執行官的認證
31.2*
根據依照2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的1934年《證券交易法》第13a-14(A)或15d-14(A)條對首席財務官的證明
32.1**
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官和首席財務官證書
101.INSXBRL實例文檔
101.SCHXBRL分類擴展架構文檔
101.CALXBRL分類擴展計算鏈接庫文檔
101.LABXBRL分類擴展標籤Linkbase文檔
101.PREXBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔
101.DEFXBRL分類擴展定義Linkbase文檔
*現送交存檔。
**隨函提供。根據《美國法典》第18編第1350節，本證書僅隨本報告一起提供，並不是為了1934年修訂後的《交易法》第18節的目的而提交的，也不會以引用的方式併入公司的任何文件中，無論該文件是在本文件日期之前還是之後提交的，無論該文件中的任何一般合併語言如何。

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簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
NV5 Global，Inc.
/s/Edward Codispoti
日期：2022年5月6日愛德華·科迪波蒂
首席財務官
(首席財務會計官)

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