目錄表
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格10-K/A
(第1號修正案)
(標記一)
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的年度報告 |
截至2021年12月31日的財政年度
或
☐ | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
For the transition period from to
委員會檔案第001-36304號
PHIO製藥公司 公司
(註冊人的確切姓名在其章程中規定)
特拉華州 | 45-3215903 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
馬薩諸塞州馬爾伯勒西馬拉諾大道257號,第101號套房,郵編:01752
(主要執行機構地址和郵政編碼)
(508) 767-3861
(註冊人電話號碼,含 區號)
根據該法第12(B)條登記的證券:
| ||
每個班級的標題 | 交易 個符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值,每股0.0001美元 | PHIO | “納斯達克”資本市場 |
根據該法第12(G)條登記的證券:
沒有。
如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人,請用複選標記表示。☐是否
如果註冊人不需要根據該法第13或15(D)條提交報告,請用複選標記表示。☐是否
用複選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內提交了《1934年證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內),以及(2)是否在過去90天內符合此類提交要求 。是,☐不是
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是,☐不是
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中的定義 “大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”。
大型加速文件服務器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☐ |
非加速文件服務器 | 規模較小的報告公司 | ||
新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否提交了一份關於其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第15編第7262(B)節)第404(B)節對其財務報告進行內部控制有效性的評估的報告 ,並證明其管理層對編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所的財務報告內部控制的有效性進行了評估。 ☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司 (如《交易法》第12b-2條所定義)。☐是否
根據登記人普通股在2021年6月30日的收盤價計算,登記人非關聯公司持有的登記人普通股總市值為每股0.0001美元(“普通股”),為30,488,446美元。每位高級職員和董事 以及已知擁有已發行普通股10%或以上的每位人士持有的普通股已被排除在外,因為這些人可能被視為註冊人的關聯公司。對於其他目的,這種關聯地位的確定不一定是決定性的確定。
截至2022年3月31日,註冊人有13,658,722股普通股 已發行。
以引用方式併入的文件
沒有。
解釋性説明
本修正案(“修正案”) 的目的是包括10-K表格第三部分第10至14項所要求的信息,該信息在PHIO製藥公司截至2021年12月31日的財政年度的表格10-K年度報告(以下簡稱“年度報告”)中遺漏了,該年度報告最初於2022年3月22日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”),依據G(3)到Form 10-K的一般指示,其中規定將註冊人的最終委託書的某些條款通過引用併入其10-K表格。
根據經修訂的1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)的第12b-15條規則,現對年報第三部分第10至14項進行修訂,並對其全文進行重述,現對年報第四部分第15項進行修訂和重述,以增加本公司主要高管和主要財務官提交的新證明。除本修正案另有明確規定外,於2022年3月22日提交的年度報告的任何部分均不受本修正案的修訂或更新。因此,本修正案應與年度報告以及我們在年度報告之後提交給美國證券交易委員會的文件一起閲讀。
除非另有説明,否則(1)術語“PHIO”是指PHIO製藥公司和我們的子公司MirImmune,LLC,(2)術語“公司”、“我們”、“我們”和“我們的”是指PHIO和MirImmune,LLC正在進行的業務運營,無論是通過PHIO還是MirImmune,LLC進行的。
1 |
目錄表
頁面 | ||
説明性説明 | 1 | |
第三部分。 | ||
第10項。 | 董事、高管和公司治理 | 3 |
第11項。 | 高管薪酬 | 5 |
第12項。 | 某些受益所有人的擔保所有權以及管理層和相關股東事宜 | 9 |
第13項。 | 某些關係和相關交易, 和董事獨立性 | 10 |
第14項。 | 首席會計師費用及服務 | 11 |
第四部分。 | ||
第15項。 | 展品和財務報表附表 | 12 |
簽名 | 16 |
2 |
第三部分
項目10.執行幹事和公司治理
董事會
董事會目前的規模為8名董事。關於我們的董事的個人簡歷和其他信息,其任期將於2022年股東年會到期,如下所述。
董事名稱 這一年第一次變成了董事 |
年齡 | 職位: 公司 |
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羅伯特·J·比特曼(2012) | 71 | 董事會主席 | |||||
帕特里夏·A·布拉德福德(2022) | 71 | 董事 | |||||
Geert Cauwenbergh,我是Med醫生SC.(2012年) | 68 | 董事 | |||||
格瑞特·迪斯珀辛,我是梅德醫生。SC.(2020) | 47 | 總裁兼首席執行官兼董事 | |||||
H·保羅·多曼(2013) | 85 | 董事 | |||||
羅伯特·L·費拉拉(2019) | 71 | 董事 | |||||
喬納森·E·弗里曼,博士(2017) | 54 | 董事 | |||||
柯蒂斯·A·洛克申,博士(2013) | 61 | 董事 |
羅伯特·J·比特曼自2012年以來一直擔任我們董事會的成員和 主席。Bitterman先生曾擔任Cutanea Life Science,Inc.的總裁兼首席執行官,這是一家他在2005年創立的私營公司,專注於開發治療皮膚和皮下組織疾病和障礙的創新技術,直到2019年3月被美國Biofrontera,Inc.收購。在任職於cutanea Life Science,Inc.之前,Bitterman先生還擔任過Isolagen,Inc.總裁兼首席執行官、Dermik實驗室總裁兼總經理以及安萬特S.A.在財務和商業能力方面的多個職位。Bitterman先生擁有聖十字學院經濟學學士學位和波士頓大學工商管理碩士學位。 他還擁有紐約兒科醫學院人文文學博士學位(Honoris Causa)。我們的治理和提名委員會認為,由於Bitterman先生的行政領導能力和他在製藥行業的經驗,他有資格擔任我們的董事會成員。
帕特里夏·A·布拉德福德自2022年4月27日以來一直擔任董事會成員 。Bradford女士曾在全球信息技術解決方案公司Unisys Corporation擔任全球人力資源高級副總裁,從1982年到2013年退休,她一直在Unisys任職。Bradford女士戰略性地在全球領導所有人力資源計劃和計劃,包括組織多個級別的人才管理,加強了全球管理團隊。Bradford女士在Unisys的角色逐漸包括人力資源的所有領域,包括在Unisys歐洲總部的海外任務,在那裏她為該地區提供人力資源領導。在加入Unisys之前,Bradford 女士於1978至1982年間受僱於審計、諮詢、税務和諮詢服務公司德勤。布拉德福德女士目前保持着一種諮詢業務,專注於為管理層推薦的高級管理人員和高潛力員工提供個人指導。Bradford女士擁有沃爾什學院的會計和統計學學士學位,是一名註冊公共會計師。我們的治理和提名委員會認為,由於布拉德福德女士的行政領導經驗、全球商業視角和財務背景,她有資格擔任我們的董事會成員。
Geert Cauwenbergh,我是Med醫生SC.自2012年4月起擔任董事會成員 。他於2012年4月至2018年11月擔任我們的總裁兼首席執行官,從2018年11月至2019年3月退休前擔任我們的首席執行官。Cauwenbergh博士在2008至2011年間擔任RHEI PharmPharmticals,Inc.的董事長兼首席執行官,RHEI PharmPharmticals,Inc.是一家開發和商業化專利藥物療法的私營公司。2001年,Cauwenbergh博士創立了Barrier Treateutics,Inc.,這是一家專注於皮膚病藥物開發的生物製藥公司,直到2008年被Stiefel實驗室公司收購。在加入Barrier Treateutics Inc.之前,Cauwenbergh博士受僱於強生23年,擔任過多個晉升的高級管理職位。他目前是Legacy Health Care(瑞士)的董事成員。 考文伯格博士在比利時魯汶天主教大學醫學院獲得醫學博士學位, 他在那裏完成了碩士和本科工作。我們的治理和提名委員會相信,Cauwenbergh博士有資格 擔任我們的董事會成員,這是因為他的行政領導能力以及在生物技術行業的廣泛知識和經驗。
格瑞特·迪斯珀辛,我是梅德醫生。SC。自2020年10月起擔任董事會成員 。他於2017年4月加入公司,擔任我們的首席開發官,並於2019年3月成為我們的總裁兼首席執行官。從2014年到2017年4月,Dispersyn博士擔任全球醫療技術領先企業Integra生命科學公司的副總裁兼全球臨牀事務主管。在擔任這一職務之前,Dispersyn博士曾在2008至2014年間擔任項目管理和臨牀事務副總裁。在這些職位上,Dispersyn博士負責全球戰略以及臨牀和產品開發、臨牀運營和醫療事務項目的執行。他在荷蘭馬斯特裏赫特大學醫學院獲得醫學博士學位,在比利時安特衞普大學獲得生物醫學成像研究生學位和生物化學碩士學位。我們的治理和提名委員會認為,Dispersyn博士 有資格擔任我們董事會的成員,因為他是我們公司的總裁兼首席執行官 的領導角色,以及他在生物技術行業的廣泛知識和經驗。
3 |
H·保羅·多曼自2013年4月起擔任董事會成員 。多爾曼先生目前是DFB製藥公司的董事長兼首席執行官,該公司是一家控股公司,專門投資和運營製藥業務。從1990年到2012年,Dorman先生還擔任DPT實驗室的董事長兼首席執行官,DPT實驗室是一家 醫藥產品合同製造商和開發商。在收購DPT之前,Dorman先生在強生 工作了12年,擔任過多個職位,包括副總裁和幾家強生公司的董事會成員。在加入強生之前,多曼先生受僱於大型製藥公司百時美施貴寶。Dorman先生擁有杜蘭大學機械工程學士學位和Loyola大學法學博士學位。我們的治理和提名委員會認為,由於他在製藥行業的行政領導能力和商業經驗,Dorman先生有資格擔任我們的董事會成員。
羅伯特·費拉拉自2019年10月以來一直擔任董事會成員 。他最近在2012年1月至2019年6月期間擔任皮膚生命科學公司的首席財務官,該公司是一傢俬營公司, 專注於開發創新技術來治療皮膚和皮下組織的疾病和障礙。在加入cutanea之前,Ferrara先生曾在2004年至2011年擔任StoreroRoom Solutions Inc.的首席財務官,該公司是一家風險投資、技術增強的綜合供應鏈解決方案公司,並於2000年至2003年擔任NER Data Products,Inc.,一家IT服務管理公司的首席財務官,並在費城地區的國內和國際上市公司中擔任其他高級財務職位。費拉拉先生擁有利哈伊大學會計學學士學位,是一名註冊公共會計師。我們的治理和提名委員會認為,費拉拉先生有資格擔任我們的董事會成員,因為他的金融專業知識 以及他在包括生命科學在內的各種行業的上市公司和風險資本支持的公司中的豐富經驗。
喬納森·E·弗里曼博士。自2017年6月起擔任本公司董事會成員。弗里曼博士目前擔任Anthos Treateutics Inc.的首席運營官,該公司是一家臨牀階段的生物製藥公司,為心血管患者開發療法。Anthos Treateutics Inc.由諾華和私人投資公司黑石生命科學(Blackstone Life Science)共同創立,弗里曼博士自2018年7月以來一直擔任該公司的高級顧問。2017年至2018年6月,弗里曼博士擔任韋丹塔生物科學公司的首席商務官,該公司是一家臨牀階段的公司,開發免疫介導性疾病的治療方法。在加入韋丹塔生物科學公司之前,Freeman博士曾在2008至2016年間擔任領先科技公司Merck KGaA的戰略和投資組合管理高級副總裁以及業務開發和許可主管。Freeman博士獲得帝國癌症研究基金會(現為CRUK)分子藥理學和藥物代謝博士學位,劍橋大學生物化學碩士學位和一等榮譽,聖路易斯韋伯斯特大學金融專業MBA學位。我們的治理和提名委員會 相信Freeman博士有資格擔任我們董事會的成員,因為他的行政領導能力和他在免疫學方面的背景 。
柯蒂斯·A·洛克申博士自2013年4月起擔任董事會成員 。洛克申博士目前擔任Xenetic Biosciences,Inc.的首席科學官,Xenetic Biosciences,Inc.是一家專注於開發新型腫瘤療法的生物製藥公司。在此之前,Lockshin博士曾在2014年3月至2017年1月期間擔任Xenetic Biosciences公司負責研究和運營的副總裁。2016年7月至2016年12月,洛克申博士擔任VBI疫苗公司的首席技術官,該公司開發傳染病和免疫腫瘤學疫苗。VBI疫苗公司於2016年7月與SciVac治療公司及其子公司SciVac,Ltd.合併,後者是一家商業階段的生物製品和疫苗公司 洛克申博士自2014年9月以來一直擔任該公司的首席執行官和董事。自2013年5月以來,洛克申博士還擔任私營製藥公司瓜爾杜姆製藥有限公司的總裁兼首席執行官。Lockshin博士擁有麻省理工學院生命科學學士學位和生物化學博士學位。我們的治理和提名委員會認為,由於洛克申博士的科學背景、豐富的行業知識和管理經驗,他有資格擔任我們的董事會成員。
行政主任
截至本修正案發佈之日,我們只有一位執行官員, 格利特·迪斯珀辛,他是我們的總裁兼首席執行官。有關Dispersyn博士的某些傳記信息在上文中闡述。我們的任何董事或高管之間都沒有家族關係。
4 |
審計委員會
我們根據《交易所法案》第3(A)(58)(A)條設立了一個單獨指定的常設審計委員會。審計委員會由費拉拉先生(主席)、多爾曼和弗里曼博士組成。審計委員會的所有成員都滿足當前的獨立性和經驗 交易所法案規則10A-3和現行的納斯達克獨立性標準的要求,董事會已確定Ferrara先生為“審計委員會財務專家”,正如美國證券交易委員會在S-K規則第407項中對該術語的定義。
商業行為和道德準則
我們已通過《商業行為和道德準則》,適用於所有員工,包括我們的首席執行官、首席財務官、首席會計官或主計長, 或執行類似職能的人員。我們的商業行為和道德準則以及其他公司治理材料位於我們的網站www.phiophma.com上。我們的商業行為和道德準則的豁免只能由董事會或我們的治理和提名委員會批准。我們打算在修改或豁免之日起四個工作日內,在我們的網站上披露根據Form 8-K第5.05項披露要求必須披露的對《商業行為和道德守則》的任何修訂或豁免。
第11項.行政人員薪酬
關於截至2021年12月31日的財政年度,我們任命的首席執行官是Gerrit Dispersyn,Med博士。他是我們的首席執行官和首席財務官。
薪酬彙總表
下表列出了我們任命的高管在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度內獲得的薪酬 相關信息。
名稱和主要職位 | 年 | 薪金(元) | 選擇權 獎項 ($)(1) | 庫存 獎項 ($)(1) | 非股權 激勵計劃 薪酬 ($)(2) | 所有其他 補償 ($)(3) | 總計(美元) | |||||||||||||||||||||
格瑞特·迪斯珀辛,我是梅德醫生。SC. | 2021 | 403,390 | – | 210,826 | 136,688 | 575 | 751,479 | |||||||||||||||||||||
總裁兼首席執行官 | 2020 | 386,614 | – | – | 196,000 | 528 | 583,142 |
(1) | 所示金額反映了授予日期的股票期權和限制性股票單位的公允價值,這些股票期權和限制性股票單位是根據美國會計準則第718條計算的。 |
(2) | 所示金額反映了根據公司的獎勵獎金計劃 每一年為績效賺取的年度現金獎金。2021財年和2020財年的年度現金獎金分別在下一個財政年度的3月份支付。 |
(3) | 表示已支付的人壽保險保費的美元價值。 |
5 |
財政年度結束時的傑出股票獎勵
下表列出了截至2021年12月31日我們任命的高管的未償還股權獎勵的信息:
Option Awards | Stock Awards | |||||||||||||||||||||||||||||||||
名字 | 格蘭特 日期 | Number
of (#) | Number
of (#) | 選擇權 Exercise 價格(美元) | 選擇權 Expiration 日期 | Number
of (#) | Market
Value of Shares or ($) | 權益 (#) | 權益 Incentive 平面圖 獎項: 的市場價值 不勞而獲 股票或 單位 Stock That 還沒有 既得 ($)(1) | |||||||||||||||||||||||||
格瑞特·迪斯珀辛, | 4/24/2017 | 173 | – | 357.50 | 4/24/2027 | – | – | – | – | |||||||||||||||||||||||||
梅德醫生。SC.(2) | 8/1/2018 | 218 | 73 | 98.45 | 8/1/2028 | – | – | – | – | |||||||||||||||||||||||||
8/1/2018 | 73 | 73 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
2/13/2019 | – | – | – | – | – | – | 500 | 500 | ||||||||||||||||||||||||||
10/24/2019 | – | – | – | – | – | – | 3,706 | 3,706 | ||||||||||||||||||||||||||
3/1/2021 | – | – | – | – | – | – | 68,450 | 68,450 |
(1) | 價值是基於公司普通股在2021年12月31日的收盤價1.00美元。 |
(2) | 2017年授予迪斯珀辛博士的股權獎勵在四年內按月等額分期付款。2017年至2020年授予Dispersyn博士的股權獎勵在四年內按年等額分期付款,而在2020年後授予Dispersyn博士的股權獎勵在三年內按年度等額分期付款。 |
不合格遞延薪酬收入
我們沒有任何不合格的遞延薪酬計劃。
基本工資
從2021年2月25日起,薪酬委員會批准將Dispersyn博士的基本工資從392,000美元增加到405,000美元。在審查和批准我們的高管薪酬安排時, 薪酬委員會考慮多個因素,但不限於:高管的績效與公司的整體績效 、高管相對於公司的公司目標的績效、高管的技能、經驗和資質、薪酬調查和市場薪酬數據的審核。這些因素為決定每位高管的薪酬提供了框架。在確定薪酬水平時,沒有單一因素起決定作用, 任何因素對確定薪酬水平的影響也無法量化。
6 |
激勵性薪酬
年度獎勵
在2021年,Dispersyn博士有資格獲得基於實現預先設定的公司業績目標的高達基本工資50%的年度獎勵 獎金。年度獎金基於公司目標的實現情況,通常包括產品開發、財務、業務發展、投資者關係和與知識產權相關的績效目標。公司目標在每年年初由董事會每年批准一次。Dispersyn博士的獎金完全基於公司目標的實現程度。 薪酬委員會對照這些公司目標和他們對目標的評估審查了我們的成就,並建議 將資金提交我們的全體董事會批准。在分析了公司的業績和公司目標的實現情況後,董事會批准了Dispersyn博士每年136,688美元的獎勵獎金。
股權激勵
我們維持2020年長期激勵計劃(“2020計劃”),根據該計劃,我們目前向符合條件的參與者授予限制性股票單位獎勵。Dispersyn博士在2021年根據該計劃獲得了限制性股票單位的贈與,如上文財政年終彙總表和未償還股權獎勵表中所披露的。
僱傭及更改管制協議
下面介紹了目前對我們指定的高管生效的僱傭協議 :
格瑞特·迪斯珀辛,我是梅德醫生。SC.
我們與Dispersyn博士簽訂了僱傭協議,從2017年4月24日起生效,擔任我們的首席開發官。作為首席發展官,Dispersyn博士有權獲得每年285,000美元的初始基本工資,以及高達基本工資30%的績效獎金,條件是實現每年設定的績效目標。關於Dispersyn博士被任命為首席發展官,他收到了一份股票 期權,使他有權購買173股公司普通股,並在授予之日起四年內按月等額分期付款 。
2019年3月1日,Dispersyn博士被任命為公司總裁兼首席執行官。作為總裁兼首席執行官,Dispersyn博士有權獲得每年380,000美元的初始基本工資,以及高達基本工資的50%的績效獎金,條件是實現每年設定的績效目標 。作為與2019年3月1日任命相關的一次性獎勵,Dispersyn博士獲得了限制性股票單位獎勵,授予他有條件地獲得7,413股公司普通股的權利,這些股票須在四年內按年等額分期付款。此項獎勵須經本公司股東批准於2019年10月24日增加本公司2012年長期激勵計劃(“2012計劃”)下可供發行的股份數目 。除上述變化外,Dispersyn博士於2017年4月24日簽訂的僱傭協議繼續保持全面效力。
DISPERSYN博士的僱傭協議規定,當我們或DISPERSYN博士無故終止僱用DISPERSYN博士時,我們或DISPERSYN博士將有權支付:(1)任何應計但未付的工資和截至終止之日為止的未用假期;(2)自終止之日起六個月的工資;以及(3)在適用的六個月遣散期內,繼續參加我們贊助的團體醫療和牙科計劃,費用由我們承擔。如他在本公司“控制權變更”後十二個月內終止聘用,他將有權:(X)自終止之日起計十二個月薪金 ;(Y)加快歸屬他所持有的任何未歸屬購股權,以50%的未歸屬購股權 或其後二十四個月歸屬的未歸屬購股權部分(以較大者為準);及 (Z)在十二個月遣散期內繼續參與吾等贊助的集團醫療及牙科計劃,費用由本人承擔。
7 |
董事薪酬
非員工董事薪酬政策
我們對非僱員董事作為董事會成員的服務給予補償。每個非員工董事有權獲得每年27,500美元的現金預付金。我們的董事會主席和審計委員會主席有權獲得額外的15,000美元的年度現金預聘金,薪酬委員會主席有權獲得額外的5,000美元現金預聘金,治理和提名委員會主席有權獲得額外的 每年7,500美元的現金預付金。
薪酬委員會和董事會每年重新評估非僱員董事的適當股權薪酬水平。薪酬委員會和董事會決定將10,000個受限股票單位獎勵給每個非員工董事,這些股票在各自授予日一週年時全部歸屬。
非僱員董事亦可獲報銷其出席董事會及委員會會議及參加持續教育研討會所產生的旅費及 因出席董事會或該董事所服務的委員會所需出席的研討會所產生的合理實際開支。
我們的董事會定期審查我們的董事薪酬計劃 ,並可能不定期修改我們董事的薪酬安排。
非員工董事薪酬表
下表顯示了公司非員工董事在2021財年的薪酬情況。我們對非僱員董事作為董事會成員的 服務給予補償。作為我們唯一的董事同時也是一名員工,Dispersyn博士不會因董事會的服務而獲得單獨的薪酬 。Dispersyn博士的賠償金列在《賠償表摘要》中。
名字 | Fees Earned or Paid in Cash ($) | 股票大獎 ($)(1)(2) | 總計 ($) | |||||||
羅伯特·J·比特曼 | 47,500 | 30,800 | 78,300 | |||||||
Geert Cauwenbergh,我是Med醫生SC. | 27,500 | 30,800 | 58,300 | |||||||
H·保羅·多曼 | 27,500 | 30,800 | 58,300 | |||||||
羅伯特·費拉拉 | 42,500 | 30,800 | 73,300 | |||||||
喬納森·E·弗里曼博士。 | 27,500 | 30,800 | 58,300 | |||||||
柯蒂斯·A·洛克申博士 | 35,000 | 30,800 | 65,800 |
(1) | 此列代表2021財年為每個董事授予的受限股票單位的授予日期公允價值總額,根據ASC718計算。 |
(2) | 授予非僱員董事的限制性股票單位自授予之日起一年內授予。 |
截至2021年12月31日,我們的非僱員董事持有的股票期權和限制性股票單位的總數量如下:Robert J.Bitterman-22期權獎勵和 10,000個限制性股票單位,Geert Cauwenbergh,Med博士。-709個期權獎勵和10,096個限制性股票單位;H.Paul Dorman -19個期權獎勵和10,000個限制性股票單位;Robert L.Ferrara-10,000個限制性股票單位;Jonathan E.Freeman博士-6個期權獎勵和10,000個限制性股票單位;Curtis A.Lockshin博士-19個期權獎勵和10,000個限制性股票單位。
8 |
第12項:某些受益所有者和管理層的擔保所有權及相關股東事項。
某些實益所有人和管理層的擔保所有權
根據我們掌握的信息和美國證券交易委員會的備案文件, 下表列出了有關我們已發行普通股的實益所有權(定義見《交易法》第13d-3條) 的某些信息:(I)我們的每名董事,(Ii)我們的每位“指定高管”,如下面的“高管”一節所定義的那樣,(Iii)我們的所有董事和高管作為一個整體,以及(Iv)我們所知的受益持有我們已發行普通股的5%以上的人。以下信息顯示的日期為2022年3月31日或以下可能反映的其他日期。
實益所有權和百分比所有權是根據美國證券交易委員會的規則 確定的,包括對股票的投票權或投資權。此信息不一定表明受益所有權用於任何其他目的。根據此等規則,於2022年3月31日或於2022年3月31日起60天內,未發行但憑藉收購權利而被視為實益擁有的普通股,在計算每個人的所有權百分比時被視為已發行普通股,但在計算任何其他人士的所有權百分比時則不被視為已發行普通股。
除非另有説明並受適用的社區財產法的約束,據我們所知,下表中列出的每位股東對其普通股擁有唯一投票權和投資權,但與其配偶共同擁有的普通股除外。除非下面另有説明,否則表格中列出的每個人的地址為:c/o PHIO PharmPharmticals Corp.,257Simarano Drive,Suite101,Marlborough,MA 01752。
實益擁有的股份 | ||||||||
實益擁有人姓名或名稱及地址 | 數(1) | 百分比 班級(2) | ||||||
超過5%的持有人 | ||||||||
海岸內資本有限責任公司(3) | 811,832 | 5.7% | ||||||
董事及獲提名的行政人員: | ||||||||
格瑞特·迪斯珀辛,我是梅德醫生。SC.(4) | 38,907 | * | ||||||
羅伯特·J·比特曼(5) | 15,848 | * | ||||||
帕特里夏·A·布拉德福德 | – | * | ||||||
Geert Cauwenbergh,我是Med醫生SC.(6) | 23,348 | * | ||||||
H·保羅·多曼(7) | 10,389 | * | ||||||
羅伯特·費拉拉 | 13,000 | * | ||||||
喬納森·E·弗里曼博士。(8) | 10,370 | * | ||||||
柯蒂斯·A·洛克申博士(9) | 10,385 | * | ||||||
所有現任董事和執行幹事作為一個集團(7人) | 122,247 | * |
* | 表示低於1%。 |
(1) | 代表截至2022年3月31日持有的普通股股份,加上在2022年3月31日起60天內行使期權和認股權證可能獲得的普通股股份。 |
(2) | 基於截至2022年3月31日已發行和已發行的13,658,722股普通股。於2022年3月31日或於2022年3月31日或2022年3月31日起60天內,並非已發行但因某人有權收購而被視為實益擁有的股份 僅在確定每個人(或所有董事及行政人員作為一個整體)的所有權和投票權時才視為已發行股份。 |
(3) | 僅根據海岸內資本有限責任公司(“海岸內”)、米切爾·P·科平(“科平先生”)和丹尼爾·B·阿舍(“阿舍先生”)於2022年2月11日提交給美國證券交易委員會的附表13G/A中列出的信息。海岸內、科平先生和阿舍先生各自可被視為實益擁有811,832股普通股,其中包括(I)214,133股可通過行使海岸內持有的認股權證而發行的普通股。(Ii)231,250股普通股 可在行使由Intra-astal持有的第二個認股權證時發行,及(Iii)366,449股普通股可在行使由Intra-astal持有的第三個認股權證 時發行。上述規定不包括(I)55,492股可在行使海岸內持有的第四個 認股權證時發行的普通股,和(Ii)4,099股可在行使沿海內持有的第五個認股權證後發行的普通股 ,因為此類認股權證包含阻止條款,根據該條款,其持有人無權行使該認股權證 ,條件是行使該認股權證的持有人與持有人的關聯公司、 以及與持有人或持有人的任何關聯公司一起作為一個集團行事的任何其他人將受益擁有該認股權證。佔普通股的4.99%以上。科平先生和Introastal的主要業務辦事處是佛羅裏達州德爾雷海灘245Palm Trail,郵編:33483。Asher先生的主要業務辦事處是111W.Jackson Boulevard,Suite2000,Chicago,Illinois 60604。 |
(4) | 包括391個可在2022年3月31日起60天內行使的股票期權。 |
(5) | 包括22個可在2022年3月31日起60天內行使的股票期權。 |
(6) | 包括613個可在2022年3月31日起60天內行使的股票期權。 |
(7) | 包括19個股票期權,可在2022年3月31日起60天內行使。 |
(8) | 包括6個股票期權,可在2022年3月31日起60天內行使。 |
(9) | 包括19個股票期權,可在2022年3月31日起60天內行使。 |
9 |
股權薪酬計劃信息
下表列出了截至2021年12月31日,根據我們的股權薪酬計劃授權發行的證券的某些信息,其中包括我們的2020年計劃和我們的 2013年員工購股計劃。2020年計劃通過後,根據我們之前的2012年計劃 剩餘可供授予的股份和根據2012年計劃須予授予的股份被計入可根據2020年計劃授予的授權股份中。此外,在採納2020年計劃後,本公司不再根據2012年計劃授予新的股權獎勵。
計劃類別 | 將於以下日期發行的證券數量
演練 未完成的選項, 認股權證及 權利 | 加權平均 行使價 未完成的選項, 認股權證和權利 | 證券數量 剩餘的 可用於 未來發行 在股權薪酬項下 圖則(不包括 反映在中的證券 第一列) | |||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃(1) | 369,600 | $ | 3,401.90 | 894,227 | ||||||||
未經證券持有人批准的股權補償計劃 | – | – | – | |||||||||
總計 | 369,600 | $ | 3,401.90 | 894,227 |
___________________
(1) | 包括2020計劃下2,499股普通股的已發行期權。 還包括受2020計劃約束的367,101個限制性股票單位。 |
第13項:特定關係及相關交易,以及董事獨立性。
我們的董事會有一項政策是審查和批准與 董事、高級管理人員和持有我們5%以上有投票權證券的人及其附屬公司的所有交易。該政策規定,在董事會 考慮與該關聯方的交易之前,必須向董事會披露關於該關聯方在該交易中的關係或利益的重大事實,除非對該交易沒有利害關係的董事(如適用)的多數 批准該交易,否則該交易不會被董事會視為批准。此外,當股東有權對與關聯方的交易進行表決時,必須向股東披露關聯方在交易中的關係或利益的重要事實,股東必須善意批准交易。
2019年3月,本公司與我們的董事之一Cauwenbergh博士簽訂了諮詢協議,隨後續簽了連續一年的任期。2021年沒有向考文伯格博士支付諮詢費 。除本公司與Cauwenbergh博士達成的諮詢協議外,自過去兩年以來, 我們從未或將會參與任何交易或一系列相關交易,涉及金額超過或將超過120,000美元,其他各方包括或將包括我們的任何 董事、高管、5%或以上有投票權證券的持有者,或上述任何 人員的直系親屬中的任何成員,但與董事和高管的薪酬安排除外,如第11項所述,本修正案的高管薪酬。
賠償協議
我們已與每位高管和董事簽訂了賠償協議 。這些協議規定,除有限的例外情況外,除其他事項外,我們將在法律允許的最大程度上賠償我們的每一位高管和董事,並向每一位被賠付人預付與任何訴訟相關的費用 。
10 |
董事獨立自主
我們相信,擁有一個強大和獨立的董事會將使公司受益。要使董事被視為獨立,董事會必須確定該董事與本公司並無任何直接或間接的重大關係,而該關係會影響其獨立判斷的行使。董事會每年根據適用的納斯達克上市標準審核所有董事的獨立性。公司還考慮每個董事與公司和管理層成員的關係,以及對公司證券的大量持有。本審查在作出獨立性決定時考慮了所有已知的相關事實和情況。基於這一審查,董事會做出了肯定的決定,除總裁兼首席執行官Dispersyn博士外,所有董事都是獨立的。
此外,納斯達克上市標準要求,除 指定的例外情況外,我們的審計、薪酬、治理和提名委員會的每個成員都是獨立的,並且我們的審計委員會成員也符合交易法規則10A-3中規定的獨立性標準。我們的董事會已經決定,我們的現任董事,審計委員會成員費拉拉先生和多爾曼先生和弗里曼博士,薪酬委員會成員比特曼先生和費拉拉先生和洛克申博士,以及洛克申和弗里曼博士和梅斯爾博士。多爾曼是治理和提名委員會的成員,根據適用的納斯達克上市標準和交易法,他們是獨立的。
項目14.首席會計師費用和服務。
以下是我們的獨立註冊會計師事務所BDO USA,LLP(“BDO”)就截至2021年12月31日和2020年12月31日的財政年度提供的專業服務向本公司開出和預計將收取的費用的摘要。BDO提供的服務在2021財年和2020財年產生的所有費用都是根據下文所述的審批前政策和程序審批的。
2021 | 2020 | |||||||
審計費 | $ | 187,352 | $ | 246,494 | ||||
審計相關費用 | – | – | ||||||
税費 | 36,250 | – | ||||||
所有其他費用 | – | – | ||||||
所有費用合計: | $ | 223,602 | $ | 246,494 |
審計費包括審計公司年度報告中包含的公司財務報表的費用,審核公司財務報表中包含在表格10-Q中的財務報表的費用,以及提交其他法定和監管文件的費用,包括審計師的同意。
審計相關費用包括由我們的獨立註冊會計師事務所提供的擔保收費和相關服務。
税費包括為税務合規、 税務諮詢和税務規劃提供的服務。
審批前的政策和程序
審計委員會審查並預先批准其獨立註冊會計師事務所提供的所有審計和非審計服務,以及為這些服務收取的費用。審計委員會在審查非審計服務費時,除其他事項外,會考慮此類服務的表現對審計師獨立性的可能影響。
11 |
第四部分
項目15. 證據和財務報表明細表。
財務報表
請參閲我們於2022年3月22日提交給美國證券交易委員會的年度報告中第二部分第8項下的綜合財務報表。
財務報表明細表
某些時間表被省略,因為它們 不適用,或較小的報告公司不需要這些時間表。
陳列品
展品 | 在此引用作為參考 | ||||||||
數 | 描述 | 表格 | 日期 | ||||||
3.1 | 修訂了《PHIO製藥公司註冊證書》。 | 表格8-K的當前報告 (文件編號001-36304) | 2018年11月19日 | ||||||
3.2 | PHIO製藥公司修訂和重新註冊證書的修改證書。 | 表格8-K的當前報告(文檔號: 001-36304) | 2020年1月14日 | ||||||
3.3 | 修訂並重新制定了PHIO製藥公司的章程。 | 表格8-K的當前報告(文檔號: 001-36304) | 2020年10月13日 | ||||||
4.1 | 授權書表格 。 | 表格8-K的當前報告(文檔號: 001-36304) | April 11, 2018 | ||||||
4.2 | 安置代理授權書表格 。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | April 11, 2018 | ||||||
4.3 | 授權書表格 。 | 關於表格S-1的登記聲明的第1號修正案(第333-221173號文件) | 2018年9月28日 | ||||||
4.4 | 承銷商授權書表格 。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2018年10月5日 | ||||||
4.5 | 安置代理授權書表格 。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2019年11月19日 |
12 |
4.6 | 授權書表格 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2020年2月6日 | ||||||
4.7 | 授權書表格 。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2020年2月13日 | ||||||
4.8 | 承銷商授權書表格 。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2020年2月13日 | ||||||
4.9 | 授權書表格 。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | April 2, 2020 | ||||||
4.10 | 普通股認股權證表格 。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | January 25, 2021 |
||||||
4.11 | 安置代理授權書表格 。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2021年2月17日 | ||||||
4.12 | 根據1934年證券交易法第12(B)節登記的證券説明 。 | Annual Report on Form 10-K (File. 001-36304) |
March 26, 2020 | ||||||
10.1 | 專利和RXi製藥公司(前身為RNCS,Inc.)之間的技術轉讓協議和Advirna,LLC,自2011年9月24日起生效。 | 表格S-1的登記聲明(檔案第333-177498號) | 2011年10月25日 | ||||||
10.2 | PHIO製藥公司2020長期激勵計劃。* | 表格S-8的登記聲明(檔案第333-251670號) | 2020年12月23日 | ||||||
10.3 | 本公司2020年長期激勵計劃限制性股票獎勵表格。* | 表格10-K年度報告(檔案。(001-36304) | March 25, 2021 | ||||||
10.4 | PHIO 製藥公司2012年長期激勵計劃。* | Form 10-Q季度報告(檔案編號001-36304) | 2019年11月12日 | ||||||
10.5 | 公司2012年長期激勵計劃限制性股票獎勵表格 。* | 表格S-1登記説明第2號修正案(第333-177498號文件) | 2011年12月29日 | ||||||
10.6 | 修訂後的公司2012年長期激勵計劃下的激勵股票期權獎勵表格。* | 表格S-1的註冊聲明(文件 第333-191236號) | 2013年9月18日 | ||||||
10.7 | 修訂後的公司2012年長期激勵計劃下的不合格股票期權獎勵表格。* | 表格S-1的註冊聲明(文件 第333-191236號) | 2013年9月18日 |
13 |
10.8 | Rxi 製藥公司員工購股計劃。* | 表格S-8的註冊聲明(文件編號333-277013) | August 24, 2018 | ||||||
10.9 | 賠償協議表格 。* | 關於表格S-1的登記聲明的第3號修正案(第333-177498號文件) | January 23, 2012 | ||||||
10.10 | 僱傭協議,日期為2017年4月24日,RXi製藥公司和Gerrit Dispersyn博士之間的協議。資深大律師* | 表格S-1登記聲明生效後第1號修正案(第333-214199號文件) | May 4, 2017 | ||||||
10.11 | RXi製藥公司與257 Simarano Drive,LLC,Bright ton Properties,LLC,Robert Stubblebine 1,LLC和Robert Stubblebine 2,LLC之間於2013年12月17日簽訂的租賃協議。 | 表格8-K的當前報告(文件編號:000-54910) | 2013年12月20日 | ||||||
10.12 | 日期為2019年1月22日的第一次《租賃修正案》。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2019年1月28日 | ||||||
10.13 | 購買 協議,日期為2019年8月7日,由PHIO製藥公司和林肯公園資本基金有限責任公司簽署。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2019年8月9日 | ||||||
10.14 | 對PHIO製藥公司和林肯公園資本基金有限責任公司之間的購買協議的第一項修正案。 | 表格S-1的登記聲明(檔案第333-233584號) | 2019年8月30日 | ||||||
10.15 | 註冊 PHIO製藥公司和林肯公園資本基金有限責任公司之間的權利協議,日期為2019年8月7日。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2019年8月9日 | ||||||
10.16 | 證券購買協議,日期為2020年2月4日,由本公司和其中的簽字人簽署。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2020年2月6日 | ||||||
10.17 | 證券購買協議,日期為2020年3月31日,由本公司和其中的簽字人簽署。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | April 2, 2020 | ||||||
10.18 | 證券購買協議,日期為2021年1月21日,由本公司與其中的簽字人簽署。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2021年1月25日 | ||||||
10.19 | 登記 本公司與購買者簽署的權利協議,日期為2021年1月21日。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2021年1月25日 | ||||||
10.20 | 證券購買協議,日期為2021年2月12日,由本公司與其中的簽字人簽署。 | 表格8-K的最新報告(第001-36304號文件) | 2021年2月17日 | ||||||
14 |
23.1 | BDO USA,LLP,一家獨立註冊會計師事務所的同意。 | 表格10-K年度報告(檔案。(001-36304) | March 22, 2022 | ||||||
31.1 | 薩班斯-奧克斯利法案第302條首席執行官和首席財務官證書。 | 表格10-K年度報告(檔案。(001-36304) | March 22, 2022 | ||||||
31.2 | 薩班斯-奧克斯利法案第302條首席執行官和首席財務官證書。** | ||||||||
32.1 | 薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley) 行動部分906首席執行官和首席財務官證書。 | 表格10-K年度報告(檔案。(001-36304) | March 22, 2022 | ||||||
101.INS | 內聯XBRL實例文檔。 | 表格10-K年度報告(檔案。(001-36304) | March 22, 2022 | ||||||
101.SCH | 內聯XBRL分類擴展架構文檔。 | 表格10-K年度報告(檔案。(001-36304) | March 22, 2022 | ||||||
101.CAL | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 | 表格10-K年度報告(檔案。(001-36304) | March 22, 2022 | ||||||
101.DEF | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 | 表格10-K年度報告(檔案。(001-36304) | March 22, 2022 | ||||||
101.LAB | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 | 表格10-K年度報告(檔案。(001-36304) | March 22, 2022 | ||||||
101.PRE | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 | 表格10-K年度報告(檔案。(001-36304) | March 22, 2022 | ||||||
104 | 本報告的封面,格式為內聯XBRL(包含在附件101中)。 | 表格10-K年度報告(檔案。(001-36304) | March 22, 2022 |
_________________
* | 指管理合同或補償計劃或安排。 | ||
** | 現提交本局。 | ||
+ | 對於在提交給美國證券交易委員會的證物副本中被刪除的某些部分,已請求保密處理或給予 保密處理。 遺漏的信息已單獨提交給美國證券交易委員會。 |
15 |
簽名
根據修訂後的1934年《證券交易法》第13(Br)或15(D)節的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
PHIO製藥公司。 | ||
由以下人員提供: | /s/ Gerrit Dispersyn | |
格瑞特·迪斯珀辛,我是梅德醫生。SC. | ||
總裁兼首席執行官 (擔任首席執行官兼財務官) | ||
日期:2022年4月29日 |
根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求,本報告已由以下注冊人以註冊人的身份在指定日期簽署。
簽名 | 標題 | 日期 |
/s/GERRIT 色散 格瑞特·迪斯珀辛,我是梅德醫生。SC. |
總裁、首席執行官和董事 (首席執行官兼首席財務官 ) |
April 29, 2022 |
/s/Caitlin Kontulis 凱特琳·康圖利斯 |
財務與行政副總裁兼祕書 (首席會計主任) |
April 29, 2022 |
/s/ 羅伯特·J.比特曼 羅伯特·J·比特曼 |
董事 | April 29, 2022 |
/s/Geert 考文伯格 Geert Cauwenbergh,我是Med醫生SC. |
董事 | April 29, 2022 |
/s/ H.保羅·多爾曼 H·保羅·多曼 |
董事 | April 29, 2022 |
/s/羅伯特·L·費拉拉 羅伯特·費拉拉 |
董事 |
April 29, 2022 |
/s/ 喬納森·E·弗里曼 喬納森·E·弗里曼博士。 |
董事 | April 29, 2022 |
/s/ Curtis A.Lockshin 柯蒂斯·A·洛克申博士 |
董事 | April 29, 2022 |
16 |