美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 CarMax Inc. [KMX ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 05/01/2022 | M | 2,024 | A | (1) | 9,620 | D | |||
普通股 | 05/01/2022 | F | 614 | D | $85.78 | 9,006 | D |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
限售股單位 | (1) | 05/01/2022 | M | 1,632 | (2) | (2) | 普通股 | 2,024 | $0 | 0 | D | ||||
限售股單位 | (3) | 05/02/2022 | A | 1,414 | (4) | (3)(4) | 普通股 | (3) | $0 | 1,414 | D | ||||
股票期權(購買權)(5) | $91.14 | 05/02/2022 | A | 16,114 | (6) | 05/02/2029 | 普通股 | 16,114 | $0 | 16,114 | D |
答覆説明: |
1.在限制性股票單位--本公司稱之為市場股票單位(MSU)--歸屬後,報告人獲得的股票數量約為公司普通股中MSU數量的1.24倍。 |
2.2022年5月1日歸屬的限制性股票單位,以公司普通股結算。 |
3.根據2020年4月21日提交的公司10-K年度報告附件10.55的《市場股票單位授予通知書》的條款,公司普通股將在受限股票單位(本公司稱為市場股票單位(MSU))歸屬後向報告人發行。支付時向報告人發行的公司普通股的最小數量為零,支付時發行的公司普通股的最大數量為MSU數量的兩倍。 |
4.限制性股票單位於2025年5月2日歸屬。 |
5.股票期權是與股票增值權(SARS)同時授予的。因此,行使其中一項權利會導致另一項權利移交給本公司。非典型肺炎只有在公司2002年股票激勵計劃中規定的公司控制權發生變化後才能行使,該計劃已修訂和重述。一旦可以行使,SARS將使報告人有權獲得期權的現金價值,而不是行使期權。 |
6.在2023年5月2日、2024年5月2日、2025年5月2日和2026年5月2日,普通股的四分之一的基礎股票都可以行使股票期權。 |
備註: |
克里斯汀·卡特,事實律師 | 05/03/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |