美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格
| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
截至本季度末 |
| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
For the transition period from __________________ to ___________________ |
佣金文件編號
Clearfield,Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| |
(註冊成立或組織的國家或其他司法管轄區) | (國際税務局僱主身分證號碼) |
|
(主要執行機構地址和郵政編碼) |
( |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
根據該法第12(B)條登記的證券:
每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| | 這個 |
勾選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求。
☒
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。
☒
根據《交易法》第12b-2條的規定,用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司或新興成長型公司。
大型加速文件服務器☐ | 加速的文件服務器☐ |
規模較小的報告公司 | 新興成長型公司 |
如果是一家新興的成長型公司,用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。
註明截至最後實際可行日期,發行人所屬各類普通股的流通股數量。
班級: | 截至2022年4月19日未償還 |
普通股,面值$0.01 | |
Clearfield,Inc.
表格10-Q
目錄
第一部分財務信息 |
4 |
項目1.財務報表 |
4 |
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析 |
18 |
項目3.關於市場風險的定量和定性披露 |
24 |
項目4.控制和程序 |
24 |
第二部分:其他信息 |
24 |
項目1.法律程序 |
24 |
第1A項。危險因素 |
24 |
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用 |
25 |
項目3.高級證券違約 |
25 |
項目4.礦山安全披露 |
25 |
項目5.其他信息 |
25 |
項目6.展品 |
26 |
簽名 |
|
第一部分財務信息
項目1.財務報表
Clearfield,Inc.
簡明資產負債表
(單位:千,共享數據除外)
2022年3月31日(未經審計) | 9月30日, | |||||||
資產 | ||||||||
流動資產 | ||||||||
現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
短期投資 | ||||||||
應收賬款淨額 | ||||||||
庫存,淨額 | ||||||||
其他流動資產 | ||||||||
流動資產總額 | ||||||||
財產、廠房和設備、淨值 | ||||||||
其他資產 | ||||||||
長期投資 | ||||||||
商譽 | ||||||||
無形資產,淨額 | ||||||||
使用權租賃資產 | ||||||||
遞延税項資產 | ||||||||
其他 | ||||||||
其他資產總額 | ||||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
負債與股東權益 | ||||||||
流動負債 | ||||||||
租賃負債的當期部分 | $ | $ | ||||||
應付帳款 | ||||||||
應計補償 | ||||||||
應計費用 | ||||||||
流動負債總額 | ||||||||
其他負債 | ||||||||
租賃負債的長期部分 | ||||||||
總負債 | ||||||||
股東權益 | ||||||||
優先股,面值0.01美元; 股份;無已發行或已發行股份 | ||||||||
普通股,授權50,000,000,$ 面值;13,772,581和 截至2022年3月31日和2021年9月30日的已發行和已發行股票 | ||||||||
額外實收資本 | ||||||||
累計其他綜合損失 | ( | ) | ||||||
留存收益 | ||||||||
股東權益總額 | ||||||||
總負債與股東權益 | $ | $ |
見簡明財務報表附註
Clearfield,Inc.
簡明損益表
未經審計
(單位:千,共享數據除外)
截至三個月 |
截至六個月 |
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3月31日, |
3月31日, |
|||||||||||||||
2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
|||||||||||||
淨銷售額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
銷售成本 |
||||||||||||||||
毛利 |
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運營費用 |
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銷售、一般和行政 |
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營業收入 |
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淨投資收益 |
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所得税前收入 |
||||||||||||||||
所得税費用 |
||||||||||||||||
淨收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
每股淨收益基本 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
稀釋後每股淨收益 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
加權平均流通股: |
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基本信息 |
||||||||||||||||
稀釋 |
見簡明財務報表附註
Clearfield,Inc.
簡明全面收益表
未經審計
(單位:千)
截至三個月 |
截至六個月 |
|||||||||||||||
3月31日, |
3月31日, |
|||||||||||||||
2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
|||||||||||||
淨收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
其他所得税前綜合虧損: |
||||||||||||||||
可供出售調整的未實現虧損 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
所得税前其他綜合虧損合計 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
所得税優惠 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
所得税後其他綜合虧損合計 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||
其他全面收入合計 |
$ | $ | $ | $ |
見簡明財務報表附註
Clearfield,Inc.
股東權益簡明報表
未經審計
(單位:千)
截至2022年3月31日的三個月 |
累計其他 |
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普通股 |
其他內容 |
全面 |
留用 |
總份額- |
||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
實收資本 |
損失 |
收益 |
持有者權益 |
|||||||||||||||||||
2021年12月31日的餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 |
- | |||||||||||||||||||||||
限制性股票發行,扣除罰沒淨額 |
||||||||||||||||||||||||
與行使股票期權有關的扣繳 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
其他全面損失 |
- | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
淨收入 |
- | |||||||||||||||||||||||
2022年3月31日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ |
截至2021年3月31日的三個月 |
累計其他 |
|||||||||||||||||||||||
普通股 |
其他內容 |
全面 |
留用 |
總份額- |
||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
實收資本 |
損失 |
收益 |
持有者權益 |
|||||||||||||||||||
2020年12月31日餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 |
- | |||||||||||||||||||||||
限制性股票發行,淨額 |
( |
) | ||||||||||||||||||||||
與行使股票期權有關的扣繳 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
回購股份以支付既有限制性股票授予的預扣税 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
淨收入 |
- | |||||||||||||||||||||||
2021年3月31日的餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ |
見簡明財務報表附註
Clearfield,Inc.
股東權益簡明報表
未經審計
(單位:千)
截至2022年3月31日的6個月 |
累計其他 |
|||||||||||||||||||||||
普通股 |
其他內容 |
全面 |
留用 |
總份額- |
||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
實收資本 |
損失 |
收益 |
持有者權益 |
|||||||||||||||||||
截至2021年9月30日的餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 |
- | |||||||||||||||||||||||
限制性股票發行,扣除罰沒淨額 |
||||||||||||||||||||||||
員工購股計劃下普通股的發行 |
||||||||||||||||||||||||
與行使股票期權有關的扣繳 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
回購股份以支付既有限制性股票授予的預扣税 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
其他全面損失 |
- | ( |
) | ( |
) | |||||||||||||||||||
淨收入 |
- | |||||||||||||||||||||||
2022年3月31日的餘額 |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | $ |
截至2021年3月31日的六個月 |
累計其他 |
|||||||||||||||||||||||
普通股 |
其他內容 |
全面 |
留用 |
總份額- |
||||||||||||||||||||
股票 |
金額 |
實收資本 |
損失 |
收益 |
持有者權益 |
|||||||||||||||||||
截至2020年9月30日的餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||
基於股票的薪酬費用 |
- | |||||||||||||||||||||||
限制性股票發行,淨額 |
||||||||||||||||||||||||
員工購股計劃下普通股的發行 |
||||||||||||||||||||||||
與行使股票期權有關的扣繳 |
( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||||
回購股份以支付既有限制性股票授予的預扣税 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||||||||||
淨收入 |
- | |||||||||||||||||||||||
2021年3月31日的餘額 |
$ | $ | $ | $ | $ |
見簡明財務報表附註
Clearfield,Inc.
簡明現金流量表
未經審計
(單位:千)
|
截至3月31日的六個月, |
|||||||
2022 |
2021 |
|||||||
經營活動的現金流 |
||||||||
淨收入 |
$ | $ | ||||||
將淨收入與經營活動提供的現金淨額(用於)進行調整: |
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折舊及攤銷 |
||||||||
壞賬準備的變動 |
||||||||
攤銷投資折價 |
( |
) | ||||||
基於股票的薪酬 |
||||||||
經營性資產和負債變動情況: |
||||||||
應收賬款 |
( |
) | ( |
) | ||||
庫存,淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
其他資產 |
( |
) | ( |
) | ||||
應付賬款和應計費用 |
||||||||
經營活動提供的現金淨額(用於) |
( |
) | ||||||
投資活動產生的現金流 |
||||||||
購置不動產、廠房和設備及無形資產 |
( |
) | ( |
) | ||||
購買投資 |
( |
) | ( |
) | ||||
銷售收益和投資到期日 |
||||||||
投資活動提供(用於)的現金淨額 |
( |
) | ||||||
融資活動產生的現金流 |
||||||||
根據員工購股計劃發行普通股所得款項 |
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與歸屬限制性股票授予有關的預扣税款 |
( |
) | ( |
) | ||||
與行使股票期權有關的扣繳 |
( |
) | ( |
) | ||||
用於融資活動的現金淨額 |
( |
) | ( |
) | ||||
現金和現金等價物增加 |
||||||||
期初現金及現金等價物 |
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期末現金和現金等價物 |
$ | $ | ||||||
現金流量信息的補充披露 |
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本年度繳納所得税的現金 |
$ | $ | ||||||
非現金融資活動 |
||||||||
股票期權的無現金行使 |
$ | $ |
見簡明財務報表附註
簡明財務報表附註
注意事項1.陳述的基礎
所附(A)截至的簡明資產負債表2021年9月30日,(B)截至及年內未經審計的中期簡明財務報表三和六截至的月份 March 31, 2022 由Clearfield,Inc.(“本公司”)根據美國證券交易委員會的規則和規定,按照美國公認的中期財務信息會計原則編制。根據這些規則和條例,通常包括在財務報表中的某些財務信息和腳註披露已被精簡或省略。然而,管理層認為,財務報表包括為公平列報中期財務狀況、業務成果和現金流量所必需的所有調整,包括正常經常性應計項目。公佈的中期經營業績如下不由於客户採購模式的變化以及季節性、運營和其他因素,必須表明全年或任何其他中期的預期結果。這些簡明財務報表應與公司年度報告表格中包含的財務報表及其附註一併閲讀10-截至該年度的K2021年9月30日。
在編制公司財務報表時,管理層需要作出估計和假設,以影響報告期內報告的資產和負債以及相關收入和支出的金額。由於未來事件及其影響不能準確確定,實際結果可能與這些估計值大不相同。
新會計公告
在……裏面 June 2016, 財務會計準則委員會(FASB)發佈了會計準則更新(ASU)2016-13,金融工具信用損失的計量。在……裏面2018年11月,FASB發佈了最新ASU2018-19這澄清了ASU修正案中該標準的範圍2016-13.本指導意見引入了一種新的模式,用於根據對當前預期信貸損失的估計來確認金融工具上的信貸損失。受影響的金融工具包括應收賬款、應收貿易賬款、按攤銷成本計量的其他金融資產和其他表外信貸敞口。新的指導方針對本公司自第一本財年第四季度2023,允許提前領養。該公司正在評估採用ASU的影響2016-13在其財務報表上。
注意事項2.每股淨收益
每股基本普通股淨收入(“EPS”)的計算方法是淨收入除以報告期內已發行普通股的加權平均數。稀釋每股收益等於淨收益除以已發行普通股的加權平均股數,加上所有其他普通股等價物,如股票期權,當稀釋時。
以下是對計算每股普通股淨收益的分子和分母的核對三和六截至的月份 March 31, 2022 和2021:
截至3月31日的三個月, |
截至3月31日的六個月, |
|||||||||||||||
(以千為單位,共享數據除外) |
2022 |
2021 | 2022 |
2021 |
||||||||||||
淨收入 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
加權平均普通股 |
||||||||||||||||
稀釋性潛在普通股 |
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加權平均稀釋性已發行普通股 |
||||||||||||||||
每股普通股淨收入: |
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基本信息 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
稀釋 |
$ | $ | $ | $ |
注意事項3.投資
該公司投資於由聯邦存款保險公司(“FDIC”)全面承保的存單(“CD”)以及美國國債和貨幣市場證券。從歷史上看,該公司的投資組合被歸類為持有至到期,並按攤銷成本入賬。在.期間第二本財年第四季度2022,本公司出售投資,並已將其投資組合重新分類為可供出售,按公允價值報告。投資證券的未實現收益或損失計入其他綜合收益,税後淨額。年內出售投資所得的收益六截至的月份 March 31, 2022 是$
在… March 31, 2022, 可供出售的投資包括以下內容:
March 31, 2022 | ||||||||||||||||
(單位:千) | 成本 | 未實現 收益 | 未實現 損失 | 公允價值 | ||||||||||||
短期 | ||||||||||||||||
存單 | ||||||||||||||||
投資證券--短期 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
長期的 | ||||||||||||||||
美國國債 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
存單 | ||||||||||||||||
投資證券--長期投資 | $ | $ | $ | $ |
在… March 31, 2022, 對未實現虧損的債務證券的投資如下:
未實現虧損狀況不到12個月 | 未實現虧損頭寸超過12個月 | |||||||||||||||
(單位:千) | 公允價值 | 毛收入 未實現 損失 | 公允價值 | 毛收入 未實現 損失 | ||||||||||||
March 31, 2022 | ||||||||||||||||
美國國債 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
存單 | ||||||||||||||||
投資證券 | $ | $ | $ | $ |
自.起 March 31, 2022, 有幾個
注意事項4.公允價值計量
本公司的資產及負債的公允價值,是根據在計量日期市場參與者之間有序交易的資產或負債在本金或最有利市場上轉讓負債而收取的市價或支付的市價釐定。該公司根據外部定價服務提供的估值確定美國國債和存單的公允價值,外部定價服務從各種行業標準數據提供商那裏獲得這些估值。
本公司的投資按以下情況分類三-區分可觀察和不可觀察的投入的公允價值等級,在一以下級別:
水平1-相同資產或負債在活躍市場的報價。
水平2-水平中包括的報價以外的可觀察到的投入1,如類似資產或負債在活躍市場的報價;相同或類似資產或負債在下列市場的報價不活躍的;或其他可觀察到的或可由可觀察到的市場數據證實的投入。
水平3-對估值方法的不可觀察的輸入,很少或支持不是市場活動以及對資產或負債公允價值的計量具有重大意義。水平3資產和負債包括採用公允價值計量的資產和負債,這些計量是使用定價模型、現金流量貼現估值或類似技術以及重大管理層判斷或估計確定的。
以下是關於我們投資證券的公允價值計量的信息 March 31, 2022 根據三-公允價值層次結構:
2022年3月31日的公允價值計量 | ||||||||||||||||
(單位:千) | 總計 | 1級 | 2級 | 3級 | ||||||||||||
投資證券: | ||||||||||||||||
美國國債 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
存單 | ||||||||||||||||
總投資證券 | $ | $ | $ | $ |
在.期間六截至的月份 March 31, 2022 這一年結束了2021年9月30日,我們擁有
非金融資產,例如設備及租賃改進、商譽及無形資產,以及經營租賃的使用權資產,如被視為減值,則須按非經常性公允價值計量。我們有不是年內非金融資產按公允價值重新計量三或六截至的月份 March 31, 2022.
注意事項5.其他全面損失
其他綜合損失構成及與其他全面收益(虧損)有關的税項變動情況如下:
截至2022年3月31日的三個月 | ||||||||||||
(單位:千) | 税前 | 税收效應 | 税額淨額 | |||||||||
可供出售證券的未實現虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||
其他綜合損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
截至2022年3月31日的六個月 | ||||||||||||
(單位:千) | 税前 | 税收效應 | 税額淨額 | |||||||||
可供出售證券的未實現虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||
其他綜合損失 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
在… March 31, 2022 累計其他綜合損失構成如下:
(單位:千) | 可供出售 證券 | 累計其他 綜合損失 | ||||||
2021年9月30日的餘額 | $ | $ | ||||||
截至2022年3月31日的6個月的其他全面虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||
2022年3月31日的餘額 | $ | ( | ) | $ | ( | ) |
注意事項6.基於股票的薪酬
該公司記錄了$
股票期權
該公司使用布萊克-斯科爾斯期權定價模型來確定授予的期權的公允價值。在.期間六截至的月份 March 31, 2022, 公司授予員工不合格的股票期權,以購買總計
股票期權獎勵的公允價值六截至的月份 March 31, 2022 使用下列假設估計了截至各批款日期的費用:
截至2022年3月31日的六個月 |
||||
股息率 |
% | |||
預期波動率 |
% | |||
無風險利率 |
% | |||
預期壽命(年) |
||||
歸屬期限(以年為單位) |
預期股價波動率是基於公司股票在一段接近預期壽命的時期內的歷史波動率。預期壽命代表期權在授予日期後預計未償還的時間段。無風險利率反映截至授權日的利率零-剩餘壽命與預期期權期限相似的美國政府債券。
期權是按授予之日確定的公平市場價值授予的,歸屬通常發生在三到三年後
-年期間。行使股票期權時發行的股票是從公司授權但未發行的股份中發行的。
以下是股票期權活動在六截至的月份 March 31, 2022:
選項數量 |
加權平均行權價 |
|||||||
截至2021年9月30日未償還 |
$ | |||||||
授與 |
||||||||
已鍛鍊 |
( |
) | ||||||
沒收或過期 |
||||||||
截至2022年3月31日未償還 |
$ |
期權的內在價值是指標的股票的公允價值超過其行權價格的金額。自.起 March 31, 2022, 所有未償還和可行使的股票期權的加權平均剩餘合同期限為
限制性股票
該公司的2007股票薪酬計劃允許其薪酬委員會向關鍵員工和非員工董事授予基於股票的獎勵,包括股票期權和限制性股票。該公司進行了限制性股票授予,授予超過一名
好幾年了。
在.期間六截至的月份 March 31, 2022, 公司授予新當選的非僱員董事合計限制性股票獎勵
在.期間六截至的月份 March 31, 2021, 公司授予非僱員董事在公司的2021股東周年大會限制性股票獎勵總額
年度內的限制性股票交易六截至的月份 March 31, 2022 摘要如下:
股份數量 |
加權平均資助金 日期公允價值 |
|||||||
截至2021年9月30日的未歸屬股份 |
$ | |||||||
授與 |
||||||||
既得 |
( |
) | ||||||
被沒收 |
||||||||
截至2022年3月31日未歸屬 |
$ |
員工購股計劃
該公司的ESPP允許參與計劃的員工通過工資扣減以折扣價購買公司普通股。ESPP適用於符合特定資格要求的所有員工。ESPP的條款使這些參與計劃的員工能夠在自願的税後基礎上購買公司的普通股。員工可能以以下價格購買公司的普通股不是小於以下較低者
注意事項7.收入
收入確認
淨銷售額包括產品以及運費和手續費。收入是指公司預期從轉讓產品中獲得的對價金額。當公司履行合同規定的履約義務時,確認所有收入。該公司通過將承諾的產品轉讓給客户來確認收入,基本上所有收入都是在客户獲得產品控制權時確認的。該公司在產品交付給客户或由客户提貨時確認運輸和手續費的收入。該公司的大多數合同都是單一的履約義務,性質是短期的。在外國司法管轄區從客户收取並匯給政府當局的銷售税和增值税按淨額入賬,因此不計入淨銷售額。
收入的分類
該公司根據產品運輸的地點將外部客户的銷售額分配到地理區域。美國以外的銷售主要銷往加勒比海、加拿大、中美洲和南美洲的國家。
與以下地理區域有關的收入如下三和六截至月份:
截至3月31日的三個月, | 截至3月31日的六個月, | |||||||||||||||
(單位:千) | 2022 | 2021 | 2022 | 2021 | ||||||||||||
美國 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
所有其他國家/地區 | ||||||||||||||||
總淨銷售額 | $ | $ | $ | $ |
該公司製造和銷售專為寬帶服務提供商市場設計的專有產品系列。此外,公司的傳統業務還為需要按其規格製造銅纜和光纖電纜組件的原始設備製造商提供構建到打印的服務。
我們按市場劃分的銷售額百分比如下:三和六截至月份:
截至3月31日的三個月, | 截至3月31日的六個月, | |||||||||||||||
2022 | 2021 | 2022 | 2021 | |||||||||||||
寬帶服務提供商 | % | % | % | % | ||||||||||||
老客户 | % | % | % | % | ||||||||||||
總淨銷售額 | % | % | % | % |
寬帶服務提供商由社區寬帶組成,其中包括當地和地區電信公司、公用事業公司、市政當局和替代運營商、多個系統運營商(MSO或有線電視),這些運營商也稱為Tier2和層級3客户;國家運營商,包括大型國家和全球有線和無線提供商,也稱為Tier1’s;和國際客户。
應收帳款
信貸是基於對客户財務狀況的評估而發放的,抵押品通常是不必填項。超過合同付款期限的未付賬款被視為逾期。當應收賬款無法收回時,本公司予以註銷;隨後就該等應收賬款收到的付款計入壞賬準備。從兩個版本開始 March 31, 2022 和2021年9月30日,壞賬準備的餘額為#美元。
請參閲備註9,有關應收賬款和淨銷售額的進一步信息,請參閲《主要客户集中度》。
注意事項8.盤存
截至目前,庫存包括以下內容:
(單位:千) |
3月31日, 2022 |
9月30日, 2021 |
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注意事項9.主要客户集中
對於三截至的月份 March 31, 2022, 客户A和B包括
自.起 March 31, 2022, 客户D包括
注意事項10.商譽和無形資產
本公司每年或在事件發生或環境變化顯示潛在減值的過渡期分析其減值商譽。截至以下日期執行的分析結果2021年9月30日沒有表明商譽減值。在.期間六截至的月份 March 31, 2022, 有幾個
存在指示潛在損害的觸發事件。
該公司將獲得專利所產生的法律成本資本化。一旦被美國專利局或外國的對應機構接受,這些法律成本就會在剩餘的估計壽命內使用直線方法攤銷,不超過
此外,公司擁有各種有限壽命的無形資產,其中大部分是在本財年從卡利克斯公司收購Active櫥櫃產品線後獲得的2018.本公司每年或在事件發生或環境變化顯示潛在減值的過渡期分析其無形資產的減值。截至以下日期執行的分析結果2021年9月30日並未顯示我們的無形資產出現減值。在.期間六截至的月份 March 31, 2022, 有幾個
注意事項11.所得税
對於三和六截至的月份 March 31, 2022, 公司記錄的所得税支出為#美元。
遞延税項確認為財務報表目的記錄的資產和負債額與根據税法計量的這些金額之間的暫時性差異的影響。公司實現遞延税金暫時性差額取決於未來的應税收益。該公司審查了其遞延税項資產的預期使用情況不是“通過評估圍繞其可回收率的可用的積極和消極因素,並確定截至 March 31, 2022 和2021年9月30日遞延税項資產的估值免税額為不必填項。本公司將繼續根據估計未來收入的假設變化及未來期間的其他因素評估估值免税額的需要。
自.起 March 31, 2022, 該公司沒有任何未確認的税收優惠。本公司的慣例是將任何未確認的税收優惠的應計利息和罰款確認為所得税支出的組成部分。該公司做到了不預計其未確認的税收狀況在接下來的一年裏會有任何實質性的變化12月份。
注意事項12.租契
該公司租賃了一家
該公司此前租用了一家
在……裏面 July 2021, 本公司簽訂了一項間接租賃安排,
在……上面2021年11月19日,該公司簽署了一份租約,
使用權租賃資產及租賃負債於開始日期根據租賃期內剩餘租賃付款的現值確認,該租賃期包括本公司合理地確定將行使的續期。該公司的租約有不包含任何重大剩餘價值保證或重大限制性契約。
經營租賃費用包括在貨物銷售和銷售成本內,一般和行政費用如下三和六截至月份:
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截至3月31日的三個月, |
截至3月31日的六個月, |
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營業租賃費用在以下範圍內: (單位:千) |
2022 |
2021 |
2022 |
2021 |
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銷售成本 |
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銷售、一般和行政 |
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租賃總費用 |
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租賃負債的未來到期日如下 March 31, 2022 (以千為單位):
2022財年(剩餘) |
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FY2023 |
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FY2024 |
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FY2025 |
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此後 |
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租賃付款總額 |
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租賃負債現值 |
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公司租賃的加權平均期限和加權平均貼現率 March 31, 2022 是
注意事項13.後續事件
在……上面 April 27, 2022, 公司與Bremer Bank,National Association簽訂了一項貸款協議和一項擔保協議,為公司提供了$
貸款協議和擔保協議載有與公司及其業務有關的慣常肯定和消極契約和要求,包括要求公司保持#年的償債覆蓋率。不少於
償債覆蓋率是可用於償債的現金與償債的比率,兩者均在貸款協議中定義。債務和現金流也是在貸款協議中為債務與現金流量比率契約的目的而定義的。
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
本季度報告中關於Form 10-Q的陳述並非純粹的歷史陳述“前瞻性陳述”在1995年《私人證券訴訟改革法》的含義內。前瞻性陳述涉及未來事件,通常針對公司’It‘它預計未來的業務和財務業績。像這樣的詞 “計劃,” “預計,” “瞄準,” “相信,” “項目,” “目標,” “預想,” “打算,” “估計,” “將要,” “應該,” “可能”以及其他含義相似的詞彙和術語,通常會識別這些前瞻性陳述。前瞻性陳述基於對未來事件和趨勢的某些假設和預期,這些事件和趨勢受到風險和不確定因素的影響。實際結果可能與任何前瞻性陳述中預測的結果不同,因為部分中確定的因素並通過參考併入。 I,項目1A,“風險因素,”截至2021年9月30日的年度報告Form 10-K和第二部分第1A項。“風險因素”以及在我們提交給美國證券交易委員會的其他文件中,這些文件應被視為 一、項目2、“管理’對財務狀況和經營成果的討論和分析。”本文中包含的所有前瞻性陳述都是在本季度報告的10-Q表格中做出的,我們沒有義務更新前瞻性陳述,也沒有義務更新實際結果可能與前瞻性陳述中預測的結果不同的原因。
以下對公司截至2022年和2021年3月31日的三個月和六個月的財務狀況和經營結果的討論和分析應與本報告第1項中的財務報表和相關注釋以及我們截至2021年9月30日的Form 10-K年度報告一起閲讀。
概述
一般信息
Clearfield,Inc.(“Clearfield”或“公司”)設計、製造和分銷用於通信網絡的光纖管理、保護和交付產品。我們的“光纖到任何地方”平臺滿足了美國領先寬帶服務提供商(包括社區寬帶、MSO‘s和國家運營商)的獨特需求,同時也滿足了國際市場的寬帶需求,主要是加勒比、加拿大和中南美洲國家。這些客户統稱為寬帶服務提供商。該公司還為其傳統客户提供合同製造服務,其中包括需要按其規格製造銅纜和光纖電纜組件的原始設備製造商(OEM)。
該公司歷來專注於從獨立電話公司獲得語音、視頻和數據服務的未得到服務或服務不足的農村社區。通過將其內部的工程和技術知識與客户結合起來,該公司已經能夠開發、定製和改進從設計到生產的產品。該公司產品的最終制造和組裝在Clearfield位於明尼蘇達州布魯克林公園和墨西哥蒂華納的製造設施完成,並得到國內和全球製造合作伙伴網絡的製造支持。Clearfield專門生產快速週轉和定期交貨的這些產品。該公司採用混合銷售模式,一些直接向客户銷售,一些通過兩級分銷(渠道)合作伙伴、銷售代理和製造代表進行銷售,以及通過自有品牌產品的原始設備供應商進行銷售。
在美國聯邦和州政府針對新冠肺炎疫情的指導下,Clearfield的業務被歸類為網絡安全和基礎設施安全局(“CISA”)關鍵基礎設施部門的一部分,並在明尼蘇達州進行類似的分類。2020年3月,我們將布魯克林公園總部的公司員工過渡到遠程工作安排,目前他們主要繼續遠程工作。根據疾病控制和預防中心(CDC)和世界衞生組織(WHO)的指導方針,我們為留在布魯克林公園工廠的生產人員實施並繼續採取了健康和安全措施。我們將我們在布魯克林公園的製造能力保持在接近歷史水平的水平。同樣,我們已經為留在墨西哥蒂華納製造廠的生產人員實施了建議的健康和安全措施。在整個新冠肺炎疫情期間,該公司一直密切監測其布魯克林公園工廠及其在墨西哥蒂華納的製造業務的運營和員工水平。
由於及時向我們的工廠供應材料存在風險,我們已採取多種行動,以確保明尼蘇達州和墨西哥工廠有足夠的安全庫存水平。此外,我們決定最大限度地提高我們所有工廠的所有產品線的可用性,確保每個地點都可以在我們廣泛的產品組合中進行生產。這些行動,再加上我們大部分零部件雙重採購的歷史做法,使我們能夠履行對客户的義務,並完成我們積壓的銷售訂單。然而,如果發生嚴重的邊境限制或邊境延誤、持續或惡化的零部件材料短缺、供應鏈運輸延誤或我們供應鏈中的其他嚴重中斷,我們可能會遇到運營減少或暫時暫停、產品交付提前期比通常情況下更長或產品交付暫時暫停的情況,這將導致受影響的生產訂單收入延遲或減少,以及運營成本上升。此外,由於全球供應鏈中前所未有的交貨期和挑戰,我們正在與客户合作,下更長的交貨期採購訂單,以確保我們供應鏈中的零部件和材料的可用性。根據目前的供應鏈動態,某些產品類別的交付期已延長至8至12周或更長時間。該公司正在努力將交貨期從收到採購訂單起管理到更具歷史意義的水平。作為我們前瞻性產能規劃的一部分,以滿足對我們產品的巨大需求,我們通過兩個新設施擴大了我們的業務,並於2022財年第二季度上線。我們在墨西哥的新制造中心為我們提供了318,000平方英尺的產能,我們在明尼蘇達州的新配送中心增加了105,000平方英尺。
行動的結果
截至2022年3月31日的三個月與截至2021年3月31日的三個月
截至2022年3月31日的2022財年第二季度淨銷售額為53,495,000美元,比2021財年第二季度29,692,000美元的淨銷售額增長約80%,即23,802,000美元。2022財年第二季度,寬帶服務提供商的淨銷售額為52,832,000美元,而2021財年同期為28,934,000美元。其中,該公司2022財年第二季度的國際銷售額為1,450,000美元,而2021財年同期為1,948,000美元。2022財年第二季度,面向Legacy客户的淨銷售額為662,000美元,而2021財年同期為758,000美元。該公司根據產品運輸的地點將外部客户的銷售額分配到地理區域。因此,2022財年第二季度和2021財年第二季度,國際銷售額分別佔總淨銷售額的3%和7%。
與截至2021年3月31日的季度相比,截至2022年3月31日的季度的淨銷售額增加了23,802,000美元,主要是由於對社區寬帶服務提供商和MSO客户的銷售額分別增加了19,306,000美元和3,335,000美元。對這些客户銷售額的增長是由於對光纖連接產品的需求持續增長,以響應新冠肺炎,這是由於客户加快了購買我們的光纖解決方案的決定和部署時間表,以及隨時隨地工作環境所需的高速寬帶的需求。
來自客户的收入來自不時提交的採購訂單,最近發佈較長時間範圍的採購訂單的客户數量有限。該公司預測未來期間的訂單或影響未來期間訂單的趨勢的能力有限。該公司預測收入的能力受到全球供應鏈問題和客户部署時間表的進一步限制。公司未來確認客户訂單收入的能力將取決於公司製造產品和向客户交付產品以及履行其他合同義務的能力。
2022財年第二季度的銷售成本為30,331,000美元,比2021財年同期的16,750,000美元增加了13,581,000美元,增幅為81%。2022財年第二季度毛利潤佔淨銷售額的43.3%,低於2021財年第二季度佔淨銷售額的43.6%。截至2022年3月31日的三個月,毛利潤增加了10,222,000美元,增幅為79%,從2021財年同期的12,942,000美元增至23,164,000美元。該季度的毛利率與去年同期相比保持相對不變。
銷售、一般和行政費用從2021財年第二季度的8,490,000美元增加到2022財年第二季度的11,233,000美元,增幅為2,743,000美元,增幅為32%。2022財年第二季度支出的增加主要包括:由於增加員工而增加的薪酬支出,以及由於淨銷售額增加而導致的工資和績效薪酬應計項目的增加,502,000美元的專業費用增加,由於減少新冠肺炎旅行限制而增加的差旅和娛樂支出228,000美元,增加的股票薪酬支出224,000美元,以及由於上一年的壞賬收回而收回的210,000美元。
截至2022年3月31日的季度的運營收入為11,931,000美元,而2021財年同期為4,451,000美元,增長約168%。這一增長歸因於對公司社區寬帶和MSO客户的銷售增加所推動的毛利潤增加,但被銷售、一般和管理費用的增加所抵消。
截至2022年3月31日的季度,淨投資收入為12.1萬美元,而2021財年同期為12.3萬美元。截至2022年3月31日的季度的淨投資收入包括8.2萬美元的利息收入和3.9萬美元的投資銷售淨已實現收益。利息收入減少是由於2022財年第二季度投資利率下降所致。我們預計,由於公司投資組合中的利率仍然較低,利息收入將會下降。
在截至2022年和2021年3月31日的三個月裏,我們分別記錄了2816,000美元和935,000美元的所得税準備金。我們根據本年度估計的年度有效税率記錄我們的季度所得税撥備。2021財年第二季度税費比第二季度增加1,881,000美元,主要是由於運營收入增加。由於應税收入增加,2022財年第二季度的所得税費用率從2021財年第二季度的20.4%增加到23.4%。
在截至2022年3月31日的三個月中,公司的淨收益為9,236,000美元,或每股基本收益0.67美元,或每股稀釋後收益0.66美元。該公司截至2021年3月31日的三個月的淨收益為3,640,000美元,或每股基本和稀釋後收益0.27美元。與2021年3月31日相比,截至2022年3月31日的三個月的基本每股收益和稀釋後每股收益都有所增加,原因是淨收益增加。
截至2022年3月31日的六個月與截至2021年3月31日的六個月
截至2022年3月31日的6個月的淨銷售額為104,604,000美元,比截至2021年3月31日的6個月的淨銷售額56,784,000美元增長了約84%,即47,819,000美元。截至2022年3月31日的6個月,寬帶服務提供商的淨銷售額為103,238,000美元,而2021財年同期為55,507,000美元。其中,在截至2022年3月31日的6個月中,該公司的國際銷售額為3,441,000美元,而2021財年同期為3,008,000美元。在截至2022年3月31日的6個月裏,對Legacy客户的淨銷售額為1,365,000美元,而2021財年同期為1,277,000美元。該公司根據產品運輸的地點將外部客户的銷售額分配到地理區域。因此,在截至2022年和2021年的六個月裏,國際銷售額分別佔總淨銷售額的3%和5%。
與截至2021年3月31日的6個月相比,截至2022年3月31日的6個月的淨銷售額增加了47,819,000美元,主要是由於對社區寬帶服務提供商和MSO客户的銷售額分別增加了75,695,000美元和16,496,000美元。社區寬帶和MSO客户的增長是由於客户加快了購買我們的光纖解決方案的決定和部署時間表,以及隨時隨地工作環境對高速寬帶的需求,導致對光纖連接產品的需求持續增長,以響應新冠肺炎。
來自客户的收入來自不時提交的採購訂單,最近發佈較長時間範圍的採購訂單的客户數量有限。該公司預測未來期間的訂單或影響未來期間訂單的趨勢的能力有限。該公司預測收入的能力受到全球供應鏈問題的進一步限制。公司未來確認客户訂單收入的能力將取決於公司製造產品和向客户交付產品以及履行其他合同義務的能力。
截至2022年的6個月,銷售成本為58,468,000美元,比2021財年同期的32,473,000美元增加了25,995,000美元,增幅為80%。截至2022年3月31日的6個月,毛利潤佔淨銷售額的44.1%,高於截至2021年3月31日的6個月佔淨銷售額的42.8%。截至2022年3月31日的六個月,毛利潤從2021財年同期的24,311,000美元增加到46,135,000美元,增幅為21,825,000美元,增幅為90%。毛利率的增長主要是由於公司社區寬帶市場的淨銷售額增加帶來了有利的產品組合,以及銷售量增加帶來的製造效率的提高,但運費和運輸成本的增加抵消了這一影響。
銷售、一般和行政費用從2021財年同期的16,146,000美元增加到2022財年第二季度的21,155,000美元,增幅為5,009,000美元,增幅為31%。截至2022年3月31日的6個月中,支出增加的主要原因是,由於員工人數增加而增加的薪酬支出,以及因淨銷售額增加而導致的工資和績效薪酬應計項目的增加,543,000美元的專業費用增加,由於新冠肺炎旅行限制的減少而增加的旅行和娛樂費用399,000美元,股票薪酬支出增加352,000美元,以及與前一年的壞賬收回有關的210,000美元的收回。
截至2022年3月31日的6個月的運營收入為24,981,000美元,而2021財年同期為8,165,000美元,增長約206%。這一增長歸因於對公司社區寬帶和MSO客户的銷售增加所推動的毛利潤增加,但被銷售、一般和管理費用的增加所抵消。
截至2022年3月31日的6個月,淨投資收入為241,000美元,而2021財年同期為257,000美元。截至2022年3月31日的6個月的淨投資收入包括20.2萬美元的利息收入和3.9萬美元的投資銷售淨已實現收益。利息收入減少是由於截至2022年3月31日的六個月投資利率較低。我們預計,由於公司投資組合中的利率仍然較低,利息收入將會下降。
截至2022年和2021年3月31日的6個月,我們分別記錄了5596,000美元和1,619,000美元的所得税準備金。我們根據本年度估計的年度有效税率記錄我們的季度所得税撥備。與截至2021年3月31日的6個月相比,税費增加3,977,000美元,主要是由於運營收入增加。由於應税收入增加,截至2022年3月31日的6個月的所得税費用率從2021財年同期的19.2%增加到22.2%。
該公司截至2022年3月31日的6個月的淨收益為19,626,000美元,或每股基本收益1.43美元,或每股稀釋後收益1.41美元。該公司截至2021年3月31日的6個月的淨收益為6,803,000美元,或每股基本和稀釋後收益0.50美元。與2021年3月31日相比,截至2022年3月31日的6個月的基本每股收益和稀釋後每股收益都有所增加,原因是淨收益增加。
流動資金和資本資源
截至2022年3月31日,我們的主要流動性來源是現金、現金等價物和短期投資。截至2022年3月31日,這些來源的總金額為14,662,000美元,而截至2021年9月30日,這些來源的總金額為23,590,000美元。我們的多餘現金主要投資於由FDIC、美國國債和貨幣市場賬户支持的存單。截至2022年3月31日,被視為長期投資的投資為28,448,000美元,而截至2021年9月30日的投資為36,913,000美元。我們相信,短期現金和投資以及長期投資的綜合餘額為我們的可用流動性提供了更準確的指示。在2022財年第二季度末,我們的現金、現金等價物以及短期和長期投資減少到4310萬美元,而上一季度末為5820萬美元。截至2022年3月31日或2021年9月30日,我們沒有長期債務義務。
季度結束後,我們從布雷默銀行獲得了4000萬美元的循環信貸額度,這也可能是未來流動性的來源。見附註13,後續事件。
我們相信,我們現有的現金等價物、短期投資和信貸額度以及運營現金流將足以滿足我們未來12個月後的營運資金和投資需求。公司打算將其可用現金和資產主要用於其持續的有機增長,包括擴大產能和設施以及增加庫存以滿足客户需求,以及未來潛在的戰略交易、公司的股票回購計劃,以及緩解新冠肺炎或供應鏈、物流和客户履行風險對公司業務的潛在影響。
經營活動
截至2022年3月31日的6個月,經營活動使用的淨現金總額為11,282,000美元。這主要是由於淨收益19,626,000美元,折舊和攤銷的非現金支出1,362,000美元,以及基於股票的薪酬1,010,000美元,以及提供和使用現金的經營資產和負債的變化。使用現金的業務資產和負債的主要變化是存貨增加33 393 000美元,應收賬款增加2 398 000美元,但被應付賬款和應計費用增加3 344 000美元部分抵銷。在截至2022年3月31日的季度中,公司增加了庫存水平,以支持公司增加的銷售訂單積壓,並考慮到目前全球供應鏈中零部件和運輸的較長交貨期,為預期需求提供安全庫存。我們預計到2022財年,庫存將保持在高於歷史水平的水平。應收賬款的增加是由於最近一個季度銷售額的增加以及客户付款的時間安排。應收賬款餘額可能會受到客户項目發貨時間和付款條件的影響。從2021年9月30日到2022年3月31日,衡量應收賬款收回速度的未償還銷售天數減少了3天,至37天。應付賬款和應計費用增加的原因是向供應商付款的時間和庫存增加。
截至2021年3月31日的6個月,經營活動提供的淨現金總額為6699,000美元。這主要是由於淨收益為6803000美元,折舊和攤銷的非現金支出為1139,000美元,以及基於股票的薪酬623,000美元,以及提供現金的經營資產和負債的變化。使用現金的業務資產和負債的主要變化包括應收賬款增加2908000美元,但由應付賬款和應計費用增加1240000美元抵銷。應收賬款增加是由於最近一個季度的銷售額增加以及客户付款的時間安排。應收賬款餘額可能會受到客户項目發貨時間和付款條件的影響。從2020年9月30日到2021年3月31日,衡量應收賬款收回速度的未償還銷售天數增加了5天,至40天。應付賬款和應計費用增加的原因是本季度向供應商付款的時間安排以及2021財年第一季度支付的2 373 000美元應計獎金補償。
投資活動
我們將多餘的現金投資於貨幣市場賬户、美國國債和銀行存單,在許多銀行以不同面值計價。我們相信,考慮到經濟環境以及聯邦存款保險公司為這些投資提供的安全保障,我們獲得了具有競爭力的回報率。在截至2022年3月31日的六個月內,我們收到了17,386,000美元的投資證券銷售和到期日,並使用現金購買了248,000美元的投資證券。在截至2022年3月31日的六個月裏,購買房地產、廠房和設備,主要與製造設備和無形資產有關,消耗了484.2萬美元的現金。
在截至2021年3月31日的六個月中,我們使用現金購買了6,448,000美元的投資證券,並收到了6,651,000美元的到期投資證券。在截至2021年3月31日的六個月裏,購買房地產、廠房和設備,主要與製造設備有關,消耗了68.2萬美元的現金。
融資活動
在截至2022年3月31日的六個月內,我們從員工參與和通過我們的ESPP購買股票中獲得249,000美元,我們使用了281,000美元與股票預扣相關的行使以及在無現金行使股票期權時發行普通股相關的税款,並使用274,000美元支付由於員工使用股票預扣歸屬限制性股票而產生的税款。在截至2022年3月31日的六個月裏,我們沒有根據我們的股票回購計劃回購普通股。
在截至2021年3月31日的六個月中,我們從員工參與和通過我們的ESPP購買股票中獲得179,000美元,我們使用了與股票預扣相關的456,000美元,用於支付與在無現金行使股票期權時發行普通股相關的税款,並使用54,000美元支付由於員工使用股票預扣歸屬限制性股票而產生的税款。在截至2021年3月31日的六個月裏,我們沒有根據我們的股票回購計劃回購普通股。
截至2022年3月31日和2021年3月31日,根據2014年11月13日宣佈的回購計劃,我們有權分別購買約14,981,000美元和4,981,000美元的額外股票,該計劃隨後於2017年4月25日增加。自2022年1月27日起,本公司恢復了於2020年4月因COVID不確定性而暫停的股票回購計劃。此外,從2022年1月27日起,公司董事會將股票回購計劃增加了1000萬美元,從之前的1200萬美元增加到2200萬美元。
關鍵會計估計
管理層利用其技術知識、累積的業務經驗、判斷和其他因素來選擇和應用公司的會計估計。管理層認為會計估計對財務報表的列報最為關鍵,因為它們需要作出最困難、最主觀和最複雜的判斷,包括投資的公允價值、基於股票的薪酬以及存貨、長期資產、有限壽命無形資產和商譽的估值。
這些會計估計數載於第7項。公司截至2021年9月30日的Form 10-K年度報告中的“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”。在截至2022年3月31日的季度裏,管理層沒有改變公司的關鍵會計估計。
在應用其關鍵會計估計數時,管理層在每個報告期根據現有信息重新評估其估計數。這些預估的變化對截至2022年3月31日的季度收益沒有重大影響。
項目3.關於市場風險的定量和定性披露
不適用。
項目4.控制和程序
信息披露控制和程序的評估
公司管理層在公司首席執行官和首席財務官的監督下,在公司首席財務官的參與下,對截至2022年3月31日公司披露控制和程序(該術語在1934年《證券交易法》下的第13a-15(E)條中定義)的設計和運作的有效性進行了評估。根據這一評估,公司首席執行官和公司首席財務官得出結論,公司的披露控制和程序是有效的。
財務報告內部控制的變化
在截至2022年3月31日的季度內,根據1934年證券交易法第13a-15(F)條的規定,公司對財務報告的內部控制沒有發生任何變化,這些變化對公司對財務報告的內部控制沒有重大影響,或有合理的可能性對公司的財務報告內部控制產生重大影響。
第二部分:其他信息
項目1.法律程序
目前並無針對本公司或涉及本公司的待決法律程序,而有關結果可能會對本公司的財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
第1A項。危險因素
適用於本公司的最重大風險因素在本公司截至2021年9月30日的10-K表格年度報告第II部分第1A項“風險因素”中進行了描述。與我們以前在Form 10-K年報中披露的風險因素相比,沒有發生重大變化,但以下情況除外:
不利的全球經濟狀況和地緣政治問題可能會對我們的業務、運營結果和財務狀況產生負面影響。
我們的業務,包括全球供應鏈,受到全球經濟狀況和地緣政治問題的影響。地緣政治問題,如俄羅斯入侵烏克蘭和相關的經濟制裁以及俄羅斯與北約國家之間的緊張關係,導致全球緊張局勢加劇,燃料成本上升,並給我們的全球供應鏈帶來不確定性。全球經濟狀況和地緣政治問題的持續或惡化可能會擾亂或增加我們的業務成本,並以其他方式擾亂和推遲我們的供應鏈運營。這些因素可能會對我們產品所需零部件的成本和供應、我們向客户發運產品的能力產生負面影響,並最終影響我們的業務、財務狀況和運營結果。
我們計劃中的增長可能會給我們的業務基礎設施帶來壓力,這可能會對我們的運營和財務狀況產生不利影響。
與2020財年相比,2021財年的淨銷售額增長了51%。在2022財年,與2021財年相比,我們已經並預計將經歷更多的顯著淨銷售額增長。隨着我們的發展,我們將面臨這樣的風險:我們現有的資源和系統,包括管理資源、企業技術和操作系統,可能不足以支持我們的增長。我們不能向您保證,我們將能夠留住支持我們發展所需的人員或對我們的系統進行可能需要的改變。如果不能及時獲得這些資源並實施這些系統,可能會對我們的經營業績產生重大不利影響。此外,招聘更多人員並對我們的系統進行更改和增強將需要資本支出和其他增加的成本,這也可能對我們的經營業績產生實質性的不利影響。
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
截至2022年3月31日止三個月,本公司並無回購與行使或行使本公司2007年股票薪酬計劃的股權獎勵有關的行使及履行僱員預扣税項要求的股份。因此,公司在截至2022年3月31日的三個月中購買的股權證券如下:
發行人購買股權證券 |
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期間 |
總計數的股份購得 |
平均值支付的價格每股 |
總人數股票作為部件購買公開的已宣佈的計劃或程序 |
近似美元值的股份可能還會購買在該計劃下(1) |
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January 1-31, 2021 |
- | - | - | $ | 14,980,671 | |||||||||||
2021年2月1日至28日 |
- | - | - | 14,980,671 | ||||||||||||
March 1-31, 2021 |
- | - | - | 14,980,671 | ||||||||||||
總計 |
- | - | - | $ | 14,980,671 |
(1)自2022年1月27日起,本公司恢復了於2020年4月因COVID不確定性而暫停的股票回購計劃,公司董事會如上所述額外增加了1000萬美元的股票回購計劃。
項目3.高級證券違約
沒有。
項目4.礦山安全披露
不適用。
項目5.其他信息
不適用。
項目6.展品
附件31.1*--根據《交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條對首席執行官的證明
附件31.2*--根據《交易法》第13a-14(A)和15d-14(A)條對首席財務官的證明
附件32.1**--根據《美國法典》第18編第1350條頒發的首席執行官和首席財務官證書
101*-Clearfield,Inc.截至2022年3月31日的Form 10-Q季度報告中的以下材料採用iXBRL(內聯可擴展商業報告語言)格式:(I)2022年3月31日和2021年9月30日的簡明資產負債表;(Ii)截至2022年3月31日、2022年和2021年3月31日的三個月的簡明收益表;(Iii)截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的簡明股東權益表;(Iv)截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月的簡明現金流量表;以及(V)簡明財務報表附註。
104*-封面交互數據文件(格式為內聯XBRL,包含在附件101中)。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排由正式授權的簽署人代表其簽署本報告。
Clearfield,Inc.
May 4, 2022 |
/s/謝麗爾·貝拉內克 |
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作者:謝麗爾·貝拉內克 |
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ITS:總裁兼首席執行官 | ||
(首席行政主任) |
May 4, 2022 |
/s/Daniel Herzog |
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作者:丹尼爾·赫爾佐格 |
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ITS:首席財務官 | ||
(首席財務會計官) |