美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
依據《條例》第13或15(D)條
1934年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件日期):2022年4月29日
Virtu金融公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
(註冊成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案號) | (美國國税局僱主 識別碼) |
紐約,
(主要行政辦公室地址)
(212)
(註冊人電話號碼,含區號 )
不適用
(前姓名或前地址,如果自上次 報告以來更改)
如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框(看見2.一般指示A.2。如下所示):
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 | |
根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信 | |
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券:
每節課的題目: | 交易代碼 | 在其註冊的每個交易所的名稱: | ||
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章第230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)定義的新興成長型公司 。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法☐第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則
第5.02項。 | 董事或某些高級職員的離職;董事的選舉;某些高級職員的任命;某些高級職員的補償安排。 |
於2022年4月29日,Virtu Financial,Inc.(“本公司”) 與Doulas A.Cifu訂立新的僱傭協議(“僱傭協議”),修訂及取代慈富先生於2017年11月15日訂立的先前僱傭協議的 條款,據此慈富先生將繼續擔任本公司的 首席執行官,並向本公司董事會(“董事會”)彙報工作。慈福先生的職責、職責和允許的活動與他最初的僱傭協議基本相同。
僱傭協議的初始期限將於2028年2月28日結束,此後將自動續簽連續一年的期限,除非本公司 或Cifu先生在當時的期限屆滿前至少90天發出不續期通知。但是,如果公司控制權的變更發生在期限剩餘不到兩年的時間內,則期限將自動延長 ,因此到期日為控制權變更生效日期起兩年。
根據僱傭協議,慈福先生的基本工資增加了200,000美元至1,200,000美元,慈福先生有資格獲得年度獎金,目標獎金機會等於3,000,000美元(從2,500,000美元增加),最高獎金機會等於目標獎金機會的200%。 50%(50%)的年度獎金將基於 公司年度預算中特定組成部分組成的量化目標的完成情況,50%的年度獎金將基於質量目標的實現情況。在賺取的情況下,年度紅利的50%將以現金支付,30%的年度紅利將以限制性股份或限制性股份的形式支付 本公司A類普通股(“股票”)的單位(“RSU”),歸屬於三個相等的年度分期付款,而剩餘的20%將以關於股票的全額歸屬股票或完全歸屬遞延股份單位(“DSU”)的形式支付(在每種情況下,根據任何適用的及時延期選擇)。Cifu先生於2022財年的年度獎金(如有)將根據僱傭協議及Cifu先生之前的僱傭協議於2022財年各自生效的時間,以加權平均數釐定。
僱傭協議規定,Cifu先生仍有資格在任期內的每個日曆年度開始時獲得股權獎勵(“年度股權獎勵”)。董事會目前的意向是,年度股權獎勵將以150,000股受限 股或受業績和服務條件限制的股票的形式頒發。根據每個年度 股權授予獲得的股票數量將基於適用日曆年度實現的預算EBITDA的百分比,其中100%的股票獲得 至少65%的成就。如果業績低於65%,董事會薪酬委員會將全權酌情決定 賺取的股份數量。就適用的年度股權授予而賺取任何股份而言,該等股份的50%將於與該獎勵有關的歷年的最後一天歸屬,其餘50%將於下一歷年的最後一日歸屬,但須視乎慈富先生繼續受僱至每個適用歸屬日期為止。
僱傭協議還規定, 慈孚先生有權參加本公司的所有福利計劃和計劃,並有權獲得本公司不時向一般高管提供的與其職位相稱的津貼,並有權獲得董事和高級管理人員 的賠償和保險保障。此外,在任期內,將按照過去的做法,為慈福先生提供一輛車和一名司機。
根據僱傭協議,如果慈福先生因死亡或殘疾而被公司無故終止僱用, 慈福先生以正當理由終止僱用,或由於公司交付不續訂期限通知而在到期日期滿 ,則慈富先生除有權領取其應計金額外,還將有權獲得:視執行索賠情況而定:(1)遣散費,總額等於(X)一倍基本工資和(Y)在剩餘期限內應支付的基本工資總額(“遣散費金額”),以(Br)較大者為準;(2)根據我們福利計劃的條款,繼續享有健康、牙科、視力和人壽保險福利 為期(X)12個月或(Y)從僱傭終止至剩餘時間的期間,以較長時間為準(“福利繼續期間”);
福利持續期間, 繼續參加本公司的健康、牙科、視力和人壽保險,直至(I)慈福先生的受撫養人 年滿26歲,(Ii)慈福先生或其配偶有資格享受聯邦醫療保險,或(Iii)慈福先生有資格享受另一僱主福利計劃下的類似 保險,但慈福先生必須支付此類福利的全部費用;(3)保持 有資格根據當時的年度股權獎勵賺取股票或RSU的限制性股票,在所賺取的範圍內,此類股票的按比例 應被視為在與該獎勵有關的日曆年度的最後一天歸屬(“股權加速”); (4)在終止年度前一年授予的年度股權獎勵下,加速授予任何賺取的但未歸屬的股票或RSU的限制性股票;和(5)150,000股完全歸屬股票,或者,如果慈富先生已作出適用和及時的延期選擇,則為DSU。
如果在控制權變更前60天內或控制權變更後24個月內的任何時間發生符合資格的終止,則Cifu先生有權獲得上述付款和福利;然而,(1)代替離職金額,Cifu先生將有權獲得(X)其基本工資和(Y)最近授予Cifu先生的(X)基本工資和(Y)最近授予Cifu先生的 年度獎金(包括通過授予股權獎勵獲得的任何遞延或滿足的金額)的2.5倍;(2)福利持續期將延展至(X) 24個月或(Y)由終止僱用起至餘下期間(以較長者為準);及(3)除股權加速外,慈富先生將有權按比例享有其當時的年度股權 獎勵所涉及的所有股份的比例,該等股份將被視為於該獎勵所關乎的歷年的最後一天歸屬。
僱傭協議包括 確認Cifu先生繼續受Virtu Financial LLC經修訂及重新簽署的第三份 修訂及重新簽署的有限責任公司協議所載的保密及限制性契諾條款約束,該協議規定保密及非貶損 限制,以及競業禁止及競業禁止限制,直至Cifu先生停止 擔任本公司高管、董事或僱員之日起三週年為止。僱傭協議還規定,本公司將在法律允許的最大範圍內支付Cifu先生因本公司、Cifu先生或其他人就僱傭協議的任何條款或因控制權變更而產生的任何僱傭協議條款的有效性或可執行性或根據僱傭協議承擔的任何責任而招致的所有法律費用和支出,並支付因控制權變更或控制權變更而產生的任何延遲支付的利息 ,以及按適用聯邦税率延遲支付的利息。
僱傭協議的描述是有保留的 參考僱傭協議全文,該僱傭協議將與本公司截至2022年6月30日的10-Q表格季度報告一起提交。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
Virtu金融公司 | |||
通過 | /s/賈斯汀·瓦爾迪 | ||
姓名: | 賈斯汀·瓦爾迪 | ||
標題: | 高級副總裁、祕書兼總法律顧問 |
日期:2022年4月29日