美國證券交易委員會表格3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的活動日期(月/日/年) 04/12/2022 |
3.發行人名稱和Ticker或交易符號伊頓萬斯有限公司持續期收益基金[EVV ] | |||||||||||||
4.舉報人與髮卡人的關係 (請勾選所有適用項)
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5.如屬修訂,提交原件的日期(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安名稱(Instr.4) | 2.實益擁有的證券金額(Instr.4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如5) | 4.間接實益所有權的性質(實例5) |
A系列拍賣優先股 | 194 | I | 見答覆説明(1)(2) |
B系列拍賣優先股 | 164 | I | 見答覆説明(1)(2) |
C系列拍賣優先股 | 366 | I | 見答覆説明(1)(2) |
D系列拍賣優先股 | 154 | I | 見答覆説明(1)(2) |
E系列拍賣優先股 | 134 | I | 見答覆説明(1)(2) |
表二--實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr.4) | 2.可行使日期及失效日期(月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr.4) | 4.衍生證券的折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如5) | 6.間接實益所有權的性質(實例5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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答覆説明: |
1.該等拍賣優先股由日出合夥有限公司(“日出”)直接持有。帕洛瑪國際公司是日出的母公司。Paloma Partners Management Company和Paloma Partners Advisors LP分別擔任Paloma International的普通合夥人,L.P.Paloma Partners Advisors,Inc.擔任Paloma Partners Advisors LP的普通合夥人。唐納德·薩斯曼擔任Paloma Partners Advisors,Inc.總裁,Donald Sussman和Gregory Hayt擔任Paloma Partners Management Company董事。 |
2.Paloma International,L.P.、Paloma Partners Management Company、Paloma Partners Advisors LP、Paloma Partners Advisors,Inc.、Donald Sussman和Gregory Hayt均否認對本文所述證券的實益所有權,但他或其在其中的金錢利益除外,本報告不應被視為承認就1934年修訂的《證券交易法》第16條或任何其他目的而言,該人是此類證券的實益擁有人。 |
Paloma Partners Management Company,作者:Douglas W.Ambrose,執行副總裁 | 04/22/2022 | |
作者:Paloma International,L.P.,Parent Holding,作者:Paloma Partners Management Company,普通合夥人,作者:Douglas W.Ambrose,執行副總裁 | 04/22/2022 | |
作者:Paloma Partners Management Company,普通合夥人,執行副總裁道格拉斯·W·安布羅斯 | 04/22/2022 | |
Paloma Partners Advisors LP,作者:Paloma Partners Advisors,Inc.,General Partners,Inc. | 04/22/2022 | |
Paloma Partners Advisors,Inc.,總裁唐納德·薩斯曼 | 04/22/2022 | |
/s/格雷戈裏·海特 | 04/22/2022 | |
唐納德·薩斯曼 | 04/22/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如表格由多於一名報案人提交,看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成違反聯邦犯罪看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,看見關於程序的説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |