美國證券交易委員會表格4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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| 如果不再受第16條的約束，請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。看見指令1(B)。 | |||||||||||||||||
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和Ticker或交易符號蒼鷺治療公司/DE/[HRTX ] |
5.舉報人與髮卡人的關係 (請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期(月/日/年) 04/13/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如屬修訂，提交原件的日期(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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| 1.保安名稱(Instr.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A。視為籤立日期(如有)(月/日/年) | 3.交易代碼(實例8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr.3、4和5) | 5.報告交易後實益擁有的證券金額(實例3和4) | 6.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如4) | 7.間接實益所有權的性質(實例4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 04/13/2022 | M | 3,646 | A | (1) | 120,281 | D | |||
| 普通股 | 04/13/2022 | M | 16,122 | A | (1) | 136,403 | D | |||
| 普通股 | 04/13/2022 | F | 5,219 | D(2) | $6.07 | 131,184 | D | |||
| 表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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| 1.衍生證券(Instr.3) | 2.衍生證券的折算或行權價格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A。視為籤立日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代碼(實例8) | 5.取得(A)或處置(D)的衍生證券數目(實例3、4和5) | 6.可行使日期及失效日期(月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr.3和4) | 8.衍生證券(Instr.5) | 9.在申報交易後實益擁有的衍生證券數目(實例4) | 10.所有權形式：直接(D)或間接(I)(例如4) | 11.間接實益所有權的性質(實例4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
| 限售股單位 | (1) | 04/13/2022 | M | 3,646 | (3) | (3) | 普通股 | 3,646 | $0.00 | 36,458 | D | ||||
| 限售股單位 | (1) | 04/13/2022 | M | 16,122 | (4) | (4) | 普通股 | 16,122 | $0.00 | 163,173 | D | ||||
| 答覆説明： |
| 1.限制性股票單位按一對一方式轉換為普通股。 |
| 2.代表本公司扣留若干限制性股票的既有股份，以履行適用於該等交易的最低法定税務責任。 |
| 3.限制性股票單位從授予之日起(2020年10月13日)開始，分成16個等額的季度分期付款。 |
| 4.限制性股票單位每季度歸屬，第一年歸屬33%的股份，第二年歸屬33%的股份，第三年歸屬22%的股份，第四年歸屬剩餘的12%的股份，這樣所有股份都將在授予日期的四年紀念日(2021年10月13日)全部歸屬。 |
| 備註： |
| /s/Lisa Peraza Barry D.Quart的事實律師 | 04/15/2022 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如表格由多於一名報案人提交，看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成違反聯邦犯罪看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，看見關於程序的説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 | ||