美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549 

表格10-K/A

(第1號修正案)

(標記一)

截至本財政年度止12月31日, 2021

或

For the transition period from to

委託文件編號：001-34703

阿里梅拉科學公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

(678) 990-5740

(註冊人的電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：

根據該法第12(G)條登記的證券：

無

如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人，請用複選標記表示。 Yes o No x

用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13節或第15(D)節提交報告。 Yes o No x

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。 Yes x No o

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。 Yes x No o

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國聯邦法典》第15編，第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告的內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。

用複選標記表示登記人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所界定)。 Yes o No x

截至2021年6月30日，也就是註冊人最後一個完成的第二季度的最後一個營業日，註冊人的非關聯公司持有的普通股總市值約為$59,501,651據納斯達克全球市場報道，根據註冊人普通股的收盤價，2021年6月30日。就本披露而言，每位主管人員、董事及登記人根據公開申報文件及註冊人所知的其他資料所知與該等人士有關聯的股東所持有的普通股股份均不包括在內，因為該等人士可能被視為聯營公司。對於其他目的，這種關聯地位的確定不一定是決定性的確定。

截至2022年4月25日，有6,992,654已發行和已發行的註冊人普通股的股份。 

解釋性説明

這項表格10-K的第1號修正案(此表格10-K/A)修訂了Alimera Sciences，Inc.的表格10-K年度報告，該公司是特拉華州的一家公司(“Alimera”、“我們”、“我們”、“註冊人”或“公司”，包括我們的子公司，視情況而定)，截至2021年12月31日的一年，我們最初於3月3月提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”) 23, 2022 (原始申請)。我們提交本表格10-K/A是為了提供表格10-K第三部分第10、11、12、13和14項所要求的信息。我們先前根據一般指示G(3)在表格10-K中從原始文件中省略了這一信息。我們在此修改並重述原始申請的完整第三部分。未在本表格10-K/A第三部分中另作定義的大寫術語應具有與原始申請文件第一部分和第二部分中賦予這些術語的相同含義。

根據美國證券交易委員會的規則，第四部分第15項(證據索引)也已修改，以包含根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條由我們的首席執行官和首席財務官出具的當前日期的證明。我們的首席執行官和首席財務官的證書分別附在本10-K/A表中，見附件31.3和31.4。由於本10-K/A表中未包含任何財務報表，並且本10-K/A表不包含或修訂與S-K規則第307和308項有關的任何披露，因此我們省略了本10-K/A表中提交的證明的第3、4和5段。此外，我們不包括2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條下的證明，因為我們不會提交本10-K/A表中的任何財務報表。

除本表格10-K/A中所述外，本表格10-K/A不會修改或以其他方式更新原始文件中的任何其他信息。除在此特別修改和重述的信息外，本10-K/A表格不反映3月後發生的事件2022年23日，最初提交申請的日期，或修改或更新那些可能已受到後續事件影響的披露。因此，本10-K/A表格應與原始備案文件以及我們在原始備案文件之後提交給美國證券交易委員會的文件一併閲讀。

阿里梅拉科學公司

表格10-K/A

目錄表

“ILUVIEN”是我們的註冊商標。本10-K/A表格中出現的所有其他商標、商號和服務標記均為其各自所有者的財產。

 
‎

關於前瞻性陳述和預測的特別説明

Alimera的這份報告中的各種陳述都是1995年私人證券訴訟改革法所指的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述涉及重大風險和不確定性。除有關歷史事實的陳述外，本報告中包含的有關我們的戰略、未來業務、未來財務狀況、未來收入、預計成本、前景、計劃和管理目標的所有陳述均為前瞻性陳述。這些陳述會受到風險和不確定性的影響，並基於我們管理層目前掌握的信息。諸如“預期”、“相信”、“估計”、“預期”、“打算”、“可能”、“計劃”、“考慮”、“預測”、“計劃”、“目標”、“可能”、“潛在”、“繼續”、“正在進行”、“將會”、“將會”、“應該”、“可能”或這些術語或類似表達或詞語的否定，確定前瞻性陳述。我們的前瞻性陳述中反映的事件和情況可能不會發生，實際結果可能與我們的前瞻性陳述中預測的大不相同。可能導致實際結果不同的有意義的因素包括原始文件中題為“主要風險因素摘要”部分總結的因素，我們建議您閲讀該部分。

可歸因於我們或代表我們行事的任何人的所有書面和口頭前瞻性陳述，都明確地受到本節所載或提及的警告性陳述的限制。我們提醒投資者不要過於依賴我們所作或代表我們所作的前瞻性陳述。我們不承擔任何義務，並明確拒絕任何義務，無論是由於新信息、未來事件或其他原因而更新或修改任何前瞻性陳述。然而，請參閲我們可能提交給美國證券交易委員會的任何年度、季度或當前報告中關於相關主題的任何進一步披露。

我們鼓勵您閲讀原始文件中包含的對我們的財務狀況和我們的合併財務報表的討論和分析。我們還鼓勵您閲讀原始文件第1部分的第1A項，其中包含與我們的業務相關的一些風險和不確定性的更詳細討論。除了這些風險外，其他未知或不可預測的因素也可能 a影響我們的結果。不能保證我們實際上會取得我們預期的實際結果或事態發展，或者即使我們確實實現了這些實際結果或事態發展，也不能保證它們會對我們產生預期的後果或影響。因此，我們不能保證我們將實現這些前瞻性聲明和估計中所述的結果。

第三部分

第10項。董事、行政人員和公司治理

董事

我們的董事會目前由8名董事組成，分為三個類別，交錯任期三年，如下所示。

下表列出了截至2022年4月25日我們董事的信息，包括他們的年齡。

(1)董事目前服務的其他上市公司的董事會數量。

布萊恩·K·哈拉克博士自2004年以來一直是董事會成員。哈拉克博士於2001年加入域名聯合公司，自2006年以來一直擔任域名聯合公司的合夥人。在這個職位上，哈拉克投資了十幾家公司，其中四家是他參與創建的。他於2020年3月創立諾比亞斯治療公司，擔任首席執行官至2021年7月，目前是董事會主席。從2015年10月到2019年1月，他還擔任了他創建的另一家公司WindMIL Treateutics的首席執行官，並通過兩輪融資。在加入Domain Associates，L.L.C.之前，Halak博士曾在2000-2001年間擔任Advanced Technology Ventures的分析師。從1993年到1995年，哈拉克博士在威爾克森集團擔任分析師。哈拉克博士擁有託馬斯·傑斐遜大學的免疫學博士學位和賓夕法尼亞大學的工程學學士學位。董事會認為，鑑於公司的業務和結構，哈拉克博士應該繼續擔任公司的董事，原因如下：他近年來對我們公司的寶貴貢獻、他作為公司首席執行官的經驗以及他在董事會的服務

過去10年，生命科學行業10多家新興公司的董事名單。這些公司包括2014年在納斯達克完成公開募股的Dicerna PharmPharmticals，Inc.，在納斯達克上市的上市公司Vanda PharmPharmticals，Inc.，以及艾爾建於2007年收購的Esprit Pharma，Inc.。

艾琳·帕森斯自2021年11月以來一直是董事會成員。帕森斯女士自2010年成立以來一直擔任帕森斯醫療通信有限責任公司的創始人和總裁，該公司為眼科領域的大小公司提供科學和戰略諮詢。自2022年2月以來，帕森斯女士一直擔任眼科專業製藥公司Kiora PharmPharmticals，Inc.(納斯達克代碼：KPRX)的董事會成員，該公司開發治療不同類型眼病的療法。帕森斯女士還參與了眼科護理領域的各種協會，包括眼科世界領袖(OWL)、眼科創新峯會(她在峯會上領導了一個關於KOL倡導者的大師班)和荷蘭視力恢復基金會。帕森斯女士獲得了維克森林大學生物學學士學位。董事會認為，鑑於公司的業務和結構，帕森斯女士應該繼續擔任董事公司的董事，原因如下：她在眼科行業有20多年的工作經驗，負責監管科學戰略、醫療溝通、倡導發展和點對點教育項目，其中大部分在視網膜領域。

彼得·J·皮佐，III自2010年4月以來一直是董事會成員。自2019年10月以來，皮佐一直擔任ControlRad，Inc.的首席財務官，這是一傢俬人持股的醫療技術公司，專注於減少透視引導手術期間不必要的輻射暴露。從2018年10月到2019年9月，皮佐先生為醫療器械公司提供金融諮詢服務。從2005年到2018年10月，皮佐先生擔任私營醫療器械公司Carticept Medical，Inc.的首席財務官，從2011年12月從Carticept剝離出來，直到2018年10月被出售，擔任私營整形醫療器械公司Cartiva，Inc.的首席財務官。從2002年到2005年，Pizzo先生一直擔任私營醫療設備公司Proxima Treateutics，Inc.的首席財務官。1996年至2001年，Pizzo先生在Serologals Corporation工作，該公司是一家為生命科學公司提供生物製品的全球上市公司，最終擔任首席財務官。1995年至1996年，Pizzo先生擔任ValueMark Healthcare Systems，Inc.的行政副總裁兼財務總監，該公司是一傢俬營精神病院所有者兼經營者。從1992年到1995年出售，皮佐在上市醫院管理公司Hallmark Healthcare Corporation擔任過多個高級財務職位。Pizzo先生擁有華盛頓和李大學的商學學士學位。董事會認為，鑑於公司的業務和結構，Pizzo先生應該繼續擔任公司的董事，原因如下：他近年來為公司做出的寶貴貢獻；他在醫療器械、生物製品和保健服務方面的多年經驗，包括擔任副總裁, 他的財務和首席財務官；以及他作為審計委員會財務專家的地位，這一術語在美國證券交易委員會的規章制度中得到了定義。

詹姆斯·R·拉金特自2011年以來一直是董事會成員，並於2016年5月至2019年1月擔任董事長，2019年1月成為獨立董事的首席執行官。拉金特在醫療行業擁有廣泛的工作經驗。他最近擔任的是一名醫療和製藥顧問，包括在美國眼科設備公司Eyeonics Inc.工作。在擔任顧問期間，他還協助一家跨國製藥和醫療設備公司評估戰略目標。在此之前，拉金特先生曾在Allergan，Inc.擔任多個高級管理職位，包括擔任負責戰略規劃的副總裁，在那裏他促成了建設產品管道的許可交易。在他職業生涯的早期，他是Allergan Medical Optics，Inc.負責戰略營銷的副總裁。拉金特先生還在Allergan和Pharmacia Ophthalmics的營銷和銷售部門擔任過越來越多的職責。除了在董事會任職外，他還曾擔任淚水科學公司和SOLX公司的董事會成員，前者是一傢俬人持股的乾眼病診斷和治療設備開發商，後者是一家專注於青光眼手術治療的私人持股公司。拉金特在加州大學歐文分校獲得了化學學士學位和工商管理碩士學位。董事會認為，鑑於公司的業務和結構，拉金特先生應該繼續擔任公司的董事，原因如下：他在最近幾年為公司做出的寶貴貢獻

他在醫藥和醫療設備領域擁有30多年的經驗，包括擔任戰略營銷副總裁和領先的行業顧問。

C.丹尼爾·邁爾斯是我們的聯合創始人之一，自2003年公司成立以來一直擔任董事的成員。他從2003年起擔任我們的首席執行官，直到2019年1月退休，他被選為董事會主席，併成為我們的顧問。在共同創立該公司之前，邁爾斯先生是諾華眼科公司(前身為CIBA Vision Ophthalmics)的初始員工，並於1991年至1997年擔任該公司的銷售和營銷副總裁，並於1997年至2003年擔任總裁。此外，邁爾斯先生還在2009年至2012年期間擔任眼科治療公司董事會成員。從2020年4月到2022年4月，邁爾斯先生擔任MediPrint眼科公司(前身為Leo Lens Technology Co.，Inc.)的首席執行官，這是一家總部位於加利福尼亞州聖地亞哥的私人臨牀階段眼科護理製藥公司。邁爾斯自2021年10月以來一直擔任Kala PharmPharmticals，Inc.的董事會成員。Kala PharmPharmticals，Inc.是一家商業階段的生物製藥公司，專注於眼病創新療法的發現、開發和商業化。邁爾斯先生擁有佐治亞理工學院的工業管理學士學位。董事會認為，鑑於公司的業務和結構，邁爾斯先生應該繼續擔任公司的董事，原因如下：他近年來對公司做出的寶貴貢獻以及他39年的眼科製藥經驗，包括20多年的總裁或首席執行官。

約翰·斯尼薩連科自2019年7月以來一直是董事會成員。斯尼薩連科先生自2019年9月以來一直擔任牡蠣點製藥公司的首席商務官。他曾在2017年6月至2019年6月期間擔任夏爾(現為武田)集團副總裁兼眼科特許經營權負責人。Snisarenko先生帶領一個大型的多學科團隊推出了XIIDRA，這是Shire首次進軍眼科專業治療領域。他還擔任過商業領導團隊的成員。2019年，斯尼薩連科是將眼科業務剝離給諾華製藥的關鍵成員。在加入Shire之前，John Snisarenko是專營權負責人，負責基因泰克眼科(Lucentis)的商業活動^®)和風濕病(Rituxan^®、Actemra^®)特許經營權為10年。這三種藥物在美國市場的銷售額都超過了10億美元。作為一名在製藥/生物技術行業擁有30多年經驗的資深人士，斯尼薩連科先生還在CIBA Vision/Novartis Pharma擔任過多個職位，承擔着越來越多的責任。在過去的九年裏，他擔任諾華眼科公司副總裁兼業務部負責人，負責加拿大業務的一般管理工作。斯尼薩連科先生曾擔任過許多顧問委員會的職務，也是加拿大抗盲基金會的董事會成員。他擁有理科學士學位。他獲得了加拿大蒙特利爾麥吉爾大學的生物化學碩士學位和市場營銷和國際商務MBA學位。董事會認為，鑑於公司的業務和結構，斯尼薩連科先生應該繼續擔任公司的董事，原因如下：他自當選為董事公司以來為公司做出的寶貴貢獻，以及他30多年的製藥/生物技術經驗，包括14年以上的眼科製藥經驗。

小理查德·S·艾斯沃斯自2019年1月以來一直擔任我們的首席執行官。Eiswirth先生自2016年1月以來一直擔任我們的總裁兼首席財務官。在此之前，他曾於2010年8月至2015年12月擔任我們的首席運營官和首席財務官，並於2005年10月至2010年8月擔任我們的首席財務官。2003年至2005年，Eiswirth先生擔任Brand Ignition Group的創始合夥人，從事消費品收購活動。2002年至2005年，艾斯沃斯先生擔任他在2002年創立的金融諮詢公司Black River Holdings，Inc.的總裁。1999年至2002年，Eiswirth先生擔任Netzee公司的首席財務官兼高級執行副總裁，該公司是一家為社區銀行提供互聯網銀行解決方案的公共供應商。從1991年到1999年，艾斯沃斯在安達信擔任過多個職位，並在那裏開始了他的職業生涯。艾斯沃斯是私人持股的生物技術公司Celaxsys Inc.的董事合夥人，也是該公司審計委員會的主席。艾斯沃斯此前曾擔任華盛頓州西雅圖飲料公司Jones Soda Co.的董事長、審計委員會主席和薪酬委員會成員，以及總部位於佐治亞州諾克羅斯的公共打印機和複印機用品製造商彩色成像公司的董事和審計委員會主席。艾斯沃斯先生之前是佐治亞州的註冊公共會計師。艾斯沃斯先生擁有維克森林大學會計學學士學位。董事會認為，鑑於公司的業務和結構，艾斯沃斯先生應繼續擔任公司的董事，原因如下：

彼於近年為本公司作出寶貴貢獻，其註冊會計師背景，曾任本公司總裁、首席營運官及首席財務官，以及擔任其他公司董事會主席及審計委員會主席的經驗。

江嘉恆，醫學博士，博士自2012年以來一直是董事會成員。自2013年7月以來，孔博士一直擔任醫療保健投資公司HealthQuest Capital的管理合夥人。2010年9月至2013年12月，他是Sofinnova Ventures的普通合夥人，這是一家專注於生命科學的風險投資公司。從2000年到2010年，他在風險投資公司InterSouth Partners工作，最近擔任的是普通合夥人，在那裏他是各種生命科學企業的創始投資者或董事會成員，其中幾家企業被大型製藥公司收購。孔博士自2013年12月以來一直擔任董事會成員，提供全面的臨牀實驗室和藥物開發服務的全球公共生命科學公司LabCorp；自2017年7月以來擔任公共醫療設備公司Venus Concept Inc.的董事會成員；自2021年10月以來擔任Xeris Biophma Holdings，Inc.的董事會成員。Xeris Biophma Holdings，Inc.是一家專注於開發即用、液體穩定的注射劑並將其商業化的上市專業製藥公司。孔博士曾於2012年至2019年2月擔任上市生物技術公司Organgenics Corporation的董事會成員；於2017年4月至2019年11月擔任公共醫療設備公司Avedro，Inc.的董事會成員；於2008年至2019年4月擔任上市生物技術公司Melinta Treateutics，Inc.的董事會成員；於2015年9月至2021年10月擔任上市罕見疾病生物醫藥公司Strongbridge Biophma plc的董事會成員。孔博士是杜克大學醫學中心訪客委員會的成員。孔博士擁有斯坦福大學化學工程和生物科學學士學位。他擁有杜克大學生物醫學工程醫學博士和工商管理碩士學位。董事會認為，鑑於本公司的業務及架構，孔博士應繼續擔任本公司的董事, 由於以下原因：他自2012年以來作為董事為公司做出的寶貴貢獻，他在生物技術行業的知識和經驗，他的醫學培訓和專業知識，以及他在其他公共和私營生命科學公司的董事會服務。

行政主任

下表提供了截至2022年4月25日我們每位高管的姓名、年齡和職位。表中列出了每名執行幹事的某些履歷信息。

小理查德·S·艾斯沃斯-有關Eiswirth先生的傳記信息，請參閲上文“-董事”。

菲利普·瓊斯自2019年1月以來一直擔任我們的首席財務官。瓊斯先生之前是我們的財務副總裁，他從2016年8月開始擔任這一職位。瓊斯先生於2015年5月加入我們，擔任董事財務和企業總監。在2015年5月之前，Jones先生於2014年7月至2015年5月在醫療設備公司Theragenics Corporation擔任高級財務領導職務，並於2002年9月至2014年7月在公共通信和電纜公司Superior Essex擔任高級財務領導職務。2002年之前，瓊斯先生在Arjo Wiggins Medical和Hebel Building Systems擔任財務領導職務。Arjo Wiggins Medical是Arjo Wiggins Appleton的醫療部門，Hebel Building Systems是Philipp Holzmann AG的一個部門。1986年，瓊斯在佐治亞州亞特蘭大的一家大型地區性註冊會計師事務所擔任會計，開始了他的財務生涯。瓊斯先生是佐治亞州的註冊公共會計師，畢業於奧本大學，獲得工商管理學士學位，重點是會計。

大衞·霍蘭德是我們的聯合創始人之一，目前擔任我們的首席營銷官、企業傳播和管理市場高級副總裁。Holland先生從2003年公司成立至2010年8月擔任營銷副總裁，之後被任命為銷售和營銷高級副總裁，直至2019年1月。在共同創立該公司之前，霍蘭德先生於1998年至2003年擔任諾華眼科營銷副總裁。1997年，Holland先生擔任CIBA Vision鏡片業務全球主管，1996年擔任CIBA Vision鏡片護理業務全球主管。從1992年到1995年，Holland先生擔任CIBA視覺眼科營銷的董事經理。1989-1991年間，Holland先生擔任CIBA Vision的新產品經理。1985年至1989年，霍蘭德先生在寶潔公司擔任品牌助理和品牌經理助理。霍蘭德先生擁有普林斯頓大學政治學學士學位。

菲利普·阿什曼博士自2019年1月以來一直擔任歐洲商業運營首席運營官兼高級副總裁。此前，阿什曼博士自2013年1月起擔任董事歐洲高級副總裁。在加入我們之前，Ashman博士在2006年至2012年期間在拜耳擔任過多個領導職務，包括負責拜耳在英國的市場準入戰略，涵蓋包括眼科在內的所有治療領域。在此之前，Ashman博士曾擔任拜耳全球營銷腫瘤學副總裁和區域業務部(歐洲)腫瘤學副總裁，負責在歐洲、加拿大、中東和非洲實現腫瘤學銷售和盈利目標。2006年前，阿什曼博士曾在阿斯利康和賽諾菲擔任駐英國的商業領導職位。阿什曼博士擁有英國倫敦大學皇家霍洛威和貝德福德分校的生物化學博士學位，以及英國倫敦大學學院的生物化學理學學士學位。

選舉主席團成員

我們的執行幹事目前每年由董事會選舉產生，任職至他們的繼任者被正式選舉併合格為止，或直至他們較早前辭職或被免職。我們的任何董事或高管之間都沒有家族關係。

拖欠款項第16(A)條報告

交易法第16(A)條要求我們的董事、高管和持有我們普通股超過10%的人向美國證券交易委員會提交關於他們對我們證券的所有權和所有權變更的報告。

僅根據我們所有董事和高管向我們提供的報告和書面陳述的審查，我們認為，在截至2021年12月31日的一年中，我們的董事、高管和超過10%的股東及時提交了他們根據第16(A)條要求提交的所有報告，但持有我們超過10%普通股的Ocumension Treeutics延遲了四天提交了一份關於一筆交易的報告。

《商業行為準則》

董事會通過了一項與道德和商業行為有關的商業行為準則，該準則適用於我們的所有員工、高管(包括我們的首席執行官、首席財務官和首席會計官或主計長，或履行類似職能的人員)和董事。完整的文本在我們的網站www.alimerasciences.com的投資者關係部分發布了我們的商業行為準則的詳細信息。我們打算在修訂或豁免之日起四個工作日內，根據需要在我們網站上的同一位置以及在當前的Form 8-K報告中披露對我們的商業行為準則某些條款的未來修訂或此類條款的豁免，這些條款適用於我們的董事和高管。在此10-K/A表格中包含我們的網站地址不包括或通過引用將我們網站上的信息併入此10-K/A表格中。

公司治理

董事會委員會

董事會成立了一個審計委員會、一個薪酬委員會以及一個提名和公司治理委員會。董事會及其委員會制定全年會議的時間表，並可視情況舉行特別會議並不時以書面同意採取行動。董事會的獨立董事每年至少舉行兩次定期舉行的執行會議，只有獨立董事出席。董事會已將各種職責和權力下放給各委員會。各委員會定期向董事會全體報告其活動和行動。根據董事的標準和美國證券交易委員會的規章制度，董事會每個委員會的每一位現任成員都有資格成為獨立的美國證券交易委員會。董事會的每個委員會都有一份董事會批准的書面章程。每份章程的副本都張貼在我們的網站www.alimerasciences.com的投資者關係部分下。在此10-K/A表格中包含我們的網站地址不包括或通過引用將我們網站上的信息併入此10-K/A表格中。

審計委員會

我們的審計委員會目前由彼得·J·皮佐三世(主席)、布萊恩·K·哈拉克博士和約翰·斯尼薩連科組成。董事會每年檢討納斯達克上市準則對審計委員會成員獨立性的定義，並已確定我們的審計委員會所有現任成員均為獨立成員(因為獨立性目前已由適用的納斯達克上市準則及美國證券交易委員會根據經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)頒佈的第10A-3條予以界定)。

董事會根據我們的提名和公司治理委員會的建議，決定Pizzo先生符合“審計委員會財務專家”的資格，這一術語在美國證券交易委員會的規則和條例中有定義。任命Pizzo先生為“審計委員會財務專家”並不會使他承擔比他作為審計委員會成員和董事會成員所承擔的一般職責、義務或責任更大的任何職責、義務或責任，而根據美國證券交易委員會的這一要求被任命為“審計委員會財務專家”也不會影響我們審計委員會或董事會任何其他成員的職責、義務或法律責任。

審計委員會監督我們的公司財務報表和報告以及我們的外部審計，包括(其中包括)我們的內部控制和審計職能、年度審計的結果和範圍以及我們獨立註冊會計師事務所提供的其他服務，以及我們對對財務報表有重大影響的法律事項的遵守情況。我們的審計委員會在我們的年度報告中納入我們的年度經審計的財務報表之前，也會諮詢我們的管理層和我們的獨立註冊會計師事務所，並在適當的情況下開始對我們的財務方面進行調查。我們的審計委員會負責建立程序，以接收、保留和處理有關會計、內部會計控制或審計事項的投訴，並負責我們的員工就有問題的會計或審計事項提出的保密、匿名提交的關切。我們的審計委員會監督我們的商業行為準則的遵守情況，並監督我們的合規計劃。此外，我們的審計委員會直接負責任命、保留、補償和監督我們的獨立審計師的工作，包括批准服務和費用安排。根據納斯達克的適用規則，我們的審計委員會在進行關聯方交易之前會對其進行審批。

我們的獨立註冊會計師事務所和我們的內部財務人員都定期與審計委員會會面，並可以不受限制地進入審計委員會。

風險監督

董事會監督我們業務運作中固有風險的管理和我們業務戰略的實施。審計委員會通過使用幾個不同級別的審查來履行這一監督職責。在審查Alimera的業務和公司職能時，董事會處理與以下方面有關的主要風險

運營和公司職能。此外，董事會於全年內定期檢討與Alimera業務策略有關的風險，作為考慮採取任何此類業務策略的一部分。

我們的每個董事會委員會還監督委員會職責範圍內的Alimera風險的管理。在履行這一職能時，每個委員會都有完全接觸管理層的權限，並有能力聘請顧問。我們的首席財務官、總法律顧問和其他管理層成員就風險管理向審計委員會報告，我們的首席財務官和總法律顧問負責識別、評估和實施風險管理控制和方法，以應對任何已確定的風險。關於其風險管理角色，我們的審計委員會私下會見了我們的獨立註冊會計師事務所的代表以及我們的首席財務官、總法律顧問和其他管理層成員。審計委員會監督我們風險管理計劃的運作，包括識別與我們的業務相關的主要風險，定期更新此類風險，並就這些活動向董事會報告。

第11項。高管薪酬

薪酬目標和概述

作為一家制藥公司，我們所處的行業競爭激烈、變化迅速、監管嚴格。我們相信，高管和其他關鍵員工的技能、才華、判斷力和奉獻精神是影響我們長期股東價值的關鍵因素。因此，我們的目標是維持一個薪酬計劃，該計劃將公平地補償我們的高管，吸引和留住高素質的高管，激勵我們的高管的業績，並獎勵實現明確定義的公司目標，並使我們的高管的長期利益與我們的股東的利益保持一致。我們認為，對於生命科學公司來説，基於股票的薪酬是吸引員工的重要激勵因素，雖然基本工資和現金獎金的潛力必須處於具有競爭力的水平，但通過適當地將創造股東價值的潛力與個人通過使用股權獎勵的薪酬潛力聯繫起來，業績受到的影響最大。

薪酬委員會

董事會的薪酬委員會由三名董事會非僱員成員組成。薪酬委員會審查我們管理層在實現公司目標方面的表現，旨在確保高管人員以與我們的薪酬理念和競爭實踐一致的方式有效地獲得薪酬。在履行這一職責時，薪酬委員會每年審查每位執行幹事的業績。我們的首席執行官作為高管團隊的經理，評估我們的高管對公司目標的貢獻，並就高管團隊中除他自己以外的每位成員的工資、現金獎金和股權獎勵的任何業績增長向薪酬委員會提出建議。薪酬委員會與首席執行官會面，以評估、討論和修改或批准這些建議。薪酬委員會也會在行政總裁不在場時對行政總裁的貢獻進行類似的評估，並決定是否增加工資、現金紅利和股權獎勵。

薪酬顧問

薪酬委員會聘請FW Cook就我們的高管薪酬計劃提供建議，並將FW Cook的建議納入其決策過程，以確定被任命的高管2021年的薪酬。

2021薪酬彙總表

下表彙總了在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度內，我們向首席執行官和另外兩名薪酬最高的高管支付的薪酬。我們將本表格10-K/A中的這些高管稱為我們指定的高管。

(1)阿什曼博士2020年和2021年的年薪分別為273,000 GB，在本演示文稿中，這些年薪是按截至2021年12月31日的12個月的平均匯率換算成美元的：(A)2021年12月31日，1英鎊兑換1.37540美元；(B)2020年12月31日，1英鎊兑換1.28336美元。

(2)如下文更詳細解釋，薪酬委員會於2020年3月選擇向我們的高級管理人員授予限制性股票股份，以部分代替2020年的現金紅利；而在2021年3月，薪酬委員會決定向我們的高級管理人員支付2020年業績的額外現金獎金，金額相當於每位高級管理人員目標現金紅利的20%。2022年3月，薪酬委員會決定向我們的高管支付2021年業績的現金獎金，相當於Ashman博士和Holland先生目標獎金的30%和Eiswirth先生目標獎金的20%。

(3)本欄中報告的金額代表限制性股票獎勵的總授予日期公允價值，根據FASB ASC主題718計算。關於我們在確定受限股票單位獎勵的ASC 718價值時的假設，請參閲年報財務報表附註14。

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(4)2021年和2020年授予的限制性股票獎勵的具體條款如下：

(a)從2022年1月7日開始，分四個等額的年度分期付款，只要該官員作為公司僱員的服務從授予之日起持續到適用的週年紀念日。

(5)本欄中報告的金額代表根據FASB ASC主題718計算的授予期權的總授予日期公允價值。請參閲年報財務報表附註14，以討論我們在確定期權獎勵的ASC 718價值時的假設。

(6)下表描述了2021年和2020年授予的股票期權的具體條款。除非另有説明，否則每個期權在初始歸屬日期開始的四年內按月等額分期付款48次。

(7)所有其他薪酬包括：

(a)對Eiswirth先生來説，2021年的數額包括401(K)撫卹金的等額繳款、代表他支付的短期和長期傷殘總收入以及為他的撫卹金支付的長期傷殘保險費，2020年的數額包括為他的撫卹金支付的401(K)等額繳款、代表他支付的短期和長期傷殘毛額以及為他的撫卹金支付的長期傷殘保險金；

(b)對Holland先生來説，2021年的數額由401(K)撫卹金和代表他支付的短期和長期殘疾毛額組成，2020年數額由401(K)撫卹金和代表他支付的短期和長期殘疾毛額組成；以及

(c)對於阿什曼博士來説，2021年的數額包括13699美元的私人養老金繳款和22529美元的私家車使用費，2020年的數額包括22472美元的私人退休金繳費和12782美元的私家車使用費。

簡要補償表的某些方面的敍述性解釋

概述

2021年向Eiswirth先生、Holland先生和Ashman博士支付的賠償金包括以下部分：

基本工資；

現金獎金；以及

以股票期權和授予四年以上限制性股票的形式提供的長期激勵薪酬。

與我們指定的高級管理人員簽訂僱傭協議

我們已經與我們任命的兩名高管艾斯沃思先生和霍蘭德先生簽訂了修訂和重述的僱傭協議(每一份都是僱傭協議)。這些僱傭協議基於相同的表格。我們還與居住在英國的阿什曼博士簽訂了僱傭合同(阿什曼僱傭合同)，使用適合該司法管轄區的形式，以及《控制權變更協議》。阿什曼僱傭合同和控制權變更協議如下所述。

就業協議規定了起薪，薪酬委員會可以隨時審查和增加起薪，該委員會行使了這一自由裁量權，包括在確定艾斯沃斯先生和霍蘭德先生2021年的工資時。僱傭協議還要求我們每年向高管支付不遲於該年度結束後兩個半月的年度獎金，金額為適用於高管的現金激勵計劃的金額，並受其條款和條件的限制。艾斯沃斯的目標年度獎金金額不得降至當時基本工資的55%以下，霍蘭德的目標年度獎金金額不得降至其當時基本工資的40%以下。Eiswirth先生和Holland先生都有資格獲得股權獎勵，並已由薪酬委員會酌情決定。

阿什曼僱傭合同(A)規定了薪酬委員會每年審查的基本年薪，並可根據其酌情決定不時增加或不增加，(B)規定他有資格獲得可自由支配的年度獎金，目標是基本工資的40%，但受我們可能確定的條件的限制。阿什曼博士還獲得了由薪酬委員會酌情決定的股權獎勵。

每一份僱傭協議都規定，適用的指定高管受僱於我們是“自願的”，而阿什曼僱傭合同中包含了大意如此的語言。

被任命的高管有權獲得我們在美國的高管普遍享有的所有其他福利，Ashman博士在英國也獲得類似的福利。與Eiswirth先生和Holland先生的僱傭協議，以及Ashman博士的控制權解除協議的變更，也向他們提供了一定的遣散費和控制權相關福利的變更，包括髮生某些特定事件時的現金遣散費和加速歸屬。阿什曼博士還領取如下所述的某些遣散費福利。關於這些協議的其他信息如下。

在以下每個標題下，我們描述了附加的實質性術語

2021年生效的就業協議.

基本工資和獎金

截至2021年12月31日的年度，實際支付給我們任命的高管的年度基本工資、目標獎金和現金獎金如下：

(1)艾斯沃斯的目標獎金佔基本工資的比例為60%，霍蘭德為40%，阿什曼博士為45%。

(2)實際支付的現金獎金佔目標獎金的百分比，相當於阿什曼和霍蘭德目標獎金的30%，以及艾斯沃斯目標獎金的20%。

2022年3月，薪酬委員會決定向我們的高管支付2021年業績現金獎金，金額相當於Ashman博士和Holland先生各自目標獎金的30%，以及Eiswirth先生目標獎金的20%。2021年3月，薪酬委員會與管理層討論了擬議的2021年目標獎金，但鑑於新冠肺炎疫情造成的持續不確定性，該委員會沒有通過實現這些目標所需的財務目標。薪酬委員會於2022年3月決定向行政人員發放獎金，並決定按上述目標獎金的百分比獎勵我們的行政人員，以獎勵他們在極具挑戰性和不確定的一年中的出色表現。

長期激勵性薪酬--股票期權和限制性股票

我們將股權獎勵用於我們的長期股權薪酬，以確保我們的高管與我們的長期成功持續相關。我們的長期激勵獎勵主要是購買我們普通股的期權形式。由於我們的高管被授予股票期權，其行使價格等於授予日我們普通股的公平市場價值，只有當我們的普通股的市場價格在授予日之後上漲，並且它們在授予日之前仍由我們僱用時，這些期權才對我們的高管具有價值。對於2021年，薪酬委員會於2021年1月就2021年的股權薪酬確定，每個股權獎勵中約75%以股票期權的形式存在是合適的，25%以限制性股票的形式存在是合適的。

一般來説，為了使高管的利益與我們的股東的利益保持一致，我們會在高管開始受僱後的第一次定期薪酬委員會會議上向該高管授予大量股票期權。通常，我們向新員工授予的初始股票期權和向繼續員工授予的股票期權，都會在四年內按每月1/48的增量授予，前提是該員工作為我們員工的服務從授予之日起持續到適用的授予日。我們相信，前幾年獎勵產生的重疊歸屬時間表，加上每一獎勵所涉及的股票數量，有助於確保有意義的激勵措施繼續聘用我們，並隨着時間的推移提高股東價值。對於2021年，我們還授予了限制性股票，這些股票從授予日期的一週年起分成四個等額的年度分期付款，只要該官員作為我們員工的服務從授予日期起持續到適用的歸屬日期。我們相信，這些限制性股票的授予，就像我們的期權授予一樣，提供了一種有意義的激勵，促使這名官員留在我們的工作崗位上，並隨着時間的推移提高股東價值。

有關適用於我們指定的高管所持期權的歸屬和加速條款的信息，請參閲下面的“Eiswirth先生、Holland先生和Ashman博士的控制權福利的分配和變更”。

2021年1月7日，我們向Eiswirth先生授予了52,500份股票期權和17,500股限制性股票，向Holland先生授予了16,875份股票期權和5625股限制性股票，向Ashman博士授予了30,000份股票期權和10,000股限制性股票。每一份期權的行權價為5.01美元，即我們的普通股在2021年1月7日納斯達克全球市場的收盤價，這些獎勵如上所述授予。

截至12月31日的未償還股權獎，2021

下表列出了截至2021年12月31日，我們每位被任命的高管持有的股票期權和限制性股票的信息。適用於每項未行使購股權及受限股份的歸屬條款載於下表的註腳。關於加快適用於我們被任命的高管持有的基於股權的獎勵的歸屬條款的説明，請參閲下面標題為“Eiswirth先生、Holland先生和Ashman博士的分紅和控制利益的變化”的章節。

(1)如果沒有提供腳註，該獎項於2021年12月31日完全歸屬。

(2)從最初的歸屬日期開始，在四年內分48個月等額分期付款。

(3)從2022年1月7日開始分四次等額的年度分期付款，只要該人員作為公司僱員的服務從授予之日起持續到適用的週年紀念日為止

Eiswirth先生、Holland先生和Ashman博士的離職和控制權變更福利

Eiswirth先生和Holland先生的僱傭協議，以及Ashman博士的控制權離職協議的變更，提供瞭如下所述的某些遣散費和控制權福利變更。在下面的每個標題下，我們

描述在2021年生效的協議的條款。(阿什曼博士的《控制權變更協議》已於2021年7月16日生效。)

控制權變更時限制股未歸屬期權和股份的加速撥備

每項協議都包括在控制權發生變化的情況下對未授予的期權和限制性股票(“限制性股票”)的加速條款。(雖然我們目前沒有尚未償還的限制性股票單位，但它們將得到類似於本段所述的處理方式。)根據這些規定，如果控制權發生變化，每位高級職員將獲得12個月的額外歸屬，以換取截至交易日期尚未發行和未歸屬的任何股票期權和限制性股票。此外，在以下情況下，該人員的未歸屬股票期權和限制性股票將全部歸屬：(A)在該人員與我們的僱傭關係終止之前，Alimera受到控制權變更的約束，以及(B)在控制權變更後12個月內，我們無故終止與我們的關係，或該人員有充分理由終止其僱傭關係。此外，如果我們是合併或合併的一方，高級人員的未歸屬股票期權和限制性股份將全部歸屬，除非證明合併或合併的協議規定了以下一項或多項：(A)如果Alimera是尚存的法團，則Alimera繼續持有高級人員的股票期權和限制性股份；(B)由尚存的法團或其母公司接管高級人員的股票期權和限制性股份；(C)由尚存的母公司以新的股票期權和限制性股份的母公司取代高級人員的現有股票期權和限制性股份；(D)已發行股票期權的全部可行使性和限制性股票的全部歸屬, (E)取消該等購股權及限售股份；或(E)註銷該高級人員的已發行購股權及限售股份，並向該高級人員支付相等於(I)受該等購股權及限售股份(不論該等購股權及限購股份當時是否可予行使或歸屬，視何者適用而定)所規限的股份於(Ii)行使價(就購股權而言)的行使價的超額部分。

無故終止/以正當理由辭職--與控制權變更無關

此外，Eiswirth先生和Holland先生的每一份僱傭協議都規定，如果我們無故終止適用的指定高管的僱用，或者如果他有充分的理由辭職，無論是在控制權變更前三個月以上還是控制權變更後18個月以上，根據僱傭協議中的條件，該高管將有權：

按終止合同時的現行費率支付的年度基本工資總額的100%，按12個月分期付款；

現金支付，等同於他賺取的和按比例計算的年終獎；以及

在終止合同之日起一年內，或在該官員有資格由隨後的僱主根據另一項實質上同等的醫療保險計劃為該官員支付醫療保險費之前，支付該官員及其受撫養人根據《眼鏡蛇法案》支付的醫療保險費。

因與控制權變更有關的正當理由而無故終止/辭職

對於Eiswirth先生、Holland先生和Ashman博士，如果我們無故終止適用的指定高管的僱用，或如果他有充分理由辭職，無論是在控制權變更前三個月內還是控制權變更後18個月內，根據僱傭協議中的條件，被任命的高管將有權：

現金支付，相當於他賺取的按比例計算的年終獎；

對於Eiswirth先生和Holland先生，根據《眼鏡蛇法案》為該官員及其受撫養人支付醫療保險保費，對於Ashman博士，支付任何應計福利的應税價值(受法律要求的扣繳，包括所得税和國家

保險繳費)，具體的繳費月數因指定的執行幹事不同而不同，如下所述；以及

(A)按離職時的實際數額計算的其年基薪總額加上(B)離職時有效的目標獎金之和的倍數，具體倍數和支付時間因指定的執行幹事而有所不同，如下所述：

對於艾斯沃斯來説，這筆錢的倍數是150%，將分18個月分期付款。此外，醫療保險費的支付期限為18個月，或直到他有資格由隨後的僱主根據另一項基本相同的醫療保險計劃獲得保險為止。

對於霍蘭德來説，這筆錢的倍數是125%，將分15個月分期付款。此外，醫療保險費的支付期限為15個月，或者直到他有資格由隨後的僱主根據另一項基本相同的醫療保險計劃獲得保險為止。

對於阿什曼醫生來説，這筆錢的倍數是100%，將分12個月支付。此外，任何應計福利待遇的應税價值將在僱傭終止後的12個月期間支付。

阿什曼博士的遣散費與控制權的變化無關

首先，阿什曼博士或阿利梅拉可以在給予六個月書面通知後終止阿什曼僱傭合同。在這種情況下，我們有義務支付阿什曼博士的工資，並在六個月期間提供阿什曼僱傭合同規定的所有其他福利，包括獎金或其他與業績相關的福利。此外，如果我們因嚴重不當行為以外的原因終止阿什曼僱傭合同，或阿什曼博士在我們建設性地解僱他之後辭職，我們有義務在終止生效日期後一個月內額外支付一筆金額，相當於六個月的基本工資、應計獎金和任何應計福利的應税價值，但須扣除所得税和國民保險繳費。然而，如果我們以嚴重不當行為為由解僱阿什曼博士，他將無權獲得任何進一步的通知或付款，除非已累計並在終止之日到期的金額。

管制安排的分流和改變的理由

我們的薪酬委員會認為，這些遣散費和控制權安排的變化緩解了在小公司工作的高管存在的一些風險。這些安排旨在吸引和留住合格的高管，這些高管可能會有其他工作選擇，如果沒有這些安排，他們可能會認為風險較小。特別是考慮到生命科學行業的重大收購活動，我們未來可能會被另一家公司收購。因此，我們的薪酬委員會認為，與控制權交易變更相關的終止導致的較大遣散費方案，以及與控制權變更本身相關的獎金和歸屬方案，將激勵這些高管從交易的早期階段幫助執行，直到交易完成。

死亡或傷殘時的撫卹金

該人員的死亡

如果Eiswirth先生和Holland先生的僱傭關係因其死亡而終止，則雙方的僱傭協議都規定了某些福利。在這種情況下，我們有義務支付：

(a)他的基本工資到他死亡的那個月底為止，

(b)一筆現金報酬，相當於他到去世之日為止賺取的按比例計算的年終獎，

(c)根據任何適用的傷殘計劃或其他僱員福利計劃的條款，該人員有權享有的任何福利；以及

(d)《眼鏡蛇法案》規定的公務員受撫養人的醫療保險費，自死亡之日起12個月內，或(如果早些時候)直至該公務員的受撫養人有資格參加另一項實質上同等的醫療保險計劃為止。

此外，艾斯沃斯剩餘的所有未歸屬股權獎勵將在他去世後授予。

該人員的無行為能力

如果Eiswirth先生和Holland先生的僱傭協議因其殘疾而終止，則該協議規定了某些福利。在這種情況下，我們有義務支付：

(a)他的基本工資到解僱發生的那個月底為止，

(b)現金支付等同於他贏得的獎金，

(c)根據任何適用的傷殘計劃或其他僱員福利計劃的條款，該人員有權享有的任何福利；以及

(d)被指名的行政人員及其受撫養人的醫療保險費，自終止之日起18個月內，或如在此之前，直至該官員有資格由隨後的僱主根據另一項實質上同等的醫療保險計劃承保為止。

此外，Eiswirth先生剩餘的所有未歸屬股權獎勵將歸屬於他的殘疾，發生了第409a條規定的“離職”。

阿什曼僱用合同不包括關於因其死亡或殘疾而終止僱用的福利的規定。

其他好處

Eiswirth先生和Holland先生有資格參加我們的所有員工福利計劃，如醫療、牙科、視力、團體人壽、殘疾和意外死亡和肢解保險、我們的員工股票購買計劃和我們的401(K)計劃，在每種情況下，根據適用的法律，他們都可以與其他美國員工一樣的基礎上參加。我們還為所有員工提供假期和其他帶薪假期，包括我們的高管，與同行公司提供的假期相當。

阿什曼博士有資格參加我們在英國的所有員工福利計劃，我們在2021年為阿什曼博士的私人養老金貢獻了13,699美元。此外，我們還向阿什曼博士支付了使用他自己的汽車的汽車津貼。2021年，這一津貼為22,529美元。

目前，除了向阿什曼博士提供汽車津貼外，我們不會向我們的高管提供特殊福利或其他福利。

有關追討裁決的政策

我們的薪酬委員會沒有通過一項政策，要求我們對支付給高管(或其他人)的任何現金或股權激勵性薪酬進行追溯調整，因為支付是基於後來重述的財務業績。然而，我們預計將根據2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(“多德-弗蘭克法案”)的要求以及將根據該法案發布的法規實施追回政策。我們選擇等到美國證券交易委員會發布關於適當形式的追回政策的指導意見，以確保我們一次性實施完全合規的政策，而不是在今年實施一項在美國證券交易委員會條例發佈後可能需要修改的政策。

補償的税法和會計處理

薪酬委員會根據《國税法》第162(M)條考慮高管薪酬的扣減，並保留採取行動的靈活性，這些行動可能是基於除扣税外的考慮因素。薪酬委員會認為，最符合股東利益的是不限制薪酬委員會在制定薪酬計劃時的自由裁量權和靈活性，即使這樣的計劃可能導致某些不可扣除的薪酬支出。因此，我們可能會提供不可扣除的補償。第162(M)條(2017年經《減税和就業法》修訂)除某些例外情況外，一般不允許向上市公司支付每年超過100萬美元的聯邦所得税減免，以補償在一年中的任何時候擔任公司首席執行官或首席財務官或公司三名薪酬最高的三名高管之一的個人，或其薪酬在2017年或以後幾年受100萬美元可扣除薪酬上限限制的個人(根據曾經覆蓋的員工始終是覆蓋的員工規則)，或任何此類個人的受益人。

我們根據FASB ASC主題718的規則向我們的員工支付股權薪酬，該規則要求我們估計並記錄在薪酬服務期內每筆股權薪酬的費用。會計規則還要求我們在債務應計時將現金補償記錄為費用。我們沒有為實現特定的會計結果而定製我們的高管薪酬計劃。

所有權、內幕交易、套期保值、10b5-1計劃和質押政策

我們沒有正式的高管持股指導方針，因為薪酬委員會認為高管持有的股票和期權提供了動力，並使這一集團的利益與我們股東的利益保持一致。此外，我們認為，在我們這個階段，股權指導方針在商業製藥公司中很少見，這意味着在招聘和留住高素質高管時，股權要求將使我們處於競爭劣勢。

我們的證券交易政策禁止我們的董事會成員、高級管理人員、僱員和顧問從事(A)涉及我們證券的期權的交易，如看跌期權、看跌期權和其他衍生證券，無論是在交易所還是在任何其他市場，以及(B)套期保值交易，如套期和遠期銷售合同。

吾等已授權吾等的行政人員與吾等指定的獨立經紀-交易商(“經紀商”)訂立根據交易所法案第10b5-1節所制定的交易計劃，儘管截至本表格10-K/A的提交日期，吾等的行政人員並無有效的交易計劃。這些計劃可能包括對經紀人的具體指示，如果我們的股價高於指定水平，或兩者兼而有之，經紀人應在特定日期代表高管行使既得期權並出售Alimera股票。根據這些計劃，高管不再擁有對計劃中證券的行使和出售決定的控制權，除非他或她在交易窗口期間修改或終止交易計劃。計劃修改在31日之前不會生效^ST領養後的第二天。這些計劃的目的是使高管能夠確認他們的薪酬價值，並在高管因有關我們的重要信息尚未公開而無法出售我們的普通股的期間，使他們持有的我們的股票多樣化。

我們的證券交易政策要求我們的董事會成員、高級管理人員、員工和顧問在將公司證券存入保證金賬户或將公司證券質押作為貸款抵押品時要格外謹慎。

關於高管薪酬的股東諮詢投票

在我們的2021年股東年會上，大約99.0%的投票股票贊成我們在2021年股東年會的委託書中披露的我們任命的高管的薪酬，包括2020年薪酬摘要表和其他相關表格和披露。薪酬委員會認為這次投票是對我們薪酬理念和做法的認可，包括我們在現金和股權薪酬之間的平衡。基於股東投票，薪酬委員會認為，2021年沒有必要對我們的高管薪酬計劃進行重大修改，因此，它仍然

與我們2020年的計劃相比沒有變化。我們的薪酬委員會和董事會都打算根據我們的業績、需求和發展，包括我們股東未來非約束性諮詢投票的結果，定期重新評估我們的高管薪酬理念和做法。

董事薪酬

2019年春季，薪酬委員會聘請FW庫克對公司非員工董事薪酬計劃進行獨立審查。基於這一審查以及與FW Cook的討論，薪酬委員會建議董事會增加現金薪酬和股票獎勵，使非員工董事的薪酬與市場慣例保持一致。薪酬委員會還聽取了FW Cook關於包括非僱員董事的年度薪酬上限(每個非僱員董事每年400,000美元)的建議，這一建議反映在Alimera Sciences，Inc.2019年綜合激勵計劃(經修訂，即“2019年計劃”)中。我們的股東在2019年6月18日舉行的2019年年會上批准了2019年計劃。2019年6月19日，董事會在考慮了薪酬委員會的建議和FW Cook的建議後，根據薪酬委員會的建議修訂了我們的非僱員董事薪酬計劃。在2021年6月15日舉行的2021年年會上，我們的股東批准了對2019年計劃的修正案，將2019年計劃下的普通股預留數量增加100萬股。

2021年春，薪酬委員會再次聘請FW庫克對公司非員工董事薪酬計劃進行獨立審查。基於這一審查以及與FW Cook的討論，薪酬委員會於2021年11月決定，除了將初始(按比例)和年度期權授予從購買3,333股的期權增加到購買6,000股的期權外，維持現有的非員工董事薪酬計劃是合適的。

下表描述了我們目前的非員工董事薪酬計劃，該計劃包括分四個季度支付的年度現金預留金和購買普通股股票的期權：

(1)如果董事在適用的歸屬日期之前提供持續服務，則期權將在授予後的12個月內按月等額授予並可行使，但如果董事提供以下條件，2021年11月授予非僱員董事的年度購買6,000股票的期權將於2022年6月15日授予

在該歸屬日期之前連續服務。初始期權贈款的每月授予按選舉年剩餘適用天數按比例分配。

授予非僱員董事的所有股票期權的每股行權價將等於授予日我們普通股的一股公平市場價值，並將受2019年計劃條款的約束。根據2019年計劃授予我們每位非僱員董事的每項未完全歸屬的期權將在以下情況下變為完全歸屬：(A)當公司控制權發生變化時，以及(B)如果非僱員董事的服務因死亡而終止。

我們目前的政策是報銷非僱員董事因出席董事會和委員會會議而產生的旅費、住宿費和其他合理費用。

董事截至12月31日的年度薪酬表，2021

下表列出了我們每位非僱員董事在截至2021年12月31日的財年中獲得的薪酬信息：

(1)本欄中報告的金額代表根據FASB ASC主題718計算的期權獎勵的總授予日期公允價值。每個期權獎勵的公允價值是在授予之日使用Black-Scholes期權定價模型估計的。看見附註14年報中財務報表附註的一部分，以討論我們在確定期權獎勵的ASC 718價值時的假設。

2021年11月2日，哈拉克博士、孔博士、拉金特先生、邁爾斯先生、皮佐先生和斯尼薩連科先生各自被授予一項股票期權，以4，05美元的行使價購買6,000股，相當於我們的股票在授予日在納斯達克全球市場的收盤價。這些期權中的每一個都有10年的期限，並於2022年6月15日生效，前提是董事在適用的歸屬日期之前為我們提供持續的服務。

2021年11月30日，也就是她被任命為董事的那一天，帕森斯女士獲得了一項股票期權，可以5.23美元的行權價購買3,255股，這相當於我們的股票在授予日在納斯達克全球市場上的收盤價。該等購股權已成為並將於2021年12月15日至2022年6月15日期間的每個月第15天按月等額分期付款465股行使，前提是彼已在適用歸屬日期期間為吾等提供持續服務。

下表描述了在2021年期間任職的每位非僱員董事根據未行使和未行使的期權可購買的普通股股票數量，以購買截至2021年12月31日持有的普通股股票，無論是否可行使：

(2)根據邁爾斯先生與公司的繼任和諮詢協議支付的諮詢服務費用。

薪酬委員會聯鎖與內部人蔘與

薪酬委員會的成員均不是或曾經是本公司的高級職員或僱員。如有一名或多名行政人員擔任本公司董事會或本公司薪酬委員會的成員，則本公司並無任何行政人員擔任董事會或薪酬委員會的成員。

第12項。某些實益擁有人的擔保所有權以及管理層和有關股東的事項

概述

下表提供了截至2022年4月25日每個股東或關聯股東集團實益持有我們的普通股和優先股的信息，據我們所知，每個股東或關聯股東集團實益擁有我們已發行的普通股和優先股的5%以上。

第二個表提供了截至2022年4月25日我們普通股的受益所有權信息，具體如下：

我們的每一位被任命的執行官員；

我們每一位董事；以及

我們所有現任高管和董事都是一個團隊。

下表基於董事、高管和主要股東提供的信息；以及截至2022年4月25日提交給美國證券交易委員會的附表13G、附表13D和第16節備案文件。每個表格中題為“實益擁有的普通股的百分比”的欄是根據截至2022年4月25日的6,992,654股已發行普通股計算的。

優先股

我們有一個授權的和未發行的優先股系列：我們的A系列可轉換優先股(A系列優先股)。

對錶中針對5%股東的某些計算的解釋

下表“實益擁有的普通股股數”一欄包括A系列優先股轉換後可發行的普通股。據我們所知，表中所列股東在2022年4月25日起60天內未實益擁有任何其他有價證券或有權獲得普通股股份的權利。在題為“普通股實益擁有的股份百分比”一欄中，就計算A系列優先股持有人的持有權百分比而言，本段第一句所述的普通股股份視為未清償普通股，並由持有A系列優先股的人實益擁有，但在計算任何其他人的擁有權百分比時，這些證券不被視為未清償股票。

A系列優先股的每股可按40.00美元除以39.90美元的比率轉換為普通股，這意味着A系列優先股的流通股可轉換為601504股普通股April 25, 2022。然而，出於投票目的，A系列優先股的每股普通股有權在轉換後的基礎上每股A系列優先股一次投票權，轉換價格為每股44.25美元，這意味着截至2022年4月25日，A系列優先股有542,372票。因此，A系列優先股持有人的投票權以我們已發行股本總投票權的百分比表示，略低於下表普通股實益擁有股份百分比中的百分比。

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對董事和指定高管的表中某些計算的解釋

下表“實益擁有的普通股股數”一欄包括購買普通股的普通股標的期權，目前可行使或可在2022年4月25日起60天內行使的普通股。據我們所知，下表中列出的股東以及集團中包括但未具體點名的高管，在2022年4月25日起60天內沒有實益擁有任何其他證券或權利，根據這些證券或權利，他們有權獲得普通股。在題為“普通股實益擁有的股份百分比”一欄中，為計算普通股持有人的持有權百分比，本款第一句所述的普通股股份視為未償還普通股，並由持有購買普通股選擇權的人實益擁有，但在計算任何其他人的持有權百分比時，這些證券不被視為未償還股票。

由於我們的高管和董事並不實益地擁有我們優先股的任何股份，該表省略了描述A系列優先股所有權的列。

[腳註從下一頁開始。]

股權薪酬計劃信息

下表提供了截至2021年12月31日，在符合某些歸屬要求的情況下，根據以下條件可能發行的普通股的信息：(A)我們2010年股權激勵計劃(2010計劃)下的現有獎勵，以及(B)我們2019年綜合激勵計劃(2019計劃)下的現有獎勵和未來獎勵。下表還提供了截至2021年12月31日我們可以根據2010年員工股票購買計劃(ESPP)出售給員工的普通股的相關信息。

(1)在這些股份中，681,501股受2010年計劃下當時已發行的股票期權的約束，394,294股受2019年計劃下的已發行股票期權的約束，46,250股是當時根據2019年計劃已發行的限制性股票的已發行但未歸屬的股份。

(2)代表根據我們的2019年計劃可供發行的1,019,867股普通股和根據我們的ESPP可供發行的10,083股普通股。根據2010年計劃，未來沒有可供發行的股票。此外，我們的ESPP規定，根據該計劃可供發行的股票數量每年增加，相當於將根據該協議保留的股票數量恢復到我們普通股的32,961股所需的股票數量。因此，在2022年1月1日，根據我們的ESPP，可以額外發行22,878股股票。根據ESPP計劃每年增加的這些額外股份不包括在上表中。

第13項。某些關係和相關交易，以及董事的獨立性

某些關係和相關交易

於2020至2021年間，吾等並無參與任何涉及金額超過或可能超過120,000美元或相當於吾等於2020及2021年年底總資產平均值1%之交易或系列交易，當中任何董事、董事被提名人、主管、多於5%之實益擁有人及其各自之直系親屬(各自為相關人士)擁有或將擁有直接或間接重大利益，但第7頁開始之“高管薪酬”及第17頁“董事薪酬”所述之薪酬安排(包括股權薪酬)除外。

吾等擬確保吾等與任何關連人士之間的所有未來交易均獲董事會多數成員(包括大多數獨立及公正的董事會成員)批准，且條款對吾等的優惠程度不遜於吾等可從無關聯的第三方取得的條款。

責任限制及彌償

我們已經與我們的每一位董事和高管簽訂了賠償協議。這些協議規定，我們將在特拉華州法律、我們重述的公司註冊證書以及我們修訂和重述的章程允許的最大範圍內，賠償每位董事和高管因董事或高管作為我們董事或高管之一的身份而產生的任何和所有費用。此外，協議規定，在特拉華州法律允許的最大範圍內，除各種例外情況外，我們將預支董事與法律程序相關的所有費用。

我們重述的公司註冊證書以及修訂和重述的章程包含與董事責任限制和賠償有關的條款。重述的公司註冊證書規定，我們的董事不會因違反作為董事的受託責任而對我們或我們的股東承擔個人責任，但以下責任除外：

任何違反董事對我們或我們股東的忠誠義務的行為；

非善意的行為或者不作為，或者涉及故意的不當行為或者明知違法的；

關於《特拉華州公司法》第174條規定的非法支付股息或非法股票回購或贖回；或

對董事牟取不正當個人利益的交易。

我們重述的公司註冊證書還規定，如果未來修改特拉華州法律以授權公司採取行動，進一步取消或限制董事的個人責任，則我們董事的責任將在特拉華州法律允許的最大程度上被取消或限制。重述的公司註冊證書中的上述條款並不是為了限制董事或高級管理人員對任何違反適用的聯邦證券法的責任。在特拉華州公司法第145條允許的情況下，我們重述的公司證書規定，我們可以在特拉華州法律允許的最大程度上對我們的董事進行賠償，重述的公司證書中關於賠償的規定不得追溯廢除或修改，從而對我們董事的保護產生不利影響。

此外，在特拉華州公司法第145條的允許下，我們修訂和重述的章程授權我們(A)與我們的董事和高管達成賠償協議，我們已經這樣做了，以及(B)購買董事和高管的責任保險，我們目前維持的保險範圍包括我們的董事和高管。

董事獨立自主

根據董事全球市場公佈的上市要求，除了我們的首席執行官小理查德·S·艾斯沃斯和我們的前首席執行官C.丹尼爾·邁爾斯外，我們的每一位董事都有資格成為獨立的納斯達克。納斯達克獨立性的定義包括一系列客觀測試，例如董事不也是我們的員工，沒有與我們從事各種類型的商業往來。此外，根據納斯達克規則的進一步要求，董事會已對每個獨立的董事作出主觀判斷，認為不存在董事會認為會干擾獨立判斷履行董事責任的任何關係。在做出這些決定時，我們的董事審閲和討論了董事和我們提供的關於每個董事的業務和個人活動的信息，因為它們可能與我們和我們的管理層有關。

第14項。主要會計費用及服務

獨立的已註冊會計師事務所的收費標準

下表列出了我們的獨立註冊會計師事務所均富會計師事務所在#年向我們提供的審計和非審計服務所收取的費用。2021和2020年。這些費用分為審計費、與審計有關的費用、税費和所有其他費用。下表説明瞭每一類別提供的服務的性質。

(1)均富律師事務所在2021年和2020年為專業服務收取的費用包括：審核我們截至3月31日、6月30日和9月30日的季度報告中的季度財務報表；審核截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度報告中的年度財務報表；審核附屬公司的審計，以及審核和簽發S-8和S-3表格的註冊報表同意書。

(2)在2021年和2020年，均富律師事務所收取或產生的費用是為提供與全球税務諮詢和外國納税申報單相關的專業服務，包括重組我們的海外子公司。

審計委員會的審批前政策和程序

審計委員會的政策是預先批准我們的獨立註冊會計師事務所均富律師事務所提供的所有審計和允許的非審計服務。作為審計委員會批准格蘭特聘用範圍的一部分，審計委員會可以預先批准規定類別的審計服務、與審計有關的服務和不超過指定金額的税務服務桑頓或在均富律師事務所受聘提供服務之前，按個別情況處理。審計委員會已確定，均富律師事務所在2021年提供與税務有關的服務符合保持主要會計師在審計方面的獨立性。除税務相關服務外，均富律師事務所並未受聘從事任何非審計服務。

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第四部分

第15項。展覽品和財務報表附表

(a)作為最初提交文件的一部分，提交了以下文件：

1.財務報表。我們不會使用此10-K/A表格提交任何財務報表，因為它們已包含在原始提交文件中。

2.財務報表明細表。我們不會提交任何時間表使用此表格10-K/A，它們要麼是適當的財務報表或相關説明列於原始申報第二部分第8項下的財務報表或相關附註中。

3.展品。我們已將下一頁《證據索引》中所列的證據存檔，或通過引用將其併入本10-K/A表格中。

(b)展品。見上文第15(A)(3)項。

(c)財務報表明細表。見上文第15(A)(2)項。

展品索引

†根據表格10-K第15(B)項規定須作為證物存檔的管理合同和補償計劃及安排。

‡對於本文件的某些部分，已給予保密處理。

**本協議中包含的某些機密信息已被省略，因為這些信息不是實質性的，如果公開披露將對競爭造成損害。

*現提交本局。

簽名

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。