美國 美國

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格 10-K/A

(第1號修正案)

(標記一)

x 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告

截至2021年12月31日的財政年度

或

o 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的過渡報告

委託 文檔號：001-39184

SWK控股公司

(註冊人在其章程中明確規定的姓名)

(972) 687-7250

(註冊人的電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：

根據該法第12(G)條登記的證券：無

勾選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的發行人。是o 否x

用複選標記 表示註冊人是否不需要根據該法第13節或第15(D)節提交報告。是o 否x

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13條或第15(D)節要求提交的所有報告， 和(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是x否 o

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則(本章232.405節)第405條要求提交的每個交互數據文件。是x否o

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的申報公司或新興成長型公司。見《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期，以遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。O

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》第404(B)條對編制或發佈其審計報告的註冊公共會計師事務所的財務報告內部控制的有效性進行了評估。O

用複選標記 表示註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所界定)。是o 否x

非關聯公司持有的註冊人普通股的總市值為60,761,663美元，基於註冊人普通股在2021年6月30日的收盤價 納斯達克股票市場報告該日期的收盤價為17.55美元。

於2022年4月25日，註冊人已發行約12,834,760股普通股，每股面值0.001美元。

通過引用併入的文檔

沒有。

説明性 註釋

本10-K/A表格第1號修正案(“本修正案”)修訂SWK控股公司(以下簡稱“公司”或“SWK”)截至2021年12月31日止年度的10-K表格年報，該年報最初於2022年3月25日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)(“原始文件”)。

SWK 控股公司

目錄表

第 第三部分

項目10.董事、高級管理人員和公司治理

下表列出了我們董事的姓名和有關每位董事的信息(包括他們截至2022年4月20日的年齡)：

温斯頓·布萊克。布萊克於2016年1月被任命為首席執行官。在此之前，布萊克曾擔任董事的董事總經理。布萊克先生於2012年5月從PBS Capital Management，LLC加盟SWK，這是一家投資管理公司，投資於藥品特許權使用費和醫療保健股票，布萊克先生於2009年與人共同創立了該公司。在加入PBS Capital之前，Black先生於2007年9月至2009年3月擔任Highland Capital Management，L.P.的高級投資組合分析師，管理着約20億美元的醫療保健投資組合。在加入高地之前，布萊克先生曾在Mallette Capital Management， Inc.擔任首席運營官/分析師兼首席合規官，該公司是一家專注於2億美元生物技術的對衝基金。在加入Mallette Capital之前，布萊克先生是ATX Communications，Inc.負責企業發展的副總裁。布萊克先生的職業生涯始於所羅門美邦的醫療和電信部門的分析師。布萊克先生以優異的成績獲得了哥倫比亞商學院和倫敦商學院的MBA學位，並獲得了杜克大學經濟學學士學位，並以優異成績畢業於杜克大學。

由於布萊克先生是公司首席執行官，並擁有豐富的財務和投資經驗，董事會認定布萊克先生有資格在董事會任職。

温迪·F·迪西科。現年54歲的DiCicco女士是生命科學行業公司的獨立財務和董事會顧問， 經常擔任臨時首席財務官。迪西科女士曾在2019年9月至2022年3月期間擔任Renovacor， Inc.的臨時首席財務官，該公司是一家提供遺傳性疾病治療的公司。她目前通過她的諮詢公司Board Advantage LLC為高級管理團隊和董事會提供 高管和董事會諮詢服務。在2018年11月創立Board Advantage之前，她於2017年8月至2018年10月擔任外科產品開發商Centinel Spine，LLC的首席運營和財務官，並於2014年11月至2017年7月擔任脊柱和醫療技術公司Camber Spine Technologies，LLC的總裁兼首席運營官。此外，DiCicco女士還曾在Nuron Biotech、Qudge USA、Globus Medical和Kensey Nash Corporation擔任過首席財務官。DiCicco女士自2021年7月以來一直擔任Sincerus製藥公司的董事會成員，自2020年7月以來一直擔任Imvax，Inc.的董事會成員，自2020年3月以來一直擔任ExpressCells，Inc.的董事會成員，自2019年7月以來一直擔任EyePoint PharmPharmticals，Inc.的董事會成員。她曾在2018年12月至2021年7月擔任Carmell治療公司的董事，從2006年至2017年8月擔任II-VI公司的董事，以及CannaPharma和SynCardia Systems的董事。她的職業生涯始於1990年在德勤的公共會計部門。DiCicco女士擁有費城紡織與科學學院會計學學士學位，是一名註冊會計師。她也是全國公司董事協會任命的董事會領導研究員和公司治理研究員。

董事會認定，迪西科女士具有豐富的財務和投資經驗，有資格在董事會任職。

勞裏·L·多特。Dotter女士曾在幾家投資公司擔任高管領導職務，這些公司為商業房地產運營公司、開發和管理公司以及需要 重新定位以提升價值的投資組合提供了誘人的投資回報。自2019年以來，多特一直擔任德克薩斯州僱員退休系統公司和德克薩斯州財政部保管信託公司的投資顧問委員會成員。Dotter女士還曾擔任Stratus Properties Inc.(自2021年以來主要從事房地產收購、開發和銷售的多元化房地產公司)和Lifesspace Community，Inc.(自2018年以來擁有和運營老年人生活社區的非營利性組織)及其前身的董事會成員。2010年至2016年，她擔任TransWest Investment 集團總裁，然後在2016年至2017年擔任公司財產信託I、II和III的創始合夥人，這些公司是大型商業房地產投資工具，總市值超過20億美元。從1998年到2010年，Dotter女士還在石油勘探和生產公司Hunt Oil Company旗下的Hunt Realty Investments擔任高管投資官。1993年至1998年，Dotter女士在德克薩斯州教師退休系統擔任房地產投資部董事總裁；1989年至1993年，Dotter女士在普華永道擔任財務諮詢服務部董事總裁。Dotter女士目前在Dottid擔任顧問，Dottid是一家專注於開發全面的工作流程技術以最大限度地增加商業房地產收入的公司。從2020年到2021年，她擔任德克薩斯州兒童健康系統委員會投資委員會的顧問, 提供臨時投資組合監督和系統治理框架審查。 Dotter女士在2010至2016年間擔任國家商業地產公司Parkway Properties的董事會成員，在那裏她擔任Parkway審計委員會主席和薪酬委員會成員。她 被同齡人推選為養老金房地產協會PREA計劃贊助商委員會副主席，從2008年到2010年。Dotter女士在德克薩斯州農工大學獲得工商管理學士學位，並在德克薩斯州持有註冊會計師執照。

董事會已確定多特女士具有豐富的財務和投資經驗，有資格在董事會任職。

羅伯特·K·哈徹。現年59歲的哈徹自2020年以來一直擔任Avalon Advisors LLC的董事長。Hatcher先生之前曾擔任Cockrell Interest、Pinto Investment Partners LP和Pinto Trust Company的總裁兼首席執行官，以及PTV Healthcare Capital和Pinto America Growth Fund的財務諮詢委員會主席。在加入Cockrell權益之前，哈徹先生創建了CityWest Ventures，並擔任該公司董事的管理職務。他還在Aranzazu Camp的董事會和執行委員會任職。Hatcher先生曾擔任萊斯大學瓊斯商學院的兼職教授，也是世界總統組織和首席執行官組織的成員。Hatcher先生擁有杜蘭大學的工商管理碩士和法學博士學位，以及南衞理公會大學的學士學位。

董事會決定。由於他豐富的財務和投資經驗，哈徹有資格在董事會任職。

馬庫斯·E·彭寧頓。彭寧頓是卡爾森資本公司的董事研究員，自2011年以來一直在該公司的投資團隊工作。在卡爾森，彭寧頓管理着股票相對價值投資組合，並擔任該公司風險委員會和估值委員會的成員。在加入Carlson之前，Pennington先生是德克薩斯州教師退休系統投資部門的副辦公廳主任，並在美國財政部經濟政策辦公室工作。Pennington先生獲得德州農工大學金融與經濟學工商管理學士學位，並以優異成績畢業於該大學。

董事會認定Pennington先生具有豐富的財務和投資經驗，有資格在董事會任職。

行政人員

我們的首席執行官是首席執行官温斯頓·L·布萊克和首席財務官查爾斯·雅各布森。有關布萊克先生的信息 如上所述。

查爾斯·雅各布森自2012年9月以來一直擔任我們的首席財務官。自2019年4月起，雅各布森先生擔任CFGI，LLC的合夥人。CFGI為全美的公共和私人公司提供管理層的財務、會計和交易諮詢服務。2007年至2019年，雅各布森擔任他在2007年與人共同創立的諮詢公司Pine Hill Group，LLC的首席執行官兼董事董事總經理。松山於2019年4月被CFGI收購。雅各布森先生擔任董事集團臨時首席執行官和臨時首席財務官，分別自2017年、2016年和2015年以來一直擔任這三個職位。從2015年 到2020年，雅各布森先生在Parkview Capital Credit，Inc.擔任首席財務官和董事，這是一家業務發展公司，為中低端市場公司提供夾層債務和股權資本。2012至2013年間，雅各布森先生擔任Pro Capital，LLC的首席執行官兼首席財務官，這是一家專門從事市政税收留置權投資的投資管理公司。雅各布森還在2012至2014年間擔任Pro Cap的管理委員會成員。2008年至2011年，雅各布森先生根據Pine Hill和FS Investment Corporation的協議擔任FS投資公司的首席財務官。2001-2007年間，雅各布森先生在ATX Communications， Inc.工作，成為該組織財務高級副總裁，負責管理ATX財務 組織。在為ATX工作之前，Jacobson先生於1999年至2000年在安永律師事務所擔任高級管理審計職位，並於1996至1999年在BDO Seidman LLP擔任高級管理審計職位，負責各種不同行業的非上市、首次公開募股前和上市公司的審計工作。雅各布森先生於1993年在一家地區性公共會計師事務所開始了他的職業生涯，在那裏他對政府實體進行審計。

道德準則和行為準則

董事會已根據適用的證券法和美國證券交易委員會規則的要求，通過了適用於本公司所有董事、高級管理人員和員工的道德與行為準則 。道德和行為準則的副本張貼在我們的互聯網網站www.swkhold.com的公司治理 部分。

管理局轄下的委員會

董事會有三個常設委員會：審計委員會、薪酬委員會以及治理和提名委員會。

審核 委員會。我們設有董事會常設審計委員會(“審計委員會”)，該委員會是根據1934年證券交易法(經修訂)(“交易法”)頒佈的第10A-3條規則設立的。我們審計委員會的成員 為MSES。多特(主席)、迪西科和哈徹先生。根據納斯達克證券市場規則和美國證券交易委員會規則，審計委員會的每一名成員都符合獨立性和其他要求。此外， 董事會決定，每一家MSE。迪奇科和多特被認為是美國證券交易委員會規則中定義的“審計委員會財務專家”。

審計委員會在2021年召開了四次會議。董事會已經通過了審計委員會的書面章程，該章程的副本張貼在我們的互聯網網站(www.swkhold.com)的公司治理部分。審計委員會的主要職能是監督我們的會計和財務報告流程以及對我們合併財務報表的審計， 監督我們與獨立審計師的關係，包括選擇、評估和設定薪酬以及批准由獨立審計師執行的所有審計和非審計服務，並促進我們的獨立審計師與我們的財務和高級管理層之間的溝通。

薪酬 委員會。我們設有董事會的常設薪酬委員會(“薪酬委員會”)。我們薪酬委員會的成員 是女士。多特和迪西科(主席)和哈徹先生。

薪酬委員會曾在2021年召開過一次會議。薪酬委員會的每一位現任成員都符合根據納斯達克股票市場規則和美國證券交易委員會規則在薪酬委員會任職的獨立性和其他 要求。

董事會已經通過了薪酬委員會的書面章程，該章程的副本張貼在我們的互聯網網站(www.swkhold.com)的公司治理部分 。薪酬委員會的職責涉及我們首席執行官的績效評估和薪酬、我們高管和董事的薪酬以及我們的重大薪酬安排、計劃、政策和方案，包括我們的股票薪酬計劃。我們的某些高管、外部法律顧問和顧問可能會偶爾出席薪酬委員會的會議。然而，在討論或審議有關該高管自身薪酬的過程中，沒有該公司的高管出席。

治理 和提名委員會。我們有一個董事會的常設治理和提名委員會(“治理和提名委員會”)。我們的治理和提名委員會的成員是MSES。Dotter和DiCicco和Hatcher先生(主席)。 治理和提名委員會在2021年舉行了一次會議。每一位女士。根據納斯達克股票市場規則和美國證券交易委員會規則，Dotter、DiCicco和Hatcher先生滿足獨立性和其他要求在我們的治理和提名委員會任職。

董事會已經通過了治理和提名委員會的書面章程，該章程的副本張貼在我們的互聯網網站(www.swkhold.com)的公司治理 部分。治理和提名委員會負責審議董事會成員和董事職位提名人的表現，並評估和監督公司治理及相關問題。

治理和提名委員會的 目標是確保董事會成員擁有來自高質量商業和專業經驗的各種視角和技能。治理和提名委員會尋求在董事會中實現知識、經驗和能力的平衡。為此，治理和提名委員會尋求具有最高專業和個人道德和價值觀、對我們的商業和行業的瞭解、商業經驗和專業知識的多樣性、高教育水平、廣泛的商業敏鋭性和戰略思考能力的候選人。儘管治理和提名委員會使用這些和其他標準來評估董事會的潛在被提名人，但它沒有明確的 此類被提名人的最低標準。治理和提名委員會不使用不同的標準來評估被提名人 取決於他們是由我們的董事和管理層還是由我們的股東提出的。到目前為止，我們尚未向任何第三方 支付任何費用來協助我們完成此過程。

治理和提名委員會將考慮董事候選人的股東推薦。治理和提名委員會已為股東制定了以下程序，以提交未發生重大變化的此類建議：股東應在年度會議之前足夠早地將個人姓名及相關的個人和專業信息發送給我們的治理和提名委員會，由公司祕書在我們的主要行政辦公室 轉交給公司祕書，以便治理和提名委員會有適當的時間考慮 建議。

董事會領導結構和風險監督

布萊克先生擔任本公司董事會主席兼首席執行官。

董事會會同公司高管負責考慮、識別和管理給公司帶來的重大風險 。審計委員會在評估和管理內部控制、財務風險暴露以及監督本公司獨立註冊會計師事務所的活動方面發揮着關鍵作用。整個董事會還在每次董事會會議上收到有關公司管理層任何重大風險的最新情況。

第11項高管薪酬

下表彙總了每個被提名的高管在截至2021年12月31日和2020年12月31日的財政年度的總薪酬。

薪金

薪資列中的金額代表 布萊克先生在適用年度的基本工資。

獎金

獎金欄中的金額代表根據其僱傭協議計算的布萊克先生的獎金。2021年獎金於2022年4月發放，2020年獎金於2021年4月發放。

實質僱傭條款

於2019年1月28日，本公司與布萊克先生訂立僱傭協議，自2019年1月1日起生效(“僱傭協議”)，任期至2021年12月31日屆滿，除非較早前 終止(“該條款”)。僱傭協議規定：(I)截至2021年12月31日的年薪為275,000美元 ，從2020年和2021年的第一個完整工資週期起每年增加3%，外加(Ii)基於公司年度税前利潤的潛在年度獎金。2018年及以後，總獎金池等於(I)計算年度及上一年度的平均税前利潤的11.0%乘以(Ii)1加50%的股本回報率(定義見僱傭協議)，但須作出某些調整。

2021年12月31日，本公司與布萊克先生簽訂了一項書面協議，將僱傭協議的期限延長至2022年3月31日，除非提前終止(“2021年信件協議”)。 除2021年信件協議中明確規定外，僱傭協議以及布萊克先生與本公司之間的其他合同保持不變。《2021年信函協議》規定，布萊克先生的基本工資將比他當時的當前薪酬增加3%，從2022年第一個薪資週期起生效。此外，根據2021年信函協議，布萊克先生根據日期為2014年8月18日的獎勵協議(經修訂)授予的股票期權獎勵的到期日 根據適用獎勵協議的條款和條件被更新至2024年8月18日。2021年3月31日，本公司與布萊克先生簽訂了一份額外的書面協議，將僱傭協議的期限延長至2022年6月30日。

僱傭協議規定，如果布萊克先生被公司無故解僱或因正當理由辭職(定義見僱傭協議)，則可獲得六個月的遣散費。此外，本公司可選擇向布萊克先生支付最多18個月的年薪(在六個月遣散期之後) 以執行競業禁止及競業禁止協議，自布萊克先生離開本公司之日起計最多兩年。

本公司也是與其高管 高級管理人員簽訂的賠償協議的一方，該協議可能要求公司賠償該等高級管理人員因高級管理人員的身份或服務而可能產生的責任。

由於本公司的其他員工是隨意的，本公司不認為本公司對其員工的薪酬政策和做法存在任何重大風險。

2010年股權激勵計劃

2010年11月8日，董事會批准了SWK控股公司2010年股權激勵計劃(“2010計劃”)， 公司股東於2019年11月19日批准了該計劃。2010年計劃的目的是提供激勵 以吸引、留住和激勵那些目前和潛在的貢獻對公司的成功至關重要的合格人員，為他們提供機會，通過授予股權 獎勵來參與公司未來的業績。2010年計劃由賠償委員會管理。2010年計劃規定，管理人可以授予或發行股票期權、股票增值權、限制性股票、限制性股票單位、遞延股票、股息等價物、績效獎勵和股票付款，或其任意組合。適用的授予協議將包含授予全部或部分授予權利的期限，以及授予此類 授予協議所需的任何其他履行條件。在授予獎勵後的任何時間，管理人都可以加快 獎勵授予的期限。

未償還的 2021年12月31日的股權獎

下面 是截至2021年12月31日公司任命的高管的未償還期權。

財政年度末未償還的股權獎勵

董事的薪酬

本公司於2019年委託進行了一項董事會薪酬研究，因此，自2019年10月起，本公司修訂了非僱員董事的薪酬結構，以提供由(I)45,000美元現金及(Ii)授予價值25,000美元的限制性股票股份組成的年度預聘金，為期一年。此外，對委員會薪酬 進行了修訂，使(1)審計委員會的每位成員有權獲得每年11,000美元的額外聘用費；(2)薪酬委員會有權獲得每年2,000美元的額外聘用金；以及(3)治理和提名委員會有權獲得每年4,000美元的額外聘用金。除限制性股票授予外，上述款項將在3月31日、6月30日、9月30日和12月31日每季度支付一次。每位非員工董事可以根據支付當日普通股的收盤價，選擇100% 以普通股的形式收取包括佣金在內的應付現金預付金 。任何因現金補償而發行的普通股，在發行後立即授予。價值25,000美元的限制性股票將於每年10月1日預付，並有一年的授權期。董事會可批准向董事支付與董事會授權的特殊項目相關的額外金額。

我們 報銷董事因出席董事會會議而產生的合理旅費和其他合理開支 。該公司也是與其每位董事簽訂賠償協議的一方。

2021年 董事薪酬

下表彙總了本公司在截至2021年12月31日的財年向非僱員董事支付的薪酬。

薪酬 委員會聯鎖和內部人士參與

2021年薪酬委員會的成員是温伯格先生和哈加先生。薪酬委員會的成員在2021年期間均不是SWK的僱員或前SWK的官員。於2021年內，本公司並無行政人員擔任任何其他實體的董事會或薪酬委員會成員 ，而任何其他實體已有或曾經有一名或多名行政人員擔任本公司董事會或薪酬委員會的成員。

項目12.某些受益所有人和管理層的擔保所有權及相關股東事項

下表列出了截至2022年4月25日以下個人或團體對我們普通股的受益所有權信息：

受益的 所有權根據美國證券交易委員會的規則確定，通常包括證券的投票權或投資權。 下表中適用的所有權百分比基於截至2022年4月25日的12,834,760股已發行普通股 進行調整，以包括可在2022年4月25日起60天內由指定股東 持有的期權和認股權證。

除非另有説明，否則以下各股東的主要地址為C/o公司。除另有説明外， 並在符合適用的社區財產法的情況下，下表所列人士對其持有的所有普通股擁有唯一投票權和投資權 。為了確定我們的董事、高管及其關聯方以外的其他人實益擁有的股份數量，我們依賴此等人士向美國證券交易委員會提交的實益所有權報告。

股權薪酬計劃信息

下表提供了截至2021年12月31日根據現有股權補償計劃可發行的普通股股份的信息。下表 中的“證券持有人批准的股權補償計劃”類別包括2010年計劃，該計劃於2019年11月19日由我們的股東批准。

第13項. 某些關係和相關交易，以及董事的獨立性

審查、批准或批准與關聯人的交易

我們的審計委員會章程要求我們的審計委員會審查和批准我們與我們的高管和董事以及我們普通股超過5%的實益所有者及其每個直系親屬之間的某些交易。須經審核委員會(或董事會其他獨立機構)審核及批准的交易包括 吾等與有關人士之間的交易，涉及的總金額超過或可能超過120,000美元，而該 人士擁有或將擁有直接或間接重大利益。董事會每年確定哪些董事會成員符合董事證券市場規則中定義的獨立董事的定義，並審查和討論與董事的任何關係，如果關係可能會干擾其在履行董事責任時行使獨立判斷 。在批准或拒絕任何此類交易時，審計委員會考慮其可獲得的相關 事實和情況，包括但不限於對我們公司的風險、成本、收益、交易條款、類似服務或產品的其他來源的可用性，以及(如果適用)對董事獨立性的影響。我們的審計委員會只批准其真誠確定的、符合或不符合我們的最佳利益的交易。

與相關人員的某些交易

2012年8月28日，本公司任命Charles Jacobson為本公司首席財務官，自2012年9月4日起生效。 Jacobson先生根據本公司與CFGI LLC之間的協議履行本公司首席財務官的職責。該協議概述了CFGI的職責範圍以及雅各布森的角色。這些事項包括但不限於根據交易所法案編制及提交本公司定期報告、編制本公司綜合財務報表及協助本公司獨立核數師發展及維持財務報告及披露控制的內部控制制度及程序的事宜。根據 協議，CFGI按固定年費外加提供服務的合理費用獲得補償。CFGI負責向雅各布森先生支付的所有款項。因此，雅各布森先生不會從本公司獲得直接補償，支付給CFGI的總金額是根據雅各布森先生和CFGI代表我們完成的工作量計算的。該公司在2021年和2020年分別向CFGI支付了187,000美元和153,000美元的服務費。

項目14. 首席會計師費用和服務

BPM LLP(“BPM”)審計了我們截至2021年12月31日和2020年12月31日的綜合財務報表。第 集是BPM在2021年和2020年提供的審計和其他服務的合計費用：

我們的審計委員會至少每年審議我們的獨立註冊公共會計師事務所提供的非審計服務是否符合保持審計師的獨立性。這一過程包括：

本公司獨立註冊會計師事務所於2021及2020財年提供的所有服務均獲審計委員會事先批准。

審計委員會預審政策和程序

所有由其獨立註冊會計師事務所為本公司提供的審計和允許的非審計服務必須 事先獲得審計委員會的批准，以確保提供此類服務不會損害公司的獨立性。 審計委員會不會將其預先批准獨立審計師提供的服務的責任委託給管理層。

年度審計服務聘用條款和費用須經審計委員會的具體預先批准。審計委員會 將在必要時批准因審計範圍或其他事項的變化而導致的條款、條件和費用的任何變化。 年度審計服務合約中未包括的所有其他審計服務必須經審計委員會明確預先批准。

第四部分

項目15.證物和財務報表明細表

展品：見附件 索引

簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已於2022年5月2日正式授權以下籤署人代表註冊人簽署本報告。

根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求，本報告已由以下人員以註冊人的身份在指定日期以註冊人的名義在下面簽署。

展品索引