Tomz_10q.htm

 

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區,20549

 

表格10-Q

(標記一)

 

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告

 

截至本季度末March 31, 2022

 

  

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告

 

由_至_的過渡期

 

委託文件編號:000-09908

https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/314227/000165495422006119/tomz_10qimg1.jpg

 Tomi環境解決方案公司。

(註冊人的確切姓名載於其章程)

   

佛羅裏達州

 

59-1947988

(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區)

 

(國際税務局僱主身分證號碼)

   

斯皮爾斯路8430號, 馮檢基, 馬裏蘭州21701 

(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)

    

(800) 525-1698 

(註冊人的電話號碼,包括區號)

 

根據該法第12(B)條登記的證券:

  

每個班級的標題

 

交易

符號

 

註冊的每個交易所的名稱

普通股,每股面值0.01美元

 

湯姆茲

 

納斯達克資本市場

 

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。 ☒ No ☐

 

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交和張貼的每個交互數據文件。 ☒ No ☐

 

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

 

大型加速文件服務器

加速文件管理器

非加速文件管理器

規模較小的報告公司

 

 

新興成長型公司

 

如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

 

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是 No ☒

 

截至5月2日,註冊人擁有19,732,705已發行普通股的股份。

 

 

 

      

截至2022年3月31日的季度Form 10-Q季度報告

      

目錄

        

 

 

頁面

 

 

 

 

 

 

有關前瞻性陳述的警示説明

 

2

 

 

 

 

 

 

第一部分

財務信息

 

 

 

 

 

 

 

 

項目1

財務報表。

 

3

 

 

 

 

 

 

項目2

管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析。

 

25

 

 

 

 

 

 

第3項

關於市場風險的定量和定性披露。

 

42

 

 

 

 

 

 

項目4

控制和程序。

 

43

 

 

 

 

 

 

第II部

其他信息

 

 

 

 

 

 

 

 

項目1

法律訴訟。

 

44

 

 

 

 

 

 

第1A項

風險因素。

 

44

 

 

 

 

 

 

項目2

未登記的股權證券的銷售和收益的使用。

 

44

 

 

 

 

 

 

第3項

高級證券違約。

 

44

 

 

 

 

 

 

項目4

煤礦安全信息披露。

 

44

 

 

 

 

 

 

第5項

其他信息。

 

44

 

 

 

 

 

 

項目6

展品。

 

44

 

 

 

 

 

 

簽名

 

45

 

 

 

 

 

展品索引

 

46

 

 

 
1

目錄表

 

前瞻性陳述

 

本季度報告中的Form 10-Q或本Form 10-Q包含《1933年證券法》(經修訂)第27A節或《證券法》、《1934年證券交易法》(經修訂)第21E節所指的“前瞻性聲明”,我們希望此類前瞻性聲明受到由此產生的安全港的約束。為此目的,本10-Q表格中包含的任何陳述,除歷史信息外,均可被視為前瞻性陳述。您通常可以將前瞻性陳述識別為包含“將”、“將”、“相信”、“預期”、“估計”、“預期”、“打算”、“假設”、“可以”、“可能”、“計劃”、“預測”、“應該”或其負面或其他變體或類似術語的陳述,旨在識別前瞻性陳述。此外,任何提及我們未來財務業績預測、業務趨勢或對未來事件或情況的其他描述的陳述都是前瞻性陳述。

 

本文中包含的前瞻性陳述是基於我們管理層基於現有信息的當前預期,涉及許多風險和不確定性,所有這些風險和不確定性都很難或不可能準確預測,而且許多風險和不確定性超出了我們的控制範圍。因此,由於各種因素,我們的實際結果可能與任何前瞻性陳述中所表達的大不相同,其中一些因素列在我們最新的Form 10-K年度報告的“風險因素”一節中。讀者應仔細閲讀這些風險,以及我們不時提交給美國證券交易委員會的其他文件中描述的其他風險。鑑於本文中包含的前瞻性信息所固有的重大風險和不確定性,包含此類信息不應被視為我們或任何其他人表示將會取得這樣的結果,敬請讀者不要過度依賴此類前瞻性信息。除法律另有要求外,我們沒有義務修改本文中包含的前瞻性陳述,以反映本新聞稿日期之後的事件或情況,或反映意外事件的發生。

 

 
2

目錄表

 

第一部分:財務信息

項目1.財務報表

 

Tomi環境解決方案公司。

簡明合併資產負債表

         

資產

 

 

 

 

 

 

流動資產:

 

 

 

 

 

 

 

 

2022年3月31日(未經審計)

 

 

2021年12月31日

 

現金和現金等價物

 

$5,330,473

 

 

$5,317,443

 

應收賬款-淨額

 

 

2,500,408

 

 

 

1,964,776

 

其他應收款

 

 

164,150

 

 

 

235,904

 

庫存(附註3)

 

 

5,100,095

 

 

 

4,743,280

 

供應商按金(附註4)

 

 

314,836

 

 

 

288,586

 

預付費用

 

 

456,058

 

 

 

343,573

 

流動資產總額

 

 

13,866,020

 

 

 

12,893,562

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

財產和設備--淨額(附註5)

 

 

1,413,751

 

 

 

1,488,319

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他資產:

 

 

 

 

 

 

 

 

無形資產--淨額(附註6)

 

 

953,042

 

 

 

956,284

 

經營性租賃-使用權資產(注-7)

 

 

570,297

 

 

 

583,271

 

資本化軟件開發成本-淨額(注8)

 

 

-

 

 

 

10,476

 

其他資產

 

 

390,549

 

 

 

341,006

 

其他資產總額

 

 

1,913,888

 

 

 

1,891,037

 

總資產

 

$

17,193,659

 

 

$16,272,918

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

負債和股東權益

 

 

 

 

 

 

 

 

 

流動負債:

 

 

 

 

 

 

 

 

應付帳款

 

$

1,814,153

 

 

$1,054,040

 

應計費用和其他流動負債(附註13)

 

 

553,126

 

 

 

664,608

 

客户存款

 

 

606,984

 

 

 

6,000

 

長期經營租賃的當前部分(附註7)

 

 

94,539

 

 

 

91,775

 

流動負債總額

 

 

3,068,802

 

 

 

1,816,423

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

長期負債:

 

 

 

 

 

 

 

 

長期經營租賃,扣除當期部分(附註7)

 

 

837,158

 

 

 

861,415

 

長期負債總額

 

 

837,158

 

 

 

861,415

 

總負債

 

 

3,905,959

 

 

 

2,677,838

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

股東權益:

 

 

 

 

 

 

 

 

累計可轉換A系列優先股;面值$0.01每股,1,000,000授權股份;63,750於2022年3月31日及2021年12月31日發行及發行的股份

 

 

638

 

 

 

638

 

累計可轉換B系列優先股;規定價值1,000美元;7.5累計股息百分比;4,000授權股份;在2022年3月31日和2021年12月31日均未發行和發行

 

 

-

 

 

 

-

 

普通股;面值$0.01每股,250,000,000授權股份;19,732,70516,761,513分別於2022年3月31日和2021年12月31日發行和發行的股票。

 

 

197,328

 

 

 

196,810

 

額外實收資本

 

 

57,292,795

 

 

 

56,941,209

 

累計赤字

 

 

(44,203,060)

 

 

(43,543,576)

股東權益總額

 

 

13,287,701

 

 

 

13,595,080

 

總負債與股東權益

 

$

17,193,659

 

 

$16,272,918

 

                  

附註是簡明綜合財務報表的組成部分。

    

 
3

目錄表

 

Tomi環境解決方案公司。

簡明合併業務報表

(未經審計)

   

 

 

截至以下三個月

 

 

 

3月31日,

 

 

2022

 

 

2021

 

 

 

 

 

 

 

 

淨銷售額

 

$2,308,584

 

 

$2,073,455

 

銷售成本

 

 

887,889

 

 

 

838,297

 

毛利

 

 

1,420,695

 

 

 

1,235,158

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

運營費用:

 

 

 

 

 

 

 

 

專業費用

 

 

190,530

 

 

 

173,493

 

折舊及攤銷

 

 

82,292

 

 

 

83,449

 

銷售費用

 

 

340,789

 

 

 

474,389

 

研究與開發

 

 

37,076

 

 

 

195,620

 

諮詢費

 

 

63,210

 

 

 

106,174

 

一般和行政

 

 

1,366,625

 

 

 

1,712,366

 

總運營費用

 

 

2,080,522

 

 

 

2,745,491

 

運營虧損

 

 

(659,827)

 

 

(1,510,333)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

其他收入(支出):

 

 

 

 

 

 

 

 

利息收入

 

 

343

 

 

 

427

 

利息支出

 

 

-

 

 

 

(1,035)

其他收入(費用)合計

 

 

343

 

 

 

(608)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

所得税前虧損

 

 

(659,484)

 

 

(1,510,941)

所得税撥備(附註16)

 

 

-

 

 

 

-

 

淨虧損

 

$(659,484)

 

$(1,510,941)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

每股普通股淨收益(虧損)

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

$(0.03)

 

$(0.09)

稀釋

 

$(0.03)

 

$(0.09)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基本加權平均流通股

 

 

19,718,330

 

 

 

16,805,402

 

稀釋加權平均未償還普通股

 

 

19,718,330

 

 

 

16,805,402

 

  

附註是簡明綜合財務報表的組成部分。

 

 
4

目錄表

 

Tomi環境解決方案公司。

股東權益簡明合併報表

(未經審計)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至2022年3月31日的三個月

 

 

 

 

 

 

首選A系列

 

 

普通股

 

額外支付

 

累計

 

股東總數

 

 

 

股票

 

 

金額

 

 

股票

 

 

金額

 

 

在《資本論》

 

 

赤字

 

 

權益

 

2022年1月1日的餘額

 

 

63,750

 

 

 

638

 

 

 

19,680,955

 

 

 

196,810

 

 

$56,941,209

 

 

$(43,543,576)

 

$13,595,080

 

股權補償

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

297,766

 

 

 

 

 

 

 

297,766

 

為所提供的服務發行的普通股

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

51,750

 

 

 

518

 

 

 

53,820

 

 

 

 

 

 

 

54,338

 

截至2022年3月31日的三個月的淨(虧損)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(659,484)

 

 

(659,484)

2022年3月31日的餘額

 

 

63,750

 

 

$638

 

 

 

19,732,705

 

 

$197,328

 

 

$57,292,795

 

 

$(44,203,060)

 

$13,287,701

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

截至2021年3月31日的三個月

 

 

 

 

 

 

 

首選A系列

 

 

普通股

 

 

額外支付

 

 

累計

 

 

股東總數

 

 

 

股票

 

 

金額

 

 

股票

 

 

金額

 

 

在《資本論》

 

 

赤字

 

 

權益

 

2021年1月1日的餘額

 

 

63,750

 

 

$638

 

 

 

16,761,514

 

 

$167,614

 

 

$52,142,400

 

 

$(39,108,078)

 

$13,202,574

 

為所提供的服務發行的普通股

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

50,000

 

 

 

500

 

 

 

227,500

 

 

 

 

 

 

 

228,000

 

截至2021年3月31日的三個月的淨(虧損)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

(1,510,941)

 

 

(1,510,941)

2021年3月31日的餘額

 

 

63,750

 

 

$638

 

 

 

16,811,514

 

 

$168,114

 

 

$52,369,900

 

 

$(40,619,018)

 

$11,919,634

 

                   

附註是簡明綜合財務報表的組成部分。

  

 
5

目錄表

  

Tomi環境解決方案公司。

簡明合併現金流量表

       

 

 

截至3月31日的三個月,

 

 

 

2022

 

 

2021

 

經營活動的現金流:

 

 

 

 

 

 

淨虧損

 

$(659,484)

 

$(1,510,941)

調整以調節淨收益(虧損)至

 

 

 

 

 

 

 

 

經營活動中提供(使用)的現金淨額:

 

 

 

 

 

 

 

 

折舊及攤銷

 

 

82,292

 

 

 

83,449

 

使用權資產攤銷

 

 

39,329

 

 

 

39,329

 

軟件成本的攤銷

 

 

10,476

 

 

 

10,475

 

股權補償費用

 

 

352,104

 

 

 

228,000

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

壞賬準備

 

 

-

 

 

 

115,000

 

經營性資產和負債變動情況:

 

 

 

 

 

 

 

 

減少(增加):

 

 

 

 

 

 

 

 

應收帳款

 

 

(535,632)

 

 

(141,729)

庫存

 

 

(356,815)

 

 

(983,941)

預付費用

 

 

(112,485)

 

 

104,866

 

供應商保證金

 

 

(26,250

 

 

242,582

 

其他應收款

 

 

71,754

 

 

 

198,951

 

其他資產

 

 

(49,543)

 

 

(157,295)

增加(減少):

 

 

 

 

 

 

 

 

應付帳款

 

 

760,113

 

 

 

545,198

 

應計費用

 

 

(111,482)

 

 

127,948

 

客户存款

 

 

600,984

 

 

 

(89,932)

租賃責任

 

 

(38,049)

 

 

(36,941)

經營活動中提供(使用)的現金淨額

 

 

27,311

 

 

 

(1,224,979)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

投資活動產生的現金流:

 

 

 

 

 

 

 

 

購置財產和設備

 

 

(14,281)

 

 

(28,205)

淨現金(用於投資活動)

 

 

(14,281)

 

 

(28,205)

      

附註是簡明綜合財務報表的組成部分。

 

 
6

目錄表

 

Tomi環境解決方案公司。

簡明合併現金流量表--續

(未經審計)

 

 

 

截至3月31日的三個月,

 

 

 

2022

 

 

2021

 

融資活動的現金流:

 

 

 

 

 

 

融資活動的現金淨額:

 

 

-

 

 

 

-

 

增加(減少)現金和現金等價物

 

 

13,030

 

 

 

(1,253,184)

現金和現金等價物--期初

 

 

5,317,443

 

 

 

5,198,842

 

現金和現金等價物--期末

 

$5,330,473

 

 

$3,945,657

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

補充現金流信息:

 

 

 

 

 

 

 

 

從所得税退税中收到的現金

 

$

  72,086

 

 

 

 -

 

 

附註是簡明綜合財務報表的組成部分。

 

 
7

目錄表

     

Tomi環境解決方案公司。

未經審計的簡明合併財務報表附註

 

注1.業務描述

 

位於佛羅裏達州的TOMI環境解決方案公司(“TOMI”、“公司”、“我們”、“我們”和“我們”)是通過我們首屈一指的二元電離技術®(BIT™)平臺提供消毒和去污必需品的全球供應商,在該平臺下,我們製造、許可、服務和銷售我們的SteraMist®品牌產品,包括基於過氧化氫的霧化和霧化產品SteraMist®Bit™。我們的解決方案和工藝是環保的,因為我們的去污工藝產生的唯一雙產品是氧氣和濕度。我們的解決方案是在美國和加拿大有機列出的,它是一種可持續的綠色產品,沒有或幾乎沒有碳足跡。我們的業務分為五個部門:醫療保健、生命科學、TOMI服務網絡、食品安全和商業。

 

BIT™是在與美國國防部國防高級研究計劃局合作的國防撥款下發明的,在美國環境保護局註冊,使用低比例的過氧化氫作為唯一有效成分來產生主要由羥基自由基(.oh離子)組成的霧,稱為電離過氧化氫(™)。以SteraMist®品牌的產品為代表,™生產一種殺菌氣霧劑,其作用類似於視覺上的無腐蝕性氣體。

 

我們的產品旨在服務於廣泛的商業結構,包括但不限於醫院和醫療設施、生物安全實驗室、製藥設施、肉類和農產品加工設施、大學和研究設施、隔膜實驗室、其他服務行業,包括郵輪、寫字樓、酒店和汽車旅館房間、學校、餐廳、軍營、警察和消防部門、監獄和體育設施。我們的產品還適用於獨棟住宅和多户型住宅。此外,我們的產品已被美國環保局列為有助於對抗新冠肺炎的產品N,並正積極用於此目的。

 

附註2.主要會計政策摘要

 

陳述的基礎

 

本文所包括的中期未經審計簡明綜合財務報表,按照美國公認會計原則(“公認會計原則”)列報,並以美元表示,由吾等根據美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的規則和規定編制,未經審計。通常包括在根據公認會計原則編制的財務報表內的若干資料及腳註披露已根據該等規則及規例予以精簡或遺漏,儘管吾等相信該等披露足以令所呈報的資料不具誤導性。

 

這些財務報表反映了所有調整,包括正常的經常性調整,管理層認為,這些調整對於公平列報財務報表所載信息是必要的。這些未經審計的簡明合併財務報表應與我們截至2021年12月31日的年度經審計財務報表及其附註一起閲讀,這些附註包含在2022年3月29日提交給美國證券交易委員會的Form 10-K年度報告中。我們在編制中期報告時遵循相同的會計政策。本表格10-Q所涵蓋的中期的經營結果不一定代表整個會計年度或任何其他中期的經營結果。

 

合併原則

 

隨附的簡明綜合財務報表包括Tomi及其全資子公司Tomi環境解決方案公司的賬目。Tomi環境解決方案公司是一家內華達州公司。在合併中,所有公司間賬户和交易都已取消。

 

 
8

目錄表

 

帳目的重新分類

 

對上一年的比較財務報表進行了某些重新分類,以符合本年度的列報方式。這些改敍對以前報告的業務結果或財務狀況沒有實質性影響。

 

預算的使用

 

根據美國公認會計原則編制簡明綜合財務報表時,我們需要作出估計及假設,以影響隨附的簡明綜合財務報表及附註所報告及披露的金額。實際結果可能與這些估計值大不相同。我們持續評估我們的估計,包括與應收賬款、存貨、金融工具的公允價值、無形資產、無形資產的使用年限以及財產和設備、股票獎勵的公允價值、所得税和或有負債等有關的估計。我們的估計是基於歷史經驗和各種其他被認為合理的假設,這些假設的結果構成了對我們的資產和負債的賬面價值做出判斷的基礎。

 

公允價值計量

 

公允價值計量的權威指引將公允價值定義為在計量日市場參與者之間有序交易中為資產或負債在本金或最有利市場轉移負債而收取或支付的交換價格(退出價格)。市場參與者是指主體市場上的買方和賣方,他們(一)獨立,(二)見多識廣,(三)能夠交易,(四)願意交易。指導意見描述了基於投入水平的公允價值等級,其中前兩項被認為是可觀察的,最後一項被認為是不可觀察的,可用於計量公允價值的水平如下:

 

 

1級:

相同資產或負債在活躍市場上的報價。

 

 

第2級:

1級以外可直接或間接觀察到的投入,例如類似資產或負債的報價;非活躍市場的報價;或基本上整個資產或負債的可觀測或可觀察的市場數據所證實的其他投入。

 

 

第3級:

很少或根本沒有市場活動支持的、對資產或負債價值有重大影響的不可觀察的投入。

 

由於這些工具到期日較短,現金及現金等價物、應收賬款、應付賬款和應計費用的賬面價值接近公允價值。

 

現金和現金等價物

 

現金和現金等價物包括金融機構持有的手頭現金和原始到期日不超過三個月的其他流動投資。有時,這些存款可能會超過保險限額。截至2022年3月31日和2021年12月31日,沒有現金等價物。

 

應收帳款

 

我們的應收賬款通常來自信譽良好的客户,或者對於某些國際客户,我們的應收賬款由預付款支持。對於我們向其提供信貸的客户,我們定期對其狀況進行評估,並在必要時為潛在的信貸損失預留準備金。我們的政策是根據我們對現有應收賬款潛在信用損失金額的最佳估計,為壞賬準備。我們定期審查我們的應收賬款,以根據對逾期應收賬款和其他可能表明賬户變現可能存在疑問的因素的分析,確定是否需要撥備。被認為無法收回的賬户餘額在用盡所有收款手段並認為追回的可能性微乎其微後記入備抵。截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的壞賬支出為0及$115,000,分別為。截至2022年3月31日和2021年12月31日,壞賬準備為#美元。1,678,000.

 

 
9

目錄表

 

盤存

 

採用先進先出(FIFO)法,按成本或可變現淨值中較低者對存貨進行估值。庫存主要包括製成品和原材料。

 

我們為保持商品銷售成本的認證而產生的費用。

 

我們在持續的基礎上審查庫存,考慮到變質和過時等因素。當事實和情況表明某些庫存可能無法使用時,我們會記錄估計損失備抵。我們的陳舊存貨準備金為#美元。0截至2022年3月31日和2021年12月31日。

 

財產和設備

 

我們按成本減去累計折舊計算財產和設備。我們使用直線法計算資產估計使用年限內的折舊,一般為三到五年。設備、傢俱、固定裝置和車輛的折舊一旦投入使用即開始折舊。租賃改進採用直線法按租約年限或改進使用年限(以較短者為準)攤銷。

 

租契

 

我們根據ASC 842確認所有租期超過12個月的租約的使用權(“ROU”)資產和租賃負債。我們利用所有資產類別的短期租賃確認豁免作為我們根據ASC 842進行的會計處理的一部分。這意味着,對於符合條件的租賃,我們將不確認ROU資產或租賃負債。費用的確認、計量和列報取決於融資或經營租賃的分類。

 

作為承租人,我們利用合理確定的門檻標準來決定我們將行使哪些選擇權。此外,我們的租賃費是根據指數費率支付的,年增長率最低。這些是固定付款,在未來的最低租賃付款計算中計入。在確定用於計算租賃付款現值的貼現率時,我們使用了基於採用日可用信息的遞增借款利率來確定租賃付款的現值。

 

我們還選擇了實際的權宜之計,不將所有資產類別的租賃和非租賃組成部分分開,這意味着所有固定或實質固定的對價將作為我們資產負債表租賃組成部分的一部分計入。此外,租賃協議中包括的所有可變支付在發生時將作為可變租賃費用披露。一般來説,可變租賃費用是根據使用情況和公共區域維護情況而定的。這些付款在確認後將作為可變租賃費用計入。

 

資本化的軟件開發成本

 

根據ASC 985-20關於要銷售、租賃或營銷的軟件開發的規定,我們按實際發生的成本支出,直至確定技術可行性,在確定技術可行性後,將這些成本資本化,直至產品可向客户全面發佈。用於攤銷資本化軟件開發成本的定期費用將計入銷售成本。截至2022年3月31日和2021年3月31日的兩個期間的攤銷費用為#美元10,475.

 

 
10

目錄表

 

應付帳款

 

截至2022年3月31日,一個供應商約佔52應付賬款的百分比。截至2021年12月31日,兩家供應商約佔53應付賬款的百分比。

 

在截至2022年3月31日的三個月裏,兩家供應商佔了69銷售成本的%。在截至2021年3月31日的三個月裏,兩家供應商佔了64銷售成本的%。

 

應計保修

 

累計保修是指在我們產品的保修期內發生的估計成本(如果有的話)。我們估計在保修期內發生的預期成本,並在銷售之日將費用記錄在簡明綜合經營報表中。我們的製造商從產品銷售之日起對產品缺陷承擔保修,我們在產品銷售時向客户提供保修。我們對產品的可靠性和結果負責。截至2022年3月31日和2021年12月31日,我們的保修準備金為68,000。(見附註14)。

 

所得税

 

遞延所得税資產及負債乃根據財務報表呈報及資產及負債的課税基準之間的差異釐定,並按預期差異逆轉時已制定的税率及現行法律計量。如有需要,遞延所得税資產的計量將扣除任何税項優惠的估值準備,這些税項優惠很可能不會按照會計準則編纂(ASC)所得税指引實現。淨遞延税收優惠已於2022年3月31日和2021年12月31日全額保留。税率變動對遞延所得税資產和負債的影響在該税率變動頒佈之日確認。

 

每股淨收益(虧損)

 

基本淨收益或每股虧損的計算方法是將我們的淨收益或(虧損)除以所述期間已發行普通股的加權平均股數。稀釋收益或每股虧損以庫存股方法為基礎,幷包括可能發行普通股的影響,例如根據行使期權和認股權證而發行的股份以及優先股或債權證的轉換。

 

截至2022年3月31日的潛在稀釋證券包括2,826,710在行使已發行認股權證時可發行的普通股,413,000可按已發行期權發行的普通股以及63,750轉換髮行在外的A股優先股後可發行的普通股(“可轉換A系列優先股”)。

 

截至2021年3月31日的潛在稀釋證券包括1,880,383在行使已發行認股權證時可發行的普通股,132,500可按已發行期權發行的普通股以及63,750轉換髮行在外的A股優先股後可發行的普通股(“可轉換A系列優先股”)。

 

稀釋後每股淨收益或每股虧損的計算方法與基本淨收益或每股虧損的計算方法相似,只是分母增加以包括在普通股潛在股份已發行且該等額外股份具有攤薄性質的情況下將會發行的額外普通股的數量。期權、認股權證和優先股約為3.3百萬美元和2.1分別於2022年3月31日及2021年3月31日流出的可行使或可轉換為普通股的百萬股,但由於每股淨虧損的反攤薄效應,於2022年3月31日被排除在每股攤薄淨虧損的計算之外。

 

 
11

目錄表

 

 

 

截至3月31日的三個月,

(未經審計)

 

 

 

2022

 

 

2021

 

淨收益(虧損)

 

$(659,484)

 

$(1,510,941)

普通股股東應佔淨收益(虧損)

 

$(659,484)

 

$(1,510,941)

已發行普通股加權平均股數:

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

 

19,718,330

 

 

 

16,805,402

 

稀釋

 

 

19,718,330

 

 

 

16,805,402

 

每股普通股股東應佔淨收益(虧損):

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

$(0.03)

 

$(0.09)

稀釋

 

$(0.03)

 

$(0.09)

 

以下是計算所列各期間每股金額時所用股份的對賬:

 

 

 

截至3月31日的三個月,

(未經審計)

 

 

 

2022

 

 

2021

 

分子:

 

 

 

 

 

 

淨收益(虧損)

 

$(659,484)

 

$(1,510,941)

分母:

 

 

 

 

 

 

 

 

基本加權平均股份

 

 

19,718,330

 

 

 

16,805,402

 

稀釋證券的影響

 

 

 

 

 

 

 

 

認股權證

 

 

-

 

 

 

-

 

選項

 

 

-

 

 

 

-

 

優先股

 

 

-

 

 

 

-

 

稀釋加權平均股份

 

 

19,718,330

 

 

 

16,805,402

 

每股普通股淨收益(虧損):

 

 

 

 

 

 

 

 

基本信息

 

$(0.03)

 

$(0.09)

稀釋

 

$(0.03)

 

$(0.09)

                  

注:截至2022年3月31日及2021年3月31日止三個月的認股權證、期權及優先股不包括在計算攤薄加權平均股份中,因為這類納入將是反攤薄的。

 

收入確認

 

我們根據財務會計準則委員會(FASB)會計準則更新(ASU)第2014-09號,與客户的合同收入(主題606)確認收入。當我們將承諾的商品或服務轉讓給客户時,我們確認收入,金額反映了我們預期有權換取這些商品或服務的對價。為了確定與客户簽訂的合同的收入確認,我們執行以下五個步驟:(I)確定與客户的合同;(Ii)確定合同中的履約義務;(Iii)確定交易價格;(Iv)將交易價格分配給合同中的履約義務;以及(V)在我們履行履約義務時確認收入。在合同開始時,我們評估每份合同中承諾的貨物或服務,評估每一項承諾的貨物或服務是否獨特,並確定哪些是履約義務。

 

我們必須根據判斷來確定:a)根據上文第(Ii)步的確定確定的履約義務的數量,以及該等履約義務是否有別於合同中的其他履約義務;b)上文第(Iii)步下的交易價格;以及c)在上文第(Iv)步中分配交易價格的合同中確定的每項履約義務的獨立售價。

 

 
12

目錄表

 

貨物所有權和損失險一般在裝船後轉嫁給我們的客户。我們的客户包括終端用户以及營銷和銷售我們產品的經銷商和分銷商。我們的收入不取決於經銷商或分銷商的轉售,我們沒有與實現轉售相關的進一步義務。向客户收取的運輸和搬運成本包括在產品收入中。相關費用被視為履行成本,並計入收入成本。報告的收入是扣除從客户那裏收取的銷售税後的淨額。

 

收入的分類

 

下表列出了按收入來源分列的我們的大致收入。

 

產品和服務收入

  

 

 

截至3月31日的三個月,

(未經審計)

 

 

 

2022

 

 

2021

 

立體迷霧產品

 

$1,886,000

 

 

$1,661,000

 

服務和培訓

 

 

423,000

 

 

 

412,000

 

總計

 

$2,309,000

 

 

$2,073,000

 

 

按地理區域劃分的收入

  

 

 

截至3月31日的三個月,

(未經審計)

 

 

 

2022

 

 

2021

 

美國

 

$1,879,000

 

 

$1,804,000

 

國際

 

 

430,000

 

 

 

269,000

 

總計

 

$2,309,000

 

 

$2,073,000

 

 

產品收入包括與我們的設備一起銷售的標準和定製設備、解決方案和配件的銷售額。收入在將承諾產品的控制權轉讓給客户時確認,金額反映了我們預期用這些產品換取的對價。

 

服務和培訓收入包括我們高級淨化和服務項目的銷售額、我們的設備和技術驗證以及客户培訓。服務收入被確認為向我們的客户提供商定的服務,其金額反映了我們期望從這些服務中獲得的對價。

 

與客户簽訂合同的成本

 

當攤銷期限為一年或更短時間時,我們將實際權宜之計應用於為獲得與客户的合同而發生的費用成本。我們通常在產生銷售佣金時收取佣金,因為攤銷期限可能是一年或更短。這些成本被記錄在銷售費用中。

 

合同餘額

 

截至2022年3月31日和2021年12月31日,對於(I)原始預期期限為一年或更短的合同,以及(Ii)我們確認收入與我們有權為所提供服務開具發票的金額的合同,我們沒有任何未履行的履約義務。

 

具有多重履行義務的安排

 

我們與客户簽訂的合同可能包括多項履約義務。我們簽訂的合同可以包括產品和服務的各種組合,這些產品和服務主要是不同的,並作為單獨的履約義務核算。

 

 
13

目錄表

 

重大判決

 

我們與客户簽訂的產品和服務合同通常規定了承諾的產品或服務的控制權何時移交給客户的條款和條件,以及為換取產品和服務而收取的對價金額。

 

股權補償費用

 

我們按照FASB ASC 718“薪酬-股票薪酬”核算股權薪酬支出。根據FASB ASC 718的規定,股權薪酬支出在授予日以獎勵的公允價值為基礎進行估計。

 

用來確定在此期間作為補償發行的期權和認股權證的公允價值的估值方法是布萊克-斯科爾斯期權定價模型。布萊克-斯科爾斯模型需要使用一些假設,包括股票價格的波動性、平均無風險利率和期權的加權平均預期壽命。無風險利率是根據適當期限的連續複合無風險利率計算的。由於本公司從未就其普通股支付或宣佈任何現金股息,並且在可預見的未來不打算就其普通股支付股息,因此股息率被假設為零。預期的罰沒率是根據管理層的最佳評估來估計的。

 

2017年7月7日,我們的股東批准了2016年股權激勵計劃,或2016年計劃。2016年計劃授權授予股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位和業績單位/股票。至.為止2,000,000根據2016年計劃,普通股被授權發行。根據2016年計劃發行的股票可以是授權但未發行的股票、庫藏股或其任意組合。《2016計劃》中的條款允許《2016計劃》出於多種原因重新發行普通股,包括但不限於被註銷、到期或沒收的以現金形式支付的基於股票的補償和股票增值權獎勵的普通股。股權補償費用通常將作為對我們未來服務表現的對價。2016年計劃下的所有獲獎者必須在授予時與我們簽訂獎勵協議,而2016計劃下的獎勵明確以此類協議為條件。截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月,我們發佈了51,75050,000普通股分別從2016年計劃中脱穎而出。

 

信用風險的集中度

 

可能使我們面臨嚴重集中信用風險的金融工具主要包括現金和現金等價物。我們在金融機構的現金餘額超過目前聯邦存款保險公司#美元的限額。250,000在一年中的某些時候。

 

包括收購的無形資產在內的長期資產

 

我們於每年年底或年內評估長期資產之潛在減值,如事件或其他情況顯示我們可能無法收回資產之賬面值。在評估長期資產的減值時,我們通過將賬面金額與資產預期產生的未來未貼現現金流進行比較來衡量這些資產的可回收性。如果我們的長期資產被視為減值,待確認的減值相當於該資產的賬面價值超過其公平市場價值的金額。我們根據收益法計算長期資產的估計公允價值。對於收益法,我們使用內部開發的貼現現金流模型,其中包括以下假設:基於假設的長期增長率和需求趨勢對收入和支出以及相關現金流的預測;預期未來投資將增長新單位;以及估計貼現率。我們基於我們的歷史數據和經驗、行業預測、微觀和宏觀總體經濟狀況預測以及我們的預期做出這些假設。截至2022年3月31日和2021年12月31日的三個月,我們沒有長期資產減值費用。

  

廣告和促銷費用

 

我們在發生廣告費用的期間內支出廣告費用。截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的廣告和促銷費用約為194,000及$266,000,分別為。

 

 
14

目錄表

 

研究和開發費用

 

我們在發生研發費用的期間支出研發費用。在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月裏,研發費用約為美元37,000及$196,000,分別為。

 

業務細分

 

我們目前有一個可報告的業務部門,因為我們的收入主要來自一種產品。收入細目載於上文附註2“收入確認”。

 

近期會計公告

 

最近發佈的尚未採用的會計聲明

  

2021年10月,FASB發佈了美國會計準則委員會(ASU)第2021-08號,對與客户簽訂的合同中的合同資產和合同負債進行會計處理(主題805)。本ASU要求企業合併中的收購人使用主題606中的收入確認指南確認和計量收購合同的合同資產和合同負債(遞延收入)。在收購之日,收購人應用收入模式,就像它發起了收購合同一樣。ASU在2022年12月15日之後的年度期間有效,包括這些財政年度內的過渡期。ASU的採用應具有前瞻性。還允許及早收養,包括在過渡時期收養。如果及早通過,這些修訂將追溯適用於收購日期發生在採用會計年度內的所有業務合併。目前預計這一ASU不會對我們的精簡合併財務報表產生實質性影響。

   

最近採用的會計公告

  

2021年11月,FASB發佈了ASU 2021-10號,政府援助(主題832)。這一ASU要求企業實體披露有關其接受政府援助的信息,如果交易是通過類似於贈款或捐款會計模式進行核算的話。披露要求包括交易的性質和所使用的相關會計政策、受影響的資產負債表和經營報表上的項目、適用於每個財務報表項目的金額以及交易的重要條款和條件。ASU在2021年12月15日之後的年度期間有效。我們從2022年開始採用ASU 2021-10,這對我們的精簡合併財務報表沒有產生實質性影響。

 

注3.庫存

 

庫存包括以下內容:

 

 

 

March 31, 2022

(未經審計)

 

 

2021年12月31日

 

成品

 

$

4,664,317

 

 

$4,293,080

 

原材料

 

 

435,778

 

 

 

450,200

 

 

 

$

5,100,095

 

 

$4,743,280

 

 

注4.供應商保證金

 

截至2022年3月31日和2021年12月31日,我們的供應商保證金為$314,836及$288,586,分別用於庫存的未結採購訂單。

  

 
15

目錄表

 

附註5.財產和設備

 

財產和設備由下列各項組成:

 

 

 

March 31, 2022

(未經審計)

 

 

2021年12月31日

 

傢俱和固定裝置

 

$357,236

 

 

$357,236

 

裝備

 

 

2,070,880

 

 

 

1,688,236

 

車輛

 

 

60,703

 

 

 

60,703

 

計算機和軟件

 

 

240,517

 

 

 

232,017

 

租賃權改進

 

 

386,120

 

 

 

386,120

 

租户改善津貼

 

 

405,000

 

 

 

405,000

 

進行中的資本化成本--模具和模具

 

 

-

 

 

 

376,864

 

 

 

 

3,520,456

 

 

 

3,506,176

 

減去:累計折舊

 

 

2,106,705

 

 

 

2,017,857

 

 

 

$1,413,751

 

 

$1,488,319

 

 

截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月,折舊為#美元。79,050及$81,026,分別為。截至2022年3月31日及2021年3月31日止三個月,租户改善津貼攤銷為$9,798並記作租賃費用,計入簡明綜合經營報表的一般和行政費用。

 

附註6.無形資產

 

無形資產包括與我們的二元電離技術相關的專利和商標。我們在相關專利的預計剩餘壽命內攤銷專利。這些商標有無限期的生命期。攤銷費用為$3,242及$2,422分別截至2022年和2021年3月31日的三個月。

 

固定人壽無形資產包括以下內容:

 

 

 

March 31, 2022

(未經審計)

 

 

2021年12月31日

 

知識產權和專利

 

$3,065,584

 

 

$3,065,584

 

減去:累計攤銷

 

 

2,871,639

 

 

 

2,868,397

 

專利,淨額

 

$193,945

 

 

$197,187

 

 

無限期壽險無形資產包括以下內容:

 

商標

 

 

759,097

 

 

 

759,097

 

 

無形資產總額,淨額

 

$953,042

 

 

$956,284

 

 

未來攤銷的大致情況如下:

 

截至的年度:

 

金額

 

2022年4月1日-12月31日

 

$10,000

 

2023年12月31日

 

 

13,000

 

2024年12月31日

 

 

13,000

 

2025年12月31日

 

 

13,000

 

2026年12月31日

 

 

13,000

 

此後

 

 

132,000

 

 

 

$194,000

 

 

 
16

目錄表

 

注7.租約

 

2018年4月,我們達成了一項10-新車的一年租賃協議9,000-位於馬裏蘭州弗雷德裏克的佔地1平方英尺的設施,包括辦公室、倉庫、實驗室和研發空間。租賃協議於2018年12月開始生效,當時該物業已準備好投入使用。該協議規定年租金為#美元。143,460,一項提高租金的升級條款3%每年,業主租户改善津貼為$405,000以及租賃協議中討論的額外房東工作。我們於2018年12月17日入住該物業,並於2019年3月修訂租約,規定為期4個月的租金寬限期和2019年4月1日的開始日期。一個7%貼現率是根據採用日可獲得的信息使用我們的增量借款利率來確定租賃付款的現值。經營租賃支付的租賃費用在租賃期內以直線法確認。

 

我們作為承租人的經營租賃餘額在我們的簡明綜合資產負債表中列示如下:

 

經營租賃:

 

March 31, 2022

(未經審計)

 

 

2021年12月31日

 

 

資產:

 

 

 

 

 

 

經營性租賃使用權資產

 

$570,297

 

 

$583,271

 

負債:

 

 

 

 

 

 

 

 

長期經營租賃的當期部分

 

$94,539

 

 

$91,775

 

長期經營租賃,扣除當期部分

 

 

837,158

 

 

 

861,415

 

 

 

$931,697

 

 

$953,190

 

 

 
17

目錄表

 

租賃費用的構成如下,幷包括在我們的簡明綜合經營報表的一般和行政費用中:

  

 

 

截至2022年3月31日的三個月

(未經審計)

 

 

截至2021年3月31日的三個月

(未經審計)

 

 

 

 

 

 

 

 

經營租賃費用

 

$39,329

 

 

$39,329

 

 

與我們為承租人的租賃有關的其他信息如下:

 

 

 

March 31, 2022

(未經審計)

 

 

2021年12月31日

 

 

加權平均剩餘租期:

 

 

 

 

 

 

經營租約

 

 6.75年

 

 

 7.00年

 

 

 

 

 

 

 

 

折扣率:

 

 

 

 

 

 

經營租約

 

 

7.00%

 

 

7.00%

 

與我們為承租人的租賃有關的補充現金流信息如下:

 

 

 

截至2022年3月31日的三個月

(未經審計)

 

 

截至2021年3月31日的三個月

(未經審計)

 

為計量租賃負債所包括的金額支付的現金:

 

$38,049

 

 

$36,941

 

 

截至2022年3月31日,我們的經營租賃負債到期日如下:

 

截至的年度:

 

經營租賃

 

2022年4月1日-12月31日

 

$117,572

 

2023年12月31日

 

 

160,290

 

2024年12月31日

 

 

165,098

 

2025年12月31日

 

 

170,051

 

2026年12月31日

 

 

175,153

 

此後

 

 

399,978

 

最低租賃付款總額

 

 

1,188,142

 

減去:利息

 

 

256,445

 

租賃債務的現值

 

 

931,697

 

減:當前部分

 

 

94,539

 

租賃債務的長期部分

 

$837,158

 

 

注8.資本化的軟件開發成本

 

根據ASC 985-20,我們將與更新我們的持續產品線相關的某些軟件開發成本資本化。資本化的軟件開發成本包括以下各項:

 

 

 

March 31, 2022

 

 

 

 

 

 

(未經審計)

 

 

2021年12月31日

 

資本化的軟件開發成本

 

$125,704

 

 

$125,704

 

減去:累計攤銷

 

 

(125,704)

 

 

(115,229)

資本化軟件開發成本-淨額

 

$-

 

 

$10,475

 

 

截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的攤銷費用為10,475,分別為。

 

 
18

目錄表

 

注9.雲計算服務合同

 

2020年5月,我們與一家供應商簽訂了雲計算服務合同。合同規定每年支付#美元。30,409並有一個期限為5好幾年了。年度合同付款作為預付費用資本化,並在12個月內攤銷。

 

我們產生的實施成本為$66,857與雲計算服務合同有關,截至2022年3月31日,這些合同已資本化為預付費用和其他資產。根據ASU第2018-15號規定,此類實施成本將在2021年1月1日開始的剩餘合同期限內攤銷,也就是雲服務合同投入使用的時間。截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的攤銷費用為4,526及$3,482,分別為。

 

注10.股東權益

 

本公司董事會(“董事會”)可在本公司股東不採取進一步行動的情況下,不時指示發行任何已授權但未發行或未保留的優先股系列,並在發行時決定每個系列的權利、優先及限制。在我們向普通股持有人支付任何款項之前,如果我們進行任何清算、解散或清盤,該優先股持有人可能有權獲得優先付款。此外,董事會可以發行具有投票權和其他權利的優先股,這可能會對我們普通股持有人的投票權產生不利影響。

 

可轉換A系列優先股

 

我們授權的A系列可轉換優先股,$0.01面值,由以下部分組成1,000,000股份。在2022年3月31日和2021年12月31日,有63,750已發行和已發行的股份。可轉換的A系列優先股按一股普通股對一股可轉換的A系列優先股的比率進行轉換。

 

可轉換B系列優先股

 

我們授權的B系列可轉換優先股,$1,000陳述價值,7.5%的累計股息,包括4,000股份。截至2022年3月31日和2021年12月31日,分別沒有發行和流通股。B系列可轉換優先股的每股可轉換為200股普通股(由持有者選擇)。

 

普通股

 

2021年1月,我們發佈了50,000普通股,價值約$228,000致董事會成員(見附註12)。

 

2021年9月,我們出售了2,869,442通過登記直接發行的普通股1,434,721同時私募購買普通股的認股權證。我們從這筆交易中獲得淨收益#美元。4,581,651,在扣除配售代理費和其他預計發行費用後。認股權證的行使價為$。1.68每股,可在發行時立即行使,期限自發行之日起五年。此外,我們還發布了172,167向配售代理髮出的認股權證,期限為五年,行使價為#美元。2.18每股。

 

2022年1月,我們發佈了51,750普通股,價值約$54,000根據我們的股權計劃(見附註12)向我們的董事會成員支付。

 

 

股票期權

 

2022年1月,我們發佈了一項購買期權172,500向我們的首席執行官出售普通股,行使價為$1.12根據僱傭協議,每股。該期權的價值為$。178,281並有一個合同期限為10好幾年了。我們利用布萊克-斯科爾斯模型對我們首席執行官收到的權證進行公允價值評估,假設條件如下:波動性,156%;預期股息收益率,0%;無風險利率,1.65%;

以及預期壽命為5好幾年了。授出日期認股權證所涉及的每股普通股的公平價值為$1.03.

 

 
19

目錄表

 

2022年1月,我們發佈了一項購買期權57,500向我們的首席運營官出售普通股,行使價為$1.12根據僱傭協議,每股。該期權的價值為$。59,427並有一個合同期限為10好幾年了。我們利用布萊克-斯科爾斯模型對我們首席執行官收到的權證進行公允價值評估,假設條件如下:波動性,156%;預期股息收益率,0%;無風險利率,1.65%;,預期壽命為5好幾年了。授出日期認股權證所涉及的每股普通股的公平價值為$1.03.

 

2022年1月,我們發佈了一項購買期權40,000向我們的首席財務官出售普通股,行使價為$1.12根據僱傭協議,每股。該期權的價值為$。41,340並有一個合同期限為10好幾年了。我們利用布萊克-斯科爾斯模型對我們首席執行官收到的權證進行公允價值評估,假設條件如下:波動性,156%;預期股息收益率,0%;無風險利率,1.65%;,預期壽命為5好幾年了。授出日期認股權證所涉及的每股普通股的公平價值為$1.03.

 

下表彙總了截至2022年3月31日和2021年12月31日的未償還股票期權:

 

 

 

March 31, 2022

(未經審計)

 

 

2021年12月31日

 

 

 

選項數量

 

 

加權平均行權價

 

 

選項數量

 

 

加權平均行權價

 

未清償,期初

 

 

143,000

 

 

$2.66

 

 

 

132,500

 

 

$2.72

 

授與

 

 

270,000

 

 

 

1.12

 

 

 

10,500

 

 

 

1.93

 

已鍛鍊

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

過期

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

未清償,期末

 

 

413,000

 

 

$1.65

 

 

 

143,000

 

 

$2.66

 

 

截至2022年3月31日,按價格範圍可行使的未償還期權如下:

 

未平倉期權

 

 

平均值

加權

 

 

可行權期權

 

射程

 

 

 

 

剩餘

合同

以年為單位的壽命

 

 

 

 

加權

平均值

行權價格

 

$0.80

 

 

 

27,500

 

 

 

2.95

 

 

 

27,500

 

 

$0.80

 

$0.88

 

 

 

31,250

 

 

 

1.76

 

 

 

31,250

 

 

$0.88

 

$0.96

 

 

 

25,000

 

 

 

1.77

 

 

 

25,000

 

 

$0.96

 

$1.12

 

 

 

270,000

 

 

 

9.81

 

 

 

270,000

 

 

$1.12

 

$1.93

 

 

 

10,500

 

 

 

4.71

 

 

 

10,500

 

 

$1.93

 

$2.16

 

 

 

5,000

 

 

 

2.75

 

 

 

5,000

 

 

$2.16

 

$4.40

 

 

 

12,500

 

 

 

3.80

 

 

 

12,500

 

 

$4.40

 

$7.06

 

 

 

31,250

 

 

 

3.50

 

 

 

31,250

 

 

$7.06

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

413,000

 

 

 

7.38

 

 

 

413,000

 

 

$1.65

 

 

認股權證

 

2021年2月11日,我們同意修改(《權證修正案》)認購權證125,000於2014年2月11日,Tomi向Tomi首席執行官兼董事董事Halden S.Shane博士發行面值為0.01美元的Tomi普通股(“普通股”),向Tomi提供按協議價格從Dr.Shane手中回購認股權證的選擇權。在權證修訂方面,Tomi從Shane博士手中回購了權證(“回購”),總現金代價為314,500美元,相當於權證的行使現金淨值的15%折扣,權證的行使現金淨值是根據2021年2月11日納斯達克普通股的收盤價5.36美元減去權證的行使價格2.40美元計算得出的。同一天,Tomi董事會以公正的多數審議、批准和通過了認股權證修正案和回購。這一美元314,500與權證修訂相關的費用已包括在截至2021年3月31日的三個月的一般和行政費用中。

 

 
20

目錄表

 

下表彙總了截至2022年3月31日和2021年12月31日的未償還普通股認股權證:

  

 

 

March 31, 2022

(未經審計)

 

 

2021年12月31日

 

 

 

(未經審計)

 

 

加權平均行權價

 

 

手令的數目

 

 

加權平均行權價

 

未清償,期初

 

 

3,381,021

 

 

$2.22

 

 

 

2,049,133

 

 

$2.55

 

授與

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

1,606,888

 

 

 

1.73

 

已鍛鍊

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

(76,796)

 

 

-

 

過期

 

 

(554,311)

 

 

(2.24)

 

 

(262,500)

 

 

(2.65)

未清償,期末

 

 

2,826,710

 

 

$2.22

 

 

 

3,381,021

 

 

$2.22

 

 

截至2022年3月31日,已發行和可按價格範圍行使的認股權證如下:

 

未清償認股權證

 

 

 

 

可行使權證

 

行權價格

 

 

 

 

平均加權

剩餘合同

以年為單位的壽命

 

 

 

 

加權平均

行權價格

 

$0.64

 

 

 

31,250

 

 

 

1.65

 

 

 

31,250

 

 

$0.64

 

$0.80

 

 

 

158,125

 

 

 

1.51

 

 

 

158,125

 

 

$0.80

 

$0.96

 

 

 

442,708

 

 

 

0.69

 

 

 

442,708

 

 

$0.96

 

$1.12

 

 

 

6,250

 

 

 

2.05

 

 

 

6,250

 

 

$1.12

 

$1.20

 

 

 

175,000

 

 

 

2.63

 

 

 

175,000

 

 

$1.20

 

$1.36

 

 

 

1,250

 

 

 

0.57

 

 

 

1,250

 

 

$1.36

 

$1.68

 

 

 

1,434,721

 

 

 

1.50

 

 

 

1,434,721

 

 

$1.68

 

$2.18

 

 

 

172,167

 

 

 

4.50

 

 

 

172,167

 

 

$2.18

 

$4.00

 

 

 

28,750

 

 

 

8.07

 

 

 

28,750

 

 

$4.00

 

$6.95

 

 

 

375,000

 

 

 

8.50

 

 

 

375,000

 

 

$6.95

 

$8.40

 

 

 

1,488

 

 

 

1.37

 

 

 

1,488

 

 

$8.40

 

 

 

 

 

 

2,826,710

 

 

 

3.41

 

 

 

2,826,710

 

 

$2.22

 

   

截至2022年3月31日,沒有未償還的未授權證。

 

附註11.承付款和或有事項

 

法律或有事項

 

在正常的業務過程中,我們可能會成為訴訟的一方。管理層認為,並無任何涉及本公司的法律事宜會對本公司的財務狀況、經營業績或現金流產生重大不利影響。此外,我們可能會不時向侵犯我們知識產權的當事人提出索賠。

 

產品責任

 

截至2022年3月31日和2021年12月31日,沒有針對我們的產品責任索賠。

 

 
21

目錄表

 

新冠肺炎大流行

 

新冠肺炎疫情暫時增加了全球對有助於防止新冠肺炎病毒傳播和傳播的消毒產品和服務的需求。該公司的產品已被多個機構和國家確定為基本的消毒劑和去污供應商,這對其業務和運營結果產生了重大影響。2020年,由於疫情的影響,公司對我們的產品和服務的需求大幅增加。在整個2021年,該公司經歷了由於各種因素的需求減少,包括我們的主要客户因大流行而關閉業務運營,導致其許多正在進行的長期項目暫停。隨着新冠肺炎疫情的影響開始消退,經濟活動逐漸恢復正常,客户將資源重新配置到其他地方,減少了在消毒產品上的支出,導致對我們產品的需求下降。很難預測新冠肺炎疫情將如何影響公司在2022年剩餘時間的財務業績,因為全球經濟逐漸重新開放,客户調整和改變他們的業務,公司實施新的營銷和銷售戰略作為迴應。

 

 

附註12.合同和協議

 

執行協議

 

哈爾登·S·謝恩

 

2020年9月22日,我們進入了一個三年制與謝恩博士的僱傭協議,2020年10月1日生效。該協議規定的基本年薪為#美元。500,000。該協議還規定,簽約獎金為375,000搜查令。謝恩博士還有權獲得現金績效獎金和年度購買選擇權。31,250董事會可酌情決定2016年計劃中的普通股。協議還規定,我們將補償謝恩博士與使用汽車相關的費用,最高可達#美元。750一個月。協議期限為三年。

 

如果謝恩博士因控制權變更而被終止首席執行官職務,謝恩博士將有權獲得終止時兩年工資的一次性付款。

 

董事會可向Shane博士發出書面通知,以此為理由終止Shane博士的職務;然而,除非Shane博士事先獲提供書面通知及採取補救行動的機會,但在本公司(I)因對本公司故意不誠實、欺詐、故意傷害或企圖傷害本公司、(Ii)其嚴重違反僱傭協議及(Iii)在履行協議項下職責方面的重大疏忽或故意不當行為而導致本公司終止合約的情況下,Shane博士未能在終止合約後30天內作出補救,否則以任何理由解僱Shane博士不得生效。一旦因原因被解僱,謝恩博士將立即獲得相當於他的總工資的金額。董事會在向謝恩博士發出通知後,可隨時終止謝恩博士的職務。一旦解僱,謝恩博士將立即獲得相當於他的總工資的金額。

 

Elissa J.Shane

 

2020年10月1日,我們與Elissa J.Shane簽訂了一項僱傭協議,從2020年10月1日起生效。根據僱用協議,謝恩女士將獲得至少#美元的年度基本工資。270,000,須經董事會薪酬委員會每年檢討及酌情加薪。肖恩有資格獲得年度現金獎金和其他年度激勵性薪酬。該協議最初規定授予93,750搜查令。此外,為了履行她的僱傭協議,我們於2020年10月1日向Shane女士發出了購買93,750普通股,行權價為$6.17每股。隨後對這些條款進行了修訂,以規定從2016年股權計劃向Shane女士發行31,250份期權,收盤價為#美元。7.06在授權證代替授權證授予的日期及93,750認股權證被取消了。謝恩女士承認,31,250備選方案充分考慮了她根據協議有權獲得的金額。她的僱傭協議還規定,我們將補償沙恩女士因履行職責而產生的合理和必要的商務和娛樂費用。在她任職期間,Shane女士還將有權享受每年最多四周的帶薪假期,累計最多為六週,並參加我們的福利計劃和計劃,包括但不限於所有團體健康、人壽、殘疾和退休計劃。Shane女士還有權獲得#美元。1,000每月作為車輛津貼。她的僱傭協議的初始期限為三年,可以自動延長連續一年的期限,除非任何一方提前120天書面通知對方其終止協議的意圖.

 

 
22

目錄表

 

如果Shane女士因控制權變更而被終止首席運營官一職,Shane女士將有權獲得終止時一年半工資的一次性付款。

 

董事薪酬

 

2022年1月,我們將董事會成員的年費提高到#美元。44,000,每季度以現金支付,但審計委員會主席除外,他的年費我們增加到#美元。50,600,也將按季度以現金支付。董事薪酬還包括我們普通股的年度發行。

 

截至2021年3月31日的三個月,我們發佈了50,000價值約為$的普通股228,000致我們的董事會成員。

 

截至2022年3月31日的三個月,我們發佈了51,750價值約為$的普通股54,000致我們的董事會成員。

 

製造協議

 

2020年6月,我們與Planet Innovation Products,Pty Ltd(“PI”)簽訂了一項製造協議。該協議沒有規定任何最低購買承諾,有效期為三年。該協議還規定了對產品缺陷的保證。

 

雲計算服務合同

 

2020年5月,我們與一家供應商簽訂了一份雲計算服務合同。合同規定每年支付#美元。30,409並有一個期限為5好幾年了。合同規定的未來大約最低付款如下:

 

截至的年度:

 

金額

 

 

 

 

 

2022年4月1日-12月31日

 

$30,000

 

2023年12月31日

 

 

30,000

 

2024年12月31日

 

 

30,000

 

2025年12月31日

 

 

-

 

 

 

$90,000

 

     

附註13.應計費用和其他流動負債

 

應計費用和其他流動負債包括下列各項:

              

 

 

March 31, 2022

(未經審計)

 

 

2021年12月31日

 

佣金

 

$170,349

 

 

$228,665

 

工資總額及相關費用

 

 

178,026

 

 

 

241,434

 

董事收費

 

 

34,650

 

 

 

31,250

 

應繳銷售税

 

 

5,923

 

 

 

19,411

 

累算保修(附註14)

 

 

68,000

 

 

 

68,000

 

其他應計費用

 

 

96,178

 

 

 

75,848

 

總計

 

$553,126

 

 

$664,608

 

 

附註14.累計保修

 

我們的製造商從產品銷售之日起對產品缺陷承擔保修,我們在產品銷售時向客户提供保修。我們對產品的可靠性和結果負責。保修一般限於退還產品或更換部件的原始購買價格。我們根據以往的保修索賠經驗估算保修成本。

 

 
23

目錄表

 

下表列出了以下地址的保修儲備活動:

 

 

 

March 31, 2022

(未經審計)

 

 

2021年12月31日

 

應計保修期初成本

 

$68,000

 

 

$68,000

 

保修費用撥備

 

 

6,597

 

 

 

75,618

 

保修索賠的解決

 

 

(6,597)

 

 

(75,618)

終止應計保修成本

 

$68,000

 

 

$68,000

 

 

注15.所得税

 

截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月,我們的所得税撥備為$0。遞延所得税資產及負債乃根據財務報表呈報及資產及負債的課税基準之間的差異釐定,並按預期差異逆轉時已制定的税率及現行法律計量。如有需要,遞延所得税資產的計量將因任何税收優惠的估值扣除而減少,這些優惠在很大程度上更有可能不會按照美國會計準則關於所得税的指導原則實現。截至2022年3月31日和2021年12月31日,我們記錄的估值津貼為$5,042,000及$4,941,000,分別用於我們預計不會變現的遞延税項資產部分。管理層認為,根據現有信息,剩餘的美國遞延税項資產很可能無法變現,因此需要對美國遞延税項資產計入估值撥備。税率變動對遞延所得税資產和負債的影響在該税率變動頒佈之日確認。

 

注16.客户集中度

 

佔了三個客户41佔截至2022年3月31日的三個月淨收入的百分比。我們沒有單獨代表收入的客户/分銷商10佔我們截至2021年3月31日的三個月總收入的1%或更多。

 

我們有一個客户/分銷商佔到了14截至2022年3月31日的應收賬款的百分比。佔三個客户/總代理商42截至2021年12月31日的應收賬款的百分比。

 

注17.後續事件

    

 
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項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

 

本節和本季度報告中關於Form 10-Q(“Form 10-Q”)的其他部分包含符合1995年“私人證券訴訟改革法”的前瞻性陳述,涉及風險和不確定因素。前瞻性陳述根據某些假設提供對未來事件的當前預期,包括與任何歷史或當前事實沒有直接關係的任何陳述。例如,本10-Q表格中有關新冠肺炎疫情未來對公司業務和經營結果的潛在影響的陳述是前瞻性陳述。前瞻性陳述也可以通過諸如“未來”、“預期”、“相信”、“估計”、“預期”、“打算”、“計劃”、“預測”、“將”、“將”、“可能”、“可以”、“可能”以及類似術語來識別。前瞻性陳述不能保證未來的業績,公司的實際結果可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。可能導致這種差異的因素包括但不限於公司截至2021年12月31日的年度報告10-K表(“2021年10-K表”)第I部分“風險因素”第1A項中討論的那些因素。除法律要求外,公司不承擔以任何理由修改或更新任何前瞻性陳述的義務。

 

除非另有説明,否則本文中提供的所有信息均以本公司的會計日曆為基礎,所提及的特定年度、季度、月份或期間指的是本公司截至去年12月的會計年度及其相關季度、月份和期間。除非另有説明,本文中使用的術語“公司”和“Tomi”統稱為Tomi Environmental Solutions,Inc.。

 

閲讀以下討論時應結合提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的2021年Form 10-K以及本Form 10-Q第一部分第1項中包含的簡明合併財務報表和附註。0

 

季度亮點

 

商業動態

 

2022財年的前四個月在我們的銷售和業務發展方面一直很活躍。我們仍然專注於增加我們的營收,擴大我們的客户基礎,增加關鍵員工,並進一步創新我們的產品線。

 

2022年第一季度的收入和運營業績有所改善,與去年同期相比,我們第一季度的銷售額增長了11%,運營費用減少了24%。我們第一季度的收入也比2021年第四季度的報告增長了15%。銷售額的增長主要是由於對我們的移動設備和國際水文計劃公司服務的需求增加。

 

2022年第一季度,我們自2020年第二季度以來首次報告運營現金流為正,現金流的改善歸因於我們在第一季度收到的客户存款以及運營費用的下降。

 

2022年第一季度,我們收到了來自財富500強主要客户的約350萬美元的訂單,我們預計其中約320萬美元將在本日曆年度確認為收入。我們長期增長的一個關鍵驅動力是對我們的定製工程系統(CES)的需求不斷增強。我們已經為我們的IHP CES獲得了幾個新訂單,而且更多的訂單即將完成,收入確認將在整個2022年和2023年初交付時進行。

 

隨着市場對我們的自動消毒CES的需求持續增加,Tomi重新與我們的製造銷售代表和國內外合作伙伴接洽。新的興趣可以歸因於Tomi公司的支持和桌面上可用的SteraMist支持門户的推出。我們還開發了一款移動應用程序,為我們的TOMI服務網絡提供商、銷售代表、國際分銷商和最終用户提供易於使用的銷售支持、品牌推廣和幫助。

 

隨着Tomi繼續從事一系列廣泛的行業,學習仍然是一個重點。重點研究灰黴病菌和黴菌毒素,以及進一步測試化學和生物戰劑,將進一步增強Tomi進一步滲透市場的能力。

 

 
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最後,隨着ARM Enertech Associates的加入,我們的製造能力和能力在2022年第一季度得到了提高,他們可以在賓夕法尼亞州的工廠生產我們的CES。此外,我們現有的製造商Planet Innovation已經擴展到加利福尼亞州,為我們的內部技術團隊提供了更容易的聯繫,並降低了國內發貨費用。我們預計這些發展將降低我們的總體成本和製造交貨期。

 

產品開發

 

由於疫情對經濟的影響,許多工業公司正在削減研發和資本支出支出,我們正在推進許多正在開發的新產品。2022年,我們打算增加資本支出(CapEx)和運營支出(OpEx),包括開發新產品、服務和工藝技術,以增強我們的競爭優勢。此外,我們打算擴大我們的商業服務地點,以滿足我們客户日益增長的需求。

 

2020年下半年告訴我們,我們的客户更喜歡成本更低、通用性更強的消毒設備。作為迴應,我們開發了揹包(SteraPak),其中包括我們屢獲殊榮的6log及以上殺蟲技術和速度。此外,我們的解決方案和工藝是環保的,因為我們的去污工藝產生的唯一雙產品是氧氣和濕度。我們的解決方案是OMRI認證,並在美國和加拿大有機上市,它是一種可持續的綠色產品,沒有或幾乎沒有碳足跡。我們的SteraPak定價具有競爭力,並希望將SteraMist帶到世界上最大的清潔市場,包括國際衞生供應協會(ISSA)及其分支機構IEHA(綜合環境與健康評估)和EMEA(歐洲、中東和非洲)的成員。這些組織歷來注重價格,並在早期抵制我們的專業淨化設備(SteraMist表面和環境單位)的SteraMist定價。按照計劃,我們在2021年第三季度末在國內推出了我們新的創新SteraPak。

 

在2021年第三季度,我們通過建造和購買SteraPak生產所用的工裝和模具,建立並擴大了我們的生產能力。我們的模具和模具將使我們能夠簡化生產,減少SteraPak的製造週期和成本。

 

納入我們產品線的其他新產品包括Select Plus,這是一種混合產品,由公司目前的表面選擇和環境系統組成。該裝置將通過使用單一噴塗器來淨化整個房間到小空間的體積,同時保持現有Surface Select裝置的大小,並採用更強大的工藝控制,從而提高靈活性。國際水文計劃的SteraMist運輸系統是為運輸市場設計的,特別是救護車。IHP SteraMist運輸系統是一種簡單的基於定時器的霧化系統,可以半永久或永久安裝,可用於任何運輸和/或貨運車輛。這將是一個易於使用的交鑰匙集成系統。該產品的實施和我們獲得專利的無腐蝕性IHP技術應該會取代這個市場上的頭號競爭對手,後者使用的是一種極其苛刻的化學物質。

 

我們的許多客户一直在等待這些新產品的發佈和演示,特別是SteraPak。所有的SteraMist系統對市場仍然很重要,因為它們是為特定的需求和預算而設計的。Select Surface單元執行Plus提供的大部分功能,並且定價較低,儘管Select Plus將提供吸引某些客户(如實驗室和製藥公司)的額外選項。SteraPak是一款更具成本效益的產品,專為住宅和商業地產而設計,包括大型建築和公共空間,以及任何需要快速一致消毒的區域。由於SteraPak的成本和移動性,有許多新的和現有的客户對SteraPak感興趣。

 

在2021年第三季度,我們擴大了SteraMist®SteraPak的解決方案產品線為32盎司瓶裝,並推出了十(10)升和五(5)加侖的瓶子。這三項新增功能使BIT解決方案產品線為我們的客户提供了總共五(5)個選項,這也將有利於我們的剃鬚刀片業務模式。

 

這些新產品和服務的推出會對淨銷售額、銷售成本和運營費用產生重大影響。產品推出的時機也會影響公司對其間接分銷渠道的淨銷售額,因為這些渠道在產品推出後充滿了新的庫存,而隨着新產品的推出,舊產品的渠道庫存往往會下降。當消費者和分銷商預期產品將在國內和國際上推出時,淨銷售額也會受到影響。

 

 
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概述

 

TOMI環境解決方案公司(“TOMI”、“WE”和“OUR”)是一家全球細菌去污和傳染病控制公司,通過我們的SteraMist®品牌產品的製造、銷售、服務和許可,為室內表面去污提供環境解決方案,包括SteraMist®Bit™,這是一種使用二元電離技術(Bit™)的低比例(7.8%)過氧化氫霧狀或薄霧。我們的解決方案和工藝是環保的,因為我們的去污工藝產生的唯一雙產品是氧氣和濕度。我們的解決方案是在美國和加拿大有機列出的,它是一種可持續的綠色產品,沒有或幾乎沒有碳足跡。我們在消毒領域的大多數競爭對手都會留下大量的副產品,而且具有腐蝕性。SteraMist沒有腐蝕性,不會損壞設備或設施。

 

我們的SteraMist®是一項專利技術,使用由美國國防高級研究計劃局(DARPA)資助創建的冷等離子體科學來生產電離過氧化氫(™)。我們的環保局註冊BIT™溶液是由低濃度的過氧化氫組成,在通過商業祕密混合溶液後轉化為國際高壓™,該混合溶液包括其唯一有效成分7.8%的過氧化氫通過大氣冷等離子弧。新形成的國際水文計劃™霧和霧由亞微米到3微米的徑向粒子組成,這些粒子在霧或霧中以相同的氣體速度和特性移動,在整個處理區域內攜帶。這使得電離過氧化氫霧或霧可以影響整個目標處理區域的所有表面和空氣空間,超過和超出了手動清潔過程的能力。IHP™通過蛋白質、碳水化合物和脂類的氧化來損害病原體。SteraMist®無接觸消毒和/或去污機械處理區域,導致細胞中斷和/或功能障礙,導致6個對數(99.9999%),並更大程度地殺滅或滅活處理區域內的所有病原體。

 

根據聯邦殺蟲劑、殺菌劑和殺鼠劑法案(“FIFRA”),我們必須作為消毒劑的銷售商向美國環保局和某些州監管機構註冊。2015年6月,SteraMist®Bit™在美國環保局註冊為醫院保健消毒劑和用作噴霧/霧劑的通用廣譜表面消毒劑。SteraMist®Bit™現在擁有美國環保局關於黴菌控制、空氣和表面修復的註冊(#90150-2)(#90150-1)。2016年2月,我們與美國環保局擴大了我們的標籤,包括艱難梭菌孢子和MRSA,以及流感(禽流感)病毒H1N1,我們認為它更好地定位於我們滲透到包括生物防禦和醫療保健行業在內的所有行業。2017年8月,我們的EPA標籤進一步擴展,包括對抗沙門氏菌和諾沃克病毒的功效。截至2017年1月27日,我們的技術是環保局在K名單上公佈的53種“有效對抗艱難梭菌孢子的註冊抗菌產品”之一。此外,2017年12月,SteraMist®被列入環保局的G(諾沃克病毒)、L(埃博拉)和M(禽流感)名單。2020年3月,我們的EPA標籤進一步修訂,包括新出現的病毒病原體聲明,從而滿足針對包膜病毒和大型非包膜病毒的標準,幷包括在列表N(新出現的病毒病原體,包括SARS-CoV-2)。2021年,美國環保局批准了SteraMist®Bit™0.35%過氧化氫-環保局註冊號90150-3。

 

SteraMist®Bit™為世界帶來了一種機械和自動化的清潔方法,使用了一種改變遊戲規則的技術和美國環保局註冊醫院-醫療消毒劑,提供了對現有消毒和清潔協議的升級,同時限制了設施中對耐藥傳染病病原體的責任。我們在所有五十(50)個州、華盛頓特區、加拿大和大約三十五(35)個其他國家/地區保持這一註冊。

 

市場

 

我們的立體迷霧®產品設計用於使用國際水文計劃的廣泛行業。根據我們目前的目標行業,我們的業務由五個主要部門組成:醫院保健、生命科學、TOMI服務網絡(TSN)、食品安全和商業。

 

我們繼續為我們的客户提供各種創新的移動產品,這些產品可以很容易地融入他們現有的消毒和去污程序和協議中。我們最新發布的SteraPak和其他產品線將使我們能夠進一步擴大市場份額,特別是針對我們的生命科學、醫院保健、TSN和商業部門。此外,我們還提供被稱為定製工程系統(CES)的綜合設施設備安裝、常規和緊急IHP企業服務、基本培訓包、驗證和資格,以及現場性能維護請求。

 

 
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其中每一項都是為了滿足我們全球客户的獨特消毒和去污需求,而不考慮行業要求或要求SteraMist®消毒去污。

 

以下是目標行業的簡要概述:

 

生命科學

 

《立體迷霧》® 環境系統、定製工程系統(CES)、立體霧®精選Surface Unit(Plus)、SteraBox、90度塗抹器和我們的IHP企業服務事業部,旨在提供完整的解決方案,以滿足生命科學行業對消毒/去污和安裝資質(IQ)-操作資質(OQ)-性能資質(PQ)驗證過程的監管檢查。

 

從長遠來看,正在進行的項目和驗證仍然是重點,並導致對我們的CES永久淨化室的建議和興趣。由於這些銷售的交付期較長,可能需要幾個月的時間來設計、建造和實施,我們預計安裝將對我們2022年的業績產生影響。

 

此外,我們認為,後COVID大流行帶來了對SteraMist產品線的一些關注,因為我們在密蘇裏州輝瑞的CES最近在《紐約時報》的一篇文章中展示了他們的COVID疫苗工藝。此外,我們的IHP企業服務團隊處理了北卡羅來納州一家制藥公司生產一種COVID疫苗的四條填充線中的一條,其餘三條線將在未來使用SteraMist進行淨化。

 

Tomi預計,2022年及以後,SteraMist定製工程系統(CES)投標以及這些全自動去污系統的製造和實施將出現增長。第一個CES系統於2016年為Dana Farber癌症研究所完成,當時Dana Farber正在設計一個新的VIVA系統,並有機會整合幾項新技術來提高整體效率、質量和設計。其中一項技術是使用我們的電離過氧化氫(IHP)去污。Tomi的CES是一個自動化系統,可以完全集成到任何公司的基礎設施中,實現去污,無需增加人工使用的負擔,並在當前主要客户和合作夥伴的合作下,Tomi進一步完善了該系統。CES消除了人為錯誤等問題,保證了競爭對手無法比擬的準確性,並減少了客户的人力成本和停機時間,在短時間內,CES可能會佔Tomi收入的大部分。自推出以來,SteraMist的CES已成為滿足不斷增長的客户需求的領先解決方案。

 

醫院-醫療保健

 

《立體迷霧》®一系列產品,特別是SteraMist®曲面單位和立體霧®Total消毒車是我們的主要解決方案,通過對整個醫療機構的手術室、藥房、救護車和緊急環境進行消毒,幫助我們的醫院醫療保健客户為他們的患者和人員提供高質量的安全。Tomi的最新產品SteraPak進一步為醫療保健社區提供了易於使用的無線消毒解決方案,創造了一個更具移動性的解決方案。我們的客户成功地在醫院-醫療設施中採用了我們的技術,擁有我們BIT的經常性收入和重新訂單率解決辦法。我們計劃繼續擴大我們針對醫院-醫療保健營銷的營銷、廣告和教育活動,努力擴大我們的客户基礎,並增加對我們SteraMist的採用®一系列產品。

 

我們的技術人員和代表團隊在世界各地為我們的醫院-醫療保健客户培訓、維護和維修資本設備。隨着我們培訓和實施部門的擴張,我們預計我們的醫院保健部門將繼續增長和採購。Tomi提供了SteraMist的協議開發和實現®因為它在醫療保健環境中至關重要。2020年期間,我們的SteraMist的使用®由於我們對他們的晝夜輪班維護和內務部門進行了全面的培訓,這類校園的員工數量有所增加。來自醫療機構的年度比較病例研究現已可用,研究表明,新冠肺炎、梭狀芽胞桿菌的傳播感染率較低艱難梭菌孢子和總體上,HAI病例。

 

加州大學洛杉磯分校最近成功地為盾牌研究收集了關鍵數據。Shield研究是一項為期多年的研究,比較了SteraMist和手動清潔。這項研究是由多家老牌醫院進行的。初步結果表明,病房的易用性、總體療效和快速週轉時間都是積極的。Tomi期待着在公佈全部結果後儘快宣佈。

 

 
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Tomi預計,這項研究將有助於擴大現有醫療保健客户的規模,使其效仿Gila River Health Care的模式。Gila River是Tomi最大的醫療保健客户之一,總共擁有十四(14)個Surface單位和兩(2)個SteraPak。吉拉河印第安人社區(GRIC)是亞利桑那州的一個印第安人保留地,由七個區組成,是Akimel O‘oodham(皮馬)和Pee-Posh(馬里科帕)部落的家園。Gila River Health Care是首屈一指的美國原住民醫療保健系統,提供高質量的患者護理,提供各種醫療服務,如普通外科、牙科和急救醫學,以及相關的健康服務,如藥房和實驗室操作、熟練護理和康復。

 

TOMI服務網絡

 

TOMI服務網絡,或TSN,是一個擴展的網絡,由北美各地的專業人員組成,他們獲得了使用SteraMist的獨家許可和培訓® 產品。通過收購SteraMist並加入TSN,Tomi培訓和服務於一系列使用SteraMist的專業補救公司®在整個TSN部門。TSN提高了國際水文計劃的可及性和品牌知名度®向需要當地常規和緊急消毒和淨化的設施提供服務。

 

TOMI服務網絡部門正在處理因新冠肺炎疫情而永久更改的清潔協議,我們的網絡預計將在促進和維護美國和加拿大的這些協議方面發揮重要作用。緊急消毒服務的緊迫性可能已經下降,但Tomi人員為我們的成員提供的此類服務的教育和支持通過在為數千SteraMist客户服務的同時保持強大的業務關係而創造了優勢,世界回到了新常態。

 

我們的SteraPak版本是這個市場的一個重要因素,我們將增加新成員的加入。目前的會員有興趣購買SteraPak,以擴大他們目前的SteraMist產品。

 

食品安全

 

隨着持續的產品研究和合規測試,食品安全呈現出巨大的潛力,成為一個大幅增長的機會。隨着新的和既定的指導方針的實施和執行,北美的食品安全行業受到了更嚴格的審查。這種濃度此前已被美國農業部和FDA批准用於直接用於食品和作物,並將允許SteraMist®將使用場所擴大到食品加工機械、餐館和食品接觸區域以外。這將有助於遵守FDA新制定的食品安全現代化法案指南,以及加拿大的《加拿大人安全食品法》和《加拿大人安全食品條例》。

 

Tomi繼續與高端公司合作測試和驗證SteraMist®食品安全和種子行業的技術。2022年,我們希望通過推廣和營銷這一部門,在提高品牌知名度方面取得進一步進展。由於這些努力,我們直接收到了食品安全部內更多的詢問。

 

隨着全球人口的爆炸,我們預計對機械方式消毒我們的食物供應的需求會增加。世界各地每天都有關於食品供應污染的新聞文章。美國農業部與Tomi合作發表的許多文章表明,我們的技術為十年前的化學消毒過程提供了一種始終如一的替代方案。

 

SteraMist將在我們的食品供應的所有領域--從農場到市場,從加工到包裝和儲存到交付--提供更一致和更快的結果。我們計劃尋求所有這些途徑。隨着持續的測試和對市場的需求,再加上我們新的.35%標籤,應該會使我們成功地追求這些機會。此外,我們的解決方案和工藝是環保的,因為SteraMist的兩個產品只有氧氣和濕度。我們在OMRI上列出了我們的解決方案,並標記為有機。大多數消毒劑會在傢俱、物品和食物上留下殘留物。SteraMist不會在任何表面留下任何化學殘留物。我們的碳足跡非常低,如果有的話。

 

商業廣告

 

我們的商業部門包括但不限於使用地點,如航空、機場、警察和消防、監獄、製造公司、汽車、軍事、郵輪、航運港口、學前教育、小學和中學、大學包括宿舍、所有公共和私人交通工具、監管諮詢機構、零售、住房和娛樂,當然還有縣市使用SteraMist的應急準備®在他們的社區裏。

 

 
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商業部門對SteraMist消毒的興趣仍然很高。SteraPak是這一部門的熱門產品,因為客户正在尋找比目前市場上的消毒劑更具成本效益的解決方案。由於快速移動消毒解決方案是該行業的首選,我們相信SteraPak將引起客户的濃厚興趣,並創造銷售機會。目前,我們的客户在我們的所有部門都購買了我們的SteraPak,以便在其設施中的各個地點提供快速消毒。

 

商業亮點和最新事件

 

收入:

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月的總收入分別為2,309,000美元和2,073,000美元,比去年同期增加236,000美元,增幅為11%。第一季度的銷售額比2021年第四季度的報告增長了15%。收入增長歸因於對我們的移動設備和IHP公司服務收入的需求增加。

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,SteraMist基於產品的收入分別為1,886,000美元和1,661,000美元,與去年同期相比增加了225,000美元,增幅為14%。

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,我們基於服務的收入分別為42.3萬美元和41.2萬美元,同比增長3%。

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,我們的國內收入分別為1,879,000美元和1,804,000美元,與去年同期相比增加了75,000美元,增幅為4%。

 

在國際上,截至2022年和2021年3月31日的三個月,我們的收入分別約為43萬美元和269,000美元,與2021年第一季度相比增加了161,000美元或60%。

 

我們繼續在市場上看到我們的客户和潛在客户的積極跡象,這對我們第一季度可報告收入的增長做出了貢獻,並支持了我們目前的銷售渠道。在第一季度,我們收到了大約3500,000美元的訂單,我們預計其中3,200,000美元將被確認為本日曆年度的收入。截至2022年3月31日,我們從客户那裏獲得了約607,000美元的定金,這些定金用於支付預計將在2022年計入收入的未來訂單的首付款。我們訂單的增長是由於生命科學和醫院部門對我們的移動設備和定製工程系統(CES)的需求增加。

 

我們相信我們在消毒和去污領域擁有世界上最好的技術。新冠肺炎疫情為我們提供了機會和動力,讓我們實施明確的戰略,開發和製造更多產品,以增加我們的投資組合。此外,我們繼續將我們的BIT技術作為全球消毒和去污的標準,我們相信這將導致市場份額、盈利能力和能力實力的增加。我們的產品是一種環境友好的解決方案和工藝,解決了人們對可持續性的擔憂。客户要求並討論我們產品的積極結果,以及與其他消毒劑的腐蝕性結果相比對環境友好的結果。

 

危險的病原體仍然存在,而且在我們從這場大流行中康復後將長期存在。雖然美國和世界大部分地區目前正在從新冠肺炎大流行中恢復過來,但許多具有呼吸道性質的病原體仍是一個迫在眉睫的威脅;這些病例至今仍在全球範圍內發生。我們相信SteraMist可以減輕和減少下一次大流行的影響,它已經在埃博拉、MERS和最近的SARS CoV-2大流行期間得到了證明。隨着世界面臨一場持續不斷的戰爭的不確定性,SteraMist已經準備好迎接一場被證明對許多毒劑有效的化學和生物戰,以及隨時可以部署的庫存和支持。對像SteraMist這樣的快速綜合機械消毒劑的需求怎麼強調都不為過,應該作為新的清潔標準包括在內。

 

 
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2022年活動:

 

2022年1月12日,我們通過提供SteraMist環境系統,幫助On Demand PharmPharmticals淨化工作,On Demand PharmPharmticals是一家改變藥物製造方式的創新技術公司,供On Demand Pharmtics的模塊化潔淨室使用。

 

2022年2月10日,我們宣佈收到了價值約130萬美元的定製工程系統(CES)訂單,並已確定了這些系統的安裝日期。其中兩份訂單來自一家財富500強制藥公司,另一份來自一家專注於免疫學和傳染病的領先研究機構。這些額外的CES訂單恰好在CES於2021年10月報告最終調試之後,並在Fresenius Kabi位於葡萄牙心臟地帶的葡萄牙附屬公司Labesfal S.A.宣佈後幾個月安裝。

 

2022年3月8日,我們與總部位於美國的工程服務和定製控制面板製造商ARM EnerTech Associates,LLC合作,進一步開發其SteraMist品牌產品。

 

2022年3月10日,我們宣佈完成了向香港本地分銷商TOMIMIST Hong Kong的多臺SteraPak設備的緊急發貨。香港一家知名房地產集團部署了這些設備,用於購物中心、商業和住宅樓以及許多其他營業場所,以有效抗擊新冠肺炎在香港大規模爆發的奧密克戎變異感染。

 

隨着2022年的會議和貿易展會重新開放,現場展示,Tomi將參加全國各地的多個展會。對於Tomi來説,現場演示展示我們的SteraMist IHP技術與我們的競爭對手之間的差異是至關重要的。Tomi期待着通過在我們的多個部門現場演示SteraMist消毒技術來產生重大影響。

 

2022年4月12日,我們宣佈參加RIA 2022國際修復會議和工業博覽會。這次展覽為修復業務的未來提供了關於合併和收購的洞察,並與核心實體舉行了會議,討論SteraMist在大型特許經營中的消毒潛力。

 

2022年4月25日,我們發佈了Tomi在FDIC International上展出的消息,這是最大的消防救援會議。作為第一次參展,我們瞭解了EMS市場和他們對消毒的需求。由於擔心腐蝕、車輛週轉時間和舊技術留下的殘留物,SteraMist技術受到了極大的關注,因為它不會腐蝕或損壞設備,不會留下殘留物,並且可以快速消毒。這一市場熱切期待國際水文計劃立體霧運輸系統的發佈。

 

研究研究和出版物:

 

美國環保局已經註冊了我們的0.35%過氧化氫產品,用於温室、收穫前和收穫後。Tomi正在與0.35%的人一起進行關於食品安全市場常見病原體的內部研究,以加強方案。

 

我們繼續爭取美國環保局接受額外的1%過氧化氫標籤用於直接食品應用。由於大流行,美國監管機構在批准新的申請方面出現了重大延誤,包括Tomi的新1%註冊。

 

合作伙伴室內環境解決方案和諮詢公司,或IESC,LLC完成了他們與Kalera室內農場的法醫建築和工程調查和淨化報告。IESC是一家致力於食品和健康安全的最先進的室內空氣和表面淨化公司。除了作為TSN服務提供商,IESC還是IHP SteraMist技術的分銷商合作伙伴。卡萊拉是一家全球領先的垂直社區農場,提供全年按需收穫的蔬菜和烹飪藥草,該公司強烈希望將IHP SteraMist作為其清潔去污解決方案。最近收到的報告概述了卡萊拉的去污方案和計算的節省以及估計的服務和購買選擇。

 

Tomi再次與美國農業部農業研究服務部合作,繼續研究BIT溶液和冷等離子體激活過氧化氫過程的建模,評估濃度、處理時間和停留時間對該技術抗番茄莖疤和光滑表面細菌的效果。雖然最後的論文是與雜誌的審稿人一起發表的,但這份最新出版物的最終草稿是在今年3月下旬獲得批准的。

 

 
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一家美國政府機構收到了大量針對蓖麻毒素A鏈的初步生物毒素IHP滅活數據,該機構將把檢測範圍擴大到肉毒桿菌和SEB類毒素。Tomi正在直接與該機構合作,尋找資金和支持努力,以驗證他們的毒素協議針對全功能毒素。該機構正在建造一個可擴展、可重複使用的便攜式國際水文計劃淨化室,用於實地修復受生物污染的設備。

 

生物風險淨化和修復公司的所有者大衞·馬克·奎格利出版了這本書黴菌毒素滅活:一個成功的黴菌毒素治療和減少案例研究關於黴菌毒素的評估、鑑定、處理、失活和驗證程序,強調SteraMist國際水文計劃是使其失活並使其處於惰性狀態的治療方法。這本書在亞馬遜、蘋果圖書和樂天Kobo上都有售。

 

如前所述,TOMI已委託HYGCEN德國有限公司對空氣房間消毒的細菌攜帶者進行定量測試,並測試一種房間空氣消毒方法的有效性,以滿足新的歐盟標準(標準)EN 17272。二進制電離技術符合新標準的認證將繼續使IHP成為當今市場上領先的去污/消毒技術。2021年9月16日,我們宣佈我們的技術通過了EN 17272評估。EN 17272是以氣體、蒸汽和/或氣霧劑的形式對空氣中的房間進行消毒的歐洲標準。

 

我們參與了一項由聯邦政府資助的大型多年研究,這項研究被稱為“盾牌研究”,它將醫院的手工清潔比作立體噴霧®機械清洗。目前參與研究的醫院收集的初步結果顯示,導致禽流感和梭狀芽胞桿菌的病原體轉移減少艱難梭菌使用SteraMist的房間感染情況®對於他們的終端清潔,與已經被手動清潔的房間相比。我們已經收集了足夠的數據,以便在2021年完成這項研究,我們預計很快就會向考官提供這些數據,並發表論文。

 

註冊和知識產權(IP):

 

我們的產品組合包括針對SteraMist方法和系統主張的全球二十(20)多項實用專利申請® ,要麼已經出版,要麼正在被起訴。2021年,我們的SteraMist鑽頭在韓國、加拿大、墨西哥、臺灣、以色列和澳大利亞獲得了實用專利。在最近的過去,我們獲得了兩項相關的美國公用事業專利,使我們的技術得到保護,直到2038年,我們正在對正在進行的美國和世界範圍內的專利申請的更多能力提出進一步的要求。

 

我們已經在歐洲、中國、巴西和澳大利亞等多個國家提交了SteraMist Bit的進一步額外應用的實用新型專利申請,其中一項相關申請已在臺灣被確定為新穎和創造性的。我們的表面貼裝塗抹設備已在美國、中國、日本、臺灣和韓國獲得了設計專利。我們已經為我們的淨化室、淨化室、淨化車、淨化室和表面貼片式90度裝置申請了三十二(32)項單獨的設計專利,並已獲得批准或正在等待接受。這些專利在世界各地公佈,包括但不限於美國、中國、香港、歐洲、英國、新加坡、臺灣、越南、加拿大、韓國和日本。我們還在為我們的SteraMist Bit在多個司法管轄區的不同領域進一步應用提供知識產權保護,例如食品去污。

 

我們的產品以各種品牌和商標銷往世界各地。我們認為我們的品牌名稱和商標在我們產品的營銷中很有價值。截至今天,我們在全球有200多個商標(單詞和/或徽標)註冊或等待註冊。TOMI註冊了八(8)類商品和服務規格:1類用於處理危險廢物的化學品,5類用於處理硬表面和處理模具的通用化學品,7類用於手持式電動噴塗機,11類用於醫療和空氣淨化的消毒器,35類用於商業諮詢和管理服務,37類用於一般消毒服務,40類用於化學去污和製造服務,41類用於提供與生物和細菌去污服務相關的教育培訓和信息。

 

 
32

目錄表

 

財務運營概述

 

截至2022年3月31日和2022年12月31日,我們的財務狀況如下:

 

 

 

March 31, 2022

未經審計

 

 

2021年12月31日

 

股東權益總額

 

$13,288,000

 

 

$13,595,000

 

現金和現金等價物

 

$5,330,000

 

 

$5,317,000

 

應收賬款淨額

 

$2,500,000

 

 

$1,965,000

 

盤存

 

$5,100,000

 

 

$4,743,000

 

預付費用

 

$456,000

 

 

$344,000

 

供應商保證金

 

$315,000

 

 

$289,000

 

其他應收款

 

$164,000

 

 

$236,000

 

流動負債

 

$3,069,000

 

 

$1,816,000

 

長期負債

 

$837,000

 

 

$861,000

 

營運資金

 

$10,797,000

 

 

$11,077,000

 

 

在截至2022年3月31日的三個月內,我們的債務和流動性狀況受到以下因素的影響:

 

 

·

業務提供的現金淨額約為27000美元。

 

·

收到的客户存款約為607,000美元。

 

截至2022年3月31日的三個月的經營業績與截至2021年3月31日的三個月的經營業績

 

 

 

截至以下三個月

3月31日,

 

 

變化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

$

 

 

 %

 

收入,淨額

 

$2,309,000

 

 

$2,073,000

 

 

$236,000

 

 

 

11%

毛利

 

 

1,421,000

 

 

 

1,235,000

 

 

 

186,000

 

 

 

15%

總運營費用 (1)

 

 

2,081,000

 

 

 

2,745,000

 

 

 

(664,000)

 

 

-24%

營業收入(虧損)

 

 

(660,000)

 

 

(1,510,000)

 

 

850,000

 

 

 

-56%

其他收入(費用)合計

 

 

-

 

 

 

(1,000)

 

 

1,000

 

 

NM

 

所得税撥備

 

 

-

 

 

 

-

 

 

 

-

 

 

NM

 

淨收益(虧損)

 

$(660,000)

 

$(1,511,000)

 

 

851,000

 

 

 

-56%

每股基本淨收益(虧損)

 

$(0.03)

 

$(0.09)

 

$0.06

 

 

 

-63%

每股攤薄淨收益(虧損)

 

$(0.03)

 

$(0.09)

 

$0.06

 

 

 

-63%

 

 

(1)

包括截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的352,000美元和228,000美元的非現金股權薪酬支出。

 

(2)

NM--沒有意義

 

銷售和收入

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月的總收入分別為2,309,000美元和2,073,000美元,比去年同期增加236,000美元,增幅為11%。收入的增長歸因於移動設備銷售和國際水文計劃服務收入的增加。

 

隨着客户在產品和採用週期中成熟,我們的銷售渠道將轉化為收入,我們預計將產生更可預測的季度銷售。此外,隨着新冠肺炎疫情的消退,我們預計對我們產品和服務的需求將繼續,因為我們正在建立一個團隊,以應對新冠肺炎疫情後的市場機遇。

 

 
33

目錄表

 

淨收入

 

產品和服務收入

 

 

 

截至以下三個月

3月31日,

 

 

變化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

 $

 

 

%

 

立體迷霧產品

 

$1,886,000

 

 

$1,661,000

 

 

$225,000

 

 

 

14%

服務和培訓

 

 

423,000

 

 

 

412,000

 

 

 

11,000

 

 

 

3%

總計

 

$2,309,000

 

 

$2,073,000

 

 

$236,000

 

 

 

11%

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,SteraMist基於產品的收入分別為1,886,000美元和1,661,000美元,與去年同期相比增加了225,000美元,增幅為14%。

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,我們基於服務的收入分別為42.3萬美元和41.2萬美元,同比增長3%。

 

按地理區域劃分的收入

 

 

 

截至以下三個月

3月31日,

 

 

變化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

$

 

 

%

 

美國

 

$1,879,000

 

 

$1,804,000

 

 

$75,000

 

 

 

4%

國際

 

 

430,000

 

 

 

269,000

 

 

 

161,000

 

 

 

60%

總計

 

$2,309,000

 

 

$2,073,000

 

 

$236,000

 

 

 

11%

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,我們的國內收入分別為1,879,000美元和1,804,000美元,與去年同期相比增加了75,000美元,增幅為4%。

 

在國際上,截至2022年和2021年3月31日的三個月,我們的收入分別約為43萬美元和269,000美元,與2021年第一季度相比增加了161,000美元或60%。

 

銷售成本

 

 

 

截至以下三個月

3月31日,

 

 

變化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

 $

 

 

%

 

銷售成本

 

$888,000

 

 

$838,000

 

 

 

50,000

 

 

 

6%

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,銷售成本分別為888,000美元和838,000美元,與前一年相比增加了50,000美元,增幅為6%。銷售成本增加的主要原因是本季度收入增加。截至2022年3月31日的三個月,我們的毛利潤佔銷售額的百分比為61.5%,而同期分別為59.6%。較高的毛利潤歸因於銷售中的產品組合。

 

專業費用

 

 

 

截至以下三個月

3月31日,

 

 

變化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

 

 

%

 

專業費用

 

$191,000

 

 

$173,000

 

 

$18,000

 

 

 

10%

 

 
34

目錄表

 

專業費用主要包括法律、會計和金融諮詢費。

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,專業費用分別為191,000美元和173,000美元,比去年同期增加了約18,000美元,增幅為10%。

 

折舊及攤銷

 

 

 

截至以下三個月

3月31日,

 

 

變化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

$

 

 

%

 

折舊及攤銷

 

$82,000

 

 

$83,000

 

 

$(1,000)

 

 

-1%

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,折舊和攤銷分別約為82,000美元和83,000美元,減少1,000美元,降幅為1%。

 

銷售費用

 

 

 

截至以下三個月

3月31日,

 

 

變化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

$

 

 

%

 

銷售費用

 

$341,000

 

 

$474,000

 

 

$(133,000)

 

 

-28%

 

截至2022年3月31日的三個月的銷售費用約為341,000美元,而截至2021年3月31日的季度為474,000美元,減少了約133,000美元,降幅為28%。銷售費用的減少歸因於本年度員工人數和銷售佣金的減少。

 

研究與開發

 

 

 

截至以下三個月

3月31日,

 

 

變化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

$

 

 

%

 

研究與開發

 

$37,000

 

 

$196,000

 

 

$(159,000)

 

 

-81%

 

截至2022年3月31日的三個月的研發費用約為3.7萬美元,而截至2021年3月31日的季度為19.6萬美元,減少了約15.9萬美元,降幅為81%。研發費用的下降是由於我們在上一年期間產生的產品開發費用在本年度期間沒有再次發生。

 

諮詢費

 

 

 

截至以下三個月

3月31日,

 

 

變化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

$

 

 

%

 

諮詢費

 

$63,000

 

 

$106,000

 

 

$(43,000)

 

 

-41%

 

截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月,諮詢費分別為63,000美元和106,000美元,比本季度減少43,000美元,降幅為41%。減少的原因是上一年發生的某些項目的時間安排,而這些項目沒有在本年度同一期間發生。

 

 
35

目錄表

 

一般和行政費用

 

 

 

截至以下三個月

3月31日,

 

 

變化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

$

 

 

%

 

一般和行政

 

$1,367,000

 

 

$1,712,000

 

 

$(345,000)

 

 

-20%

 

一般和行政費用包括工資和工資税、租金、保險費、水電費、辦公費、產品註冊費、股權補償和壞賬費用。

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,一般和行政費用分別為1,367,000美元和1,712,000美元,本期間減少345,000美元。一般和行政費用下降的主要原因是本年度期間的工資費用較低。

 

其他收入和支出

 

 

 

截至以下三個月

3月31日,

 

 

變化

 

 

 

2022

 

 

2021

 

 

$

 

 

%

 

利息支出

 

 

-

 

 

 

(1,000)

 

 

1,000

 

 

NM

 

其他收入(費用)

 

$-

 

 

$(1,000)

 

$1,000

 

 

NM

 

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,利息支出分別為0美元和1,000美元。

 

流動性與資本資源

 

截至2022年3月31日,我們的現金和現金等價物為5,330,000美元,營運資本為10,797,000美元。我們的主要資本要求是為運營提供資金,投資於研發和資本設備,以及上市公司報告要求的持續成本。我們歷來通過運營以及債務和股權融資產生的資金為我們的運營提供資金。出售額外的股權證券可能會導致我們的股東股權被稀釋。債務的產生將導致償債義務的增加,並可能包括限制我們業務的經營和財務契約。我們不能確定任何融資將以我們需要的金額或我們可以接受的條件(如果有的話)可用。

 

2021年9月,我們通過登記直接發行向某些機構投資者出售了2,869,442股普通股,並同時私募發行了1,434,721股認股權證。在扣除配售代理費和其他預計發售費用後,我們從這筆交易中獲得淨收益4,581,651美元。這些認股權證的行使價為每股1.68美元,可在發行時立即行使,行使期為自發行之日起計五年。

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,我們的運營虧損分別為660,000美元和1,510,000美元。截至2022年3月31日的三個月,運營提供的現金為27,000美元。截至2021年3月31日的三個月,運營中使用的現金為122.5萬美元。

 

 
36

目錄表

 

我們截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的現金流量表細目如下:

  

 

 

截至3月31日的三個月,

 

 

 

2022

 

 

2021

 

經營活動中提供(使用)的現金淨額

 

$27,000

 

 

$(1,225,000)

用於投資活動的現金淨額

 

$(14,000)

 

$(28,000)

融資活動提供的現金淨額:

 

$-

 

 

$-

 

 

經營活動

 

截至2022年3月31日的三個月,運營活動提供的現金為27,000美元,而截至2022年3月31日的三個月,運營活動使用的現金為1,225,000美元。由於銷售額、毛利潤、客户存款的增加和運營費用的降低,我們通過運營提供的現金在本年度期間有所改善。

 

投資活動

 

截至2022年和2021年3月31日的三個月,投資活動中使用的現金分別為14,000美元和28,000美元。

 

融資活動

 

截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月,融資活動提供的現金為0美元

 

流動性

 

我們的收入可能會因以下因素而波動:

 

 

·

加強和擴大我們的內部銷售隊伍和製造商代表;

 

·

我們銷售週期的長短;

 

·

全球對新冠肺炎大流行的反應;

 

·

拓展新領域和新市場;以及

 

·

分銷商訂單的時間安排。

   

我們可能會招致與產品和技術開發的持續相關的運營虧損和成本增加,在我們繼續擴大銷售團隊時產生銷售費用,在我們繼續確保我們擁有所需的產品和地理存在時產生庫存,在我們加強和精簡我們的生產和管理活動時產生工具資本支出,包括遵守2002年薩班斯-奧克斯利法案第404條。

 

管理層已經並將繼續努力採取一些行動,以改善我們的經營結果和經營產生的相關現金流,以加強我們的財務狀況,包括以下項目:

 

 

·

擴大我們的標籤與環保局,以促進我們的產品在國際上的註冊;

 

·

繼續擴大我們的內部銷售隊伍和製造商代表,努力推動所有垂直市場的全球收入;

 

·

繼續研發,為我們的“Stera”產品線增加新產品;

 

·

尋找替代的低成本供應商;

 

·

國際分銷商的擴張;以及

 

·

我們所有垂直市場的持續增長。

 

我們預計,我們從核心業務產生的現金一般將足以支付我們未來的資本支出,並償還我們的短期債務,儘管我們可能會選擇尋找其他融資來源。

 

 
37

目錄表

 

我們相信,我們現有的現金和現金等價物餘額以及預計將由運營部門提供的金額將為我們提供足夠的財務資源,以滿足我們未來12個月的運營、營運資本和資本支出的現金需求。

 

關鍵會計政策和估算

 

我們對我們的財務狀況和經營結果的討論和分析是基於我們的簡明綜合財務報表,這些報表是根據美國公認的會計原則編制的。編制這些財務報表需要我們作出影響資產、負債、收入和費用的報告金額以及或有資產和負債的相關披露的估計和判斷。評估過程需要對未來的事件和條件作出假設,因此具有內在的主觀性和不確定性。實際結果可能與我們的估計大不相同。

 

美國證券交易委員會將關鍵會計政策定義為,在管理層看來,對描述我們的財務狀況和經營結果最重要,以及對我們的判斷力要求最高的那些政策。我們認為以下政策對於理解我們的簡明綜合財務報表以及與我們作出的可能影響我們的運營結果、財務狀況和現金流的複雜判斷相關的不確定性至關重要。

 

收入確認

 

我們根據財務會計準則委員會(FASB)會計準則更新(ASU)第2014-09號,與客户的合同收入(主題606)確認收入。當我們將承諾的商品或服務轉讓給客户時,我們確認收入,金額反映了我們預期有權換取這些商品或服務的對價。為了確定與客户簽訂的合同的收入確認,我們執行以下五個步驟:(I)確定與客户的合同;(Ii)確定合同中的履約義務;(Iii)確定交易價格;(Iv)將交易價格分配給合同中的履約義務;以及(V)在我們履行履約義務時確認收入。在合同開始時,我們評估每份合同中承諾的貨物或服務,評估每一項承諾的貨物或服務是否獨特,並確定哪些是履約義務。

 

我們必須根據判斷來確定:a)根據上文第(Ii)步的確定確定的履約義務的數量,以及該等履約義務是否有別於合同中的其他履約義務;b)上文第(Iii)步下的交易價格;以及c)在上文第(Iv)步中分配交易價格的合同中確定的每項履約義務的獨立售價。

 

貨物所有權和損失險一般在裝船後轉嫁給我們的客户。我們的客户包括終端用户以及營銷和銷售我們產品的經銷商和分銷商。我們的收入不取決於經銷商或分銷商的轉售,我們沒有與實現轉售相關的進一步義務。向客户收取的運輸和搬運成本包括在產品收入中。相關費用被視為履行成本,並計入收入成本。報告的收入是扣除從客户那裏收取的銷售税後的淨額。

 

產品收入包括與我們的設備一起銷售的標準和定製設備、解決方案和配件的銷售額。收入在將承諾產品的控制權轉讓給客户時確認,金額反映了我們預期用這些產品換取的對價。

 

服務和培訓收入包括我們高級淨化和服務項目的銷售額、我們的設備和技術驗證以及客户培訓。服務收入被確認為向我們的客户提供商定的服務,其金額反映了我們期望從這些服務中獲得的對價。

 

與客户簽訂合同的成本

 

當攤銷期限為一年或更短時間時,我們將實際權宜之計應用於為獲得與客户的合同而發生的費用成本。我們通常在產生銷售佣金時收取佣金,因為攤銷期限可能是一年或更短。這些成本被記錄在銷售費用中。

 

 
38

目錄表

 

合同餘額

 

截至2022年3月31日和2021年12月31日,對於(I)原始預期期限為一年或更短的合同,以及(Ii)我們確認收入與我們有權為所提供服務開具發票的金額的合同,我們沒有任何未履行的履約義務。

 

具有多重履行義務的安排

 

我們與客户簽訂的合同可能包括多項履約義務。我們簽訂的合同可以包括產品和服務的各種組合,這些產品和服務主要是不同的,並作為單獨的履約義務核算。

 

重大判決

 

我們與客户簽訂的產品和服務合同通常規定了承諾的產品或服務的控制權何時移交給客户的條款和條件,以及為換取產品和服務而收取的對價金額。

 

預算的使用

 

根據美國公認會計原則編制簡明綜合財務報表時,我們需要作出估計和假設,這些估計和假設會影響隨附的簡明綜合財務報表和附註中報告和披露的金額。實際結果可能與這些估計值大不相同。我們持續評估我們的估計,包括與應收賬款、存貨、金融工具的公允價值、無形資產、無形資產的使用年限以及財產和設備、股票獎勵的公允價值、所得税和或有負債等有關的估計。我們的估計是基於歷史經驗和各種其他被認為合理的假設,這些假設的結果構成了對我們的資產和負債的賬面價值做出判斷的基礎。

 

公允價值計量

 

公允價值計量的權威指引將公允價值定義為在計量日市場參與者之間有序交易中為資產或負債在本金或最有利市場轉移負債而收取或支付的交換價格(退出價格)。市場參與者是指主體市場上的買方和賣方,他們(一)獨立,(二)見多識廣,(三)能夠交易,(四)願意交易。指導意見描述了基於投入水平的公允價值等級,其中前兩項被認為是可觀察的,最後一項被認為是不可觀察的,可用於計量公允價值的水平如下:

 

 

1級:

相同資產或負債在活躍市場上的報價。

 

 

第2級:

1級以外可直接或間接觀察到的投入,例如類似資產或負債的報價;非活躍市場的報價;或基本上整個資產或負債的可觀測或可觀察的市場數據所證實的其他投入。

 

 

第3級:

很少或根本沒有市場活動支持的、對資產或負債價值有重大影響的不可觀察的投入。

 

我們的金融工具包括現金和現金等價物、應收賬款、應付賬款和應計費用。所有這些項目都被確定為第一級公允價值計量。

 

由於這些工具到期日較短,現金及現金等價物、應收賬款、應付賬款和應計費用的賬面價值接近公允價值。

 

 
39

目錄表

 

現金和現金等價物

 

就現金流量表而言,現金及現金等價物包括金融機構持有的手頭現金,以及原始到期日為三個月或以下的其他流動投資。有時,這些存款可能會超過保險限額。

 

應收帳款

 

我們的應收賬款通常來自信譽良好的客户,或者對於某些國際客户,我們的應收賬款由預付款支持。對於我們向其提供信貸的客户,我們對他們進行定期評估,並在必要時保留潛在信貸損失準備金。我們的政策是根據我們對現有應收賬款潛在信用損失金額的最佳估計,為壞賬準備。我們定期審查我們的應收賬款,以根據對逾期應收賬款和其他可能表明賬户變現可能存在疑問的因素的分析,確定是否需要撥備。被認為無法收回的賬户餘額在用盡所有收款手段並認為追回的可能性微乎其微後記入備抵。

 

盤存

 

採用先進先出(FIFO)法,按成本或可變現淨值中較低者對存貨進行估值。庫存主要由產成品組成。

 

我們為保持商品銷售成本的認證而產生的費用。

 

我們在持續的基礎上審查庫存,考慮到變質和過時等因素。當事實和情況表明某些庫存可能無法使用時,我們會記錄估計損失備抵。

 

財產和設備

 

我們按成本減去累計折舊計算財產和設備。我們使用直線法計算資產估計使用年限內的折舊,一般為三到五年。設備、傢俱、固定裝置和車輛的折舊一旦投入使用即開始折舊。租賃改進採用直線法按租約年限或改進使用年限(以較短者為準)攤銷。

 

租契

 

我們根據ASC 842確認所有租期超過12個月的租約的使用權(“ROU”)資產和租賃負債。我們利用所有資產類別的短期租賃確認豁免作為我們根據ASC 842進行的會計處理的一部分。這意味着,對於符合條件的租賃,我們將不確認ROU資產或租賃負債。費用的確認、計量和列報取決於融資或經營租賃的分類。

 

作為承租人,我們利用合理確定的門檻標準來決定我們將行使哪些選擇權。此外,我們的租賃費是根據指數費率支付的,年增長率最低。這些是固定付款,在未來的最低租賃付款計算中計入。在確定用於計算租賃付款現值的貼現率時,我們使用了基於採用日可用信息的遞增借款利率來確定租賃付款的現值。

 

我們還選擇了實際的權宜之計,不將所有資產類別的租賃和非租賃組成部分分開,這意味着所有固定或實質固定的對價將作為我們資產負債表租賃組成部分的一部分計入。此外,租賃協議中包括的所有可變支付在發生時將作為可變租賃費用披露。一般來説,可變租賃費用是根據使用情況和公共區域維護情況而定的。這些付款在確認後將作為可變租賃費用計入。

   

資本化的軟件開發成本

 

根據ASC 985-20關於要銷售、租賃或營銷的軟件開發的規定,在確定技術可行性之前,我們將按實際發生的成本進行支出,在確定技術可行性之後,將這些成本資本化,直到產品可向客户全面發佈為止。用於攤銷資本化軟件開發成本的定期費用將計入銷售成本。

 

 
40

目錄表

 

應計保修

 

累計保修是指在我們產品的保修期內發生的估計成本(如果有的話)。我們估計在保修期內發生的預期成本,並在銷售之日將費用記錄在簡明綜合經營報表中。我們的製造商承擔產品缺陷的保修,而我們在銷售產品時向客户提供產品缺陷保修。我們對產品的可靠性和結果負責。

 

所得税

 

遞延所得税資產及負債乃根據財務報表呈報及資產及負債的課税基準之間的差異釐定,並按預期差異逆轉時已制定的税率及現行法律計量。如有需要,遞延所得税資產的計量將扣除任何税項優惠的估值準備,這些税項優惠很可能不會按照會計準則編纂(ASC)所得税指引實現。

 

每股淨收益(虧損)

 

基本淨收益或每股虧損的計算方法是將我們的淨收益或(虧損)除以所述期間已發行普通股的加權平均股數。稀釋收益或每股虧損以庫存股方法為基礎,幷包括可能發行普通股的影響,例如根據行使期權和認股權證而發行的股份以及優先股或債權證的轉換。

 

股權補償費用

 

我們按照FASB ASC 718“薪酬-股票薪酬”核算股權薪酬支出。根據FASB ASC 718的規定,股權薪酬支出在授予日以獎勵的公允價值為基礎進行估計,並在必要的服務期內確認為支出。

 

2017年7月7日,我們的股東批准了2016年股權激勵計劃,或2016年計劃。2016年計劃授權授予股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位和業績單位/股票。根據2016年計劃,批准發行多達625,000股普通股。根據2016年計劃發行的股票可以是授權但未發行的股票、庫藏股或其任意組合。2016年計劃中的條款允許因多種原因而重新使用或重新發行普通股,包括但不限於被取消、到期或沒收的普通股標的股份,以現金形式支付的基於股票的補償和股票增值權的獎勵。股權補償費用通常將作為對我們未來服務表現的對價。2016年計劃下的所有獲獎者必須在授予時與我們簽訂獎勵協議;2016計劃下的獎勵明確以此類協議為條件。

 

2020年12月30日,我們獲得股東批准修改和重述2016年股權激勵計劃,將發行的普通股最高授權數量增加1,375,000股,從625,000股增加到2,000,000股。

 

信用風險的集中度

 

可能使我們面臨嚴重集中信用風險的金融工具主要包括現金和現金等價物。我們在金融機構的現金餘額在年內有時超過聯邦存款保險公司目前25萬美元的限額。

 

 
41

目錄表

 

包括收購的無形資產在內的長期資產

 

我們於每年年底或年內評估長期資產之潛在減值,如事件或其他情況顯示我們可能無法收回資產之賬面值。在評估長期資產的減值時,我們通過將賬面金額與資產預期產生的未來未貼現現金流進行比較來衡量這些資產的可回收性。如果我們的長期資產被視為減值,待確認的減值相當於該資產的賬面價值超過其公平市場價值的金額。我們根據收益法計算長期資產的估計公允價值。對於收益法,我們使用內部開發的貼現現金流模型,其中包括以下假設:基於假設的長期增長率和需求趨勢對收入和支出以及相關現金流的預測;預期未來投資將增長新單位;以及估計貼現率。我們基於我們的歷史數據和經驗、行業預測、微觀和宏觀總體經濟狀況預測以及我們的預期做出這些假設。截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月,我們沒有長期資產減值費用。

 

近期會計公告

 

最近發佈的尚未採用的會計聲明

 

2021年10月,FASB發佈了美國會計準則委員會(ASU)第2021-08號,對與客户簽訂的合同中的合同資產和合同負債進行會計處理(主題805)。本ASU要求企業合併中的收購人使用主題606中的收入確認指南確認和計量收購合同的合同資產和合同負債(遞延收入)。在收購之日,收購人應用收入模式,就像它發起了收購合同一樣。ASU在2022年12月15日之後的年度期間有效,包括這些財政年度內的過渡期。ASU的採用應具有前瞻性。還允許及早收養,包括在過渡時期收養。如果及早通過,這些修訂將追溯適用於收購日期發生在採用會計年度內的所有業務合併。目前預計這一ASU不會對我們的精簡合併財務報表產生實質性影響。

 

最近採用的會計公告

 

2021年11月,FASB發佈了ASU 2021-10號,政府援助(主題832)。這一ASU要求企業實體披露有關其接受政府援助的信息,如果交易是通過類似於贈款或捐款會計模式進行核算的話。披露要求包括交易的性質和所使用的相關會計政策、受影響的資產負債表和經營報表上的項目、適用於每個財務報表項目的金額以及交易的重要條款和條件。ASU在2021年12月15日之後的年度期間有效。我們從2022年開始採用ASU 2021-10,這對我們的精簡合併財務報表沒有產生實質性影響。

  

 
42

目錄表

 

項目4.控制和程序

 

信息披露控制和程序的評估

 

我們的管理層對截至本季度報告10-Q表格所涵蓋期間結束時我們的披露控制和程序(如《交易法》規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義)的有效性進行了評估。我們的披露控制和程序旨在確保我們根據交易法提交或提交的報告中要求我們披露的信息(I)在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內記錄、處理、彙總和報告,(Ii)積累並傳達給我們的管理層,包括首席執行官和首席財務官,以便及時做出有關所需披露的決定。

 

基於這一評估,我們的管理層得出結論,截至2022年3月31日,我們的披露控制和程序在合理的保證水平上並不有效,因為我們發現我們對財務報告的內部控制存在重大弱點,如下所述,而截至2022年3月31日,這種重大弱點尚未得到補救。

 

我們的披露控制和程序旨在為實現預期的控制目標提供合理的保證。我們的管理層認識到,任何控制系統,無論設計和操作得多麼好,都是基於某些判斷和假設,不能絕對保證其目標將會實現。此外,披露控制和程序的設計必須反映這樣一個事實,即存在資源限制,要求管理層在評估可能的控制和程序相對於其成本的益處時作出判斷。同樣,對控制的評價也不能絕對保證不會發生因錯誤或舞弊而造成的錯誤陳述,也不能保證所有的控制問題和舞弊行為都已被發現。

 

財務報告內部控制存在重大缺陷

 

重大缺陷是指財務報告的內部控制存在缺陷或缺陷的組合,使得本公司年度或中期財務報表的重大錯報有合理的可能性無法及時防止或發現。管理層得出的結論是,截至2022年3月31日,我們沒有對與壞賬有關的財務報表的編制、審查、列報和披露進行有效控制。具體來説,我們注意到了以下幾點:

 

 

·

在審查壞賬準備金的會計方面,我們沒有設計或保持有效的控制,包括保持有效的控制,以防止或發現評估壞賬準備金的錯誤。具體地説,我們的壞賬準備金政策主要基於客户關係和管理層對應收賬款可收回性的看法。壞賬支出分析導致對截至2021年12月31日的年度的應收賬款和壞賬支出進行了重大調整。

 

 

 

 

·

我們沒有保持有效的控制來確定和保持職責分工,以支持壞賬準備金的確認、授權、批准、核算和披露。

 

在對應收賬款進行如上所述的調整後,這些控制缺陷並未導致我們截至2022年3月31日的季度的綜合財務報表出現誤報。然而,這些控制缺陷如果得不到糾正,可能會導致年度或中期綜合財務報表的錯報,從而導致年度或中期綜合財務報表的重大錯報,而這一點是無法預防或發現的。因此,我們的管理層已確定,這些控制缺陷構成重大弱點。

 

補救計劃

 

我們的管理層在審計委員會的監督下,正在制定和實施補救計劃,以應對上述確定的重大弱點。具體地説,我們正在修訂我們的壞賬準備金政策,以考慮未償還餘額的時間以及客户的信用狀況,並修訂我們的審查和批准政策和程序,以包括職責和批准的分離。

 

我們相信,上述措施將彌補我們發現的控制缺陷,並加強我們對財務報告的內部控制。在適用的補救控制措施運行了足夠長的一段時間並且管理層通過測試得出結論認為這些控制措施正在有效運行之前,這些重大缺陷將不會被視為補救措施。我們致力於繼續改進我們的內部控制程序,並將繼續審查、優化和加強我們的財務報告控制和程序。

 

財務報告內部控制的變化

 

於本公司最近一個財政季度內,除上文另有披露有關重大弱點及我們的補救計劃外,本公司對財務報告的內部控制並無重大影響或合理地可能對本公司的財務報告內部控制產生重大影響的任何改變。

 

 
43

目錄表

 

第二部分:其他信息

 

項目1.法律訴訟

 

有時,我們可能會捲入與我們在正常業務過程中的運營有關的索賠訴訟。本公司目前並無參與任何法律程序,而管理層認為個別或整體的不利結果會對本公司的經營業績、財務狀況或現金流產生重大不利影響。無論結果如何,任何訴訟都可能因辯護和和解費用、管理資源轉移等因素而對我們產生不利影響。

 

第1A項。風險因素。

 

您應仔細考慮我們於2022年3月29日提交給美國證券交易委員會的截至2021年12月31日的財年Form 10-K年度報告中的“風險因素”部分所描述的信息。除下文所述外,我們之前在提交給美國證券交易委員會的文件中披露的風險因素,包括10-K表格,沒有發生實質性變化。我們的運營還可能受到我們目前未知的其他因素的影響,或者受到我們目前認為對我們的業務不重要的因素的影響。

 

不能保證我們能夠重新獲得並繼續遵守納斯達克資本市場的上市標準。

 

納斯達克資本市場普通股的持續上市標準要求(I)我們普通股的收盤價至少維持在1.00美元,以及(Ii)我們維持:(A)股東權益至少為250萬美元;(B)上市證券的市值為3500萬美元;或(C)在最近結束的財年或最近三個結束的財年中的兩個財年,我們持續運營的淨收益為50萬美元。任何未能滿足任何持續上市要求的情況都可能導致收到納斯達克的欠缺通知,並最終導致我們的普通股退市。

 

2022年4月14日,我們收到了一封缺陷信,通知我們在30天的時間裏,我們的普通股沒有維持至少1.00美元的收盤價。根據納斯達克規則,我們已被提供180個歷日的初步期限,或至2022年10月11日(“合規日期”),以恢復對投標價格要求的遵守。如果我們未能在合規日期之前重新遵守投標價格要求,我們可能有資格獲得額外的180個日曆日合規期。如果我們在2022年10月11日之前沒有重新獲得投標價格要求的合規,並且屆時沒有資格獲得額外的合規期,我們的普通股將被從納斯達克資本市場退市。我們不能確定我們是否能夠重新獲得合規,然後保持對最低投標價格和其他標準的遵守,以保持我們的普通股在納斯達克資本市場上市。

 

如果我們的普通股從納斯達克資本市場退市,除其他事項外,這可能會導致許多負面影響,包括由於失去與納斯達克相關的市場效率和失去聯邦政府對州證券法的優先購買權而導致的普通股流動性減少,以及供應商、客户和員工可能失去信心,機構投資者的興趣,業務發展機會減少,獲得融資的難度增加和違反某些合同義務。

 

第二項股權證券的未登記銷售和募集資金的使用。

 

沒有。

 

第3項高級證券違約

 

沒有。

 

第4項礦山安全信息披露

 

不適用。

 

第5項其他資料

 

沒有。

 

項目6.展品。

 

本表格10-Q的附件索引中列出的文件以引用的方式併入本文。

 

 
44

目錄表

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

 

 

Tomi環境解決方案公司。

 

 

 

 

 

日期:2022年5月5日

由以下人員提供:

/s/哈爾登·S·謝恩

 

 

 

哈爾登·S·謝恩

 

 

 

首席執行官

 

 

 

(首席行政主任)

 

 

 

 

 

日期:2022年5月5日

由以下人員提供:

//尼克·詹寧斯

 

 

 

尼克·詹寧斯

 

 

 

首席財務官

 

 

 

(首席財務官和首席會計官)

 

    

 
45

目錄表

     

展品索引

 

 

 

 

 

以引用方式併入

 

 

展品編號

 

 

展品説明

 

表格

 

文件編號

 

展品

 

歸檔

日期

 

已歸檔

特此聲明

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

10.1

 

 

《行政人員聘用協議》修正案

 

8-K

 

 

 

10.1

 

2/25/2022

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

31.1

 

 

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的第13a-14(A)/15d-14(A)條,對首席執行官Halden S.Shane進行認證。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

x

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

31.2

 

 

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節通過的第13a-14(A)/15d-14(A)條,核證首席財務官Nick Jennings。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

x

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

32.1#

 

 

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席執行官Halden S.Shane的認證。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

x

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

32.2#

 

 

根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350條對首席財務官尼克·詹寧斯的認證。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

x

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.INS

 

 

XBRL實例文檔。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

x

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.SCH

 

 

XBRL分類擴展架構文檔。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

x

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.CAL

 

 

XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

x

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.DEF

 

 

XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

x

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.LAB

 

 

XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

x

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

101.PRE

 

 

XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

x

 

+表示管理合同或補償計劃。

 

#本證明不視為為1934年《證券交易法》第18條(經修訂)或《交易法》的目的而提交,或以其他方式承擔該條的責任,也不得視為通過引用而併入根據1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。

 

 
46