美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區,20549

 

表格10-K/A

(第1號修正案)

 

(標記一)

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節提交的年度報告

 

截至本財政年度止12月31日2021

 

 

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告

 

由以下日期起的過渡期:_

 

委託文件編號:001-38105

 

 

180生命科學公司。

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

特拉華州   90-1890354
(註冊成立或組織的州或其他司法管轄區)   (I.R.S.僱主 識別號碼)

 

3000 El Camino Real,第4棟套房200
帕洛阿爾託
  94306
(主要行政辦公室地址)   (郵政編碼)

 

註冊人電話號碼,包括 區號:(650) 507-0669

 

根據該法第12(B)條登記的證券:

 

每節課的標題   交易代碼   註冊的每個交易所的名稱
普通股,每股票面價值0.0001美元   ATNF   這個納斯達克股市有限責任公司(納斯達克資本市場)
購買普通股股份的認股權證   ATNFW   納斯達克股市有限責任公司(納斯達克資本市場)

 

根據該法第12(G)條登記的證券:

沒有。

 

如果註冊人是證券法規則405中定義的知名經驗豐富的發行人,請用複選標記表示。是的☐不是 

 

如果註冊人不需要根據該法第13節或第15(D)節提交報告,請用複選標記表示。是的,☐不是 

 

用複選標記表示註冊人 (1)是否在過去12個月內(或註冊人需要提交此類報告的較短時間內)提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內 是否符合此類提交要求。 ☒ No

 

用複選標記表示註冊人 是否在過去12個月內(或註冊人需要提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章第232.405節 條)要求提交的每個交互數據文件。 ☒ No

 

用複選標記表示註冊人 是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。 請參閲“大型加速申報公司”的定義。加速文件管理器“和”較小的報告公司“和”新興成長型公司“在交易法第12B-2條中。

 

大型加速文件服務器 加速文件管理器
非加速文件服務器 規模較小的報告公司
新興增長  

 

如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。

 

用複選標記表示註冊人 是否已提交報告並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告進行內部控制的有效性的評估,該報告是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。

 

用複選標記表示註冊人 是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是,☐不是

 

截至註冊人最近完成的第二財季的最後一個營業日,註冊人的非關聯公司持有的有投票權和無投票權的普通股的總市值約為$。271,883,250。為了計算非關聯公司持有的股票的總市值,我們假設所有流通股均由非關聯公司持有,但我們的每位高管、董事和5%或更多股東持有的股份除外。就5%或以上的股東而言,我們並不認為該等股東為聯營公司,除非 有事實及情況顯示該等股東對本公司行使任何控制權,或除非他們持有我們已發行普通股的10%或以上。這些假設不應被視為承認所有高管、 董事和5%或更多的股東實際上是我們公司的關聯公司,或者沒有其他人可以被視為我們公司的關聯公司。有關我們的高級管理人員、董事和主要股東持股情況的進一步信息以參考方式併入本年度報告的表格10-K的第三部分第12項中。

 

截至2022年3月28日,有34,087,244已發行和已發行普通股的股份。

 

以引用方式併入的文件

 

註冊人關於其2022年股東周年大會的最終 委託書部分(“2022年委託書”)以引用的方式併入本年報以10-K/A表格表示的第III部分。2022年委託書將在與本報告相關的財政年度結束後120天內提交給美國證券交易委員會。

 

審計師姓名:Marcum 有限責任公司審計師位置:加州舊金山審計師事務所ID:688

 

 

 

 

 

 

解釋性説明

 

註冊人正在提交截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K的第1號修正案(“修正案1”),以更正:

 

(A)註冊人於2022年3月31日提交給美國證券交易委員會的10-K表格原件(“10-K表格原件”)的“第13項.某些關係及相關交易與董事獨立性”存在 錯誤; 以及

 

(B)表格10-K原件封面上的某些錯誤。

 

13.原始表格的第13項 10-K錯誤地提到,此項所需的信息將包括在註冊人2022年委託書中的“投票權和主要股東”和“股權補償計劃信息”的標題下,而不是包括在“某些關係和相關交易”和“公司治理”-“董事”的標題下的 。在原始表格10-K的首頁上,對於註冊人(1)是否已在前12個月(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限)內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了根據1934年《證券交易法》第13條或第15(D)條要求提交的所有報告,以及(2)是否在過去90天內遵守了此類 提交要求,這兩項聲明都選中了“否”複選框;以及註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人需要提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規規則405要求提交的每個互動數據文件,每個複選框均應被選中。

 

註冊人的財務報表不作任何更改。除上述更改和根據本修正案第1號第IV部分第15項提交當前日期為第302條的證書和更新的XBRL數據外,未對原始表格 10-K或隨其提交的證物進行任何更改。因此,本修正案第1號應與原來的表格10-K一併閲讀。本修正案第1號中包含的信息 不反映在提交原始表格10-K之後發生的事件。

 

根據修訂後的《1934年證券交易法》下的規則12b-15,本第1號修正案還包含根據本修正案附件的2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302節為我們的首席執行官和首席財務官頒發的新證書。由於本修正案第1號未包括任何財務報表,且本修正案第1號未包含或修改與S-K條例第307條和第308條有關的任何披露,因此第3、4和5段已從該證明中省略。註冊人不包括根據《美國法典》(美國法典第18編,第1350章)第63章第1350節的證明 ,因為本修正案第1號未提交財務報表。

 

1

 

 

第三部分

 

第13項:特定關係及相關 交易,以及董事獨立性。

 

此項目所需的信息包含在標題“某些關係和相關交易”和“公司治理“ -公司將於2021年12月31日後120天內向美國證券交易委員會提交的2022年委託書中的”美國證券交易委員會獨立性“,並通過引用併入本文。

 

第四部分

 

項目15.證物、財務報表和 附表

 

        已歸檔/已配備   以引用方式併入
證物編號:   描述   特此聲明   表格   文件編號   展品   提交日期
31.1*   根據《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對主要行政人員的認證   X                
31.2*   依據《薩班斯-奧克斯利法案》第302條認證首席會計官   X                
101.INS*   內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中   X                
101.SCH*   內聯XBRL分類擴展架構   X                
101.CAL*   內聯XBRL分類計算鏈接庫   X                
101.DEF*   內聯XBRL定義Linkbase文檔   X                
101.LAB*   內聯XBRL分類標籤Linkbase   X                
101.PRE*   內聯XBRL定義Linkbase文檔   X                
104*   本年度報告封面10-K/A表格的內聯XBRL,包含在附件101內聯XBRL文檔集中   X                

 

*現提交本局。

 

2

 

 

簽名

 

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。

 

  180生命科學公司。
   
日期:2022年4月28日 /s/詹姆斯·N·伍迪
  由以下人員提供: 首席執行官詹姆斯·N·伍迪
(首席執行官)

 

 

3

 

 

註冊人現提交截至2021年12月31日的財政年度Form 10-K的第1號修正案(“第1號修正案”),以更正: (A)註冊人於2022年3月31日提交給美國證券交易委員會的10-K表格年度報告原件(“10-K表格原件”)中“第13項.某些關係及相關交易,以及董事的獨立性”有誤;以及 (B)原始表格10-K封面上的某些錯誤。 原來的10-K表格第13項錯誤地提到,這一項所要求的信息將包括在註冊人2022年委託書的“投票權和主要股東”和“股權補償計劃信息”的標題下,而不是在“某些關係和關聯交易”和“公司治理”--“董事”的標題下。在原始表格10-K的封面上,勾選了“否”複選框以説明註冊人(1)是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限)內提交了1934年《證券交易法》第13或15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求;註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交和張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則405規定必須提交的每一份互動數據文件, 每一個複選框都應該被勾選為“是”。 註冊人的財務報表不作任何更改。除上述更改和根據本修正案第1號第IV部分第15項提交當前日期的第302條認證和更新的XBRL數據外,未對原始表格10-K或與之一起提交的證物進行任何更改。因此,本修正案第1號應與原來的表格10-K一併閲讀。本修正案第1號中包含的信息不反映在提交原始表格10-K之後發生的事件。 根據修訂後的1934年《證券交易法》第12b-15條,本第1號修正案還包含根據本修正案附件2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條為我們的首席執行官和首席財務官頒發的新證書。由於第1號修正案沒有包括任何財務報表,而且第1號修正案沒有包含或修改與S-K條例第307和308項有關的任何披露,因此第3、4和5段從該證明中被省略。註冊人不包括根據《美國法典》第18編第63章第1350節的規定提供的證明,因為本修正案第1號並未提交任何財務報表。真的財年000169008000016900802021-01-012021-12-3100016900802021-12-3100016900802022-03-28ISO 4217:美元Xbrli:共享