美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

關於豁免徵求意見的公告

根據規則第14A-103條

註冊人名稱：通用動力公司

依賴豁免的人姓名：紐約州阿勒格尼方濟各會修女

依賴豁免的人的地址：投資人 社會正義倡導者，40 S Fullerton

新澤西州蒙特克萊爾大街，郵編07042

書面材料是根據證券規則14a-6(G)(1)的規定提交的

1934年的《交易所法案》。根據本規則的條款，此提交人不需要 提交，但

出於公開披露和考慮這些重要問題而自願作出的決定。

紐約州阿勒格尼的方濟各會修女( “倡導者”)敦促股東在2022年5月4日的通用動力公司年度股東大會上投票支持提案5，這是一項要求提交人權盡職調查報告的股東提案。¹

支持訂婚的理由

這項股東提案的支持者是一位天主教機構投資者，致力於通過牧師工作和投資管理活動促進正義與和平。 包括與投資組合公司接觸以支持系統性變革。在提交這份豁免申請時，俄羅斯在烏克蘭的戰爭加劇，造成數千名平民傷亡，越來越多的人被指控犯下戰爭罪，核衝突的威脅不斷增加， 以及全球經濟後果。在社會與如此多的暴力作鬥爭之際，提出這項建議是為了將問題框定在公司的目的以及是否有一條促進和平的前進道路上。以色列-巴勒斯坦和也門持續不斷的衝突繼續使重大人道主義危機永久化。公司和投資者在道義上有明確的責任承認國防工業在戰爭和衝突中持續造成人權損害的直接作用，所有行為者都必須為適當的補救措施做出貢獻。 國防部門最嚴重的人權影響是無法彌補的，會造成生命損失。因此，倡議者 向通用動力公司(“本公司”)及其股東提出本人權盡職調查提案(“該提案”)，並以強有力的法律和金融風險論據作為支持，以此作為邀請，在其人權責任的背景下深入審查商業模式 ，以便提升領導力和遠見，以減少公司導致死亡和破壞的業務活動 ，公司可能轉而致力於為社會做出更積極的願景。

當股東審查董事會反對提案5的聲明 時，請注意，有關倡議者意圖的虛假和誤導性聲明公然無視 真正的參與理由。支持者的動機是負責任的投資原則，並受到以人的尊嚴為中心的信仰價值觀的啟發。本公司一直沒有迴應反對者提出的會面討論該建議的提議，或要求從董事會的反對聲明中刪除有關倡議者的 虛假陳述。公司對美國政府的“激進懷疑主義”和“攻擊”的指責是毫無根據的假設，旨在分散和逃避公司尊重人權的責任 ，這與美國政府保護人權的義務是分開的。

建議書摘要

該提案要求提交一份關於通用動力公司人權盡職調查程序的報告，以確定、評估、預防、減輕和補救與高風險產品和服務相關的實際和潛在的人權影響，包括受衝突影響地區的產品和服務。

支持這項提議是有根據的，而且 符合股東的最佳利益，因為：

使用本公司的武器和防禦技術可能侵犯生命權、自由權、人身安全權、隱私權、不受歧視權、和平集會權和結社權。這些往往無法補救的人權影響的嚴重性加劇了本公司的責任，即開展 強有力和積極的人權盡職調查，以防止尋求合同來生產性質不分青紅皂白的有爭議的武器 。與業務關係和產品最終使用造成的影響相關的企業人權責任以聯合國商業和人權指導原則(UNGP)框架以及國際人權法和人道主義法、準則和條約為基礎。²

大赦國際發佈的一份2019年報告 發現，通用動力公司和國防工業的其他公司未能履行其在《聯合國憲章》下的人權責任 。³提案5記錄了知名人權組織將通用動力公司的武器和零部件與侵犯人權行為聯繫起來的具體案例，包括據稱因也門、巴勒斯坦和其他受衝突影響地區的平民死亡而造成的戰爭罪。⁴該公司否認有任何聯繫或責任，儘管其致命武器和防禦措施的最終使用直接導致了這些影響。

如果公司不履行其人權責任，將面臨法律、財務、聲譽和監管風險。它的許多核心業務領域都與有爭議的武器或海外銷售有關，這些武器或海外銷售使公司在監管發展之前面臨法律風險。例如，公司生產和銷售核導彈部件使公司在《禁止核武器條約》(TPNW)於2021年1月生效後面臨更大的物質風險。⁵《無核武器條約》明確禁止發展、試驗、生產、製造和儲存核武器或其他核爆炸裝置，並禁止為這些被禁止的行為提供任何援助。儘管美國尚未簽署該條約，但公司可能被要求證明他們沒有在批准該條約的司法管轄區內從事被禁止的活動，這可能是一項代價高昂的努力。此外，《全面禁止核武器條約》是制定反核武器準則的重要里程碑，可以影響非締約國的行為，其他禁止武器條約就是證明。此外，在《核武器條約》生效後，金融機構從核武器行業撤資的壓力越來越大，這可能會限制該公司獲得資金。⁶90多家金融機構似乎已停止資助核武器行業的活動，近60家金融機構 已採取政策禁止向核武器行業放貸。⁷針對大型基金、宗教機構和大學的撤資壓力越來越大，限制了潛在股東的池，並可能 對General Dynamic獲得資本的途徑產生負面影響。不顧這些日益增加的風險，繼續生產和銷售核武器是不道德的，也是不可持續的。

投資者缺乏有效的人權盡職調查程序的證據。雖然通用動力公司最近通過了一項人權聲明，但其承諾和行動步驟 並不以國際人權或人道主義法為基礎。⁸它只需要遵守美國法律和自願的公司價值觀。儘管增加了關於“最終用途”和“致命能力”的措辭，但 沒有承諾解決與其致命產品有關的不可補救的人權影響。一般董事會對可持續性風險的監督和公司的標準道德熱線不足以管理嚴重的人權風險和與公司核心產品最終使用相關的影響。根據上面確定的披露漏洞，很明顯，通用動力公司的聲明和監督沒有迴應提案關於報告公司人權盡職調查程序的要求。投資者對人權盡職調查、有意義的人權披露、 以及對強制性盡職調查法規的支持的期望正在增加。⁹這份報告 可幫助投資者評估公司是否有效地識別和管理重大人權風險，這對長期的股東價值創造至關重要。

根據《聯合國人權行動計劃》，企業有責任尊重人權，這與國家保護人權的義務是分開和不同的。雖然本公司的業務模式依賴於美國政府合同，其業務受到聯邦政府有關外國武器銷售法規的嚴格監管，但遵守這些法律並不能阻止本公司造成、促成或與侵犯人權行為直接相關。例如， 支持美國國家安全或外交政策目標可能會導致通用動力公司向目前捲入衝突的盟國提供武器，導致重大平民傷亡，這可能違反國際人權法和人道主義法，從而使公司面臨成為這些違規行為的同謀的風險。當美國管理對外武器銷售的法律不能有效防止侵犯人權行為時，可能需要遵循國際人權準則。

國防公司 説他們只是在聽從美國政府的領導，而國防行業本身通過遊説增加軍費開支在政府中具有重大影響力，這也是誤導。五角大樓和主要國防承包商之間的“旋轉門” 也表明政府和私營部門在影響美國外交政策議程方面的作用之間的界限模糊。據報道，通用動力公司在2021年花費了1100多萬美元用於遊説支出。¹⁰

雖然美國政府有自己的程序來審查外國軍事銷售(FMS)和直接商業銷售(DC)，但該公司也應該有自己的強大程序 在投標合同之前和持續評估人權風險。本公司沒有義務競標其認為與其人權承諾不符的合同 ，本公司可以主動定位其業務模式，以減少對銷售高風險產品和服務以及在受衝突影響地區開展業務的依賴。

這令人質疑該公司的公司宗旨和使命。當公司的商業模式依賴於戰爭和衝突才能盈利，致命武器的製造是核心業務領域時，公司對社會的危害而不是好處。要實現改善社會和人民生活的企業目標，將需要轉變商業模式，其中人權政策是商業戰略和決策的核心。這需要領導力、遠見和切實落實尊重人權的承諾 。

結論

倡議者敦促通用動力公司的所有股東投票支持關於人權盡職調查的提案5，並鼓勵該公司採取行動落實 提案的要求。

有關提案5的問題，請聯繫：社會正義投資者倡導者高級項目助理、紐約州阿勒格尼方濟各姐妹會SRI顧問吉娜·法拉達，電子郵件：gfarada@iasj.org或電話：973-509-8800。

_________________________

¹ https://s22.q4cdn.com/891946778/files/doc_financials/2021/ar/General-Dynamics_2022-Proxy-Statement.pdf

² https://www.ohchr.org/documents/publications/guidingprinciplesbusinesshr_en.pdf

³ https://www.amnesty.org/en/latest/news/2019/09/arms-companies-failing-to-address-human-rights-risks/

⁴ http://iasj.org/wp-content/uploads/General-Dynamics-Human-Rights-Disclosure-Proposal-2022-FINAL.pdf

⁵ https://documents-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N17/209/73/PDF/N1720973.pdf?OpenElement

⁶ https://www.icanw.org/63_billion_usd_drop_in_nuclear_weapons_investments#：~：text=A%20new%20report%20released%20by，公司%20涉及%20%核武器%20

⁷ https://www.dontbankonthebomb.com/policy-analysis-report-rejecting-risk/

⁸ https://www.gd.com/responsibility/human-rights

⁹ https://investorsforhumanrights.org/sites/default/files/attachments/2020-04/The%20Investor%20Case%20for%20mHRDD%20-%20FINAL.pdf

¹⁰ https://www.opensecrets.org/federal-lobbying/clients/summary?cycle=2021&id=D000000165

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