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認會計準則：部門持續運營成員2021-01-012021-03-310001489393US-GAAP：部門停業運營成員2021-01-012021-03-310001489393LYB：烯烴和聚烯烴美國成員2022-01-012022-03-310001489393Lyb:OlefinsAndPolyolefinsEuropeAsiaInternationalMember2022-01-012022-03-310001489393LYB：中間體和衍生品成員2022-01-012022-03-310001489393LYB：高級聚合解決方案成員2022-01-012022-03-310001489393LYB：精煉成員2022-01-012022-03-310001489393LYB：技術成員2022-01-012022-03-310001489393LYB：公司非細分和抵銷成員2022-01-012022-03-310001489393LYB：烯烴和聚烯烴美國成員US-GAAP：部門間消除成員2022-01-012022-03-310001489393US-GAAP：部門間消除成員Lyb:OlefinsAndPolyolefinsEuropeAsiaInternationalMember2022-01-012022-03-310001489393US-GAAP：部門間消除成員LYB：中間體和衍生品成員2022-01-012022-03-310001489393LYB：高級聚合解決方案成員US-GAAP：部門間消除成員2022-01-012022-03-310001489393LYB：精煉成員US-GAAP：部門間消除成員2022-01-012022-03-310001489393US-GAAP：部門間消除成員LYB：技術成員2022-01-012022-03-310001489393US-GAAP：部門間消除成員LYB：公司非細分和抵銷成員2022-01-012022-03-310001489393US-GAAP：部門間消除成員2022-01-012022-03-310001489393LYB：烯烴和聚烯烴美國成員美國公認會計準則：運營部門成員2022-01-012022-03-310001489393美國公認會計準則：運營部門成員Lyb:OlefinsAndPolyolefinsEuropeAsiaInternationalMember2022-01-012022-03-310001489393美國公認會計準則：運營部門成員LYB：中間體和衍生品成員2022-01-012022-03-310001489393LYB：高級聚合解決方案成員美國公認會計準則：運營部門成員2022-01-012022-03-310001489393LYB：精煉成員美國公認會計準則：運營部門成員2022-01-012022-03-310001489393美國公認會計準則：運營部門成員LYB：技術成員2022-01-012022-03-310001489393美國公認會計準則：運營部門成員LYB：公司非細分和抵銷成員2022-01-012022-03-310001489393美國公認會計準則：運營部門成員2022-01-012022-03-310001489393LYB：烯烴和聚烯烴美國成員2021-01-012021-03-310001489393Lyb:OlefinsAndPolyolefinsEuropeAsiaInternationalMember2021-01-012021-03-310001489393LYB：中間體和衍生品成員2021-01-012021-03-310001489393LYB：高級聚合解決方案成員2021-01-012021-03-310001489393LYB：精煉成員2021-01-012021-03-310001489393LYB：技術成員2021-01-012021-03-310001489393LYB：公司非細分和抵銷成員2021-01-012021-03-310001489393LYB：烯烴和聚烯烴美國成員US-GAAP：部門間消除成員2021-01-012021-03-310001489393US-GAAP：部門間消除成員Lyb:OlefinsAndPolyolefinsEuropeAsiaInternationalMember2021-01-012021-03-310001489393US-GAAP：部門間消除成員LYB：中間體和衍生品成員2021-01-012021-03-310001489393LYB：高級聚合解決方案成員US-GAAP：部門間消除成員2021-01-012021-03-310001489393LYB：精煉成員US-GAAP：部門間消除成員2021-01-012021-03-310001489393US-GAAP：部門間消除成員LYB：技術成員2021-01-012021-03-310001489393US-GAAP：部門間消除成員LYB：公司非細分和抵銷成員2021-01-012021-03-310001489393US-GAAP：部門間消除成員2021-01-012021-03-310001489393LYB：烯烴和聚烯烴美國成員美國公認會計準則：運營部門成員2021-01-012021-03-310001489393美國公認會計準則：運營部門成員Lyb:OlefinsAndPolyolefinsEuropeAsiaInternationalMember2021-01-012021-03-310001489393美國公認會計準則：運營部門成員LYB：中間體和衍生品成員2021-01-012021-03-310001489393LYB：高級聚合解決方案成員美國公認會計準則：運營部門成員2021-01-012021-03-310001489393LYB：精煉成員美國公認會計準則：運營部門成員2021-01-012021-03-310001489393美國公認會計準則：運營部門成員LYB：技術成員2021-01-012021-03-310001489393美國公認會計準則：運營部門成員LYB：公司非細分和抵銷成員2021-01-012021-03-310001489393美國公認會計準則：運營部門成員2021-01-012021-03-310001489393美國公認會計準則：次要事件成員LYB：精煉成員SRT：最小成員數Lyb:AcceleratedAmortizationofOperatingLeaseAssetsMember2022-04-210001489393美國公認會計準則：次要事件成員LYB：精煉成員SRT：最大成員數Lyb:AcceleratedAmortizationofOperatingLeaseAssetsMember2022-04-210001489393美國公認會計準則：次要事件成員LYB：精煉成員SRT：最小成員數美國-GAAP：FacilityClosingMembers2022-04-210001489393美國公認會計準則：次要事件成員LYB：精煉成員SRT：最大成員數美國-GAAP：FacilityClosingMembers2022-04-210001489393美國公認會計準則：次要事件成員LYB：精煉成員SRT：最小成員數LYB：個人成本成員2022-04-210001489393美國公認會計準則：次要事件成員LYB：精煉成員SRT：最大成員數LYB：個人成本成員2022-04-210001489393美國-公認會計準則：其他重組成員美國公認會計準則：次要事件成員LYB：精煉成員SRT：最小成員數2022-04-210001489393美國-公認會計準則：其他重組成員美國公認會計準則：次要事件成員LYB：精煉成員SRT：最大成員數2022-04-21 美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-Q | | | | | | |
| ☒ | | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條規定的季度報告 |
截至本季度末March 31, 2022
或 | | | | | |
| ☐ | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告 |
的過渡期 至
委託文件編號：001-34726
LyondellBasell Industries N.V.
(註冊人的確切姓名載於其章程) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 荷蘭 | | | | | 98-0646235 | |
| (述明或其他司法管轄權
公司或組織) | | | | (税務局僱主
識別號碼) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 麥金尼街1221號 | | 葡萄酒街1號4樓 | | | | |
| 套房300 | | 倫敦 | | Delftseplein 27e | |
| 休斯敦, | | 德克薩斯州 | | W1J0AH | | 3013AA | 鹿特丹 | |
| 美國 | | 77010 | | 英國 | | 荷蘭 | |
(註冊人主要執行辦公室的地址) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (713) | | 309-7200 | | | +44 (0) | | 207 | 220 2600 | | | +31 (0) | | 10 | 2755 500 | |
(註冊人的電話號碼，包括區號)
______________________________________________________________________________________________________________________________
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)
根據該法第12(B)條登記的證券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每個班級的標題 | | 交易符號 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，面值0.04歐元 | | LYB | | 紐約證券交易所 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13條或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 x No ¨
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交併張貼在其公司網站上(如果有)，根據S-T規則405規則要求提交和張貼的每個互動數據文件。是 x No ¨
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。 | | | | | | | | | | | |
| 大型加速文件服務器 | x | 加速文件管理器 | ☐ |
| 非加速文件服務器 | ☐ | 規模較小的報告公司 | ☐ |
| 新興成長型公司 | ☐ | | |
如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是☐不是x
註冊人有327,621,817普通股，面值0.04歐元，於2022年4月27日發行(不包括12,647,650股庫存股)。
LyondellBasell Industries N.V.
目錄
| | | | | |
| | 頁面 |
第一部分-財務信息 | 1 |
| |
項目1.合併財務報表(未經審計) | 1 |
合併損益表 | 1 |
綜合全面收益表 | 2 |
合併資產負債表 | 3 |
合併現金流量表 | 5 |
合併股東權益報表 | 6 |
合併財務報表附註 | 7 |
| |
項目2.管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 | 24 |
| |
項目3.關於市場風險的定量和定性披露 | 40 |
| |
項目4.控制和程序 | 40 |
| |
第II部分--其他資料 | 41 |
| |
項目1.法律訴訟 | 41 |
| |
第1A項。風險因素 | 41 |
| |
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用 | 41 |
| |
項目4.礦山安全信息披露 | 41 |
| |
項目6.展品 | 42 |
| |
簽名 | 43 |
第一部分財務信息
項目1.合併財務報表(未經審計)
LyondellBasell Industries N.V.
合併損益表
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 截至三個月
三月三十一號， |
| 數百萬美元，不包括每股收益 | | | | | 2022 | | 2021 |
| 銷售和其他營業收入： | | | | | | | |
| 貿易 | | | | | $ | 12,840 | | | $ | 8,851 | |
| 關聯方 | | | | | 317 | | | 231 | |
| | | | | 13,157 | | | 9,082 | |
| 運營成本和支出： | | | | | | | |
| 銷售成本 | | | | | 11,136 | | | 7,678 | |
| | | | | | | |
| 銷售、一般和行政費用 | | | | | 328 | | | 287 | |
| 研發費用 | | | | | 32 | | | 29 | |
| | | | | 11,496 | | | 7,994 | |
| 營業收入 | | | | | 1,661 | | | 1,088 | |
| 利息支出 | | | | | (74) | | | (110) | |
| 利息收入 | | | | | 2 | | | 2 | |
| 其他收入，淨額 | | | | | 19 | | | 25 | |
| 未計股權投資和所得税的持續經營收入 | | | | | 1,608 | | | 1,005 | |
| 股權投資收益 | | | | | 29 | | | 137 | |
| 所得税前持續經營所得 | | | | | 1,637 | | | 1,142 | |
| 所得税撥備 | | | | | 316 | | | 70 | |
| 持續經營收入 | | | | | 1,321 | | | 1,072 | |
| 非持續經營虧損，税後淨額 | | | | | (1) | | | (2) | |
| 淨收入 | | | | | 1,320 | | | 1,070 | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 可贖回非控股權益的股息 | | | | | (2) | | | (2) | |
| 公司股東應佔淨收益 | | | | | $ | 1,318 | | | $ | 1,068 | |
| | | | | | | |
| 每股收益： | | | | | | | |
| 公司股東應佔淨收益(虧損)- | | | | | | | |
| 基本信息 | | | | | | | |
| 持續運營 | | | | | $ | 4.01 | | | $ | 3.20 | |
| 停產經營 | | | | | — | | | (0.01) | |
| | | | | $ | 4.01 | | | $ | 3.19 | |
| 稀釋 | | | | | | | |
| 持續運營 | | | | | $ | 4.00 | | | $ | 3.19 | |
| 停產經營 | | | | | — | | | (0.01) | |
| | | | | $ | 4.00 | | | $ | 3.18 | |
請參閲合併財務報表附註。
LyondellBasell北卡羅來納州工業
綜合全面收益表
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至三個月
三月三十一號， |
| 數百萬美元 | | | | | 2022 | | 2021 |
| 淨收入 | | | | | $ | 1,320 | | | $ | 1,070 | |
| 其他綜合收益(虧損)，税後淨額- | | | | | | | |
| 金融衍生品 | | | | | 88 | | | 175 | |
| | | | | | | |
| 固定收益養老金和其他退休後福利計劃 | | | | | 5 | | | 11 | |
| 外幣折算 | | | | | (25) | | | (107) | |
| 扣除税後的其他綜合收入總額 | | | | | 68 | | | 79 | |
| 綜合收益 | | | | | 1,388 | | | 1,149 | |
| 可贖回非控股權益的股息 | | | | | (2) | | | (2) | |
| | | | | | | |
| 公司股東應佔綜合收益 | | | | | $ | 1,386 | | | $ | 1,147 | |
請參閲合併財務報表附註。
LyondellBasell Industries N.V.
合併資產負債表
| | | | | | | | | | | |
| 數百萬美元 | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 資產 | | | |
| 流動資產： | | | |
| 現金和現金等價物 | $ | 1,785 | | | $ | 1,472 | |
| 受限現金 | 9 | | | 5 | |
| 短期投資 | — | | | 9 | |
| 應收賬款： | | | |
| 貿易，淨額 | 5,092 | | | 4,565 | |
| 關聯方 | 299 | | | 243 | |
| 盤存 | 4,979 | | | 4,901 | |
| 預付費用和其他流動資產 | 1,127 | | | 1,022 | |
| 流動資產總額 | 13,291 | | | 12,217 | |
| 經營性租賃資產 | 1,905 | | | 1,946 | |
| 財產、廠房和設備 | 22,733 | | | 22,382 | |
| 減去：累計折舊 | (8,004) | | | (7,826) | |
| 財產、廠房和設備、淨值 | 14,729 | | | 14,556 | |
| 股權投資 | 4,743 | | | 4,786 | |
| 商譽 | 1,866 | | | 1,875 | |
| 無形資產，淨額 | 673 | | | 695 | |
| 其他資產 | 647 | | | 667 | |
| 總資產 | $ | 37,854 | | | $ | 36,742 | |
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合併資產負債表
| | | | | | | | | | | |
| 數百萬美元，不包括股票和麪值數據 | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 負債、可贖回的非控股權益和權益 | | | |
| 流動負債： | | | |
| 長期債務當期到期日 | $ | 8 | | | $ | 6 | |
| 短期債務 | 141 | | | 362 | |
| 應付帳款： | | | |
| 貿易 | 4,238 | | | 3,460 | |
| 關聯方 | 776 | | | 831 | |
| 應計負債 | 2,376 | | | 2,571 | |
| 流動負債總額 | 7,539 | | | 7,230 | |
| 長期債務 | 11,175 | | | 11,246 | |
| 經營租賃負債 | 1,610 | | | 1,649 | |
| 其他負債 | 2,215 | | | 2,295 | |
| 遞延所得税 | 2,487 | | | 2,334 | |
| 承付款和或有事項 | | | |
| 可贖回的非控股權益 | 116 | | | 116 | |
| 股東權益： | | | |
普通股，歐元0.04面值，1,275授權的百萬股，327,644,034 和329,536,389分別發行流通股 | 19 | | | 19 | |
| 額外實收資本 | 6,056 | | | 6,044 | |
| 留存收益 | 9,514 | | | 8,563 | |
| 累計其他綜合損失 | (1,735) | | | (1,803) | |
國庫股，按成本價計算，12,625,433和10,675,605分別為普通股 | (1,156) | | | (965) | |
| 公司股東權益的總份額 | 12,698 | | | 11,858 | |
| 非控制性權益 | 14 | | | 14 | |
| 總股本 | 12,712 | | | 11,872 | |
| 總負債、可贖回的非控股權益和權益 | $ | 37,854 | | | $ | 36,742 | |
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合併現金流量表
| | | | | | | | | | | |
| 截至三個月
三月三十一號， |
| 數百萬美元 | 2022 | | 2021 |
| 經營活動的現金流： | | | |
| 淨收入 | $ | 1,320 | | | $ | 1,070 | |
| 將淨收入與經營活動提供的現金淨額進行調整： | | | |
| 折舊及攤銷 | 311 | | | 335 | |
| | | |
| 債務相關費用的攤銷 | 4 | | | 5 | |
| | | |
| 基於股份的薪酬 | 18 | | | 19 | |
| | | |
| 股權投資- | | | |
| 股權收益 | (29) | | | (137) | |
| 收入分配，税後淨額 | 34 | | | 20 | |
| | | |
| 遞延所得税準備(福利) | 137 | | | (83) | |
| | | |
| 提供(使用)現金的資產和負債變動： | | | |
| 應收賬款 | (629) | | | (593) | |
| 盤存 | (117) | | | (360) | |
| 應付帳款 | 724 | | | 327 | |
| 其他，淨額 | (271) | | | (32) | |
| 經營活動提供的淨現金 | 1,502 | | | 571 | |
| 投資活動產生的現金流： | | | |
| 不動產、廠房和設備支出 | (446) | | | (340) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 可供出售債務證券的到期日收益 | — | | | 74 | |
| | | |
| | | |
| 股權證券收益 | 8 | | | 226 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 其他，淨額 | (18) | | | (19) | |
| 用於投資活動的現金淨額 | (456) | | | (59) | |
| 融資活動的現金流： | | | |
| 公司普通股回購 | (217) | | | — | |
| 已支付股息-普通股 | (371) | | | (352) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 償還長期債務 | — | | | (500) | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 商業票據的淨償還 | (169) | | | — | |
| 從利率衍生品獲得的抵押品 | 51 | | | 66 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | |
| 其他，淨額 | (7) | | | 4 | |
| 用於融資活動的現金淨額 | (713) | | | (782) | |
| 匯率變動對現金的影響 | (16) | | | (32) | |
| 增加(減少)現金及現金等價物和限制性現金 | 317 | | | (302) | |
| 期初現金及現金等價物和限制性現金 | 1,477 | | | 1,765 | |
| 期末現金及現金等價物和限制性現金 | $ | 1,794 | | | $ | 1,463 | |
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合併股東權益報表
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 其他內容
已繳費
資本 | | 留用
收益 | | 累計
其他
全面
損失 | | 公司
份額
股東的
權益 | | 非-
控管
利益 |
| 數百萬美元 | 已發佈 | | 財務處 | |
| 平衡，2021年12月31日 | $ | 19 | | | $ | (965) | | | $ | 6,044 | | | $ | 8,563 | | | $ | (1,803) | | | $ | 11,858 | | | $ | 14 | |
| 淨收入 | — | | | — | | | — | | | 1,320 | | | — | | | 1,320 | | | — | |
| 其他綜合收益 | — | | | — | | | — | | | — | | | 68 | | | 68 | | | — | |
| 基於股份的薪酬 | — | | | 11 | | | 12 | | | 4 | | | — | | | 27 | | | — | |
股息-普通股(美元1.13每股) | — | | | — | | | — | | | (371) | | | — | | | (371) | | | — | |
股息--可贖回的非控股權益(美元15.00每股) | — | | | — | | | — | | | (2) | | | — | | | (2) | | | — | |
| 公司普通股回購 | — | | | (202) | | | — | | | — | | | — | | | (202) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 平衡，2022年3月31日 | $ | 19 | | | $ | (1,156) | | | $ | 6,056 | | | $ | 9,514 | | | $ | (1,735) | | | $ | 12,698 | | | $ | 14 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 其他內容
已繳費
資本 | | 留用
收益 | | 累計
其他
全面
損失 | | 公司
份額
股東的
權益 | | 非-
控管
利益 |
| 數百萬美元 | 已發佈 | | 財務處 | |
| 平衡，2020年12月31日 | $ | 19 | | | $ | (531) | | | $ | 5,986 | | | $ | 4,440 | | | $ | (1,943) | | | $ | 7,971 | | | $ | 17 | |
| 淨收入 | — | | | — | | | — | | | 1,070 | | | — | | | 1,070 | | | — | |
| 其他綜合收益 | — | | | — | | | — | | | — | | | 79 | | | 79 | | | — | |
| 基於股份的薪酬 | — | | | 25 | | | 7 | | | 2 | | | — | | | 34 | | | — | |
股息-普通股(美元1.05每股) | — | | | — | | | — | | | (352) | | | — | | | (352) | | | — | |
股息--可贖回的非控股權益(美元15.00每股) | — | | | — | | | — | | | (2) | | | — | | | (2) | | | — | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 出售非控股權益 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | (3) | |
| 平衡，2021年3月31日 | $ | 19 | | | $ | (506) | | | $ | 5,993 | | | $ | 5,158 | | | $ | (1,864) | | | $ | 8,800 | | | $ | 14 | |
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目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註
目錄
| | | | | | | | |
| | 頁面 |
| 1. | 陳述的基礎 | 8 |
| | |
| 2. | 會計和報告變更 | 8 |
| | |
| 3. | 收入 | 9 |
| | |
| 4. | 應收帳款 | 10 |
| | |
| 5. | 盤存 | 10 |
| | |
| 6. | 債務 | 11 |
| | |
| 7. | 金融工具與公允價值計量 | 13 |
| | |
| 8. | 所得税 | 16 |
| | |
| 9. | 承付款和或有事項 | 16 |
| | |
| 10. | 股東權益與可贖回的非控股權益 | 17 |
| | |
| 11. | 每股數據 | 21 |
| | |
| 12. | 細分市場和相關信息 | 22 |
| | |
目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註
1.陳述依據
LyondellBasell Industries N.V.是一家有限責任公司(Naamloze Vennootschap)，根據荷蘭法律成立，日期為2009年10月15日。除非另有説明，否則“公司”、“我們”或類似的詞語用於指代LyondellBasell Industries N.V.及其合併子公司(“LyondellBasell N.V.”)。LyondellBasell N.V.是一家全球性的化學品和聚合物製造商、原油精煉商、汽油調合組份的重要生產商以及聚合物生產技術的開發商和授權商。
隨附的未經審核綜合財務報表乃根據表格10-Q及S-X規則第10-01條有關中期財務資料的指示，從LyondellBasell N.V.的賬簿及記錄編制。本報告所列中期財務報表中某些附註和其他信息已被精簡或省略。因此，它們不包括美國公認的會計原則(“美國公認會計原則”)要求的完整財務報表所需的所有信息和附註。這些綜合財務報表應與公司截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中包含的綜合財務報表及其附註一併閲讀。管理層認為，包括正常經常性調整在內的所有調整都已包括在內，這些調整被認為是公允陳述所必需的。這些報表包含一些基於管理層估計和判斷的金額。未來的實際結果可能與目前的估計不同。中期的結果不一定代表全年的結果。
2.會計和報告變更
最近採用的指導方針
在截至2022年3月31日的季度內，沒有采用對我們的合併財務報表產生重大影響的新準則或會計準則更新(“ASU”)。
截至2022年3月31日發佈但未採用的會計準則
政府援助-2021年11月，財務會計準則委員會(FASB)發佈了ASU 2021-10，政府援助(主題832)：企業實體關於政府援助的披露。指導意見要求披露通過類似贈款或捐款會計模式對從政府獲得的援助進行核算的情況，包括援助的性質和形式、用於核算援助的會計政策及其對實體財務報表的影響。該指導意見在2021年12月15日之後的年度期間有效，允許提前申請。採納這一指導方針不會對我們的合併財務報表產生實質性影響。
目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註--(續)
3.收入
合同餘額-合同負債為#美元214百萬美元和美元169分別為2022年3月31日和2021年12月31日。在每個報告期確認的收入，在期初計入合同負債餘額，並不重要。
收入的分解-下表列出了我們按主要產品分類的收入：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至三個月
三月三十一號， |
| 數百萬美元 | | | | | 2022 | | 2021 |
| 銷售和其他營業收入： | | | | | | | |
烯烴和副產品 | | | | | $ | 1,157 | | | $ | 1,091 | |
| 聚乙烯 | | | | | 2,684 | | | 2,153 | |
| 聚丙烯 | | | | | 2,014 | | | 1,718 | |
| 環氧丙烷及其衍生物 | | | | | 885 | | | 502 | |
| 含氧燃料及相關產品 | | | | | 1,254 | | | 607 | |
| 中間體化學品 | | | | | 1,110 | | | 578 | |
| 復配和解決方案 | | | | | 1,135 | | | 1,038 | |
| 先進聚合物 | | | | | 272 | | | 231 | |
| 精煉產品 | | | | | 2,458 | | | 993 | |
| 其他 | | | | | 188 | | | 171 | |
| 總計 | | | | | $ | 13,157 | | | $ | 9,082 | |
下表顯示了我們根據客户所在位置按地理位置分類的收入：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 截至三個月
三月三十一號， |
| 數百萬美元 | | | | | 2022 | | 2021 |
| 銷售和其他營業收入： | | | | | | | |
| 美國 | | | | | $ | 6,074 | | | $ | 4,086 | |
| 德國 | | | | | 995 | | | 765 | |
| 中國 | | | | | 656 | | | 560 | |
| 意大利 | | | | | 518 | | | 378 | |
| 墨西哥 | | | | | 442 | | | 247 | |
| 日本 | | | | | 423 | | | 230 | |
| 波蘭 | | | | | 395 | | | 270 | |
| 荷蘭 | | | | | 390 | | | 270 | |
| 法國 | | | | | 387 | | | 290 | |
| 其他 | | | | | 2,877 | | | 1,986 | |
| 總計 | | | | | $ | 13,157 | | | $ | 9,082 | |
目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註--(續)
4.應收賬款
我們的應收賬款反映在綜合資產負債表中，扣除信貸損失準備後為#美元。6截至2022年3月31日和2021年12月31日。
5.庫存
庫存由下列組成部分組成：
| | | | | | | | | | | |
| 數百萬美元 | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 成品 | $ | 3,382 | | | $ | 3,329 | |
| 在製品 | 206 | | | 178 | |
| 原材料和供應品 | 1,391 | | | 1,394 | |
| 總庫存 | $ | 4,979 | | | $ | 4,901 | |
目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註--(續)
6.債務
扣除未攤銷貼現和債務發行成本後的長期貸款、票據和其他債務包括：
| | | | | | | | | | | |
| 數百萬美元 | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
優先債券到期2024, $1,000百萬，5.75% ($2百萬美元的債券發行成本) | $ | 773 | | | $ | 773 | |
優先債券到期2055, $1,000百萬，4.625% ($15百萬折扣；$11百萬美元的債券發行成本) | 974 | | | 974 | |
有擔保的票據到期2027, $300百萬，8.1% | 300 | | | 300 | |
| 由LYB國際金融公司發行： |
有擔保的票據到期2023, $750百萬，4.0% ($1百萬折扣) | 424 | | | 423 | |
有擔保的票據到期2043, $750百萬，5.25% ($19百萬折扣；$7百萬美元的債券發行成本) | 724 | | | 724 | |
有擔保的票據到期2044, $1,000百萬，4.875% ($10百萬折扣；$9百萬美元的債券發行成本) | 981 | | | 981 | |
| 由LYB國際金融II B.V.發佈： |
有擔保的票據到期2026, €500百萬，0.875% ($1百萬折扣；$2百萬美元的債券發行成本) | 547 | | | 562 | |
有擔保的票據到期2027, $1,000百萬，3.5% ($3百萬折扣；$3百萬美元的債券發行成本) | 612 | | | 631 | |
有擔保的票據到期2031, €500百萬，1.625% ($5百萬折扣；$3百萬美元的債券發行成本) | 547 | | | 558 | |
| 由LYB International Finance III LLC發佈： |
有擔保的票據到期2025, $500百萬，1.25% ($1百萬折扣；$3百萬美元的債券發行成本) | 479 | | | 486 | |
有擔保的票據到期2030, $500百萬，3.375% ($1百萬美元的債券發行成本) | 133 | | | 143 | |
有擔保的票據到期2030, $500百萬，2.25% ($3百萬折扣；$4百萬美元的債券發行成本) | 481 | | | 490 | |
有擔保的票據到期2040, $750百萬，3.375% ($2百萬折扣；$7百萬美元的債券發行成本) | 741 | | | 741 | |
有擔保的票據到期2049, $1,000百萬，4.2% ($15百萬折扣；$10百萬美元的債券發行成本) | 975 | | | 975 | |
有擔保的票據到期2050, $1,000百萬，4.2% ($6百萬折扣；$10百萬美元的債券發行成本) | 976 | | | 981 | |
有擔保的票據到期2051, $1,000百萬，3.625% ($3百萬折扣；$11百萬美元的債券發行成本) | 957 | | | 986 | |
有擔保的票據到期2060, $500百萬，3.8% ($4百萬折扣；$6百萬美元的債券發行成本) | 490 | | | 490 | |
| 其他 | 69 | | | 34 | |
| 總計 | 11,183 | | | 11,252 | |
| 較少的當前到期日 | (8) | | | (6) | |
| 長期債務 | $ | 11,175 | | | $ | 11,246 | |
目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註--(續)
與我們的固定-浮動利率掉期的公允價值對衝會計相關的公允價值對衝調整如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 得(損)利 | | 累計公允價值
包括對衝調整
在債務賬面金額中 |
| | | | 截至三個月
三月三十一號， | | 三月三十一號， | | 十二月三十一日， |
| 數百萬美元 | | | | | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 |
有擔保的票據到期2025, 1.25% | | | | | | $ | 7 | | | $ | — | | | $ | 9 | | | $ | 2 | |
有擔保的票據到期2026, 0.875% | | | | | | 4 | | | 1 | | | 5 | | | 1 | |
有擔保的票據到期2027, 3.5% | | | | | | 19 | | | 4 | | | (27) | | | (46) | |
有擔保的票據到期2030, 3.375% | | | | | | 10 | | | — | | | 8 | | | (2) | |
有擔保的票據到期2030, 2.25% | | | | | | 10 | | | — | | | 12 | | | 2 | |
有擔保的票據到期2050, 4.2% | | | | | | 5 | | | — | | | 8 | | | 3 | |
有擔保的票據到期2051, 3.625% | | | | | | 29 | | | — | | | 29 | | | — | |
| 總計 | | | | | | $ | 84 | | | $ | 5 | | | $ | 44 | | | $ | (40) | |
公允價值調整在綜合損益表的利息支出中確認。
短期貸款、票據和其他債務包括：
| | | | | | | | | | | |
| 數百萬美元 | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 美國應收賬款融資 | $ | — | | | $ | — | |
| 商業票據 | 35 | | | 204 | |
| 貴金屬融資 | 106 | | | 155 | |
| 其他 | — | | | 3 | |
| 短期債務總額 | $ | 141 | | | $ | 362 | |
長期債務
高級循環信貸安排—Our $3,250百萬高級循環信貸安排，該安排將於2026年11月，可用於美元和歐元計價的借款。該設施有一美元200美元和歐元計價信用證的分項限額為1美元1,000百萬未交付手風琴功能，並支持我們的商業票據計劃。該安排下的借款按基本利率、LIBOR利率或EURIBOR利率計息，外加適用的保證金。對於平均每天未使用的承付款，將產生額外費用。在2022年3月31日，我們有不是未償還借款或信用證和美元3,215這一設施下有數百萬未使用的可用資源。
短期債務
美國應收賬款融資-我們的美國應收賬款安排，將於2024年6月，購買限額為$900百萬美元，此外還有300百萬未提交的手風琴功能。這一安排通過我們的某些美國子公司向一家全資擁有的、遠離破產的子公司持續且無追索權地出售或貢獻貿易應收賬款來提供流動資金。我們為有擔保的借款支付浮動利率。對於平均每天未使用的承付款，將產生額外費用。這項安排還規定簽發最高可達#美元的信用證。200百萬美元。在2022年3月31日，我們有不是未償還借款或信用證和美元900此設施下有100萬個未使用的可用空間。
目錄表
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合併財務報表附註--(續)
商業票據計劃-我們有一個商業票據計劃，根據該計劃，我們可以發行最多$2,500數以百萬計的私人配售的無擔保短期期票(“商業票據”)。於2022年3月31日到期的商業票據利率以票據條款為準，利率由0.45%至0.55%不等。。截至2022年3月31日，我們擁有35百萬未償還的商業票據。
加權平均利率-截至2022年3月31日和2021年12月31日，我們未償還短期債務的加權平均利率為1.2%和0.9%。
附加信息
債務貼現和發行成本-債務貼現和債務發行成本的攤銷導致攤銷費用為#美元4百萬美元和美元5截至2022年3月31日和2021年3月31日的三個月分別為100萬美元，在綜合損益表中計入利息支出。
截至2022年3月31日，我們遵守了我們的債務契約.
7.金融工具和公允價值計量
我們面臨着市場風險，例如大宗商品定價、利率和貨幣匯率的變化。為了管理與這些風險敞口相關的波動性，我們根據我們的風險管理政策選擇性地簽訂了衍生品合約。
按公允價值經常性計量的金融工具-下表彙總了列報期間按公允價值經常性計量的未償還金融工具：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 | | |
| 數百萬美元 | 名義金額 | | 公允價值 | | 名義金額 | | 公允價值 | | 資產負債表
分類 |
| | | | | | | | | |
| 資產- | | | | | | | | | |
| 指定為套期保值的衍生工具： | | | | | | | | |
| 商品 | $ | 30 | | | $ | 40 | | | $ | 41 | | | $ | 24 | | | 預付費用和其他流動資產 |
| | | | | | | | | |
| 外幣 | 614 | | | 90 | | | 614 | | | 63 | | | 預付費用和其他流動資產 |
| 外幣 | 2,085 | | | 61 | | | 1,785 | | | 43 | | | 其他資產 |
| 利率 | — | | | 13 | | | — | | | 7 | | | 預付費用和其他流動資產 |
| 利率 | — | | | — | | | 300 | | | 1 | | | 其他資產 |
| 未被指定為套期保值的衍生工具： | | | | | | | | |
| 商品 | 55 | | | 12 | | | 221 | | | 30 | | | 預付費用和其他流動資產 |
| 商品 | 12 | | | 1 | | | — | | | — | | | 其他資產 |
| 外幣 | 83 | | | — | | | 34 | | | 1 | | | 預付費用和其他流動資產 |
| 非衍生品： | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 股權證券 | — | | | — | | | 9 | | | 8 | | | 短期投資 |
| 總計 | $ | 2,879 | | | $ | 217 | | | $ | 3,004 | | | $ | 177 | | | |
| | | | | | | | | |
目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註--(續)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | March 31, 2022 | | 2021年12月31日 | | |
| 數百萬美元 | 名義金額 | | 公允價值 | | 名義金額 | | 公允價值 | | 資產負債表
分類 |
| 負債- | | | | | | | | | |
| 指定為套期保值的衍生工具： | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 外幣 | $ | — | | | $ | 26 | | | $ | — | | | $ | 14 | | | 應計負債 |
| 外幣 | 1,499 | | | 80 | | | 1,800 | | | 99 | | | 其他負債 |
| 利率 | — | | | 5 | | | — | | | 3 | | | 應計負債 |
| 利率 | 2,763 | | | 247 | | | 1,863 | | | 280 | | | 其他負債 |
| 未被指定為套期保值的衍生工具： | | | | | | | | |
| 商品 | 176 | | | 14 | | | 24 | | | 1 | | | 應計負債 |
| 商品 | 31 | | | 6 | | | — | | | — | | | 其他負債 |
| 外幣 | 544 | | | 14 | | | 188 | | | 2 | | | 應計負債 |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 總計 | $ | 5,013 | | | $ | 392 | | | $ | 3,875 | | | $ | 399 | | | |
上表所列金融工具被分類為第2級，但吾等對權益證券的投資除外，該等證券投資按每股資產淨值或其同等的實際權宜之計按公允價值計量，並未歸類於公允價值層級。我們在綜合資產負債表中列報衍生金融工具的總資產和負債。
未按公允價值經常性計量的金融工具-下表列出了我們的短期貴金屬融資和長期債務的賬面價值和估計公允價值：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| March 31, 2022 | | 2021年12月31日 |
| 數百萬美元 | 攜帶
價值 | | 公平
價值 | | 攜帶
價值 | | 公平
價值 |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 貴金屬融資 | $ | 106 | | | $ | 105 | | | $ | 155 | | | $ | 130 | |
| 長期債務 | 11,150 | | | 11,379 | | | 11,218 | | | 12,756 | |
| 總計 | $ | 11,256 | | | $ | 11,484 | | | $ | 11,373 | | | $ | 12,886 | |
上表中的金融工具被歸類為2級。我們歸入流動資產和流動負債的其他金融工具期限較短，其賬面價值一般接近公允價值。
衍生工具：
大宗商品價格-下表列出了我們未償還的商品衍生工具的名義金額：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| March 31, 2022 | | 2021年12月31日 | | |
| 數百萬美元 | 名義金額 | | 名義金額 | | 到期日 |
| 指定為套期保值的衍生工具： | | |
| 現金流對衝 | $ | 30 | | | $ | 41 | | | 2022 |
| 未被指定為套期保值的衍生工具： | | |
| 商品合同 | 274 | | | 245 | | | 2022 |
目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註--(續)
利率-下表列出我們的未償還利率衍生工具的名義金額：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| March 31, 2022 | | 2021年12月31日 | | | | | | |
| 數百萬美元 | 名義金額 | | 名義金額 | | 到期日 | | | | |
| 現金流對衝 | $ | 1,000 | | | $ | 1,000 | | | 2023至2024 | | | | |
| 公允價值對衝 | 1,763 | | | 1,163 | | | 2025至2030 | | | | |
截至2022年3月31日和2021年12月31日，其他資產包括187百萬美元和美元238與這些遠期利率互換相關的抵押品，即這些合同可能要求的最高抵押品金額。
外幣匯率-下表列出我們的未償還外幣衍生工具的名義金額：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| March 31, 2022 | | 2021年12月31日 | | | |
| 數百萬美元 | 名義金額 | | 名義金額 | | 到期日 | |
| 淨投資對衝 | $ | 3,048 | | | $ | 3,048 | | | 2022至2030 | |
| 現金流對衝 | 1,150 | | | 1,150 | | | 2024至2027 | |
| 未指定 | 627 | | | 222 | | | 2022至2023 | |
| | | | | | |
對收益和其他全面收益的影響-下表彙總了計入累計其他綜合虧損(AOCI)的衍生工具和非衍生工具的税前影響、從AOCI重新歸類為收益的收益(虧損)和直接在收益中確認的額外收益(虧損)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 金融工具的效應 |
| 截至3月31日的三個月， |
| 資產負債表 | | 收益表 | | |
| | 在AOCI中確認的損益 | | 損益重新分類
到收入
來自AOCI | | 在收入中確認的額外收益(損失) | | 收益表 |
| 數百萬美元 | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | 2022 | | 2021 | | 分類 |
| 指定為套期保值的衍生工具： | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 商品 | $ | 26 | | | $ | 6 | | | $ | (11) | | | $ | (1) | | | $ | — | | | $ | — | | | 銷售成本 |
| 外幣 | 44 | | | 148 | | | (25) | | | (92) | | | (4) | | | 12 | | | 利息支出 |
| 利率 | 112 | | | 223 | | | 1 | | | 1 | | | 4 | | | 2 | | | 利息支出 |
| 未被指定為套期保值的衍生工具： | | | | | | | | | | | | |
| 商品 | — | | | — | | | — | | | — | | | 36 | | | 3 | | | 銷售和其他營業收入 |
| 商品 | — | | | — | | | — | | | — | | | 3 | | | 11 | | | 銷售成本 |
| 外幣 | — | | | — | | | — | | | — | | | (19) | | | (14) | | | 其他收入，淨額 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| 總計 | $ | 182 | | | $ | 377 | | | $ | (35) | | | $ | (92) | | | $ | 20 | | | $ | 14 | | | |
目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註--(續)
截至2022年3月31日，在税前基礎上，6百萬美元計劃在未來12個月內從累積的其他全面虧損中重新歸類為利息支出的增加。
其他金融工具：
現金和現金等價物-截至2022年3月31日和2021年12月31日，我們擁有分類為現金和現金等價物的有價證券為$1,089百萬美元和美元438分別為100萬美元。
8.所得税
對於中期納税報告，我們估計適用於年初至今普通收入的年度有效税率。重大不尋常或不經常發生的項目的税收影響不計入估計年度有效税率計算，並在其發生的過渡期確認。 我們的有效所得税率根據(其中包括)法定税率不同的國家的税前收入的變化、估值免税額的變化、匯兑損益的變化、免税收入的金額、與不確定的税收狀況相關的未確認税收利益的變化以及税法的變化等因素而波動。
我們的免税收入主要包括利息收入、出口獎勵和 合資企業。我們某些歐洲子公司通過公司間融資獲得的利息收入的税率大大低於美國法定税率。出口激勵措施涉及從選舉和美國出口可用的結構中獲得的税收優惠。可歸因於我們合資企業收益的股本收益，當通過向某些歐洲子公司支付股息時，可以免除全部或部分正常的法定所得税税率。我們目前預計利息收入、股息和出口激勵的優惠待遇將在短期內繼續；然而，這種待遇是基於當前的法律和税收裁決，如果美國的税制改革提案和經濟合作與發展組織(OECD)的第二支柱提案獲得通過，這種待遇可能會改變。
我們2022年第一季度的有效所得税税率為19.3百分比與6.12021年第一季度的增長率為1%。在2021年第一季度，我們受益於主要與意大利某些資產逐步上升至公平市場價值相關的權責發生調整，以及因《冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法》(“CARE法案”)而產生的利益。10.5%和2.6這些優惠並沒有影響我們在2022年第一季度的有效税率。
9.承付款和或有事項
承付款-我們對日常業務附帶的材料、用品和服務有各種採購承諾，通常是我們業務所需的數量，並按現行市場價格計算。這些承諾旨在確保供應來源，預計不會超過正常要求。截至2022年3月31日，我們有在正常業務過程中產生的資本支出承諾，包括約1美元的承諾366100萬美元用於在德克薩斯州休斯頓建設新的PO/TBA工廠。
金融擔保工具-我們已獲得信用證、履約保證金和保證金，並已出具財務和履約擔保，以支持貿易應付款、潛在債務和其他義務。考慮到對我們用來支持我們的義務的金融工具提出索賠的頻率，以及鑑於我們目前的財務狀況，該等金融工具的規模，管理層預計任何針對該等工具的索賠或利用這些工具將不會對我們的綜合財務報表產生重大不利影響。在為我們目前的業務獲得所需的財務保證工具方面，我們沒有遇到任何不可逾越的困難。
目錄表
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合併財務報表附註--(續)
環境修復-我們在現有和以前的廠址以及其他補救地點對未來環境補救費用的應計負債總額為#美元135百萬美元和美元138分別截至2022年3月31日和2021年12月31日。截至2022年3月31日，個別工地的應計負債範圍為不到100萬美元至$27百萬美元。補救支出預計將在若干年內發生，不會集中在任何一年。我們認為，發生的損失可能超過了所記錄的負債，這是合理的。然而，我們不能估計這種可能的額外損失的任何金額或範圍。有關場地、新技術或未來發展的新信息，如參與監管機構的調查，可能需要我們重新評估與環境問題相關的潛在風險。 賠償-我們是各種賠償安排的締約方，包括與收購、剝離和組建和解散合資企業有關的安排。根據該等安排，吾等就交易及交易完成前的活動可能產生的責任向其他各方提供賠償及/或接受其他各方的賠償。這些賠償安排通常包括與與環境和税務事項有關的第三方索賠以及各類訴訟有關的規定。截至2022年3月31日，我們沒有為我們的賠償義務積累任何重大金額，我們也不知道其他可能導致未來重大賠償義務的情況。在發生可能觸發賠償安排下的責任的事件之前，我們無法確定賠償安排下未來可能支付的金額。
作為我們技術許可合同的一部分，我們向我們的被許可人提供賠償，以彌補與某些專有許可技術有關的可能的專利侵權索賠所產生的責任。此類賠償有規定的最高金額，通常涵蓋5至10好幾年了。
法律訴訟-我們面臨各種訴訟和索賠，包括但不限於涉及合同糾紛、環境損害、人身傷害和財產損失的事項。我們積極為自己辯護，並酌情起訴這些案件。
我們的法律組織將其知識、經驗和專業判斷應用於我們案件的具體特點，採用訴訟管理流程來管理和監督我們所參與的法律程序。我們的程序有助於及早評估和量化個別病例中的潛在暴露。這一進程還使我們能夠追蹤那些已安排審判、調解或其他解決的案件。我們根據我們的專業判斷、經驗和有關我們案件的現有信息，定期評估法律應計利潤的充分性。
基於對所有相關事實和情況的考慮，吾等不認為任何目前懸而未決的針對吾等的訴訟的最終結果將對吾等的運營、財務狀況或綜合財務報表產生重大不利影響。
10.股東權益及可贖回的非控股權益
股東權益
股利分配-下表彙總了本報告所述期間支付的股息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 數百萬美元，不包括每股金額 | 每股普通股股息 | | 支付的股息總額 | | 記錄日期 |
| 2022年3月 | $ | 1.13 | | | $ | 371 | | | March 7, 2022 |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
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目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註--(續)
股份回購授權-2021年5月，我們的股東批准了一項提案，授權我們回購最多34.0百萬股普通股，通過2022年11月28日(“2021年股份回購授權”)，它取代了任何先前的回購授權。這些回購的時間和金額是根據我們對市場狀況和其他因素的評估而確定的，可能會不時通過公開市場或私下談判的交易進行。回購的股票按成本入賬，被歸類為庫存股，可以報廢或用於一般公司目的，包括用於各種員工福利和補償計劃。
下表彙總了我們在本報告期間的股票回購活動：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 百萬美元，不包括股票和每股金額 | | 股票
已回購 | | 平均值
購買
價格 | | 購買總價，包括
佣金及費用 |
| 截至2022年3月31日的三個月： | | | | | | |
| 2021股份回購授權 | | 2,073,378 | | | $ | 97.70 | | | $ | 202 | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
截至2022年3月31日的三個月，股票回購支付的現金總額為$217百萬美元。由於付款時間不同，在本報告所述期間支付的現金可能不同於購買總價，包括佣金和手續費。有幾個不是截至2021年3月31日的三個月內的股票回購。
普通股--普通股流通金額變動情況如下：
| | | | | | | | | | | |
| | 截至三個月
三月三十一號， |
| | 2022 | | 2021 |
| 已發行普通股： | | | |
| 期初餘額 | 329,536,389 | | | 334,015,220 | |
| 基於股份的薪酬 | 123,550 | | | 247,964 | |
| | | |
| 員工購股計劃 | 57,473 | | | 49,956 | |
| 購買普通股 | (2,073,378) | | | — | |
| 期末餘額 | 327,644,034 | | | 334,313,140 | |
國庫股-本公司持有的庫藏股金額變動情況如下：
| | | | | | | | | | | |
| 截至三個月
三月三十一號， |
| | 2022 | | 2021 |
| 作為庫存股持有的普通股： | | | |
| 期初餘額 | 10,675,605 | | | 6,030,408 | |
| 基於股份的薪酬 | (123,550) | | | (247,964) | |
| | | |
| 員工購股計劃 | — | | | (49,956) | |
| 購買普通股 | 2,073,378 | | | — | |
| | | |
| 期末餘額 | 12,625,433 | | | 5,732,488 | |
目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註--(續)
累計其他綜合損失-截至2022年和2021年3月31日的三個月和截至2021年3月31日的三個月，累計其他綜合虧損的組成部分和税後變化如下表所示：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 數百萬美元 | 金融
衍生品 | | | | | | 確定的收益
退休金及其他
退休後
福利計劃 | | 外國
貨幣
翻譯
調整 | | 總計 |
| 餘額-2021年12月31日 | $ | (354) | | | | | | | $ | (528) | | | $ | (921) | | | $ | (1,803) | |
| 重新分類前的其他綜合收益(虧損) | 147 | | | | | | | — | | | (14) | | | 133 | |
| 重新分類前的税費 | (32) | | | | | | | — | | | (11) | | | (43) | |
| 從累計其他全面虧損中重新分類的金額 | (35) | | | | | | | 8 | | | — | | | (27) | |
| 税收(費用)優惠 | 8 | | | | | | | (3) | | | — | | | 5 | |
| 其他綜合收益(虧損)淨額 | 88 | | | | | | | 5 | | | (25) | | | 68 | |
| 餘額-2022年3月31日 | $ | (266) | | | | | | | $ | (523) | | | $ | (946) | | | $ | (1,735) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 數百萬美元 | 金融
衍生品 | | 未實現
在可用的基礎上獲得收益
-待售
債務證券 | | | | 確定的收益
退休金及其他
退休後
福利計劃 | | 外國
貨幣
翻譯
調整 | | 總計 |
| 餘額-2020年12月31日 | $ | (426) | | | $ | 1 | | | | | $ | (752) | | | $ | (766) | | | $ | (1,943) | |
| 重新分類前的其他綜合收益(虧損) | 315 | | | — | | | | | — | | | (93) | | | 222 | |
| 重新分類前的税費 | (68) | | | — | | | | | — | | | (14) | | | (82) | |
| 從累計其他全面虧損中重新分類的金額 | (92) | | | — | | | | | 15 | | | — | | | (77) | |
| 税收(費用)優惠 | 20 | | | — | | | | | (4) | | | — | | | 16 | |
| 其他綜合收益(虧損)淨額 | 175 | | | — | | | | | 11 | | | (107) | | | 79 | |
| 餘額-2021年3月31日 | $ | (251) | | | $ | 1 | | | | | $ | (741) | | | $ | (873) | | | $ | (1,864) | |
目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註--(續)
從累計其他綜合損失的各個組成部分中重新歸類的金額如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 截至三個月
三月三十一號， | | 受影響的行項目位於
合併後的
損益表 |
| 數百萬美元 | | | | | 2022 | | 2021 | |
| 重新定級調整： | | | | | | | | | |
| 金融衍生品： | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 商品 | | | | | $ | (11) | | | $ | (1) | | | 銷售成本 |
| 外幣 | | | | | (25) | | | (92) | | | 利息支出 |
| 利率 | | | | | 1 | | | 1 | | | 利息支出 |
| 所得税優惠 | | | | | 8 | | | 20 | | | 所得税撥備 |
| 金融衍生品，税後淨額 | | | | | (27) | | | (72) | | | |
| | | | | | | | | |
| 確定的養卹金項目攤銷： | | | | | | | | | |
| 前期服務成本 | | | | | 1 | | | 1 | | | 其他收入，淨額 |
| 精算損失 | | | | | 7 | | | 14 | | | 其他收入，淨額 |
| | | | | | | | | |
| 所得税費用 | | | | | (3) | | | (4) | | | 所得税撥備 |
| 確定的養老金項目，税後淨額 | | | | | 5 | | | 11 | | | |
| | | | | | | | | |
| 税前重新分類總額 | | | | | (27) | | | (77) | | | |
| 所得税優惠 | | | | | 5 | | | 16 | | | 所得税撥備 |
| 税後重新分類總額 | | | | | $ | (22) | | | $ | (61) | | | 計入淨收入的金額 |
可贖回的非控股權益
我們的可贖回非控股權益涉及由合併附屬公司發行的累積永久特別股份(“可贖回非控股權益股”)。截至2022年3月31日和2021年12月31日，我們有115,374可贖回非控股權益流通股的股份。2022年2月，我們支付了現金股息$15.00每股支付給我們的可贖回非控股股東2022年1月15日。這些股息總額為$2在截至2022年和2021年3月31日的三個月中，每個月都有100萬美元。
目錄表
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合併財務報表附註--(續)
11.每股數據
每股基本收益以期內已發行普通股的加權平均數為基礎。稀釋後每股收益包括某些股票期權和其他基於股權的薪酬獎勵的影響。我們的未歸屬限制性股票單位包含不可沒收的股息等價物權利，並被視為參與證券。我們在兩級法下計算基本每股收益和稀釋後每股收益。
每股收益數據如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至3月31日的三個月， |
| 2022 | | 2021 |
| 數百萬美元 | 持續
運營 | | 停產
運營 | | 持續
運營 | | 停產
運營 |
| 淨收益(虧損) | $ | 1,321 | | | $ | (1) | | | $ | 1,072 | | | $ | (2) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 可贖回非控股權益的股息 | (2) | | | — | | | (2) | | | — | |
| 參與證券的應佔淨收益 | (2) | | | — | | | (2) | | | — | |
| 普通股股東應佔淨收益(虧損)--基本和攤薄 | $ | 1,317 | | | $ | (1) | | | $ | 1,068 | | | $ | (2) | |
| | | | | | | |
| 百萬股，每股金額除外 | | | | | | | |
| 基本加權平均已發行普通股 | 328 | | | 328 | | | 334 | | | 334 | |
| | | | | | | |
| 稀釋證券的影響 | 1 | | | 1 | | | — | | | — | |
| 潛在攤薄股份 | 329 | | | 329 | | | 334 | | | 334 | |
| | | | | | | |
| 每股收益： | | | | | | | |
| 基本信息 | $ | 4.01 | | | $ | — | | | $ | 3.20 | | | $ | (0.01) | |
| 稀釋 | $ | 4.00 | | | $ | — | | | $ | 3.19 | | | $ | (0.01) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註--(續)
12.細分市場及相關信息
我們的運營由高級管理人員管理，他們向首席運營決策者首席執行官彙報工作。每個部門都有獨立的財務信息，我們的首席執行官使用每個經營部門的經營結果來進行業績評估和資源分配。我們每個部門賺取收入和產生費用的活動如下：
•聚烯烴和聚烯烴-美洲(“O&P-美洲”)。我們的O&P-美洲部門生產和銷售烯烴及其副產品、聚乙烯和聚丙烯。
•烯烴和聚烯烴-歐洲、亞洲、國際(“O&P-EAI”)。我們的O&P-EAI部門生產和銷售烯烴及其副產品、聚乙烯和聚丙烯。
•中間體和衍生產品(“I&D”)。我們的研發部門生產和銷售環氧丙烷及其衍生物、含氧燃料和相關產品，以及苯乙烯單體、乙酰、環氧乙烷和乙二醇等中間體化學品。
•先進的聚合物解決方案(“APS”). 我們的APS部門生產和銷售複合材料和解決方案，如聚丙烯化合物、工程塑料、母粒、工程複合材料、顏色和粉末以及先進的聚合物，其中包括貓科合金和聚丁烯-1。
•精煉。我們的煉油部門將美國墨西哥灣沿岸現有的各種類型和來源的重質高硫原油和其他原油精煉成精煉產品，包括汽油和餾分。
•技術。我們的技術部門開發和許可化學和聚烯烴工藝技術，製造和銷售聚烯烴催化劑。
我們的首席運營決策者使用EBITDA作為評估我們部門盈利能力的主要指標，因此，我們公佈了所有部門的EBITDA。我們將EBITDA定義為扣除利息、所得税、折舊和攤銷前的持續運營收益。
“其他”包括部門間抵銷和與業務運營沒有直接關係或分配的項目，如匯兑損益和退休金及服務成本以外的其他退休後福利成本的組成部分。各分部之間的銷售主要以接近現行市場價格的價格進行。
下表顯示了有關可報告分部的彙總財務信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2022年3月31日的三個月 |
| 數百萬美元 | O&P–
美洲 | | O&P–
企業應用集成 | | I&D | | APS | | 精煉 | | 技術 | | 其他 | | 總計 |
| 銷售和其他營業收入： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 顧客 | $ | 2,325 | | | $ | 3,543 | | | $ | 3,276 | | | $ | 1,407 | | | $ | 2,458 | | | $ | 148 | | | $ | — | | | $ | 13,157 | |
| 網段間 | 1,270 | | | 219 | | | 63 | | | 1 | | | 262 | | | 33 | | | (1,848) | | | — | |
| 3,595 | | | 3,762 | | | 3,339 | | | 1,408 | | | 2,720 | | | 181 | | | (1,848) | | | 13,157 | |
| 股權投資的收益(虧損) | 33 | | | 1 | | | (5) | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 29 | |
| EBITDA | 911 | | | 188 | | | 546 | | | 125 | | | 148 | | | 103 | | | (1) | | | 2,020 | |
| 資本支出 | 132 | | | 89 | | | 163 | | | 18 | | | 14 | | | 29 | | | 1 | | | 446 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
目錄表
LyondellBasell Industries N.V.
合併財務報表附註--(續)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2021年3月31日的三個月 |
| 數百萬美元 | O&P–
美洲 | | O&P–
企業應用集成 | | I&D | | APS | | 精煉 | | 技術 | | 其他 | | 總計 |
| 銷售和其他營業收入： | | | | | | | | | | | | | | | |
| 顧客 | $ | 2,135 | | | $ | 2,840 | | | $ | 1,704 | | | $ | 1,269 | | | $ | 993 | | | $ | 141 | | | $ | — | | | $ | 9,082 | |
| 網段間 | 724 | | | 207 | | | 63 | | | 1 | | | 133 | | | 24 | | | (1,152) | | | — | |
| 2,859 | | | 3,047 | | | 1,767 | | | 1,270 | | | 1,126 | | | 165 | | | (1,152) | | | 9,082 | |
| 股權投資收益 | 30 | | | 95 | | | 12 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 137 | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| EBITDA | 867 | | | 412 | | | 182 | | | 135 | | | (110) | | | 94 | | | 5 | | | 1,585 | |
| 資本支出 | 65 | | | 40 | | | 145 | | | 20 | | | 25 | | | 22 | | | 23 | | | 340 | |
2022年4月，我們宣佈決定不遲於2023年12月31日停止休斯頓煉油廠的運營。我們確定，在明年年底之前退出煉油業務是該公司未來最好的戰略和財務路徑。我們的煉油業務的退出促進了我們的脱碳目標，而該地點的優越地理位置為我們提供了更多的選擇，以推進我們未來的戰略目標，包括循環。在此期間，我們將繼續為燃料市場提供服務，預計該市場在短期內將保持強勁勢頭，並考慮該網站的潛在交易和替代方案。
關於撤離計劃，我們預計將產生某些費用，主要包括加速攤銷約#美元的經營租賃資產。300百萬至美元400百萬美元，資產退役成本約為$150百萬至美元250百萬美元，與人員相關的成本約為$80百萬至美元120百萬美元，其他費用約為$50百萬至美元100百萬美元。由於我們打算進行有序的關閉，我們預計不會一下子承認這些指控，而是在2024年之前逐步承認這些指控。與關閉相關的實際規模和成本時間可能與我們目前的預期不同，這種差異可能是實質性的。
下表顯示了所列每個期間的EBITDA與所得税前持續業務收入的對賬：
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 截至三個月
三月三十一號， |
| 數百萬美元 | | | | | 2022 | | 2021 |
| EBITDA： | | | | | | | |
| 部門EBITDA合計 | | | | | $ | 2,021 | | | $ | 1,580 | |
| 其他EBITDA | | | | | (1) | | | 5 | |
| 更少： | | | | | | | |
| 折舊及攤銷費用 | | | | | (311) | | | (335) | |
| 利息支出 | | | | | (74) | | | (110) | |
| 添加： | | | | | | | |
| 利息收入 | | | | | 2 | | | 2 | |
| 所得税前持續經營所得 | | | | | $ | 1,637 | | | $ | 1,142 | |
項目2.管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
一般信息
本討論應與我們的合併財務報表中包含的信息以及本報告其他部分的附註一起閲讀。除非另有説明，“公司”、“我們”、“我們”或類似的詞語均指LyondellBasell Industries N.V.及其合併子公司(“LyondellBasell N.V.”)。
2020年11月，美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)通過了美國證券交易委員會第33-10890號新聞稿、管理層討論和分析、精選財務數據和補充財務信息下的最終規則，我們於2021年12月31日應用了這些規則。根據這一最終規則，對於中期報告，我們選擇將最近完成的季度的運營業績變化與上一季度的運營結果進行比較，因為管理層認為這在確定當前業務趨勢方面更有用，並提供了更有意義的比較。
概述
在2022年第一季度，我們扭轉了第四季度的趨勢，實現了聚乙烯和聚丙烯價格的上漲，同時原料和能源成本的快速上漲壓縮了我們運營和銷售美洲部門的烯烴和聚烯烴利潤率。儘管烏克蘭戰爭帶來了持續的挑戰，但歐洲對聚合物的需求依然強勁。我們在德克薩斯州拉波特的乙烯裂解裝置在完成了一次重大的計劃維護週轉後，於3月份提前重新啟動。在我們的氧氣燃料和煉油業務中，運輸燃料需求的增加以及汽油和柴油價格的上漲導致了我們業績的改善。高級聚合物解決方案的盈利能力增加，這是由於汽車需求從2021年第四季度開始改善，銷量和利潤率更高。
由於烏克蘭戰爭，我們在3月份宣佈，從即日起，我們不會與俄羅斯國有實體進行任何新的商業交易或建立任何新的關係，我們還打算在法律上可能的範圍內終止與俄羅斯國有實體的商業關係。我們預計這些措施不會對我們的運營或財務狀況產生直接的實質性影響。
我們在本季度繼續產生大量現金，2022年第一季度運營活動提供的現金為15.02億美元。在2022年第一季度，我們回購了大約210萬股已發行普通股。
下表列出了所討論期間的業務結果：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | | | |
| | 三月三十一號， | | 十二月三十一日， | | 三月三十一號， | | |
| 數百萬美元 | 2022 | | 2021 | | 2021 | | | | |
| 銷售和其他營業收入 | $ | 13,157 | | | $ | 12,830 | | | $ | 9,082 | | | | | |
| 銷售成本 | 11,136 | | | 10,934 | | | 7,678 | | | | | |
| 減值 | — | | | 624 | | | — | | | | | |
| 銷售、一般和行政費用 | 328 | | | 328 | | | 287 | | | | | |
| 研發費用 | 32 | | | 33 | | | 29 | | | | | |
| 營業收入 | 1,661 | | | 911 | | | 1,088 | | | | | |
| 利息支出 | (74) | | | (153) | | | (110) | | | | | |
| 利息收入 | 2 | | | 1 | | | 2 | | | | | |
| 其他收入，淨額 | 19 | | | 35 | | | 25 | | | | | |
| 股權投資收益 | 29 | | | 72 | | | 137 | | | | | |
| 所得税前持續經營所得 | 1,637 | | | 866 | | | 1,142 | | | | | |
| 所得税撥備 | 316 | | | 135 | | | 70 | | | | | |
| 持續經營收入 | 1,321 | | | 731 | | | 1,072 | | | | | |
| 非持續經營虧損，税後淨額 | (1) | | | (5) | | | (2) | | | | | |
| 淨收入 | 1,320 | | | 726 | | | 1,070 | | | | | |
| 其他綜合收益(虧損)，税後淨額- | | | | | | | | | |
| 金融衍生品 | 88 | | | (60) | | | 175 | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 固定收益養老金和其他退休後福利計劃 | 5 | | | 168 | | | 11 | | | | | |
| 外幣折算 | (25) | | | (28) | | | (107) | | | | | |
| 扣除税後的其他綜合收入總額 | 68 | | | 80 | | | 79 | | | | | |
| 綜合收益 | $ | 1,388 | | | $ | 806 | | | $ | 1,149 | | | | | |
行動的結果
收入-與2021年第四季度相比，2022年第一季度收入增加3.27億美元，增幅為3%。我們許多產品的平均銷售價格較高，因為銷售價格通常與原油價格相關，原油價格相對於2021年第四季度有所上漲。這些較高的價格帶來了7%的收入增長。這一增長部分被收入下降3%所抵消，這是由於我們的運營與運營-美洲和煉油部門的停電導致銷售量下降。由於不利的外匯影響，收入也下降了1%。
與2021年第一季度相比，2022年第一季度的收入增加了40.75億美元，增幅為45%。我們許多產品的平均銷售價格較高，因為銷售價格通常與原油價格相關，原油價格相對於2021年第一季度有所上漲。這些較高的價格帶來了31%的收入增長。在需求增加的推動下，銷售量增加，導致收入增長14%。
銷售成本-與2021年第四季度相比，2022年第一季度的銷售成本增加了2.02億美元，即2%；與2021年第一季度相比，2022年第一季度增加了34.58億美元，即45%。增加的主要原因是原料和能源成本上升。
營業收入-與2021年第四季度相比，2022年第一季度的營業收入增加了7.5億美元，增幅為82%。我們煉油、I&D、APS和O&P的運營收入—EAI部門分別增加了6.44億美元、3.29億美元、1.01億美元和8100萬美元。這些增長被我們運營和運營部門運營收入的下降部分抵消了—美洲和技術部門分別為3.39億美元和7000萬美元。
與2021年第一季度相比，2022年第一季度的營業收入增加了5.73億美元，增幅為53%。我們的I&D、煉油、運營和生產的營業收入—美洲和技術部門分別增加了3.8億美元、2.78億美元、4100萬美元和1100萬美元。這些增長被我們運營和運營部門運營收入的下降部分抵消了—EAI和APS分別為1.21億美元和1600萬美元。
我們每個業務部門的業績將在下面的細分市場分析部分進一步討論。
股權投資收益-與2021年第四季度相比，我們的股權投資收入在2022年第一季度減少了4300萬美元，降幅為60%；與2021年第一季度相比，2022年第一季度減少了1.08億美元，降幅為79%。下降主要是由於亞洲需求下降及價格下降導致利潤率下降所致。
所得税-我們2022年第一季度的有效所得税税率為19.3%，而2021年第四季度為15.6%。2022年第一季度的實際税率較高，主要是由於税前收益增加和免税收入減少，導致我們的實際税率分別增加了3%和2.6%。由於未確認税收優惠的變化，實際税率下降了2.6%，部分抵消了這些增長。
我們2022年第一季度的有效所得税税率為19.3%，而2021年第一季度為6.1%。在2021年第一季度，我們受益於主要與意大利某些資產逐步上升至公平市場價值相關的權責發生調整，以及分別為10.5%和2.6%的《冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法》(“CARE法案”)帶來的福利；該等福利並未影響我們2022年第一季度的有效税率。我們的所得税結果將在綜合財務報表附註8中進一步討論。
綜合收益-2022年第一季度綜合收入比2021年第四季度增加5.82億美元。增長主要是由於淨收入增加以及金融衍生工具的變化，主要是由於基準利率的定期變化，但部分被固定養老金和其他退休後福利的影響所抵消。
與2021年第一季度相比，2022年第一季度的全面收入增加了2.39億美元。增加的主要原因是淨收入增加及外幣換算調整的變動，但有關增幅因主要由基準利率定期變動所帶動的金融衍生工具變動而部分抵銷。
2022年第一季度，我們被指定為現金流對衝的衍生品的累計税後影響為淨收益8800萬美元。與遠期利率互換相關的1.12億美元税前收益是由2022年第一季度基準利率的定期變化推動的。2022年第一季度，美元對歐元的波動和基準利率的週期性變化導致了900萬美元的税前收益，這與我們的交叉貨幣互換有關。2022年第一季度，與我們的交叉貨幣掉期相關的2500萬美元税前虧損從累積的其他綜合虧損重新歸類為利息支出。剩下的變化與我們的大宗商品現金流對衝有關。
2021年第四季度，我們被指定為現金流對衝的衍生品的累計税後影響為淨虧損6000萬美元。其中包括與遠期利率互換相關的税前虧損4200萬美元，這是由2021年第四季度基準利率的定期變化推動的。2021年第四季度，美元對歐元的波動和基準利率的週期性變化導致了8000萬美元的税前收益，這與我們的交叉貨幣互換有關。2021年第四季度，與我們的交叉貨幣掉期相關的8800萬美元税前虧損從累積的其他綜合虧損重新歸類為利息支出。
2021年第一季度，我們被指定為現金流對衝的衍生品的累計税後影響為淨收益1.75億美元。其中包括與遠期利率互換相關的2.23億美元税前收益，這是受2021年第一季度基準利率定期變化的推動。
我們確認了固定收益養老金和其他退休後福利計劃税前收益2.14億美元，這與精算假設的變化有關，主要與貼現率增加和2021年第四季度計劃資產的實際回報高於預期回報有關。
我們在美國以外運營的主要功能貨幣是歐元。相對於美元，歐元在2022年第一季度、2021年第四季度和第一季度走軟，導致淨虧損反映在綜合全面收益表中。與外幣換算影響的未實現變化相關的淨虧損包括2022年第一季度、2021年第四季度和第一季度的税前收益分別為3500萬美元、5200萬美元和6200萬美元，這是我們淨投資對衝的有效部分。
細分市場分析
我們使用持續業務扣除利息、所得税和折舊及攤銷前的收益(“EBITDA”)作為我們在部門報告中衡量盈利能力的指標。我們的首席運營決策者使用這一部門運營業績的衡量標準來評估我們的運營部門的業績併為其分配資源。部門間抵銷和與業務業務沒有直接關係或分配的項目，如匯兑損益和養卹金及服務費用以外的其他退休後福利的組成部分，列入“其他”。有關我們經營部門的更多信息，以及EBITDA與其最接近的公認會計準則衡量標準--所得税前持續經營的收入--的對賬，請參閲我們的綜合財務報表附註12。
下表反映了所列期間的收入和EBITDA構成部分：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | | | |
| 三月三十一號， | | 十二月三十一日， | | 三月三十一號， | | |
| 數百萬美元 | 2022 | | 2021 | | 2021 | | | | |
| 銷售和其他營業收入： | | | | | | | | | |
O&P—美洲分部 | $ | 3,595 | | | $ | 4,012 | | | $ | 2,859 | | | | | |
O&P—EAI細分市場 | 3,762 | | | 3,530 | | | 3,047 | | | | | |
| I&D部門 | 3,339 | | | 2,934 | | | 1,767 | | | | | |
| APS網段 | 1,408 | | | 1,253 | | | 1,270 | | | | | |
| 煉油段 | 2,720 | | | 2,643 | | | 1,126 | | | | | |
| 技術細分市場 | 181 | | | 257 | | | 165 | | | | | |
| 其他，包括部門間消除 | (1,848) | | | (1,799) | | | (1,152) | | | | | |
| 總計 | $ | 13,157 | | | $ | 12,830 | | | $ | 9,082 | | | | | |
| 營業收入(虧損)： | | | | | | | | | |
O&P—美洲分部 | $ | 728 | | | $ | 1,067 | | | $ | 687 | | | | | |
O&P—EAI細分市場 | 138 | | | 57 | | | 259 | | | | | |
| I&D部門 | 468 | | | 139 | | | 88 | | | | | |
| APS網段 | 88 | | | (13) | | | 104 | | | | | |
| 煉油段 | 148 | | | (496) | | | (130) | | | | | |
| 技術細分市場 | 93 | | | 163 | | | 82 | | | | | |
| 其他，包括部門間消除 | (2) | | | (6) | | | (2) | | | | | |
| 總計 | $ | 1,661 | | | $ | 911 | | | $ | 1,088 | | | | | |
| 折舊和攤銷： | | | | | | | | | |
O&P—美洲分部 | $ | 144 | | | $ | 151 | | | $ | 143 | | | | | |
O&P—EAI細分市場 | 47 | | | 47 | | | 53 | | | | | |
| I&D部門 | 81 | | | 115 | | | 80 | | | | | |
| APS網段 | 29 | | | 34 | | | 28 | | | | | |
| 煉油段 | — | | | 21 | | | 19 | | | | | |
| 技術細分市場 | 10 | | | 9 | | | 12 | | | | | |
| 總計 | $ | 311 | | | $ | 377 | | | $ | 335 | | | | | |
| 股權投資收益(虧損)： | | | | | | | | | |
O&P—美洲分部 | $ | 33 | | | $ | 21 | | | $ | 30 | | | | | |
O&P—EAI細分市場 | 1 | | | 50 | | | 95 | | | | | |
| I&D部門 | (5) | | | 2 | | | 12 | | | | | |
| APS網段 | — | | | (1) | | | — | | | | | |
| 總計 | $ | 29 | | | $ | 72 | | | $ | 137 | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | | | |
| 三月三十一號， | | 十二月三十一日， | | 三月三十一號， | | |
| 數百萬美元 | 2022 | | 2021 | | 2021 | | | | |
| 其他收入(費用)，淨額： | | | | | | | | | |
O&P—美洲分部 | $ | 6 | | | $ | 23 | | | $ | 7 | | | | | |
O&P—EAI細分市場 | 2 | | | 1 | | | 5 | | | | | |
| I&D部門 | 2 | | | (4) | | | 2 | | | | | |
| APS網段 | 8 | | | 4 | | | 3 | | | | | |
| 煉油段 | — | | | 1 | | | 1 | | | | | |
| 技術細分市場 | — | | | 1 | | | — | | | | | |
| 其他，包括部門間消除 | 1 | | | 9 | | | 7 | | | | | |
| 總計 | $ | 19 | | | $ | 35 | | | $ | 25 | | | | | |
| EBITDA： | | | | | | | | | |
O&P—美洲分部 | $ | 911 | | | $ | 1,262 | | | $ | 867 | | | | | |
O&P—EAI細分市場 | 188 | | | 155 | | | 412 | | | | | |
| I&D部門 | 546 | | | 252 | | | 182 | | | | | |
| APS網段 | 125 | | | 24 | | | 135 | | | | | |
| 煉油段 | 148 | | | (474) | | | (110) | | | | | |
| 技術細分市場 | 103 | | | 173 | | | 94 | | | | | |
| 其他，包括部門間消除 | (1) | | | 3 | | | 5 | | | | | |
| 總計 | $ | 2,020 | | | $ | 1,395 | | | $ | 1,585 | | | | | |
烯烴和聚烯烴—美洲地區
概述-與2021年第四季度相比，2022年第一季度的EBITDA有所下降，原因是原料成本上升，而相對於2021年第一季度，EBITDA在聚烯烴業績上升的推動下有所增加。
乙烯原料--我們可以靈活地改變美國烯烴工廠的原料組合和加工條件，以便在原料和產品的市場價格波動時實現最大限度的盈利。儘管原油液體和天然氣液體的價格通常與原油和天然氣價格有關，但在特定時期，這些材料和基準之間的關係可能會有很大差異。在2022年第一季度和2021年第一季度和第四季度，我們北美餅乾使用的原材料中約有60%至70%是乙烷。
下表列出了選定的O&P財務信息—美洲部分，包括股票投資收入，這是EBITDA的一個組成部分：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | | | |
| | 三月三十一號， | | 十二月三十一日， | | 三月三十一號， | | |
| 數百萬美元 | 2022 | | 2021 | | 2021 | | | | |
| 銷售和其他營業收入 | $ | 3,595 | | | $ | 4,012 | | | $ | 2,859 | | | | | |
| 股權投資收益 | 33 | | | 21 | | | 30 | | | | | |
| EBITDA | 911 | | | 1,262 | | | 867 | | | | | |
收入-我們運營和運營部門的收入—與2021年第四季度相比，2022年第一季度美洲業務減少了4.17億美元，降幅為10%；與2021年第一季度相比，2022年第一季度增加了7.36億美元，增幅為26%。
2022年第一季度與2021年第四季度-由於計劃內和計劃外停機，銷量下降導致收入減少8%。較低的平均銷售價格導致收入下降2%，主要是由於需求下降。
2022年第一季度與2021年第一季度-較高的平均銷售價格導致收入增長23%，主要是由於市場狀況緊張。較高的銷售量導致收入增長3%，因為2021年第一季度受到異常寒冷氣温和相關電力中斷的影響，這些影響導致德克薩斯州的製造設施關閉。
EBITDA-與2021年第四季度相比，2022年第一季度EBITDA減少3.51億美元，降幅28%，與2021年第一季度相比，2022年第一季度增加4400萬美元，降幅5%。
2022年第一季度與2021年第四季度-較低的烯烴結果導致EBITDA下降14%，主要是由於原料成本上升導致利潤率下降。聚乙烯和聚丙烯業績下降導致EBITDA分別下降10%和5%，這主要是由於聚烯烴銷售價格下降和原料成本上升所致。
2022年第一季度與2021年第一季度-聚乙烯和聚丙烯業績的提高分別導致EBITDA增長18%和3%，主要是由於銷售價格上漲和原料成本下降。較低的烯烴結果導致EBITDA下降15%，這是由於原料和能源成本上升以及乙烯銷售價格下降帶來的利潤率限制。
烯烴和聚烯烴—歐洲、亞洲、國際分部
概述-與2021年第四季度相比，2022年第一季度EBITDA有所增加，這是由於產品利潤率較高，與2021年第一季度相比有所下降，主要是由於烯烴利潤率和股權收入較低。
在2022年第一季度和2021年第四季度，由於計劃維護，我們的乙烯裂解裝置的運行率分別為74%和71%，而2021年第一季度的運行率為98%。2022年第一季度也受到烏克蘭戰爭造成的原料中斷的影響。
乙烯原料-在歐洲，重液體是我們生產乙烯的主要原材料，約佔2022年第一季度和2021年第一季度和第四季度使用的原材料的70%。
下表列出了選定的O&P財務信息—EAI部門，包括股權投資收入，這是EBITDA的一個組成部分：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | | | |
| | 三月三十一號， | | 十二月三十一日， | | 三月三十一號， | | |
| 數百萬美元 | 2022 | | 2021 | | 2021 | | | | |
| 銷售和其他營業收入 | $ | 3,762 | | | $ | 3,530 | | | $ | 3,047 | | | | | |
| 股權投資收益 | 1 | | | 50 | | | 95 | | | | | |
| EBITDA | 188 | | | 155 | | | 412 | | | | | |
收入-與2021年第四季度相比，2022年第一季度收入增加2.32億美元，增幅7%；與2021年第一季度相比，2022年第一季度收入增加7.15億美元，增幅23%。
2022年第一季度與2021年第四季度-較高的平均銷售價格導致收入增長7%，因為銷售價格通常與原油價格相關，與2021年第四季度相比，原油價格平均上漲。銷量的改善主要是由於需求的增加，導致收入增長了3%。不利的外匯影響導致收入下降3%。
2022年第一季度與2021年第一季度-較高的平均銷售價格導致收入增長27%，因為銷售價格通常與原油價格相關，與2021年第一季度相比，原油價格平均上漲。銷量下降導致收入下降3%，主要是由於需求下降。不利的外匯影響導致收入下降1%。
EBITDA-與2021年第四季度相比，2022年第一季度EBITDA增加3300萬美元，增幅21%；與2021年第一季度相比，2022年第一季度EBITDA減少2.24億美元，降幅54%。
2022年第一季度與2021年第四季度-更高的聚乙烯和聚丙烯業績導致EBITDA分別增長19%和5%，這主要歸因於更高的利潤率。更高的烯烴結果導致EBITDA增長14%，主要是由於單體價格上漲導致利潤率上升，但部分被更高的原料和能源成本所抵消。我們的股票投資收入減少導致EBITDA減少32%，主要是由於亞洲需求減少和價格下降導致利潤率壓縮。2021年第四季度包括3000萬美元的後進先出庫存估值費用，2022年第一季度沒有發生類似的費用。
2022年第一季度與2021年第一季度-較低的烯烴結果導致EBITDA下降25%，主要是由於原料和能源成本上漲導致利潤率下降，這超過了乙烯和聯產產品價格的上漲。我們的股票投資收入減少導致EBITDA減少23%，主要歸因於如上所述的利潤率壓縮。不利的外匯影響導致EBITDA下降4%。
其他-2022年我們O&P-EAI部門的計劃維護預計將影響全年EBITDA約9500萬美元，比之前估計的高出3500萬美元，這是因為與2022年第二季度我們在法國貝雷的裂解裝置計劃維護相關的額外工作。
中間體和衍生產品細分市場
概述-與2021年第一季度和第四季度相比，2022年第一季度EBITDA有所增長，主要是由於市場供應緊張加上需求強勁復甦，導致大多數業務的利潤率較高。
下表列出了I&D部分的選定財務信息，包括作為EBITDA組成部分的股權投資的收入(損失)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | | | |
| | 三月三十一號， | | 十二月三十一日， | | 三月三十一號， | | |
| 數百萬美元 | 2022 | | 2021 | | 2021 | | | | |
| 銷售和其他營業收入 | $ | 3,339 | | | $ | 2,934 | | | $ | 1,767 | | | | | |
| 股權投資(虧損)收益 | (5) | | | 2 | | | 12 | | | | | |
| EBITDA | 546 | | | 252 | | | 182 | | | | | |
收入-與2021年第四季度相比，2022年第一季度收入增加4.05億美元，增幅14%；與2021年第一季度相比，2022年第一季度收入增加15.72億美元，增幅89%。
2022年第一季度與2021年第四季度-銷售量增加，收入增加9%，這在很大程度上是由於我們乙酰設施運行率的提高。較高的平均銷售價格導致收入增長6%，因為銷售價格通常與原油價格相關，與2021年第四季度相比，原油價格平均上漲。不利的外匯影響導致收入下降1%。
2022年第一季度與2021年第一季度-較高的平均銷售價格導致收入增長55%，因為銷售價格通常與原油價格相關，與2021年同期相比，原油價格平均上漲。銷售量增加導致收入增長35%，這主要是由於沒有異常寒冷的氣温和相關的電力中斷的影響，這些影響導致我們在德克薩斯州的製造設施在2021年初關閉。不利的外匯影響導致收入下降1%。
EBITDA-與2021年第四季度相比，2022年第一季度EBITDA增加2.94億美元，增幅117%；與2021年第一季度相比，2022年第一季度EBITDA增加3.64億美元，增幅200%。
2022年第一季度與2021年第四季度-氧燃料和相關產品的業績導致EBITDA增長50%，主要是由於產品價格上漲導致利潤率提高。環氧丙烷和衍生產品的業績導致EBITDA增長20%，這是由於耐用品需求增加推動利潤率提高所致。中間體化學品的業績使EBITDA增加了17%，這是由於行業供應緊張和運營改善導致利潤率和業務量增加所致。2021年第四季度包括9300萬美元的後進先出庫存估值費用；2022年第一季度沒有發生類似的費用。
2022年第一季度與2021年第一季度-環氧丙烷和衍生產品的業績使EBITDA增加了113%，主要是由於強勁的需求復甦以及行業停電導致的市場供應緊張導致利潤率上升。中間體化學品的業績使EBITDA增加了77%，這是由於需求增加和市場狀況緊張導致利潤率提高所致。氧燃料及相關產品的業績使EBITDA增加了42%，這主要是由於需求改善和汽油價格上漲導致利潤率提高所致。股權投資收入減少導致EBITDA下降10%，主要原因是亞洲的環氧丙烷利潤率較低。不利的外匯影響導致EBITDA下降9%。
高級聚合物解決方案細分市場
概述-與2021年第四季度相比，2022年第一季度EBITDA有所增加，主要是因為對我們產品的需求增加，以及2021年第四季度沒有承認後進先出調整。與2021年第一季度相比，2022年第一季度的EBITDA有所下降，主要是由於對我們產品的需求下降。
下表列出了APS部門的部分財務信息，包括作為EBITDA組成部分的股權投資損失：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | | | |
| | 三月三十一號， | | 十二月三十一日， | | 三月三十一號， | | |
| 數百萬美元 | 2022 | | 2021 | | 2021 | | | | |
| 銷售和其他營業收入 | $ | 1,408 | | | $ | 1,253 | | | $ | 1,270 | | | | | |
| 股權投資損失 | — | | | (1) | | | — | | | | | |
| EBITDA | 125 | | | 24 | | | 135 | | | | | |
收入-與2021年第四季度相比，2022年第一季度收入增加1.55億美元，增幅12%；與2021年第一季度相比，2022年第一季度收入增加1.38億美元，增幅11%。
2022年第一季度與2021年第四季度-銷售量增加，由於汽車和建築需求增加，收入增加了12%。平均銷售價格上漲，收入增加3%由於銷售價格通常與原油價格相關，平均而言，與2021年第四季度相比有所下降。匯率的影響導致收入下降了3%。
2022年第一季度與2021年第一季度-平均銷售價格上漲，收入增長19%由於銷售價格通常與原油價格相關，平均而言，與2021年同期相比有所下降。由於汽車需求下降，銷量下降導致收入下降7%。外匯影響導致收入下降1%。
EBITDA-與2021年第四季度相比，2022年第一季度EBITDA增加1.01億美元，增幅421%；與2021年第一季度相比，2022年第一季度EBITDA減少1000萬美元，降幅7%。
2022年第一季度與2021年第四季度-複合和解決方案的結果導致EBITDA增長146%，主要是由於汽車製造商更高的需求推動了更高的銷量。先進聚合物業績的增加導致EBITDA增長42%，這是由於季節性需求增加導致產量增加所致。2021年第四季度包括5500萬美元的後進先出庫存估值費用；2022年第一季度沒有發生類似的費用。
2022年第一季度與2021年第一季度-複合和解決方案的結果導致EBITDA下降13%，主要原因是由於半導體短缺導致汽車、家電和其他終端市場的生產受到限制，需求減少導致銷量下降。在價差上升的推動下，我們的先進聚合物業務業績增長了8%。不利的外匯影響導致EBITDA下降6%。
煉油段
概述-2022年第一季度EBITDA較2021年第一季度和第四季度有所增加，原因是利潤率較高，以及2021年第四季度沒有確認非現金減值費用。
下表列出了精煉部門的選定財務信息和重質原油加工率，以及適用期間的美國煉油市場利潤率。布倫特原油是一種輕質低硫原油，是全球石油採購的主要基準價格之一。“瑪雅”是一種產於墨西哥的重質含硫原油，是美國墨西哥灣沿岸市場重質含硫原油的相關基準。有關煉油市場利潤率的行業基準，參考標普全球旗下普氏能源資訊(Platts)報告的行業價格。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | | | |
| | 三月三十一號， | | 十二月三十一日， | | 三月三十一號， | | |
| 數百萬美元 | 2022 | | 2021 | | 2021 | | | | |
| 銷售和其他營業收入 | $ | 2,720 | | | $ | 2,643 | | | $ | 1,126 | | | | | |
| EBITDA | 148 | | | (474) | | | (110) | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 每天數千桶 | | | | | | | | | |
| 重質原油加工率 | 255 | | | 266 | | | 152 | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 市場利潤率，每桶美元 | | | | | | | | | |
| Brent - 2-1-1 | $ | 22.31 | | | $ | 15.54 | | | $ | 10.57 | | | | | |
| 布倫特-瑪雅差異 | 8.51 | | | 8.04 | | | 4.75 | | | | | |
| 瑪雅2-1-1 | $ | 30.82 | | | $ | 23.58 | | | $ | 15.32 | | | | | |
收入-與2021年第四季度相比，2022年第一季度收入增加7700萬美元，增幅3%；與2021年第一季度相比，2022年第一季度收入增加15.94億美元，增幅142%。
2022年第一季度與2021年第四季度-由於布倫特原油價格平均每桶上漲約18美元，產品價格上漲導致收入增加10%。銷售量下降，導致收入下降7%，原因是與我們的一個焦化裝置計劃外停機相關的停機影響。
2022年第一季度與2021年第一季度-由於布倫特原油價格平均每桶上漲約36美元，產品價格上漲導致收入增加87%。由於供需改善，銷售量增加，收入增長55%，因為2021年第一季度受到計劃內和計劃外停電的影響，包括異常寒冷的氣温和相關電力停電的影響，導致我們在德克薩斯州的製造設施關閉。
EBITDA-與2021年第四季度相比，2022年第一季度EBITDA增加6.22億美元，增幅131%；與2021年第一季度相比，2022年第一季度EBITDA增加2.58億美元，增幅235%。
2022年第一季度與2021年第四季度-在2021年第四季度，我們確認了與休斯頓煉油廠資產組相關的6.24億美元的非現金減值費用以及5200萬美元的後進先出庫存福利；2022年第一季度沒有發生類似的項目。在瑪雅2-1-1市場利潤率增加的推動下，利潤率提高，導致EBITDA增長13%。由於計劃外維護導致EBITDA下降3%，銷量下降。
2022年第一季度與2021年第一季度-由於對精煉產品的需求改善，銷量增加，導致EBITDA增長8%。EBITDA的其餘增長是由於需求增加導致瑪雅2-1-1市場利潤率增加而導致利潤率改善。
其他-2022年4月，我們宣佈決定不遲於2023年12月31日停止休斯頓煉油廠的運營。更多信息見合併財務報表附註12。
技術細分市場
概述-2022年第一季度EBITDA較2021年第四季度下降，原因是許可收入下降，而2022年第一季度EBITDA較2021年第一季度有所增加，原因是催化劑數量增加。
下表列出了選定的技術部門的財務信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至三個月 | | | | |
| | 三月三十一號， | | 十二月三十一日， | | 三月三十一號， | | |
| 數百萬美元 | 2022 | | 2021 | | 2021 | | | | |
| 銷售和其他營業收入 | $ | 181 | | | $ | 257 | | | $ | 165 | | | | | |
| EBITDA | 103 | | | 173 | | | 94 | | | | | |
收入-與2021年第四季度相比，2022年第一季度收入減少7600萬美元，降幅30%；與2021年第一季度相比，2022年第一季度收入增加1600萬美元，增幅10%。
2022年第一季度與2021年第四季度-由於本季度達到重要里程碑的合同減少，授權收入下降了32%。在持續強勁的需求推動下，催化劑產量增加導致收入增長3%。催化劑平均銷售價格的變化帶來了4%的收入增長。不利的外匯影響使收入減少了5%。
2022年第一季度與2021年第一季度-催化劑數量增加導致收入增長13%，這主要是由強勁的需求推動的。催化劑平均銷售價格的變化導致收入下降3%。更高的許可收入導致收入增長1%。不利的外匯影響使收入減少了1%。
EBITDA-與2021年第四季度相比，2022年第一季度EBITDA減少7,000萬美元，降幅40%，與2021年第一季度相比，2022年第一季度增加900萬美元，降幅10%。
2022年第一季度與2021年第四季度-EBITDA下降主要是由於達到重要里程碑的合同減少導致許可收入下降，導致收入下降49%。這一下降被平均銷售價格上升推動的催化劑利潤率上升部分抵消，這導致EBITDA增長7%。
2022年第一季度與2021年第一季度-EBITDA的改善是由於催化劑數量增加，導致EBITDA增長了19%。不利的外匯影響導致EBITDA下降7%。
財務狀況
下文討論的持續業務的業務、投資和融資活動如下表所示： | | | | | | | | | | | |
| | 截至三個月
三月三十一號， |
| 數百萬美元 | 2022 | | 2021 |
| 現金提供方(使用於)： | | | |
| 經營活動 | $ | 1,502 | | | $ | 571 | |
| 投資活動 | (456) | | | (59) | |
| 融資活動 | (713) | | | (782) | |
經營活動-現金提供通過經營以下活動15.02億美元2022年第一季度主要反映經非現金項目和週轉資金主要組成部分--應收賬款、存貨和應付賬款--使用的現金調整後的收益。
2022年第一季度，週轉資金的主要組成部分使用了2200萬美元的現金，主要原因是庫存和應收賬款增加，但應付賬款增加部分抵消了這一影響。庫存增加的主要原因是原材料成本增加，加上預計I&D部門將出現扭虧為盈的活動，庫存增加。應收賬款的增長主要是由於我們幾項業務的收入增加，主要是由於銷量和平均銷售價格的增加。應付賬款的增加主要是由於我們的煉油和運營成本的增加—由於原材料和能源成本的增加，美國細分市場。
現金提供2021年第一季度的業務活動為5.71億美元，反映了經非現金項目和週轉資本主要組成部分使用的現金調整後的收益。
2021年第一季度，週轉資金的主要組成部分使用了6.26億美元的現金，主要是應收賬款和存貨的增加被應付賬款的增加部分抵消。應收賬款的增加是由於我們的運營與運營-美洲、運營與運營-EAI和APS部門的收入增加。庫存增加的主要原因是庫存量增加，這是由於德克薩斯州天氣事件導致原油消耗量下降，以及我們煉油部門的價格。應付賬款的增加主要是由於原材料成本的增加。
投資活動-2022年第一季度的資本支出總額為4.46億美元，而2021年第一季度的資本支出為3.4億美元。2022年第一季度和2021年第一季度，我們的資本支出分別約有40%和55%用於盈利增長項目，主要是我們的PO/TBA工廠，其餘支出用於持續維護。有關資本支出的更多信息，請參閲合併財務報表附註12。
我們將現金投資於投資級和其他高質量工具，這些工具提供了足夠的靈活性，可以根據需要重新部署資金，以滿足我們的現金流要求，同時實現收益最大化。
在……裏面第一季度2022年和2021年，我們分別從股權證券投資的清算中獲得了800萬美元和2.26億美元的收益。此外，在2021年第一季度，我們收到了7400萬美元來自某些可供出售的債務證券的到期日。
融資活動-2022年第一季度，我們支付了2.17億美元回購已發行普通股。2022年第一季度和2021年第一季度，我們分別支付了3.71億美元和3.52億美元的股息。
2022年第一季度，我們根據我們的商業票據計劃，淨償還了1.69億美元與商業票據工具的發行和回購相關的款項。
在2022年和2021年的第一季度，我們收到了抵押品分別為5100萬美元和6600萬美元，與我們與某些遠期利率掉期交易對手持有的頭寸有關。
2021年第一季度，我們償還了2022年3月到期的40億美元優先無擔保延遲提取定期貸款信貸安排下的5億美元未償還貸款。
流動性與資本資源
概述
我們計劃用我們目前可用的流動資金和運營現金為我們的營運資本、資本支出、償債、股息和其他現金需求提供資金，這可能會受到一般經濟、金融、競爭、立法、監管、商業和其他因素的影響，其中許多因素是我們無法控制的。根據我們的股份回購授權，現金和現金等價物、來自我們短期投資的現金、來自經營活動的現金、來自發行債務的收益或其組合可用於購買股票。
我們打算繼續宣佈和支付季度股息，目標是在考慮到我們的現金餘額和預期的運營結果後，隨着時間的推移增加股息。我們專注於為我們的股息提供資金，同時繼續致力於強勁的投資級資產負債表，這仍然是我們資本配置戰略的基礎。
現金和流動投資
截至2022年3月31日，我們擁有總計17.85億美元的現金和現金等價物，其中包括美國以外司法管轄區(主要是英國)的10.24億美元。目前，沒有任何法律或經濟限制會對我們的現金轉移造成實質性阻礙。
信貸安排
截至2022年3月31日，包括當前到期日在內，我們的總債務為113.24億美元。此外，我們有2.11億美元的未償還信用證、銀行擔保和擔保債券在未承諾信貸安排下發行，以支持貿易應付款項和其他債務。
截至2022年3月31日，我們的信貸安排下的未使用貸款總額為41.15億美元，其中包括：
•32.15億美元在我們32.5億美元的高級循環信貸機制下，該機制支持我們25億美元的商業票據計劃。這項貸款的可獲得性是扣除未償還借款、根據該貸款提供的未償還信用證和根據我們的商業票據計劃發行的票據後的可獲得性。截至2022年3月31日，我們有3500萬美元的未償還商業票據(扣除貼現)，在這項安排下沒有未償還的借款或信用證；以及
•9億美元在我們9億美元的美國應收賬款安排下。該貸款項下的可供應收額取決於合格應收賬款的借款基數，該借款基數將因未償還借款和信用證(如有)而減少。截至2022年3月31日，我們在這項安排下沒有未償還的借款或信用證。
在任何時候及不時，吾等可透過私下協商的交易或兩者的組合，償還或贖回吾等的未償還債務，包括在公開市場購買吾等的未償還債券，在每種情況下均使用現金及現金等價物、來自吾等短期投資的現金、來自經營活動的現金、發行債務所得收益或資產剝離所得收益。我們債務的任何償還或贖回都將取決於當時的市場狀況、我們的流動性要求、合同限制和其他因素。對於此類回購或贖回，我們可能會產生現金和非現金費用，這在發生費用的期間可能是實質性的。
根據我們目前的利率風險管理策略，並受制於管理層對市場狀況的評估及其他因素，我們可能會不時訂立利率互換協議，將部分固定利率債務經濟地轉換為可變利率債務，或將部分可變利率債務轉換為固定利率債務。
股份回購
2021年5月，我們的股東批准了一項提案，授權我們回購至多3400萬股普通股，直至2022年11月28日(“2021年股份回購授權”)，該提案取代了之前的任何回購授權。我們的股票回購授權沒有規定的美元金額，可以通過公開市場購買、私募市場交易或其他結構性交易進行購買。回購的股票可以退役或用於一般公司目的，包括用於各種員工福利和補償計劃。可能購買的最大股票數量並不一定表明最終將購買的股票數量。在2022年第一季度，我們根據2021年股票回購授權以2.02億美元購買了約210萬股票。
截至2022年4月27日，我們在當前授權下仍有約2670萬股。額外回購股份的時間和金額(如果有)將根據我們對市場狀況和其他因素的評估而確定，包括我們股東批准的任何額外授權。有關股份回購授權的其他信息，請參閲綜合財務報表附註10。
當前業務前景
我們預計，隨着全球經濟繼續應對地緣政治不確定性以及能源和原料成本的波動，夏季季節性需求的典型改善將擴大我們產品的市場實力。在中國以外，我們預計將受益於對消費包裝的持續需求、汽車聚合物化合物產量的增加、建築市場對耐用品的季節性需求以及我們的氧氣燃料產品的強勁市場。我們預測，隨着我們努力在明年年底退出該業務，我們的煉油部門將有良好的前景。在第二季度，隨着我們產品的價格趕上原料和能源成本的上漲，利潤率可能會有所改善。此外，我們預計，由於歐洲的維護停機時間和中國不可持續的生產經濟狀況，開工率將在未來幾個月收緊市場供應。我們繼續監測供應鏈和通脹方面的風險。
會計和報告變更
有關新會計聲明對我們的合併財務報表的潛在影響的討論，請參閲合併財務報表附註2。
針對1995年《私人證券訴訟改革法》“安全港”條款的警示聲明
本報告包括符合1933年《證券法》第27A節和1934年《證券交易法》第21E節的前瞻性陳述。您可以通過“預期”、“估計”、“相信”、“繼續”、“可能”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“預測”、“應該”、“將”、“預期”、“目標”、“預測”、“預測”、“目標”、“指導”、“展望”、“努力”等詞彙來識別我們的前瞻性陳述。“目標”和類似的表達方式。
我們的前瞻性陳述基於我們目前對我們的業務和我們經營的行業的預期、估計和預測。我們提醒您，這些聲明並不是對未來業績的保證。它們涉及對未來事件的假設，儘管出於善意，但這些假設可能被證明是不正確的，並涉及我們無法預測的風險和不確定性。我們的實際結果和結果可能與我們在前瞻性陳述中表達或預測的內容大不相同。任何差異都可能是多種因素造成的，包括以下因素：
•原材料成本佔我們運營費用的很大一部分，能源成本通常跟隨原油、天然氣液體和/或天然氣的價格趨勢；價格波動可能會顯著影響我們的運營結果，由於我們面臨的激烈競爭、我們產品的商品性質以及實施價格變化所需的時間，我們可能無法將原材料和能源成本的增加轉嫁給我們的客户；
•我們在美國的業務(“美國”)受益於低成本的天然氣和天然氣液體；這些材料的可獲得性減少(例如，它們的出口或影響美國水力壓裂的法規)可能會減少我們目前獲得的好處；
•如果原油價格大幅下跌，或者相對於美國天然氣價格保持在低位，我們將看到低成本天然氣和天然氣液體的好處減少，這可能會對我們的運營結果產生負面影響；
•行業產能和開工率可能導致供過於求和盈利能力低下的時期；
•我們的任何設施都可能面臨計劃外的運營中斷(包括泄漏、爆炸、火災、與天氣有關的事件、機械故障、計劃外停機、供應商中斷、勞動力短缺、罷工、停工或其他勞動力困難、運輸中斷、泄漏和泄漏以及其他環境事件)，這將對我們的運營業績產生負面影響；例如，由於休斯頓煉油廠是我們唯一的煉油業務，我們沒有能力在其他地方增加產量，以減輕該設施任何中斷的影響；
•我們經營的國家或地區的總體經濟、商業、政治和監管條件的變化可能會增加我們的成本，限制我們的經營，並降低我們的經營業績；
•我們執行有機增長計劃的能力可能會受到按時和按預算完成項目的能力的負面影響；
•我們有能力收購新的業務和資產，並將這些業務整合到我們現有的業務中，並對業務進行節約成本的改變；
•與全球經濟相關的不確定性可能造成需求和定價的減少，以及交易對手風險的增加，這可能會減少流動性或造成交易對手違約造成的財務損失；
•與大流行相關的需求下降的程度和持續時間有關的不確定性，或大流行對我們所服務的地理區域或市場的其他影響，或我們的業務所在地區，包括長期衰退的風險；
•任何法律、税收和環境訴訟的負面結果或有關法律、税收和環境問題的法律或法規的變化可能會增加我們的成本，減少對我們產品的需求，或者以其他方式限制我們在當前法規下實現節省的能力；
•任何協議或條約下的税收優惠待遇的喪失或不再續期，或法律、法規或條約的變化，都可能大幅增加我們的納税義務；
•由於化工和煉油行業供需平衡的週期性和波動性，我們可能被要求減少產量或閒置某些設施，這將對我們的經營業績產生負面影響；
•我們依賴持續的技術創新，如果不能保護我們的技術，或者其他人的技術發展可能會對我們的競爭地位產生負面影響；
•我們可能無法實現我們的可持續性目標，包括安全運營的能力，增加回收和可再生聚合物的生產，以及減少我們的排放；
•我們可能無法在預期的時間內關閉休斯頓煉油廠，或產生額外的費用或費用；
•我們有大量的國際業務，匯率的波動、貨幣的估值以及我們可能無法在節税的基礎上從某些司法管轄區的業務中獲得現金，如果有的話，可能會對我們的流動性和我們的業務結果產生負面影響；
•我們面臨在全球範圍內開展業務的風險，包括戰爭、恐怖活動、政治和經濟不穩定以及政府政策的中斷和變化，這可能導致支出增加、對我們產品的需求或價格下降和/或運營中斷，所有這些都可能降低我們的經營業績；
•如果我們無法遵守我們的信貸安排、債務和其他融資安排的條款，這些債務可能會加速，我們可能無法償還；以及
•我們可能無法產生額外的債務或以我們認為可以接受的條款獲得融資，包括為我們目前的債務進行再融資；更高的利率和融資成本將增加我們的費用。
這些因素中的任何一個或這些因素的組合都可能對我們未來的經營結果和前瞻性陳述的最終準確性產生重大影響。我們的管理層告誡不要過度依賴前瞻性陳述或根據此類陳述或當前或以前的收益水平來預測任何未來的結果。
可歸因於我們或代表我們行事的任何人的所有後續書面和口頭前瞻性陳述，都明確地受到本節所含或提及的警告性聲明以及此類前瞻性聲明可能附帶的任何其他警告性聲明的限制。除非適用法律另有要求，否則我們不承擔更新任何前瞻性陳述的責任。
第3項. 關於市場風險的定量和定性披露
我們對市場和監管風險的敞口在我們截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K的第7A項中進行了描述。在截至2022年3月31日的三個月裏，我們對此類風險的敞口沒有實質性變化。
項目4.控制和程序
截至2022年3月31日，在我們管理層的參與下，我們的首席執行官(首席執行官)和首席財務官(首席財務和會計官)根據修訂後的1934年證券交易法規則13a-15(B)對我們的披露控制和程序(定義見該法案第13a-15(E)條)的設計和運作的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序自2022年3月31日起有效。
在本報告所述期間，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對財務報告的內部控制產生重大影響的變化，如法案第13a-15(F)條所界定的。
第二部分：其他信息
項目1.法律程序
有關本公司訴訟及法律程序的資料，可參閲綜合財務報表附註9，該附註併入本項目1以供參考。
2013年9月，美國環境保護署(EPA)第V區發佈了一份違規通知和裁決，指控我們位於伊利諾伊州莫里斯市的設施存在與燃燒活動有關的違規行為。通知通常指控未能監測蒸汽使用情況和火炬操作不當。2020年秋季，環保局將此事提交給美國司法部(DoJ)和環境保護局民事司法執行總部。2022年3月，美國環保局和美國司法部提出了修訂後的罰款要求，為32.4萬美元。我們目前正在進行討論，以敲定和解協議的條款。
有關我們的環境程序的更多信息可在我們的2021年年度報告表格10-K的第一部分第3項中找到，該報告通過引用併入本項1。
第1A項。危險因素
與我們業務相關的風險因素沒有發生重大變化，這些風險因素以前在“第1A項”中披露。風險因素“，在我們截至2021年12月31日的年度報告Form 10-K中。
第二項股權證券的未經登記的銷售和收益的使用
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 發行人購買股票證券 |
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| 期間 | | 總數
的股份
購得 | | 平均價格
按股支付 | | 總人數
購入的股份
作為公開活動的一部分
已宣佈的計劃
或授權 | | 最大數量
還沒有到5月的股票
是根據
計劃或授權 |
| 1月1日-1月31日 | | 1,041,397 | | | $ | 96.24 | | | 1,041,397 | | | 27,799,832 | |
| 2月1日-2月28日 | | 791,081 | | | $ | 99.88 | | | 791,081 | | | 27,008,751 | |
| 3月1日-3月31日 | | 240,900 | | | $ | 96.83 | | | 240,900 | | | 26,767,851 | |
| 總計 | | 2,073,378 | | | $ | 97.70 | | | 2,073,378 | | | 26,767,851 | |
2021年5月28日，我們的股東批准了至多34,004,563股我們普通股的股份回購授權，直至2022年11月28日，取代了之前的任何回購授權。可能購買的最大股票數量並不一定表明最終將購買的股票數量。
項目4.礦山安全披露
不適用。
項目6.展品
| | | | | | | | |
| 展品編號 | | 描述 |
| | |
| 31.1* | | 根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對主要行政人員的證明 |
| | |
| 31.2* | | 根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對首席財務官的證明 |
| | |
| 32* | | 依據《美國法典》第18編第1350條作出的證明 |
| | |
| 101.INS* | | XBRL實例文檔-實例文檔不會出現在交互數據文件中，因為它的XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
| | |
| 101.SCH* | | XBRL架構文檔 |
| | |
| 101.CAL* | | XBRL計算鏈接庫文檔 |
| | |
| 101.DEF* | | XBRL定義鏈接庫文檔 |
| | |
| 101.LAB* | | XBRL標籤Linkbase文檔 |
| | |
| 101.PRE* | | XBRL演示文稿鏈接庫文檔 |
| | |
| 104* | | 封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中) |
| | |
*隨函存檔
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
| | | | | | | | |
| | LyondellBasell Industries N.V. |
| | |
| 日期： | April 29, 2022 | /Chukwuemka A.Oyolu |
| | Chukwuemka A.Oyolu |
| | 尊敬的高級副總裁， |
| | 首席財務官和投資者關係 |
| | (首席會計主任) |