| 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的年度報告 | |||||
| ☐ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告 | ||||
| 特拉華 | 85-2560226 | |||||||
| （州或其他司法管轄區 公司或組織） | （美國國税局僱主 證件號） | |||||||
| 菲茨威廉廣場南 22 號 | D02 FH68 | |||||||
| 都柏林， | 愛爾蘭 | |||||||
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） | |||||||
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||||||
| A 類普通股， 面值每股0.0001美元 | NVTS | 納斯達克股票市場有限責任公司 | ||||||
| 大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ | ||||||||
| 非加速過濾器 | 規模較小的申報公司 | ||||||||||
| 新興成長型公司 | |||||||||||
| 頁面 | ||||||||
解釋性説明 | 1 | |||||||
術語 | 1 | |||||||
關於前瞻性陳述的警示聲明 | 1 | |||||||
第三部分 | ||||||||
第 10 項。 | 董事、執行官和公司治理 | 2 | ||||||
項目 11。 | 高管薪酬 | 7 | ||||||
項目 12。 | 某些受益所有人和管理層的擔保所有權 及相關股東事宜 | 11 | ||||||
項目 13。 | 某些關係和關聯交易，以及董事獨立性 | 13 | ||||||
項目 14。 | 主要會計費用和服務 | 16 | ||||||
第四部分 | ||||||||
項目 15。 | 附件、財務報表附表 | 17 | ||||||
展品索引 | 17 | |||||||
簽名 | 20 | |||||||
| 姓名 | 年齡 | 職位 | 初任董事 術語 到期 | 董事會常務委員會和董事職位 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 審計委員會 (1) | 薪酬委員會 (2) | 提名 和治理委員會 (2) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 吉恩·謝裏丹 | 56 | 總裁、首席執行官、一級董事、董事會主席 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 丹·金澤 | 64 | 首席運營官、首席技術官、I 級總監 | 2022 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 託德·格里克曼 | 38 | 高級副總裁、臨時首席財務官、財務主管 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 布萊恩·朗 | 65 | 首席獨立董事， 二級導演 | 2023 | 會員 | 會員 | 會員 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 理查德·亨德里克斯 | 56 | 三級導演 | 2024 | 椅子 | 會員 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| 大衞·莫克薩姆 | 65 | 二級導演 | 2023 | 會員 | 椅子 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
| Dipender Saluja | 57 | 二級導演 | 2023 | 椅子 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Gary Wunderlich | 52 | 三級導演 | 2024 | 會員 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 姓名和主要職位 | 財政 年 | 工資 ($) | 獎金 ($) (1) | 股票獎勵 ($) (2) | 所有其他 補償 ($) (3) | 總計 ($) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
吉恩·謝裏丹 | 2021 | ,000 | ,281 | ,332,500 | ,600 | ,714,381 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
總裁兼首席執行官 | 2020 | ,000 | — | — | ,400 | ,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 丹·金澤 | 2021 | ,000 | 根據第 424 (b) (3) 條提交 註冊號 333-261323 招股説明書補編第 5 號 （至2021年12月6日的招股説明書） 納維塔斯半導體公司 最多87,007,757股A類普通股 最多 4,741,667 份認股權證 本招股説明書補充文件第5號修訂和補充了2021年12月6日的招股説明書，並輔之以2022年2月1日的招股説明書補充文件第1號、2022年2月4日的招股説明書補充文件第2號、2022年2月22日的招股説明書補充文件第3號和2022年3月31日的第4號招股説明書補充文件（“招股説明書”），後者構成我們在S-1表格（第3333-號）上註冊聲明的一部分 261323)。本招股説明書補充文件旨在更新和補充招股説明書中的信息，補充我們截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告第1號修正案中的信息，該修正案已於2022年5月2日以10-K/A表格向美國證券交易委員會（“SEC”）提交（“10-K/A表格”）。因此，我們在本招股説明書補充文件中附上了10-K/A表格。 招股説明書和本招股説明書補充文件涉及：(1) 我們最多發行13,100,000股A類普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），這些普通股可以在行使認股權證時發行，以每股普通股11.50美元的行使價購買普通股，包括公募認股權證和私募認股權證（定義見招股説明書）；以及（2）招股説明書中確定的賣出證券持有人或其允許的受讓人不時要約和出售 (i) 不超過87個，007,757股普通股，（ii）不超過4,6666,667份私募認股權證，（iii）我們的某些董事及其關聯公司持有的最多75,000份公募認股權證。 普通股在納斯達克股票市場有限責任公司上市，股票代碼為 “NVTS”。2022年5月2日，上次公佈的普通股銷售價格為每股7.21美元。根據美國聯邦證券法的定義，我們是一家 “新興成長型公司”，因此，對於本次和未來的申報，我們可能會選擇遵守某些較低的上市公司報告要求。 本招股説明書補充文件更新和補充了招股説明書中的信息，如果沒有招股説明書，則不完整，除非與招股説明書結合使用，否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀，如果招股説明書中的信息與本招股説明書補充文件之間存在任何不一致之處，則應依賴本招股説明書補充文件中的信息。 投資我們的證券涉及的風險在招股説明書第6頁開頭的標題為 “風險因素” 的部分中進行了描述。 美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准根據招股説明書發行或出售的證券，也未確定招股説明書或本招股説明書補充文件是否真實或完整。任何與之相反的陳述均構成刑事犯罪。 本招股説明書補充文件的發佈日期為2022年5月2日 美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549 10-K/A 表格 （第1號修正案） （Mark One）
截至2021年12月31日的財政年度 要麼
在從 ______ 到 ______ 的過渡時期 委員會檔案編號：001-39755 納維塔斯半導體公司 （註冊人的確切姓名如其章程所示）
(844) 654-2642 註冊人的電話號碼，包括區號 根據該法第12（b）條註冊的證券：
根據該法第12（g）條註冊的證券：無 按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。 ☐ 是不 用複選標記表示註冊人是否無需根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。 ☐ 是不 用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是 ☐ 不是 用複選標記表示註冊人是否以電子方式提交了所需的每份交互式數據文件 在過去 12 個月（或類似情況下）根據 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條提交 縮短註冊人必須提交此類文件的期限）。 是 ☐ 不是 用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐ 用複選標記表示註冊人是否已就其管理層的評估提交了報告和證明 根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C.）第404（b）條，其對財務報告進行內部控制的有效性 7262 (b)) 由編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所提供。☐ 用複選標記註明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是 ☐ 不是 截至2021年6月30日，即註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，註冊人的非關聯公司（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II）持有的有表決權和無表決權的普通股的總市值為250,976,000美元。註冊人與Navitas半導體有限公司的業務合併已於2021年10月19日完成。 註明截至最新可行的最近期註冊人每類普通股的已發行股票數量 日期：截至2022年3月29日，已發行122,864,987股A類普通股和0股B類普通股。 以引用方式納入的文檔 沒有。 解釋性説明 根據10-K表格一般説明G (3)，我們在10-K/A表格上提交本修正案的目的僅在於包括10-K表格第三部分的項目。我們不會修改或修改第一部分和第二部分中包含的任何財務或其他信息，也沒有修改我們於2022年3月31日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日財年的10-K表原始年度報告中的任何附錄。根據一般指令G (3)，我們最初的10-K表格中省略了第三部分的信息，該指令允許在註冊人的最終委託書中以引用方式納入該信息，前提是委託書是在財政年度結束後的120天內提交的。我們最初的10-K表格封面上提及此類以提及方式合併的內容已被刪除，該修正案全面修改並重述了我們最初的10-K表格第三部分的封面和第10至14項。我們還修改了第15項和附錄索引，以包括我們的首席執行官和首席財務官目前已過時的認證。 除上述情況外，本10-K/A表格不修改或更新我們最初的10-K表格（包括展品）。此外，除非本文特別説明，否則本修正案不描述在我們提交原始10-K表格之後發生的事件，也沒有修改或更新受此類後續事件影響的原始10-K表格中的披露（包括證物）。本修正案應與最初的10-K表格以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。 術語 2021年10月19日，作為我們稱為 “業務合併” 的一系列關聯交易的一部分，註冊人（f/k/a Live Oak Acquisition Corp. II）收購了Navitas半導體有限公司的所有股權。Navitas半導體有限公司是一家愛爾蘭私營公司，在特拉華州註冊為Navitas半導體愛爾蘭有限責任公司（“Legacy Navitas”），並將註冊人更名為Navitas半導體公司。有關企業合併的更多信息，請參閲原始10-K表格第二部分第8項合併財務報表附註1。 上下文所暗示的 “Navitas”、“我們”、“我們的”、“我們” 和 “公司” 是指業務合併前的Legacy Navitas及其前身，和/或業務合併後的Navitas半導體公司。 關於前瞻性陳述的警示性陳述 我們年度報告的修正案包含前瞻性陳述。除本修正案中包含的歷史事實陳述以外的所有陳述，包括有關未來可能或假設的行動、財務業績目標的陳述，以及任何提及未來事件或情況的預測、預測或其他特徵（包括任何基本假設）的陳述，均為前瞻性陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致我們的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。由於前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響，其中一些風險和不確定性無法預測或量化，有些則超出了我們的控制範圍，因此您不應依賴這些前瞻性陳述來預測未來事件。我們的前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。 有關我們在正常業務過程中面臨的許多風險的更多信息，請參閲我們最初的10-K表格第4頁開頭的風險因素摘要，以及從我們最初的10-K表格第11頁開始的第一部分第1A項（風險因素）中更詳細的討論。 1 目錄
第三部分 第 10 項。董事、執行官和公司治理。 董事會的結構和董事的任期 根據我們第二次修訂和重述的公司註冊證書（我們簡稱公司註冊證書），該證書由股東在為完成業務合併而舉行的特別會議上批准，我們的董事會分為三個類別，每個類別的成員錯開任期三年。為了在業務合併後實施這種錯開的結構，我們的公司註冊證書規定，第一類董事的初始任期將在2022年年度股東大會上到期，二類董事的初始任期將在2023年年度股東大會上到期，第三類董事的初始任期將在我們的2024年年度股東大會上到期，或者在每種情況下，當董事的繼任者正式當選並獲得資格時，或者在董事提前辭職、免職或去世時到期。 執行官和董事；董事會常務委員會 下表列出了截至2022年4月30日的姓名、年齡以及我們執行官和董事的職位。對於每位董事，該表顯示瞭如上所述，董事的初始任期計劃在年度股東大會上屆滿的年份，以及董事會的常設委員會和目前在每個委員會任職的董事的職責。執行官不在董事會委員會任職。執行官在各自的辦公室任職，直到董事會任命繼任者為止。下表列出了我們的執行官和董事的簡歷。 2
(1) 根據亨德里克斯在下文傳記中描述的豐富財務經驗，董事會已確定，根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，審計委員會的所有成員都獨立於Navitas及其管理層，根據適用的美國證券交易委員會法規的定義，亨德里克斯先生是 “審計委員會財務專家”。 (2) 根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，董事會已確定，薪酬委員會和提名與治理委員會的所有成員獨立於Navitas及其管理層。 執行官員 吉恩·謝裏丹。謝裏登先生是我們的總裁兼首席執行官，也是我們董事會的主席和一級成員。他目前的董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。謝裏登先生與他人共同創立了Navitas，自2014年起擔任總裁、首席執行官兼Navitas董事會成員。Sheridan 先生在電源管理和半導體行業擁有超過 25 年的經驗。從2013年到2015年，謝裏登先生一直擔任電源管理服務提供商Empower Semiconductor的首席執行官，直到2019年，此後一直擔任其董事會主席。從2011年到2013年，他在混合信號、模擬和Flash-IP解決方案提供商SMSC（現為Microchip Technology, Inc. 的一部分）擔任高級副總裁兼無線產品部總經理。從2006年到2011年，他擔任網絡媒體半導體公司BridgeCo（現為Microchip Technology, Inc.的一部分）的首席執行官。在此之前，謝裏登先生於1988年至2006年在電源管理技術公司International Rectifier（現為英飛凌科技的一部分）擔任過各種職務，包括處理器功率集團副總裁和消費與通信業務部副總裁。Sheridan 先生於 1988 年獲得克拉克森大學電氣工程理學學士學位 (BSEE)。 謝裏登先生之所以有資格在董事會任職，是因為他擁有豐富的執行管理、電源管理和半導體行業領導經驗，以及他對Navitas技術和業務運營的深刻了解。 丹尼爾·金澤。金澤先生是我們的首席運營官兼首席技術官，也是董事會的一級成員，其董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。他與他人共同創立了 Legacy Navitas，自 2014 年以來一直是 Legacy Navitas 董事會成員。他曾擔任 Legacy Navitas 的首領 3 自 2014 年起擔任技術官兼首席運營官。Kinzer 先生在擔任高級技術主管方面擁有 30 多年的經驗，曾在半導體和電力電子公司領導研發。他的經驗包括開發先進的功率器件和集成電路平臺、寬禁帶氮化鎵 (GaN) 和碳化硅 (SiC) 器件設計、集成電路 (IC) 和功率器件製造工藝、先進的 IC 設計、半導體封裝開發和組裝工藝以及電子系統的設計。從 2007 年到 2014 年，Kinzer 先生擔任飛兆半導體（現為安森美半導體的一部分）的高級副總裁兼首席技術官。在此之前，他曾擔任過多個職位，包括1988年至2007年在國際整流器公司擔任研發副總裁和功率集成電路開發總監。Kinzer 先生擁有普林斯頓大學航空航天與機械科學系工程物理學專業的工程理學學士學位。 Kinzer先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在擔任首席技術官兼首席運營官時對Legacy Navitas的技術和業務運營有着深刻的瞭解，這要歸功於他在半導體和電力電子行業的領導經驗。 Todd Glickman。自2021年10月19日業務合併完成以來，Glickman先生一直擔任高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管。他於2015年加入Legacy Navitas，在被任命為臨時首席財務官之前，他曾擔任財務高級副總裁（財務和總務主管）。Glickman先生在財務、會計和企業發展領域擁有超過15年的經驗。在加入Navitas之前，格里克曼先生受僱於風險投資者、Navitas股東MalibuIQ, LLC，負責評估早期的技術投資。在此之前，格里克曼先生曾在動視暴雪擔任企業發展方面的各種職務，在萬斯街資本擔任私募股權職務，在雷曼兄弟擔任投資銀行職務。Glickman 先生擁有威斯康星大學麥迪遜分校金融、投資和銀行學工商管理學士學位和南加州大學馬歇爾商學院榮譽工商管理碩士學位。 非僱員董事 理查德·亨德里克斯。亨德里克斯先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。亨德里克斯先生是審計委員會主席和薪酬委員會成員。亨德里克斯先生從2020年8月起擔任註冊人（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”））的首席執行官兼董事會成員，直到2021年10月19日業務合併結束。自2021年1月以來，亨德里克斯先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。Live Oak Mobility Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，亨德里克斯先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。2020年1月至2020年12月，亨德里克斯先生擔任Live Oak Acquisition Corp. 的高管兼董事。Live Oak Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，完成了與梅雷迪安控股集團公司的業務合併，後者在業務合併結束時更名為丹尼爾科學公司。亨德里克斯先生繼續擔任丹尼爾科學公司的董事。自2020年3月以來，亨德里克斯先生一直擔任醫療設備供應商美國升降椅供應商有限責任公司的董事會成員。亨德里克斯先生在2009年至2017年期間擔任資本市場公司FBR & Co.（FBR）的首席執行官，並在2012年至2017年期間擔任董事長。在FBR任職期間，亨德里克斯先生在擔任FBR董事長兼首席執行官期間監督了公司的發展並監督了許多戰略交易，最終於2017年執行了與B. Riley Financial, Inc.的合併。合併後，亨德里克斯先生一直擔任B. Riley Financial的董事至2017年10月。在擔任FBR首席執行官之前，亨德里克斯先生曾在2004年至2007年期間擔任阿靈頓資產投資公司的總裁兼首席運營官，並於2003年至2004年擔任阿靈頓資產投資公司的首席投資官。此前，他曾擔任FBR資產投資公司的總裁兼首席運營官，同時領導FBR的房地產和多元化工業投資銀行部門。在加入FBR之前，Hendrix先生曾在PNC Capital Markets投資銀行集團擔任董事總經理，並領導PNC的資產支持證券業務。亨德里克斯先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人，該公司是一家為多個行業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行。亨德里克斯先生目前還擔任私募股權公司Crestview Advisors, L.L.C. 的運營主管，目前是PMC Consolidated Holdings LLC的董事長。Protect My Car是Crestview Advisors的投資組合公司，為消費者提供延長汽車保修計劃。亨德里克斯先生還是私人控股的投資管理公司RJH Management Co的創始人兼首席執行官。Hendrix 先生擁有邁阿密大學金融學學士學位。 Hendrix先生擁有豐富的財務、投資和諮詢背景，因此有資格在董事會任職。 4 布萊恩·朗。龍先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是首席獨立董事以及審計委員會、薪酬委員會以及提名和治理委員會的成員。龍先生自 2015 年起擔任我們的董事會成員。龍先生是風險投資公司Atlantic Bridge Capital的創始人兼管理合夥人，自2004年以來一直擔任該公司的管理合夥人。在此之前，他與他人共同創立了上市的半導體公司CEVA（Parthus），並於1993年至2003年擔任首席執行官。朗先生還是GlonAV Inc.（現為恩智浦的一部分）的共同創始人並於2006年至2008年擔任董事長，該公司開發了三星Galaxy手機上使用的首款單芯片GPS解決方案。龍先生是一名投資者，目前擔任多家科技公司的董事會成員，包括自2013年起擔任英特爾Movidius，自2012年起擔任Quixey以及自2013年起擔任Hedvig Inc.的董事會成員。之前的投資和董事會席位包括Maginatics, Inc.（現為EMC的一部分）、Ozmo Devices（現為愛特梅爾的一部分）、BridgCo（現為SMSC的一部分）、硅藍科技（現為萊迪思半導體的一部分）和奧斯梅塔公司（現為Facebook的一部分）。Long 先生擁有都柏林三一學院的電子工程碩士學位。 根據龍先生作為科技公司董事會成員的經驗和投資經驗，他有資格在董事會任職。 大衞·莫克薩姆。Moxam先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是薪酬委員會主席和審計委員會成員。自 2014 年以來，他一直是我們的董事會成員。Moxam先生是風險投資公司Malibu IQ, LLC的創始人兼管理合夥人，自2011年起擔任該公司的管理合夥人。Malibu IQ是Navitas的原始投資者。自2002年以來，Moxam先生還擔任風險投資公司Manti Ventures, LLC的管理合夥人。Moxam 先生是全球認證和信息服務提供商 Authentix, Inc. 的創始人，並於 2002 年至 2012 年擔任該公司的首席執行官。他是Decisio Health, Inc. 的執行主席兼董事會董事。Decisio Health, Inc. 是第一個獲得美國食品藥品管理局認可的醫院臨牀護理臨牀決策支持軟件平臺，旨在改善臨牀結果。自2017年以來，Moxam先生一直是PeopleShores PBC董事會的創始成員，PeopleShores PBC是一家技術服務提供商，也是具有社會意識的公司的影響力採購合作伙伴。Moxam 先生獲得了各種認可，包括英國女王企業獎，他曾是美國安永會計師事務所年度科技企業家。Moxam 先生擁有加拿大勞倫森大學物理學和工商管理研究生文憑，並曾在法國國際商學院歐洲工商管理學院參加過企業高管課程。 Moxam先生有資格在我們的董事會任職，這要歸因於他作為Navitas董事會成員的經驗以及他在顛覆性技術公司的高管和董事會層面的經驗。 Dipender Saluja。Saluja先生是我們董事會的二類成員，其董事任期計劃在2023年年度股東大會上到期。他還是提名和治理委員會的主席。自 2015 年以來，他一直是我們的董事會成員。自2006年以來，Saluja先生一直擔任投資公司Capricorn投資集團的董事總經理。在加入 Capricorn Investment Group 之前，他於 1990 年至 2006 年在電子設計公司 Cadence Design Systems 擔任過各種運營職務。Saluja先生目前在QuantumScape（紐約證券交易所代碼：QS）、Joby Aviation, Inc.（紐約證券交易所代碼：JOBY）和幾家私營公司的董事會任職。薩盧賈先生目前還擔任消除能源貧困全球委員會（GCEEP）、Cyclotron Road領導委員會、PRIME聯盟投資諮詢委員會、CalStart投資委員會和環境研究所顧問委員會委員。 Saluja先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在運營、管理、戰略、投資和董事方面擁有豐富的經驗，特別是在技術、電子、半導體、運輸、可再生能源和清潔技術領域。 Gary Wunderlich。Wunderlich先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。他還擔任提名和治理委員會的成員。Wunderlich先生從2020年8月起擔任Live Oak Acquisition Corp. II的高管，直到2021年10月19日完成業務合併。自2022年2月以來，Wunderlich先生一直擔任Valuence Merger Corp. I（納斯達克股票代碼：VMCA）的董事，該公司是一家空白支票公司，專注於與總部位於亞洲（不包括中國、香港和澳門）的合併目標合併。自2021年1月以來，Wunderlich先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp.（紐約證券交易所代碼：LOKM）的總裁兼首席財務官兼董事會成員。LOKM是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，Wunderlich先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的總裁、首席財務官、祕書和董事會成員。從 2020 年 1 月到 2020 年 12 月，Wunderlich 先生擔任高級職員 5 Live Oak Acquisition Corp.，一家空白支票公司，與Meredian Holdings Group, Inc.完成了業務合併，後者在業務合併結束時更名為Danimer Scientific, Inc.。Wunderlich先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人。Live Oak Merchant Partners是一家為各行各業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行在2019年共同創立Live Oak之前，Wunderlich先生從1996年起一直擔任提供全方位服務的投資銀行和經紀公司Wunderlich Securities, Inc.（“WSI”）的創始人兼首席執行官，直到2017年與萊利金融公司合併。合併後，Wunderlich先生在2017年至2018年7月期間擔任B. Riley的董事，並繼續擔任WSI（ree）的首席執行官品牌為 B Riley Wealth），直到 2018 年 11 月。Wunderlich 先生在其整個職業生涯中還一直參與證券行業組織。從2016年到2018年，Wunderlich先生是證券業和金融市場協會（“SIFMA”）全國董事會成員。從2016年美國證券協會成立到2018年，他還是該協會的創始董事會成員。Wunderlich先生還曾在金融業監管局（FINRA）擔任過各種職務，包括在國家顧問委員會任職，在第五區委員會擔任成員和主席，以及擔任全國會員委員會成員。自2020年3月以來，Wunderlich先生一直擔任醫療設備供應商美國Lift Chair, LLC的董事會成員。自2005年以來，Wunderlich先生一直是青年總統組織的成員，並參與了家族企業、家族辦公室、金融服務以及創業與創新網絡。他於 2014 年入選企業家協會，並自 2016 年起擔任董事。他還是家族投資機構Eighty Park Avenue Partners LLC的管理成員。Wunderlich 先生擁有弗吉尼亞大學的經濟學學士學位和孟菲斯大學的工商管理碩士學位。 Wunderlich先生有資格在董事會任職，因為他擁有豐富的投資和證券背景。 一般而言，導演獨立性 納斯達克股票市場規則要求我們的大多數董事會成員獨立於公司及其管理層。“獨立董事” 一般被定義為除上市公司的執行官或僱員以外的人或任何其他個人，董事會認為這種關係會干擾董事在履行董事職責時行使獨立判斷力。董事會已確定，根據納斯達克規則，除謝裏登先生和金澤先生以外的所有董事會成員都是獨立董事。 商業行為與道德守則 我們的董事會通過了商業行為和道德準則，適用於我們所有的員工、高級管理人員和董事，包括我們的總裁兼首席執行官、首席財務官以及其他高管和高級官員。我們的《商業行為和道德準則》的全文發佈在我們網站的投資者關係頁面上，網址為 https://ir.navitassemi.com/corporate-governance/documents-charters。對我們網站的提及不包括或以引用方式將該網站上的信息納入本文件中。我們打算在適用法規或其他要求要求的範圍內，在我們的網站或公開文件中披露未來對我們商業行為和道德準則某些條款的修訂或對這些條款的放棄。 6 項目 11。高管薪酬。 薪酬摘要表 下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度的執行官薪酬信息。
(1) 2021年的金額反映了以完成業務合併為條件的一次性現金獎勵。 (2) 反映限制性股票單位（RSU）授予日的公允價值。欲瞭解更多信息，請參閲下面的 “2021財年末傑出股票獎勵” 和 “傳統股票補助和期權獎勵”。 (3) 反映了納維塔斯401（k）計劃下的僱主對等繳款。 與執行官的就業安排 在業務合併之前，Navitas與每位執行官簽訂了隨意僱傭協議，其中規定了一般僱傭條款，包括向公司高級管理人員提供的工資、股權激勵薪酬和其他員工福利。關於企業合併，執行官簽訂了新的僱傭協議，日期為2021年5月6日，該協議於2021年10月19日完成業務合併後生效，其條款與他們之前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是當前的僱傭協議沒有規定任何股權薪酬部分或條款。Navitas預計將取代目前的僱傭協議，以反映公司作為上市公司的地位，但須經薪酬委員會批准。與謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生的僱傭協議分別作為10-K表年度報告的附錄10.20、10.21和10.22提交，上述摘要參照這些協議的全文進行了全面限定。 7 2021 財年末傑出股票獎 下表提供了截至2021年12月31日我們的執行官持有的所有未償還期權和股票獎勵的信息。
(1) 授予日期在2021年10月19日業務合併完成之前的普通股標的期權和股票獎勵的數量反映了根據業務合併協議確定的在業務合併完成前夕流通的Legacy Navitas每股普通股1.0944股的交換率所做的調整。 (2) 根據美國證券交易委員會適用的規定，本欄中的每筆金額等於2021年12月31日我們普通股每股收盤價（17.01美元）乘以相鄰欄中顯示的獎勵所依據的股票數量。本欄中的金額不一定代表用於開支目的的公允價值或預計截至2021年12月31日的相應獎勵的公允價值。 (3) 包括納維塔斯半導體公司2021年股權激勵計劃下的長期激勵績效（“LTIP”）獎勵。獎勵結構為不合格股票期權，根據2022年至2028年的七年業績期內實現的股價目標和財務業績目標進行歸屬。欲瞭解更多信息，請參閲下文 “向謝裏登先生和金澤先生頒發的長期激勵績效獎勵” 下的討論。 (4) 由根據經修訂和重述的Navitas半導體有限公司2020年股權激勵計劃（“2020年計劃”）授予的限制性股票單位（“RSU”）組成。根據2022年10月19日企業合併完成一週年當天或之後Navitas普通股的總市值，限制性股票單位變得 “獲得”，因此有資格歸屬。具體而言，如果在2022年10月19日至2023年8月25日（授予日24個月週年紀念日）期間，我們已發行普通股的總市值等於或超過下表中的一個或多個價值，則謝裏登先生和金澤先生持有的相應數量的限制性股票單位將按下述方式賺取並有資格歸屬（在每種情況下，均不重複因較低市值而獲得的限制性股票單位）。 8
獲得的限制性股票單位在2022年10月19日、2023年8月25日和2024年8月25日，或在實現該市值之日（如果更晚），則以三分之一的增量歸屬，前提是該高管在歸屬之日仍是Navitas的員工。如果在2022年3月18日或之後（完成業務合併後的150天）的任何連續30個交易日內，我們的普通股在20個交易日（無論是否連續）的收盤價分別為每股12.00美元、17.00美元或20.00美元，則每增加三分之一的限制性股票單位將提前歸屬，前提是該高管在歸屬日仍是Navitas的員工。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。 (5) 由根據2020年計劃授予的限制性股票單位組成，如果高管在適用的歸屬日期仍是Navitas員工，則按以下方式歸屬：2022年9月15日和2023年9月15日各歸屬36,936個限制性股票單位，2024年1月15日歸屬6,840個限制性股票單位，2024年9月15日歸屬9,576個限制性股票單位。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。作為同一筆RSU補助金的一部分，但未反映在上表中，有57,456個限制性股票單位在2021年10月19日完成業務合併時歸屬，條件是該高管在該日仍是Navitas員工。 (6) 由根據2020年計劃授予的限制性股票組成，根據授予協議，該計劃於2022年2月25日，即授予日六個月週年之際全額歸屬。歸屬導致在歸屬之日每既得單位交付一股普通股。歸屬的前提是高管在歸屬之日仍是Navitas員工。此外，50％的限制性股票單位的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為5億美元，而剩餘的限制性股票的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為7億美元，在每種情況下都是在業務合併完成時或之後。從業務合併完成到歸屬日，我們已發行普通股的總市值一直超過7億美元。 向謝裏登先生和金澤先生頒發長期激勵績效獎 在業務合併完成並於2021年10月將Navitas作為上市公司成立後，薪酬委員會與該公司的薪酬顧問和董事會協商，確定Navitas主要領導人（包括我們的創始首席執行官吉恩·謝裏丹和我們的創始首席技術官兼首席運營官丹·金澤）的績效目標應側重於直接影響長期股東回報的財務指標。同時，委員會意識到需要為公司的聯合創始人設計一項激勵計劃，該計劃將有助於留住高管，同時獎勵短期和中期內持續的業務成功。基於這些考慮，委員會確定，長期激勵措施側重於與股價和盈利能力增長掛鈎的雄心勃勃的收入增長，將在未來預期的關鍵增長年份符合公司和股東的利益。在此基礎上，薪酬委員會和董事會於2021年12月29日批准向謝裏登先生和金澤先生發放以下長期激勵計劃（“LTIP”）獎勵。 LTIP獎勵的結構是授予不合格股票期權，用於購買最多325萬股普通股，行使價為每股15.51美元，這是我們在授予之日普通股的公允市場價值。每位高管的獎勵分為10部分，共32.5萬份期權，每批都有相應的股價目標、收入目標，對於第4-10部分，還有調整後的息税折舊攤銷前利潤（扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益）的目標，所有這些都高於前一批的相應目標。謝裏登先生和金澤先生的目標是一樣的。股價和業績目標旨在向高管提供經濟獎勵，條件是Navitas實現財務業績里程碑，如果實現財務業績里程碑，預計將在這些獎勵的長期業績期內大幅增加股東價值。例如，要使高管獲得所有有針對性的激勵措施，就需要在四個季度的衡量期內實現至少6000美元的股價和至少6.4億美元的收入或1.62億美元的調整後息税折舊攤銷前利潤（如下所述），根據公司當前的資本，這一目標預計將導致期權內在價值價值約等於股東價值總增長的2.5％（每位高管）。LTIP 大獎 9 目標雄心勃勃，基於當前的假設，這些假設受已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素的影響，這些因素可能導致我們的實際結果、業績或成就與目標中反映的業績、業績或成就存在重大差異。因此，不應將LTIP目標理解為對未來業績或事件的預測或預測。股價和財務業績目標可以在七年業績期內連續四個季度（即滾動）的任何一個季度（每個季度都稱為 “衡量期”）中實現。只有在單個衡量期內，該批次的股價目標得以實現，並且要麼達到收入目標，要麼在第4-10批中，實現同一批次的調整後息税折舊攤銷前利潤目標，則該批次的期權才有資格全額歸屬。如果在同一衡量期內實現了多個批次的所有目標，則所有此類批次中的所有期權都將有資格歸屬，但須視基於服務的獎勵和其他條件而定。要實現股價目標，在適用的衡量期內連續60個交易日內，我們普通股的交易量加權平均價格必須等於或超過目標價格。為了實現財務業績目標，這些目標必須經過審計委員會的驗證，並由董事會薪酬委員會認證，這是他們在適用的衡量期結束後對Navitas財務業績進行審查的一部分。此外，在Navitas向美國證券交易委員會提交了反映已實現財務目標所有組成部分的適用衡量期的財務報表之前，不會進行歸屬。在所有情況下，歸屬的條件是高管在適用的歸屬日期仍然是 Navitas 員工。最後，作為獎勵留用激勵措施的一部分，在任何情況下，第一至第五階段的期權在授予日期三週年之前都不會歸屬，在任何情況下，第6至第10期的期權在授予日期四週年之前都不會歸屬。由於這些獎勵旨在成為每位高管薪酬的專屬股權激勵部分，因此高管要等到七年業績期結束後才有資格獲得額外的年度股權激勵獎勵。 遺產股票補助和期權獎勵 2021年2月，每位執行官對最初與Navitas的僱傭協議進行了修訂，該修正案除其他外，規定每位高管有權按每股公允市場價值購買限制性Legacy Navitas普通股。2020年10月12日，Navitas的獨立估值公司發佈了一份409A估值報告，確定截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為每股0.29美元。因此，在授予購買限制性Legacy Navitas普通股的權利時，Legacy Navitas董事會和高管們都認為這些股票的公允價值為每股0.29美元。基於這一諒解，謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生行使了購買限制性股票的權利，並以本金分別為796,987美元、278,059美元和108,435美元的全額追索期票為收購提供資金。此類獎勵所依據的股票將受Legacy Navitas股票薪酬計劃的標準四年歸屬時間表的約束，根據該時間表，僱傭協議的修正案規定，如果控制權發生變化（包括完成業務合併），則可以加快歸屬。2021年5月12日，Navitas收到了修訂後的409A估值報告，該報告顯示，截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的修正公允市場價值為每股1.16美元，更正了最初的2020年6月30日報告。此外，2021年5月27日，Navitas的獨立估值公司表示，截至2021年2月12日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為5.53美元。由於這些估值報告，Legacy Navitas董事會和執行官共同決定於2021年5月26日撤銷限制性股票補助、全額追索權期票和僱傭協議修正案。這些補助金之所以被撤銷，是因為Legacy Navitas及其高管們不打算以低於公允市場價值的價格發行限制性Legacy Navitas普通股。如果撤銷對高管造成任何不利的個人所得税後果，納維塔斯同意對高管進行賠償。 2021財年的董事薪酬 下表列出了截至2021年12月31日止年度的非僱員董事薪酬信息。作為公司僱員的董事吉恩·謝裏丹和丹·金澤的薪酬為 10 完全反映在薪酬彙總表和上面的相關討論中。謝裏登先生和金澤先生沒有因擔任董事而獲得額外報酬。
(1) 反映下表所列適用職位的年費總額，從2021年10月19日完成業務合併到2021年12月31日期間按比例分配。現金費用按季度支付給非僱員董事。董事會根據公司薪酬顧問的建議批准了非僱員董事薪酬的以下組成部分。
(2) 反映了根據Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃完成業務合併後，於2021年10月19日授予的限制性股票單位（“RSU”）授予日的公允價值。根據Navitas的非僱員董事薪酬計劃，每位非僱員董事每年都會獲得限制性股票的補助金，其總公允市場價值為14萬美元，該補助金在授予日一週年之際全額歸屬。根據2021年10月19日我們普通股的每股收盤價（13.38美元），每位非僱員董事當天獲得了10,463個限制性股票單位的補助。 項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。 下表列出了截至2021年12月31日我們已知的有關普通股實益所有權的信息，具體如下： •我們所知道的每個人都是普通股已發行股百分之五以上的受益所有人； •每位董事和執行官；以及 •所有董事和執行官作為一個整體。 實益所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的，該規則通常規定，如果一個人對該證券擁有唯一或共同的投票權或投資權，包括可在60天內轉換為證券或可行使的衍生證券，則該人擁有該證券的受益所有權。 除非另有説明，否則我們認為表中提到的所有人對其實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權。所有權百分比基於截至2021年12月31日已發行117,750,608股普通股，再加上每位持有者在自2021年12月31日起60天內可行使或將導致該持有人收到股票的標的證券，如下所示。 11
________ * 小於 1% (1) 由Atlantic Bridge III LP（“AB III”）持有的8,866,500股股票和AB III的關聯公司中愛增長科技基金II, L.P.（“CIGTF II”）持有的100萬股股票組成。AB III的普通合夥人是Atlantic Bridge III GP有限公司（“AB III GP”）。CIGTF II的普通合夥人是中愛增長科技基金II GP, L.P.（“CIGTF II GP”），其普通合夥人是中愛成長科技基金II GP Limited（“CIGTF GP Limited”）。大西洋橋服務有限公司（“ABSL”）是CIGTF GP Limited的50％股東。ABSL、AB III GP和CIGTF II GP Limited各有共同董事，其中一些人也是ABSL的股東。Navitas的董事布萊恩·朗是ABSL的股東，也是AB III GP和CIGTF II GP Limited的董事。AB III、CIGTF II 和 AB III GP 的地址是愛爾蘭都柏林 2 號菲茨威廉廣場 22 號，CIGTF II GP、ABSL 和 CIGTF GP Limited 的地址是開曼羣島大開曼島 KY1-1104 Ugland House 郵政信箱 309 號。 (2) 由66％的股份組成，其中66％由摩羯座-天秤座投資集團有限責任公司（“CLIG”）持有，其中34％由科技影響基金有限責任公司（“TIF”）持有。Capricorn-Libra Partners, LLC（“CLP”）是CLIG的普通合夥人。Navitas的董事Dipender Saluja是中電的唯一管理成員，可能被視為對中電持有的股份擁有實益所有權。TIF Partners, LLC（“TIFP”）是TIF的普通合夥人。TIFP歸Dipender Saluja（50％）和Ion Yadigaroglu（50％）所有，他們可能被視為共享TIF持有的股份的實益所有權。CLIG、TIF、CLP和TIFP的營業地址是加利福尼亞州帕洛阿爾託市大學大道250號94301。 (3) 包括 (i) Live Oak贊助商Partners II, LLC（“Live Oak贊助商”）持有的6,315,000股股票和 (ii) 用於收購Live Oak贊助商持有的普通股的私募認股權證標的3,166,667股股票，這些認股權證可在2021年12月31日後的60天內行使。Hendrix先生和Wunderlich先生都是MLive Oak贊助商的管理成員，他們可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。Live Oak 贊助商的地址是田納西州孟菲斯市南大街 40 號 2550 號 38103。 (4) 包括 (i) 尤金和梅利莎·謝裏登信託基金持有的2,266,044股股票，由謝裏登先生作為受託人實益擁有；(ii) 洛拉斯信託基金持有的60萬股股份，可能被視為由謝裏登先生實益擁有；(iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的1,994,544股標的期權。 (5) 包括 (i) 直接持有的3,320,035股股票和 (ii) 自2021年12月31日起60天內可行使的450,072股標的期權。 (6) 包括 (i) 直接持有的282,696股股票，(ii) 2022年2月25日歸屬的限制性股票單位標的547,200股股票（如上文 “2021財年末未償還股票獎勵” 附註6所述）和 (iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的80,460股標的期權。 (7) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的4,283股股票以及 (iii) 亨德里克斯先生個人退休賬户持有的25,000股上市認股權證標的股票， 12 它們可在自2021年12月31日起的60天內行使。亨德里克斯先生是Live Oak贊助商的管理成員，可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 (8) 包括 (i) 直接持有的103,765股股票和 (ii) Manti Ventures, LLC持有的1,492,707股股票。Moxam先生是Manti Ventures, LLC的成員兼管理合夥人，可能被視為擁有Manti Ventures, LLC持有的股份的共同實益所有權。 (9) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的12,750股股票，(iii) Wunderlich先生可能被視為擁有實益所有權的信託持有的30,000股上市認股權證，(iv) Wunderlich先生個人退休賬户持有的10,000股上市認股權證標的股票以及 (v) 10,000股公開交易認股權證標的股票通過Wunderlich先生為受益人的信託（所有認股權證均可在60歲內行使）2021 年 12 月 31 日的日子）。Wunderlich先生是Live Oak贊助商的管理成員，他可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 股權補償計劃信息 下表列出了有關截至2021年12月31日授權發行股票的薪酬計劃的信息。
(1) 由11,274,706股標的期權和4525,344股標的限制性股票單位（“限制性股票單位”）組成。 (2) 僅反映未平倉期權的加權平均行使價。未為限制性股分配行使價。 (3) Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃規定，每年增加該計劃下可供發行的最大股票數量，自每個財年的第一天起生效，金額等於 (i) 截至上一財年結束時已發行普通股數量的4％或（ii）董事會可能確定的金額（如果有）中較小者。根據該條款，截至2022年1月1日，該計劃下可供未來發行的股票數量中增加了4,709,340股（未反映在上表中）。 項目 13。某些關係和關聯人交易。 以下是自2021年1月1日以來的每筆交易以及目前提出的每筆交易的描述，其中： •我們已經或將要成為參與者； •涉及的金額超過或將超過12萬美元；以及 •我們的任何董事、執行官或持有我們資本存量超過5％的受益持有人，或這些個人（租户或僱員除外）的任何直系親屬或與之同住的人（租户或僱員除外），都擁有或將擁有直接或間接的重大利益。 與業務合併有關的信函協議 在簽訂業務合併協議方面，Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”）及其其他各方於2021年5月6日簽訂了書面協議，根據該協議，除其他外，雙方根據該協議 13 他們同意將其在Live Oak的A類普通股（“Live Oak Stock”）中的股票投贊成業務合併協議和業務合併協議中設想的其他交易，並且不贖回與此類股東批准有關的Live Oak Stock的任何股份。除其他外，信函協議規定，(a) Live Oak持有的20％的股份（在企業合併收盤（“收盤”）時轉換為Navitas普通股（“創始人股票”））將被沒收，即使解除此類沒收限制，也要等到收盤一年後較早的時候才能轉讓，（i）ii) 如果我們報告的普通股收盤價等於或超過每股12.00美元（經股票分割、股票分紅調整），重組、資本重組等）在任何30個交易日內（從業務合併完成後至少 150 天開始）或（iii）Live Oak 完成清算、合併、股本交換、重組或其他類似交易之日，導致其所有股東都有權將其普通股兑換成現金、證券或其他財產，以及 (b) 80% 的股份 of Founders 股票在延期轉讓中解除之前不得轉讓收盤後限制（此類限制分三個等額發行），但須在實現某些目標股價12.00美元、17.00美元和20.00美元后提前發佈，這些目標價格基於從收盤日起至少150天后的任何30個連續交易日內，任何20個交易日內一股普通股的交易量加權平均收盤價。 股東招標和支持協議 2021年5月6日，Legacy Navitas和某些主要的Legacy Navitas股東簽訂了股東招標和支持協議（“股東支持協議”），根據該協議，Legacy Navitas的主要股東同意立即不可撤銷地投標所有受要約要約約約束的Navitas Ireland股份，並投票贊成批准和通過業務合併協議和合並。此外，Legacy Navitas的每位主要股東同意（i）在一段時間內不轉讓其特拉華州Navitas股份和Navitas Ireland股份（或就此達成任何安排），或（b）授予任何與股東支持協議中授予的代理不一致的委託書。 截至2021年5月6日，股東支持協議的主要Legacy Navitas股東共持有Legacy Navitas已發行股本的80％以上。除其他人外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是股東支持協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹尼爾·金澤曾是Legacy Navitas董事會成員和現任董事會成員，託德·格里克曼過去和現在都是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC曾是股東），隸屬於我們現任董事會成員。 封鎖協議 2021年5月6日，Legacy Navitas、Live Oak和Legacy Navitas的某些主要股東簽訂了封鎖協議（每份協議均為 “封鎖協議”），根據該協議，Legacy Navitas的每位主要股東都同意在業務合併完成後的某些時期內不出售或要約出售他們實益擁有的Navitas證券。除其他外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是封鎖協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹·金澤是我們現任董事會成員，託德·格里克曼是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC是前股東），隸屬於我們現任董事會成員。 在業務合併方面，Live Oak與每位執行官簽訂了新的僱傭協議，該協議自業務合併完成之日起生效，並以此為前提，取代了他們之前的僱傭協議。新的僱傭協議規定的條款與以前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是它們不包括股權補償內容或控制權變更後的遣散費。 14 賠償協議 我們目前的公司註冊證書和章程均在業務合併完成後生效，其中包含限制執行官和董事責任的條款，我們的章程規定，Navitas將在特拉華州法律允許的最大範圍內對我們的每位執行官和董事進行賠償。 在業務合併方面，我們與所有董事和執行官以及某些其他關鍵員工簽訂了新的賠償協議。賠償協議規定，我們將在特拉華州法律、我們的公司註冊證書和章程允許的最大範圍內，向這些人賠償他們因擔任董事、執行官或僱員而產生的任何和所有費用。此外，賠償協議規定，在特拉華州法律允許的最大範圍內，Navitas將預付這些董事、執行官和員工在涉及其董事、執行官或關鍵僱員身份的法律訴訟中產生的所有費用。 我們的公司註冊證書和章程中的責任限制和賠償條款可能會阻止股東以違反信託義務為由對董事提起訴訟。它們還可以降低針對董事和高管提起衍生訴訟的可能性，儘管訴訟如果成功，可能會使公司及其股東受益。在我們根據這些賠償條款向董事和高級管理人員支付和解費用以及損害賠償金的範圍內，股東的投資價值可能會下降。 此外，Legacy Navitas同意賠償吉恩·謝裏丹、丹·金澤和託德·格里克曼因撤銷上文 “高管薪酬——遺產股票補助和期權獎勵” 下討論的某些裁決而可能產生的任何損失。 向執行官購買股票 2022年3月11日，我們以每股8.23美元，總收購價為550,003美元，從高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管託德·格里克曼手中購買了66,829股普通股。該交易完全是為了履行格里克曼先生的某些納税義務，包括他在業務合併之前行使購買Legacy Navitas股票的期權所產生的納税義務，正如上文 “封鎖協議” 下與格里克曼簽訂的封鎖協議所設想的那樣。此次出售是根據Navitas和Glickman先生於2022年3月4日達成的協議執行的，該協議規定（i）出售須經我們董事會的批准，（ii）出售的執行日期將是交易獲得董事會正式批准後的第五個交易日，（iii）收購價格將等於納斯達克股票市場的交易收盤價執行日期的前一天。我們的董事會於2022年3月6日批准了該交易，因此執行日期為2022年3月11日，收購價格等於2022年3月10日普通股的收盤價。出售後，格里克曼先生持有我們763,067股普通股。 關聯人交易政策 我們有關於關聯方交易的書面政策，適用於所有董事、高級管理人員和員工。該政策規定了對以下交易的審查和監督要求及相關程序：(i) Navitas過去、現在或將要參與的交易；(ii) 所涉金額超過12萬美元；(iii) 任何關聯方有、現在或將擁有直接或間接重大權益。該政策將 “關聯方” 定義為不僅包括根據美國證券交易委員會規則中包含的定義所規定的各方，還包括其他方，例如公司的受控關聯公司。所有關聯方交易都必須由我們的總法律顧問持續進行審查，以確定是否存在潛在的利益衝突情況和相關事項。當政策要求審計委員會進行審查和監督時，必須向委員會提供交易的細節，包括但不限於交易條款、交易的商業目的以及對公司和另一方的利益。該政策旨在確保所有關聯方交易均以公平的方式進行，條件對公司公平，符合Navitas及其股東的最大利益。 違法行為第 16 (a) 條報告 1934年《證券交易法》第16（a）條要求Navitas的董事和執行官以及擁有公司10％以上普通股的人提交有關公司所有權和所有權變更的報告 15 公司在美國證券交易委員會和納斯達克股票市場持有的普通股和其他股權證券。僅根據我們對公司收到的此類報告副本的審查以及任何關於不需要其他報告的書面陳述，我們認為所有高管、董事和10％的股東在2021財年都遵守了所有適用的第16（a）條申報要求，但以下情況除外：（i）為龍先生提交的與完成業務合併有關的初始表格3和表格4是在適用的截止日期之後提交的，因為需要獲得美國證券交易委員會備案憑證的替換；(ii) 一份關於表格 4 的報告因為Saluja先生是在適用的最後期限的第二天提交的；(iii) 亨德里克斯先生及時提交了一份關於4表格的報告和温德利希先生及時提交的一份關於4表格的報告，每份報告都與業務合併的完成有關，但沒有反映根據我們的非僱員董事薪酬計劃在2021年10月19日向每位董事發放的10,463個限制性股票單位（RSU）。相應的報告已作修改，以納入這些獎項。 項目 14。首席會計師費用和服務。 我們的獨立註冊會計師事務所是位於加利福尼亞州洛杉磯的德勤會計師事務所（“德勤”）；審計師事務所編號：34。 截至2021年12月31日的財年，德勤向納維塔斯半導體公司提供的專業服務的總費用如下：
審計費。德勤受聘為我們的獨立註冊會計師事務所，負責審計截至2021年12月31日止年度的財務報表，並提供與我們的註冊報表相關的服務。 審計相關費用。包括與合併財務報表的審計或審查工作合理相關但未在上一段中報告的審計和相關服務費用。這些費用主要與上市公司過渡事宜有關。 税費。包括税務合規、税務建議和税收籌劃的費用。 審計員獨立性。我們董事會的審計委員會考慮了德勤提供的非審計服務，並確定提供此類服務對德勤脱離Navitas的獨立性沒有影響。 審計委員會預批准政策和程序。 審計委員會必須審查和預先批准德勤提供的所有審計和非審計服務，並已採用預先批准政策。在對審計和非審計服務進行審查時，審計委員會將確定提供此類服務是否會損害審計師的獨立性。任何預先批准的期限均為自預先批准之日起十二個月，除非審計委員會特別規定不同的期限。任何超出預先批准的費用範圍或限額的擬議服務都必須經過審計委員會的特別預先批准。 需要審計委員會預先批准的提供服務的請求或申請必須附有獨立審計師的聲明，説明審計師認為該請求或申請是否符合美國證券交易委員會和上市公司會計監督委員會關於審計師獨立性的規定。每項預批准申請或申請還必須附有有關所提供的特定服務的文件。 審計委員會尚未免除德勤向公司提供的任何服務的預先批准要求。德勤向Navitas提供的所有上述服務均已獲得審計委員會的預先批准。 16 第四部分 項目 15。附錄和財務報表附表。 (a) (1) 財務報表。本年度報告中包含的財務報表列於2022年3月31日提交的10-K表原始年度報告的第二部分第8項。 (2) 財務報表附表。上面未列出的時間表之所以被省略，是因為它們不是必填的、不適用的，或者以其他方式包含了所需的信息。 (3) 展品。以下所列證物是或以前作為本年度報告的一部分提交或提供（如適用），或者如所示以引用方式納入。 展覽索引
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† 管理合同或補償安排。 # 此前已包含在註冊人於 2022 年 3 月 31 日提交的 10-K 表格中。 * 隨函提交。 + 根據S-K法規第601 (a) (5) 項，註冊人將應要求向美國證券交易委員會或其工作人員提供某些省略的證物和時間表。 19 簽名 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告由以下人員代表註冊人以所示身份和日期簽署。
附錄 31.1 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，吉恩·謝裏丹，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於作出此類陳述的情況，本報告不包含任何關於重大事實的不真實陳述，也沒有陳述作出陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間內不會產生誤導； 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Gene Sheridan 吉恩·謝裏丹 總裁兼首席執行官 （首席執行官） 附錄 31.2 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，託德·格里克曼，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於發表此類陳述的情況，本報告不包含任何對重大事實的不真實陳述，也沒有省略陳述所作陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間不產生誤導性。 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Todd Glickman Todd Glickman 高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管 (首席財務和會計幹事) | ,533,000 | ,600 | ,894,600 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 首席技術官和 首席運營官 | 2020 | ,000 | ,000 | — | ,400 | ,400 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 託德·格里克曼 | 2021 | ,072 | ,000 | ,688,455 | ,600 | ,268,127 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 高級副總裁，臨時首席財務官 兼財務主管 | 2020 | ,060 | ,000 | — | ,202 | ,262 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 期權獎勵 | 股票獎勵 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 姓名 | 授予日期 | 的數量 證券 隱含的 未行使的 選項 (#) 可鍛鍊 (1) | 的數量 證券 隱含的 未行使的 選項 (#) 不可行使 | 公平 激勵 計劃獎勵：數量 證券 隱含的 未行使的 非勞動所得的 選項 (#) | 期權行使價 每股 ($) | 期權到期 約會 | 尚未歸屬的股票數量或股票單位 (#) (1) | 未歸屬的股票或股票單位的市場價值 ($) (2) | 公平 激勵 計劃獎勵：數量 非勞動所得的 未歸屬的股份、單位或其他權利 (#) (1) | 公平 激勵 計劃獎勵：市場或支出價值為 非勞動所得的 未歸屬的股份、單位或其他權利 ($) (2) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
吉恩·謝裏丹 | 3/27/18 | 1,994,544 | — | 根據第 424 (b) (3) 條提交 註冊號 333-261323 招股説明書補編第 5 號 （至2021年12月6日的招股説明書） 納維塔斯半導體公司 最多87,007,757股A類普通股 最多 4,741,667 份認股權證 本招股説明書補充文件第5號修訂和補充了2021年12月6日的招股説明書，並輔之以2022年2月1日的招股説明書補充文件第1號、2022年2月4日的招股説明書補充文件第2號、2022年2月22日的招股説明書補充文件第3號和2022年3月31日的第4號招股説明書補充文件（“招股説明書”），後者構成我們在S-1表格（第3333-號）上註冊聲明的一部分 261323)。本招股説明書補充文件旨在更新和補充招股説明書中的信息，補充我們截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告第1號修正案中的信息，該修正案已於2022年5月2日以10-K/A表格向美國證券交易委員會（“SEC”）提交（“10-K/A表格”）。因此，我們在本招股説明書補充文件中附上了10-K/A表格。 招股説明書和本招股説明書補充文件涉及：(1) 我們最多發行13,100,000股A類普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），這些普通股可以在行使認股權證時發行，以每股普通股11.50美元的行使價購買普通股，包括公募認股權證和私募認股權證（定義見招股説明書）；以及（2）招股説明書中確定的賣出證券持有人或其允許的受讓人不時要約和出售 (i) 不超過87個，007,757股普通股，（ii）不超過4,6666,667份私募認股權證，（iii）我們的某些董事及其關聯公司持有的最多75,000份公募認股權證。 普通股在納斯達克股票市場有限責任公司上市，股票代碼為 “NVTS”。2022年5月2日，上次公佈的普通股銷售價格為每股7.21美元。根據美國聯邦證券法的定義，我們是一家 “新興成長型公司”，因此，對於本次和未來的申報，我們可能會選擇遵守某些較低的上市公司報告要求。 本招股説明書補充文件更新和補充了招股説明書中的信息，如果沒有招股説明書，則不完整，除非與招股説明書結合使用，否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀，如果招股説明書中的信息與本招股説明書補充文件之間存在任何不一致之處，則應依賴本招股説明書補充文件中的信息。 投資我們的證券涉及的風險在招股説明書第6頁開頭的標題為 “風險因素” 的部分中進行了描述。 美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准根據招股説明書發行或出售的證券，也未確定招股説明書或本招股説明書補充文件是否真實或完整。任何與之相反的陳述均構成刑事犯罪。 本招股説明書補充文件的發佈日期為2022年5月2日 美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549 10-K/A 表格 （第1號修正案） （Mark One）
截至2021年12月31日的財政年度 要麼
在從 ______ 到 ______ 的過渡時期 委員會檔案編號：001-39755 納維塔斯半導體公司 （註冊人的確切姓名如其章程所示）
(844) 654-2642 註冊人的電話號碼，包括區號 根據該法第12（b）條註冊的證券：
根據該法第12（g）條註冊的證券：無 按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。 ☐ 是不 用複選標記表示註冊人是否無需根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。 ☐ 是不 用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是 ☐ 不是 用複選標記表示註冊人是否以電子方式提交了所需的每份交互式數據文件 在過去 12 個月（或類似情況下）根據 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條提交 縮短註冊人必須提交此類文件的期限）。 是 ☐ 不是 用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐ 用複選標記表示註冊人是否已就其管理層的評估提交了報告和證明 根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C.）第404（b）條，其對財務報告進行內部控制的有效性 7262 (b)) 由編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所提供。☐ 用複選標記註明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是 ☐ 不是 截至2021年6月30日，即註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，註冊人的非關聯公司（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II）持有的有表決權和無表決權的普通股的總市值為250,976,000美元。註冊人與Navitas半導體有限公司的業務合併已於2021年10月19日完成。 註明截至最新可行的最近期註冊人每類普通股的已發行股票數量 日期：截至2022年3月29日，已發行122,864,987股A類普通股和0股B類普通股。 以引用方式納入的文檔 沒有。 解釋性説明 根據10-K表格一般説明G (3)，我們在10-K/A表格上提交本修正案的目的僅在於包括10-K表格第三部分的項目。我們不會修改或修改第一部分和第二部分中包含的任何財務或其他信息，也沒有修改我們於2022年3月31日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日財年的10-K表原始年度報告中的任何附錄。根據一般指令G (3)，我們最初的10-K表格中省略了第三部分的信息，該指令允許在註冊人的最終委託書中以引用方式納入該信息，前提是委託書是在財政年度結束後的120天內提交的。我們最初的10-K表格封面上提及此類以提及方式合併的內容已被刪除，該修正案全面修改並重述了我們最初的10-K表格第三部分的封面和第10至14項。我們還修改了第15項和附錄索引，以包括我們的首席執行官和首席財務官目前已過時的認證。 除上述情況外，本10-K/A表格不修改或更新我們最初的10-K表格（包括展品）。此外，除非本文特別説明，否則本修正案不描述在我們提交原始10-K表格之後發生的事件，也沒有修改或更新受此類後續事件影響的原始10-K表格中的披露（包括證物）。本修正案應與最初的10-K表格以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。 術語 2021年10月19日，作為我們稱為 “業務合併” 的一系列關聯交易的一部分，註冊人（f/k/a Live Oak Acquisition Corp. II）收購了Navitas半導體有限公司的所有股權。Navitas半導體有限公司是一家愛爾蘭私營公司，在特拉華州註冊為Navitas半導體愛爾蘭有限責任公司（“Legacy Navitas”），並將註冊人更名為Navitas半導體公司。有關企業合併的更多信息，請參閲原始10-K表格第二部分第8項合併財務報表附註1。 上下文所暗示的 “Navitas”、“我們”、“我們的”、“我們” 和 “公司” 是指業務合併前的Legacy Navitas及其前身，和/或業務合併後的Navitas半導體公司。 關於前瞻性陳述的警示性陳述 我們年度報告的修正案包含前瞻性陳述。除本修正案中包含的歷史事實陳述以外的所有陳述，包括有關未來可能或假設的行動、財務業績目標的陳述，以及任何提及未來事件或情況的預測、預測或其他特徵（包括任何基本假設）的陳述，均為前瞻性陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致我們的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。由於前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響，其中一些風險和不確定性無法預測或量化，有些則超出了我們的控制範圍，因此您不應依賴這些前瞻性陳述來預測未來事件。我們的前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。 有關我們在正常業務過程中面臨的許多風險的更多信息，請參閲我們最初的10-K表格第4頁開頭的風險因素摘要，以及從我們最初的10-K表格第11頁開始的第一部分第1A項（風險因素）中更詳細的討論。 1 目錄
第三部分 第 10 項。董事、執行官和公司治理。 董事會的結構和董事的任期 根據我們第二次修訂和重述的公司註冊證書（我們簡稱公司註冊證書），該證書由股東在為完成業務合併而舉行的特別會議上批准，我們的董事會分為三個類別，每個類別的成員錯開任期三年。為了在業務合併後實施這種錯開的結構，我們的公司註冊證書規定，第一類董事的初始任期將在2022年年度股東大會上到期，二類董事的初始任期將在2023年年度股東大會上到期，第三類董事的初始任期將在我們的2024年年度股東大會上到期，或者在每種情況下，當董事的繼任者正式當選並獲得資格時，或者在董事提前辭職、免職或去世時到期。 執行官和董事；董事會常務委員會 下表列出了截至2022年4月30日的姓名、年齡以及我們執行官和董事的職位。對於每位董事，該表顯示瞭如上所述，董事的初始任期計劃在年度股東大會上屆滿的年份，以及董事會的常設委員會和目前在每個委員會任職的董事的職責。執行官不在董事會委員會任職。執行官在各自的辦公室任職，直到董事會任命繼任者為止。下表列出了我們的執行官和董事的簡歷。 2
(1) 根據亨德里克斯在下文傳記中描述的豐富財務經驗，董事會已確定，根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，審計委員會的所有成員都獨立於Navitas及其管理層，根據適用的美國證券交易委員會法規的定義，亨德里克斯先生是 “審計委員會財務專家”。 (2) 根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，董事會已確定，薪酬委員會和提名與治理委員會的所有成員獨立於Navitas及其管理層。 執行官員 吉恩·謝裏丹。謝裏登先生是我們的總裁兼首席執行官，也是我們董事會的主席和一級成員。他目前的董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。謝裏登先生與他人共同創立了Navitas，自2014年起擔任總裁、首席執行官兼Navitas董事會成員。Sheridan 先生在電源管理和半導體行業擁有超過 25 年的經驗。從2013年到2015年，謝裏登先生一直擔任電源管理服務提供商Empower Semiconductor的首席執行官，直到2019年，此後一直擔任其董事會主席。從2011年到2013年，他在混合信號、模擬和Flash-IP解決方案提供商SMSC（現為Microchip Technology, Inc. 的一部分）擔任高級副總裁兼無線產品部總經理。從2006年到2011年，他擔任網絡媒體半導體公司BridgeCo（現為Microchip Technology, Inc.的一部分）的首席執行官。在此之前，謝裏登先生於1988年至2006年在電源管理技術公司International Rectifier（現為英飛凌科技的一部分）擔任過各種職務，包括處理器功率集團副總裁和消費與通信業務部副總裁。Sheridan 先生於 1988 年獲得克拉克森大學電氣工程理學學士學位 (BSEE)。 謝裏登先生之所以有資格在董事會任職，是因為他擁有豐富的執行管理、電源管理和半導體行業領導經驗，以及他對Navitas技術和業務運營的深刻了解。 丹尼爾·金澤。金澤先生是我們的首席運營官兼首席技術官，也是董事會的一級成員，其董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。他與他人共同創立了 Legacy Navitas，自 2014 年以來一直是 Legacy Navitas 董事會成員。他曾擔任 Legacy Navitas 的首領 3 自 2014 年起擔任技術官兼首席運營官。Kinzer 先生在擔任高級技術主管方面擁有 30 多年的經驗，曾在半導體和電力電子公司領導研發。他的經驗包括開發先進的功率器件和集成電路平臺、寬禁帶氮化鎵 (GaN) 和碳化硅 (SiC) 器件設計、集成電路 (IC) 和功率器件製造工藝、先進的 IC 設計、半導體封裝開發和組裝工藝以及電子系統的設計。從 2007 年到 2014 年，Kinzer 先生擔任飛兆半導體（現為安森美半導體的一部分）的高級副總裁兼首席技術官。在此之前，他曾擔任過多個職位，包括1988年至2007年在國際整流器公司擔任研發副總裁和功率集成電路開發總監。Kinzer 先生擁有普林斯頓大學航空航天與機械科學系工程物理學專業的工程理學學士學位。 Kinzer先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在擔任首席技術官兼首席運營官時對Legacy Navitas的技術和業務運營有着深刻的瞭解，這要歸功於他在半導體和電力電子行業的領導經驗。 Todd Glickman。自2021年10月19日業務合併完成以來，Glickman先生一直擔任高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管。他於2015年加入Legacy Navitas，在被任命為臨時首席財務官之前，他曾擔任財務高級副總裁（財務和總務主管）。Glickman先生在財務、會計和企業發展領域擁有超過15年的經驗。在加入Navitas之前，格里克曼先生受僱於風險投資者、Navitas股東MalibuIQ, LLC，負責評估早期的技術投資。在此之前，格里克曼先生曾在動視暴雪擔任企業發展方面的各種職務，在萬斯街資本擔任私募股權職務，在雷曼兄弟擔任投資銀行職務。Glickman 先生擁有威斯康星大學麥迪遜分校金融、投資和銀行學工商管理學士學位和南加州大學馬歇爾商學院榮譽工商管理碩士學位。 非僱員董事 理查德·亨德里克斯。亨德里克斯先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。亨德里克斯先生是審計委員會主席和薪酬委員會成員。亨德里克斯先生從2020年8月起擔任註冊人（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”））的首席執行官兼董事會成員，直到2021年10月19日業務合併結束。自2021年1月以來，亨德里克斯先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。Live Oak Mobility Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，亨德里克斯先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。2020年1月至2020年12月，亨德里克斯先生擔任Live Oak Acquisition Corp. 的高管兼董事。Live Oak Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，完成了與梅雷迪安控股集團公司的業務合併，後者在業務合併結束時更名為丹尼爾科學公司。亨德里克斯先生繼續擔任丹尼爾科學公司的董事。自2020年3月以來，亨德里克斯先生一直擔任醫療設備供應商美國升降椅供應商有限責任公司的董事會成員。亨德里克斯先生在2009年至2017年期間擔任資本市場公司FBR & Co.（FBR）的首席執行官，並在2012年至2017年期間擔任董事長。在FBR任職期間，亨德里克斯先生在擔任FBR董事長兼首席執行官期間監督了公司的發展並監督了許多戰略交易，最終於2017年執行了與B. Riley Financial, Inc.的合併。合併後，亨德里克斯先生一直擔任B. Riley Financial的董事至2017年10月。在擔任FBR首席執行官之前，亨德里克斯先生曾在2004年至2007年期間擔任阿靈頓資產投資公司的總裁兼首席運營官，並於2003年至2004年擔任阿靈頓資產投資公司的首席投資官。此前，他曾擔任FBR資產投資公司的總裁兼首席運營官，同時領導FBR的房地產和多元化工業投資銀行部門。在加入FBR之前，Hendrix先生曾在PNC Capital Markets投資銀行集團擔任董事總經理，並領導PNC的資產支持證券業務。亨德里克斯先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人，該公司是一家為多個行業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行。亨德里克斯先生目前還擔任私募股權公司Crestview Advisors, L.L.C. 的運營主管，目前是PMC Consolidated Holdings LLC的董事長。Protect My Car是Crestview Advisors的投資組合公司，為消費者提供延長汽車保修計劃。亨德里克斯先生還是私人控股的投資管理公司RJH Management Co的創始人兼首席執行官。Hendrix 先生擁有邁阿密大學金融學學士學位。 Hendrix先生擁有豐富的財務、投資和諮詢背景，因此有資格在董事會任職。 4 布萊恩·朗。龍先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是首席獨立董事以及審計委員會、薪酬委員會以及提名和治理委員會的成員。龍先生自 2015 年起擔任我們的董事會成員。龍先生是風險投資公司Atlantic Bridge Capital的創始人兼管理合夥人，自2004年以來一直擔任該公司的管理合夥人。在此之前，他與他人共同創立了上市的半導體公司CEVA（Parthus），並於1993年至2003年擔任首席執行官。朗先生還是GlonAV Inc.（現為恩智浦的一部分）的共同創始人並於2006年至2008年擔任董事長，該公司開發了三星Galaxy手機上使用的首款單芯片GPS解決方案。龍先生是一名投資者，目前擔任多家科技公司的董事會成員，包括自2013年起擔任英特爾Movidius，自2012年起擔任Quixey以及自2013年起擔任Hedvig Inc.的董事會成員。之前的投資和董事會席位包括Maginatics, Inc.（現為EMC的一部分）、Ozmo Devices（現為愛特梅爾的一部分）、BridgCo（現為SMSC的一部分）、硅藍科技（現為萊迪思半導體的一部分）和奧斯梅塔公司（現為Facebook的一部分）。Long 先生擁有都柏林三一學院的電子工程碩士學位。 根據龍先生作為科技公司董事會成員的經驗和投資經驗，他有資格在董事會任職。 大衞·莫克薩姆。Moxam先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是薪酬委員會主席和審計委員會成員。自 2014 年以來，他一直是我們的董事會成員。Moxam先生是風險投資公司Malibu IQ, LLC的創始人兼管理合夥人，自2011年起擔任該公司的管理合夥人。Malibu IQ是Navitas的原始投資者。自2002年以來，Moxam先生還擔任風險投資公司Manti Ventures, LLC的管理合夥人。Moxam 先生是全球認證和信息服務提供商 Authentix, Inc. 的創始人，並於 2002 年至 2012 年擔任該公司的首席執行官。他是Decisio Health, Inc. 的執行主席兼董事會董事。Decisio Health, Inc. 是第一個獲得美國食品藥品管理局認可的醫院臨牀護理臨牀決策支持軟件平臺，旨在改善臨牀結果。自2017年以來，Moxam先生一直是PeopleShores PBC董事會的創始成員，PeopleShores PBC是一家技術服務提供商，也是具有社會意識的公司的影響力採購合作伙伴。Moxam 先生獲得了各種認可，包括英國女王企業獎，他曾是美國安永會計師事務所年度科技企業家。Moxam 先生擁有加拿大勞倫森大學物理學和工商管理研究生文憑，並曾在法國國際商學院歐洲工商管理學院參加過企業高管課程。 Moxam先生有資格在我們的董事會任職，這要歸因於他作為Navitas董事會成員的經驗以及他在顛覆性技術公司的高管和董事會層面的經驗。 Dipender Saluja。Saluja先生是我們董事會的二類成員，其董事任期計劃在2023年年度股東大會上到期。他還是提名和治理委員會的主席。自 2015 年以來，他一直是我們的董事會成員。自2006年以來，Saluja先生一直擔任投資公司Capricorn投資集團的董事總經理。在加入 Capricorn Investment Group 之前，他於 1990 年至 2006 年在電子設計公司 Cadence Design Systems 擔任過各種運營職務。Saluja先生目前在QuantumScape（紐約證券交易所代碼：QS）、Joby Aviation, Inc.（紐約證券交易所代碼：JOBY）和幾家私營公司的董事會任職。薩盧賈先生目前還擔任消除能源貧困全球委員會（GCEEP）、Cyclotron Road領導委員會、PRIME聯盟投資諮詢委員會、CalStart投資委員會和環境研究所顧問委員會委員。 Saluja先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在運營、管理、戰略、投資和董事方面擁有豐富的經驗，特別是在技術、電子、半導體、運輸、可再生能源和清潔技術領域。 Gary Wunderlich。Wunderlich先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。他還擔任提名和治理委員會的成員。Wunderlich先生從2020年8月起擔任Live Oak Acquisition Corp. II的高管，直到2021年10月19日完成業務合併。自2022年2月以來，Wunderlich先生一直擔任Valuence Merger Corp. I（納斯達克股票代碼：VMCA）的董事，該公司是一家空白支票公司，專注於與總部位於亞洲（不包括中國、香港和澳門）的合併目標合併。自2021年1月以來，Wunderlich先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp.（紐約證券交易所代碼：LOKM）的總裁兼首席財務官兼董事會成員。LOKM是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，Wunderlich先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的總裁、首席財務官、祕書和董事會成員。從 2020 年 1 月到 2020 年 12 月，Wunderlich 先生擔任高級職員 5 Live Oak Acquisition Corp.，一家空白支票公司，與Meredian Holdings Group, Inc.完成了業務合併，後者在業務合併結束時更名為Danimer Scientific, Inc.。Wunderlich先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人。Live Oak Merchant Partners是一家為各行各業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行在2019年共同創立Live Oak之前，Wunderlich先生從1996年起一直擔任提供全方位服務的投資銀行和經紀公司Wunderlich Securities, Inc.（“WSI”）的創始人兼首席執行官，直到2017年與萊利金融公司合併。合併後，Wunderlich先生在2017年至2018年7月期間擔任B. Riley的董事，並繼續擔任WSI（ree）的首席執行官品牌為 B Riley Wealth），直到 2018 年 11 月。Wunderlich 先生在其整個職業生涯中還一直參與證券行業組織。從2016年到2018年，Wunderlich先生是證券業和金融市場協會（“SIFMA”）全國董事會成員。從2016年美國證券協會成立到2018年，他還是該協會的創始董事會成員。Wunderlich先生還曾在金融業監管局（FINRA）擔任過各種職務，包括在國家顧問委員會任職，在第五區委員會擔任成員和主席，以及擔任全國會員委員會成員。自2020年3月以來，Wunderlich先生一直擔任醫療設備供應商美國Lift Chair, LLC的董事會成員。自2005年以來，Wunderlich先生一直是青年總統組織的成員，並參與了家族企業、家族辦公室、金融服務以及創業與創新網絡。他於 2014 年入選企業家協會，並自 2016 年起擔任董事。他還是家族投資機構Eighty Park Avenue Partners LLC的管理成員。Wunderlich 先生擁有弗吉尼亞大學的經濟學學士學位和孟菲斯大學的工商管理碩士學位。 Wunderlich先生有資格在董事會任職，因為他擁有豐富的投資和證券背景。 一般而言，導演獨立性 納斯達克股票市場規則要求我們的大多數董事會成員獨立於公司及其管理層。“獨立董事” 一般被定義為除上市公司的執行官或僱員以外的人或任何其他個人，董事會認為這種關係會干擾董事在履行董事職責時行使獨立判斷力。董事會已確定，根據納斯達克規則，除謝裏登先生和金澤先生以外的所有董事會成員都是獨立董事。 商業行為與道德守則 我們的董事會通過了商業行為和道德準則，適用於我們所有的員工、高級管理人員和董事，包括我們的總裁兼首席執行官、首席財務官以及其他高管和高級官員。我們的《商業行為和道德準則》的全文發佈在我們網站的投資者關係頁面上，網址為 https://ir.navitassemi.com/corporate-governance/documents-charters。對我們網站的提及不包括或以引用方式將該網站上的信息納入本文件中。我們打算在適用法規或其他要求要求的範圍內，在我們的網站或公開文件中披露未來對我們商業行為和道德準則某些條款的修訂或對這些條款的放棄。 6 項目 11。高管薪酬。 薪酬摘要表 下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度的執行官薪酬信息。
(1) 2021年的金額反映了以完成業務合併為條件的一次性現金獎勵。 (2) 反映限制性股票單位（RSU）授予日的公允價值。欲瞭解更多信息，請參閲下面的 “2021財年末傑出股票獎勵” 和 “傳統股票補助和期權獎勵”。 (3) 反映了納維塔斯401（k）計劃下的僱主對等繳款。 與執行官的就業安排 在業務合併之前，Navitas與每位執行官簽訂了隨意僱傭協議，其中規定了一般僱傭條款，包括向公司高級管理人員提供的工資、股權激勵薪酬和其他員工福利。關於企業合併，執行官簽訂了新的僱傭協議，日期為2021年5月6日，該協議於2021年10月19日完成業務合併後生效，其條款與他們之前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是當前的僱傭協議沒有規定任何股權薪酬部分或條款。Navitas預計將取代目前的僱傭協議，以反映公司作為上市公司的地位，但須經薪酬委員會批准。與謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生的僱傭協議分別作為10-K表年度報告的附錄10.20、10.21和10.22提交，上述摘要參照這些協議的全文進行了全面限定。 7 2021 財年末傑出股票獎 下表提供了截至2021年12月31日我們的執行官持有的所有未償還期權和股票獎勵的信息。
(1) 授予日期在2021年10月19日業務合併完成之前的普通股標的期權和股票獎勵的數量反映了根據業務合併協議確定的在業務合併完成前夕流通的Legacy Navitas每股普通股1.0944股的交換率所做的調整。 (2) 根據美國證券交易委員會適用的規定，本欄中的每筆金額等於2021年12月31日我們普通股每股收盤價（17.01美元）乘以相鄰欄中顯示的獎勵所依據的股票數量。本欄中的金額不一定代表用於開支目的的公允價值或預計截至2021年12月31日的相應獎勵的公允價值。 (3) 包括納維塔斯半導體公司2021年股權激勵計劃下的長期激勵績效（“LTIP”）獎勵。獎勵結構為不合格股票期權，根據2022年至2028年的七年業績期內實現的股價目標和財務業績目標進行歸屬。欲瞭解更多信息，請參閲下文 “向謝裏登先生和金澤先生頒發的長期激勵績效獎勵” 下的討論。 (4) 由根據經修訂和重述的Navitas半導體有限公司2020年股權激勵計劃（“2020年計劃”）授予的限制性股票單位（“RSU”）組成。根據2022年10月19日企業合併完成一週年當天或之後Navitas普通股的總市值，限制性股票單位變得 “獲得”，因此有資格歸屬。具體而言，如果在2022年10月19日至2023年8月25日（授予日24個月週年紀念日）期間，我們已發行普通股的總市值等於或超過下表中的一個或多個價值，則謝裏登先生和金澤先生持有的相應數量的限制性股票單位將按下述方式賺取並有資格歸屬（在每種情況下，均不重複因較低市值而獲得的限制性股票單位）。 8
獲得的限制性股票單位在2022年10月19日、2023年8月25日和2024年8月25日，或在實現該市值之日（如果更晚），則以三分之一的增量歸屬，前提是該高管在歸屬之日仍是Navitas的員工。如果在2022年3月18日或之後（完成業務合併後的150天）的任何連續30個交易日內，我們的普通股在20個交易日（無論是否連續）的收盤價分別為每股12.00美元、17.00美元或20.00美元，則每增加三分之一的限制性股票單位將提前歸屬，前提是該高管在歸屬日仍是Navitas的員工。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。 (5) 由根據2020年計劃授予的限制性股票單位組成，如果高管在適用的歸屬日期仍是Navitas員工，則按以下方式歸屬：2022年9月15日和2023年9月15日各歸屬36,936個限制性股票單位，2024年1月15日歸屬6,840個限制性股票單位，2024年9月15日歸屬9,576個限制性股票單位。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。作為同一筆RSU補助金的一部分，但未反映在上表中，有57,456個限制性股票單位在2021年10月19日完成業務合併時歸屬，條件是該高管在該日仍是Navitas員工。 (6) 由根據2020年計劃授予的限制性股票組成，根據授予協議，該計劃於2022年2月25日，即授予日六個月週年之際全額歸屬。歸屬導致在歸屬之日每既得單位交付一股普通股。歸屬的前提是高管在歸屬之日仍是Navitas員工。此外，50％的限制性股票單位的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為5億美元，而剩餘的限制性股票的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為7億美元，在每種情況下都是在業務合併完成時或之後。從業務合併完成到歸屬日，我們已發行普通股的總市值一直超過7億美元。 向謝裏登先生和金澤先生頒發長期激勵績效獎 在業務合併完成並於2021年10月將Navitas作為上市公司成立後，薪酬委員會與該公司的薪酬顧問和董事會協商，確定Navitas主要領導人（包括我們的創始首席執行官吉恩·謝裏丹和我們的創始首席技術官兼首席運營官丹·金澤）的績效目標應側重於直接影響長期股東回報的財務指標。同時，委員會意識到需要為公司的聯合創始人設計一項激勵計劃，該計劃將有助於留住高管，同時獎勵短期和中期內持續的業務成功。基於這些考慮，委員會確定，長期激勵措施側重於與股價和盈利能力增長掛鈎的雄心勃勃的收入增長，將在未來預期的關鍵增長年份符合公司和股東的利益。在此基礎上，薪酬委員會和董事會於2021年12月29日批准向謝裏登先生和金澤先生發放以下長期激勵計劃（“LTIP”）獎勵。 LTIP獎勵的結構是授予不合格股票期權，用於購買最多325萬股普通股，行使價為每股15.51美元，這是我們在授予之日普通股的公允市場價值。每位高管的獎勵分為10部分，共32.5萬份期權，每批都有相應的股價目標、收入目標，對於第4-10部分，還有調整後的息税折舊攤銷前利潤（扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益）的目標，所有這些都高於前一批的相應目標。謝裏登先生和金澤先生的目標是一樣的。股價和業績目標旨在向高管提供經濟獎勵，條件是Navitas實現財務業績里程碑，如果實現財務業績里程碑，預計將在這些獎勵的長期業績期內大幅增加股東價值。例如，要使高管獲得所有有針對性的激勵措施，就需要在四個季度的衡量期內實現至少6000美元的股價和至少6.4億美元的收入或1.62億美元的調整後息税折舊攤銷前利潤（如下所述），根據公司當前的資本，這一目標預計將導致期權內在價值價值約等於股東價值總增長的2.5％（每位高管）。LTIP 大獎 9 目標雄心勃勃，基於當前的假設，這些假設受已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素的影響，這些因素可能導致我們的實際結果、業績或成就與目標中反映的業績、業績或成就存在重大差異。因此，不應將LTIP目標理解為對未來業績或事件的預測或預測。股價和財務業績目標可以在七年業績期內連續四個季度（即滾動）的任何一個季度（每個季度都稱為 “衡量期”）中實現。只有在單個衡量期內，該批次的股價目標得以實現，並且要麼達到收入目標，要麼在第4-10批中，實現同一批次的調整後息税折舊攤銷前利潤目標，則該批次的期權才有資格全額歸屬。如果在同一衡量期內實現了多個批次的所有目標，則所有此類批次中的所有期權都將有資格歸屬，但須視基於服務的獎勵和其他條件而定。要實現股價目標，在適用的衡量期內連續60個交易日內，我們普通股的交易量加權平均價格必須等於或超過目標價格。為了實現財務業績目標，這些目標必須經過審計委員會的驗證，並由董事會薪酬委員會認證，這是他們在適用的衡量期結束後對Navitas財務業績進行審查的一部分。此外，在Navitas向美國證券交易委員會提交了反映已實現財務目標所有組成部分的適用衡量期的財務報表之前，不會進行歸屬。在所有情況下，歸屬的條件是高管在適用的歸屬日期仍然是 Navitas 員工。最後，作為獎勵留用激勵措施的一部分，在任何情況下，第一至第五階段的期權在授予日期三週年之前都不會歸屬，在任何情況下，第6至第10期的期權在授予日期四週年之前都不會歸屬。由於這些獎勵旨在成為每位高管薪酬的專屬股權激勵部分，因此高管要等到七年業績期結束後才有資格獲得額外的年度股權激勵獎勵。 遺產股票補助和期權獎勵 2021年2月，每位執行官對最初與Navitas的僱傭協議進行了修訂，該修正案除其他外，規定每位高管有權按每股公允市場價值購買限制性Legacy Navitas普通股。2020年10月12日，Navitas的獨立估值公司發佈了一份409A估值報告，確定截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為每股0.29美元。因此，在授予購買限制性Legacy Navitas普通股的權利時，Legacy Navitas董事會和高管們都認為這些股票的公允價值為每股0.29美元。基於這一諒解，謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生行使了購買限制性股票的權利，並以本金分別為796,987美元、278,059美元和108,435美元的全額追索期票為收購提供資金。此類獎勵所依據的股票將受Legacy Navitas股票薪酬計劃的標準四年歸屬時間表的約束，根據該時間表，僱傭協議的修正案規定，如果控制權發生變化（包括完成業務合併），則可以加快歸屬。2021年5月12日，Navitas收到了修訂後的409A估值報告，該報告顯示，截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的修正公允市場價值為每股1.16美元，更正了最初的2020年6月30日報告。此外，2021年5月27日，Navitas的獨立估值公司表示，截至2021年2月12日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為5.53美元。由於這些估值報告，Legacy Navitas董事會和執行官共同決定於2021年5月26日撤銷限制性股票補助、全額追索權期票和僱傭協議修正案。這些補助金之所以被撤銷，是因為Legacy Navitas及其高管們不打算以低於公允市場價值的價格發行限制性Legacy Navitas普通股。如果撤銷對高管造成任何不利的個人所得税後果，納維塔斯同意對高管進行賠償。 2021財年的董事薪酬 下表列出了截至2021年12月31日止年度的非僱員董事薪酬信息。作為公司僱員的董事吉恩·謝裏丹和丹·金澤的薪酬為 10 完全反映在薪酬彙總表和上面的相關討論中。謝裏登先生和金澤先生沒有因擔任董事而獲得額外報酬。
(1) 反映下表所列適用職位的年費總額，從2021年10月19日完成業務合併到2021年12月31日期間按比例分配。現金費用按季度支付給非僱員董事。董事會根據公司薪酬顧問的建議批准了非僱員董事薪酬的以下組成部分。
(2) 反映了根據Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃完成業務合併後，於2021年10月19日授予的限制性股票單位（“RSU”）授予日的公允價值。根據Navitas的非僱員董事薪酬計劃，每位非僱員董事每年都會獲得限制性股票的補助金，其總公允市場價值為14萬美元，該補助金在授予日一週年之際全額歸屬。根據2021年10月19日我們普通股的每股收盤價（13.38美元），每位非僱員董事當天獲得了10,463個限制性股票單位的補助。 項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。 下表列出了截至2021年12月31日我們已知的有關普通股實益所有權的信息，具體如下： •我們所知道的每個人都是普通股已發行股百分之五以上的受益所有人； •每位董事和執行官；以及 •所有董事和執行官作為一個整體。 實益所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的，該規則通常規定，如果一個人對該證券擁有唯一或共同的投票權或投資權，包括可在60天內轉換為證券或可行使的衍生證券，則該人擁有該證券的受益所有權。 除非另有説明，否則我們認為表中提到的所有人對其實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權。所有權百分比基於截至2021年12月31日已發行117,750,608股普通股，再加上每位持有者在自2021年12月31日起60天內可行使或將導致該持有人收到股票的標的證券，如下所示。 11
________ * 小於 1% (1) 由Atlantic Bridge III LP（“AB III”）持有的8,866,500股股票和AB III的關聯公司中愛增長科技基金II, L.P.（“CIGTF II”）持有的100萬股股票組成。AB III的普通合夥人是Atlantic Bridge III GP有限公司（“AB III GP”）。CIGTF II的普通合夥人是中愛增長科技基金II GP, L.P.（“CIGTF II GP”），其普通合夥人是中愛成長科技基金II GP Limited（“CIGTF GP Limited”）。大西洋橋服務有限公司（“ABSL”）是CIGTF GP Limited的50％股東。ABSL、AB III GP和CIGTF II GP Limited各有共同董事，其中一些人也是ABSL的股東。Navitas的董事布萊恩·朗是ABSL的股東，也是AB III GP和CIGTF II GP Limited的董事。AB III、CIGTF II 和 AB III GP 的地址是愛爾蘭都柏林 2 號菲茨威廉廣場 22 號，CIGTF II GP、ABSL 和 CIGTF GP Limited 的地址是開曼羣島大開曼島 KY1-1104 Ugland House 郵政信箱 309 號。 (2) 由66％的股份組成，其中66％由摩羯座-天秤座投資集團有限責任公司（“CLIG”）持有，其中34％由科技影響基金有限責任公司（“TIF”）持有。Capricorn-Libra Partners, LLC（“CLP”）是CLIG的普通合夥人。Navitas的董事Dipender Saluja是中電的唯一管理成員，可能被視為對中電持有的股份擁有實益所有權。TIF Partners, LLC（“TIFP”）是TIF的普通合夥人。TIFP歸Dipender Saluja（50％）和Ion Yadigaroglu（50％）所有，他們可能被視為共享TIF持有的股份的實益所有權。CLIG、TIF、CLP和TIFP的營業地址是加利福尼亞州帕洛阿爾託市大學大道250號94301。 (3) 包括 (i) Live Oak贊助商Partners II, LLC（“Live Oak贊助商”）持有的6,315,000股股票和 (ii) 用於收購Live Oak贊助商持有的普通股的私募認股權證標的3,166,667股股票，這些認股權證可在2021年12月31日後的60天內行使。Hendrix先生和Wunderlich先生都是MLive Oak贊助商的管理成員，他們可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。Live Oak 贊助商的地址是田納西州孟菲斯市南大街 40 號 2550 號 38103。 (4) 包括 (i) 尤金和梅利莎·謝裏登信託基金持有的2,266,044股股票，由謝裏登先生作為受託人實益擁有；(ii) 洛拉斯信託基金持有的60萬股股份，可能被視為由謝裏登先生實益擁有；(iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的1,994,544股標的期權。 (5) 包括 (i) 直接持有的3,320,035股股票和 (ii) 自2021年12月31日起60天內可行使的450,072股標的期權。 (6) 包括 (i) 直接持有的282,696股股票，(ii) 2022年2月25日歸屬的限制性股票單位標的547,200股股票（如上文 “2021財年末未償還股票獎勵” 附註6所述）和 (iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的80,460股標的期權。 (7) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的4,283股股票以及 (iii) 亨德里克斯先生個人退休賬户持有的25,000股上市認股權證標的股票， 12 它們可在自2021年12月31日起的60天內行使。亨德里克斯先生是Live Oak贊助商的管理成員，可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 (8) 包括 (i) 直接持有的103,765股股票和 (ii) Manti Ventures, LLC持有的1,492,707股股票。Moxam先生是Manti Ventures, LLC的成員兼管理合夥人，可能被視為擁有Manti Ventures, LLC持有的股份的共同實益所有權。 (9) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的12,750股股票，(iii) Wunderlich先生可能被視為擁有實益所有權的信託持有的30,000股上市認股權證，(iv) Wunderlich先生個人退休賬户持有的10,000股上市認股權證標的股票以及 (v) 10,000股公開交易認股權證標的股票通過Wunderlich先生為受益人的信託（所有認股權證均可在60歲內行使）2021 年 12 月 31 日的日子）。Wunderlich先生是Live Oak贊助商的管理成員，他可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 股權補償計劃信息 下表列出了有關截至2021年12月31日授權發行股票的薪酬計劃的信息。
(1) 由11,274,706股標的期權和4525,344股標的限制性股票單位（“限制性股票單位”）組成。 (2) 僅反映未平倉期權的加權平均行使價。未為限制性股分配行使價。 (3) Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃規定，每年增加該計劃下可供發行的最大股票數量，自每個財年的第一天起生效，金額等於 (i) 截至上一財年結束時已發行普通股數量的4％或（ii）董事會可能確定的金額（如果有）中較小者。根據該條款，截至2022年1月1日，該計劃下可供未來發行的股票數量中增加了4,709,340股（未反映在上表中）。 項目 13。某些關係和關聯人交易。 以下是自2021年1月1日以來的每筆交易以及目前提出的每筆交易的描述，其中： •我們已經或將要成為參與者； •涉及的金額超過或將超過12萬美元；以及 •我們的任何董事、執行官或持有我們資本存量超過5％的受益持有人，或這些個人（租户或僱員除外）的任何直系親屬或與之同住的人（租户或僱員除外），都擁有或將擁有直接或間接的重大利益。 與業務合併有關的信函協議 在簽訂業務合併協議方面，Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”）及其其他各方於2021年5月6日簽訂了書面協議，根據該協議，除其他外，雙方根據該協議 13 他們同意將其在Live Oak的A類普通股（“Live Oak Stock”）中的股票投贊成業務合併協議和業務合併協議中設想的其他交易，並且不贖回與此類股東批准有關的Live Oak Stock的任何股份。除其他外，信函協議規定，(a) Live Oak持有的20％的股份（在企業合併收盤（“收盤”）時轉換為Navitas普通股（“創始人股票”））將被沒收，即使解除此類沒收限制，也要等到收盤一年後較早的時候才能轉讓，（i）ii) 如果我們報告的普通股收盤價等於或超過每股12.00美元（經股票分割、股票分紅調整），重組、資本重組等）在任何30個交易日內（從業務合併完成後至少 150 天開始）或（iii）Live Oak 完成清算、合併、股本交換、重組或其他類似交易之日，導致其所有股東都有權將其普通股兑換成現金、證券或其他財產，以及 (b) 80% 的股份 of Founders 股票在延期轉讓中解除之前不得轉讓收盤後限制（此類限制分三個等額發行），但須在實現某些目標股價12.00美元、17.00美元和20.00美元后提前發佈，這些目標價格基於從收盤日起至少150天后的任何30個連續交易日內，任何20個交易日內一股普通股的交易量加權平均收盤價。 股東招標和支持協議 2021年5月6日，Legacy Navitas和某些主要的Legacy Navitas股東簽訂了股東招標和支持協議（“股東支持協議”），根據該協議，Legacy Navitas的主要股東同意立即不可撤銷地投標所有受要約要約約約束的Navitas Ireland股份，並投票贊成批准和通過業務合併協議和合並。此外，Legacy Navitas的每位主要股東同意（i）在一段時間內不轉讓其特拉華州Navitas股份和Navitas Ireland股份（或就此達成任何安排），或（b）授予任何與股東支持協議中授予的代理不一致的委託書。 截至2021年5月6日，股東支持協議的主要Legacy Navitas股東共持有Legacy Navitas已發行股本的80％以上。除其他人外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是股東支持協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹尼爾·金澤曾是Legacy Navitas董事會成員和現任董事會成員，託德·格里克曼過去和現在都是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC曾是股東），隸屬於我們現任董事會成員。 封鎖協議 2021年5月6日，Legacy Navitas、Live Oak和Legacy Navitas的某些主要股東簽訂了封鎖協議（每份協議均為 “封鎖協議”），根據該協議，Legacy Navitas的每位主要股東都同意在業務合併完成後的某些時期內不出售或要約出售他們實益擁有的Navitas證券。除其他外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是封鎖協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹·金澤是我們現任董事會成員，託德·格里克曼是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC是前股東），隸屬於我們現任董事會成員。 在業務合併方面，Live Oak與每位執行官簽訂了新的僱傭協議，該協議自業務合併完成之日起生效，並以此為前提，取代了他們之前的僱傭協議。新的僱傭協議規定的條款與以前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是它們不包括股權補償內容或控制權變更後的遣散費。 14 賠償協議 我們目前的公司註冊證書和章程均在業務合併完成後生效，其中包含限制執行官和董事責任的條款，我們的章程規定，Navitas將在特拉華州法律允許的最大範圍內對我們的每位執行官和董事進行賠償。 在業務合併方面，我們與所有董事和執行官以及某些其他關鍵員工簽訂了新的賠償協議。賠償協議規定，我們將在特拉華州法律、我們的公司註冊證書和章程允許的最大範圍內，向這些人賠償他們因擔任董事、執行官或僱員而產生的任何和所有費用。此外，賠償協議規定，在特拉華州法律允許的最大範圍內，Navitas將預付這些董事、執行官和員工在涉及其董事、執行官或關鍵僱員身份的法律訴訟中產生的所有費用。 我們的公司註冊證書和章程中的責任限制和賠償條款可能會阻止股東以違反信託義務為由對董事提起訴訟。它們還可以降低針對董事和高管提起衍生訴訟的可能性，儘管訴訟如果成功，可能會使公司及其股東受益。在我們根據這些賠償條款向董事和高級管理人員支付和解費用以及損害賠償金的範圍內，股東的投資價值可能會下降。 此外，Legacy Navitas同意賠償吉恩·謝裏丹、丹·金澤和託德·格里克曼因撤銷上文 “高管薪酬——遺產股票補助和期權獎勵” 下討論的某些裁決而可能產生的任何損失。 向執行官購買股票 2022年3月11日，我們以每股8.23美元，總收購價為550,003美元，從高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管託德·格里克曼手中購買了66,829股普通股。該交易完全是為了履行格里克曼先生的某些納税義務，包括他在業務合併之前行使購買Legacy Navitas股票的期權所產生的納税義務，正如上文 “封鎖協議” 下與格里克曼簽訂的封鎖協議所設想的那樣。此次出售是根據Navitas和Glickman先生於2022年3月4日達成的協議執行的，該協議規定（i）出售須經我們董事會的批准，（ii）出售的執行日期將是交易獲得董事會正式批准後的第五個交易日，（iii）收購價格將等於納斯達克股票市場的交易收盤價執行日期的前一天。我們的董事會於2022年3月6日批准了該交易，因此執行日期為2022年3月11日，收購價格等於2022年3月10日普通股的收盤價。出售後，格里克曼先生持有我們763,067股普通股。 關聯人交易政策 我們有關於關聯方交易的書面政策，適用於所有董事、高級管理人員和員工。該政策規定了對以下交易的審查和監督要求及相關程序：(i) Navitas過去、現在或將要參與的交易；(ii) 所涉金額超過12萬美元；(iii) 任何關聯方有、現在或將擁有直接或間接重大權益。該政策將 “關聯方” 定義為不僅包括根據美國證券交易委員會規則中包含的定義所規定的各方，還包括其他方，例如公司的受控關聯公司。所有關聯方交易都必須由我們的總法律顧問持續進行審查，以確定是否存在潛在的利益衝突情況和相關事項。當政策要求審計委員會進行審查和監督時，必須向委員會提供交易的細節，包括但不限於交易條款、交易的商業目的以及對公司和另一方的利益。該政策旨在確保所有關聯方交易均以公平的方式進行，條件對公司公平，符合Navitas及其股東的最大利益。 違法行為第 16 (a) 條報告 1934年《證券交易法》第16（a）條要求Navitas的董事和執行官以及擁有公司10％以上普通股的人提交有關公司所有權和所有權變更的報告 15 公司在美國證券交易委員會和納斯達克股票市場持有的普通股和其他股權證券。僅根據我們對公司收到的此類報告副本的審查以及任何關於不需要其他報告的書面陳述，我們認為所有高管、董事和10％的股東在2021財年都遵守了所有適用的第16（a）條申報要求，但以下情況除外：（i）為龍先生提交的與完成業務合併有關的初始表格3和表格4是在適用的截止日期之後提交的，因為需要獲得美國證券交易委員會備案憑證的替換；(ii) 一份關於表格 4 的報告因為Saluja先生是在適用的最後期限的第二天提交的；(iii) 亨德里克斯先生及時提交了一份關於4表格的報告和温德利希先生及時提交的一份關於4表格的報告，每份報告都與業務合併的完成有關，但沒有反映根據我們的非僱員董事薪酬計劃在2021年10月19日向每位董事發放的10,463個限制性股票單位（RSU）。相應的報告已作修改，以納入這些獎項。 項目 14。首席會計師費用和服務。 我們的獨立註冊會計師事務所是位於加利福尼亞州洛杉磯的德勤會計師事務所（“德勤”）；審計師事務所編號：34。 截至2021年12月31日的財年，德勤向納維塔斯半導體公司提供的專業服務的總費用如下：
審計費。德勤受聘為我們的獨立註冊會計師事務所，負責審計截至2021年12月31日止年度的財務報表，並提供與我們的註冊報表相關的服務。 審計相關費用。包括與合併財務報表的審計或審查工作合理相關但未在上一段中報告的審計和相關服務費用。這些費用主要與上市公司過渡事宜有關。 税費。包括税務合規、税務建議和税收籌劃的費用。 審計員獨立性。我們董事會的審計委員會考慮了德勤提供的非審計服務，並確定提供此類服務對德勤脱離Navitas的獨立性沒有影響。 審計委員會預批准政策和程序。 審計委員會必須審查和預先批准德勤提供的所有審計和非審計服務，並已採用預先批准政策。在對審計和非審計服務進行審查時，審計委員會將確定提供此類服務是否會損害審計師的獨立性。任何預先批准的期限均為自預先批准之日起十二個月，除非審計委員會特別規定不同的期限。任何超出預先批准的費用範圍或限額的擬議服務都必須經過審計委員會的特別預先批准。 需要審計委員會預先批准的提供服務的請求或申請必須附有獨立審計師的聲明，説明審計師認為該請求或申請是否符合美國證券交易委員會和上市公司會計監督委員會關於審計師獨立性的規定。每項預批准申請或申請還必須附有有關所提供的特定服務的文件。 審計委員會尚未免除德勤向公司提供的任何服務的預先批准要求。德勤向Navitas提供的所有上述服務均已獲得審計委員會的預先批准。 16 第四部分 項目 15。附錄和財務報表附表。 (a) (1) 財務報表。本年度報告中包含的財務報表列於2022年3月31日提交的10-K表原始年度報告的第二部分第8項。 (2) 財務報表附表。上面未列出的時間表之所以被省略，是因為它們不是必填的、不適用的，或者以其他方式包含了所需的信息。 (3) 展品。以下所列證物是或以前作為本年度報告的一部分提交或提供（如適用），或者如所示以引用方式納入。 展覽索引
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† 管理合同或補償安排。 # 此前已包含在註冊人於 2022 年 3 月 31 日提交的 10-K 表格中。 * 隨函提交。 + 根據S-K法規第601 (a) (5) 項，註冊人將應要求向美國證券交易委員會或其工作人員提供某些省略的證物和時間表。 19 簽名 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告由以下人員代表註冊人以所示身份和日期簽署。
附錄 31.1 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，吉恩·謝裏丹，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於作出此類陳述的情況，本報告不包含任何關於重大事實的不真實陳述，也沒有陳述作出陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間內不會產生誤導； 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Gene Sheridan 吉恩·謝裏丹 總裁兼首席執行官 （首席執行官） 附錄 31.2 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，託德·格里克曼，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於發表此類陳述的情況，本報告不包含任何對重大事實的不真實陳述，也沒有省略陳述所作陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間不產生誤導性。 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Todd Glickman Todd Glickman 高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管 (首席財務和會計幹事) | 3/27/28 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12/29/21 | 3,250,000(3) | .51 | 12/29/31 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8/25/21 | 2,736,000(4) | ,539,360 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 丹·金澤 | 3/27/18 | 450,072 | — | 根據第 424 (b) (3) 條提交 註冊號 333-261323 招股説明書補編第 5 號 （至2021年12月6日的招股説明書） 納維塔斯半導體公司 最多87,007,757股A類普通股 最多 4,741,667 份認股權證 本招股説明書補充文件第5號修訂和補充了2021年12月6日的招股説明書，並輔之以2022年2月1日的招股説明書補充文件第1號、2022年2月4日的招股説明書補充文件第2號、2022年2月22日的招股説明書補充文件第3號和2022年3月31日的第4號招股説明書補充文件（“招股説明書”），後者構成我們在S-1表格（第3333-號）上註冊聲明的一部分 261323)。本招股説明書補充文件旨在更新和補充招股説明書中的信息，補充我們截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告第1號修正案中的信息，該修正案已於2022年5月2日以10-K/A表格向美國證券交易委員會（“SEC”）提交（“10-K/A表格”）。因此，我們在本招股説明書補充文件中附上了10-K/A表格。 招股説明書和本招股説明書補充文件涉及：(1) 我們最多發行13,100,000股A類普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），這些普通股可以在行使認股權證時發行，以每股普通股11.50美元的行使價購買普通股，包括公募認股權證和私募認股權證（定義見招股説明書）；以及（2）招股説明書中確定的賣出證券持有人或其允許的受讓人不時要約和出售 (i) 不超過87個，007,757股普通股，（ii）不超過4,6666,667份私募認股權證，（iii）我們的某些董事及其關聯公司持有的最多75,000份公募認股權證。 普通股在納斯達克股票市場有限責任公司上市，股票代碼為 “NVTS”。2022年5月2日，上次公佈的普通股銷售價格為每股7.21美元。根據美國聯邦證券法的定義，我們是一家 “新興成長型公司”，因此，對於本次和未來的申報，我們可能會選擇遵守某些較低的上市公司報告要求。 本招股説明書補充文件更新和補充了招股説明書中的信息，如果沒有招股説明書，則不完整，除非與招股説明書結合使用，否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀，如果招股説明書中的信息與本招股説明書補充文件之間存在任何不一致之處，則應依賴本招股説明書補充文件中的信息。 投資我們的證券涉及的風險在招股説明書第6頁開頭的標題為 “風險因素” 的部分中進行了描述。 美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准根據招股説明書發行或出售的證券，也未確定招股説明書或本招股説明書補充文件是否真實或完整。任何與之相反的陳述均構成刑事犯罪。 本招股説明書補充文件的發佈日期為2022年5月2日 美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549 10-K/A 表格 （第1號修正案） （Mark One）
截至2021年12月31日的財政年度 要麼
在從 ______ 到 ______ 的過渡時期 委員會檔案編號：001-39755 納維塔斯半導體公司 （註冊人的確切姓名如其章程所示）
(844) 654-2642 註冊人的電話號碼，包括區號 根據該法第12（b）條註冊的證券：
根據該法第12（g）條註冊的證券：無 按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。 ☐ 是不 用複選標記表示註冊人是否無需根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。 ☐ 是不 用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是 ☐ 不是 用複選標記表示註冊人是否以電子方式提交了所需的每份交互式數據文件 在過去 12 個月（或類似情況下）根據 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條提交 縮短註冊人必須提交此類文件的期限）。 是 ☐ 不是 用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐ 用複選標記表示註冊人是否已就其管理層的評估提交了報告和證明 根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C.）第404（b）條，其對財務報告進行內部控制的有效性 7262 (b)) 由編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所提供。☐ 用複選標記註明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是 ☐ 不是 截至2021年6月30日，即註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，註冊人的非關聯公司（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II）持有的有表決權和無表決權的普通股的總市值為250,976,000美元。註冊人與Navitas半導體有限公司的業務合併已於2021年10月19日完成。 註明截至最新可行的最近期註冊人每類普通股的已發行股票數量 日期：截至2022年3月29日，已發行122,864,987股A類普通股和0股B類普通股。 以引用方式納入的文檔 沒有。 解釋性説明 根據10-K表格一般説明G (3)，我們在10-K/A表格上提交本修正案的目的僅在於包括10-K表格第三部分的項目。我們不會修改或修改第一部分和第二部分中包含的任何財務或其他信息，也沒有修改我們於2022年3月31日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日財年的10-K表原始年度報告中的任何附錄。根據一般指令G (3)，我們最初的10-K表格中省略了第三部分的信息，該指令允許在註冊人的最終委託書中以引用方式納入該信息，前提是委託書是在財政年度結束後的120天內提交的。我們最初的10-K表格封面上提及此類以提及方式合併的內容已被刪除，該修正案全面修改並重述了我們最初的10-K表格第三部分的封面和第10至14項。我們還修改了第15項和附錄索引，以包括我們的首席執行官和首席財務官目前已過時的認證。 除上述情況外，本10-K/A表格不修改或更新我們最初的10-K表格（包括展品）。此外，除非本文特別説明，否則本修正案不描述在我們提交原始10-K表格之後發生的事件，也沒有修改或更新受此類後續事件影響的原始10-K表格中的披露（包括證物）。本修正案應與最初的10-K表格以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。 術語 2021年10月19日，作為我們稱為 “業務合併” 的一系列關聯交易的一部分，註冊人（f/k/a Live Oak Acquisition Corp. II）收購了Navitas半導體有限公司的所有股權。Navitas半導體有限公司是一家愛爾蘭私營公司，在特拉華州註冊為Navitas半導體愛爾蘭有限責任公司（“Legacy Navitas”），並將註冊人更名為Navitas半導體公司。有關企業合併的更多信息，請參閲原始10-K表格第二部分第8項合併財務報表附註1。 上下文所暗示的 “Navitas”、“我們”、“我們的”、“我們” 和 “公司” 是指業務合併前的Legacy Navitas及其前身，和/或業務合併後的Navitas半導體公司。 關於前瞻性陳述的警示性陳述 我們年度報告的修正案包含前瞻性陳述。除本修正案中包含的歷史事實陳述以外的所有陳述，包括有關未來可能或假設的行動、財務業績目標的陳述，以及任何提及未來事件或情況的預測、預測或其他特徵（包括任何基本假設）的陳述，均為前瞻性陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致我們的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。由於前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響，其中一些風險和不確定性無法預測或量化，有些則超出了我們的控制範圍，因此您不應依賴這些前瞻性陳述來預測未來事件。我們的前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。 有關我們在正常業務過程中面臨的許多風險的更多信息，請參閲我們最初的10-K表格第4頁開頭的風險因素摘要，以及從我們最初的10-K表格第11頁開始的第一部分第1A項（風險因素）中更詳細的討論。 1 目錄
第三部分 第 10 項。董事、執行官和公司治理。 董事會的結構和董事的任期 根據我們第二次修訂和重述的公司註冊證書（我們簡稱公司註冊證書），該證書由股東在為完成業務合併而舉行的特別會議上批准，我們的董事會分為三個類別，每個類別的成員錯開任期三年。為了在業務合併後實施這種錯開的結構，我們的公司註冊證書規定，第一類董事的初始任期將在2022年年度股東大會上到期，二類董事的初始任期將在2023年年度股東大會上到期，第三類董事的初始任期將在我們的2024年年度股東大會上到期，或者在每種情況下，當董事的繼任者正式當選並獲得資格時，或者在董事提前辭職、免職或去世時到期。 執行官和董事；董事會常務委員會 下表列出了截至2022年4月30日的姓名、年齡以及我們執行官和董事的職位。對於每位董事，該表顯示瞭如上所述，董事的初始任期計劃在年度股東大會上屆滿的年份，以及董事會的常設委員會和目前在每個委員會任職的董事的職責。執行官不在董事會委員會任職。執行官在各自的辦公室任職，直到董事會任命繼任者為止。下表列出了我們的執行官和董事的簡歷。 2
(1) 根據亨德里克斯在下文傳記中描述的豐富財務經驗，董事會已確定，根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，審計委員會的所有成員都獨立於Navitas及其管理層，根據適用的美國證券交易委員會法規的定義，亨德里克斯先生是 “審計委員會財務專家”。 (2) 根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，董事會已確定，薪酬委員會和提名與治理委員會的所有成員獨立於Navitas及其管理層。 執行官員 吉恩·謝裏丹。謝裏登先生是我們的總裁兼首席執行官，也是我們董事會的主席和一級成員。他目前的董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。謝裏登先生與他人共同創立了Navitas，自2014年起擔任總裁、首席執行官兼Navitas董事會成員。Sheridan 先生在電源管理和半導體行業擁有超過 25 年的經驗。從2013年到2015年，謝裏登先生一直擔任電源管理服務提供商Empower Semiconductor的首席執行官，直到2019年，此後一直擔任其董事會主席。從2011年到2013年，他在混合信號、模擬和Flash-IP解決方案提供商SMSC（現為Microchip Technology, Inc. 的一部分）擔任高級副總裁兼無線產品部總經理。從2006年到2011年，他擔任網絡媒體半導體公司BridgeCo（現為Microchip Technology, Inc.的一部分）的首席執行官。在此之前，謝裏登先生於1988年至2006年在電源管理技術公司International Rectifier（現為英飛凌科技的一部分）擔任過各種職務，包括處理器功率集團副總裁和消費與通信業務部副總裁。Sheridan 先生於 1988 年獲得克拉克森大學電氣工程理學學士學位 (BSEE)。 謝裏登先生之所以有資格在董事會任職，是因為他擁有豐富的執行管理、電源管理和半導體行業領導經驗，以及他對Navitas技術和業務運營的深刻了解。 丹尼爾·金澤。金澤先生是我們的首席運營官兼首席技術官，也是董事會的一級成員，其董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。他與他人共同創立了 Legacy Navitas，自 2014 年以來一直是 Legacy Navitas 董事會成員。他曾擔任 Legacy Navitas 的首領 3 自 2014 年起擔任技術官兼首席運營官。Kinzer 先生在擔任高級技術主管方面擁有 30 多年的經驗，曾在半導體和電力電子公司領導研發。他的經驗包括開發先進的功率器件和集成電路平臺、寬禁帶氮化鎵 (GaN) 和碳化硅 (SiC) 器件設計、集成電路 (IC) 和功率器件製造工藝、先進的 IC 設計、半導體封裝開發和組裝工藝以及電子系統的設計。從 2007 年到 2014 年，Kinzer 先生擔任飛兆半導體（現為安森美半導體的一部分）的高級副總裁兼首席技術官。在此之前，他曾擔任過多個職位，包括1988年至2007年在國際整流器公司擔任研發副總裁和功率集成電路開發總監。Kinzer 先生擁有普林斯頓大學航空航天與機械科學系工程物理學專業的工程理學學士學位。 Kinzer先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在擔任首席技術官兼首席運營官時對Legacy Navitas的技術和業務運營有着深刻的瞭解，這要歸功於他在半導體和電力電子行業的領導經驗。 Todd Glickman。自2021年10月19日業務合併完成以來，Glickman先生一直擔任高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管。他於2015年加入Legacy Navitas，在被任命為臨時首席財務官之前，他曾擔任財務高級副總裁（財務和總務主管）。Glickman先生在財務、會計和企業發展領域擁有超過15年的經驗。在加入Navitas之前，格里克曼先生受僱於風險投資者、Navitas股東MalibuIQ, LLC，負責評估早期的技術投資。在此之前，格里克曼先生曾在動視暴雪擔任企業發展方面的各種職務，在萬斯街資本擔任私募股權職務，在雷曼兄弟擔任投資銀行職務。Glickman 先生擁有威斯康星大學麥迪遜分校金融、投資和銀行學工商管理學士學位和南加州大學馬歇爾商學院榮譽工商管理碩士學位。 非僱員董事 理查德·亨德里克斯。亨德里克斯先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。亨德里克斯先生是審計委員會主席和薪酬委員會成員。亨德里克斯先生從2020年8月起擔任註冊人（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”））的首席執行官兼董事會成員，直到2021年10月19日業務合併結束。自2021年1月以來，亨德里克斯先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。Live Oak Mobility Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，亨德里克斯先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。2020年1月至2020年12月，亨德里克斯先生擔任Live Oak Acquisition Corp. 的高管兼董事。Live Oak Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，完成了與梅雷迪安控股集團公司的業務合併，後者在業務合併結束時更名為丹尼爾科學公司。亨德里克斯先生繼續擔任丹尼爾科學公司的董事。自2020年3月以來，亨德里克斯先生一直擔任醫療設備供應商美國升降椅供應商有限責任公司的董事會成員。亨德里克斯先生在2009年至2017年期間擔任資本市場公司FBR & Co.（FBR）的首席執行官，並在2012年至2017年期間擔任董事長。在FBR任職期間，亨德里克斯先生在擔任FBR董事長兼首席執行官期間監督了公司的發展並監督了許多戰略交易，最終於2017年執行了與B. Riley Financial, Inc.的合併。合併後，亨德里克斯先生一直擔任B. Riley Financial的董事至2017年10月。在擔任FBR首席執行官之前，亨德里克斯先生曾在2004年至2007年期間擔任阿靈頓資產投資公司的總裁兼首席運營官，並於2003年至2004年擔任阿靈頓資產投資公司的首席投資官。此前，他曾擔任FBR資產投資公司的總裁兼首席運營官，同時領導FBR的房地產和多元化工業投資銀行部門。在加入FBR之前，Hendrix先生曾在PNC Capital Markets投資銀行集團擔任董事總經理，並領導PNC的資產支持證券業務。亨德里克斯先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人，該公司是一家為多個行業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行。亨德里克斯先生目前還擔任私募股權公司Crestview Advisors, L.L.C. 的運營主管，目前是PMC Consolidated Holdings LLC的董事長。Protect My Car是Crestview Advisors的投資組合公司，為消費者提供延長汽車保修計劃。亨德里克斯先生還是私人控股的投資管理公司RJH Management Co的創始人兼首席執行官。Hendrix 先生擁有邁阿密大學金融學學士學位。 Hendrix先生擁有豐富的財務、投資和諮詢背景，因此有資格在董事會任職。 4 布萊恩·朗。龍先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是首席獨立董事以及審計委員會、薪酬委員會以及提名和治理委員會的成員。龍先生自 2015 年起擔任我們的董事會成員。龍先生是風險投資公司Atlantic Bridge Capital的創始人兼管理合夥人，自2004年以來一直擔任該公司的管理合夥人。在此之前，他與他人共同創立了上市的半導體公司CEVA（Parthus），並於1993年至2003年擔任首席執行官。朗先生還是GlonAV Inc.（現為恩智浦的一部分）的共同創始人並於2006年至2008年擔任董事長，該公司開發了三星Galaxy手機上使用的首款單芯片GPS解決方案。龍先生是一名投資者，目前擔任多家科技公司的董事會成員，包括自2013年起擔任英特爾Movidius，自2012年起擔任Quixey以及自2013年起擔任Hedvig Inc.的董事會成員。之前的投資和董事會席位包括Maginatics, Inc.（現為EMC的一部分）、Ozmo Devices（現為愛特梅爾的一部分）、BridgCo（現為SMSC的一部分）、硅藍科技（現為萊迪思半導體的一部分）和奧斯梅塔公司（現為Facebook的一部分）。Long 先生擁有都柏林三一學院的電子工程碩士學位。 根據龍先生作為科技公司董事會成員的經驗和投資經驗，他有資格在董事會任職。 大衞·莫克薩姆。Moxam先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是薪酬委員會主席和審計委員會成員。自 2014 年以來，他一直是我們的董事會成員。Moxam先生是風險投資公司Malibu IQ, LLC的創始人兼管理合夥人，自2011年起擔任該公司的管理合夥人。Malibu IQ是Navitas的原始投資者。自2002年以來，Moxam先生還擔任風險投資公司Manti Ventures, LLC的管理合夥人。Moxam 先生是全球認證和信息服務提供商 Authentix, Inc. 的創始人，並於 2002 年至 2012 年擔任該公司的首席執行官。他是Decisio Health, Inc. 的執行主席兼董事會董事。Decisio Health, Inc. 是第一個獲得美國食品藥品管理局認可的醫院臨牀護理臨牀決策支持軟件平臺，旨在改善臨牀結果。自2017年以來，Moxam先生一直是PeopleShores PBC董事會的創始成員，PeopleShores PBC是一家技術服務提供商，也是具有社會意識的公司的影響力採購合作伙伴。Moxam 先生獲得了各種認可，包括英國女王企業獎，他曾是美國安永會計師事務所年度科技企業家。Moxam 先生擁有加拿大勞倫森大學物理學和工商管理研究生文憑，並曾在法國國際商學院歐洲工商管理學院參加過企業高管課程。 Moxam先生有資格在我們的董事會任職，這要歸因於他作為Navitas董事會成員的經驗以及他在顛覆性技術公司的高管和董事會層面的經驗。 Dipender Saluja。Saluja先生是我們董事會的二類成員，其董事任期計劃在2023年年度股東大會上到期。他還是提名和治理委員會的主席。自 2015 年以來，他一直是我們的董事會成員。自2006年以來，Saluja先生一直擔任投資公司Capricorn投資集團的董事總經理。在加入 Capricorn Investment Group 之前，他於 1990 年至 2006 年在電子設計公司 Cadence Design Systems 擔任過各種運營職務。Saluja先生目前在QuantumScape（紐約證券交易所代碼：QS）、Joby Aviation, Inc.（紐約證券交易所代碼：JOBY）和幾家私營公司的董事會任職。薩盧賈先生目前還擔任消除能源貧困全球委員會（GCEEP）、Cyclotron Road領導委員會、PRIME聯盟投資諮詢委員會、CalStart投資委員會和環境研究所顧問委員會委員。 Saluja先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在運營、管理、戰略、投資和董事方面擁有豐富的經驗，特別是在技術、電子、半導體、運輸、可再生能源和清潔技術領域。 Gary Wunderlich。Wunderlich先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。他還擔任提名和治理委員會的成員。Wunderlich先生從2020年8月起擔任Live Oak Acquisition Corp. II的高管，直到2021年10月19日完成業務合併。自2022年2月以來，Wunderlich先生一直擔任Valuence Merger Corp. I（納斯達克股票代碼：VMCA）的董事，該公司是一家空白支票公司，專注於與總部位於亞洲（不包括中國、香港和澳門）的合併目標合併。自2021年1月以來，Wunderlich先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp.（紐約證券交易所代碼：LOKM）的總裁兼首席財務官兼董事會成員。LOKM是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，Wunderlich先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的總裁、首席財務官、祕書和董事會成員。從 2020 年 1 月到 2020 年 12 月，Wunderlich 先生擔任高級職員 5 Live Oak Acquisition Corp.，一家空白支票公司，與Meredian Holdings Group, Inc.完成了業務合併，後者在業務合併結束時更名為Danimer Scientific, Inc.。Wunderlich先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人。Live Oak Merchant Partners是一家為各行各業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行在2019年共同創立Live Oak之前，Wunderlich先生從1996年起一直擔任提供全方位服務的投資銀行和經紀公司Wunderlich Securities, Inc.（“WSI”）的創始人兼首席執行官，直到2017年與萊利金融公司合併。合併後，Wunderlich先生在2017年至2018年7月期間擔任B. Riley的董事，並繼續擔任WSI（ree）的首席執行官品牌為 B Riley Wealth），直到 2018 年 11 月。Wunderlich 先生在其整個職業生涯中還一直參與證券行業組織。從2016年到2018年，Wunderlich先生是證券業和金融市場協會（“SIFMA”）全國董事會成員。從2016年美國證券協會成立到2018年，他還是該協會的創始董事會成員。Wunderlich先生還曾在金融業監管局（FINRA）擔任過各種職務，包括在國家顧問委員會任職，在第五區委員會擔任成員和主席，以及擔任全國會員委員會成員。自2020年3月以來，Wunderlich先生一直擔任醫療設備供應商美國Lift Chair, LLC的董事會成員。自2005年以來，Wunderlich先生一直是青年總統組織的成員，並參與了家族企業、家族辦公室、金融服務以及創業與創新網絡。他於 2014 年入選企業家協會，並自 2016 年起擔任董事。他還是家族投資機構Eighty Park Avenue Partners LLC的管理成員。Wunderlich 先生擁有弗吉尼亞大學的經濟學學士學位和孟菲斯大學的工商管理碩士學位。 Wunderlich先生有資格在董事會任職，因為他擁有豐富的投資和證券背景。 一般而言，導演獨立性 納斯達克股票市場規則要求我們的大多數董事會成員獨立於公司及其管理層。“獨立董事” 一般被定義為除上市公司的執行官或僱員以外的人或任何其他個人，董事會認為這種關係會干擾董事在履行董事職責時行使獨立判斷力。董事會已確定，根據納斯達克規則，除謝裏登先生和金澤先生以外的所有董事會成員都是獨立董事。 商業行為與道德守則 我們的董事會通過了商業行為和道德準則，適用於我們所有的員工、高級管理人員和董事，包括我們的總裁兼首席執行官、首席財務官以及其他高管和高級官員。我們的《商業行為和道德準則》的全文發佈在我們網站的投資者關係頁面上，網址為 https://ir.navitassemi.com/corporate-governance/documents-charters。對我們網站的提及不包括或以引用方式將該網站上的信息納入本文件中。我們打算在適用法規或其他要求要求的範圍內，在我們的網站或公開文件中披露未來對我們商業行為和道德準則某些條款的修訂或對這些條款的放棄。 6 項目 11。高管薪酬。 薪酬摘要表 下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度的執行官薪酬信息。
(1) 2021年的金額反映了以完成業務合併為條件的一次性現金獎勵。 (2) 反映限制性股票單位（RSU）授予日的公允價值。欲瞭解更多信息，請參閲下面的 “2021財年末傑出股票獎勵” 和 “傳統股票補助和期權獎勵”。 (3) 反映了納維塔斯401（k）計劃下的僱主對等繳款。 與執行官的就業安排 在業務合併之前，Navitas與每位執行官簽訂了隨意僱傭協議，其中規定了一般僱傭條款，包括向公司高級管理人員提供的工資、股權激勵薪酬和其他員工福利。關於企業合併，執行官簽訂了新的僱傭協議，日期為2021年5月6日，該協議於2021年10月19日完成業務合併後生效，其條款與他們之前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是當前的僱傭協議沒有規定任何股權薪酬部分或條款。Navitas預計將取代目前的僱傭協議，以反映公司作為上市公司的地位，但須經薪酬委員會批准。與謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生的僱傭協議分別作為10-K表年度報告的附錄10.20、10.21和10.22提交，上述摘要參照這些協議的全文進行了全面限定。 7 2021 財年末傑出股票獎 下表提供了截至2021年12月31日我們的執行官持有的所有未償還期權和股票獎勵的信息。
(1) 授予日期在2021年10月19日業務合併完成之前的普通股標的期權和股票獎勵的數量反映了根據業務合併協議確定的在業務合併完成前夕流通的Legacy Navitas每股普通股1.0944股的交換率所做的調整。 (2) 根據美國證券交易委員會適用的規定，本欄中的每筆金額等於2021年12月31日我們普通股每股收盤價（17.01美元）乘以相鄰欄中顯示的獎勵所依據的股票數量。本欄中的金額不一定代表用於開支目的的公允價值或預計截至2021年12月31日的相應獎勵的公允價值。 (3) 包括納維塔斯半導體公司2021年股權激勵計劃下的長期激勵績效（“LTIP”）獎勵。獎勵結構為不合格股票期權，根據2022年至2028年的七年業績期內實現的股價目標和財務業績目標進行歸屬。欲瞭解更多信息，請參閲下文 “向謝裏登先生和金澤先生頒發的長期激勵績效獎勵” 下的討論。 (4) 由根據經修訂和重述的Navitas半導體有限公司2020年股權激勵計劃（“2020年計劃”）授予的限制性股票單位（“RSU”）組成。根據2022年10月19日企業合併完成一週年當天或之後Navitas普通股的總市值，限制性股票單位變得 “獲得”，因此有資格歸屬。具體而言，如果在2022年10月19日至2023年8月25日（授予日24個月週年紀念日）期間，我們已發行普通股的總市值等於或超過下表中的一個或多個價值，則謝裏登先生和金澤先生持有的相應數量的限制性股票單位將按下述方式賺取並有資格歸屬（在每種情況下，均不重複因較低市值而獲得的限制性股票單位）。 8
獲得的限制性股票單位在2022年10月19日、2023年8月25日和2024年8月25日，或在實現該市值之日（如果更晚），則以三分之一的增量歸屬，前提是該高管在歸屬之日仍是Navitas的員工。如果在2022年3月18日或之後（完成業務合併後的150天）的任何連續30個交易日內，我們的普通股在20個交易日（無論是否連續）的收盤價分別為每股12.00美元、17.00美元或20.00美元，則每增加三分之一的限制性股票單位將提前歸屬，前提是該高管在歸屬日仍是Navitas的員工。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。 (5) 由根據2020年計劃授予的限制性股票單位組成，如果高管在適用的歸屬日期仍是Navitas員工，則按以下方式歸屬：2022年9月15日和2023年9月15日各歸屬36,936個限制性股票單位，2024年1月15日歸屬6,840個限制性股票單位，2024年9月15日歸屬9,576個限制性股票單位。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。作為同一筆RSU補助金的一部分，但未反映在上表中，有57,456個限制性股票單位在2021年10月19日完成業務合併時歸屬，條件是該高管在該日仍是Navitas員工。 (6) 由根據2020年計劃授予的限制性股票組成，根據授予協議，該計劃於2022年2月25日，即授予日六個月週年之際全額歸屬。歸屬導致在歸屬之日每既得單位交付一股普通股。歸屬的前提是高管在歸屬之日仍是Navitas員工。此外，50％的限制性股票單位的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為5億美元，而剩餘的限制性股票的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為7億美元，在每種情況下都是在業務合併完成時或之後。從業務合併完成到歸屬日，我們已發行普通股的總市值一直超過7億美元。 向謝裏登先生和金澤先生頒發長期激勵績效獎 在業務合併完成並於2021年10月將Navitas作為上市公司成立後，薪酬委員會與該公司的薪酬顧問和董事會協商，確定Navitas主要領導人（包括我們的創始首席執行官吉恩·謝裏丹和我們的創始首席技術官兼首席運營官丹·金澤）的績效目標應側重於直接影響長期股東回報的財務指標。同時，委員會意識到需要為公司的聯合創始人設計一項激勵計劃，該計劃將有助於留住高管，同時獎勵短期和中期內持續的業務成功。基於這些考慮，委員會確定，長期激勵措施側重於與股價和盈利能力增長掛鈎的雄心勃勃的收入增長，將在未來預期的關鍵增長年份符合公司和股東的利益。在此基礎上，薪酬委員會和董事會於2021年12月29日批准向謝裏登先生和金澤先生發放以下長期激勵計劃（“LTIP”）獎勵。 LTIP獎勵的結構是授予不合格股票期權，用於購買最多325萬股普通股，行使價為每股15.51美元，這是我們在授予之日普通股的公允市場價值。每位高管的獎勵分為10部分，共32.5萬份期權，每批都有相應的股價目標、收入目標，對於第4-10部分，還有調整後的息税折舊攤銷前利潤（扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益）的目標，所有這些都高於前一批的相應目標。謝裏登先生和金澤先生的目標是一樣的。股價和業績目標旨在向高管提供經濟獎勵，條件是Navitas實現財務業績里程碑，如果實現財務業績里程碑，預計將在這些獎勵的長期業績期內大幅增加股東價值。例如，要使高管獲得所有有針對性的激勵措施，就需要在四個季度的衡量期內實現至少6000美元的股價和至少6.4億美元的收入或1.62億美元的調整後息税折舊攤銷前利潤（如下所述），根據公司當前的資本，這一目標預計將導致期權內在價值價值約等於股東價值總增長的2.5％（每位高管）。LTIP 大獎 9 目標雄心勃勃，基於當前的假設，這些假設受已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素的影響，這些因素可能導致我們的實際結果、業績或成就與目標中反映的業績、業績或成就存在重大差異。因此，不應將LTIP目標理解為對未來業績或事件的預測或預測。股價和財務業績目標可以在七年業績期內連續四個季度（即滾動）的任何一個季度（每個季度都稱為 “衡量期”）中實現。只有在單個衡量期內，該批次的股價目標得以實現，並且要麼達到收入目標，要麼在第4-10批中，實現同一批次的調整後息税折舊攤銷前利潤目標，則該批次的期權才有資格全額歸屬。如果在同一衡量期內實現了多個批次的所有目標，則所有此類批次中的所有期權都將有資格歸屬，但須視基於服務的獎勵和其他條件而定。要實現股價目標，在適用的衡量期內連續60個交易日內，我們普通股的交易量加權平均價格必須等於或超過目標價格。為了實現財務業績目標，這些目標必須經過審計委員會的驗證，並由董事會薪酬委員會認證，這是他們在適用的衡量期結束後對Navitas財務業績進行審查的一部分。此外，在Navitas向美國證券交易委員會提交了反映已實現財務目標所有組成部分的適用衡量期的財務報表之前，不會進行歸屬。在所有情況下，歸屬的條件是高管在適用的歸屬日期仍然是 Navitas 員工。最後，作為獎勵留用激勵措施的一部分，在任何情況下，第一至第五階段的期權在授予日期三週年之前都不會歸屬，在任何情況下，第6至第10期的期權在授予日期四週年之前都不會歸屬。由於這些獎勵旨在成為每位高管薪酬的專屬股權激勵部分，因此高管要等到七年業績期結束後才有資格獲得額外的年度股權激勵獎勵。 遺產股票補助和期權獎勵 2021年2月，每位執行官對最初與Navitas的僱傭協議進行了修訂，該修正案除其他外，規定每位高管有權按每股公允市場價值購買限制性Legacy Navitas普通股。2020年10月12日，Navitas的獨立估值公司發佈了一份409A估值報告，確定截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為每股0.29美元。因此，在授予購買限制性Legacy Navitas普通股的權利時，Legacy Navitas董事會和高管們都認為這些股票的公允價值為每股0.29美元。基於這一諒解，謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生行使了購買限制性股票的權利，並以本金分別為796,987美元、278,059美元和108,435美元的全額追索期票為收購提供資金。此類獎勵所依據的股票將受Legacy Navitas股票薪酬計劃的標準四年歸屬時間表的約束，根據該時間表，僱傭協議的修正案規定，如果控制權發生變化（包括完成業務合併），則可以加快歸屬。2021年5月12日，Navitas收到了修訂後的409A估值報告，該報告顯示，截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的修正公允市場價值為每股1.16美元，更正了最初的2020年6月30日報告。此外，2021年5月27日，Navitas的獨立估值公司表示，截至2021年2月12日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為5.53美元。由於這些估值報告，Legacy Navitas董事會和執行官共同決定於2021年5月26日撤銷限制性股票補助、全額追索權期票和僱傭協議修正案。這些補助金之所以被撤銷，是因為Legacy Navitas及其高管們不打算以低於公允市場價值的價格發行限制性Legacy Navitas普通股。如果撤銷對高管造成任何不利的個人所得税後果，納維塔斯同意對高管進行賠償。 2021財年的董事薪酬 下表列出了截至2021年12月31日止年度的非僱員董事薪酬信息。作為公司僱員的董事吉恩·謝裏丹和丹·金澤的薪酬為 10 完全反映在薪酬彙總表和上面的相關討論中。謝裏登先生和金澤先生沒有因擔任董事而獲得額外報酬。
(1) 反映下表所列適用職位的年費總額，從2021年10月19日完成業務合併到2021年12月31日期間按比例分配。現金費用按季度支付給非僱員董事。董事會根據公司薪酬顧問的建議批准了非僱員董事薪酬的以下組成部分。
(2) 反映了根據Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃完成業務合併後，於2021年10月19日授予的限制性股票單位（“RSU”）授予日的公允價值。根據Navitas的非僱員董事薪酬計劃，每位非僱員董事每年都會獲得限制性股票的補助金，其總公允市場價值為14萬美元，該補助金在授予日一週年之際全額歸屬。根據2021年10月19日我們普通股的每股收盤價（13.38美元），每位非僱員董事當天獲得了10,463個限制性股票單位的補助。 項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。 下表列出了截至2021年12月31日我們已知的有關普通股實益所有權的信息，具體如下： •我們所知道的每個人都是普通股已發行股百分之五以上的受益所有人； •每位董事和執行官；以及 •所有董事和執行官作為一個整體。 實益所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的，該規則通常規定，如果一個人對該證券擁有唯一或共同的投票權或投資權，包括可在60天內轉換為證券或可行使的衍生證券，則該人擁有該證券的受益所有權。 除非另有説明，否則我們認為表中提到的所有人對其實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權。所有權百分比基於截至2021年12月31日已發行117,750,608股普通股，再加上每位持有者在自2021年12月31日起60天內可行使或將導致該持有人收到股票的標的證券，如下所示。 11
________ * 小於 1% (1) 由Atlantic Bridge III LP（“AB III”）持有的8,866,500股股票和AB III的關聯公司中愛增長科技基金II, L.P.（“CIGTF II”）持有的100萬股股票組成。AB III的普通合夥人是Atlantic Bridge III GP有限公司（“AB III GP”）。CIGTF II的普通合夥人是中愛增長科技基金II GP, L.P.（“CIGTF II GP”），其普通合夥人是中愛成長科技基金II GP Limited（“CIGTF GP Limited”）。大西洋橋服務有限公司（“ABSL”）是CIGTF GP Limited的50％股東。ABSL、AB III GP和CIGTF II GP Limited各有共同董事，其中一些人也是ABSL的股東。Navitas的董事布萊恩·朗是ABSL的股東，也是AB III GP和CIGTF II GP Limited的董事。AB III、CIGTF II 和 AB III GP 的地址是愛爾蘭都柏林 2 號菲茨威廉廣場 22 號，CIGTF II GP、ABSL 和 CIGTF GP Limited 的地址是開曼羣島大開曼島 KY1-1104 Ugland House 郵政信箱 309 號。 (2) 由66％的股份組成，其中66％由摩羯座-天秤座投資集團有限責任公司（“CLIG”）持有，其中34％由科技影響基金有限責任公司（“TIF”）持有。Capricorn-Libra Partners, LLC（“CLP”）是CLIG的普通合夥人。Navitas的董事Dipender Saluja是中電的唯一管理成員，可能被視為對中電持有的股份擁有實益所有權。TIF Partners, LLC（“TIFP”）是TIF的普通合夥人。TIFP歸Dipender Saluja（50％）和Ion Yadigaroglu（50％）所有，他們可能被視為共享TIF持有的股份的實益所有權。CLIG、TIF、CLP和TIFP的營業地址是加利福尼亞州帕洛阿爾託市大學大道250號94301。 (3) 包括 (i) Live Oak贊助商Partners II, LLC（“Live Oak贊助商”）持有的6,315,000股股票和 (ii) 用於收購Live Oak贊助商持有的普通股的私募認股權證標的3,166,667股股票，這些認股權證可在2021年12月31日後的60天內行使。Hendrix先生和Wunderlich先生都是MLive Oak贊助商的管理成員，他們可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。Live Oak 贊助商的地址是田納西州孟菲斯市南大街 40 號 2550 號 38103。 (4) 包括 (i) 尤金和梅利莎·謝裏登信託基金持有的2,266,044股股票，由謝裏登先生作為受託人實益擁有；(ii) 洛拉斯信託基金持有的60萬股股份，可能被視為由謝裏登先生實益擁有；(iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的1,994,544股標的期權。 (5) 包括 (i) 直接持有的3,320,035股股票和 (ii) 自2021年12月31日起60天內可行使的450,072股標的期權。 (6) 包括 (i) 直接持有的282,696股股票，(ii) 2022年2月25日歸屬的限制性股票單位標的547,200股股票（如上文 “2021財年末未償還股票獎勵” 附註6所述）和 (iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的80,460股標的期權。 (7) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的4,283股股票以及 (iii) 亨德里克斯先生個人退休賬户持有的25,000股上市認股權證標的股票， 12 它們可在自2021年12月31日起的60天內行使。亨德里克斯先生是Live Oak贊助商的管理成員，可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 (8) 包括 (i) 直接持有的103,765股股票和 (ii) Manti Ventures, LLC持有的1,492,707股股票。Moxam先生是Manti Ventures, LLC的成員兼管理合夥人，可能被視為擁有Manti Ventures, LLC持有的股份的共同實益所有權。 (9) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的12,750股股票，(iii) Wunderlich先生可能被視為擁有實益所有權的信託持有的30,000股上市認股權證，(iv) Wunderlich先生個人退休賬户持有的10,000股上市認股權證標的股票以及 (v) 10,000股公開交易認股權證標的股票通過Wunderlich先生為受益人的信託（所有認股權證均可在60歲內行使）2021 年 12 月 31 日的日子）。Wunderlich先生是Live Oak贊助商的管理成員，他可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 股權補償計劃信息 下表列出了有關截至2021年12月31日授權發行股票的薪酬計劃的信息。
(1) 由11,274,706股標的期權和4525,344股標的限制性股票單位（“限制性股票單位”）組成。 (2) 僅反映未平倉期權的加權平均行使價。未為限制性股分配行使價。 (3) Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃規定，每年增加該計劃下可供發行的最大股票數量，自每個財年的第一天起生效，金額等於 (i) 截至上一財年結束時已發行普通股數量的4％或（ii）董事會可能確定的金額（如果有）中較小者。根據該條款，截至2022年1月1日，該計劃下可供未來發行的股票數量中增加了4,709,340股（未反映在上表中）。 項目 13。某些關係和關聯人交易。 以下是自2021年1月1日以來的每筆交易以及目前提出的每筆交易的描述，其中： •我們已經或將要成為參與者； •涉及的金額超過或將超過12萬美元；以及 •我們的任何董事、執行官或持有我們資本存量超過5％的受益持有人，或這些個人（租户或僱員除外）的任何直系親屬或與之同住的人（租户或僱員除外），都擁有或將擁有直接或間接的重大利益。 與業務合併有關的信函協議 在簽訂業務合併協議方面，Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”）及其其他各方於2021年5月6日簽訂了書面協議，根據該協議，除其他外，雙方根據該協議 13 他們同意將其在Live Oak的A類普通股（“Live Oak Stock”）中的股票投贊成業務合併協議和業務合併協議中設想的其他交易，並且不贖回與此類股東批准有關的Live Oak Stock的任何股份。除其他外，信函協議規定，(a) Live Oak持有的20％的股份（在企業合併收盤（“收盤”）時轉換為Navitas普通股（“創始人股票”））將被沒收，即使解除此類沒收限制，也要等到收盤一年後較早的時候才能轉讓，（i）ii) 如果我們報告的普通股收盤價等於或超過每股12.00美元（經股票分割、股票分紅調整），重組、資本重組等）在任何30個交易日內（從業務合併完成後至少 150 天開始）或（iii）Live Oak 完成清算、合併、股本交換、重組或其他類似交易之日，導致其所有股東都有權將其普通股兑換成現金、證券或其他財產，以及 (b) 80% 的股份 of Founders 股票在延期轉讓中解除之前不得轉讓收盤後限制（此類限制分三個等額發行），但須在實現某些目標股價12.00美元、17.00美元和20.00美元后提前發佈，這些目標價格基於從收盤日起至少150天后的任何30個連續交易日內，任何20個交易日內一股普通股的交易量加權平均收盤價。 股東招標和支持協議 2021年5月6日，Legacy Navitas和某些主要的Legacy Navitas股東簽訂了股東招標和支持協議（“股東支持協議”），根據該協議，Legacy Navitas的主要股東同意立即不可撤銷地投標所有受要約要約約約束的Navitas Ireland股份，並投票贊成批准和通過業務合併協議和合並。此外，Legacy Navitas的每位主要股東同意（i）在一段時間內不轉讓其特拉華州Navitas股份和Navitas Ireland股份（或就此達成任何安排），或（b）授予任何與股東支持協議中授予的代理不一致的委託書。 截至2021年5月6日，股東支持協議的主要Legacy Navitas股東共持有Legacy Navitas已發行股本的80％以上。除其他人外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是股東支持協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹尼爾·金澤曾是Legacy Navitas董事會成員和現任董事會成員，託德·格里克曼過去和現在都是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC曾是股東），隸屬於我們現任董事會成員。 封鎖協議 2021年5月6日，Legacy Navitas、Live Oak和Legacy Navitas的某些主要股東簽訂了封鎖協議（每份協議均為 “封鎖協議”），根據該協議，Legacy Navitas的每位主要股東都同意在業務合併完成後的某些時期內不出售或要約出售他們實益擁有的Navitas證券。除其他外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是封鎖協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹·金澤是我們現任董事會成員，託德·格里克曼是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC是前股東），隸屬於我們現任董事會成員。 在業務合併方面，Live Oak與每位執行官簽訂了新的僱傭協議，該協議自業務合併完成之日起生效，並以此為前提，取代了他們之前的僱傭協議。新的僱傭協議規定的條款與以前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是它們不包括股權補償內容或控制權變更後的遣散費。 14 賠償協議 我們目前的公司註冊證書和章程均在業務合併完成後生效，其中包含限制執行官和董事責任的條款，我們的章程規定，Navitas將在特拉華州法律允許的最大範圍內對我們的每位執行官和董事進行賠償。 在業務合併方面，我們與所有董事和執行官以及某些其他關鍵員工簽訂了新的賠償協議。賠償協議規定，我們將在特拉華州法律、我們的公司註冊證書和章程允許的最大範圍內，向這些人賠償他們因擔任董事、執行官或僱員而產生的任何和所有費用。此外，賠償協議規定，在特拉華州法律允許的最大範圍內，Navitas將預付這些董事、執行官和員工在涉及其董事、執行官或關鍵僱員身份的法律訴訟中產生的所有費用。 我們的公司註冊證書和章程中的責任限制和賠償條款可能會阻止股東以違反信託義務為由對董事提起訴訟。它們還可以降低針對董事和高管提起衍生訴訟的可能性，儘管訴訟如果成功，可能會使公司及其股東受益。在我們根據這些賠償條款向董事和高級管理人員支付和解費用以及損害賠償金的範圍內，股東的投資價值可能會下降。 此外，Legacy Navitas同意賠償吉恩·謝裏丹、丹·金澤和託德·格里克曼因撤銷上文 “高管薪酬——遺產股票補助和期權獎勵” 下討論的某些裁決而可能產生的任何損失。 向執行官購買股票 2022年3月11日，我們以每股8.23美元，總收購價為550,003美元，從高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管託德·格里克曼手中購買了66,829股普通股。該交易完全是為了履行格里克曼先生的某些納税義務，包括他在業務合併之前行使購買Legacy Navitas股票的期權所產生的納税義務，正如上文 “封鎖協議” 下與格里克曼簽訂的封鎖協議所設想的那樣。此次出售是根據Navitas和Glickman先生於2022年3月4日達成的協議執行的，該協議規定（i）出售須經我們董事會的批准，（ii）出售的執行日期將是交易獲得董事會正式批准後的第五個交易日，（iii）收購價格將等於納斯達克股票市場的交易收盤價執行日期的前一天。我們的董事會於2022年3月6日批准了該交易，因此執行日期為2022年3月11日，收購價格等於2022年3月10日普通股的收盤價。出售後，格里克曼先生持有我們763,067股普通股。 關聯人交易政策 我們有關於關聯方交易的書面政策，適用於所有董事、高級管理人員和員工。該政策規定了對以下交易的審查和監督要求及相關程序：(i) Navitas過去、現在或將要參與的交易；(ii) 所涉金額超過12萬美元；(iii) 任何關聯方有、現在或將擁有直接或間接重大權益。該政策將 “關聯方” 定義為不僅包括根據美國證券交易委員會規則中包含的定義所規定的各方，還包括其他方，例如公司的受控關聯公司。所有關聯方交易都必須由我們的總法律顧問持續進行審查，以確定是否存在潛在的利益衝突情況和相關事項。當政策要求審計委員會進行審查和監督時，必須向委員會提供交易的細節，包括但不限於交易條款、交易的商業目的以及對公司和另一方的利益。該政策旨在確保所有關聯方交易均以公平的方式進行，條件對公司公平，符合Navitas及其股東的最大利益。 違法行為第 16 (a) 條報告 1934年《證券交易法》第16（a）條要求Navitas的董事和執行官以及擁有公司10％以上普通股的人提交有關公司所有權和所有權變更的報告 15 公司在美國證券交易委員會和納斯達克股票市場持有的普通股和其他股權證券。僅根據我們對公司收到的此類報告副本的審查以及任何關於不需要其他報告的書面陳述，我們認為所有高管、董事和10％的股東在2021財年都遵守了所有適用的第16（a）條申報要求，但以下情況除外：（i）為龍先生提交的與完成業務合併有關的初始表格3和表格4是在適用的截止日期之後提交的，因為需要獲得美國證券交易委員會備案憑證的替換；(ii) 一份關於表格 4 的報告因為Saluja先生是在適用的最後期限的第二天提交的；(iii) 亨德里克斯先生及時提交了一份關於4表格的報告和温德利希先生及時提交的一份關於4表格的報告，每份報告都與業務合併的完成有關，但沒有反映根據我們的非僱員董事薪酬計劃在2021年10月19日向每位董事發放的10,463個限制性股票單位（RSU）。相應的報告已作修改，以納入這些獎項。 項目 14。首席會計師費用和服務。 我們的獨立註冊會計師事務所是位於加利福尼亞州洛杉磯的德勤會計師事務所（“德勤”）；審計師事務所編號：34。 截至2021年12月31日的財年，德勤向納維塔斯半導體公司提供的專業服務的總費用如下：
審計費。德勤受聘為我們的獨立註冊會計師事務所，負責審計截至2021年12月31日止年度的財務報表，並提供與我們的註冊報表相關的服務。 審計相關費用。包括與合併財務報表的審計或審查工作合理相關但未在上一段中報告的審計和相關服務費用。這些費用主要與上市公司過渡事宜有關。 税費。包括税務合規、税務建議和税收籌劃的費用。 審計員獨立性。我們董事會的審計委員會考慮了德勤提供的非審計服務，並確定提供此類服務對德勤脱離Navitas的獨立性沒有影響。 審計委員會預批准政策和程序。 審計委員會必須審查和預先批准德勤提供的所有審計和非審計服務，並已採用預先批准政策。在對審計和非審計服務進行審查時，審計委員會將確定提供此類服務是否會損害審計師的獨立性。任何預先批准的期限均為自預先批准之日起十二個月，除非審計委員會特別規定不同的期限。任何超出預先批准的費用範圍或限額的擬議服務都必須經過審計委員會的特別預先批准。 需要審計委員會預先批准的提供服務的請求或申請必須附有獨立審計師的聲明，説明審計師認為該請求或申請是否符合美國證券交易委員會和上市公司會計監督委員會關於審計師獨立性的規定。每項預批准申請或申請還必須附有有關所提供的特定服務的文件。 審計委員會尚未免除德勤向公司提供的任何服務的預先批准要求。德勤向Navitas提供的所有上述服務均已獲得審計委員會的預先批准。 16 第四部分 項目 15。附錄和財務報表附表。 (a) (1) 財務報表。本年度報告中包含的財務報表列於2022年3月31日提交的10-K表原始年度報告的第二部分第8項。 (2) 財務報表附表。上面未列出的時間表之所以被省略，是因為它們不是必填的、不適用的，或者以其他方式包含了所需的信息。 (3) 展品。以下所列證物是或以前作為本年度報告的一部分提交或提供（如適用），或者如所示以引用方式納入。 展覽索引
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† 管理合同或補償安排。 # 此前已包含在註冊人於 2022 年 3 月 31 日提交的 10-K 表格中。 * 隨函提交。 + 根據S-K法規第601 (a) (5) 項，註冊人將應要求向美國證券交易委員會或其工作人員提供某些省略的證物和時間表。 19 簽名 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告由以下人員代表註冊人以所示身份和日期簽署。
附錄 31.1 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，吉恩·謝裏丹，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於作出此類陳述的情況，本報告不包含任何關於重大事實的不真實陳述，也沒有陳述作出陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間內不會產生誤導； 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Gene Sheridan 吉恩·謝裏丹 總裁兼首席執行官 （首席執行官） 附錄 31.2 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，託德·格里克曼，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於發表此類陳述的情況，本報告不包含任何對重大事實的不真實陳述，也沒有省略陳述所作陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間不產生誤導性。 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Todd Glickman Todd Glickman 高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管 (首席財務和會計幹事) | 3/27/28 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 12/29/21 | 3,250,000(3) | .51 | 12/29/31 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8/25/21 | 1,094,400(4) | ,615,744 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 託德·格里克曼 | 3/27/18 | 16,621 | — | 根據第 424 (b) (3) 條提交 註冊號 333-261323 招股説明書補編第 5 號 （至2021年12月6日的招股説明書） 納維塔斯半導體公司 最多87,007,757股A類普通股 最多 4,741,667 份認股權證 本招股説明書補充文件第5號修訂和補充了2021年12月6日的招股説明書，並輔之以2022年2月1日的招股説明書補充文件第1號、2022年2月4日的招股説明書補充文件第2號、2022年2月22日的招股説明書補充文件第3號和2022年3月31日的第4號招股説明書補充文件（“招股説明書”），後者構成我們在S-1表格（第3333-號）上註冊聲明的一部分 261323)。本招股説明書補充文件旨在更新和補充招股説明書中的信息，補充我們截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告第1號修正案中的信息，該修正案已於2022年5月2日以10-K/A表格向美國證券交易委員會（“SEC”）提交（“10-K/A表格”）。因此，我們在本招股説明書補充文件中附上了10-K/A表格。 招股説明書和本招股説明書補充文件涉及：(1) 我們最多發行13,100,000股A類普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），這些普通股可以在行使認股權證時發行，以每股普通股11.50美元的行使價購買普通股，包括公募認股權證和私募認股權證（定義見招股説明書）；以及（2）招股説明書中確定的賣出證券持有人或其允許的受讓人不時要約和出售 (i) 不超過87個，007,757股普通股，（ii）不超過4,6666,667份私募認股權證，（iii）我們的某些董事及其關聯公司持有的最多75,000份公募認股權證。 普通股在納斯達克股票市場有限責任公司上市，股票代碼為 “NVTS”。2022年5月2日，上次公佈的普通股銷售價格為每股7.21美元。根據美國聯邦證券法的定義，我們是一家 “新興成長型公司”，因此，對於本次和未來的申報，我們可能會選擇遵守某些較低的上市公司報告要求。 本招股説明書補充文件更新和補充了招股説明書中的信息，如果沒有招股説明書，則不完整，除非與招股説明書結合使用，否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀，如果招股説明書中的信息與本招股説明書補充文件之間存在任何不一致之處，則應依賴本招股説明書補充文件中的信息。 投資我們的證券涉及的風險在招股説明書第6頁開頭的標題為 “風險因素” 的部分中進行了描述。 美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准根據招股説明書發行或出售的證券，也未確定招股説明書或本招股説明書補充文件是否真實或完整。任何與之相反的陳述均構成刑事犯罪。 本招股説明書補充文件的發佈日期為2022年5月2日 美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549 10-K/A 表格 （第1號修正案） （Mark One）
截至2021年12月31日的財政年度 要麼
在從 ______ 到 ______ 的過渡時期 委員會檔案編號：001-39755 納維塔斯半導體公司 （註冊人的確切姓名如其章程所示）
(844) 654-2642 註冊人的電話號碼，包括區號 根據該法第12（b）條註冊的證券：
根據該法第12（g）條註冊的證券：無 按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。 ☐ 是不 用複選標記表示註冊人是否無需根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。 ☐ 是不 用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是 ☐ 不是 用複選標記表示註冊人是否以電子方式提交了所需的每份交互式數據文件 在過去 12 個月（或類似情況下）根據 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條提交 縮短註冊人必須提交此類文件的期限）。 是 ☐ 不是 用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐ 用複選標記表示註冊人是否已就其管理層的評估提交了報告和證明 根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C.）第404（b）條，其對財務報告進行內部控制的有效性 7262 (b)) 由編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所提供。☐ 用複選標記註明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是 ☐ 不是 截至2021年6月30日，即註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，註冊人的非關聯公司（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II）持有的有表決權和無表決權的普通股的總市值為250,976,000美元。註冊人與Navitas半導體有限公司的業務合併已於2021年10月19日完成。 註明截至最新可行的最近期註冊人每類普通股的已發行股票數量 日期：截至2022年3月29日，已發行122,864,987股A類普通股和0股B類普通股。 以引用方式納入的文檔 沒有。 解釋性説明 根據10-K表格一般説明G (3)，我們在10-K/A表格上提交本修正案的目的僅在於包括10-K表格第三部分的項目。我們不會修改或修改第一部分和第二部分中包含的任何財務或其他信息，也沒有修改我們於2022年3月31日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日財年的10-K表原始年度報告中的任何附錄。根據一般指令G (3)，我們最初的10-K表格中省略了第三部分的信息，該指令允許在註冊人的最終委託書中以引用方式納入該信息，前提是委託書是在財政年度結束後的120天內提交的。我們最初的10-K表格封面上提及此類以提及方式合併的內容已被刪除，該修正案全面修改並重述了我們最初的10-K表格第三部分的封面和第10至14項。我們還修改了第15項和附錄索引，以包括我們的首席執行官和首席財務官目前已過時的認證。 除上述情況外，本10-K/A表格不修改或更新我們最初的10-K表格（包括展品）。此外，除非本文特別説明，否則本修正案不描述在我們提交原始10-K表格之後發生的事件，也沒有修改或更新受此類後續事件影響的原始10-K表格中的披露（包括證物）。本修正案應與最初的10-K表格以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。 術語 2021年10月19日，作為我們稱為 “業務合併” 的一系列關聯交易的一部分，註冊人（f/k/a Live Oak Acquisition Corp. II）收購了Navitas半導體有限公司的所有股權。Navitas半導體有限公司是一家愛爾蘭私營公司，在特拉華州註冊為Navitas半導體愛爾蘭有限責任公司（“Legacy Navitas”），並將註冊人更名為Navitas半導體公司。有關企業合併的更多信息，請參閲原始10-K表格第二部分第8項合併財務報表附註1。 上下文所暗示的 “Navitas”、“我們”、“我們的”、“我們” 和 “公司” 是指業務合併前的Legacy Navitas及其前身，和/或業務合併後的Navitas半導體公司。 關於前瞻性陳述的警示性陳述 我們年度報告的修正案包含前瞻性陳述。除本修正案中包含的歷史事實陳述以外的所有陳述，包括有關未來可能或假設的行動、財務業績目標的陳述，以及任何提及未來事件或情況的預測、預測或其他特徵（包括任何基本假設）的陳述，均為前瞻性陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致我們的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。由於前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響，其中一些風險和不確定性無法預測或量化，有些則超出了我們的控制範圍，因此您不應依賴這些前瞻性陳述來預測未來事件。我們的前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。 有關我們在正常業務過程中面臨的許多風險的更多信息，請參閲我們最初的10-K表格第4頁開頭的風險因素摘要，以及從我們最初的10-K表格第11頁開始的第一部分第1A項（風險因素）中更詳細的討論。 1 目錄
第三部分 第 10 項。董事、執行官和公司治理。 董事會的結構和董事的任期 根據我們第二次修訂和重述的公司註冊證書（我們簡稱公司註冊證書），該證書由股東在為完成業務合併而舉行的特別會議上批准，我們的董事會分為三個類別，每個類別的成員錯開任期三年。為了在業務合併後實施這種錯開的結構，我們的公司註冊證書規定，第一類董事的初始任期將在2022年年度股東大會上到期，二類董事的初始任期將在2023年年度股東大會上到期，第三類董事的初始任期將在我們的2024年年度股東大會上到期，或者在每種情況下，當董事的繼任者正式當選並獲得資格時，或者在董事提前辭職、免職或去世時到期。 執行官和董事；董事會常務委員會 下表列出了截至2022年4月30日的姓名、年齡以及我們執行官和董事的職位。對於每位董事，該表顯示瞭如上所述，董事的初始任期計劃在年度股東大會上屆滿的年份，以及董事會的常設委員會和目前在每個委員會任職的董事的職責。執行官不在董事會委員會任職。執行官在各自的辦公室任職，直到董事會任命繼任者為止。下表列出了我們的執行官和董事的簡歷。 2
(1) 根據亨德里克斯在下文傳記中描述的豐富財務經驗，董事會已確定，根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，審計委員會的所有成員都獨立於Navitas及其管理層，根據適用的美國證券交易委員會法規的定義，亨德里克斯先生是 “審計委員會財務專家”。 (2) 根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，董事會已確定，薪酬委員會和提名與治理委員會的所有成員獨立於Navitas及其管理層。 執行官員 吉恩·謝裏丹。謝裏登先生是我們的總裁兼首席執行官，也是我們董事會的主席和一級成員。他目前的董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。謝裏登先生與他人共同創立了Navitas，自2014年起擔任總裁、首席執行官兼Navitas董事會成員。Sheridan 先生在電源管理和半導體行業擁有超過 25 年的經驗。從2013年到2015年，謝裏登先生一直擔任電源管理服務提供商Empower Semiconductor的首席執行官，直到2019年，此後一直擔任其董事會主席。從2011年到2013年，他在混合信號、模擬和Flash-IP解決方案提供商SMSC（現為Microchip Technology, Inc. 的一部分）擔任高級副總裁兼無線產品部總經理。從2006年到2011年，他擔任網絡媒體半導體公司BridgeCo（現為Microchip Technology, Inc.的一部分）的首席執行官。在此之前，謝裏登先生於1988年至2006年在電源管理技術公司International Rectifier（現為英飛凌科技的一部分）擔任過各種職務，包括處理器功率集團副總裁和消費與通信業務部副總裁。Sheridan 先生於 1988 年獲得克拉克森大學電氣工程理學學士學位 (BSEE)。 謝裏登先生之所以有資格在董事會任職，是因為他擁有豐富的執行管理、電源管理和半導體行業領導經驗，以及他對Navitas技術和業務運營的深刻了解。 丹尼爾·金澤。金澤先生是我們的首席運營官兼首席技術官，也是董事會的一級成員，其董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。他與他人共同創立了 Legacy Navitas，自 2014 年以來一直是 Legacy Navitas 董事會成員。他曾擔任 Legacy Navitas 的首領 3 自 2014 年起擔任技術官兼首席運營官。Kinzer 先生在擔任高級技術主管方面擁有 30 多年的經驗，曾在半導體和電力電子公司領導研發。他的經驗包括開發先進的功率器件和集成電路平臺、寬禁帶氮化鎵 (GaN) 和碳化硅 (SiC) 器件設計、集成電路 (IC) 和功率器件製造工藝、先進的 IC 設計、半導體封裝開發和組裝工藝以及電子系統的設計。從 2007 年到 2014 年，Kinzer 先生擔任飛兆半導體（現為安森美半導體的一部分）的高級副總裁兼首席技術官。在此之前，他曾擔任過多個職位，包括1988年至2007年在國際整流器公司擔任研發副總裁和功率集成電路開發總監。Kinzer 先生擁有普林斯頓大學航空航天與機械科學系工程物理學專業的工程理學學士學位。 Kinzer先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在擔任首席技術官兼首席運營官時對Legacy Navitas的技術和業務運營有着深刻的瞭解，這要歸功於他在半導體和電力電子行業的領導經驗。 Todd Glickman。自2021年10月19日業務合併完成以來，Glickman先生一直擔任高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管。他於2015年加入Legacy Navitas，在被任命為臨時首席財務官之前，他曾擔任財務高級副總裁（財務和總務主管）。Glickman先生在財務、會計和企業發展領域擁有超過15年的經驗。在加入Navitas之前，格里克曼先生受僱於風險投資者、Navitas股東MalibuIQ, LLC，負責評估早期的技術投資。在此之前，格里克曼先生曾在動視暴雪擔任企業發展方面的各種職務，在萬斯街資本擔任私募股權職務，在雷曼兄弟擔任投資銀行職務。Glickman 先生擁有威斯康星大學麥迪遜分校金融、投資和銀行學工商管理學士學位和南加州大學馬歇爾商學院榮譽工商管理碩士學位。 非僱員董事 理查德·亨德里克斯。亨德里克斯先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。亨德里克斯先生是審計委員會主席和薪酬委員會成員。亨德里克斯先生從2020年8月起擔任註冊人（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”））的首席執行官兼董事會成員，直到2021年10月19日業務合併結束。自2021年1月以來，亨德里克斯先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。Live Oak Mobility Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，亨德里克斯先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。2020年1月至2020年12月，亨德里克斯先生擔任Live Oak Acquisition Corp. 的高管兼董事。Live Oak Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，完成了與梅雷迪安控股集團公司的業務合併，後者在業務合併結束時更名為丹尼爾科學公司。亨德里克斯先生繼續擔任丹尼爾科學公司的董事。自2020年3月以來，亨德里克斯先生一直擔任醫療設備供應商美國升降椅供應商有限責任公司的董事會成員。亨德里克斯先生在2009年至2017年期間擔任資本市場公司FBR & Co.（FBR）的首席執行官，並在2012年至2017年期間擔任董事長。在FBR任職期間，亨德里克斯先生在擔任FBR董事長兼首席執行官期間監督了公司的發展並監督了許多戰略交易，最終於2017年執行了與B. Riley Financial, Inc.的合併。合併後，亨德里克斯先生一直擔任B. Riley Financial的董事至2017年10月。在擔任FBR首席執行官之前，亨德里克斯先生曾在2004年至2007年期間擔任阿靈頓資產投資公司的總裁兼首席運營官，並於2003年至2004年擔任阿靈頓資產投資公司的首席投資官。此前，他曾擔任FBR資產投資公司的總裁兼首席運營官，同時領導FBR的房地產和多元化工業投資銀行部門。在加入FBR之前，Hendrix先生曾在PNC Capital Markets投資銀行集團擔任董事總經理，並領導PNC的資產支持證券業務。亨德里克斯先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人，該公司是一家為多個行業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行。亨德里克斯先生目前還擔任私募股權公司Crestview Advisors, L.L.C. 的運營主管，目前是PMC Consolidated Holdings LLC的董事長。Protect My Car是Crestview Advisors的投資組合公司，為消費者提供延長汽車保修計劃。亨德里克斯先生還是私人控股的投資管理公司RJH Management Co的創始人兼首席執行官。Hendrix 先生擁有邁阿密大學金融學學士學位。 Hendrix先生擁有豐富的財務、投資和諮詢背景，因此有資格在董事會任職。 4 布萊恩·朗。龍先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是首席獨立董事以及審計委員會、薪酬委員會以及提名和治理委員會的成員。龍先生自 2015 年起擔任我們的董事會成員。龍先生是風險投資公司Atlantic Bridge Capital的創始人兼管理合夥人，自2004年以來一直擔任該公司的管理合夥人。在此之前，他與他人共同創立了上市的半導體公司CEVA（Parthus），並於1993年至2003年擔任首席執行官。朗先生還是GlonAV Inc.（現為恩智浦的一部分）的共同創始人並於2006年至2008年擔任董事長，該公司開發了三星Galaxy手機上使用的首款單芯片GPS解決方案。龍先生是一名投資者，目前擔任多家科技公司的董事會成員，包括自2013年起擔任英特爾Movidius，自2012年起擔任Quixey以及自2013年起擔任Hedvig Inc.的董事會成員。之前的投資和董事會席位包括Maginatics, Inc.（現為EMC的一部分）、Ozmo Devices（現為愛特梅爾的一部分）、BridgCo（現為SMSC的一部分）、硅藍科技（現為萊迪思半導體的一部分）和奧斯梅塔公司（現為Facebook的一部分）。Long 先生擁有都柏林三一學院的電子工程碩士學位。 根據龍先生作為科技公司董事會成員的經驗和投資經驗，他有資格在董事會任職。 大衞·莫克薩姆。Moxam先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是薪酬委員會主席和審計委員會成員。自 2014 年以來，他一直是我們的董事會成員。Moxam先生是風險投資公司Malibu IQ, LLC的創始人兼管理合夥人，自2011年起擔任該公司的管理合夥人。Malibu IQ是Navitas的原始投資者。自2002年以來，Moxam先生還擔任風險投資公司Manti Ventures, LLC的管理合夥人。Moxam 先生是全球認證和信息服務提供商 Authentix, Inc. 的創始人，並於 2002 年至 2012 年擔任該公司的首席執行官。他是Decisio Health, Inc. 的執行主席兼董事會董事。Decisio Health, Inc. 是第一個獲得美國食品藥品管理局認可的醫院臨牀護理臨牀決策支持軟件平臺，旨在改善臨牀結果。自2017年以來，Moxam先生一直是PeopleShores PBC董事會的創始成員，PeopleShores PBC是一家技術服務提供商，也是具有社會意識的公司的影響力採購合作伙伴。Moxam 先生獲得了各種認可，包括英國女王企業獎，他曾是美國安永會計師事務所年度科技企業家。Moxam 先生擁有加拿大勞倫森大學物理學和工商管理研究生文憑，並曾在法國國際商學院歐洲工商管理學院參加過企業高管課程。 Moxam先生有資格在我們的董事會任職，這要歸因於他作為Navitas董事會成員的經驗以及他在顛覆性技術公司的高管和董事會層面的經驗。 Dipender Saluja。Saluja先生是我們董事會的二類成員，其董事任期計劃在2023年年度股東大會上到期。他還是提名和治理委員會的主席。自 2015 年以來，他一直是我們的董事會成員。自2006年以來，Saluja先生一直擔任投資公司Capricorn投資集團的董事總經理。在加入 Capricorn Investment Group 之前，他於 1990 年至 2006 年在電子設計公司 Cadence Design Systems 擔任過各種運營職務。Saluja先生目前在QuantumScape（紐約證券交易所代碼：QS）、Joby Aviation, Inc.（紐約證券交易所代碼：JOBY）和幾家私營公司的董事會任職。薩盧賈先生目前還擔任消除能源貧困全球委員會（GCEEP）、Cyclotron Road領導委員會、PRIME聯盟投資諮詢委員會、CalStart投資委員會和環境研究所顧問委員會委員。 Saluja先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在運營、管理、戰略、投資和董事方面擁有豐富的經驗，特別是在技術、電子、半導體、運輸、可再生能源和清潔技術領域。 Gary Wunderlich。Wunderlich先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。他還擔任提名和治理委員會的成員。Wunderlich先生從2020年8月起擔任Live Oak Acquisition Corp. II的高管，直到2021年10月19日完成業務合併。自2022年2月以來，Wunderlich先生一直擔任Valuence Merger Corp. I（納斯達克股票代碼：VMCA）的董事，該公司是一家空白支票公司，專注於與總部位於亞洲（不包括中國、香港和澳門）的合併目標合併。自2021年1月以來，Wunderlich先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp.（紐約證券交易所代碼：LOKM）的總裁兼首席財務官兼董事會成員。LOKM是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，Wunderlich先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的總裁、首席財務官、祕書和董事會成員。從 2020 年 1 月到 2020 年 12 月，Wunderlich 先生擔任高級職員 5 Live Oak Acquisition Corp.，一家空白支票公司，與Meredian Holdings Group, Inc.完成了業務合併，後者在業務合併結束時更名為Danimer Scientific, Inc.。Wunderlich先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人。Live Oak Merchant Partners是一家為各行各業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行在2019年共同創立Live Oak之前，Wunderlich先生從1996年起一直擔任提供全方位服務的投資銀行和經紀公司Wunderlich Securities, Inc.（“WSI”）的創始人兼首席執行官，直到2017年與萊利金融公司合併。合併後，Wunderlich先生在2017年至2018年7月期間擔任B. Riley的董事，並繼續擔任WSI（ree）的首席執行官品牌為 B Riley Wealth），直到 2018 年 11 月。Wunderlich 先生在其整個職業生涯中還一直參與證券行業組織。從2016年到2018年，Wunderlich先生是證券業和金融市場協會（“SIFMA”）全國董事會成員。從2016年美國證券協會成立到2018年，他還是該協會的創始董事會成員。Wunderlich先生還曾在金融業監管局（FINRA）擔任過各種職務，包括在國家顧問委員會任職，在第五區委員會擔任成員和主席，以及擔任全國會員委員會成員。自2020年3月以來，Wunderlich先生一直擔任醫療設備供應商美國Lift Chair, LLC的董事會成員。自2005年以來，Wunderlich先生一直是青年總統組織的成員，並參與了家族企業、家族辦公室、金融服務以及創業與創新網絡。他於 2014 年入選企業家協會，並自 2016 年起擔任董事。他還是家族投資機構Eighty Park Avenue Partners LLC的管理成員。Wunderlich 先生擁有弗吉尼亞大學的經濟學學士學位和孟菲斯大學的工商管理碩士學位。 Wunderlich先生有資格在董事會任職，因為他擁有豐富的投資和證券背景。 一般而言，導演獨立性 納斯達克股票市場規則要求我們的大多數董事會成員獨立於公司及其管理層。“獨立董事” 一般被定義為除上市公司的執行官或僱員以外的人或任何其他個人，董事會認為這種關係會干擾董事在履行董事職責時行使獨立判斷力。董事會已確定，根據納斯達克規則，除謝裏登先生和金澤先生以外的所有董事會成員都是獨立董事。 商業行為與道德守則 我們的董事會通過了商業行為和道德準則，適用於我們所有的員工、高級管理人員和董事，包括我們的總裁兼首席執行官、首席財務官以及其他高管和高級官員。我們的《商業行為和道德準則》的全文發佈在我們網站的投資者關係頁面上，網址為 https://ir.navitassemi.com/corporate-governance/documents-charters。對我們網站的提及不包括或以引用方式將該網站上的信息納入本文件中。我們打算在適用法規或其他要求要求的範圍內，在我們的網站或公開文件中披露未來對我們商業行為和道德準則某些條款的修訂或對這些條款的放棄。 6 項目 11。高管薪酬。 薪酬摘要表 下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度的執行官薪酬信息。
(1) 2021年的金額反映了以完成業務合併為條件的一次性現金獎勵。 (2) 反映限制性股票單位（RSU）授予日的公允價值。欲瞭解更多信息，請參閲下面的 “2021財年末傑出股票獎勵” 和 “傳統股票補助和期權獎勵”。 (3) 反映了納維塔斯401（k）計劃下的僱主對等繳款。 與執行官的就業安排 在業務合併之前，Navitas與每位執行官簽訂了隨意僱傭協議，其中規定了一般僱傭條款，包括向公司高級管理人員提供的工資、股權激勵薪酬和其他員工福利。關於企業合併，執行官簽訂了新的僱傭協議，日期為2021年5月6日，該協議於2021年10月19日完成業務合併後生效，其條款與他們之前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是當前的僱傭協議沒有規定任何股權薪酬部分或條款。Navitas預計將取代目前的僱傭協議，以反映公司作為上市公司的地位，但須經薪酬委員會批准。與謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生的僱傭協議分別作為10-K表年度報告的附錄10.20、10.21和10.22提交，上述摘要參照這些協議的全文進行了全面限定。 7 2021 財年末傑出股票獎 下表提供了截至2021年12月31日我們的執行官持有的所有未償還期權和股票獎勵的信息。
(1) 授予日期在2021年10月19日業務合併完成之前的普通股標的期權和股票獎勵的數量反映了根據業務合併協議確定的在業務合併完成前夕流通的Legacy Navitas每股普通股1.0944股的交換率所做的調整。 (2) 根據美國證券交易委員會適用的規定，本欄中的每筆金額等於2021年12月31日我們普通股每股收盤價（17.01美元）乘以相鄰欄中顯示的獎勵所依據的股票數量。本欄中的金額不一定代表用於開支目的的公允價值或預計截至2021年12月31日的相應獎勵的公允價值。 (3) 包括納維塔斯半導體公司2021年股權激勵計劃下的長期激勵績效（“LTIP”）獎勵。獎勵結構為不合格股票期權，根據2022年至2028年的七年業績期內實現的股價目標和財務業績目標進行歸屬。欲瞭解更多信息，請參閲下文 “向謝裏登先生和金澤先生頒發的長期激勵績效獎勵” 下的討論。 (4) 由根據經修訂和重述的Navitas半導體有限公司2020年股權激勵計劃（“2020年計劃”）授予的限制性股票單位（“RSU”）組成。根據2022年10月19日企業合併完成一週年當天或之後Navitas普通股的總市值，限制性股票單位變得 “獲得”，因此有資格歸屬。具體而言，如果在2022年10月19日至2023年8月25日（授予日24個月週年紀念日）期間，我們已發行普通股的總市值等於或超過下表中的一個或多個價值，則謝裏登先生和金澤先生持有的相應數量的限制性股票單位將按下述方式賺取並有資格歸屬（在每種情況下，均不重複因較低市值而獲得的限制性股票單位）。 8
獲得的限制性股票單位在2022年10月19日、2023年8月25日和2024年8月25日，或在實現該市值之日（如果更晚），則以三分之一的增量歸屬，前提是該高管在歸屬之日仍是Navitas的員工。如果在2022年3月18日或之後（完成業務合併後的150天）的任何連續30個交易日內，我們的普通股在20個交易日（無論是否連續）的收盤價分別為每股12.00美元、17.00美元或20.00美元，則每增加三分之一的限制性股票單位將提前歸屬，前提是該高管在歸屬日仍是Navitas的員工。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。 (5) 由根據2020年計劃授予的限制性股票單位組成，如果高管在適用的歸屬日期仍是Navitas員工，則按以下方式歸屬：2022年9月15日和2023年9月15日各歸屬36,936個限制性股票單位，2024年1月15日歸屬6,840個限制性股票單位，2024年9月15日歸屬9,576個限制性股票單位。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。作為同一筆RSU補助金的一部分，但未反映在上表中，有57,456個限制性股票單位在2021年10月19日完成業務合併時歸屬，條件是該高管在該日仍是Navitas員工。 (6) 由根據2020年計劃授予的限制性股票組成，根據授予協議，該計劃於2022年2月25日，即授予日六個月週年之際全額歸屬。歸屬導致在歸屬之日每既得單位交付一股普通股。歸屬的前提是高管在歸屬之日仍是Navitas員工。此外，50％的限制性股票單位的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為5億美元，而剩餘的限制性股票的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為7億美元，在每種情況下都是在業務合併完成時或之後。從業務合併完成到歸屬日，我們已發行普通股的總市值一直超過7億美元。 向謝裏登先生和金澤先生頒發長期激勵績效獎 在業務合併完成並於2021年10月將Navitas作為上市公司成立後，薪酬委員會與該公司的薪酬顧問和董事會協商，確定Navitas主要領導人（包括我們的創始首席執行官吉恩·謝裏丹和我們的創始首席技術官兼首席運營官丹·金澤）的績效目標應側重於直接影響長期股東回報的財務指標。同時，委員會意識到需要為公司的聯合創始人設計一項激勵計劃，該計劃將有助於留住高管，同時獎勵短期和中期內持續的業務成功。基於這些考慮，委員會確定，長期激勵措施側重於與股價和盈利能力增長掛鈎的雄心勃勃的收入增長，將在未來預期的關鍵增長年份符合公司和股東的利益。在此基礎上，薪酬委員會和董事會於2021年12月29日批准向謝裏登先生和金澤先生發放以下長期激勵計劃（“LTIP”）獎勵。 LTIP獎勵的結構是授予不合格股票期權，用於購買最多325萬股普通股，行使價為每股15.51美元，這是我們在授予之日普通股的公允市場價值。每位高管的獎勵分為10部分，共32.5萬份期權，每批都有相應的股價目標、收入目標，對於第4-10部分，還有調整後的息税折舊攤銷前利潤（扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益）的目標，所有這些都高於前一批的相應目標。謝裏登先生和金澤先生的目標是一樣的。股價和業績目標旨在向高管提供經濟獎勵，條件是Navitas實現財務業績里程碑，如果實現財務業績里程碑，預計將在這些獎勵的長期業績期內大幅增加股東價值。例如，要使高管獲得所有有針對性的激勵措施，就需要在四個季度的衡量期內實現至少6000美元的股價和至少6.4億美元的收入或1.62億美元的調整後息税折舊攤銷前利潤（如下所述），根據公司當前的資本，這一目標預計將導致期權內在價值價值約等於股東價值總增長的2.5％（每位高管）。LTIP 大獎 9 目標雄心勃勃，基於當前的假設，這些假設受已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素的影響，這些因素可能導致我們的實際結果、業績或成就與目標中反映的業績、業績或成就存在重大差異。因此，不應將LTIP目標理解為對未來業績或事件的預測或預測。股價和財務業績目標可以在七年業績期內連續四個季度（即滾動）的任何一個季度（每個季度都稱為 “衡量期”）中實現。只有在單個衡量期內，該批次的股價目標得以實現，並且要麼達到收入目標，要麼在第4-10批中，實現同一批次的調整後息税折舊攤銷前利潤目標，則該批次的期權才有資格全額歸屬。如果在同一衡量期內實現了多個批次的所有目標，則所有此類批次中的所有期權都將有資格歸屬，但須視基於服務的獎勵和其他條件而定。要實現股價目標，在適用的衡量期內連續60個交易日內，我們普通股的交易量加權平均價格必須等於或超過目標價格。為了實現財務業績目標，這些目標必須經過審計委員會的驗證，並由董事會薪酬委員會認證，這是他們在適用的衡量期結束後對Navitas財務業績進行審查的一部分。此外，在Navitas向美國證券交易委員會提交了反映已實現財務目標所有組成部分的適用衡量期的財務報表之前，不會進行歸屬。在所有情況下，歸屬的條件是高管在適用的歸屬日期仍然是 Navitas 員工。最後，作為獎勵留用激勵措施的一部分，在任何情況下，第一至第五階段的期權在授予日期三週年之前都不會歸屬，在任何情況下，第6至第10期的期權在授予日期四週年之前都不會歸屬。由於這些獎勵旨在成為每位高管薪酬的專屬股權激勵部分，因此高管要等到七年業績期結束後才有資格獲得額外的年度股權激勵獎勵。 遺產股票補助和期權獎勵 2021年2月，每位執行官對最初與Navitas的僱傭協議進行了修訂，該修正案除其他外，規定每位高管有權按每股公允市場價值購買限制性Legacy Navitas普通股。2020年10月12日，Navitas的獨立估值公司發佈了一份409A估值報告，確定截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為每股0.29美元。因此，在授予購買限制性Legacy Navitas普通股的權利時，Legacy Navitas董事會和高管們都認為這些股票的公允價值為每股0.29美元。基於這一諒解，謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生行使了購買限制性股票的權利，並以本金分別為796,987美元、278,059美元和108,435美元的全額追索期票為收購提供資金。此類獎勵所依據的股票將受Legacy Navitas股票薪酬計劃的標準四年歸屬時間表的約束，根據該時間表，僱傭協議的修正案規定，如果控制權發生變化（包括完成業務合併），則可以加快歸屬。2021年5月12日，Navitas收到了修訂後的409A估值報告，該報告顯示，截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的修正公允市場價值為每股1.16美元，更正了最初的2020年6月30日報告。此外，2021年5月27日，Navitas的獨立估值公司表示，截至2021年2月12日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為5.53美元。由於這些估值報告，Legacy Navitas董事會和執行官共同決定於2021年5月26日撤銷限制性股票補助、全額追索權期票和僱傭協議修正案。這些補助金之所以被撤銷，是因為Legacy Navitas及其高管們不打算以低於公允市場價值的價格發行限制性Legacy Navitas普通股。如果撤銷對高管造成任何不利的個人所得税後果，納維塔斯同意對高管進行賠償。 2021財年的董事薪酬 下表列出了截至2021年12月31日止年度的非僱員董事薪酬信息。作為公司僱員的董事吉恩·謝裏丹和丹·金澤的薪酬為 10 完全反映在薪酬彙總表和上面的相關討論中。謝裏登先生和金澤先生沒有因擔任董事而獲得額外報酬。
(1) 反映下表所列適用職位的年費總額，從2021年10月19日完成業務合併到2021年12月31日期間按比例分配。現金費用按季度支付給非僱員董事。董事會根據公司薪酬顧問的建議批准了非僱員董事薪酬的以下組成部分。
(2) 反映了根據Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃完成業務合併後，於2021年10月19日授予的限制性股票單位（“RSU”）授予日的公允價值。根據Navitas的非僱員董事薪酬計劃，每位非僱員董事每年都會獲得限制性股票的補助金，其總公允市場價值為14萬美元，該補助金在授予日一週年之際全額歸屬。根據2021年10月19日我們普通股的每股收盤價（13.38美元），每位非僱員董事當天獲得了10,463個限制性股票單位的補助。 項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。 下表列出了截至2021年12月31日我們已知的有關普通股實益所有權的信息，具體如下： •我們所知道的每個人都是普通股已發行股百分之五以上的受益所有人； •每位董事和執行官；以及 •所有董事和執行官作為一個整體。 實益所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的，該規則通常規定，如果一個人對該證券擁有唯一或共同的投票權或投資權，包括可在60天內轉換為證券或可行使的衍生證券，則該人擁有該證券的受益所有權。 除非另有説明，否則我們認為表中提到的所有人對其實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權。所有權百分比基於截至2021年12月31日已發行117,750,608股普通股，再加上每位持有者在自2021年12月31日起60天內可行使或將導致該持有人收到股票的標的證券，如下所示。 11
________ * 小於 1% (1) 由Atlantic Bridge III LP（“AB III”）持有的8,866,500股股票和AB III的關聯公司中愛增長科技基金II, L.P.（“CIGTF II”）持有的100萬股股票組成。AB III的普通合夥人是Atlantic Bridge III GP有限公司（“AB III GP”）。CIGTF II的普通合夥人是中愛增長科技基金II GP, L.P.（“CIGTF II GP”），其普通合夥人是中愛成長科技基金II GP Limited（“CIGTF GP Limited”）。大西洋橋服務有限公司（“ABSL”）是CIGTF GP Limited的50％股東。ABSL、AB III GP和CIGTF II GP Limited各有共同董事，其中一些人也是ABSL的股東。Navitas的董事布萊恩·朗是ABSL的股東，也是AB III GP和CIGTF II GP Limited的董事。AB III、CIGTF II 和 AB III GP 的地址是愛爾蘭都柏林 2 號菲茨威廉廣場 22 號，CIGTF II GP、ABSL 和 CIGTF GP Limited 的地址是開曼羣島大開曼島 KY1-1104 Ugland House 郵政信箱 309 號。 (2) 由66％的股份組成，其中66％由摩羯座-天秤座投資集團有限責任公司（“CLIG”）持有，其中34％由科技影響基金有限責任公司（“TIF”）持有。Capricorn-Libra Partners, LLC（“CLP”）是CLIG的普通合夥人。Navitas的董事Dipender Saluja是中電的唯一管理成員，可能被視為對中電持有的股份擁有實益所有權。TIF Partners, LLC（“TIFP”）是TIF的普通合夥人。TIFP歸Dipender Saluja（50％）和Ion Yadigaroglu（50％）所有，他們可能被視為共享TIF持有的股份的實益所有權。CLIG、TIF、CLP和TIFP的營業地址是加利福尼亞州帕洛阿爾託市大學大道250號94301。 (3) 包括 (i) Live Oak贊助商Partners II, LLC（“Live Oak贊助商”）持有的6,315,000股股票和 (ii) 用於收購Live Oak贊助商持有的普通股的私募認股權證標的3,166,667股股票，這些認股權證可在2021年12月31日後的60天內行使。Hendrix先生和Wunderlich先生都是MLive Oak贊助商的管理成員，他們可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。Live Oak 贊助商的地址是田納西州孟菲斯市南大街 40 號 2550 號 38103。 (4) 包括 (i) 尤金和梅利莎·謝裏登信託基金持有的2,266,044股股票，由謝裏登先生作為受託人實益擁有；(ii) 洛拉斯信託基金持有的60萬股股份，可能被視為由謝裏登先生實益擁有；(iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的1,994,544股標的期權。 (5) 包括 (i) 直接持有的3,320,035股股票和 (ii) 自2021年12月31日起60天內可行使的450,072股標的期權。 (6) 包括 (i) 直接持有的282,696股股票，(ii) 2022年2月25日歸屬的限制性股票單位標的547,200股股票（如上文 “2021財年末未償還股票獎勵” 附註6所述）和 (iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的80,460股標的期權。 (7) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的4,283股股票以及 (iii) 亨德里克斯先生個人退休賬户持有的25,000股上市認股權證標的股票， 12 它們可在自2021年12月31日起的60天內行使。亨德里克斯先生是Live Oak贊助商的管理成員，可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 (8) 包括 (i) 直接持有的103,765股股票和 (ii) Manti Ventures, LLC持有的1,492,707股股票。Moxam先生是Manti Ventures, LLC的成員兼管理合夥人，可能被視為擁有Manti Ventures, LLC持有的股份的共同實益所有權。 (9) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的12,750股股票，(iii) Wunderlich先生可能被視為擁有實益所有權的信託持有的30,000股上市認股權證，(iv) Wunderlich先生個人退休賬户持有的10,000股上市認股權證標的股票以及 (v) 10,000股公開交易認股權證標的股票通過Wunderlich先生為受益人的信託（所有認股權證均可在60歲內行使）2021 年 12 月 31 日的日子）。Wunderlich先生是Live Oak贊助商的管理成員，他可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 股權補償計劃信息 下表列出了有關截至2021年12月31日授權發行股票的薪酬計劃的信息。
(1) 由11,274,706股標的期權和4525,344股標的限制性股票單位（“限制性股票單位”）組成。 (2) 僅反映未平倉期權的加權平均行使價。未為限制性股分配行使價。 (3) Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃規定，每年增加該計劃下可供發行的最大股票數量，自每個財年的第一天起生效，金額等於 (i) 截至上一財年結束時已發行普通股數量的4％或（ii）董事會可能確定的金額（如果有）中較小者。根據該條款，截至2022年1月1日，該計劃下可供未來發行的股票數量中增加了4,709,340股（未反映在上表中）。 項目 13。某些關係和關聯人交易。 以下是自2021年1月1日以來的每筆交易以及目前提出的每筆交易的描述，其中： •我們已經或將要成為參與者； •涉及的金額超過或將超過12萬美元；以及 •我們的任何董事、執行官或持有我們資本存量超過5％的受益持有人，或這些個人（租户或僱員除外）的任何直系親屬或與之同住的人（租户或僱員除外），都擁有或將擁有直接或間接的重大利益。 與業務合併有關的信函協議 在簽訂業務合併協議方面，Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”）及其其他各方於2021年5月6日簽訂了書面協議，根據該協議，除其他外，雙方根據該協議 13 他們同意將其在Live Oak的A類普通股（“Live Oak Stock”）中的股票投贊成業務合併協議和業務合併協議中設想的其他交易，並且不贖回與此類股東批准有關的Live Oak Stock的任何股份。除其他外，信函協議規定，(a) Live Oak持有的20％的股份（在企業合併收盤（“收盤”）時轉換為Navitas普通股（“創始人股票”））將被沒收，即使解除此類沒收限制，也要等到收盤一年後較早的時候才能轉讓，（i）ii) 如果我們報告的普通股收盤價等於或超過每股12.00美元（經股票分割、股票分紅調整），重組、資本重組等）在任何30個交易日內（從業務合併完成後至少 150 天開始）或（iii）Live Oak 完成清算、合併、股本交換、重組或其他類似交易之日，導致其所有股東都有權將其普通股兑換成現金、證券或其他財產，以及 (b) 80% 的股份 of Founders 股票在延期轉讓中解除之前不得轉讓收盤後限制（此類限制分三個等額發行），但須在實現某些目標股價12.00美元、17.00美元和20.00美元后提前發佈，這些目標價格基於從收盤日起至少150天后的任何30個連續交易日內，任何20個交易日內一股普通股的交易量加權平均收盤價。 股東招標和支持協議 2021年5月6日，Legacy Navitas和某些主要的Legacy Navitas股東簽訂了股東招標和支持協議（“股東支持協議”），根據該協議，Legacy Navitas的主要股東同意立即不可撤銷地投標所有受要約要約約約束的Navitas Ireland股份，並投票贊成批准和通過業務合併協議和合並。此外，Legacy Navitas的每位主要股東同意（i）在一段時間內不轉讓其特拉華州Navitas股份和Navitas Ireland股份（或就此達成任何安排），或（b）授予任何與股東支持協議中授予的代理不一致的委託書。 截至2021年5月6日，股東支持協議的主要Legacy Navitas股東共持有Legacy Navitas已發行股本的80％以上。除其他人外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是股東支持協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹尼爾·金澤曾是Legacy Navitas董事會成員和現任董事會成員，託德·格里克曼過去和現在都是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC曾是股東），隸屬於我們現任董事會成員。 封鎖協議 2021年5月6日，Legacy Navitas、Live Oak和Legacy Navitas的某些主要股東簽訂了封鎖協議（每份協議均為 “封鎖協議”），根據該協議，Legacy Navitas的每位主要股東都同意在業務合併完成後的某些時期內不出售或要約出售他們實益擁有的Navitas證券。除其他外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是封鎖協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹·金澤是我們現任董事會成員，託德·格里克曼是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC是前股東），隸屬於我們現任董事會成員。 在業務合併方面，Live Oak與每位執行官簽訂了新的僱傭協議，該協議自業務合併完成之日起生效，並以此為前提，取代了他們之前的僱傭協議。新的僱傭協議規定的條款與以前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是它們不包括股權補償內容或控制權變更後的遣散費。 14 賠償協議 我們目前的公司註冊證書和章程均在業務合併完成後生效，其中包含限制執行官和董事責任的條款，我們的章程規定，Navitas將在特拉華州法律允許的最大範圍內對我們的每位執行官和董事進行賠償。 在業務合併方面，我們與所有董事和執行官以及某些其他關鍵員工簽訂了新的賠償協議。賠償協議規定，我們將在特拉華州法律、我們的公司註冊證書和章程允許的最大範圍內，向這些人賠償他們因擔任董事、執行官或僱員而產生的任何和所有費用。此外，賠償協議規定，在特拉華州法律允許的最大範圍內，Navitas將預付這些董事、執行官和員工在涉及其董事、執行官或關鍵僱員身份的法律訴訟中產生的所有費用。 我們的公司註冊證書和章程中的責任限制和賠償條款可能會阻止股東以違反信託義務為由對董事提起訴訟。它們還可以降低針對董事和高管提起衍生訴訟的可能性，儘管訴訟如果成功，可能會使公司及其股東受益。在我們根據這些賠償條款向董事和高級管理人員支付和解費用以及損害賠償金的範圍內，股東的投資價值可能會下降。 此外，Legacy Navitas同意賠償吉恩·謝裏丹、丹·金澤和託德·格里克曼因撤銷上文 “高管薪酬——遺產股票補助和期權獎勵” 下討論的某些裁決而可能產生的任何損失。 向執行官購買股票 2022年3月11日，我們以每股8.23美元，總收購價為550,003美元，從高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管託德·格里克曼手中購買了66,829股普通股。該交易完全是為了履行格里克曼先生的某些納税義務，包括他在業務合併之前行使購買Legacy Navitas股票的期權所產生的納税義務，正如上文 “封鎖協議” 下與格里克曼簽訂的封鎖協議所設想的那樣。此次出售是根據Navitas和Glickman先生於2022年3月4日達成的協議執行的，該協議規定（i）出售須經我們董事會的批准，（ii）出售的執行日期將是交易獲得董事會正式批准後的第五個交易日，（iii）收購價格將等於納斯達克股票市場的交易收盤價執行日期的前一天。我們的董事會於2022年3月6日批准了該交易，因此執行日期為2022年3月11日，收購價格等於2022年3月10日普通股的收盤價。出售後，格里克曼先生持有我們763,067股普通股。 關聯人交易政策 我們有關於關聯方交易的書面政策，適用於所有董事、高級管理人員和員工。該政策規定了對以下交易的審查和監督要求及相關程序：(i) Navitas過去、現在或將要參與的交易；(ii) 所涉金額超過12萬美元；(iii) 任何關聯方有、現在或將擁有直接或間接重大權益。該政策將 “關聯方” 定義為不僅包括根據美國證券交易委員會規則中包含的定義所規定的各方，還包括其他方，例如公司的受控關聯公司。所有關聯方交易都必須由我們的總法律顧問持續進行審查，以確定是否存在潛在的利益衝突情況和相關事項。當政策要求審計委員會進行審查和監督時，必須向委員會提供交易的細節，包括但不限於交易條款、交易的商業目的以及對公司和另一方的利益。該政策旨在確保所有關聯方交易均以公平的方式進行，條件對公司公平，符合Navitas及其股東的最大利益。 違法行為第 16 (a) 條報告 1934年《證券交易法》第16（a）條要求Navitas的董事和執行官以及擁有公司10％以上普通股的人提交有關公司所有權和所有權變更的報告 15 公司在美國證券交易委員會和納斯達克股票市場持有的普通股和其他股權證券。僅根據我們對公司收到的此類報告副本的審查以及任何關於不需要其他報告的書面陳述，我們認為所有高管、董事和10％的股東在2021財年都遵守了所有適用的第16（a）條申報要求，但以下情況除外：（i）為龍先生提交的與完成業務合併有關的初始表格3和表格4是在適用的截止日期之後提交的，因為需要獲得美國證券交易委員會備案憑證的替換；(ii) 一份關於表格 4 的報告因為Saluja先生是在適用的最後期限的第二天提交的；(iii) 亨德里克斯先生及時提交了一份關於4表格的報告和温德利希先生及時提交的一份關於4表格的報告，每份報告都與業務合併的完成有關，但沒有反映根據我們的非僱員董事薪酬計劃在2021年10月19日向每位董事發放的10,463個限制性股票單位（RSU）。相應的報告已作修改，以納入這些獎項。 項目 14。首席會計師費用和服務。 我們的獨立註冊會計師事務所是位於加利福尼亞州洛杉磯的德勤會計師事務所（“德勤”）；審計師事務所編號：34。 截至2021年12月31日的財年，德勤向納維塔斯半導體公司提供的專業服務的總費用如下：
審計費。德勤受聘為我們的獨立註冊會計師事務所，負責審計截至2021年12月31日止年度的財務報表，並提供與我們的註冊報表相關的服務。 審計相關費用。包括與合併財務報表的審計或審查工作合理相關但未在上一段中報告的審計和相關服務費用。這些費用主要與上市公司過渡事宜有關。 税費。包括税務合規、税務建議和税收籌劃的費用。 審計員獨立性。我們董事會的審計委員會考慮了德勤提供的非審計服務，並確定提供此類服務對德勤脱離Navitas的獨立性沒有影響。 審計委員會預批准政策和程序。 審計委員會必須審查和預先批准德勤提供的所有審計和非審計服務，並已採用預先批准政策。在對審計和非審計服務進行審查時，審計委員會將確定提供此類服務是否會損害審計師的獨立性。任何預先批准的期限均為自預先批准之日起十二個月，除非審計委員會特別規定不同的期限。任何超出預先批准的費用範圍或限額的擬議服務都必須經過審計委員會的特別預先批准。 需要審計委員會預先批准的提供服務的請求或申請必須附有獨立審計師的聲明，説明審計師認為該請求或申請是否符合美國證券交易委員會和上市公司會計監督委員會關於審計師獨立性的規定。每項預批准申請或申請還必須附有有關所提供的特定服務的文件。 審計委員會尚未免除德勤向公司提供的任何服務的預先批准要求。德勤向Navitas提供的所有上述服務均已獲得審計委員會的預先批准。 16 第四部分 項目 15。附錄和財務報表附表。 (a) (1) 財務報表。本年度報告中包含的財務報表列於2022年3月31日提交的10-K表原始年度報告的第二部分第8項。 (2) 財務報表附表。上面未列出的時間表之所以被省略，是因為它們不是必填的、不適用的，或者以其他方式包含了所需的信息。 (3) 展品。以下所列證物是或以前作為本年度報告的一部分提交或提供（如適用），或者如所示以引用方式納入。 展覽索引
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† 管理合同或補償安排。 # 此前已包含在註冊人於 2022 年 3 月 31 日提交的 10-K 表格中。 * 隨函提交。 + 根據S-K法規第601 (a) (5) 項，註冊人將應要求向美國證券交易委員會或其工作人員提供某些省略的證物和時間表。 19 簽名 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告由以下人員代表註冊人以所示身份和日期簽署。
附錄 31.1 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，吉恩·謝裏丹，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於作出此類陳述的情況，本報告不包含任何關於重大事實的不真實陳述，也沒有陳述作出陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間內不會產生誤導； 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Gene Sheridan 吉恩·謝裏丹 總裁兼首席執行官 （首席執行官） 附錄 31.2 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，託德·格里克曼，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於發表此類陳述的情況，本報告不包含任何對重大事實的不真實陳述，也沒有省略陳述所作陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間不產生誤導性。 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Todd Glickman Todd Glickman 高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管 (首席財務和會計幹事) | 3/27/28 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8/18/19 | 60,191 | 27,361 | 根據第 424 (b) (3) 條提交 註冊號 333-261323 招股説明書補編第 5 號 （至2021年12月6日的招股説明書） 納維塔斯半導體公司 最多87,007,757股A類普通股 最多 4,741,667 份認股權證 本招股説明書補充文件第5號修訂和補充了2021年12月6日的招股説明書，並輔之以2022年2月1日的招股説明書補充文件第1號、2022年2月4日的招股説明書補充文件第2號、2022年2月22日的招股説明書補充文件第3號和2022年3月31日的第4號招股説明書補充文件（“招股説明書”），後者構成我們在S-1表格（第3333-號）上註冊聲明的一部分 261323)。本招股説明書補充文件旨在更新和補充招股説明書中的信息，補充我們截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告第1號修正案中的信息，該修正案已於2022年5月2日以10-K/A表格向美國證券交易委員會（“SEC”）提交（“10-K/A表格”）。因此，我們在本招股説明書補充文件中附上了10-K/A表格。 招股説明書和本招股説明書補充文件涉及：(1) 我們最多發行13,100,000股A類普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），這些普通股可以在行使認股權證時發行，以每股普通股11.50美元的行使價購買普通股，包括公募認股權證和私募認股權證（定義見招股説明書）；以及（2）招股説明書中確定的賣出證券持有人或其允許的受讓人不時要約和出售 (i) 不超過87個，007,757股普通股，（ii）不超過4,6666,667份私募認股權證，（iii）我們的某些董事及其關聯公司持有的最多75,000份公募認股權證。 普通股在納斯達克股票市場有限責任公司上市，股票代碼為 “NVTS”。2022年5月2日，上次公佈的普通股銷售價格為每股7.21美元。根據美國聯邦證券法的定義，我們是一家 “新興成長型公司”，因此，對於本次和未來的申報，我們可能會選擇遵守某些較低的上市公司報告要求。 本招股説明書補充文件更新和補充了招股説明書中的信息，如果沒有招股説明書，則不完整，除非與招股説明書結合使用，否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀，如果招股説明書中的信息與本招股説明書補充文件之間存在任何不一致之處，則應依賴本招股説明書補充文件中的信息。 投資我們的證券涉及的風險在招股説明書第6頁開頭的標題為 “風險因素” 的部分中進行了描述。 美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准根據招股説明書發行或出售的證券，也未確定招股説明書或本招股説明書補充文件是否真實或完整。任何與之相反的陳述均構成刑事犯罪。 本招股説明書補充文件的發佈日期為2022年5月2日 美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549 10-K/A 表格 （第1號修正案） （Mark One）
截至2021年12月31日的財政年度 要麼
在從 ______ 到 ______ 的過渡時期 委員會檔案編號：001-39755 納維塔斯半導體公司 （註冊人的確切姓名如其章程所示）
(844) 654-2642 註冊人的電話號碼，包括區號 根據該法第12（b）條註冊的證券：
根據該法第12（g）條註冊的證券：無 按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。 ☐ 是不 用複選標記表示註冊人是否無需根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。 ☐ 是不 用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是 ☐ 不是 用複選標記表示註冊人是否以電子方式提交了所需的每份交互式數據文件 在過去 12 個月（或類似情況下）根據 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條提交 縮短註冊人必須提交此類文件的期限）。 是 ☐ 不是 用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐ 用複選標記表示註冊人是否已就其管理層的評估提交了報告和證明 根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C.）第404（b）條，其對財務報告進行內部控制的有效性 7262 (b)) 由編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所提供。☐ 用複選標記註明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是 ☐ 不是 截至2021年6月30日，即註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，註冊人的非關聯公司（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II）持有的有表決權和無表決權的普通股的總市值為250,976,000美元。註冊人與Navitas半導體有限公司的業務合併已於2021年10月19日完成。 註明截至最新可行的最近期註冊人每類普通股的已發行股票數量 日期：截至2022年3月29日，已發行122,864,987股A類普通股和0股B類普通股。 以引用方式納入的文檔 沒有。 解釋性説明 根據10-K表格一般説明G (3)，我們在10-K/A表格上提交本修正案的目的僅在於包括10-K表格第三部分的項目。我們不會修改或修改第一部分和第二部分中包含的任何財務或其他信息，也沒有修改我們於2022年3月31日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日財年的10-K表原始年度報告中的任何附錄。根據一般指令G (3)，我們最初的10-K表格中省略了第三部分的信息，該指令允許在註冊人的最終委託書中以引用方式納入該信息，前提是委託書是在財政年度結束後的120天內提交的。我們最初的10-K表格封面上提及此類以提及方式合併的內容已被刪除，該修正案全面修改並重述了我們最初的10-K表格第三部分的封面和第10至14項。我們還修改了第15項和附錄索引，以包括我們的首席執行官和首席財務官目前已過時的認證。 除上述情況外，本10-K/A表格不修改或更新我們最初的10-K表格（包括展品）。此外，除非本文特別説明，否則本修正案不描述在我們提交原始10-K表格之後發生的事件，也沒有修改或更新受此類後續事件影響的原始10-K表格中的披露（包括證物）。本修正案應與最初的10-K表格以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。 術語 2021年10月19日，作為我們稱為 “業務合併” 的一系列關聯交易的一部分，註冊人（f/k/a Live Oak Acquisition Corp. II）收購了Navitas半導體有限公司的所有股權。Navitas半導體有限公司是一家愛爾蘭私營公司，在特拉華州註冊為Navitas半導體愛爾蘭有限責任公司（“Legacy Navitas”），並將註冊人更名為Navitas半導體公司。有關企業合併的更多信息，請參閲原始10-K表格第二部分第8項合併財務報表附註1。 上下文所暗示的 “Navitas”、“我們”、“我們的”、“我們” 和 “公司” 是指業務合併前的Legacy Navitas及其前身，和/或業務合併後的Navitas半導體公司。 關於前瞻性陳述的警示性陳述 我們年度報告的修正案包含前瞻性陳述。除本修正案中包含的歷史事實陳述以外的所有陳述，包括有關未來可能或假設的行動、財務業績目標的陳述，以及任何提及未來事件或情況的預測、預測或其他特徵（包括任何基本假設）的陳述，均為前瞻性陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致我們的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。由於前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響，其中一些風險和不確定性無法預測或量化，有些則超出了我們的控制範圍，因此您不應依賴這些前瞻性陳述來預測未來事件。我們的前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。 有關我們在正常業務過程中面臨的許多風險的更多信息，請參閲我們最初的10-K表格第4頁開頭的風險因素摘要，以及從我們最初的10-K表格第11頁開始的第一部分第1A項（風險因素）中更詳細的討論。 1 目錄
第三部分 第 10 項。董事、執行官和公司治理。 董事會的結構和董事的任期 根據我們第二次修訂和重述的公司註冊證書（我們簡稱公司註冊證書），該證書由股東在為完成業務合併而舉行的特別會議上批准，我們的董事會分為三個類別，每個類別的成員錯開任期三年。為了在業務合併後實施這種錯開的結構，我們的公司註冊證書規定，第一類董事的初始任期將在2022年年度股東大會上到期，二類董事的初始任期將在2023年年度股東大會上到期，第三類董事的初始任期將在我們的2024年年度股東大會上到期，或者在每種情況下，當董事的繼任者正式當選並獲得資格時，或者在董事提前辭職、免職或去世時到期。 執行官和董事；董事會常務委員會 下表列出了截至2022年4月30日的姓名、年齡以及我們執行官和董事的職位。對於每位董事，該表顯示瞭如上所述，董事的初始任期計劃在年度股東大會上屆滿的年份，以及董事會的常設委員會和目前在每個委員會任職的董事的職責。執行官不在董事會委員會任職。執行官在各自的辦公室任職，直到董事會任命繼任者為止。下表列出了我們的執行官和董事的簡歷。 2
(1) 根據亨德里克斯在下文傳記中描述的豐富財務經驗，董事會已確定，根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，審計委員會的所有成員都獨立於Navitas及其管理層，根據適用的美國證券交易委員會法規的定義，亨德里克斯先生是 “審計委員會財務專家”。 (2) 根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，董事會已確定，薪酬委員會和提名與治理委員會的所有成員獨立於Navitas及其管理層。 執行官員 吉恩·謝裏丹。謝裏登先生是我們的總裁兼首席執行官，也是我們董事會的主席和一級成員。他目前的董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。謝裏登先生與他人共同創立了Navitas，自2014年起擔任總裁、首席執行官兼Navitas董事會成員。Sheridan 先生在電源管理和半導體行業擁有超過 25 年的經驗。從2013年到2015年，謝裏登先生一直擔任電源管理服務提供商Empower Semiconductor的首席執行官，直到2019年，此後一直擔任其董事會主席。從2011年到2013年，他在混合信號、模擬和Flash-IP解決方案提供商SMSC（現為Microchip Technology, Inc. 的一部分）擔任高級副總裁兼無線產品部總經理。從2006年到2011年，他擔任網絡媒體半導體公司BridgeCo（現為Microchip Technology, Inc.的一部分）的首席執行官。在此之前，謝裏登先生於1988年至2006年在電源管理技術公司International Rectifier（現為英飛凌科技的一部分）擔任過各種職務，包括處理器功率集團副總裁和消費與通信業務部副總裁。Sheridan 先生於 1988 年獲得克拉克森大學電氣工程理學學士學位 (BSEE)。 謝裏登先生之所以有資格在董事會任職，是因為他擁有豐富的執行管理、電源管理和半導體行業領導經驗，以及他對Navitas技術和業務運營的深刻了解。 丹尼爾·金澤。金澤先生是我們的首席運營官兼首席技術官，也是董事會的一級成員，其董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。他與他人共同創立了 Legacy Navitas，自 2014 年以來一直是 Legacy Navitas 董事會成員。他曾擔任 Legacy Navitas 的首領 3 自 2014 年起擔任技術官兼首席運營官。Kinzer 先生在擔任高級技術主管方面擁有 30 多年的經驗，曾在半導體和電力電子公司領導研發。他的經驗包括開發先進的功率器件和集成電路平臺、寬禁帶氮化鎵 (GaN) 和碳化硅 (SiC) 器件設計、集成電路 (IC) 和功率器件製造工藝、先進的 IC 設計、半導體封裝開發和組裝工藝以及電子系統的設計。從 2007 年到 2014 年，Kinzer 先生擔任飛兆半導體（現為安森美半導體的一部分）的高級副總裁兼首席技術官。在此之前，他曾擔任過多個職位，包括1988年至2007年在國際整流器公司擔任研發副總裁和功率集成電路開發總監。Kinzer 先生擁有普林斯頓大學航空航天與機械科學系工程物理學專業的工程理學學士學位。 Kinzer先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在擔任首席技術官兼首席運營官時對Legacy Navitas的技術和業務運營有着深刻的瞭解，這要歸功於他在半導體和電力電子行業的領導經驗。 Todd Glickman。自2021年10月19日業務合併完成以來，Glickman先生一直擔任高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管。他於2015年加入Legacy Navitas，在被任命為臨時首席財務官之前，他曾擔任財務高級副總裁（財務和總務主管）。Glickman先生在財務、會計和企業發展領域擁有超過15年的經驗。在加入Navitas之前，格里克曼先生受僱於風險投資者、Navitas股東MalibuIQ, LLC，負責評估早期的技術投資。在此之前，格里克曼先生曾在動視暴雪擔任企業發展方面的各種職務，在萬斯街資本擔任私募股權職務，在雷曼兄弟擔任投資銀行職務。Glickman 先生擁有威斯康星大學麥迪遜分校金融、投資和銀行學工商管理學士學位和南加州大學馬歇爾商學院榮譽工商管理碩士學位。 非僱員董事 理查德·亨德里克斯。亨德里克斯先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。亨德里克斯先生是審計委員會主席和薪酬委員會成員。亨德里克斯先生從2020年8月起擔任註冊人（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”））的首席執行官兼董事會成員，直到2021年10月19日業務合併結束。自2021年1月以來，亨德里克斯先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。Live Oak Mobility Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，亨德里克斯先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。2020年1月至2020年12月，亨德里克斯先生擔任Live Oak Acquisition Corp. 的高管兼董事。Live Oak Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，完成了與梅雷迪安控股集團公司的業務合併，後者在業務合併結束時更名為丹尼爾科學公司。亨德里克斯先生繼續擔任丹尼爾科學公司的董事。自2020年3月以來，亨德里克斯先生一直擔任醫療設備供應商美國升降椅供應商有限責任公司的董事會成員。亨德里克斯先生在2009年至2017年期間擔任資本市場公司FBR & Co.（FBR）的首席執行官，並在2012年至2017年期間擔任董事長。在FBR任職期間，亨德里克斯先生在擔任FBR董事長兼首席執行官期間監督了公司的發展並監督了許多戰略交易，最終於2017年執行了與B. Riley Financial, Inc.的合併。合併後，亨德里克斯先生一直擔任B. Riley Financial的董事至2017年10月。在擔任FBR首席執行官之前，亨德里克斯先生曾在2004年至2007年期間擔任阿靈頓資產投資公司的總裁兼首席運營官，並於2003年至2004年擔任阿靈頓資產投資公司的首席投資官。此前，他曾擔任FBR資產投資公司的總裁兼首席運營官，同時領導FBR的房地產和多元化工業投資銀行部門。在加入FBR之前，Hendrix先生曾在PNC Capital Markets投資銀行集團擔任董事總經理，並領導PNC的資產支持證券業務。亨德里克斯先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人，該公司是一家為多個行業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行。亨德里克斯先生目前還擔任私募股權公司Crestview Advisors, L.L.C. 的運營主管，目前是PMC Consolidated Holdings LLC的董事長。Protect My Car是Crestview Advisors的投資組合公司，為消費者提供延長汽車保修計劃。亨德里克斯先生還是私人控股的投資管理公司RJH Management Co的創始人兼首席執行官。Hendrix 先生擁有邁阿密大學金融學學士學位。 Hendrix先生擁有豐富的財務、投資和諮詢背景，因此有資格在董事會任職。 4 布萊恩·朗。龍先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是首席獨立董事以及審計委員會、薪酬委員會以及提名和治理委員會的成員。龍先生自 2015 年起擔任我們的董事會成員。龍先生是風險投資公司Atlantic Bridge Capital的創始人兼管理合夥人，自2004年以來一直擔任該公司的管理合夥人。在此之前，他與他人共同創立了上市的半導體公司CEVA（Parthus），並於1993年至2003年擔任首席執行官。朗先生還是GlonAV Inc.（現為恩智浦的一部分）的共同創始人並於2006年至2008年擔任董事長，該公司開發了三星Galaxy手機上使用的首款單芯片GPS解決方案。龍先生是一名投資者，目前擔任多家科技公司的董事會成員，包括自2013年起擔任英特爾Movidius，自2012年起擔任Quixey以及自2013年起擔任Hedvig Inc.的董事會成員。之前的投資和董事會席位包括Maginatics, Inc.（現為EMC的一部分）、Ozmo Devices（現為愛特梅爾的一部分）、BridgCo（現為SMSC的一部分）、硅藍科技（現為萊迪思半導體的一部分）和奧斯梅塔公司（現為Facebook的一部分）。Long 先生擁有都柏林三一學院的電子工程碩士學位。 根據龍先生作為科技公司董事會成員的經驗和投資經驗，他有資格在董事會任職。 大衞·莫克薩姆。Moxam先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是薪酬委員會主席和審計委員會成員。自 2014 年以來，他一直是我們的董事會成員。Moxam先生是風險投資公司Malibu IQ, LLC的創始人兼管理合夥人，自2011年起擔任該公司的管理合夥人。Malibu IQ是Navitas的原始投資者。自2002年以來，Moxam先生還擔任風險投資公司Manti Ventures, LLC的管理合夥人。Moxam 先生是全球認證和信息服務提供商 Authentix, Inc. 的創始人，並於 2002 年至 2012 年擔任該公司的首席執行官。他是Decisio Health, Inc. 的執行主席兼董事會董事。Decisio Health, Inc. 是第一個獲得美國食品藥品管理局認可的醫院臨牀護理臨牀決策支持軟件平臺，旨在改善臨牀結果。自2017年以來，Moxam先生一直是PeopleShores PBC董事會的創始成員，PeopleShores PBC是一家技術服務提供商，也是具有社會意識的公司的影響力採購合作伙伴。Moxam 先生獲得了各種認可，包括英國女王企業獎，他曾是美國安永會計師事務所年度科技企業家。Moxam 先生擁有加拿大勞倫森大學物理學和工商管理研究生文憑，並曾在法國國際商學院歐洲工商管理學院參加過企業高管課程。 Moxam先生有資格在我們的董事會任職，這要歸因於他作為Navitas董事會成員的經驗以及他在顛覆性技術公司的高管和董事會層面的經驗。 Dipender Saluja。Saluja先生是我們董事會的二類成員，其董事任期計劃在2023年年度股東大會上到期。他還是提名和治理委員會的主席。自 2015 年以來，他一直是我們的董事會成員。自2006年以來，Saluja先生一直擔任投資公司Capricorn投資集團的董事總經理。在加入 Capricorn Investment Group 之前，他於 1990 年至 2006 年在電子設計公司 Cadence Design Systems 擔任過各種運營職務。Saluja先生目前在QuantumScape（紐約證券交易所代碼：QS）、Joby Aviation, Inc.（紐約證券交易所代碼：JOBY）和幾家私營公司的董事會任職。薩盧賈先生目前還擔任消除能源貧困全球委員會（GCEEP）、Cyclotron Road領導委員會、PRIME聯盟投資諮詢委員會、CalStart投資委員會和環境研究所顧問委員會委員。 Saluja先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在運營、管理、戰略、投資和董事方面擁有豐富的經驗，特別是在技術、電子、半導體、運輸、可再生能源和清潔技術領域。 Gary Wunderlich。Wunderlich先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。他還擔任提名和治理委員會的成員。Wunderlich先生從2020年8月起擔任Live Oak Acquisition Corp. II的高管，直到2021年10月19日完成業務合併。自2022年2月以來，Wunderlich先生一直擔任Valuence Merger Corp. I（納斯達克股票代碼：VMCA）的董事，該公司是一家空白支票公司，專注於與總部位於亞洲（不包括中國、香港和澳門）的合併目標合併。自2021年1月以來，Wunderlich先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp.（紐約證券交易所代碼：LOKM）的總裁兼首席財務官兼董事會成員。LOKM是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，Wunderlich先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的總裁、首席財務官、祕書和董事會成員。從 2020 年 1 月到 2020 年 12 月，Wunderlich 先生擔任高級職員 5 Live Oak Acquisition Corp.，一家空白支票公司，與Meredian Holdings Group, Inc.完成了業務合併，後者在業務合併結束時更名為Danimer Scientific, Inc.。Wunderlich先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人。Live Oak Merchant Partners是一家為各行各業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行在2019年共同創立Live Oak之前，Wunderlich先生從1996年起一直擔任提供全方位服務的投資銀行和經紀公司Wunderlich Securities, Inc.（“WSI”）的創始人兼首席執行官，直到2017年與萊利金融公司合併。合併後，Wunderlich先生在2017年至2018年7月期間擔任B. Riley的董事，並繼續擔任WSI（ree）的首席執行官品牌為 B Riley Wealth），直到 2018 年 11 月。Wunderlich 先生在其整個職業生涯中還一直參與證券行業組織。從2016年到2018年，Wunderlich先生是證券業和金融市場協會（“SIFMA”）全國董事會成員。從2016年美國證券協會成立到2018年，他還是該協會的創始董事會成員。Wunderlich先生還曾在金融業監管局（FINRA）擔任過各種職務，包括在國家顧問委員會任職，在第五區委員會擔任成員和主席，以及擔任全國會員委員會成員。自2020年3月以來，Wunderlich先生一直擔任醫療設備供應商美國Lift Chair, LLC的董事會成員。自2005年以來，Wunderlich先生一直是青年總統組織的成員，並參與了家族企業、家族辦公室、金融服務以及創業與創新網絡。他於 2014 年入選企業家協會，並自 2016 年起擔任董事。他還是家族投資機構Eighty Park Avenue Partners LLC的管理成員。Wunderlich 先生擁有弗吉尼亞大學的經濟學學士學位和孟菲斯大學的工商管理碩士學位。 Wunderlich先生有資格在董事會任職，因為他擁有豐富的投資和證券背景。 一般而言，導演獨立性 納斯達克股票市場規則要求我們的大多數董事會成員獨立於公司及其管理層。“獨立董事” 一般被定義為除上市公司的執行官或僱員以外的人或任何其他個人，董事會認為這種關係會干擾董事在履行董事職責時行使獨立判斷力。董事會已確定，根據納斯達克規則，除謝裏登先生和金澤先生以外的所有董事會成員都是獨立董事。 商業行為與道德守則 我們的董事會通過了商業行為和道德準則，適用於我們所有的員工、高級管理人員和董事，包括我們的總裁兼首席執行官、首席財務官以及其他高管和高級官員。我們的《商業行為和道德準則》的全文發佈在我們網站的投資者關係頁面上，網址為 https://ir.navitassemi.com/corporate-governance/documents-charters。對我們網站的提及不包括或以引用方式將該網站上的信息納入本文件中。我們打算在適用法規或其他要求要求的範圍內，在我們的網站或公開文件中披露未來對我們商業行為和道德準則某些條款的修訂或對這些條款的放棄。 6 項目 11。高管薪酬。 薪酬摘要表 下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度的執行官薪酬信息。
(1) 2021年的金額反映了以完成業務合併為條件的一次性現金獎勵。 (2) 反映限制性股票單位（RSU）授予日的公允價值。欲瞭解更多信息，請參閲下面的 “2021財年末傑出股票獎勵” 和 “傳統股票補助和期權獎勵”。 (3) 反映了納維塔斯401（k）計劃下的僱主對等繳款。 與執行官的就業安排 在業務合併之前，Navitas與每位執行官簽訂了隨意僱傭協議，其中規定了一般僱傭條款，包括向公司高級管理人員提供的工資、股權激勵薪酬和其他員工福利。關於企業合併，執行官簽訂了新的僱傭協議，日期為2021年5月6日，該協議於2021年10月19日完成業務合併後生效，其條款與他們之前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是當前的僱傭協議沒有規定任何股權薪酬部分或條款。Navitas預計將取代目前的僱傭協議，以反映公司作為上市公司的地位，但須經薪酬委員會批准。與謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生的僱傭協議分別作為10-K表年度報告的附錄10.20、10.21和10.22提交，上述摘要參照這些協議的全文進行了全面限定。 7 2021 財年末傑出股票獎 下表提供了截至2021年12月31日我們的執行官持有的所有未償還期權和股票獎勵的信息。
(1) 授予日期在2021年10月19日業務合併完成之前的普通股標的期權和股票獎勵的數量反映了根據業務合併協議確定的在業務合併完成前夕流通的Legacy Navitas每股普通股1.0944股的交換率所做的調整。 (2) 根據美國證券交易委員會適用的規定，本欄中的每筆金額等於2021年12月31日我們普通股每股收盤價（17.01美元）乘以相鄰欄中顯示的獎勵所依據的股票數量。本欄中的金額不一定代表用於開支目的的公允價值或預計截至2021年12月31日的相應獎勵的公允價值。 (3) 包括納維塔斯半導體公司2021年股權激勵計劃下的長期激勵績效（“LTIP”）獎勵。獎勵結構為不合格股票期權，根據2022年至2028年的七年業績期內實現的股價目標和財務業績目標進行歸屬。欲瞭解更多信息，請參閲下文 “向謝裏登先生和金澤先生頒發的長期激勵績效獎勵” 下的討論。 (4) 由根據經修訂和重述的Navitas半導體有限公司2020年股權激勵計劃（“2020年計劃”）授予的限制性股票單位（“RSU”）組成。根據2022年10月19日企業合併完成一週年當天或之後Navitas普通股的總市值，限制性股票單位變得 “獲得”，因此有資格歸屬。具體而言，如果在2022年10月19日至2023年8月25日（授予日24個月週年紀念日）期間，我們已發行普通股的總市值等於或超過下表中的一個或多個價值，則謝裏登先生和金澤先生持有的相應數量的限制性股票單位將按下述方式賺取並有資格歸屬（在每種情況下，均不重複因較低市值而獲得的限制性股票單位）。 8
獲得的限制性股票單位在2022年10月19日、2023年8月25日和2024年8月25日，或在實現該市值之日（如果更晚），則以三分之一的增量歸屬，前提是該高管在歸屬之日仍是Navitas的員工。如果在2022年3月18日或之後（完成業務合併後的150天）的任何連續30個交易日內，我們的普通股在20個交易日（無論是否連續）的收盤價分別為每股12.00美元、17.00美元或20.00美元，則每增加三分之一的限制性股票單位將提前歸屬，前提是該高管在歸屬日仍是Navitas的員工。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。 (5) 由根據2020年計劃授予的限制性股票單位組成，如果高管在適用的歸屬日期仍是Navitas員工，則按以下方式歸屬：2022年9月15日和2023年9月15日各歸屬36,936個限制性股票單位，2024年1月15日歸屬6,840個限制性股票單位，2024年9月15日歸屬9,576個限制性股票單位。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。作為同一筆RSU補助金的一部分，但未反映在上表中，有57,456個限制性股票單位在2021年10月19日完成業務合併時歸屬，條件是該高管在該日仍是Navitas員工。 (6) 由根據2020年計劃授予的限制性股票組成，根據授予協議，該計劃於2022年2月25日，即授予日六個月週年之際全額歸屬。歸屬導致在歸屬之日每既得單位交付一股普通股。歸屬的前提是高管在歸屬之日仍是Navitas員工。此外，50％的限制性股票單位的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為5億美元，而剩餘的限制性股票的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為7億美元，在每種情況下都是在業務合併完成時或之後。從業務合併完成到歸屬日，我們已發行普通股的總市值一直超過7億美元。 向謝裏登先生和金澤先生頒發長期激勵績效獎 在業務合併完成並於2021年10月將Navitas作為上市公司成立後，薪酬委員會與該公司的薪酬顧問和董事會協商，確定Navitas主要領導人（包括我們的創始首席執行官吉恩·謝裏丹和我們的創始首席技術官兼首席運營官丹·金澤）的績效目標應側重於直接影響長期股東回報的財務指標。同時，委員會意識到需要為公司的聯合創始人設計一項激勵計劃，該計劃將有助於留住高管，同時獎勵短期和中期內持續的業務成功。基於這些考慮，委員會確定，長期激勵措施側重於與股價和盈利能力增長掛鈎的雄心勃勃的收入增長，將在未來預期的關鍵增長年份符合公司和股東的利益。在此基礎上，薪酬委員會和董事會於2021年12月29日批准向謝裏登先生和金澤先生發放以下長期激勵計劃（“LTIP”）獎勵。 LTIP獎勵的結構是授予不合格股票期權，用於購買最多325萬股普通股，行使價為每股15.51美元，這是我們在授予之日普通股的公允市場價值。每位高管的獎勵分為10部分，共32.5萬份期權，每批都有相應的股價目標、收入目標，對於第4-10部分，還有調整後的息税折舊攤銷前利潤（扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益）的目標，所有這些都高於前一批的相應目標。謝裏登先生和金澤先生的目標是一樣的。股價和業績目標旨在向高管提供經濟獎勵，條件是Navitas實現財務業績里程碑，如果實現財務業績里程碑，預計將在這些獎勵的長期業績期內大幅增加股東價值。例如，要使高管獲得所有有針對性的激勵措施，就需要在四個季度的衡量期內實現至少6000美元的股價和至少6.4億美元的收入或1.62億美元的調整後息税折舊攤銷前利潤（如下所述），根據公司當前的資本，這一目標預計將導致期權內在價值價值約等於股東價值總增長的2.5％（每位高管）。LTIP 大獎 9 目標雄心勃勃，基於當前的假設，這些假設受已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素的影響，這些因素可能導致我們的實際結果、業績或成就與目標中反映的業績、業績或成就存在重大差異。因此，不應將LTIP目標理解為對未來業績或事件的預測或預測。股價和財務業績目標可以在七年業績期內連續四個季度（即滾動）的任何一個季度（每個季度都稱為 “衡量期”）中實現。只有在單個衡量期內，該批次的股價目標得以實現，並且要麼達到收入目標，要麼在第4-10批中，實現同一批次的調整後息税折舊攤銷前利潤目標，則該批次的期權才有資格全額歸屬。如果在同一衡量期內實現了多個批次的所有目標，則所有此類批次中的所有期權都將有資格歸屬，但須視基於服務的獎勵和其他條件而定。要實現股價目標，在適用的衡量期內連續60個交易日內，我們普通股的交易量加權平均價格必須等於或超過目標價格。為了實現財務業績目標，這些目標必須經過審計委員會的驗證，並由董事會薪酬委員會認證，這是他們在適用的衡量期結束後對Navitas財務業績進行審查的一部分。此外，在Navitas向美國證券交易委員會提交了反映已實現財務目標所有組成部分的適用衡量期的財務報表之前，不會進行歸屬。在所有情況下，歸屬的條件是高管在適用的歸屬日期仍然是 Navitas 員工。最後，作為獎勵留用激勵措施的一部分，在任何情況下，第一至第五階段的期權在授予日期三週年之前都不會歸屬，在任何情況下，第6至第10期的期權在授予日期四週年之前都不會歸屬。由於這些獎勵旨在成為每位高管薪酬的專屬股權激勵部分，因此高管要等到七年業績期結束後才有資格獲得額外的年度股權激勵獎勵。 遺產股票補助和期權獎勵 2021年2月，每位執行官對最初與Navitas的僱傭協議進行了修訂，該修正案除其他外，規定每位高管有權按每股公允市場價值購買限制性Legacy Navitas普通股。2020年10月12日，Navitas的獨立估值公司發佈了一份409A估值報告，確定截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為每股0.29美元。因此，在授予購買限制性Legacy Navitas普通股的權利時，Legacy Navitas董事會和高管們都認為這些股票的公允價值為每股0.29美元。基於這一諒解，謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生行使了購買限制性股票的權利，並以本金分別為796,987美元、278,059美元和108,435美元的全額追索期票為收購提供資金。此類獎勵所依據的股票將受Legacy Navitas股票薪酬計劃的標準四年歸屬時間表的約束，根據該時間表，僱傭協議的修正案規定，如果控制權發生變化（包括完成業務合併），則可以加快歸屬。2021年5月12日，Navitas收到了修訂後的409A估值報告，該報告顯示，截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的修正公允市場價值為每股1.16美元，更正了最初的2020年6月30日報告。此外，2021年5月27日，Navitas的獨立估值公司表示，截至2021年2月12日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為5.53美元。由於這些估值報告，Legacy Navitas董事會和執行官共同決定於2021年5月26日撤銷限制性股票補助、全額追索權期票和僱傭協議修正案。這些補助金之所以被撤銷，是因為Legacy Navitas及其高管們不打算以低於公允市場價值的價格發行限制性Legacy Navitas普通股。如果撤銷對高管造成任何不利的個人所得税後果，納維塔斯同意對高管進行賠償。 2021財年的董事薪酬 下表列出了截至2021年12月31日止年度的非僱員董事薪酬信息。作為公司僱員的董事吉恩·謝裏丹和丹·金澤的薪酬為 10 完全反映在薪酬彙總表和上面的相關討論中。謝裏登先生和金澤先生沒有因擔任董事而獲得額外報酬。
(1) 反映下表所列適用職位的年費總額，從2021年10月19日完成業務合併到2021年12月31日期間按比例分配。現金費用按季度支付給非僱員董事。董事會根據公司薪酬顧問的建議批准了非僱員董事薪酬的以下組成部分。
(2) 反映了根據Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃完成業務合併後，於2021年10月19日授予的限制性股票單位（“RSU”）授予日的公允價值。根據Navitas的非僱員董事薪酬計劃，每位非僱員董事每年都會獲得限制性股票的補助金，其總公允市場價值為14萬美元，該補助金在授予日一週年之際全額歸屬。根據2021年10月19日我們普通股的每股收盤價（13.38美元），每位非僱員董事當天獲得了10,463個限制性股票單位的補助。 項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。 下表列出了截至2021年12月31日我們已知的有關普通股實益所有權的信息，具體如下： •我們所知道的每個人都是普通股已發行股百分之五以上的受益所有人； •每位董事和執行官；以及 •所有董事和執行官作為一個整體。 實益所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的，該規則通常規定，如果一個人對該證券擁有唯一或共同的投票權或投資權，包括可在60天內轉換為證券或可行使的衍生證券，則該人擁有該證券的受益所有權。 除非另有説明，否則我們認為表中提到的所有人對其實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權。所有權百分比基於截至2021年12月31日已發行117,750,608股普通股，再加上每位持有者在自2021年12月31日起60天內可行使或將導致該持有人收到股票的標的證券，如下所示。 11
________ * 小於 1% (1) 由Atlantic Bridge III LP（“AB III”）持有的8,866,500股股票和AB III的關聯公司中愛增長科技基金II, L.P.（“CIGTF II”）持有的100萬股股票組成。AB III的普通合夥人是Atlantic Bridge III GP有限公司（“AB III GP”）。CIGTF II的普通合夥人是中愛增長科技基金II GP, L.P.（“CIGTF II GP”），其普通合夥人是中愛成長科技基金II GP Limited（“CIGTF GP Limited”）。大西洋橋服務有限公司（“ABSL”）是CIGTF GP Limited的50％股東。ABSL、AB III GP和CIGTF II GP Limited各有共同董事，其中一些人也是ABSL的股東。Navitas的董事布萊恩·朗是ABSL的股東，也是AB III GP和CIGTF II GP Limited的董事。AB III、CIGTF II 和 AB III GP 的地址是愛爾蘭都柏林 2 號菲茨威廉廣場 22 號，CIGTF II GP、ABSL 和 CIGTF GP Limited 的地址是開曼羣島大開曼島 KY1-1104 Ugland House 郵政信箱 309 號。 (2) 由66％的股份組成，其中66％由摩羯座-天秤座投資集團有限責任公司（“CLIG”）持有，其中34％由科技影響基金有限責任公司（“TIF”）持有。Capricorn-Libra Partners, LLC（“CLP”）是CLIG的普通合夥人。Navitas的董事Dipender Saluja是中電的唯一管理成員，可能被視為對中電持有的股份擁有實益所有權。TIF Partners, LLC（“TIFP”）是TIF的普通合夥人。TIFP歸Dipender Saluja（50％）和Ion Yadigaroglu（50％）所有，他們可能被視為共享TIF持有的股份的實益所有權。CLIG、TIF、CLP和TIFP的營業地址是加利福尼亞州帕洛阿爾託市大學大道250號94301。 (3) 包括 (i) Live Oak贊助商Partners II, LLC（“Live Oak贊助商”）持有的6,315,000股股票和 (ii) 用於收購Live Oak贊助商持有的普通股的私募認股權證標的3,166,667股股票，這些認股權證可在2021年12月31日後的60天內行使。Hendrix先生和Wunderlich先生都是MLive Oak贊助商的管理成員，他們可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。Live Oak 贊助商的地址是田納西州孟菲斯市南大街 40 號 2550 號 38103。 (4) 包括 (i) 尤金和梅利莎·謝裏登信託基金持有的2,266,044股股票，由謝裏登先生作為受託人實益擁有；(ii) 洛拉斯信託基金持有的60萬股股份，可能被視為由謝裏登先生實益擁有；(iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的1,994,544股標的期權。 (5) 包括 (i) 直接持有的3,320,035股股票和 (ii) 自2021年12月31日起60天內可行使的450,072股標的期權。 (6) 包括 (i) 直接持有的282,696股股票，(ii) 2022年2月25日歸屬的限制性股票單位標的547,200股股票（如上文 “2021財年末未償還股票獎勵” 附註6所述）和 (iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的80,460股標的期權。 (7) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的4,283股股票以及 (iii) 亨德里克斯先生個人退休賬户持有的25,000股上市認股權證標的股票， 12 它們可在自2021年12月31日起的60天內行使。亨德里克斯先生是Live Oak贊助商的管理成員，可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 (8) 包括 (i) 直接持有的103,765股股票和 (ii) Manti Ventures, LLC持有的1,492,707股股票。Moxam先生是Manti Ventures, LLC的成員兼管理合夥人，可能被視為擁有Manti Ventures, LLC持有的股份的共同實益所有權。 (9) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的12,750股股票，(iii) Wunderlich先生可能被視為擁有實益所有權的信託持有的30,000股上市認股權證，(iv) Wunderlich先生個人退休賬户持有的10,000股上市認股權證標的股票以及 (v) 10,000股公開交易認股權證標的股票通過Wunderlich先生為受益人的信託（所有認股權證均可在60歲內行使）2021 年 12 月 31 日的日子）。Wunderlich先生是Live Oak贊助商的管理成員，他可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 股權補償計劃信息 下表列出了有關截至2021年12月31日授權發行股票的薪酬計劃的信息。
(1) 由11,274,706股標的期權和4525,344股標的限制性股票單位（“限制性股票單位”）組成。 (2) 僅反映未平倉期權的加權平均行使價。未為限制性股分配行使價。 (3) Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃規定，每年增加該計劃下可供發行的最大股票數量，自每個財年的第一天起生效，金額等於 (i) 截至上一財年結束時已發行普通股數量的4％或（ii）董事會可能確定的金額（如果有）中較小者。根據該條款，截至2022年1月1日，該計劃下可供未來發行的股票數量中增加了4,709,340股（未反映在上表中）。 項目 13。某些關係和關聯人交易。 以下是自2021年1月1日以來的每筆交易以及目前提出的每筆交易的描述，其中： •我們已經或將要成為參與者； •涉及的金額超過或將超過12萬美元；以及 •我們的任何董事、執行官或持有我們資本存量超過5％的受益持有人，或這些個人（租户或僱員除外）的任何直系親屬或與之同住的人（租户或僱員除外），都擁有或將擁有直接或間接的重大利益。 與業務合併有關的信函協議 在簽訂業務合併協議方面，Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”）及其其他各方於2021年5月6日簽訂了書面協議，根據該協議，除其他外，雙方根據該協議 13 他們同意將其在Live Oak的A類普通股（“Live Oak Stock”）中的股票投贊成業務合併協議和業務合併協議中設想的其他交易，並且不贖回與此類股東批准有關的Live Oak Stock的任何股份。除其他外，信函協議規定，(a) Live Oak持有的20％的股份（在企業合併收盤（“收盤”）時轉換為Navitas普通股（“創始人股票”））將被沒收，即使解除此類沒收限制，也要等到收盤一年後較早的時候才能轉讓，（i）ii) 如果我們報告的普通股收盤價等於或超過每股12.00美元（經股票分割、股票分紅調整），重組、資本重組等）在任何30個交易日內（從業務合併完成後至少 150 天開始）或（iii）Live Oak 完成清算、合併、股本交換、重組或其他類似交易之日，導致其所有股東都有權將其普通股兑換成現金、證券或其他財產，以及 (b) 80% 的股份 of Founders 股票在延期轉讓中解除之前不得轉讓收盤後限制（此類限制分三個等額發行），但須在實現某些目標股價12.00美元、17.00美元和20.00美元后提前發佈，這些目標價格基於從收盤日起至少150天后的任何30個連續交易日內，任何20個交易日內一股普通股的交易量加權平均收盤價。 股東招標和支持協議 2021年5月6日，Legacy Navitas和某些主要的Legacy Navitas股東簽訂了股東招標和支持協議（“股東支持協議”），根據該協議，Legacy Navitas的主要股東同意立即不可撤銷地投標所有受要約要約約約束的Navitas Ireland股份，並投票贊成批准和通過業務合併協議和合並。此外，Legacy Navitas的每位主要股東同意（i）在一段時間內不轉讓其特拉華州Navitas股份和Navitas Ireland股份（或就此達成任何安排），或（b）授予任何與股東支持協議中授予的代理不一致的委託書。 截至2021年5月6日，股東支持協議的主要Legacy Navitas股東共持有Legacy Navitas已發行股本的80％以上。除其他人外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是股東支持協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹尼爾·金澤曾是Legacy Navitas董事會成員和現任董事會成員，託德·格里克曼過去和現在都是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC曾是股東），隸屬於我們現任董事會成員。 封鎖協議 2021年5月6日，Legacy Navitas、Live Oak和Legacy Navitas的某些主要股東簽訂了封鎖協議（每份協議均為 “封鎖協議”），根據該協議，Legacy Navitas的每位主要股東都同意在業務合併完成後的某些時期內不出售或要約出售他們實益擁有的Navitas證券。除其他外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是封鎖協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹·金澤是我們現任董事會成員，託德·格里克曼是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC是前股東），隸屬於我們現任董事會成員。 在業務合併方面，Live Oak與每位執行官簽訂了新的僱傭協議，該協議自業務合併完成之日起生效，並以此為前提，取代了他們之前的僱傭協議。新的僱傭協議規定的條款與以前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是它們不包括股權補償內容或控制權變更後的遣散費。 14 賠償協議 我們目前的公司註冊證書和章程均在業務合併完成後生效，其中包含限制執行官和董事責任的條款，我們的章程規定，Navitas將在特拉華州法律允許的最大範圍內對我們的每位執行官和董事進行賠償。 在業務合併方面，我們與所有董事和執行官以及某些其他關鍵員工簽訂了新的賠償協議。賠償協議規定，我們將在特拉華州法律、我們的公司註冊證書和章程允許的最大範圍內，向這些人賠償他們因擔任董事、執行官或僱員而產生的任何和所有費用。此外，賠償協議規定，在特拉華州法律允許的最大範圍內，Navitas將預付這些董事、執行官和員工在涉及其董事、執行官或關鍵僱員身份的法律訴訟中產生的所有費用。 我們的公司註冊證書和章程中的責任限制和賠償條款可能會阻止股東以違反信託義務為由對董事提起訴訟。它們還可以降低針對董事和高管提起衍生訴訟的可能性，儘管訴訟如果成功，可能會使公司及其股東受益。在我們根據這些賠償條款向董事和高級管理人員支付和解費用以及損害賠償金的範圍內，股東的投資價值可能會下降。 此外，Legacy Navitas同意賠償吉恩·謝裏丹、丹·金澤和託德·格里克曼因撤銷上文 “高管薪酬——遺產股票補助和期權獎勵” 下討論的某些裁決而可能產生的任何損失。 向執行官購買股票 2022年3月11日，我們以每股8.23美元，總收購價為550,003美元，從高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管託德·格里克曼手中購買了66,829股普通股。該交易完全是為了履行格里克曼先生的某些納税義務，包括他在業務合併之前行使購買Legacy Navitas股票的期權所產生的納税義務，正如上文 “封鎖協議” 下與格里克曼簽訂的封鎖協議所設想的那樣。此次出售是根據Navitas和Glickman先生於2022年3月4日達成的協議執行的，該協議規定（i）出售須經我們董事會的批准，（ii）出售的執行日期將是交易獲得董事會正式批准後的第五個交易日，（iii）收購價格將等於納斯達克股票市場的交易收盤價執行日期的前一天。我們的董事會於2022年3月6日批准了該交易，因此執行日期為2022年3月11日，收購價格等於2022年3月10日普通股的收盤價。出售後，格里克曼先生持有我們763,067股普通股。 關聯人交易政策 我們有關於關聯方交易的書面政策，適用於所有董事、高級管理人員和員工。該政策規定了對以下交易的審查和監督要求及相關程序：(i) Navitas過去、現在或將要參與的交易；(ii) 所涉金額超過12萬美元；(iii) 任何關聯方有、現在或將擁有直接或間接重大權益。該政策將 “關聯方” 定義為不僅包括根據美國證券交易委員會規則中包含的定義所規定的各方，還包括其他方，例如公司的受控關聯公司。所有關聯方交易都必須由我們的總法律顧問持續進行審查，以確定是否存在潛在的利益衝突情況和相關事項。當政策要求審計委員會進行審查和監督時，必須向委員會提供交易的細節，包括但不限於交易條款、交易的商業目的以及對公司和另一方的利益。該政策旨在確保所有關聯方交易均以公平的方式進行，條件對公司公平，符合Navitas及其股東的最大利益。 違法行為第 16 (a) 條報告 1934年《證券交易法》第16（a）條要求Navitas的董事和執行官以及擁有公司10％以上普通股的人提交有關公司所有權和所有權變更的報告 15 公司在美國證券交易委員會和納斯達克股票市場持有的普通股和其他股權證券。僅根據我們對公司收到的此類報告副本的審查以及任何關於不需要其他報告的書面陳述，我們認為所有高管、董事和10％的股東在2021財年都遵守了所有適用的第16（a）條申報要求，但以下情況除外：（i）為龍先生提交的與完成業務合併有關的初始表格3和表格4是在適用的截止日期之後提交的，因為需要獲得美國證券交易委員會備案憑證的替換；(ii) 一份關於表格 4 的報告因為Saluja先生是在適用的最後期限的第二天提交的；(iii) 亨德里克斯先生及時提交了一份關於4表格的報告和温德利希先生及時提交的一份關於4表格的報告，每份報告都與業務合併的完成有關，但沒有反映根據我們的非僱員董事薪酬計劃在2021年10月19日向每位董事發放的10,463個限制性股票單位（RSU）。相應的報告已作修改，以納入這些獎項。 項目 14。首席會計師費用和服務。 我們的獨立註冊會計師事務所是位於加利福尼亞州洛杉磯的德勤會計師事務所（“德勤”）；審計師事務所編號：34。 截至2021年12月31日的財年，德勤向納維塔斯半導體公司提供的專業服務的總費用如下：
審計費。德勤受聘為我們的獨立註冊會計師事務所，負責審計截至2021年12月31日止年度的財務報表，並提供與我們的註冊報表相關的服務。 審計相關費用。包括與合併財務報表的審計或審查工作合理相關但未在上一段中報告的審計和相關服務費用。這些費用主要與上市公司過渡事宜有關。 税費。包括税務合規、税務建議和税收籌劃的費用。 審計員獨立性。我們董事會的審計委員會考慮了德勤提供的非審計服務，並確定提供此類服務對德勤脱離Navitas的獨立性沒有影響。 審計委員會預批准政策和程序。 審計委員會必須審查和預先批准德勤提供的所有審計和非審計服務，並已採用預先批准政策。在對審計和非審計服務進行審查時，審計委員會將確定提供此類服務是否會損害審計師的獨立性。任何預先批准的期限均為自預先批准之日起十二個月，除非審計委員會特別規定不同的期限。任何超出預先批准的費用範圍或限額的擬議服務都必須經過審計委員會的特別預先批准。 需要審計委員會預先批准的提供服務的請求或申請必須附有獨立審計師的聲明，説明審計師認為該請求或申請是否符合美國證券交易委員會和上市公司會計監督委員會關於審計師獨立性的規定。每項預批准申請或申請還必須附有有關所提供的特定服務的文件。 審計委員會尚未免除德勤向公司提供的任何服務的預先批准要求。德勤向Navitas提供的所有上述服務均已獲得審計委員會的預先批准。 16 第四部分 項目 15。附錄和財務報表附表。 (a) (1) 財務報表。本年度報告中包含的財務報表列於2022年3月31日提交的10-K表原始年度報告的第二部分第8項。 (2) 財務報表附表。上面未列出的時間表之所以被省略，是因為它們不是必填的、不適用的，或者以其他方式包含了所需的信息。 (3) 展品。以下所列證物是或以前作為本年度報告的一部分提交或提供（如適用），或者如所示以引用方式納入。 展覽索引
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† 管理合同或補償安排。 # 此前已包含在註冊人於 2022 年 3 月 31 日提交的 10-K 表格中。 * 隨函提交。 + 根據S-K法規第601 (a) (5) 項，註冊人將應要求向美國證券交易委員會或其工作人員提供某些省略的證物和時間表。 19 簽名 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告由以下人員代表註冊人以所示身份和日期簽署。
附錄 31.1 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，吉恩·謝裏丹，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於作出此類陳述的情況，本報告不包含任何關於重大事實的不真實陳述，也沒有陳述作出陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間內不會產生誤導； 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Gene Sheridan 吉恩·謝裏丹 總裁兼首席執行官 （首席執行官） 附錄 31.2 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，託德·格里克曼，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於發表此類陳述的情況，本報告不包含任何對重大事實的不真實陳述，也沒有省略陳述所作陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間不產生誤導性。 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Todd Glickman Todd Glickman 高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管 (首席財務和會計幹事) | 8/18/29 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8/25/21 | 90,288(5) | 根據第 424 (b) (3) 條提交 註冊號 333-261323 招股説明書補編第 5 號 （至2021年12月6日的招股説明書） 納維塔斯半導體公司 最多87,007,757股A類普通股 最多 4,741,667 份認股權證 本招股説明書補充文件第5號修訂和補充了2021年12月6日的招股説明書，並輔之以2022年2月1日的招股説明書補充文件第1號、2022年2月4日的招股説明書補充文件第2號、2022年2月22日的招股説明書補充文件第3號和2022年3月31日的第4號招股説明書補充文件（“招股説明書”），後者構成我們在S-1表格（第3333-號）上註冊聲明的一部分 261323)。本招股説明書補充文件旨在更新和補充招股説明書中的信息，補充我們截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告第1號修正案中的信息，該修正案已於2022年5月2日以10-K/A表格向美國證券交易委員會（“SEC”）提交（“10-K/A表格”）。因此，我們在本招股説明書補充文件中附上了10-K/A表格。 招股説明書和本招股説明書補充文件涉及：(1) 我們最多發行13,100,000股A類普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），這些普通股可以在行使認股權證時發行，以每股普通股11.50美元的行使價購買普通股，包括公募認股權證和私募認股權證（定義見招股説明書）；以及（2）招股説明書中確定的賣出證券持有人或其允許的受讓人不時要約和出售 (i) 不超過87個，007,757股普通股，（ii）不超過4,6666,667份私募認股權證，（iii）我們的某些董事及其關聯公司持有的最多75,000份公募認股權證。 普通股在納斯達克股票市場有限責任公司上市，股票代碼為 “NVTS”。2022年5月2日，上次公佈的普通股銷售價格為每股7.21美元。根據美國聯邦證券法的定義，我們是一家 “新興成長型公司”，因此，對於本次和未來的申報，我們可能會選擇遵守某些較低的上市公司報告要求。 本招股説明書補充文件更新和補充了招股説明書中的信息，如果沒有招股説明書，則不完整，除非與招股説明書結合使用，否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀，如果招股説明書中的信息與本招股説明書補充文件之間存在任何不一致之處，則應依賴本招股説明書補充文件中的信息。 投資我們的證券涉及的風險在招股説明書第6頁開頭的標題為 “風險因素” 的部分中進行了描述。 美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准根據招股説明書發行或出售的證券，也未確定招股説明書或本招股説明書補充文件是否真實或完整。任何與之相反的陳述均構成刑事犯罪。 本招股説明書補充文件的發佈日期為2022年5月2日 美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549 10-K/A 表格 （第1號修正案） （Mark One）
截至2021年12月31日的財政年度 要麼
在從 ______ 到 ______ 的過渡時期 委員會檔案編號：001-39755 納維塔斯半導體公司 （註冊人的確切姓名如其章程所示）
(844) 654-2642 註冊人的電話號碼，包括區號 根據該法第12（b）條註冊的證券：
根據該法第12（g）條註冊的證券：無 按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。 ☐ 是不 用複選標記表示註冊人是否無需根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。 ☐ 是不 用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是 ☐ 不是 用複選標記表示註冊人是否以電子方式提交了所需的每份交互式數據文件 在過去 12 個月（或類似情況下）根據 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條提交 縮短註冊人必須提交此類文件的期限）。 是 ☐ 不是 用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐ 用複選標記表示註冊人是否已就其管理層的評估提交了報告和證明 根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C.）第404（b）條，其對財務報告進行內部控制的有效性 7262 (b)) 由編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所提供。☐ 用複選標記註明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是 ☐ 不是 截至2021年6月30日，即註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，註冊人的非關聯公司（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II）持有的有表決權和無表決權的普通股的總市值為250,976,000美元。註冊人與Navitas半導體有限公司的業務合併已於2021年10月19日完成。 註明截至最新可行的最近期註冊人每類普通股的已發行股票數量 日期：截至2022年3月29日，已發行122,864,987股A類普通股和0股B類普通股。 以引用方式納入的文檔 沒有。 解釋性説明 根據10-K表格一般説明G (3)，我們在10-K/A表格上提交本修正案的目的僅在於包括10-K表格第三部分的項目。我們不會修改或修改第一部分和第二部分中包含的任何財務或其他信息，也沒有修改我們於2022年3月31日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日財年的10-K表原始年度報告中的任何附錄。根據一般指令G (3)，我們最初的10-K表格中省略了第三部分的信息，該指令允許在註冊人的最終委託書中以引用方式納入該信息，前提是委託書是在財政年度結束後的120天內提交的。我們最初的10-K表格封面上提及此類以提及方式合併的內容已被刪除，該修正案全面修改並重述了我們最初的10-K表格第三部分的封面和第10至14項。我們還修改了第15項和附錄索引，以包括我們的首席執行官和首席財務官目前已過時的認證。 除上述情況外，本10-K/A表格不修改或更新我們最初的10-K表格（包括展品）。此外，除非本文特別説明，否則本修正案不描述在我們提交原始10-K表格之後發生的事件，也沒有修改或更新受此類後續事件影響的原始10-K表格中的披露（包括證物）。本修正案應與最初的10-K表格以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。 術語 2021年10月19日，作為我們稱為 “業務合併” 的一系列關聯交易的一部分，註冊人（f/k/a Live Oak Acquisition Corp. II）收購了Navitas半導體有限公司的所有股權。Navitas半導體有限公司是一家愛爾蘭私營公司，在特拉華州註冊為Navitas半導體愛爾蘭有限責任公司（“Legacy Navitas”），並將註冊人更名為Navitas半導體公司。有關企業合併的更多信息，請參閲原始10-K表格第二部分第8項合併財務報表附註1。 上下文所暗示的 “Navitas”、“我們”、“我們的”、“我們” 和 “公司” 是指業務合併前的Legacy Navitas及其前身，和/或業務合併後的Navitas半導體公司。 關於前瞻性陳述的警示性陳述 我們年度報告的修正案包含前瞻性陳述。除本修正案中包含的歷史事實陳述以外的所有陳述，包括有關未來可能或假設的行動、財務業績目標的陳述，以及任何提及未來事件或情況的預測、預測或其他特徵（包括任何基本假設）的陳述，均為前瞻性陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致我們的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。由於前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響，其中一些風險和不確定性無法預測或量化，有些則超出了我們的控制範圍，因此您不應依賴這些前瞻性陳述來預測未來事件。我們的前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。 有關我們在正常業務過程中面臨的許多風險的更多信息，請參閲我們最初的10-K表格第4頁開頭的風險因素摘要，以及從我們最初的10-K表格第11頁開始的第一部分第1A項（風險因素）中更詳細的討論。 1 目錄
第三部分 第 10 項。董事、執行官和公司治理。 董事會的結構和董事的任期 根據我們第二次修訂和重述的公司註冊證書（我們簡稱公司註冊證書），該證書由股東在為完成業務合併而舉行的特別會議上批准，我們的董事會分為三個類別，每個類別的成員錯開任期三年。為了在業務合併後實施這種錯開的結構，我們的公司註冊證書規定，第一類董事的初始任期將在2022年年度股東大會上到期，二類董事的初始任期將在2023年年度股東大會上到期，第三類董事的初始任期將在我們的2024年年度股東大會上到期，或者在每種情況下，當董事的繼任者正式當選並獲得資格時，或者在董事提前辭職、免職或去世時到期。 執行官和董事；董事會常務委員會 下表列出了截至2022年4月30日的姓名、年齡以及我們執行官和董事的職位。對於每位董事，該表顯示瞭如上所述，董事的初始任期計劃在年度股東大會上屆滿的年份，以及董事會的常設委員會和目前在每個委員會任職的董事的職責。執行官不在董事會委員會任職。執行官在各自的辦公室任職，直到董事會任命繼任者為止。下表列出了我們的執行官和董事的簡歷。 2
(1) 根據亨德里克斯在下文傳記中描述的豐富財務經驗，董事會已確定，根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，審計委員會的所有成員都獨立於Navitas及其管理層，根據適用的美國證券交易委員會法規的定義，亨德里克斯先生是 “審計委員會財務專家”。 (2) 根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，董事會已確定，薪酬委員會和提名與治理委員會的所有成員獨立於Navitas及其管理層。 執行官員 吉恩·謝裏丹。謝裏登先生是我們的總裁兼首席執行官，也是我們董事會的主席和一級成員。他目前的董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。謝裏登先生與他人共同創立了Navitas，自2014年起擔任總裁、首席執行官兼Navitas董事會成員。Sheridan 先生在電源管理和半導體行業擁有超過 25 年的經驗。從2013年到2015年，謝裏登先生一直擔任電源管理服務提供商Empower Semiconductor的首席執行官，直到2019年，此後一直擔任其董事會主席。從2011年到2013年，他在混合信號、模擬和Flash-IP解決方案提供商SMSC（現為Microchip Technology, Inc. 的一部分）擔任高級副總裁兼無線產品部總經理。從2006年到2011年，他擔任網絡媒體半導體公司BridgeCo（現為Microchip Technology, Inc.的一部分）的首席執行官。在此之前，謝裏登先生於1988年至2006年在電源管理技術公司International Rectifier（現為英飛凌科技的一部分）擔任過各種職務，包括處理器功率集團副總裁和消費與通信業務部副總裁。Sheridan 先生於 1988 年獲得克拉克森大學電氣工程理學學士學位 (BSEE)。 謝裏登先生之所以有資格在董事會任職，是因為他擁有豐富的執行管理、電源管理和半導體行業領導經驗，以及他對Navitas技術和業務運營的深刻了解。 丹尼爾·金澤。金澤先生是我們的首席運營官兼首席技術官，也是董事會的一級成員，其董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。他與他人共同創立了 Legacy Navitas，自 2014 年以來一直是 Legacy Navitas 董事會成員。他曾擔任 Legacy Navitas 的首領 3 自 2014 年起擔任技術官兼首席運營官。Kinzer 先生在擔任高級技術主管方面擁有 30 多年的經驗，曾在半導體和電力電子公司領導研發。他的經驗包括開發先進的功率器件和集成電路平臺、寬禁帶氮化鎵 (GaN) 和碳化硅 (SiC) 器件設計、集成電路 (IC) 和功率器件製造工藝、先進的 IC 設計、半導體封裝開發和組裝工藝以及電子系統的設計。從 2007 年到 2014 年，Kinzer 先生擔任飛兆半導體（現為安森美半導體的一部分）的高級副總裁兼首席技術官。在此之前，他曾擔任過多個職位，包括1988年至2007年在國際整流器公司擔任研發副總裁和功率集成電路開發總監。Kinzer 先生擁有普林斯頓大學航空航天與機械科學系工程物理學專業的工程理學學士學位。 Kinzer先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在擔任首席技術官兼首席運營官時對Legacy Navitas的技術和業務運營有着深刻的瞭解，這要歸功於他在半導體和電力電子行業的領導經驗。 Todd Glickman。自2021年10月19日業務合併完成以來，Glickman先生一直擔任高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管。他於2015年加入Legacy Navitas，在被任命為臨時首席財務官之前，他曾擔任財務高級副總裁（財務和總務主管）。Glickman先生在財務、會計和企業發展領域擁有超過15年的經驗。在加入Navitas之前，格里克曼先生受僱於風險投資者、Navitas股東MalibuIQ, LLC，負責評估早期的技術投資。在此之前，格里克曼先生曾在動視暴雪擔任企業發展方面的各種職務，在萬斯街資本擔任私募股權職務，在雷曼兄弟擔任投資銀行職務。Glickman 先生擁有威斯康星大學麥迪遜分校金融、投資和銀行學工商管理學士學位和南加州大學馬歇爾商學院榮譽工商管理碩士學位。 非僱員董事 理查德·亨德里克斯。亨德里克斯先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。亨德里克斯先生是審計委員會主席和薪酬委員會成員。亨德里克斯先生從2020年8月起擔任註冊人（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”））的首席執行官兼董事會成員，直到2021年10月19日業務合併結束。自2021年1月以來，亨德里克斯先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。Live Oak Mobility Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，亨德里克斯先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。2020年1月至2020年12月，亨德里克斯先生擔任Live Oak Acquisition Corp. 的高管兼董事。Live Oak Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，完成了與梅雷迪安控股集團公司的業務合併，後者在業務合併結束時更名為丹尼爾科學公司。亨德里克斯先生繼續擔任丹尼爾科學公司的董事。自2020年3月以來，亨德里克斯先生一直擔任醫療設備供應商美國升降椅供應商有限責任公司的董事會成員。亨德里克斯先生在2009年至2017年期間擔任資本市場公司FBR & Co.（FBR）的首席執行官，並在2012年至2017年期間擔任董事長。在FBR任職期間，亨德里克斯先生在擔任FBR董事長兼首席執行官期間監督了公司的發展並監督了許多戰略交易，最終於2017年執行了與B. Riley Financial, Inc.的合併。合併後，亨德里克斯先生一直擔任B. Riley Financial的董事至2017年10月。在擔任FBR首席執行官之前，亨德里克斯先生曾在2004年至2007年期間擔任阿靈頓資產投資公司的總裁兼首席運營官，並於2003年至2004年擔任阿靈頓資產投資公司的首席投資官。此前，他曾擔任FBR資產投資公司的總裁兼首席運營官，同時領導FBR的房地產和多元化工業投資銀行部門。在加入FBR之前，Hendrix先生曾在PNC Capital Markets投資銀行集團擔任董事總經理，並領導PNC的資產支持證券業務。亨德里克斯先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人，該公司是一家為多個行業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行。亨德里克斯先生目前還擔任私募股權公司Crestview Advisors, L.L.C. 的運營主管，目前是PMC Consolidated Holdings LLC的董事長。Protect My Car是Crestview Advisors的投資組合公司，為消費者提供延長汽車保修計劃。亨德里克斯先生還是私人控股的投資管理公司RJH Management Co的創始人兼首席執行官。Hendrix 先生擁有邁阿密大學金融學學士學位。 Hendrix先生擁有豐富的財務、投資和諮詢背景，因此有資格在董事會任職。 4 布萊恩·朗。龍先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是首席獨立董事以及審計委員會、薪酬委員會以及提名和治理委員會的成員。龍先生自 2015 年起擔任我們的董事會成員。龍先生是風險投資公司Atlantic Bridge Capital的創始人兼管理合夥人，自2004年以來一直擔任該公司的管理合夥人。在此之前，他與他人共同創立了上市的半導體公司CEVA（Parthus），並於1993年至2003年擔任首席執行官。朗先生還是GlonAV Inc.（現為恩智浦的一部分）的共同創始人並於2006年至2008年擔任董事長，該公司開發了三星Galaxy手機上使用的首款單芯片GPS解決方案。龍先生是一名投資者，目前擔任多家科技公司的董事會成員，包括自2013年起擔任英特爾Movidius，自2012年起擔任Quixey以及自2013年起擔任Hedvig Inc.的董事會成員。之前的投資和董事會席位包括Maginatics, Inc.（現為EMC的一部分）、Ozmo Devices（現為愛特梅爾的一部分）、BridgCo（現為SMSC的一部分）、硅藍科技（現為萊迪思半導體的一部分）和奧斯梅塔公司（現為Facebook的一部分）。Long 先生擁有都柏林三一學院的電子工程碩士學位。 根據龍先生作為科技公司董事會成員的經驗和投資經驗，他有資格在董事會任職。 大衞·莫克薩姆。Moxam先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是薪酬委員會主席和審計委員會成員。自 2014 年以來，他一直是我們的董事會成員。Moxam先生是風險投資公司Malibu IQ, LLC的創始人兼管理合夥人，自2011年起擔任該公司的管理合夥人。Malibu IQ是Navitas的原始投資者。自2002年以來，Moxam先生還擔任風險投資公司Manti Ventures, LLC的管理合夥人。Moxam 先生是全球認證和信息服務提供商 Authentix, Inc. 的創始人，並於 2002 年至 2012 年擔任該公司的首席執行官。他是Decisio Health, Inc. 的執行主席兼董事會董事。Decisio Health, Inc. 是第一個獲得美國食品藥品管理局認可的醫院臨牀護理臨牀決策支持軟件平臺，旨在改善臨牀結果。自2017年以來，Moxam先生一直是PeopleShores PBC董事會的創始成員，PeopleShores PBC是一家技術服務提供商，也是具有社會意識的公司的影響力採購合作伙伴。Moxam 先生獲得了各種認可，包括英國女王企業獎，他曾是美國安永會計師事務所年度科技企業家。Moxam 先生擁有加拿大勞倫森大學物理學和工商管理研究生文憑，並曾在法國國際商學院歐洲工商管理學院參加過企業高管課程。 Moxam先生有資格在我們的董事會任職，這要歸因於他作為Navitas董事會成員的經驗以及他在顛覆性技術公司的高管和董事會層面的經驗。 Dipender Saluja。Saluja先生是我們董事會的二類成員，其董事任期計劃在2023年年度股東大會上到期。他還是提名和治理委員會的主席。自 2015 年以來，他一直是我們的董事會成員。自2006年以來，Saluja先生一直擔任投資公司Capricorn投資集團的董事總經理。在加入 Capricorn Investment Group 之前，他於 1990 年至 2006 年在電子設計公司 Cadence Design Systems 擔任過各種運營職務。Saluja先生目前在QuantumScape（紐約證券交易所代碼：QS）、Joby Aviation, Inc.（紐約證券交易所代碼：JOBY）和幾家私營公司的董事會任職。薩盧賈先生目前還擔任消除能源貧困全球委員會（GCEEP）、Cyclotron Road領導委員會、PRIME聯盟投資諮詢委員會、CalStart投資委員會和環境研究所顧問委員會委員。 Saluja先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在運營、管理、戰略、投資和董事方面擁有豐富的經驗，特別是在技術、電子、半導體、運輸、可再生能源和清潔技術領域。 Gary Wunderlich。Wunderlich先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。他還擔任提名和治理委員會的成員。Wunderlich先生從2020年8月起擔任Live Oak Acquisition Corp. II的高管，直到2021年10月19日完成業務合併。自2022年2月以來，Wunderlich先生一直擔任Valuence Merger Corp. I（納斯達克股票代碼：VMCA）的董事，該公司是一家空白支票公司，專注於與總部位於亞洲（不包括中國、香港和澳門）的合併目標合併。自2021年1月以來，Wunderlich先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp.（紐約證券交易所代碼：LOKM）的總裁兼首席財務官兼董事會成員。LOKM是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，Wunderlich先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的總裁、首席財務官、祕書和董事會成員。從 2020 年 1 月到 2020 年 12 月，Wunderlich 先生擔任高級職員 5 Live Oak Acquisition Corp.，一家空白支票公司，與Meredian Holdings Group, Inc.完成了業務合併，後者在業務合併結束時更名為Danimer Scientific, Inc.。Wunderlich先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人。Live Oak Merchant Partners是一家為各行各業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行在2019年共同創立Live Oak之前，Wunderlich先生從1996年起一直擔任提供全方位服務的投資銀行和經紀公司Wunderlich Securities, Inc.（“WSI”）的創始人兼首席執行官，直到2017年與萊利金融公司合併。合併後，Wunderlich先生在2017年至2018年7月期間擔任B. Riley的董事，並繼續擔任WSI（ree）的首席執行官品牌為 B Riley Wealth），直到 2018 年 11 月。Wunderlich 先生在其整個職業生涯中還一直參與證券行業組織。從2016年到2018年，Wunderlich先生是證券業和金融市場協會（“SIFMA”）全國董事會成員。從2016年美國證券協會成立到2018年，他還是該協會的創始董事會成員。Wunderlich先生還曾在金融業監管局（FINRA）擔任過各種職務，包括在國家顧問委員會任職，在第五區委員會擔任成員和主席，以及擔任全國會員委員會成員。自2020年3月以來，Wunderlich先生一直擔任醫療設備供應商美國Lift Chair, LLC的董事會成員。自2005年以來，Wunderlich先生一直是青年總統組織的成員，並參與了家族企業、家族辦公室、金融服務以及創業與創新網絡。他於 2014 年入選企業家協會，並自 2016 年起擔任董事。他還是家族投資機構Eighty Park Avenue Partners LLC的管理成員。Wunderlich 先生擁有弗吉尼亞大學的經濟學學士學位和孟菲斯大學的工商管理碩士學位。 Wunderlich先生有資格在董事會任職，因為他擁有豐富的投資和證券背景。 一般而言，導演獨立性 納斯達克股票市場規則要求我們的大多數董事會成員獨立於公司及其管理層。“獨立董事” 一般被定義為除上市公司的執行官或僱員以外的人或任何其他個人，董事會認為這種關係會干擾董事在履行董事職責時行使獨立判斷力。董事會已確定，根據納斯達克規則，除謝裏登先生和金澤先生以外的所有董事會成員都是獨立董事。 商業行為與道德守則 我們的董事會通過了商業行為和道德準則，適用於我們所有的員工、高級管理人員和董事，包括我們的總裁兼首席執行官、首席財務官以及其他高管和高級官員。我們的《商業行為和道德準則》的全文發佈在我們網站的投資者關係頁面上，網址為 https://ir.navitassemi.com/corporate-governance/documents-charters。對我們網站的提及不包括或以引用方式將該網站上的信息納入本文件中。我們打算在適用法規或其他要求要求的範圍內，在我們的網站或公開文件中披露未來對我們商業行為和道德準則某些條款的修訂或對這些條款的放棄。 6 項目 11。高管薪酬。 薪酬摘要表 下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度的執行官薪酬信息。
(1) 2021年的金額反映了以完成業務合併為條件的一次性現金獎勵。 (2) 反映限制性股票單位（RSU）授予日的公允價值。欲瞭解更多信息，請參閲下面的 “2021財年末傑出股票獎勵” 和 “傳統股票補助和期權獎勵”。 (3) 反映了納維塔斯401（k）計劃下的僱主對等繳款。 與執行官的就業安排 在業務合併之前，Navitas與每位執行官簽訂了隨意僱傭協議，其中規定了一般僱傭條款，包括向公司高級管理人員提供的工資、股權激勵薪酬和其他員工福利。關於企業合併，執行官簽訂了新的僱傭協議，日期為2021年5月6日，該協議於2021年10月19日完成業務合併後生效，其條款與他們之前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是當前的僱傭協議沒有規定任何股權薪酬部分或條款。Navitas預計將取代目前的僱傭協議，以反映公司作為上市公司的地位，但須經薪酬委員會批准。與謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生的僱傭協議分別作為10-K表年度報告的附錄10.20、10.21和10.22提交，上述摘要參照這些協議的全文進行了全面限定。 7 2021 財年末傑出股票獎 下表提供了截至2021年12月31日我們的執行官持有的所有未償還期權和股票獎勵的信息。
(1) 授予日期在2021年10月19日業務合併完成之前的普通股標的期權和股票獎勵的數量反映了根據業務合併協議確定的在業務合併完成前夕流通的Legacy Navitas每股普通股1.0944股的交換率所做的調整。 (2) 根據美國證券交易委員會適用的規定，本欄中的每筆金額等於2021年12月31日我們普通股每股收盤價（17.01美元）乘以相鄰欄中顯示的獎勵所依據的股票數量。本欄中的金額不一定代表用於開支目的的公允價值或預計截至2021年12月31日的相應獎勵的公允價值。 (3) 包括納維塔斯半導體公司2021年股權激勵計劃下的長期激勵績效（“LTIP”）獎勵。獎勵結構為不合格股票期權，根據2022年至2028年的七年業績期內實現的股價目標和財務業績目標進行歸屬。欲瞭解更多信息，請參閲下文 “向謝裏登先生和金澤先生頒發的長期激勵績效獎勵” 下的討論。 (4) 由根據經修訂和重述的Navitas半導體有限公司2020年股權激勵計劃（“2020年計劃”）授予的限制性股票單位（“RSU”）組成。根據2022年10月19日企業合併完成一週年當天或之後Navitas普通股的總市值，限制性股票單位變得 “獲得”，因此有資格歸屬。具體而言，如果在2022年10月19日至2023年8月25日（授予日24個月週年紀念日）期間，我們已發行普通股的總市值等於或超過下表中的一個或多個價值，則謝裏登先生和金澤先生持有的相應數量的限制性股票單位將按下述方式賺取並有資格歸屬（在每種情況下，均不重複因較低市值而獲得的限制性股票單位）。 8
獲得的限制性股票單位在2022年10月19日、2023年8月25日和2024年8月25日，或在實現該市值之日（如果更晚），則以三分之一的增量歸屬，前提是該高管在歸屬之日仍是Navitas的員工。如果在2022年3月18日或之後（完成業務合併後的150天）的任何連續30個交易日內，我們的普通股在20個交易日（無論是否連續）的收盤價分別為每股12.00美元、17.00美元或20.00美元，則每增加三分之一的限制性股票單位將提前歸屬，前提是該高管在歸屬日仍是Navitas的員工。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。 (5) 由根據2020年計劃授予的限制性股票單位組成，如果高管在適用的歸屬日期仍是Navitas員工，則按以下方式歸屬：2022年9月15日和2023年9月15日各歸屬36,936個限制性股票單位，2024年1月15日歸屬6,840個限制性股票單位，2024年9月15日歸屬9,576個限制性股票單位。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。作為同一筆RSU補助金的一部分，但未反映在上表中，有57,456個限制性股票單位在2021年10月19日完成業務合併時歸屬，條件是該高管在該日仍是Navitas員工。 (6) 由根據2020年計劃授予的限制性股票組成，根據授予協議，該計劃於2022年2月25日，即授予日六個月週年之際全額歸屬。歸屬導致在歸屬之日每既得單位交付一股普通股。歸屬的前提是高管在歸屬之日仍是Navitas員工。此外，50％的限制性股票單位的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為5億美元，而剩餘的限制性股票的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為7億美元，在每種情況下都是在業務合併完成時或之後。從業務合併完成到歸屬日，我們已發行普通股的總市值一直超過7億美元。 向謝裏登先生和金澤先生頒發長期激勵績效獎 在業務合併完成並於2021年10月將Navitas作為上市公司成立後，薪酬委員會與該公司的薪酬顧問和董事會協商，確定Navitas主要領導人（包括我們的創始首席執行官吉恩·謝裏丹和我們的創始首席技術官兼首席運營官丹·金澤）的績效目標應側重於直接影響長期股東回報的財務指標。同時，委員會意識到需要為公司的聯合創始人設計一項激勵計劃，該計劃將有助於留住高管，同時獎勵短期和中期內持續的業務成功。基於這些考慮，委員會確定，長期激勵措施側重於與股價和盈利能力增長掛鈎的雄心勃勃的收入增長，將在未來預期的關鍵增長年份符合公司和股東的利益。在此基礎上，薪酬委員會和董事會於2021年12月29日批准向謝裏登先生和金澤先生發放以下長期激勵計劃（“LTIP”）獎勵。 LTIP獎勵的結構是授予不合格股票期權，用於購買最多325萬股普通股，行使價為每股15.51美元，這是我們在授予之日普通股的公允市場價值。每位高管的獎勵分為10部分，共32.5萬份期權，每批都有相應的股價目標、收入目標，對於第4-10部分，還有調整後的息税折舊攤銷前利潤（扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益）的目標，所有這些都高於前一批的相應目標。謝裏登先生和金澤先生的目標是一樣的。股價和業績目標旨在向高管提供經濟獎勵，條件是Navitas實現財務業績里程碑，如果實現財務業績里程碑，預計將在這些獎勵的長期業績期內大幅增加股東價值。例如，要使高管獲得所有有針對性的激勵措施，就需要在四個季度的衡量期內實現至少6000美元的股價和至少6.4億美元的收入或1.62億美元的調整後息税折舊攤銷前利潤（如下所述），根據公司當前的資本，這一目標預計將導致期權內在價值價值約等於股東價值總增長的2.5％（每位高管）。LTIP 大獎 9 目標雄心勃勃，基於當前的假設，這些假設受已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素的影響，這些因素可能導致我們的實際結果、業績或成就與目標中反映的業績、業績或成就存在重大差異。因此，不應將LTIP目標理解為對未來業績或事件的預測或預測。股價和財務業績目標可以在七年業績期內連續四個季度（即滾動）的任何一個季度（每個季度都稱為 “衡量期”）中實現。只有在單個衡量期內，該批次的股價目標得以實現，並且要麼達到收入目標，要麼在第4-10批中，實現同一批次的調整後息税折舊攤銷前利潤目標，則該批次的期權才有資格全額歸屬。如果在同一衡量期內實現了多個批次的所有目標，則所有此類批次中的所有期權都將有資格歸屬，但須視基於服務的獎勵和其他條件而定。要實現股價目標，在適用的衡量期內連續60個交易日內，我們普通股的交易量加權平均價格必須等於或超過目標價格。為了實現財務業績目標，這些目標必須經過審計委員會的驗證，並由董事會薪酬委員會認證，這是他們在適用的衡量期結束後對Navitas財務業績進行審查的一部分。此外，在Navitas向美國證券交易委員會提交了反映已實現財務目標所有組成部分的適用衡量期的財務報表之前，不會進行歸屬。在所有情況下，歸屬的條件是高管在適用的歸屬日期仍然是 Navitas 員工。最後，作為獎勵留用激勵措施的一部分，在任何情況下，第一至第五階段的期權在授予日期三週年之前都不會歸屬，在任何情況下，第6至第10期的期權在授予日期四週年之前都不會歸屬。由於這些獎勵旨在成為每位高管薪酬的專屬股權激勵部分，因此高管要等到七年業績期結束後才有資格獲得額外的年度股權激勵獎勵。 遺產股票補助和期權獎勵 2021年2月，每位執行官對最初與Navitas的僱傭協議進行了修訂，該修正案除其他外，規定每位高管有權按每股公允市場價值購買限制性Legacy Navitas普通股。2020年10月12日，Navitas的獨立估值公司發佈了一份409A估值報告，確定截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為每股0.29美元。因此，在授予購買限制性Legacy Navitas普通股的權利時，Legacy Navitas董事會和高管們都認為這些股票的公允價值為每股0.29美元。基於這一諒解，謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生行使了購買限制性股票的權利，並以本金分別為796,987美元、278,059美元和108,435美元的全額追索期票為收購提供資金。此類獎勵所依據的股票將受Legacy Navitas股票薪酬計劃的標準四年歸屬時間表的約束，根據該時間表，僱傭協議的修正案規定，如果控制權發生變化（包括完成業務合併），則可以加快歸屬。2021年5月12日，Navitas收到了修訂後的409A估值報告，該報告顯示，截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的修正公允市場價值為每股1.16美元，更正了最初的2020年6月30日報告。此外，2021年5月27日，Navitas的獨立估值公司表示，截至2021年2月12日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為5.53美元。由於這些估值報告，Legacy Navitas董事會和執行官共同決定於2021年5月26日撤銷限制性股票補助、全額追索權期票和僱傭協議修正案。這些補助金之所以被撤銷，是因為Legacy Navitas及其高管們不打算以低於公允市場價值的價格發行限制性Legacy Navitas普通股。如果撤銷對高管造成任何不利的個人所得税後果，納維塔斯同意對高管進行賠償。 2021財年的董事薪酬 下表列出了截至2021年12月31日止年度的非僱員董事薪酬信息。作為公司僱員的董事吉恩·謝裏丹和丹·金澤的薪酬為 10 完全反映在薪酬彙總表和上面的相關討論中。謝裏登先生和金澤先生沒有因擔任董事而獲得額外報酬。
(1) 反映下表所列適用職位的年費總額，從2021年10月19日完成業務合併到2021年12月31日期間按比例分配。現金費用按季度支付給非僱員董事。董事會根據公司薪酬顧問的建議批准了非僱員董事薪酬的以下組成部分。
(2) 反映了根據Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃完成業務合併後，於2021年10月19日授予的限制性股票單位（“RSU”）授予日的公允價值。根據Navitas的非僱員董事薪酬計劃，每位非僱員董事每年都會獲得限制性股票的補助金，其總公允市場價值為14萬美元，該補助金在授予日一週年之際全額歸屬。根據2021年10月19日我們普通股的每股收盤價（13.38美元），每位非僱員董事當天獲得了10,463個限制性股票單位的補助。 項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。 下表列出了截至2021年12月31日我們已知的有關普通股實益所有權的信息，具體如下： •我們所知道的每個人都是普通股已發行股百分之五以上的受益所有人； •每位董事和執行官；以及 •所有董事和執行官作為一個整體。 實益所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的，該規則通常規定，如果一個人對該證券擁有唯一或共同的投票權或投資權，包括可在60天內轉換為證券或可行使的衍生證券，則該人擁有該證券的受益所有權。 除非另有説明，否則我們認為表中提到的所有人對其實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權。所有權百分比基於截至2021年12月31日已發行117,750,608股普通股，再加上每位持有者在自2021年12月31日起60天內可行使或將導致該持有人收到股票的標的證券，如下所示。 11
________ * 小於 1% (1) 由Atlantic Bridge III LP（“AB III”）持有的8,866,500股股票和AB III的關聯公司中愛增長科技基金II, L.P.（“CIGTF II”）持有的100萬股股票組成。AB III的普通合夥人是Atlantic Bridge III GP有限公司（“AB III GP”）。CIGTF II的普通合夥人是中愛增長科技基金II GP, L.P.（“CIGTF II GP”），其普通合夥人是中愛成長科技基金II GP Limited（“CIGTF GP Limited”）。大西洋橋服務有限公司（“ABSL”）是CIGTF GP Limited的50％股東。ABSL、AB III GP和CIGTF II GP Limited各有共同董事，其中一些人也是ABSL的股東。Navitas的董事布萊恩·朗是ABSL的股東，也是AB III GP和CIGTF II GP Limited的董事。AB III、CIGTF II 和 AB III GP 的地址是愛爾蘭都柏林 2 號菲茨威廉廣場 22 號，CIGTF II GP、ABSL 和 CIGTF GP Limited 的地址是開曼羣島大開曼島 KY1-1104 Ugland House 郵政信箱 309 號。 (2) 由66％的股份組成，其中66％由摩羯座-天秤座投資集團有限責任公司（“CLIG”）持有，其中34％由科技影響基金有限責任公司（“TIF”）持有。Capricorn-Libra Partners, LLC（“CLP”）是CLIG的普通合夥人。Navitas的董事Dipender Saluja是中電的唯一管理成員，可能被視為對中電持有的股份擁有實益所有權。TIF Partners, LLC（“TIFP”）是TIF的普通合夥人。TIFP歸Dipender Saluja（50％）和Ion Yadigaroglu（50％）所有，他們可能被視為共享TIF持有的股份的實益所有權。CLIG、TIF、CLP和TIFP的營業地址是加利福尼亞州帕洛阿爾託市大學大道250號94301。 (3) 包括 (i) Live Oak贊助商Partners II, LLC（“Live Oak贊助商”）持有的6,315,000股股票和 (ii) 用於收購Live Oak贊助商持有的普通股的私募認股權證標的3,166,667股股票，這些認股權證可在2021年12月31日後的60天內行使。Hendrix先生和Wunderlich先生都是MLive Oak贊助商的管理成員，他們可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。Live Oak 贊助商的地址是田納西州孟菲斯市南大街 40 號 2550 號 38103。 (4) 包括 (i) 尤金和梅利莎·謝裏登信託基金持有的2,266,044股股票，由謝裏登先生作為受託人實益擁有；(ii) 洛拉斯信託基金持有的60萬股股份，可能被視為由謝裏登先生實益擁有；(iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的1,994,544股標的期權。 (5) 包括 (i) 直接持有的3,320,035股股票和 (ii) 自2021年12月31日起60天內可行使的450,072股標的期權。 (6) 包括 (i) 直接持有的282,696股股票，(ii) 2022年2月25日歸屬的限制性股票單位標的547,200股股票（如上文 “2021財年末未償還股票獎勵” 附註6所述）和 (iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的80,460股標的期權。 (7) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的4,283股股票以及 (iii) 亨德里克斯先生個人退休賬户持有的25,000股上市認股權證標的股票， 12 它們可在自2021年12月31日起的60天內行使。亨德里克斯先生是Live Oak贊助商的管理成員，可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 (8) 包括 (i) 直接持有的103,765股股票和 (ii) Manti Ventures, LLC持有的1,492,707股股票。Moxam先生是Manti Ventures, LLC的成員兼管理合夥人，可能被視為擁有Manti Ventures, LLC持有的股份的共同實益所有權。 (9) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的12,750股股票，(iii) Wunderlich先生可能被視為擁有實益所有權的信託持有的30,000股上市認股權證，(iv) Wunderlich先生個人退休賬户持有的10,000股上市認股權證標的股票以及 (v) 10,000股公開交易認股權證標的股票通過Wunderlich先生為受益人的信託（所有認股權證均可在60歲內行使）2021 年 12 月 31 日的日子）。Wunderlich先生是Live Oak贊助商的管理成員，他可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 股權補償計劃信息 下表列出了有關截至2021年12月31日授權發行股票的薪酬計劃的信息。
(1) 由11,274,706股標的期權和4525,344股標的限制性股票單位（“限制性股票單位”）組成。 (2) 僅反映未平倉期權的加權平均行使價。未為限制性股分配行使價。 (3) Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃規定，每年增加該計劃下可供發行的最大股票數量，自每個財年的第一天起生效，金額等於 (i) 截至上一財年結束時已發行普通股數量的4％或（ii）董事會可能確定的金額（如果有）中較小者。根據該條款，截至2022年1月1日，該計劃下可供未來發行的股票數量中增加了4,709,340股（未反映在上表中）。 項目 13。某些關係和關聯人交易。 以下是自2021年1月1日以來的每筆交易以及目前提出的每筆交易的描述，其中： •我們已經或將要成為參與者； •涉及的金額超過或將超過12萬美元；以及 •我們的任何董事、執行官或持有我們資本存量超過5％的受益持有人，或這些個人（租户或僱員除外）的任何直系親屬或與之同住的人（租户或僱員除外），都擁有或將擁有直接或間接的重大利益。 與業務合併有關的信函協議 在簽訂業務合併協議方面，Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”）及其其他各方於2021年5月6日簽訂了書面協議，根據該協議，除其他外，雙方根據該協議 13 他們同意將其在Live Oak的A類普通股（“Live Oak Stock”）中的股票投贊成業務合併協議和業務合併協議中設想的其他交易，並且不贖回與此類股東批准有關的Live Oak Stock的任何股份。除其他外，信函協議規定，(a) Live Oak持有的20％的股份（在企業合併收盤（“收盤”）時轉換為Navitas普通股（“創始人股票”））將被沒收，即使解除此類沒收限制，也要等到收盤一年後較早的時候才能轉讓，（i）ii) 如果我們報告的普通股收盤價等於或超過每股12.00美元（經股票分割、股票分紅調整），重組、資本重組等）在任何30個交易日內（從業務合併完成後至少 150 天開始）或（iii）Live Oak 完成清算、合併、股本交換、重組或其他類似交易之日，導致其所有股東都有權將其普通股兑換成現金、證券或其他財產，以及 (b) 80% 的股份 of Founders 股票在延期轉讓中解除之前不得轉讓收盤後限制（此類限制分三個等額發行），但須在實現某些目標股價12.00美元、17.00美元和20.00美元后提前發佈，這些目標價格基於從收盤日起至少150天后的任何30個連續交易日內，任何20個交易日內一股普通股的交易量加權平均收盤價。 股東招標和支持協議 2021年5月6日，Legacy Navitas和某些主要的Legacy Navitas股東簽訂了股東招標和支持協議（“股東支持協議”），根據該協議，Legacy Navitas的主要股東同意立即不可撤銷地投標所有受要約要約約約束的Navitas Ireland股份，並投票贊成批准和通過業務合併協議和合並。此外，Legacy Navitas的每位主要股東同意（i）在一段時間內不轉讓其特拉華州Navitas股份和Navitas Ireland股份（或就此達成任何安排），或（b）授予任何與股東支持協議中授予的代理不一致的委託書。 截至2021年5月6日，股東支持協議的主要Legacy Navitas股東共持有Legacy Navitas已發行股本的80％以上。除其他人外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是股東支持協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹尼爾·金澤曾是Legacy Navitas董事會成員和現任董事會成員，託德·格里克曼過去和現在都是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC曾是股東），隸屬於我們現任董事會成員。 封鎖協議 2021年5月6日，Legacy Navitas、Live Oak和Legacy Navitas的某些主要股東簽訂了封鎖協議（每份協議均為 “封鎖協議”），根據該協議，Legacy Navitas的每位主要股東都同意在業務合併完成後的某些時期內不出售或要約出售他們實益擁有的Navitas證券。除其他外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是封鎖協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹·金澤是我們現任董事會成員，託德·格里克曼是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC是前股東），隸屬於我們現任董事會成員。 在業務合併方面，Live Oak與每位執行官簽訂了新的僱傭協議，該協議自業務合併完成之日起生效，並以此為前提，取代了他們之前的僱傭協議。新的僱傭協議規定的條款與以前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是它們不包括股權補償內容或控制權變更後的遣散費。 14 賠償協議 我們目前的公司註冊證書和章程均在業務合併完成後生效，其中包含限制執行官和董事責任的條款，我們的章程規定，Navitas將在特拉華州法律允許的最大範圍內對我們的每位執行官和董事進行賠償。 在業務合併方面，我們與所有董事和執行官以及某些其他關鍵員工簽訂了新的賠償協議。賠償協議規定，我們將在特拉華州法律、我們的公司註冊證書和章程允許的最大範圍內，向這些人賠償他們因擔任董事、執行官或僱員而產生的任何和所有費用。此外，賠償協議規定，在特拉華州法律允許的最大範圍內，Navitas將預付這些董事、執行官和員工在涉及其董事、執行官或關鍵僱員身份的法律訴訟中產生的所有費用。 我們的公司註冊證書和章程中的責任限制和賠償條款可能會阻止股東以違反信託義務為由對董事提起訴訟。它們還可以降低針對董事和高管提起衍生訴訟的可能性，儘管訴訟如果成功，可能會使公司及其股東受益。在我們根據這些賠償條款向董事和高級管理人員支付和解費用以及損害賠償金的範圍內，股東的投資價值可能會下降。 此外，Legacy Navitas同意賠償吉恩·謝裏丹、丹·金澤和託德·格里克曼因撤銷上文 “高管薪酬——遺產股票補助和期權獎勵” 下討論的某些裁決而可能產生的任何損失。 向執行官購買股票 2022年3月11日，我們以每股8.23美元，總收購價為550,003美元，從高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管託德·格里克曼手中購買了66,829股普通股。該交易完全是為了履行格里克曼先生的某些納税義務，包括他在業務合併之前行使購買Legacy Navitas股票的期權所產生的納税義務，正如上文 “封鎖協議” 下與格里克曼簽訂的封鎖協議所設想的那樣。此次出售是根據Navitas和Glickman先生於2022年3月4日達成的協議執行的，該協議規定（i）出售須經我們董事會的批准，（ii）出售的執行日期將是交易獲得董事會正式批准後的第五個交易日，（iii）收購價格將等於納斯達克股票市場的交易收盤價執行日期的前一天。我們的董事會於2022年3月6日批准了該交易，因此執行日期為2022年3月11日，收購價格等於2022年3月10日普通股的收盤價。出售後，格里克曼先生持有我們763,067股普通股。 關聯人交易政策 我們有關於關聯方交易的書面政策，適用於所有董事、高級管理人員和員工。該政策規定了對以下交易的審查和監督要求及相關程序：(i) Navitas過去、現在或將要參與的交易；(ii) 所涉金額超過12萬美元；(iii) 任何關聯方有、現在或將擁有直接或間接重大權益。該政策將 “關聯方” 定義為不僅包括根據美國證券交易委員會規則中包含的定義所規定的各方，還包括其他方，例如公司的受控關聯公司。所有關聯方交易都必須由我們的總法律顧問持續進行審查，以確定是否存在潛在的利益衝突情況和相關事項。當政策要求審計委員會進行審查和監督時，必須向委員會提供交易的細節，包括但不限於交易條款、交易的商業目的以及對公司和另一方的利益。該政策旨在確保所有關聯方交易均以公平的方式進行，條件對公司公平，符合Navitas及其股東的最大利益。 違法行為第 16 (a) 條報告 1934年《證券交易法》第16（a）條要求Navitas的董事和執行官以及擁有公司10％以上普通股的人提交有關公司所有權和所有權變更的報告 15 公司在美國證券交易委員會和納斯達克股票市場持有的普通股和其他股權證券。僅根據我們對公司收到的此類報告副本的審查以及任何關於不需要其他報告的書面陳述，我們認為所有高管、董事和10％的股東在2021財年都遵守了所有適用的第16（a）條申報要求，但以下情況除外：（i）為龍先生提交的與完成業務合併有關的初始表格3和表格4是在適用的截止日期之後提交的，因為需要獲得美國證券交易委員會備案憑證的替換；(ii) 一份關於表格 4 的報告因為Saluja先生是在適用的最後期限的第二天提交的；(iii) 亨德里克斯先生及時提交了一份關於4表格的報告和温德利希先生及時提交的一份關於4表格的報告，每份報告都與業務合併的完成有關，但沒有反映根據我們的非僱員董事薪酬計劃在2021年10月19日向每位董事發放的10,463個限制性股票單位（RSU）。相應的報告已作修改，以納入這些獎項。 項目 14。首席會計師費用和服務。 我們的獨立註冊會計師事務所是位於加利福尼亞州洛杉磯的德勤會計師事務所（“德勤”）；審計師事務所編號：34。 截至2021年12月31日的財年，德勤向納維塔斯半導體公司提供的專業服務的總費用如下：
審計費。德勤受聘為我們的獨立註冊會計師事務所，負責審計截至2021年12月31日止年度的財務報表，並提供與我們的註冊報表相關的服務。 審計相關費用。包括與合併財務報表的審計或審查工作合理相關但未在上一段中報告的審計和相關服務費用。這些費用主要與上市公司過渡事宜有關。 税費。包括税務合規、税務建議和税收籌劃的費用。 審計員獨立性。我們董事會的審計委員會考慮了德勤提供的非審計服務，並確定提供此類服務對德勤脱離Navitas的獨立性沒有影響。 審計委員會預批准政策和程序。 審計委員會必須審查和預先批准德勤提供的所有審計和非審計服務，並已採用預先批准政策。在對審計和非審計服務進行審查時，審計委員會將確定提供此類服務是否會損害審計師的獨立性。任何預先批准的期限均為自預先批准之日起十二個月，除非審計委員會特別規定不同的期限。任何超出預先批准的費用範圍或限額的擬議服務都必須經過審計委員會的特別預先批准。 需要審計委員會預先批准的提供服務的請求或申請必須附有獨立審計師的聲明，説明審計師認為該請求或申請是否符合美國證券交易委員會和上市公司會計監督委員會關於審計師獨立性的規定。每項預批准申請或申請還必須附有有關所提供的特定服務的文件。 審計委員會尚未免除德勤向公司提供的任何服務的預先批准要求。德勤向Navitas提供的所有上述服務均已獲得審計委員會的預先批准。 16 第四部分 項目 15。附錄和財務報表附表。 (a) (1) 財務報表。本年度報告中包含的財務報表列於2022年3月31日提交的10-K表原始年度報告的第二部分第8項。 (2) 財務報表附表。上面未列出的時間表之所以被省略，是因為它們不是必填的、不適用的，或者以其他方式包含了所需的信息。 (3) 展品。以下所列證物是或以前作為本年度報告的一部分提交或提供（如適用），或者如所示以引用方式納入。 展覽索引
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† 管理合同或補償安排。 # 此前已包含在註冊人於 2022 年 3 月 31 日提交的 10-K 表格中。 * 隨函提交。 + 根據S-K法規第601 (a) (5) 項，註冊人將應要求向美國證券交易委員會或其工作人員提供某些省略的證物和時間表。 19 簽名 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告由以下人員代表註冊人以所示身份和日期簽署。
附錄 31.1 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，吉恩·謝裏丹，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於作出此類陳述的情況，本報告不包含任何關於重大事實的不真實陳述，也沒有陳述作出陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間內不會產生誤導； 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Gene Sheridan 吉恩·謝裏丹 總裁兼首席執行官 （首席執行官） 附錄 31.2 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，託德·格里克曼，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於發表此類陳述的情況，本報告不包含任何對重大事實的不真實陳述，也沒有省略陳述所作陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間不產生誤導性。 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Todd Glickman Todd Glickman 高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管 (首席財務和會計幹事) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 8/25/21 | 547,200(6) | ,307,872 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 2022 年 10 月 19 日當天/之後，我們普通股的總市值 | 獲得 RSU 並有資格獲得授權 送給謝裏登先生 | 獲得 RSU 並有資格獲得授權 送給金澤先生 | |||||||||||||||
| ,000,000 | 2,407,680 | 809,856 | |||||||||||||||
| ,000,000 | 2,489,760 | 886,464 | |||||||||||||||
| ,000,000 | 2,571,840 | 952,128 | |||||||||||||||
| ,000,000 | 2,653,920 | 1,028,736 | |||||||||||||||
| ,000,000 | 2,736,000 | 1,094,400 | |||||||||||||||
| 非僱員董事 | 以現金賺取或支付的費用 ($) (1) | 股票獎勵 ($) (2) | 總計 ($) | |||||||||||||||||
| 布萊恩·朗 | ,740 | ,000 | ,740 | |||||||||||||||||
| 理查德·亨德里克斯 | ,699 | ,000 | ,699 | |||||||||||||||||
| 大衞·莫克薩姆 | ,192 | ,000 | ,192 | |||||||||||||||||
| Dipender Saluja | ,151 | ,000 | ,151 | |||||||||||||||||
| Gary Wunderlich | ,137 | ,000 | ,137 | |||||||||||||||||
| 組件 | 每年的費用 | ||||
| 非僱員董事年度預付金 | ,000 | ||||
| 首席獨立董事 | ,000 | ||||
| 審計委員會成員（主席薪水為2倍） | ,000 | ||||
| 薪酬委員會成員（主席薪水為 2 倍） | ,500 | ||||
| 提名和治理委員會成員（主席薪水為2倍） | ,000 | ||||
| 受益所有人姓名 | 股票數量 | % 的 班級 | ||||||||||||
| 百分之五的股東： | ||||||||||||||
大西洋橋三世唱片 (1) | 9,866,500 | 8.4% | ||||||||||||
摩羯座-天秤座投資集團有限責任公司 (2) | 9,616,879 | 8.2% | ||||||||||||
Live Oak 贊助合作伙伴 II, LLC (3) | 9,481,667 | 7.8% | ||||||||||||
| 董事和執行官： | ||||||||||||||
吉恩·謝裏丹 (4) | 4,860,588 | 4.1% | ||||||||||||
Dan Kinzer (5) | 3,770,107 | 3.2% | ||||||||||||
託德·格里克曼 (6) | 910,356 | * | ||||||||||||
理查德·亨德里克斯 (7) | 9,510,950 | 7.9% | ||||||||||||
布萊恩·朗 (1) | 9,866,500 | 8.4% | ||||||||||||
大衞·莫克薩姆 (8) | 1,596,472 | 1.4% | ||||||||||||
Dipender Saluja (2) | 9,616,879 | 8.2% | ||||||||||||
Gary Wunderlich (9) | 9,544,417 | 7.9% | ||||||||||||
| 所有董事和執行官作為一個整體（8 人） | 40,194,602 | 32.4% | ||||||||||||
| 計劃類別 | 行使未償還期權、認股權證和權利時將發行的證券數量 (a) | 未償還期權、認股權證和權利的每股加權平均行使價 (b) | 根據股權補償計劃仍可供未來發行的證券數量（不包括 (a) 欄中反映的證券） (c) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 證券持有人批准的股權補償計劃 | 15,800,050(1) | 根據第 424 (b) (3) 條提交 註冊號 333-261323 招股説明書補編第 5 號 （至2021年12月6日的招股説明書） 納維塔斯半導體公司 最多87,007,757股A類普通股 最多 4,741,667 份認股權證 本招股説明書補充文件第5號修訂和補充了2021年12月6日的招股説明書，並輔之以2022年2月1日的招股説明書補充文件第1號、2022年2月4日的招股説明書補充文件第2號、2022年2月22日的招股説明書補充文件第3號和2022年3月31日的第4號招股説明書補充文件（“招股説明書”），後者構成我們在S-1表格（第3333-號）上註冊聲明的一部分 261323)。本招股説明書補充文件旨在更新和補充招股説明書中的信息，補充我們截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告第1號修正案中的信息，該修正案已於2022年5月2日以10-K/A表格向美國證券交易委員會（“SEC”）提交（“10-K/A表格”）。因此，我們在本招股説明書補充文件中附上了10-K/A表格。 招股説明書和本招股説明書補充文件涉及：(1) 我們最多發行13,100,000股A類普通股，面值每股0.0001美元（“普通股”），這些普通股可以在行使認股權證時發行，以每股普通股11.50美元的行使價購買普通股，包括公募認股權證和私募認股權證（定義見招股説明書）；以及（2）招股説明書中確定的賣出證券持有人或其允許的受讓人不時要約和出售 (i) 不超過87個，007,757股普通股，（ii）不超過4,6666,667份私募認股權證，（iii）我們的某些董事及其關聯公司持有的最多75,000份公募認股權證。 普通股在納斯達克股票市場有限責任公司上市，股票代碼為 “NVTS”。2022年5月2日，上次公佈的普通股銷售價格為每股7.21美元。根據美國聯邦證券法的定義，我們是一家 “新興成長型公司”，因此，對於本次和未來的申報，我們可能會選擇遵守某些較低的上市公司報告要求。 本招股説明書補充文件更新和補充了招股説明書中的信息，如果沒有招股説明書，則不完整，除非與招股説明書結合使用，否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀，如果招股説明書中的信息與本招股説明書補充文件之間存在任何不一致之處，則應依賴本招股説明書補充文件中的信息。 投資我們的證券涉及的風險在招股説明書第6頁開頭的標題為 “風險因素” 的部分中進行了描述。 美國證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准根據招股説明書發行或出售的證券，也未確定招股説明書或本招股説明書補充文件是否真實或完整。任何與之相反的陳述均構成刑事犯罪。 本招股説明書補充文件的發佈日期為2022年5月2日 美國 證券交易委員會 華盛頓特區 20549 10-K/A 表格 （第1號修正案） （Mark One）
截至2021年12月31日的財政年度 要麼
在從 ______ 到 ______ 的過渡時期 委員會檔案編號：001-39755 納維塔斯半導體公司 （註冊人的確切姓名如其章程所示）
(844) 654-2642 註冊人的電話號碼，包括區號 根據該法第12（b）條註冊的證券：
根據該法第12（g）條註冊的證券：無 按照《證券法》第405條的定義，用複選標記表明註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。 ☐ 是不 用複選標記表示註冊人是否無需根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。 ☐ 是不 用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。 是 ☐ 不是 用複選標記表示註冊人是否以電子方式提交了所需的每份交互式數據文件 在過去 12 個月（或類似情況下）根據 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條提交 縮短註冊人必須提交此類文件的期限）。 是 ☐ 不是 用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐ 用複選標記表示註冊人是否已就其管理層的評估提交了報告和證明 根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C.）第404（b）條，其對財務報告進行內部控制的有效性 7262 (b)) 由編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所提供。☐ 用複選標記註明註冊人是否為空殼公司（定義見該法第12b-2條）。是 ☐ 不是 截至2021年6月30日，即註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日，註冊人的非關聯公司（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II）持有的有表決權和無表決權的普通股的總市值為250,976,000美元。註冊人與Navitas半導體有限公司的業務合併已於2021年10月19日完成。 註明截至最新可行的最近期註冊人每類普通股的已發行股票數量 日期：截至2022年3月29日，已發行122,864,987股A類普通股和0股B類普通股。 以引用方式納入的文檔 沒有。 解釋性説明 根據10-K表格一般説明G (3)，我們在10-K/A表格上提交本修正案的目的僅在於包括10-K表格第三部分的項目。我們不會修改或修改第一部分和第二部分中包含的任何財務或其他信息，也沒有修改我們於2022年3月31日向美國證券交易委員會提交的截至2021年12月31日財年的10-K表原始年度報告中的任何附錄。根據一般指令G (3)，我們最初的10-K表格中省略了第三部分的信息，該指令允許在註冊人的最終委託書中以引用方式納入該信息，前提是委託書是在財政年度結束後的120天內提交的。我們最初的10-K表格封面上提及此類以提及方式合併的內容已被刪除，該修正案全面修改並重述了我們最初的10-K表格第三部分的封面和第10至14項。我們還修改了第15項和附錄索引，以包括我們的首席執行官和首席財務官目前已過時的認證。 除上述情況外，本10-K/A表格不修改或更新我們最初的10-K表格（包括展品）。此外，除非本文特別説明，否則本修正案不描述在我們提交原始10-K表格之後發生的事件，也沒有修改或更新受此類後續事件影響的原始10-K表格中的披露（包括證物）。本修正案應與最初的10-K表格以及我們向美國證券交易委員會提交的其他文件一起閲讀。 術語 2021年10月19日，作為我們稱為 “業務合併” 的一系列關聯交易的一部分，註冊人（f/k/a Live Oak Acquisition Corp. II）收購了Navitas半導體有限公司的所有股權。Navitas半導體有限公司是一家愛爾蘭私營公司，在特拉華州註冊為Navitas半導體愛爾蘭有限責任公司（“Legacy Navitas”），並將註冊人更名為Navitas半導體公司。有關企業合併的更多信息，請參閲原始10-K表格第二部分第8項合併財務報表附註1。 上下文所暗示的 “Navitas”、“我們”、“我們的”、“我們” 和 “公司” 是指業務合併前的Legacy Navitas及其前身，和/或業務合併後的Navitas半導體公司。 關於前瞻性陳述的警示性陳述 我們年度報告的修正案包含前瞻性陳述。除本修正案中包含的歷史事實陳述以外的所有陳述，包括有關未來可能或假設的行動、財務業績目標的陳述，以及任何提及未來事件或情況的預測、預測或其他特徵（包括任何基本假設）的陳述，均為前瞻性陳述。這些陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素，這些因素可能導致我們的實際業績、業績或成就與前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。由於前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響，其中一些風險和不確定性無法預測或量化，有些則超出了我們的控制範圍，因此您不應依賴這些前瞻性陳述來預測未來事件。我們的前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。 有關我們在正常業務過程中面臨的許多風險的更多信息，請參閲我們最初的10-K表格第4頁開頭的風險因素摘要，以及從我們最初的10-K表格第11頁開始的第一部分第1A項（風險因素）中更詳細的討論。 1 目錄
第三部分 第 10 項。董事、執行官和公司治理。 董事會的結構和董事的任期 根據我們第二次修訂和重述的公司註冊證書（我們簡稱公司註冊證書），該證書由股東在為完成業務合併而舉行的特別會議上批准，我們的董事會分為三個類別，每個類別的成員錯開任期三年。為了在業務合併後實施這種錯開的結構，我們的公司註冊證書規定，第一類董事的初始任期將在2022年年度股東大會上到期，二類董事的初始任期將在2023年年度股東大會上到期，第三類董事的初始任期將在我們的2024年年度股東大會上到期，或者在每種情況下，當董事的繼任者正式當選並獲得資格時，或者在董事提前辭職、免職或去世時到期。 執行官和董事；董事會常務委員會 下表列出了截至2022年4月30日的姓名、年齡以及我們執行官和董事的職位。對於每位董事，該表顯示瞭如上所述，董事的初始任期計劃在年度股東大會上屆滿的年份，以及董事會的常設委員會和目前在每個委員會任職的董事的職責。執行官不在董事會委員會任職。執行官在各自的辦公室任職，直到董事會任命繼任者為止。下表列出了我們的執行官和董事的簡歷。 2
(1) 根據亨德里克斯在下文傳記中描述的豐富財務經驗，董事會已確定，根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，審計委員會的所有成員都獨立於Navitas及其管理層，根據適用的美國證券交易委員會法規的定義，亨德里克斯先生是 “審計委員會財務專家”。 (2) 根據適用的納斯達克證券交易所上市標準和美國證券交易委員會法規，董事會已確定，薪酬委員會和提名與治理委員會的所有成員獨立於Navitas及其管理層。 執行官員 吉恩·謝裏丹。謝裏登先生是我們的總裁兼首席執行官，也是我們董事會的主席和一級成員。他目前的董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。謝裏登先生與他人共同創立了Navitas，自2014年起擔任總裁、首席執行官兼Navitas董事會成員。Sheridan 先生在電源管理和半導體行業擁有超過 25 年的經驗。從2013年到2015年，謝裏登先生一直擔任電源管理服務提供商Empower Semiconductor的首席執行官，直到2019年，此後一直擔任其董事會主席。從2011年到2013年，他在混合信號、模擬和Flash-IP解決方案提供商SMSC（現為Microchip Technology, Inc. 的一部分）擔任高級副總裁兼無線產品部總經理。從2006年到2011年，他擔任網絡媒體半導體公司BridgeCo（現為Microchip Technology, Inc.的一部分）的首席執行官。在此之前，謝裏登先生於1988年至2006年在電源管理技術公司International Rectifier（現為英飛凌科技的一部分）擔任過各種職務，包括處理器功率集團副總裁和消費與通信業務部副總裁。Sheridan 先生於 1988 年獲得克拉克森大學電氣工程理學學士學位 (BSEE)。 謝裏登先生之所以有資格在董事會任職，是因為他擁有豐富的執行管理、電源管理和半導體行業領導經驗，以及他對Navitas技術和業務運營的深刻了解。 丹尼爾·金澤。金澤先生是我們的首席運營官兼首席技術官，也是董事會的一級成員，其董事任期將在2022年年度股東大會上屆滿。他與他人共同創立了 Legacy Navitas，自 2014 年以來一直是 Legacy Navitas 董事會成員。他曾擔任 Legacy Navitas 的首領 3 自 2014 年起擔任技術官兼首席運營官。Kinzer 先生在擔任高級技術主管方面擁有 30 多年的經驗，曾在半導體和電力電子公司領導研發。他的經驗包括開發先進的功率器件和集成電路平臺、寬禁帶氮化鎵 (GaN) 和碳化硅 (SiC) 器件設計、集成電路 (IC) 和功率器件製造工藝、先進的 IC 設計、半導體封裝開發和組裝工藝以及電子系統的設計。從 2007 年到 2014 年，Kinzer 先生擔任飛兆半導體（現為安森美半導體的一部分）的高級副總裁兼首席技術官。在此之前，他曾擔任過多個職位，包括1988年至2007年在國際整流器公司擔任研發副總裁和功率集成電路開發總監。Kinzer 先生擁有普林斯頓大學航空航天與機械科學系工程物理學專業的工程理學學士學位。 Kinzer先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在擔任首席技術官兼首席運營官時對Legacy Navitas的技術和業務運營有着深刻的瞭解，這要歸功於他在半導體和電力電子行業的領導經驗。 Todd Glickman。自2021年10月19日業務合併完成以來，Glickman先生一直擔任高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管。他於2015年加入Legacy Navitas，在被任命為臨時首席財務官之前，他曾擔任財務高級副總裁（財務和總務主管）。Glickman先生在財務、會計和企業發展領域擁有超過15年的經驗。在加入Navitas之前，格里克曼先生受僱於風險投資者、Navitas股東MalibuIQ, LLC，負責評估早期的技術投資。在此之前，格里克曼先生曾在動視暴雪擔任企業發展方面的各種職務，在萬斯街資本擔任私募股權職務，在雷曼兄弟擔任投資銀行職務。Glickman 先生擁有威斯康星大學麥迪遜分校金融、投資和銀行學工商管理學士學位和南加州大學馬歇爾商學院榮譽工商管理碩士學位。 非僱員董事 理查德·亨德里克斯。亨德里克斯先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。亨德里克斯先生是審計委員會主席和薪酬委員會成員。亨德里克斯先生從2020年8月起擔任註冊人（當時名為Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”））的首席執行官兼董事會成員，直到2021年10月19日業務合併結束。自2021年1月以來，亨德里克斯先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。Live Oak Mobility Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，亨德里克斯先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的首席執行官兼董事會成員。2020年1月至2020年12月，亨德里克斯先生擔任Live Oak Acquisition Corp. 的高管兼董事。Live Oak Acquisition Corp. 是一家空白支票公司，完成了與梅雷迪安控股集團公司的業務合併，後者在業務合併結束時更名為丹尼爾科學公司。亨德里克斯先生繼續擔任丹尼爾科學公司的董事。自2020年3月以來，亨德里克斯先生一直擔任醫療設備供應商美國升降椅供應商有限責任公司的董事會成員。亨德里克斯先生在2009年至2017年期間擔任資本市場公司FBR & Co.（FBR）的首席執行官，並在2012年至2017年期間擔任董事長。在FBR任職期間，亨德里克斯先生在擔任FBR董事長兼首席執行官期間監督了公司的發展並監督了許多戰略交易，最終於2017年執行了與B. Riley Financial, Inc.的合併。合併後，亨德里克斯先生一直擔任B. Riley Financial的董事至2017年10月。在擔任FBR首席執行官之前，亨德里克斯先生曾在2004年至2007年期間擔任阿靈頓資產投資公司的總裁兼首席運營官，並於2003年至2004年擔任阿靈頓資產投資公司的首席投資官。此前，他曾擔任FBR資產投資公司的總裁兼首席運營官，同時領導FBR的房地產和多元化工業投資銀行部門。在加入FBR之前，Hendrix先生曾在PNC Capital Markets投資銀行集團擔任董事總經理，並領導PNC的資產支持證券業務。亨德里克斯先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人，該公司是一家為多個行業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行。亨德里克斯先生目前還擔任私募股權公司Crestview Advisors, L.L.C. 的運營主管，目前是PMC Consolidated Holdings LLC的董事長。Protect My Car是Crestview Advisors的投資組合公司，為消費者提供延長汽車保修計劃。亨德里克斯先生還是私人控股的投資管理公司RJH Management Co的創始人兼首席執行官。Hendrix 先生擁有邁阿密大學金融學學士學位。 Hendrix先生擁有豐富的財務、投資和諮詢背景，因此有資格在董事會任職。 4 布萊恩·朗。龍先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是首席獨立董事以及審計委員會、薪酬委員會以及提名和治理委員會的成員。龍先生自 2015 年起擔任我們的董事會成員。龍先生是風險投資公司Atlantic Bridge Capital的創始人兼管理合夥人，自2004年以來一直擔任該公司的管理合夥人。在此之前，他與他人共同創立了上市的半導體公司CEVA（Parthus），並於1993年至2003年擔任首席執行官。朗先生還是GlonAV Inc.（現為恩智浦的一部分）的共同創始人並於2006年至2008年擔任董事長，該公司開發了三星Galaxy手機上使用的首款單芯片GPS解決方案。龍先生是一名投資者，目前擔任多家科技公司的董事會成員，包括自2013年起擔任英特爾Movidius，自2012年起擔任Quixey以及自2013年起擔任Hedvig Inc.的董事會成員。之前的投資和董事會席位包括Maginatics, Inc.（現為EMC的一部分）、Ozmo Devices（現為愛特梅爾的一部分）、BridgCo（現為SMSC的一部分）、硅藍科技（現為萊迪思半導體的一部分）和奧斯梅塔公司（現為Facebook的一部分）。Long 先生擁有都柏林三一學院的電子工程碩士學位。 根據龍先生作為科技公司董事會成員的經驗和投資經驗，他有資格在董事會任職。 大衞·莫克薩姆。Moxam先生是我們董事會的二級成員，其董事任期將在2023年年度股東大會上屆滿。他還是薪酬委員會主席和審計委員會成員。自 2014 年以來，他一直是我們的董事會成員。Moxam先生是風險投資公司Malibu IQ, LLC的創始人兼管理合夥人，自2011年起擔任該公司的管理合夥人。Malibu IQ是Navitas的原始投資者。自2002年以來，Moxam先生還擔任風險投資公司Manti Ventures, LLC的管理合夥人。Moxam 先生是全球認證和信息服務提供商 Authentix, Inc. 的創始人，並於 2002 年至 2012 年擔任該公司的首席執行官。他是Decisio Health, Inc. 的執行主席兼董事會董事。Decisio Health, Inc. 是第一個獲得美國食品藥品管理局認可的醫院臨牀護理臨牀決策支持軟件平臺，旨在改善臨牀結果。自2017年以來，Moxam先生一直是PeopleShores PBC董事會的創始成員，PeopleShores PBC是一家技術服務提供商，也是具有社會意識的公司的影響力採購合作伙伴。Moxam 先生獲得了各種認可，包括英國女王企業獎，他曾是美國安永會計師事務所年度科技企業家。Moxam 先生擁有加拿大勞倫森大學物理學和工商管理研究生文憑，並曾在法國國際商學院歐洲工商管理學院參加過企業高管課程。 Moxam先生有資格在我們的董事會任職，這要歸因於他作為Navitas董事會成員的經驗以及他在顛覆性技術公司的高管和董事會層面的經驗。 Dipender Saluja。Saluja先生是我們董事會的二類成員，其董事任期計劃在2023年年度股東大會上到期。他還是提名和治理委員會的主席。自 2015 年以來，他一直是我們的董事會成員。自2006年以來，Saluja先生一直擔任投資公司Capricorn投資集團的董事總經理。在加入 Capricorn Investment Group 之前，他於 1990 年至 2006 年在電子設計公司 Cadence Design Systems 擔任過各種運營職務。Saluja先生目前在QuantumScape（紐約證券交易所代碼：QS）、Joby Aviation, Inc.（紐約證券交易所代碼：JOBY）和幾家私營公司的董事會任職。薩盧賈先生目前還擔任消除能源貧困全球委員會（GCEEP）、Cyclotron Road領導委員會、PRIME聯盟投資諮詢委員會、CalStart投資委員會和環境研究所顧問委員會委員。 Saluja先生之所以有資格在董事會任職，是因為他在運營、管理、戰略、投資和董事方面擁有豐富的經驗，特別是在技術、電子、半導體、運輸、可再生能源和清潔技術領域。 Gary Wunderlich。Wunderlich先生是我們董事會的第三類成員，其董事任期定於2024年年度股東大會上屆滿。他還擔任提名和治理委員會的成員。Wunderlich先生從2020年8月起擔任Live Oak Acquisition Corp. II的高管，直到2021年10月19日完成業務合併。自2022年2月以來，Wunderlich先生一直擔任Valuence Merger Corp. I（納斯達克股票代碼：VMCA）的董事，該公司是一家空白支票公司，專注於與總部位於亞洲（不包括中國、香港和澳門）的合併目標合併。自2021年1月以來，Wunderlich先生一直擔任Live Oak Mobility Acquisition Corp.（紐約證券交易所代碼：LOKM）的總裁兼首席財務官兼董事會成員。LOKM是一家空白支票公司，於2020年3月完成了首次公開募股。自2021年2月以來，Wunderlich先生還擔任空白支票公司Live Oak Crestview Climate Acquisition Corp. 的總裁、首席財務官、祕書和董事會成員。從 2020 年 1 月到 2020 年 12 月，Wunderlich 先生擔任高級職員 5 Live Oak Acquisition Corp.，一家空白支票公司，與Meredian Holdings Group, Inc.完成了業務合併，後者在業務合併結束時更名為Danimer Scientific, Inc.。Wunderlich先生是Live Oak Merchant Partners的聯合創始人兼管理合夥人。Live Oak Merchant Partners是一家為各行各業的中間市場公司提供資本和諮詢服務的商業銀行在2019年共同創立Live Oak之前，Wunderlich先生從1996年起一直擔任提供全方位服務的投資銀行和經紀公司Wunderlich Securities, Inc.（“WSI”）的創始人兼首席執行官，直到2017年與萊利金融公司合併。合併後，Wunderlich先生在2017年至2018年7月期間擔任B. Riley的董事，並繼續擔任WSI（ree）的首席執行官品牌為 B Riley Wealth），直到 2018 年 11 月。Wunderlich 先生在其整個職業生涯中還一直參與證券行業組織。從2016年到2018年，Wunderlich先生是證券業和金融市場協會（“SIFMA”）全國董事會成員。從2016年美國證券協會成立到2018年，他還是該協會的創始董事會成員。Wunderlich先生還曾在金融業監管局（FINRA）擔任過各種職務，包括在國家顧問委員會任職，在第五區委員會擔任成員和主席，以及擔任全國會員委員會成員。自2020年3月以來，Wunderlich先生一直擔任醫療設備供應商美國Lift Chair, LLC的董事會成員。自2005年以來，Wunderlich先生一直是青年總統組織的成員，並參與了家族企業、家族辦公室、金融服務以及創業與創新網絡。他於 2014 年入選企業家協會，並自 2016 年起擔任董事。他還是家族投資機構Eighty Park Avenue Partners LLC的管理成員。Wunderlich 先生擁有弗吉尼亞大學的經濟學學士學位和孟菲斯大學的工商管理碩士學位。 Wunderlich先生有資格在董事會任職，因為他擁有豐富的投資和證券背景。 一般而言，導演獨立性 納斯達克股票市場規則要求我們的大多數董事會成員獨立於公司及其管理層。“獨立董事” 一般被定義為除上市公司的執行官或僱員以外的人或任何其他個人，董事會認為這種關係會干擾董事在履行董事職責時行使獨立判斷力。董事會已確定，根據納斯達克規則，除謝裏登先生和金澤先生以外的所有董事會成員都是獨立董事。 商業行為與道德守則 我們的董事會通過了商業行為和道德準則，適用於我們所有的員工、高級管理人員和董事，包括我們的總裁兼首席執行官、首席財務官以及其他高管和高級官員。我們的《商業行為和道德準則》的全文發佈在我們網站的投資者關係頁面上，網址為 https://ir.navitassemi.com/corporate-governance/documents-charters。對我們網站的提及不包括或以引用方式將該網站上的信息納入本文件中。我們打算在適用法規或其他要求要求的範圍內，在我們的網站或公開文件中披露未來對我們商業行為和道德準則某些條款的修訂或對這些條款的放棄。 6 項目 11。高管薪酬。 薪酬摘要表 下表列出了截至2021年12月31日和2020年12月31日止年度的執行官薪酬信息。
(1) 2021年的金額反映了以完成業務合併為條件的一次性現金獎勵。 (2) 反映限制性股票單位（RSU）授予日的公允價值。欲瞭解更多信息，請參閲下面的 “2021財年末傑出股票獎勵” 和 “傳統股票補助和期權獎勵”。 (3) 反映了納維塔斯401（k）計劃下的僱主對等繳款。 與執行官的就業安排 在業務合併之前，Navitas與每位執行官簽訂了隨意僱傭協議，其中規定了一般僱傭條款，包括向公司高級管理人員提供的工資、股權激勵薪酬和其他員工福利。關於企業合併，執行官簽訂了新的僱傭協議，日期為2021年5月6日，該協議於2021年10月19日完成業務合併後生效，其條款與他們之前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是當前的僱傭協議沒有規定任何股權薪酬部分或條款。Navitas預計將取代目前的僱傭協議，以反映公司作為上市公司的地位，但須經薪酬委員會批准。與謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生的僱傭協議分別作為10-K表年度報告的附錄10.20、10.21和10.22提交，上述摘要參照這些協議的全文進行了全面限定。 7 2021 財年末傑出股票獎 下表提供了截至2021年12月31日我們的執行官持有的所有未償還期權和股票獎勵的信息。
(1) 授予日期在2021年10月19日業務合併完成之前的普通股標的期權和股票獎勵的數量反映了根據業務合併協議確定的在業務合併完成前夕流通的Legacy Navitas每股普通股1.0944股的交換率所做的調整。 (2) 根據美國證券交易委員會適用的規定，本欄中的每筆金額等於2021年12月31日我們普通股每股收盤價（17.01美元）乘以相鄰欄中顯示的獎勵所依據的股票數量。本欄中的金額不一定代表用於開支目的的公允價值或預計截至2021年12月31日的相應獎勵的公允價值。 (3) 包括納維塔斯半導體公司2021年股權激勵計劃下的長期激勵績效（“LTIP”）獎勵。獎勵結構為不合格股票期權，根據2022年至2028年的七年業績期內實現的股價目標和財務業績目標進行歸屬。欲瞭解更多信息，請參閲下文 “向謝裏登先生和金澤先生頒發的長期激勵績效獎勵” 下的討論。 (4) 由根據經修訂和重述的Navitas半導體有限公司2020年股權激勵計劃（“2020年計劃”）授予的限制性股票單位（“RSU”）組成。根據2022年10月19日企業合併完成一週年當天或之後Navitas普通股的總市值，限制性股票單位變得 “獲得”，因此有資格歸屬。具體而言，如果在2022年10月19日至2023年8月25日（授予日24個月週年紀念日）期間，我們已發行普通股的總市值等於或超過下表中的一個或多個價值，則謝裏登先生和金澤先生持有的相應數量的限制性股票單位將按下述方式賺取並有資格歸屬（在每種情況下，均不重複因較低市值而獲得的限制性股票單位）。 8
獲得的限制性股票單位在2022年10月19日、2023年8月25日和2024年8月25日，或在實現該市值之日（如果更晚），則以三分之一的增量歸屬，前提是該高管在歸屬之日仍是Navitas的員工。如果在2022年3月18日或之後（完成業務合併後的150天）的任何連續30個交易日內，我們的普通股在20個交易日（無論是否連續）的收盤價分別為每股12.00美元、17.00美元或20.00美元，則每增加三分之一的限制性股票單位將提前歸屬，前提是該高管在歸屬日仍是Navitas的員工。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。 (5) 由根據2020年計劃授予的限制性股票單位組成，如果高管在適用的歸屬日期仍是Navitas員工，則按以下方式歸屬：2022年9月15日和2023年9月15日各歸屬36,936個限制性股票單位，2024年1月15日歸屬6,840個限制性股票單位，2024年9月15日歸屬9,576個限制性股票單位。歸屬導致每個既得單位在歸屬日期之後立即交付一股普通股。作為同一筆RSU補助金的一部分，但未反映在上表中，有57,456個限制性股票單位在2021年10月19日完成業務合併時歸屬，條件是該高管在該日仍是Navitas員工。 (6) 由根據2020年計劃授予的限制性股票組成，根據授予協議，該計劃於2022年2月25日，即授予日六個月週年之際全額歸屬。歸屬導致在歸屬之日每既得單位交付一股普通股。歸屬的前提是高管在歸屬之日仍是Navitas員工。此外，50％的限制性股票單位的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為5億美元，而剩餘的限制性股票的歸屬取決於我們已發行普通股的總市值至少為7億美元，在每種情況下都是在業務合併完成時或之後。從業務合併完成到歸屬日，我們已發行普通股的總市值一直超過7億美元。 向謝裏登先生和金澤先生頒發長期激勵績效獎 在業務合併完成並於2021年10月將Navitas作為上市公司成立後，薪酬委員會與該公司的薪酬顧問和董事會協商，確定Navitas主要領導人（包括我們的創始首席執行官吉恩·謝裏丹和我們的創始首席技術官兼首席運營官丹·金澤）的績效目標應側重於直接影響長期股東回報的財務指標。同時，委員會意識到需要為公司的聯合創始人設計一項激勵計劃，該計劃將有助於留住高管，同時獎勵短期和中期內持續的業務成功。基於這些考慮，委員會確定，長期激勵措施側重於與股價和盈利能力增長掛鈎的雄心勃勃的收入增長，將在未來預期的關鍵增長年份符合公司和股東的利益。在此基礎上，薪酬委員會和董事會於2021年12月29日批准向謝裏登先生和金澤先生發放以下長期激勵計劃（“LTIP”）獎勵。 LTIP獎勵的結構是授予不合格股票期權，用於購買最多325萬股普通股，行使價為每股15.51美元，這是我們在授予之日普通股的公允市場價值。每位高管的獎勵分為10部分，共32.5萬份期權，每批都有相應的股價目標、收入目標，對於第4-10部分，還有調整後的息税折舊攤銷前利潤（扣除利息、税項、折舊和攤銷前的收益）的目標，所有這些都高於前一批的相應目標。謝裏登先生和金澤先生的目標是一樣的。股價和業績目標旨在向高管提供經濟獎勵，條件是Navitas實現財務業績里程碑，如果實現財務業績里程碑，預計將在這些獎勵的長期業績期內大幅增加股東價值。例如，要使高管獲得所有有針對性的激勵措施，就需要在四個季度的衡量期內實現至少6000美元的股價和至少6.4億美元的收入或1.62億美元的調整後息税折舊攤銷前利潤（如下所述），根據公司當前的資本，這一目標預計將導致期權內在價值價值約等於股東價值總增長的2.5％（每位高管）。LTIP 大獎 9 目標雄心勃勃，基於當前的假設，這些假設受已知和未知的風險、不確定性和其他重要因素的影響，這些因素可能導致我們的實際結果、業績或成就與目標中反映的業績、業績或成就存在重大差異。因此，不應將LTIP目標理解為對未來業績或事件的預測或預測。股價和財務業績目標可以在七年業績期內連續四個季度（即滾動）的任何一個季度（每個季度都稱為 “衡量期”）中實現。只有在單個衡量期內，該批次的股價目標得以實現，並且要麼達到收入目標，要麼在第4-10批中，實現同一批次的調整後息税折舊攤銷前利潤目標，則該批次的期權才有資格全額歸屬。如果在同一衡量期內實現了多個批次的所有目標，則所有此類批次中的所有期權都將有資格歸屬，但須視基於服務的獎勵和其他條件而定。要實現股價目標，在適用的衡量期內連續60個交易日內，我們普通股的交易量加權平均價格必須等於或超過目標價格。為了實現財務業績目標，這些目標必須經過審計委員會的驗證，並由董事會薪酬委員會認證，這是他們在適用的衡量期結束後對Navitas財務業績進行審查的一部分。此外，在Navitas向美國證券交易委員會提交了反映已實現財務目標所有組成部分的適用衡量期的財務報表之前，不會進行歸屬。在所有情況下，歸屬的條件是高管在適用的歸屬日期仍然是 Navitas 員工。最後，作為獎勵留用激勵措施的一部分，在任何情況下，第一至第五階段的期權在授予日期三週年之前都不會歸屬，在任何情況下，第6至第10期的期權在授予日期四週年之前都不會歸屬。由於這些獎勵旨在成為每位高管薪酬的專屬股權激勵部分，因此高管要等到七年業績期結束後才有資格獲得額外的年度股權激勵獎勵。 遺產股票補助和期權獎勵 2021年2月，每位執行官對最初與Navitas的僱傭協議進行了修訂，該修正案除其他外，規定每位高管有權按每股公允市場價值購買限制性Legacy Navitas普通股。2020年10月12日，Navitas的獨立估值公司發佈了一份409A估值報告，確定截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為每股0.29美元。因此，在授予購買限制性Legacy Navitas普通股的權利時，Legacy Navitas董事會和高管們都認為這些股票的公允價值為每股0.29美元。基於這一諒解，謝裏登先生、金澤先生和格里克曼先生行使了購買限制性股票的權利，並以本金分別為796,987美元、278,059美元和108,435美元的全額追索期票為收購提供資金。此類獎勵所依據的股票將受Legacy Navitas股票薪酬計劃的標準四年歸屬時間表的約束，根據該時間表，僱傭協議的修正案規定，如果控制權發生變化（包括完成業務合併），則可以加快歸屬。2021年5月12日，Navitas收到了修訂後的409A估值報告，該報告顯示，截至2020年6月30日，Legacy Navitas普通股的修正公允市場價值為每股1.16美元，更正了最初的2020年6月30日報告。此外，2021年5月27日，Navitas的獨立估值公司表示，截至2021年2月12日，Legacy Navitas普通股的公允市場價值為5.53美元。由於這些估值報告，Legacy Navitas董事會和執行官共同決定於2021年5月26日撤銷限制性股票補助、全額追索權期票和僱傭協議修正案。這些補助金之所以被撤銷，是因為Legacy Navitas及其高管們不打算以低於公允市場價值的價格發行限制性Legacy Navitas普通股。如果撤銷對高管造成任何不利的個人所得税後果，納維塔斯同意對高管進行賠償。 2021財年的董事薪酬 下表列出了截至2021年12月31日止年度的非僱員董事薪酬信息。作為公司僱員的董事吉恩·謝裏丹和丹·金澤的薪酬為 10 完全反映在薪酬彙總表和上面的相關討論中。謝裏登先生和金澤先生沒有因擔任董事而獲得額外報酬。
(1) 反映下表所列適用職位的年費總額，從2021年10月19日完成業務合併到2021年12月31日期間按比例分配。現金費用按季度支付給非僱員董事。董事會根據公司薪酬顧問的建議批准了非僱員董事薪酬的以下組成部分。
(2) 反映了根據Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃完成業務合併後，於2021年10月19日授予的限制性股票單位（“RSU”）授予日的公允價值。根據Navitas的非僱員董事薪酬計劃，每位非僱員董事每年都會獲得限制性股票的補助金，其總公允市場價值為14萬美元，該補助金在授予日一週年之際全額歸屬。根據2021年10月19日我們普通股的每股收盤價（13.38美元），每位非僱員董事當天獲得了10,463個限制性股票單位的補助。 項目 12。某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務。 下表列出了截至2021年12月31日我們已知的有關普通股實益所有權的信息，具體如下： •我們所知道的每個人都是普通股已發行股百分之五以上的受益所有人； •每位董事和執行官；以及 •所有董事和執行官作為一個整體。 實益所有權是根據美國證券交易委員會的規則確定的，該規則通常規定，如果一個人對該證券擁有唯一或共同的投票權或投資權，包括可在60天內轉換為證券或可行使的衍生證券，則該人擁有該證券的受益所有權。 除非另有説明，否則我們認為表中提到的所有人對其實益擁有的所有普通股擁有唯一的投票權和投資權。所有權百分比基於截至2021年12月31日已發行117,750,608股普通股，再加上每位持有者在自2021年12月31日起60天內可行使或將導致該持有人收到股票的標的證券，如下所示。 11
________ * 小於 1% (1) 由Atlantic Bridge III LP（“AB III”）持有的8,866,500股股票和AB III的關聯公司中愛增長科技基金II, L.P.（“CIGTF II”）持有的100萬股股票組成。AB III的普通合夥人是Atlantic Bridge III GP有限公司（“AB III GP”）。CIGTF II的普通合夥人是中愛增長科技基金II GP, L.P.（“CIGTF II GP”），其普通合夥人是中愛成長科技基金II GP Limited（“CIGTF GP Limited”）。大西洋橋服務有限公司（“ABSL”）是CIGTF GP Limited的50％股東。ABSL、AB III GP和CIGTF II GP Limited各有共同董事，其中一些人也是ABSL的股東。Navitas的董事布萊恩·朗是ABSL的股東，也是AB III GP和CIGTF II GP Limited的董事。AB III、CIGTF II 和 AB III GP 的地址是愛爾蘭都柏林 2 號菲茨威廉廣場 22 號，CIGTF II GP、ABSL 和 CIGTF GP Limited 的地址是開曼羣島大開曼島 KY1-1104 Ugland House 郵政信箱 309 號。 (2) 由66％的股份組成，其中66％由摩羯座-天秤座投資集團有限責任公司（“CLIG”）持有，其中34％由科技影響基金有限責任公司（“TIF”）持有。Capricorn-Libra Partners, LLC（“CLP”）是CLIG的普通合夥人。Navitas的董事Dipender Saluja是中電的唯一管理成員，可能被視為對中電持有的股份擁有實益所有權。TIF Partners, LLC（“TIFP”）是TIF的普通合夥人。TIFP歸Dipender Saluja（50％）和Ion Yadigaroglu（50％）所有，他們可能被視為共享TIF持有的股份的實益所有權。CLIG、TIF、CLP和TIFP的營業地址是加利福尼亞州帕洛阿爾託市大學大道250號94301。 (3) 包括 (i) Live Oak贊助商Partners II, LLC（“Live Oak贊助商”）持有的6,315,000股股票和 (ii) 用於收購Live Oak贊助商持有的普通股的私募認股權證標的3,166,667股股票，這些認股權證可在2021年12月31日後的60天內行使。Hendrix先生和Wunderlich先生都是MLive Oak贊助商的管理成員，他們可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。Live Oak 贊助商的地址是田納西州孟菲斯市南大街 40 號 2550 號 38103。 (4) 包括 (i) 尤金和梅利莎·謝裏登信託基金持有的2,266,044股股票，由謝裏登先生作為受託人實益擁有；(ii) 洛拉斯信託基金持有的60萬股股份，可能被視為由謝裏登先生實益擁有；(iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的1,994,544股標的期權。 (5) 包括 (i) 直接持有的3,320,035股股票和 (ii) 自2021年12月31日起60天內可行使的450,072股標的期權。 (6) 包括 (i) 直接持有的282,696股股票，(ii) 2022年2月25日歸屬的限制性股票單位標的547,200股股票（如上文 “2021財年末未償還股票獎勵” 附註6所述）和 (iii) 自2021年12月31日起60天內可行使的80,460股標的期權。 (7) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的4,283股股票以及 (iii) 亨德里克斯先生個人退休賬户持有的25,000股上市認股權證標的股票， 12 它們可在自2021年12月31日起的60天內行使。亨德里克斯先生是Live Oak贊助商的管理成員，可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 (8) 包括 (i) 直接持有的103,765股股票和 (ii) Manti Ventures, LLC持有的1,492,707股股票。Moxam先生是Manti Ventures, LLC的成員兼管理合夥人，可能被視為擁有Manti Ventures, LLC持有的股份的共同實益所有權。 (9) 包括 (i) 上文附註3所述的Live Oak贊助商持有的股票和私募認股權證，(ii) 直接持有的12,750股股票，(iii) Wunderlich先生可能被視為擁有實益所有權的信託持有的30,000股上市認股權證，(iv) Wunderlich先生個人退休賬户持有的10,000股上市認股權證標的股票以及 (v) 10,000股公開交易認股權證標的股票通過Wunderlich先生為受益人的信託（所有認股權證均可在60歲內行使）2021 年 12 月 31 日的日子）。Wunderlich先生是Live Oak贊助商的管理成員，他可能被視為擁有Live Oak贊助商持有的證券的共同實益所有權。 股權補償計劃信息 下表列出了有關截至2021年12月31日授權發行股票的薪酬計劃的信息。
(1) 由11,274,706股標的期權和4525,344股標的限制性股票單位（“限制性股票單位”）組成。 (2) 僅反映未平倉期權的加權平均行使價。未為限制性股分配行使價。 (3) Navitas半導體公司2021年股權激勵計劃規定，每年增加該計劃下可供發行的最大股票數量，自每個財年的第一天起生效，金額等於 (i) 截至上一財年結束時已發行普通股數量的4％或（ii）董事會可能確定的金額（如果有）中較小者。根據該條款，截至2022年1月1日，該計劃下可供未來發行的股票數量中增加了4,709,340股（未反映在上表中）。 項目 13。某些關係和關聯人交易。 以下是自2021年1月1日以來的每筆交易以及目前提出的每筆交易的描述，其中： •我們已經或將要成為參與者； •涉及的金額超過或將超過12萬美元；以及 •我們的任何董事、執行官或持有我們資本存量超過5％的受益持有人，或這些個人（租户或僱員除外）的任何直系親屬或與之同住的人（租户或僱員除外），都擁有或將擁有直接或間接的重大利益。 與業務合併有關的信函協議 在簽訂業務合併協議方面，Live Oak Acquisition Corp. II（“Live Oak”）及其其他各方於2021年5月6日簽訂了書面協議，根據該協議，除其他外，雙方根據該協議 13 他們同意將其在Live Oak的A類普通股（“Live Oak Stock”）中的股票投贊成業務合併協議和業務合併協議中設想的其他交易，並且不贖回與此類股東批准有關的Live Oak Stock的任何股份。除其他外，信函協議規定，(a) Live Oak持有的20％的股份（在企業合併收盤（“收盤”）時轉換為Navitas普通股（“創始人股票”））將被沒收，即使解除此類沒收限制，也要等到收盤一年後較早的時候才能轉讓，（i）ii) 如果我們報告的普通股收盤價等於或超過每股12.00美元（經股票分割、股票分紅調整），重組、資本重組等）在任何30個交易日內（從業務合併完成後至少 150 天開始）或（iii）Live Oak 完成清算、合併、股本交換、重組或其他類似交易之日，導致其所有股東都有權將其普通股兑換成現金、證券或其他財產，以及 (b) 80% 的股份 of Founders 股票在延期轉讓中解除之前不得轉讓收盤後限制（此類限制分三個等額發行），但須在實現某些目標股價12.00美元、17.00美元和20.00美元后提前發佈，這些目標價格基於從收盤日起至少150天后的任何30個連續交易日內，任何20個交易日內一股普通股的交易量加權平均收盤價。 股東招標和支持協議 2021年5月6日，Legacy Navitas和某些主要的Legacy Navitas股東簽訂了股東招標和支持協議（“股東支持協議”），根據該協議，Legacy Navitas的主要股東同意立即不可撤銷地投標所有受要約要約約約束的Navitas Ireland股份，並投票贊成批准和通過業務合併協議和合並。此外，Legacy Navitas的每位主要股東同意（i）在一段時間內不轉讓其特拉華州Navitas股份和Navitas Ireland股份（或就此達成任何安排），或（b）授予任何與股東支持協議中授予的代理不一致的委託書。 截至2021年5月6日，股東支持協議的主要Legacy Navitas股東共持有Legacy Navitas已發行股本的80％以上。除其他人外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是股東支持協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹尼爾·金澤曾是Legacy Navitas董事會成員和現任董事會成員，託德·格里克曼過去和現在都是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC曾是股東），隸屬於我們現任董事會成員。 封鎖協議 2021年5月6日，Legacy Navitas、Live Oak和Legacy Navitas的某些主要股東簽訂了封鎖協議（每份協議均為 “封鎖協議”），根據該協議，Legacy Navitas的每位主要股東都同意在業務合併完成後的某些時期內不出售或要約出售他們實益擁有的Navitas證券。除其他外，吉恩·謝裏登、丹·金澤、託德·格里克曼、尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、MalibuIQ LLC、科技影響基金、有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是封鎖協議的當事方。吉恩·謝裏登和丹·金澤是我們現任董事會成員，託德·格里克曼是我們的臨時首席財務官，尤金和梅利莎·謝裏登信託基金、大西洋橋三世有限責任公司、科技影響基金有限責任公司和摩羯座-天秤座投資集團是現任股東（MalibuIQ LLC是前股東），隸屬於我們現任董事會成員。 在業務合併方面，Live Oak與每位執行官簽訂了新的僱傭協議，該協議自業務合併完成之日起生效，並以此為前提，取代了他們之前的僱傭協議。新的僱傭協議規定的條款與以前的僱傭協議基本相同，唯一的不同是它們不包括股權補償內容或控制權變更後的遣散費。 14 賠償協議 我們目前的公司註冊證書和章程均在業務合併完成後生效，其中包含限制執行官和董事責任的條款，我們的章程規定，Navitas將在特拉華州法律允許的最大範圍內對我們的每位執行官和董事進行賠償。 在業務合併方面，我們與所有董事和執行官以及某些其他關鍵員工簽訂了新的賠償協議。賠償協議規定，我們將在特拉華州法律、我們的公司註冊證書和章程允許的最大範圍內，向這些人賠償他們因擔任董事、執行官或僱員而產生的任何和所有費用。此外，賠償協議規定，在特拉華州法律允許的最大範圍內，Navitas將預付這些董事、執行官和員工在涉及其董事、執行官或關鍵僱員身份的法律訴訟中產生的所有費用。 我們的公司註冊證書和章程中的責任限制和賠償條款可能會阻止股東以違反信託義務為由對董事提起訴訟。它們還可以降低針對董事和高管提起衍生訴訟的可能性，儘管訴訟如果成功，可能會使公司及其股東受益。在我們根據這些賠償條款向董事和高級管理人員支付和解費用以及損害賠償金的範圍內，股東的投資價值可能會下降。 此外，Legacy Navitas同意賠償吉恩·謝裏丹、丹·金澤和託德·格里克曼因撤銷上文 “高管薪酬——遺產股票補助和期權獎勵” 下討論的某些裁決而可能產生的任何損失。 向執行官購買股票 2022年3月11日，我們以每股8.23美元，總收購價為550,003美元，從高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管託德·格里克曼手中購買了66,829股普通股。該交易完全是為了履行格里克曼先生的某些納税義務，包括他在業務合併之前行使購買Legacy Navitas股票的期權所產生的納税義務，正如上文 “封鎖協議” 下與格里克曼簽訂的封鎖協議所設想的那樣。此次出售是根據Navitas和Glickman先生於2022年3月4日達成的協議執行的，該協議規定（i）出售須經我們董事會的批准，（ii）出售的執行日期將是交易獲得董事會正式批准後的第五個交易日，（iii）收購價格將等於納斯達克股票市場的交易收盤價執行日期的前一天。我們的董事會於2022年3月6日批准了該交易，因此執行日期為2022年3月11日，收購價格等於2022年3月10日普通股的收盤價。出售後，格里克曼先生持有我們763,067股普通股。 關聯人交易政策 我們有關於關聯方交易的書面政策，適用於所有董事、高級管理人員和員工。該政策規定了對以下交易的審查和監督要求及相關程序：(i) Navitas過去、現在或將要參與的交易；(ii) 所涉金額超過12萬美元；(iii) 任何關聯方有、現在或將擁有直接或間接重大權益。該政策將 “關聯方” 定義為不僅包括根據美國證券交易委員會規則中包含的定義所規定的各方，還包括其他方，例如公司的受控關聯公司。所有關聯方交易都必須由我們的總法律顧問持續進行審查，以確定是否存在潛在的利益衝突情況和相關事項。當政策要求審計委員會進行審查和監督時，必須向委員會提供交易的細節，包括但不限於交易條款、交易的商業目的以及對公司和另一方的利益。該政策旨在確保所有關聯方交易均以公平的方式進行，條件對公司公平，符合Navitas及其股東的最大利益。 違法行為第 16 (a) 條報告 1934年《證券交易法》第16（a）條要求Navitas的董事和執行官以及擁有公司10％以上普通股的人提交有關公司所有權和所有權變更的報告 15 公司在美國證券交易委員會和納斯達克股票市場持有的普通股和其他股權證券。僅根據我們對公司收到的此類報告副本的審查以及任何關於不需要其他報告的書面陳述，我們認為所有高管、董事和10％的股東在2021財年都遵守了所有適用的第16（a）條申報要求，但以下情況除外：（i）為龍先生提交的與完成業務合併有關的初始表格3和表格4是在適用的截止日期之後提交的，因為需要獲得美國證券交易委員會備案憑證的替換；(ii) 一份關於表格 4 的報告因為Saluja先生是在適用的最後期限的第二天提交的；(iii) 亨德里克斯先生及時提交了一份關於4表格的報告和温德利希先生及時提交的一份關於4表格的報告，每份報告都與業務合併的完成有關，但沒有反映根據我們的非僱員董事薪酬計劃在2021年10月19日向每位董事發放的10,463個限制性股票單位（RSU）。相應的報告已作修改，以納入這些獎項。 項目 14。首席會計師費用和服務。 我們的獨立註冊會計師事務所是位於加利福尼亞州洛杉磯的德勤會計師事務所（“德勤”）；審計師事務所編號：34。 截至2021年12月31日的財年，德勤向納維塔斯半導體公司提供的專業服務的總費用如下：
審計費。德勤受聘為我們的獨立註冊會計師事務所，負責審計截至2021年12月31日止年度的財務報表，並提供與我們的註冊報表相關的服務。 審計相關費用。包括與合併財務報表的審計或審查工作合理相關但未在上一段中報告的審計和相關服務費用。這些費用主要與上市公司過渡事宜有關。 税費。包括税務合規、税務建議和税收籌劃的費用。 審計員獨立性。我們董事會的審計委員會考慮了德勤提供的非審計服務，並確定提供此類服務對德勤脱離Navitas的獨立性沒有影響。 審計委員會預批准政策和程序。 審計委員會必須審查和預先批准德勤提供的所有審計和非審計服務，並已採用預先批准政策。在對審計和非審計服務進行審查時，審計委員會將確定提供此類服務是否會損害審計師的獨立性。任何預先批准的期限均為自預先批准之日起十二個月，除非審計委員會特別規定不同的期限。任何超出預先批准的費用範圍或限額的擬議服務都必須經過審計委員會的特別預先批准。 需要審計委員會預先批准的提供服務的請求或申請必須附有獨立審計師的聲明，説明審計師認為該請求或申請是否符合美國證券交易委員會和上市公司會計監督委員會關於審計師獨立性的規定。每項預批准申請或申請還必須附有有關所提供的特定服務的文件。 審計委員會尚未免除德勤向公司提供的任何服務的預先批准要求。德勤向Navitas提供的所有上述服務均已獲得審計委員會的預先批准。 16 第四部分 項目 15。附錄和財務報表附表。 (a) (1) 財務報表。本年度報告中包含的財務報表列於2022年3月31日提交的10-K表原始年度報告的第二部分第8項。 (2) 財務報表附表。上面未列出的時間表之所以被省略，是因為它們不是必填的、不適用的，或者以其他方式包含了所需的信息。 (3) 展品。以下所列證物是或以前作為本年度報告的一部分提交或提供（如適用），或者如所示以引用方式納入。 展覽索引
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† 管理合同或補償安排。 # 此前已包含在註冊人於 2022 年 3 月 31 日提交的 10-K 表格中。 * 隨函提交。 + 根據S-K法規第601 (a) (5) 項，註冊人將應要求向美國證券交易委員會或其工作人員提供某些省略的證物和時間表。 19 簽名 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
根據1934年《證券交易法》的要求，本報告由以下人員代表註冊人以所示身份和日期簽署。
附錄 31.1 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，吉恩·謝裏丹，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於作出此類陳述的情況，本報告不包含任何關於重大事實的不真實陳述，也沒有陳述作出陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間內不會產生誤導； 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Gene Sheridan 吉恩·謝裏丹 總裁兼首席執行官 （首席執行官） 附錄 31.2 認證 根據規則 13a-14 (a) 和 15d-14 (a) 根據根據1934年通過的《證券交易法》 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條 我，託德·格里克曼，證明： 1。我已經審查了納維塔斯半導體公司截至2021年12月31日財年的10-K表年度報告的第1號修正案；以及 2。據我所知，鑑於發表此類陳述的情況，本報告不包含任何對重大事實的不真實陳述，也沒有省略陳述所作陳述所必需的重大事實，在本報告所涉期間不產生誤導性。 日期：2022 年 5 月 2 日 /s/ Todd Glickman Todd Glickman 高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管 (首席財務和會計幹事) | 16,334,305(3) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 股權補償計劃未獲得證券持有人批准 | — | — | — | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 總計 | 15,800,050 | 16,334,305 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| 審計費 | $ | 943,781 | ||||||
| 審計相關費用 | 252,848 | |||||||
| 税費 | 36,751 | |||||||
| 所有其他費用 | — | |||||||
| 總計 | $ | 1,233,380 | ||||||
| 以引用方式納入 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 展覽 | 描述 | 表單 | 文件編號 | 展覽 | 申報日期 | |||||||||||||||||||||||||||
| 2.1+ | 截至2021年5月6日，Live Oak收購公司II、Live Oak Merger Sub Inc.和Navitas Semiconductor Limited簽訂的業務合併協議和重組計劃，包括在特拉華州改編為愛爾蘭納維塔斯半導體有限責任公司（“Legacy Navitas”） | S-4 | 333-256880 | 2.1 | 6/8/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 3.1 | Navitas 半導體公司第二次修訂和重述的公司註冊證書 | 8-K | 001-39755 | 3.1 | 10/25/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 3.2 | 經修訂和重述的 Navitas 半導體公司章程 | 8-K | 001-39755 | 3.2 | 10/25/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
4.1# | 註冊人證券的描述 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 10.1† | 納維塔斯半導體公司2021年股權激勵計劃 | 8-K/A | 001-39755 | 10.5 | 11/15/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.2† | 限制性股票單位協議表格 | 8-K | 001-39755 | 10.6 | 10/25/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.3† | 股票期權協議的形式 | 8-K | 001-39755 | 10.7 | 10/25/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.4† | 經修訂和重述了納維塔斯半導體有限公司2020年股權激勵計劃 | S-4/A | 333-256880 | 10.16 | 8/23/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.5 | Live Oak Acquisition Corp. II 與作為認股權證代理人的 Continental Stock Transfer & Trust | 8-K | 001-39755 | 4.1 | 12/8/2020 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.6 | Live Oak Acquisition Corp. II 與 Live Oak Sponsor Partners II, LLC 之間的私募認股權證 | 8-K | 001-39755 | 10.4 | 12/8/2020 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.7 | Live Oak Acquisition Corp. II、Live Oak Sponsor Partners II, LLC和其中提到的某些其他證券持有人於2020年12月2日簽訂的 | 8-K | 001-39755 | 10.3 | 12/8/2020 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.8 | 2020 年 12 月 2 日 Live Oak Acquisition Corp. II 與 Live Oak Sponsor Partners II | 8-K | 001-39755 | 10.5 | 12/8/2020 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.9 | 2020 年 8 月 12 日發給 Live Oak Sponsory Partners II, LLC 的本票 | S-1 | 333-249854 | 10.2 | 11/4/2020 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.10† | 賠償協議的形式 | 8-K | 001-39755 | 10.4 | 10/25/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.11 | 截至2021年5月6日，Live Oak收購公司II、Legacy Navitas和Legacy Navitas的某些股東簽訂了股東招標和支持協議 | 8-K | 001-39755 | 10.1 | 5/7/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 以引用方式納入 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 展覽 | 描述 | 表單 | 文件編號 | 展覽 | 申報日期 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.12 | Live Oak Acquisition Corp. II、Legacy Navitas和Legacy Navitas的某些股東之間的封鎖協議（管理），截至2021年5月6日 | 8-K | 001-39755 | 10.2 | 5/7/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.13 | Live Oak Acquisition Corp. II、Legacy Navitas和Legacy Navitas的某些股東之間的封鎖協議（VP），截至2021年5月6日 | 8-K | 001-39755 | 10.3 | 5/7/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.14 | Live Oak Acquisition Corp. II、Legacy Navitas和Legacy Navitas的某些股東之間的封鎖協議（非管理層），日期為2021年5月6日 | 8-K | 001-39755 | 10.4 | 5/7/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.15 | Live Oak Acquisition Corp. II、其高級管理人員和董事與 Live Oak Sponsor Partners II, LLC 之間的信函協議 | 8-K | 001-39755 | 10.1 | 12/8/2020 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.16 | Live Oak Acquisition Corp. II 與作為受託人的 Continental Stock Tranfer & Trust Company 於 2020 | 8-K | 001-39755 | 10.2 | 12/8/2020 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.17 | 2021 年 5 月 6 日 Live Oak Acquisition Corp. II 與 Live Oak Sponsor Partners II | 8-K | 001-39755 | 10.5 | 5/7/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.18† | 賠償協議的形式 | S-1/A | 333-249854 | 10.8 | 11/18/2020 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.19 | Live Oak Acquisition Corp. II、其高管和董事以及 Live Oak 贊助商 Partners II, LLC 於 2021 年 5 月 6 日簽署的信函協議修正案 | 8-K | 001-39755 | 10.5 | 5/7/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.20† | 吉恩·謝裏丹的僱傭協議，日期為2021年5月6日 | S-4/A | 333-256880 | 10.14 | 8/23/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.21† | 丹尼爾·金澤的僱傭協議，截至 2021 年 5 月 6 日 | S-4/A | 333-256880 | 10.15 | 8/23/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.22† | 託德·格里克曼的僱傭協議，截至 2021 年 5 月 6 日 | 8-K | 001-39755 | 10.2 | 10/25/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.23 | Live Oak Acquisition Corp. II、Live Oak Sponsor Partners II, LLC 和 Encompass Advisors LLC | S-4/A | 333-256880 | 10.17 | 8/23/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.24 | PIPE 訂閲協議的表格 | 8-K | 001-39755 | 10.6 | 5/7/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.25 | 2021 年 10 月 6 日 Live Oak 贊助商 Partners II, LLC、Live Oak Acquisition Corp. II 和 Navitas Se | 8-K | 001-39755 | 10.3 | 10/7/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
| 10.26 | ACM AART VII A LLC 與 Live Oak Acquisition Corp. II 於 2021 年 10 月 6 日簽訂的遠期購買協議 | 8-K | 001-39755 | 10.2 | 10/7/2021 | |||||||||||||||||||||||||||
21.1# | 子公司名單 | |||||||||||||||||||||||||||||||
23.1# | 德勤會計師事務所的同意 | |||||||||||||||||||||||||||||||
24.1# | 委託書 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 31.1* | 第 302 節首席執行官認證 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 31.2* | 第 302 節首席財務官認證 | |||||||||||||||||||||||||||||||
32.1# | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的 18 U.S.C. 1350 對首席執行官進行認證 | |||||||||||||||||||||||||||||||
32.2# | 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的 18 U.S.C. 1350 對首席財務官進行認證 | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 以引用方式納入 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 展覽 | 描述 | 表單 | 文件編號 | 展覽 | 申報日期 | |||||||||||||||||||||||||||
| 104* | 封面交互式數據文件（格式為行內 XBRL） | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 納維塔斯半導體公司 | ||||||||
| 來自： | /s/ 吉恩·謝裏丹 | |||||||
| 吉恩·謝裏丹 | ||||||||
| 總裁兼首席執行官 | ||||||||
| 日期： | 2022年5月2日 | |||||||
| 簽名 | 標題 | 日期 | ||||||
/s/ 吉恩·謝裏丹 吉恩·謝裏丹 | 總裁、首席執行官兼董事 （首席執行官） | 2022年5月2日 | ||||||
/s/ Todd Glickman 託德·格里克曼 | 高級副總裁、臨時首席財務官兼財務主管 （首席財務和會計官員） | 2022年5月2日 | ||||||
* 丹尼爾·金澤 | 首席運營官、首席技術官 和導演 | 2022年5月2日 | ||||||
* 理查德·亨德里克斯 | 導演 | 2022年5月2日 | ||||||
* 布萊恩·朗 | 導演 | 2022年5月2日 | ||||||
* 大衞·莫克薩姆 | 導演 | 2022年5月2日 | ||||||
* Dipender Saluja | 導演 | 2022年5月2日 | ||||||
* Gary K. Wunderlich, Jr. | 導演 | 2022年5月2日 | ||||||
*作者：/s/ Paul D. Delva Paul D. Delva，作為事實上的律師 | ||||||||