美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
根據第 條第13或15(D)條
1934年《證券交易法》
報告日期 (最早報告事件日期):2022年4月22日
Tradeup全球公司
(註冊人的確切姓名見其章程)
開曼羣島 | 001-40368 | 98-1584130 | ||
(述明或其他司法管轄權 (br}註冊成立) |
(委員會文件編號) | (税務局僱主 識別碼) |
麥迪遜大道437號,27樓
紐約,紐約10022
(主要執行機構地址,包括 郵政編碼)
註冊人電話號碼,包括區號:(732)910-9692
不適用
(自上次報告以來,如果更改了以前的姓名或地址 )
如果表格8-K 的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請選中下面相應的框:
根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁) | |
☐ | 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料 |
☐ | 根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信 |
☐ | 根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券:
每節課的標題 | 交易代碼 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
單位,每個單位由一股A類普通股和一份可贖回認股權證的一半組成 | 圖格庫 | 納斯達克股市有限責任公司 | ||
A類普通股,每股票面價值0.0001美元 | TUGC | 納斯達克股市有限責任公司 | ||
可贖回認股權證,每份認股權證可行使一股A類普通股,每股行使價為11.50美元 | TUGCW | 納斯達克股市有限責任公司 |
用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章第230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用勾號表示註冊人 是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法案》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
項目5.07。將事項提交證券持有人投票表決。
2022年4月22日,Tradeup Global Corporation(“本公司”或“Tradeup Global”)就Tradeup Global、TGC Merge Sub(一家開曼羣島豁免有限責任公司)和SAITECH Limited於2021年9月27日提出的業務合併協議(經修訂的“業務合併協議”)擬進行的業務合併(“業務合併”) 舉行了股東特別大會(“特別股東大會”)。開曼羣島豁免的有限責任公司(“SAITECH”)。業務 組合在Tradeup Global於2022年3月31日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的最終委託書(“最終委託書”)中進行了描述。
於股東特別大會上,持有本公司4,311,707股普通股(“普通股”)(相當於截至2022年3月9日(股東特別大會記錄日期)已發行並有權投票的普通股約73.9%)的股東親自或委派代表 出席。於股東特別大會上,股東表決並通過以下建議:建議一,業務 合併建議;建議二,章程修訂建議;建議三,股票發行建議;建議四,激勵計劃建議;及建議五,休會建議,每種情況均於最終委託書中更詳細地界定及描述,並併入本文作為參考。
方案一、方案三、方案四及方案五均需根據開曼羣島法律通過普通決議案,即獲得本公司大多數有權投票及出席並於股東特別大會上投票的股東的贊成票。提案二的批准需要開曼羣島法律下的特別決議,即Tradeup Global至少三分之二有權投票並出席並在特別股東大會上投票的股東的多數贊成票。
以下是每項建議的最終投票結果:
建議1-企業合併建議
企業合併提案獲得批准。普通股投票結果 如下:
投票: |
投反對票 |
棄權 |
經紀人 無投票權 | |||
3,984,478 | 127,229 | 200,000 | 不適用 |
提案2--章程修訂提案
章程修正案建議獲得批准。 普通股表決結果如下:
投票: |
投反對票 |
棄權 |
經紀人 無投票權 | |||
3,981,478 | 130,229 | 200,000 | 不適用 |
建議3--股票發行建議
股票發行方案獲得批准。本次 普通股的表決結果如下:
投票: |
投反對票 |
棄權 |
經紀人 無投票權 | |||
3,984,478 | 127,229 | 200,000 | 不適用 |
1
提案4--獎勵計劃提案
獎勵計劃提案已獲批准。本次 普通股的表決結果如下:
投票: |
投反對票 |
棄權 |
經紀人 無投票權 | |||
3,984,329 | 127,378 | 200,000 | 不適用 |
提案5--休會提案
休會提案獲得批准。普通股 表決結果如下:
投票: |
投反對票 |
棄權 |
經紀人 無投票權 | |||
3,959,662 | 152,045 | 200,000 | 不適用 |
Tradeup Global和SAITECH計劃在實際可行的情況下儘快完成業務合併,條件是滿足或放棄慣常的結束條件,並預計SAI.TECH全球公司的普通股和認股權證將於交易結束後的第一個工作日在納斯達克股票市場有限責任公司開始交易,股票代碼分別為“SAI”和“SAIW”。
第7.01項。《FD披露條例》。
2022年4月22日,本公司發佈新聞稿 宣佈股東特別大會的結果。本新聞稿的副本在此作為附件99.1提供,並通過引用併入本文。
第8.01項。其他活動。
截至2022年4月22日東部時間上午9時,共有2,071,735股普通股因股東特別大會(“贖回”)而被認購(“贖回”)。
前瞻性陳述
這份8-K表格的當前報告包括《1995年私人證券訴訟改革法》中“安全港”條款所指的“前瞻性陳述”。 公司和SAITECH的實際結果可能與他們的預期、估計和預測不同,因此,您不應依賴這些前瞻性陳述作為對未來事件的預測。諸如“預期”、“估計”、“ ”、“項目”、“預算”、“預測”、“預期”、“打算”、“計劃”、“ ”、“可能”、“可能”、“應該”、“相信”、“預測”、“潛在”、“繼續”等詞彙以及類似的表述旨在識別此類前瞻性表述。這些前瞻性陳述 包括但不限於公司和SAITECH對業務合併的未來業績和預期財務影響、對業務合併的完成條件的滿意程度以及完成的時間的預期。 這些前瞻性陳述涉及重大風險和不確定因素,可能導致實際結果與預期結果大不相同。這些因素大多不在本公司和SAITECH的控制範圍之內,很難預測。 可能導致這種差異的因素包括但不限於:(1)在宣佈業務合併協議和擬進行的交易後,可能對本公司和SAITECH提起的任何法律訴訟的結果; (2)無法完成業務合併,包括未能獲得公司股東的批准、 某些監管機構的批准或其他決定, 或其他企業合併協議終止的條件; (3)發生可能導致企業合併協議終止或可能導致協議中預期的交易無法完成的事件、變更或其他情況;(4)企業合併因企業合併的公告和完成而擾亂當前計劃和運營的風險;(5)確認業務合併的預期收益的能力,這可能受競爭以及合併後公司實現盈利增長和管理增長並留住關鍵員工的能力的影響;(6)與業務合併相關的成本;(7)適用法律或法規的變化;(8)SAITECH或合併後的公司可能受到其他經濟、商業和/或競爭因素的不利影響。(10)新冠肺炎對SAITECH的業務和/或雙方完成業務合併的能力的影響;和(11)與業務合併有關的最終 委託書/招股説明書中不時表明的其他風險和不確定因素,包括最終委託書 説明書和公司提交給美國證券交易委員會的其他文件中的“風險因素”項下的風險和不確定性。本公司提醒,上述因素列表並非排他性的。本公司告誡讀者不要過度依賴任何前瞻性陳述,這些陳述僅反映了所作的 日期。本公司不承擔或承諾公開發布任何 前瞻性陳述的任何更新或修訂,以反映其預期的任何變化或任何該等陳述所依據的事件、條件或情況的任何變化。
2
沒有要約或懇求
本表格8-K的當前報告不應構成就任何證券或企業合併徵求委託、同意或授權。當前的表格8-K報告也不應構成出售要約或徵求購買任何證券的要約,也不得在任何州或司法管轄區 在根據任何此類司法管轄區的證券法註冊或資格之前將此類要約、徵求或出售視為非法的任何證券出售 。除非招股説明書符合證券法第10節的要求,否則不得發行證券。
第9.01項。財務報表和證物。
(d) | 陳列品 |
隨函附上以下證物:
證物編號: | 描述 | |
99.1 | 新聞稿日期:2022年4月22日 | |
104 | 封面交互數據文件,格式為內聯可擴展商業報告語言(IXBRL) |
3
簽名
根據修訂後的1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。
Tradeup全球公司 | |||
由以下人員提供: | /s/李建偉 | ||
姓名: 標題: |
李建偉 董事長兼首席執行官 | ||
日期:2022年4月22日 |
4