8-K
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美國國家安全與交流委員會華盛頓特區,20549

 

表格8-K

 

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條

報告日期(最早報告的事件日期):April 19, 2022

 

 

Palisade Bio公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

 

特拉華州

001-33672

52-2007292

(國家或其他法人團體法律法規)

(委員會文件編號)

(美國國税局僱主身分證號碼)

 

 

 

 

 

5800 Armada Drive,210套房

 

卡爾斯巴德, 加利福尼亞

 

92008

(主要行政辦公室地址)

 

(郵政編碼)

 

註冊人的電話號碼,包括區號: (858) 704-4900

 

不適用

(前姓名或前地址,如自上次報告後更改)

 

如果表格8-K的提交意在同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的提交義務,請勾選下面相應的框:

根據《證券法》第425條的書面通知(《聯邦判例彙編》第17卷,230.425頁)
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵求材料
根據《交易法》第14d-2(B)條(17 CFR 240.14d-2(B))進行開市前通信
根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13E-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(B)條登記的證券:

每節課的標題

 

TradingSymbol

 

註冊的每個交易所的名稱

普通股,面值0.01美元

 

巴利語

 

納斯達克資本市場

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章 230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章 240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司

如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。

 

 


第8.01項其他活動。

正如之前在Palisade Bio,Inc.(“本公司”)的10-K表格中披露的那樣,該公司於2021年5月發行了認股權證,截至2021年12月31日,可行使3,994,302股本公司普通股,行使價為3.88美元。同樣,正如之前報道的那樣,2021年5月的這些認股權證中的270萬份和1294,302份分別在2022年2月2日和2022年3月15日的無現金演習中被轉換為公司普通股。在這些演習之後,2021年5月的認股權證得到了全面行使。有關公司其他已發行普通股認股權證的完整説明,請參閲公司於2022年3月17日提交的10-K表格。截至2022年4月19日,該公司有18,233,479股普通股,每股面值0.01美元。

 


簽名

根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

 

 

 

Palisade Bio公司

 

 

 

 

日期:

April 19, 2022

由以下人員提供:

託馬斯·M·哈勒姆博士

 

 

 

姓名:託馬斯·M·哈勒姆,博士

頭銜:首席執行官