附件 4.7
WINVEST 收購公司
證券説明
一般信息
截至2021年12月31日,WinVest Acquisition Corp.(“公司”、“我們”、“我們”或“我們”) 根據修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第12節註冊了四類證券:單位、普通股、權利和認股權證。以下對我們證券的描述總結了我們修訂和重述的公司註冊證書、我們的章程、本公司與大陸股票轉讓信託公司之間日期為2021年9月14日的認股權證協議以及本公司與大陸股票轉讓信託公司之間日期為2021年9月14日的權利協議中的某些條款。此處使用的已定義術語(但未定義)應具有本説明書作為證據存檔的我們10-K表格的年度報告 中賦予它們的含義。
我們修訂和重述的公司註冊證書授權發行100,000,000股普通股,面值0.0001美元,以及1,000,000股非指定優先股,面值0.0001美元。下面的描述總結了我們證券的所有重要術語。因為它只是一個摘要,所以它可能不包含對您重要的所有信息。有關完整説明,請參閲我們修訂和重述的公司證書、章程、認股權證協議和權利協議。
單位
每個單位由一股普通股、一項權利和一項可贖回權證組成。每項權利使持有人有權獲得普通股股份的十五分之一 (1/15)。每份可贖回認股權證的持有人有權購買一股普通股的一半。 每份可贖回認股權證的行使價為每股11.50美元,並將於我們最初業務合併完成的五年紀念日 到期。我們不會發行零碎股份。因此,您必須擁有15個權利才能在初始業務合併結束時獲得普通股,並且您必須以兩個認股權證的倍數行使認股權證,價格 為每股11.50美元,可進行調整,以有效行使您的認股權證。
由這些單位組成的普通股、權利和認股權證於2021年10月4日開始單獨交易。我們單位的持有者可以選擇 繼續持有單位或將單位拆分成組件。持有者需要讓他們的經紀人聯繫我們的轉讓代理,以便將單位劃分為普通股、權利和認股權證的股份。
普通股 股票
我們普通股的記錄持有者有權就所有由股東投票表決的事項,就每持有一股股份投一票。關於為批准我們的初始業務合併而舉行的任何投票,我們的內部人士、高級管理人員、董事和顧問董事會成員已同意投票支持擬議的業務合併,包括他們各自持有的普通股,包括內部人員股份和在我們首次公開募股或此後在公開市場上收購的任何股份。
我們 只有在公眾股東在完成初始業務合併後不會 導致我們的有形資產淨值低於5,000,001美元的情況下,才會完成我們的初始業務合併,並且投票表決的普通股中的大多數流通股投票贊成該業務合併。
根據我們修訂和重述的公司註冊證書,如果我們沒有在首次公開募股結束後15個月內完成我們的初始業務合併(如果我們延長了完成業務合併的時間,則在首次公開募股結束後最多21個月內完成),我們將(I)停止所有業務,但以清盤為目的,(Ii)在合理可能的情況下立即贖回100%已發行的公共股票,但不超過10個工作日,贖回將完全消除公眾股東作為股東的權利(包括獲得進一步清算分派的權利, 如果有),並且(Iii)在贖回之後,在獲得我們剩餘股東和我們董事會的批准的情況下,在合理的可能範圍內儘快解散和清算,同時(在上文第(Ii)和(Iii)項的情況下)遵守我們在特拉華州法律下的義務 ,以規定債權人的債權和其他適用法律的要求。我們的內部人和顧問委員會成員 已同意放棄他們在與其內部人股票有關的任何分配中的分配權,儘管如果我們未能在規定的時間內完成我們的初始業務組合,他們將有權從信託賬户中清算他們持有的任何公開股票的分配 。但是,如果我們預計我們可能無法在15個月內完成我們的初始業務合併 ,如果我們的贊助商提出要求,我們可以通過董事會決議將完成業務合併的時間延長兩次,每次再延長三個月(完成業務合併總共最多21個月), 由我們的贊助商或其關聯公司或指定人將額外資金存入信託賬户,如下所述。我們的 股東無權投票或贖回與任何此類延期相關的股份。根據我們 修訂和重述的公司註冊證書的條款,為了延長我們完成初始業務組合的時間 ,我們的保薦人或其關聯公司或指定人必須在適用的截止日期前五天發出通知,在適用的截止日期之前 向信託賬户存入1,150,000美元(每單位0.10美元,最高可達2,300,000美元),在適用的 截止日期或之前,每延長三個月。任何此類付款將以無息貸款的形式支付,並將在我們完成初始業務合併後從釋放給我們的資金中償還。如果我們在適用的截止日期前五天收到我們的贊助商希望我們延期的通知,我們打算至少在適用的截止日期前三天發佈新聞稿,宣佈我們的意向。此外,我們打算在適用的截止日期後第二天發佈新聞稿,宣佈資金是否已及時存入。我們的贊助商沒有義務為信託賬户提供資金,以延長我們完成初始業務合併的時間。
我們的 股東沒有轉換、優先認購權或其他認購權,也沒有適用於普通股股份的償債基金或贖回條款,除非公共股東有權在任何要約中向我們出售他們的股份,或者如果他們對擬議的業務合併進行投票, 如果他們對擬議的業務合併進行投票, 他們的普通股股份將轉換為相當於其信託賬户按比例份額的現金。如果我們舉行股東投票,修改我們修訂和重述的公司註冊證書中與股東權利或業務前合併活動有關的任何條款(包括我們必須完成業務合併的實質內容或時間),我們將向我們的公眾股東提供機會,在批准任何此類修訂後,以每股價格贖回其普通股,以現金支付,相當於當時存入信託賬户的總額,包括從信託賬户中持有的資金賺取的利息,並支付我們的特許經營權和所得税。除以當時已發行的公眾股票數量,與任何此類投票有關。 在上述任何一種情況下,轉換股東將在完成業務合併或批准修訂和重述的公司註冊證書修正案後,立即獲得按比例支付的信託賬户份額。出售股票或將其股票轉換為信託賬户份額的公共股東 仍有權行使他們作為單位的一部分獲得的認股權證。如果企業合併不完善或修改未獲批准,將不向股東支付 此類金額。
內部人士 股票
內幕股份與我們首次公開招股中出售的單位所包括的普通股股份相同,我們的內幕人士 擁有與公眾股東相同的股東權利,但(I)內幕股份須受某些轉讓限制, 如下所述,以及(Ii)我們的內幕股份和我們顧問委員會的成員已同意(A)投票表決他們的內幕股份 和在我們首次公開招股中或之後收購的任何公眾股份,以支持任何擬議的業務合併,(B)不提議、 或投票贊成、(X)對我們修訂和重述的公司註冊證書的修訂,如果我們沒有在首次公開募股結束後15個月內(或如果我們延長完成業務合併的時間,則在首次公開募股結束後最多21個月內)或(Y)對我們的公共股東的權利產生不利影響,將影響我們贖回100%公共股票的義務的實質或時間 。除非我們向我們的 公眾股東提供機會,在批准任何此類修訂後,以每股價格贖回他們的普通股, 以現金支付,等於當時存入信託賬户的總金額,扣除應繳税款,除以當時已發行的公眾股票數量。, (C)不將任何股份(包括內部股份)轉換為從信託賬户獲得現金的權利 股東投票批准我們擬議的初始業務合併(或在與擬議的初始業務合併相關的投標要約中將他們持有的任何股份出售給我們),或投票修改我們修訂和重述的公司註冊證書中與我們贖回100%公開股票義務的實質或時間有關的條款 如果我們沒有在我們完成我們的初始業務合併的15個月內完成 我們的初始業務合併首次公開募股(如果我們延長完成業務合併的時間,則從首次公開募股結束起最多21個月),以及(D)如果企業合併未完成,內幕股份 無權按比例贖回信託賬户中持有的資金。
內部股票目前由大陸股票轉讓和信託公司作為託管代理在紐約的託管賬户中持有。除某些有限的例外情況外,在初始業務合併完成後的任何30個交易日內的任何20個交易日內的任何20個交易日內,50%的股份將不會轉讓、轉讓、出售或解除託管 ,直到完成我們的初始業務合併之日和我們普通股的收盤價等於或超過每股12.50美元(經股票拆分、股票股息、重組和資本重組調整後)的日期(以較早的六個月為準),其餘50%的內部股份將不會轉讓、轉讓、出售或解除託管,直至完成我們的初始業務合併之日起6個月 ,或在任何一種情況下,如果在我們的初始業務合併之後,我們完成了清算、合併、股票交換或其他類似交易,導致我們的所有股東 都有權將其普通股換取現金、證券或其他財產。上文提到的有限例外包括(1)內部人員之間的轉移,向我們的高級管理人員、董事、顧問和員工轉移,(2)在清算時轉移到內部人的附屬公司或其成員,(3)出於遺產規劃目的轉移給親屬和信託,(4)根據繼承法和死後分配法轉移,(5)根據合格國內關係令轉移,(6)以不高於證券最初購買價格的價格進行私下出售,或(7)因完成初始業務合併而轉讓給我們以進行註銷 , 在受讓人同意託管協議和沒收(視情況而定)以及內部股份持有人的其他適用限制和協議的每一種情況下(第7條除外)。
優先股 股票
我們修訂和重述的公司註冊證書授權發行1,000,000股未指定優先股,面值0.0001美元。根據我們修訂和重述的公司註冊證書,我們的董事會有權在沒有股東批准的情況下發行 優先股,包括股息、清算、轉換、投票權或其他可能對普通股持有人的投票權或其他 權利產生不利影響的權利。然而,我們與首次公開募股簽訂的承銷協議禁止我們在業務合併之前發行以任何方式參與信託賬户收益 的優先股,或在我們的初始業務合併中與普通股一起投票的優先股。我們可能會發行部分或全部的優先股,以實現我們最初的業務合併。此外,優先股可以被用作阻止、推遲或阻止我們控制權變更的一種方法。雖然我們目前不打算髮行任何優先股,但我們保留未來發行優先股的權利。
可贖回的認股權證
公共 認股權證
每份可贖回認股權證使登記持有人有權按每股普通股11.50美元的價格購買一股普通股的一半, 可按下文討論的調整,在初始業務合併完成後和首次公開募股結束後12個月內的任何時間開始。由於認股權證只能針對整個數量的股份行使,因此在任何給定時間只能行使偶數個認股權證。根據認股權證協議,認股權證持有人只能就整數股行使其認股權證。這意味着認股權證持有人在任何給定時間只能行使偶數個認股權證。 然而,除下文所述外,任何認股權證都不能以現金形式行使,除非我們有一份有效且有效的登記聲明 ,涵蓋在行使認股權證時可發行的普通股股份,以及與該等普通股有關的現行招股説明書 。儘管如上所述,如果涵蓋可在行使認股權證時發行的普通股的登記聲明 在完成我們的初始業務合併後90天內未生效,權證持有人可根據證券法第3(A)(9)條規定的豁免註冊的規定,以無現金方式行使認股權證,直至有有效的登記聲明 ,以及在我們未能維持有效的登記聲明的任何期間。在這種情況下,每個持有者將通過交出認股權證來支付行權價格,認股權證的數量等於認股權證標的普通股股數除以(X)所得商數 , 乘以認股權證的行使價格與“公平市價”(定義見下文)之間的差額,再乘以(Y)公平市價。“公允市價”是指截至行權日前一天的10個交易日內,普通股股票最後報告的平均銷售價格。例如,如果持有人持有300股認股權證以購買150股,而行使前一天的公平市值為15.00美元,該持有人將獲得35股,而不需要支付任何額外的現金對價。如果沒有註冊豁免,持有者將不能在無現金的基礎上行使其認股權證。認股權證將自業務合併完成之日起五年內到期,時間為東部標準時間 下午5點。
我們 可全部而非部分贖回尚未贖回的認股權證(包括可能在轉換營運資金貸款時發行的私募認股權證和認股權證),每份認股權證的價格為0.01美元:
● | 在認股權證可行使期間的任何時間; | |
● | 向每個權證持有人發出不少於30天的提前書面贖回通知; | |
● | 如果, 且僅當普通股的報告最後銷售價格等於或超過每股16.50美元(經股票拆分、股票股息、重組和資本重組調整後),在截至向權證持有人發出贖回通知前的第三個工作日的30天交易期內的任何20個交易日內(“強制贖回條款”),以及 | |
● | 如果, 且僅當,在贖回時和上述整個30天的交易期內,該認股權證所涉及的普通股的股票有有效的登記聲明 ,此後每天持續到贖回日期為止。 |
除非認股權證在贖回通知所指定的日期前行使,否則行使權將被取消。在贖回日期及之後,認股權證的紀錄持有人將不再享有其他權利,但在交出認股權證時,可收取其認股權證的贖回價格。
我們認股權證的贖回標準已建立在一個價格上,該價格旨在向權證持有人提供相對於初始行權價的合理溢價 ,並在當時的股價和權證行使價之間提供足夠的差額 ,以便如果股價因我們的贖回贖回而下跌,贖回不會導致股價跌至認股權證的行權價以下。
如果 我們如上所述要求贖回權證,我們的管理層將有權要求所有希望行使 權證的持有者在“無現金的基礎上”這樣做。在這種情況下,每個持有者將通過交出認股權證來支付行使價 普通股股數等於(X)認股權證標的普通股股數乘以權證行使價與“公平市價”(Br)(定義見下文)與(Y)公平市價的乘積所得的商數。“公平市價”是指在向認股權證持有人發出贖回通知之日前的第三個交易日止的10個交易日內,本公司普通股的平均最後銷售價格。我們是否會行使我們的選擇權,要求所有持有人在“無現金的基礎上”行使他們的認股權證,這將取決於各種因素,包括認股權證被贖回時我們普通股的價格,我們在那個時候的現金需求,以及對稀釋股票發行的擔憂。
此外,如果(X)我們以低於每股普通股9.50美元的發行價或有效發行價 (該發行價或有效發行價由我們的董事會真誠地確定),(X)我們為籌集資金而額外發行普通股或股權掛鈎證券,(Y)此類發行的總收益 佔可用於我們初始業務組合的資金的總股本收益及其利息的60%以上(扣除贖回),及(Z)市值低於每股9.50美元,認股權證的行使價將調整為(最接近的)等於市值的115%,而上文所述的每股16.50美元的贖回觸發價格將調整為(最接近的)等於市值的165%。
該等認股權證是根據作為認股權證代理人的大陸股票轉讓信託公司與我們之間的認股權證協議,以登記形式發行的。認股權證協議規定,認股權證的條款可在未經任何持有人同意的情況下修訂,以糾正 任何含糊之處或更正任何有缺陷的條文,但須經當時未清償認股權證的多數持有人以書面同意或表決方式批准,方能作出任何對登記持有人利益造成不利影響的更改。
行使認股權證時可發行普通股的行使價和股份數目在某些情況下可能會作出調整,包括在派發股息、非常股息或我們的資本重組、重組、合併或合併的情況下。然而,對於以低於各自行使價的價格發行普通股的認股權證,將不會進行調整。
認股權證可在到期日或之前交回認股權證代理人的辦事處行使,認股權證證書背面的行使表須按説明填寫及簽署,並以保兑或官方銀行支票支付行使價,以支付行使權證的數目。權證持有人在行使認股權證並獲得普通股股份之前,不享有普通股持有人的權利或特權及任何投票權。於認股權證行使後發行普通股後,每名股東將有權就股東就所有事項所登記持有的每股股份投一票。
除上述 外,本公司將不會以現金方式行使任何公開認股權證,我們亦無義務發行普通股,除非在持有人尋求行使該等認股權證時,有關行使認股權證後可發行的普通股股份的招股説明書是有效的,且普通股股份已根據認股權證持有人居住國家的證券法登記或符合資格或被視為豁免。根據認股權證協議的條款,吾等已同意盡最大努力 滿足此等條件,並維持一份有關認股權證行使後可發行普通股的現行招股説明書 ,直至認股權證期滿為止。然而,我們不能向您保證我們將能夠做到這一點,如果我們不保存一份關於認股權證行使時可發行普通股股份的現行招股説明書,持有人將無法行使其認股權證 ,我們將不需要結算任何此等認股權證行使。如果與可於 行使認股權證時發行的普通股股份有關的招股説明書不是最新的,或如果普通股在認股權證持有人所在司法管轄區不符合資格或獲豁免資格 ,我們將不會被要求以現金結算或現金結算認股權證行使,認股權證 可能沒有價值,認股權證市場可能有限,認股權證到期可能一文不值。
權證持有人可選擇受制於其認股權證的行使限制,以致選擇認股權證的持有人將不能 行使其認股權證,條件是在行使該等權力後,該持有人實益擁有超過9.9%的已發行普通股股份。儘管有上述規定,任何人如在收購後立即以改變或影響本公司控制權的目的或效力,或與任何具有該目的或效力的交易有關或作為交易參與者而購入認股權證,將被視為普通股相關股份的實益擁有人,且不能利用本條款。
於認股權證行使時,不會發行任何零碎股份。如果於行使認股權證時,持有人將有權獲得一股股份的零碎權益,吾等將於行使認股權證時將普通股股份數目向下舍入至最接近的整數 。
以相同條款對上市交易的權證和保薦人持有的權證提出的交換要約不會構成需要任何權證持有人同意的 修訂。
私人 認股權證
私募權證與公有權證相同。
權利
每一項權利代表在完成我們的初始業務合併時獲得十五分之一(1/15)普通股的權利 ,因此,在完成我們的初始業務合併時,每個權利持有人將獲得一股普通股, 無論我們是否將成為尚存的實體,即使該權利的持有人贖回與初始業務合併或與我們的業務合併前活動有關的修訂和重述的公司註冊證書 所持有的所有普通股。任何權利轉換後,將不會發行零碎股份,因此持有人必須持有面值為15的權利,才能在我們最初的業務合併結束時獲得我們普通股的一部分。在完成初始業務合併後,權利持有人將不需要支付額外的 代價以獲得其額外的普通股,因為與此相關的代價已包括在我們首次公開募股時投資者支付的單位購買價 中。在交換權利時可發行的股份將可自由交易(除非由我們的 聯屬公司持有)。
由於 在我們最初的業務合併發生後,我們將盡快指示權利持有人將其權利證書返還給大陸證券轉讓信託公司(以權利代理的身份)。在收到權利證書後,我們將向該權利的登記持有人發放持有者有權獲得的普通股的全部股份數量。
如果 吾等就業務合併訂立最終協議,而吾等將不會成為尚存實體,則最終協議將規定權利持有人將獲得與普通股持有人在轉換為普通股基礎上於交易中所收取的每股代價相同的每股代價,而每名權利持有人將被要求肯定地轉換其本人或其權利,以便在業務合併完成後獲得每項權利的十五分之一(1/15)股份(無需支付任何額外代價) 。更具體地説,權利持有人將被要求表明他/她或其選擇 將權利轉換為相關股份以及向我們返還原始權利證書。
如果 我們無法在要求的時間內完成初始業務合併,並且我們清算了信託賬户中持有的資金 ,權利持有人將不會收到與其權利相關的任何此類資金,也不會從我們在信託賬户之外持有的資產中獲得與此類權利相關的任何分配,權利到期將一文不值。
在完成我們的初始業務合併後,我們將立即指示註冊的權利持有人將他們的權利返還給我們的權利代理。在收到權利後,權利代理人將向該權利的登記持有人發行他或她或其有權獲得的全部普通股數量。我們將通知註冊持有人在完成此類業務合併後立即將其權利交付給權利代理的權利,並已被權利代理通知將其權利交換為普通股的過程 應不超過幾天的時間。上述權利交換僅屬部門性的 性質,並不旨在為我們提供任何方式來逃避我們在完成我們的初始業務合併時發行權利相關股份的義務。除了確認登記持有人交付的權利有效外,我們 將無法避免交付權利相關的股票。然而,對於未能在初始業務合併完成後向權利持有人交付證券的行為,並沒有合同處罰。此外,在任何情況下, 我們都不會被要求以淨現金結算權利。因此,這些權利可能會一文不值地到期。
一旦兩個單位分離,我們 將不會在權利轉換時發行任何零碎股份,也不會支付現金作為替代。 因此,在最初的業務合併結束時,持有者必須擁有15個權利才能獲得一股普通股。如果任何持有人在交換其權利時以其他方式有權獲得任何零碎股份,我們將保留 在適用法律允許的最大範圍內,在我們 認為合適的相關時間處理任何此類零碎權利的選擇權,這將包括將獲得普通股的任何權利四捨五入到最接近的全部股份(實際上取消任何零碎權利),或持有人有權持有任何剩餘的零碎權利(不發行任何股份) ,並將其與任何未來的零碎權利合計,以獲得公司的股份,直到持有者有權獲得整數。可向相關權利持有人支付或不向相關權利持有人支付任何替代現金或其他補償,以使權利交換時收到的價值可被視為低於持有人否則預期收到的價值。在權利轉換時,所有權利持有人在發行股票方面應得到同樣的對待。
我們 已同意,在符合適用法律的情況下,任何因權利協議而引起或以任何方式與權利協議有關的針對我們的訴訟、訴訟或索賠將在紐約州法院或紐約州南區美國地區法院提起並強制執行,我們不可撤銷地服從該司法管轄區,該司法管轄區將是任何此類訴訟、訴訟或索賠的獨家法院。本條款適用於《證券法》下的索賠,但不適用於《交易法》下的索賠,也不適用於美利堅合眾國聯邦地區法院是唯一和排他性法院的任何索賠。
分紅
我們 迄今尚未就普通股股份支付任何現金股息,也不打算在業務合併完成之前支付現金股息 。未來現金股息的支付將取決於我們的收入和收益(如果有的話)、資本要求和業務合併完成後的一般財務狀況。企業合併後的任何股息支付將由我們當時的董事會酌情決定。我們董事會目前的意圖是保留所有收益(如果有的話)用於我們的業務運營,因此,我們的董事會預計在可預見的未來不會宣佈任何股息 。
我們的 轉讓代理、權利和授權代理
我們證券的轉讓代理、我們權利的權利代理和我們認股權證的權證代理是大陸股票轉讓信託公司,地址為紐約道富1號,30層,NY 10004-1561.
特拉華州法律的某些反收購條款以及我們修訂和重新修訂的公司註冊證書和章程
我們 受DGCL第203節的條款約束,該條款規範了我們首次公開募股完成後的公司收購。 該法規禁止特拉華州的某些公司在某些情況下與以下公司進行“業務合併”:
● | 持有我們已發行有表決權股票10%或以上的股東(也稱為“利益股東”); | |
● | 有利害關係的股東的關聯公司;或 | |
● | 有利害關係的股東的聯繫人,自該股東成為有利害關係的股東之日起三年內。 |
“業務合併”包括合併或出售我們10%以上的資產。但是,在下列情況下,第 203節的上述規定不適用:
● | 我們的 董事會在交易日期 之前批准使股東成為“利益股東”的交易; | |
● | 在導致股東成為有利害關係的股東的交易完成後,該股東在交易開始時至少擁有我們已發行有表決權股票的85%,但不包括法定排除在外的普通股。 | |
● | 在交易發生之日或之後,企業合併由我們的董事會批准,並在我們的股東會議上授權,而不是通過書面同意,至少三分之二的已發行有表決權的 股票不為感興趣的股東所擁有。 |
特定訴訟的獨家 論壇
我們修訂和重述的公司註冊證書規定,除非我們書面同意選擇替代法院,否則特拉華州衡平法院應是任何股東(包括實益所有人) 提起(I)代表公司提起的任何派生訴訟或法律程序,(Ii)聲稱公司任何董事高管或其他員工違反公司或公司股東義務的任何訴訟, (Iii)針對公司提出索賠的任何訴訟, 。根據《特拉華州公司法》或公司的公司註冊證書或章程的任何條款產生的其董事、高級管理人員或員工,或(Iv)針對受內部事務原則管轄的公司、其董事、高級管理人員或員工提出索賠的任何訴訟,但以上第(I)至(Iv)項中的每一項除外,凡經衡平法院裁定有一名不可或缺的一方不受 衡平法院管轄(且該不可或缺的一方在裁決後十天內不同意 衡平法院的屬人管轄權)、屬於 衡平法院以外的法院或法院的專屬管轄權,或衡平法院對其沒有標的物管轄權的任何索賠。我們修訂和重述的公司註冊證書 進一步規定,除非我們書面同意選擇替代法院,否則在法律允許的最大範圍內,美利堅合眾國聯邦地區法院將是解決根據美國聯邦證券法提出的訴因的獨家法院 ,包括在每一種情況下, 適用的規則 及其頒佈的條例。
儘管我們認為這一條款對我們有利,因為它提高了特拉華州法律在其適用的訴訟類型中的適用一致性 ,但該條款可能會阻止針對我們董事和高級管理人員的訴訟。此外,在其他公司的公司註冊證書中選擇的法院條款的可執行性在法律程序中受到質疑, 法院可能認為這些類型的條款不適用或不可執行。
股東特別會議
我們的章程規定,股東特別會議只能由董事會主席或首席執行官或董事會根據董事會多數成員通過的決議召開,不得由任何其他人召開。
股東提案和董事提名提前 通知要求
我們的 章程規定,尋求在我們的年度股東大會上開展業務或提名候選人在我們的年度股東大會上當選為董事的股東必須及時以書面形式通知他們的意圖。為了及時,祕書必須在不遲於第90天營業結束 或不早於前一屆股東年會週年紀念日前120天營業開始前,由祕書在我們執行辦公室的負責人處收到股東通知;然而,如果股東周年大會在該 週年紀念日之前30天或之後60天以上,股東發出的及時通知必須不早於會議前120天的營業結束 ,但不遲於(X)會議前第90天的營業結束或(Y)首次公佈年會日期的後10天的營業結束 。我們的章程還對股東大會的形式和內容規定了某些要求。這些規定可能會阻止我們的股東向我們的年度股東大會提出問題,或在我們的年度股東大會上提名董事。
授權 但未發行的股份
我們的 授權但未發行的普通股和優先股可供未來發行,無需股東批准,並可 用於各種公司目的,包括未來提供產品以籌集額外資本、收購和員工福利計劃 。授權但未發行和未保留的普通股和優先股的存在可能會使 通過代理競爭、要約收購、合併或其他方式獲得對我們的控制權的嘗試變得更加困難或不受歡迎。
董事會
董事選舉應由親自出席會議或由其代表出席會議並有權投票的股東以多數票決定。