美國
證券及期貨事務監察委員會
華盛頓特區20549
附表13D
(Rule 13d-101)
須包括在根據以下規定提交的報表內的資料
第240.13d-1(A)條的第(Br)條及其修正案
根據§240.13d-2(A)
(修訂編號:)*
天演藥業公司
(髮卡人姓名)
普通股,每股票面價值0.0001美元
(證券類別名稱)
005329 107**
(CUSIP號碼)
彼得·羅
天演藥業公司
218號C14大樓4樓
蘇州工業園區星湖街道
江蘇省蘇州市,215123
中華人民共和國
+86-512-8777-3632
(被授權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
April 19, 2022
(需要提交本陳述書的事件日期)
如果提交人之前已在附表13G上提交聲明以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於規則13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)的 而提交本時間表,請選中以下框:¨
注意。以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。看見規則13d-7(B)適用於收到副本的其他當事方。
* | 本封面的其餘部分應填寫,以供報告人在本表格上就證券的主題類別進行初始備案,以及任何後續的修訂,其中包含的信息將改變前一封面中提供的披露。 |
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為就1934年《證券交易法》(以下簡稱《證券交易法》)第18條的目的而提交的《證券交易法》(以下簡稱《證券交易法》) ,也不得被視為以其他方式承擔該法該章節的責任,但應受該法所有其他條款的約束(然而,看見 備註)。
CUSIP: 005329 107** | 第2頁,共6頁 |
1 |
報告人姓名或名稱
彼得·羅 | ||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) x (b) ¨ | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
資金來源
Pf;面向對象 | ||
5 | 核查是否需要根據第2(D)或2(E)項披露法律程序x | ||
6 |
公民身份或組織地點
美國 | ||
共享數量:
受益 所有者 每個 報告 人 帶 |
7 |
獨家投票權
11,646,681(1) | |
8 |
共享投票權
0 | ||
9 |
唯一處分權
8,590,173(2) | ||
10 |
共享處置權
213,692(3) | ||
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
11,646,681(1) | ||
12 |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份
¨ | ||
13 |
按行金額表示的班級百分比(11)
20.80%4) | ||
14 |
報告人類型
在……裏面 | ||
(1)代表(I)羅永祥持有的2,619,480股普通股;(Ii)287,415股已授與或將於2022年4月19日起60天內歸屬羅永祥的認股權的普通股;(Iii)大漢財富有限公司為羅永祥的利益而持有的391,667股普通股;及(Iv)大漢財富有限公司為羅永祥的利益而持有的83,333股普通股,將於2022年4月19日起60天內轉歸;(V)漢2020 GRAT持有的5,208,278股普通股,羅永祥為受託人,可被視為實益擁有人;。(Vi)11,462股普通股由羅永祥的配偶小紅社持有;。(Vii)已歸屬或將於2022年4月19日起計60日內歸屬或將歸屬的45,980股已授與或將於2022年4月19日起計60日內歸屬小紅社的認股權的普通股,(Vii)大漢財富有限公司為小紅社的利益而持有的100,833股普通股,(Ix)將於2022年4月19日起60日內歸屬的55,417股小紅社的普通股;(X)810,944 由杜方勇(Felix)杜方勇的配偶平任持有的普通股,(Xi)224,244股由平任持有的已歸屬或將於2022年4月19日起60日內歸屬或將歸屬的認股權的普通股。(十二)大漢財富有限責任公司為讓平任受益而持有的200,000股普通股,(十三)譚耀宗、徐錦全、任宇(阿爾貝)及本公司幾名關鍵員工合共持有的1,041,411股普通股,及(十四)於2022年4月19日起計60日內已歸屬或將歸屬於譚耀宗、徐俊昌、任宇(阿爾貝)及數名關鍵員工的合共566,217股購股權
(2)代表(I)羅永祥持有的2,619,480股普通股;(Ii)於2022年4月19日或將於2022年4月19日起計60天內歸屬或將歸屬彼得之購股權所授出之普通股287,415 、(Iii)由Great han Fortune LP為羅彼得之利益而持有之391,667股普通股及(Iv)由Great han Fortune LP為羅氏之利益而持有之83,333股已歸屬或將於2022年4月19日起60日內歸屬彼得之普通股(V)漢2020 GRAT持有之5,208,278股普通股,羅彼得為受託人,並可被視為實益擁有人。
(3)代表(I)小紅社持有的11,462股普通股;(Ii)45,980股授予小紅社的已歸屬或將於2022年4月19日起60天內歸屬或將歸屬的購股權的普通股;(Iii)大漢財富有限公司為小紅社的利益而持有的100,833股普通股;(Iv)大漢財富有限公司為小紅社的利益而持有的55,417股已歸屬或將於2022年4月19日起60日內歸屬或將歸屬的小紅社的普通股。
(4)按(I)按發行人規定於2022年3月31日已發行及已發行的54,742,598股普通股 及(Ii)已歸屬或將於2022年4月19日起計60天內歸屬或將歸屬的1,262,606股已授與或將於2022年4月19日起計60日內歸屬羅氏代理集團的購股權計算。
CUSIP: 005329 107** | 第3頁,共6頁 |
1 |
報告人姓名或名稱
漢2020 GRAT | ||
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框 (a) x (b) ¨ | ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
4 |
資金來源
Pf;面向對象 | ||
5 | 核查是否需要根據第2(D)或2(E)項披露法律程序x | ||
6 |
公民身份或組織地點
加利福尼亞 | ||
數量 個共享 受益 所有者 每個 報告 人 帶 |
7 |
獨家投票權
5,208,278(1) | |
8 |
共享投票權
0 | ||
9 |
唯一處分權
5,208,278(1) | ||
10 |
共享處置權
0 | ||
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
5,208,278(1) | ||
12 |
檢查第(11)行的合計金額是否不包括某些股份
¨ | ||
13 |
按行金額表示的班級百分比(11)
9.51%(2) | ||
14 |
報告人類型
面向對象 | ||
(1)代表作為漢2020 GRAT受託人的Peter Luo所持有的5,208,278股普通股。HAN 2020 GRAT是根據加利福尼亞州法律成立的信託基金,由Peter Luo作為受託人管理。彼得·羅是該信託的委託人,他和他的家人是該信託的受益人。
(2)按發行人提供的截至2022年3月31日已發行及已發行的54,742,598股普通股計算。
CUSIP: 005329 107** | 第4頁,共6頁 |
第1項。 安全和發行方。
本附表13D的聲明涉及開曼羣島豁免公司天演藥業(“發行人”)的普通股,每股面值0.0001美元。發行人主要執行辦公室的地址是中華人民共和國江蘇省蘇州市蘇州工業園區星湖街218號C14大樓4樓,郵編215123。
項目2. 身份和背景。
(A)(B)(C)(F)本聲明由美國公民Peter Luo和根據加州法律成立的信託公司HAN 2020 GRAT(統稱為“報告人”)提交。 羅先生是發行人的首席執行官、董事長和董事。報告人的主要業務地址是加州聖地亞哥Huennekens Street Suite103,郵編:92121。
(D)(E)除下文所述外,在過去五年中,舉報人沒有在刑事訴訟中被定罪(不包括交通違法行為和類似的輕罪) 他們也沒有參與有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟,因此受到或將受到判決、法令或最終命令的約束,該判決、法令或最終命令禁止或強制進行未來違反聯邦或州證券法的活動,或發現此類法律方面的任何違規行為。
第3項。 資金或其他對價的來源和數額。
用於購買報告人實益擁有的證券的資金來源為個人資金,但與行使報告人授予發行人期權有關的普通股或收購的普通股除外。
第4項。 交易目的
報告人在正常業務過程中,出於投資目的收購了本文報告的普通股。報告人目前沒有任何計劃或建議 會導致或涉及附表13D第4(A)至4(J)項所列的任何交易或變更。羅先生是發行人的首席執行官兼董事會主席。報告人可於正常業務過程中收購額外的普通股 ,包括與未償還購股權或發行人將授予羅先生的額外購股權有關的股份。
第5項發行人的證券權益。
(A)和(B)《報告人》封面 中的信息在此併入作為參考。
(C)除本附表13D所述的 以外,包括與普通股相關的期權外,在本聲明日期 日期前的過去60天內,報告人並未收購發行人的任何普通股。
(D)據瞭解,沒有其他人 有權或有權指示從報告人擁有的發行人的普通股 收取股息或出售普通股的收益。
(E)不適用。
第6項。發行人與證券有關的合同、安排、諒解或關係。
2020年12月14日,羅彼得、杜方勇(Felix)杜平任、華工博士、徐俊強、趙青海、譚文健(Raymond)譚曉紅(Kristine)舍、閆麗、劉桂中、葛爾根,2021年2月18日,於(阿爾伯特)任)(合計“羅氏演唱團”) 訂立演唱會晚會協議(《協議》),據此,雙方同意(I)在我們的股東大會上始終就其各自的直接或間接投票權採取一致行動,(Ii)承認羅永祥的控股地位;以及(Iii)在我們的日常經營管理和重大決策方面,按照羅永祥的意見一致行動。由於離開發行方,華工博士不再受演唱會協議的約束。任先生已遞交辭呈,並將於2022年6月初離開本公司。
CUSIP: 005329 107** | 第5頁,共6頁 |
第7項。 應作為證物備案的材料。
證物編號: | 描述 |
99.1 | 由Peter Luo和han 2020 GRAT簽署的聯合申請協議,日期為2022年4月29日。 |
CUSIP: 005329 107** | 第6頁,共6頁 |
簽名
經合理查詢,並盡我所知和所信,我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
Date: April 29, 2022 | ||
彼得·羅 | ||
/S/Peter Luo | ||
姓名:彼得·羅 | ||
漢2020 GRAT | ||
由以下人員提供: | /S/Peter Luo | |
姓名:彼得·羅 | ||
頭銜:受託人 |