附件4.14
日期:2021年9月30日
輕船有限公司
好心船務有限公司
作為共同和數個借款人
和
希臘國家銀行股份有限公司
作為貸款人
貸款協議
涉及
最高2200萬美元的貸款安排
用於(I)為(除其他外)擔保的某些現有債務進行再融資
機動車。《星光》和
(2)交付後為M.V.的部分購置費用提供資金。《亞洲紅寶石II》(TBR《好心》)
索引
條款 |
頁面 |
|
1 |
釋義 |
2 |
2 |
設施 |
18 |
3 |
縮水 |
19 |
4 |
利息 |
19 |
5 |
利息期 |
21 |
6 |
違約利息 |
21 |
7 |
還款和提前還款 |
22 |
8 |
先行條件 |
25 |
9 |
陳述和保證 |
26 |
10 |
一般業務 |
30 |
11 |
公司承諾 |
34 |
12 |
保險 |
36 |
13 |
船舶契約 |
42 |
14 |
防盜蓋 |
47 |
15 |
付款和計算 |
49 |
16 |
收據的運用 |
50 |
17 |
收益的運用 |
51 |
18 |
違約事件 |
53 |
19 |
費用及開支 |
58 |
20 |
彌償 |
59 |
21 |
不得抵銷或扣税 |
60 |
22 |
違法性等 |
62 |
23 |
成本增加 |
63 |
24 |
抵銷 |
64 |
25 |
出借處的調撥和變更 |
65 |
26 |
更改及豁免 |
66 |
27 |
通告 |
67 |
28 |
連帶責任 |
68 |
29 |
保釋入獄 |
69 |
30 |
補充 |
70 |
31 |
法律和司法管轄權 |
70 |
附表 |
||
附表1扣款公告 |
72 |
|
附表2條件先決條件文件 |
73 |
|
A部 |
73 |
|
B部分 |
75 |
|
附表3符合證書格式 |
77 |
|
行刑 |
||
執行頁面 |
79 |
本協議於2021年9月簽訂
當事人
(1) |
輕船有限公司,一家在馬紹爾羣島共和國註冊成立的公司,其註冊地址為信託公司綜合體,阿杰爾塔克路,阿杰爾塔克島,馬朱羅,MH96960,馬紹爾羣島和好心航運有限公司,一家在利比裏亞註冊成立的公司,註冊地址為利比裏亞蒙羅維亞布羅德街80號,作為聯名和多個借款人(統稱為“借款人”);以及 |
(2) |
希臘國民銀行,通過其在比雷埃夫斯185 35號布布利納斯街2號和Akti Miaouli的分行(“貸款人”)行事。 |
背景
貸款人已同意向借款人提供定期貸款,金額最高可達(A)22,000,000美元,(B)60%,兩者以較低者為準。船舶初始總市值的60%;(C)60%。B船的購置成本和A船的初始市場價值的總和,一次性預付款,目的是:
(i) |
對現有債務進行再融資;以及 |
(Ii) |
B船部分購置費用的交付後融資。 |
實施規定
1 |
釋義 |
1.1 |
定義 |
在本協議中:
“購置成本”就船舶B而言,是指借款人B根據MOA為購置B船而向賣方支付的購置價;
“協議格式”是指就任何單據而言,該單據採用出借人書面批准的形式,或按照任何財務文件的任何相關規定中規定的任何其他批准程序批准的形式;
“認可經紀”指Galbraiths Limited、Arrow Valuations(Arrow Shipbroking Group)、Simpson Spence and Young Shipbrokers Ltd、Howe Robinson Partners、Braemar ACM Shipbroking Ltd、聯運船務經紀有限公司、聯合船務經紀公司、Seborne Shipbrokers S.A.以及借款人和貸款人之間達成協議的任何其他公司,以及其中兩家或兩家以上;
“核準旗幟”是指利比裏亞共和國、塞浦路斯共和國的旗幟或貸款人憑其唯一和絕對酌情決定權批准作為船舶註冊旗幟的其他旗幟;
“核準船旗國”是指利比裏亞共和國、塞浦路斯共和國或貸款人批准船舶註冊的任何其他國家;
“認可管理人”,就船舶而言,指在利比裏亞註冊的公司EuroBulk Ltd,其註冊辦事處位於利比裏亞蒙羅維亞布羅德街80號,營業地點在4 Messogiou&Evropis Street,Maroussi 151 24,和/或EuroBulk(Far East)Ltd菲律賓,一家在菲律賓註冊成立的公司,其註冊辦事處和主要辦事處位於Maria Nativida Building 10樓,470 T.M Kalaw Cor Cortada Sts,Ermita 1000,菲律賓馬尼拉和/或貸款人不時批准為該船的技術和/或商務經理的任何其他公司;
“BRRD第55條”是指第2014/59/EU號指令第55條,為信貸機構和投資公司的恢復和清盤建立一個框架;
“保險轉讓”指就每艘船舶而言,由保險項下任何具名受保人(擁有該船舶的借款人及有關核準管理人除外)就該船舶籤立或將籤立的優先一般保險轉讓,並以議定的形式,而複數則指兩者;
“可轉讓租船”就船舶而言,是指任何期限(或能夠超過期限)為12個月的定期租船合同,或貸款人就該船舶在形式和條款及條件上均可接受的任何光船租船合同(為免生疑問,包括貸款人可接受的承租人);
“可獲得期”是指從本協議之日起至2021年11月1日(或貸款人可能與借款人商定的較後日期)之間的一段時間(包括該日在內),或貸款提款之日或貸款人取消或終止貸款義務之日;
“自救行動”係指行使任何減記和轉換權力;
“自救立法”的意思是:
(a) |
對於已經實施或隨時實施BRRD第55條的歐洲經濟區成員國,歐盟自救立法附表中不時描述的相關實施法律或法規;以及 |
(b) |
對於除此類歐洲經濟區成員國以外的任何國家,任何類似的法律或法規,不時要求在合同上承認該法律或法規所載的任何減記和轉換權; |
“氣球分期付款”具有第7.1(B)條中賦予該術語的含義;
“巴塞爾協議III”的意思是:
(a) |
巴塞爾銀行監管委員會2010年12月發表的關於資本要求、槓桿率和流動性標準的協議,分別載於巴塞爾銀行監管委員會2010年12月出版的“巴塞爾協議三:提高銀行和銀行體系復原力的全球監管框架”、“巴塞爾協議三:流動性風險衡量、標準和監測的國際框架”和“各國主管當局運作反週期資本緩衝的指導意見”,每一項協議都經過了修訂、補充或重述; |
(b) |
巴塞爾銀行監管委員會2011年11月出版的“全球系統重要性銀行:評估方法和額外的損失吸收能力要求--規則案文”中所載、經修訂、補充或重述的全球系統重要性銀行的規則;以及 |
(c) |
巴塞爾銀行監管委員會發布的與《巴塞爾協議III》有關的任何進一步指導或標準; |
“借款人”是指借款人A和借款人B中的每一個,在複數中,指兩者;
“借款人A”係指在馬紹爾羣島共和國註冊成立的公司Light Shipping Ltd,其註冊地址為馬朱羅,馬紹爾羣島,MH96960,Ajeltake路,Trust Company Complex;
“借款人B”係指好心航運有限公司,該公司是在利比裏亞共和國註冊成立的公司,註冊地址為利比裏亞蒙羅維亞布羅德街80號;
“營業日”指(星期六或星期日除外)倫敦、雅典和比雷埃夫斯的銀行開業營業的日子,就根據財務單據要求付款的日子而言,也指紐約市;
“租船合同”就船舶而言,是指與該船舶有關的任何租船合同,或與該船舶有關的其他僱用合同,不論該合同是否已經存在(為免生疑問,包括任何光船租船合同和任何可轉讓租船合同)。
“憲章擔保”是指支持憲章的任何擔保、保證書、信用證或其他票據(不論是否已經簽發)。
“租船合同轉讓”係指借款人在任何可轉讓憲章項下的權利的優先轉讓,而借款人是該可轉讓憲章的一方,或將由該借款人以約定的形式籤立;
“法規”是指1986年的美國國內税法;
“承付款”係指22,000,000美元,該數額可根據本協定予以減少、取消或終止;
“符合性證書”指在第10.8條規定的時間以第10.8條規定的方式提供的符合附表3所列格式(或任何其他商定格式)的證書;
“合同貨幣”具有第20.4條中給出的含義;
“CRD IV”指:
(a) |
2013年6月26日歐洲議會和理事會關於信貸機構和投資公司審慎要求的(歐盟)第575/2013號條例,以及修訂經(EU)2019/876號條例修正的(EU)第648/2012號條例; |
(b) |
歐洲議會和歐洲理事會2013年6月26日關於獲得信貸機構活動以及對信貸機構和投資公司進行審慎監督的第2013/36/EU號指令,修訂了第2002/87/EC號指令,並廢除了經(EU)2019/878號指令修訂的第2006/48/EC號和第2006/49/EC號指令;以及 |
(c) |
實施《巴塞爾協議III》的任何其他法律或法規; |
“解除契約”指,就現有協議而言,解除所有借款人(為免生疑問,包括借款人A)在現有協議和其他擔保文件(該術語在現有協議中定義)下的義務的解除和再轉讓契約;
“美元”和“美元”是指美利堅合眾國當時的合法貨幣;
“提款日期”是指借款人要求貸款的日期,或(根據上下文需要)實際發放貸款的日期;
“提款通知”指採用附表1所列格式(或貸款人批准或要求的任何其他格式)的通知;
“收益”就船舶而言,指現在或以後向擁有該船舶的借款人或出借人支付(實際上或有)的所有款項,該等款項是因該船舶的使用或營運或與該船舶的使用或營運有關或與該船舶的使用或營運有關而產生的,包括(但不限於):
(a) |
但在(B)段所指的範圍內除外: |
(i) |
所有運費、租金和旅費,包括但不限於根據《憲章》或《憲章》擔保應支付、產生於《憲章》或與《憲章》擔保有關的所有款項; |
(Ii) |
在徵用該船舶出租的情況下應向借款人或出借人支付的賠償; |
(Iii) |
救助和拖曳服務的報酬; |
(Iv) |
滯期費和滯留金; |
(v) |
違反任何租船合同或其他僱用該船舶的合同的損害賠償(或更改或終止合同的費用); |
(Vi) |
在任何時間根據任何保險就租金損失而須支付的所有款項; |
(七) |
在任何時間就共同海損供款而須付給該借款人的所有款項;及 |
(b) |
如該船舶是以(A)(I)至(Vii)段所指的任何款項彙集或與任何其他人分享的條款僱用的,則可歸因於該船舶的有關彙集或分享安排的淨收益比例; |
“收益賬户”就船舶而言,指以借款人的名義在比雷埃夫斯指定的貸款人處欠該船舶的賬户。[輕船有限公司][好心塑膠有限公司]-收入帳户“,或貸款人為本協議的目的而指定為與該船舶有關的收入帳户的任何其他帳户(在貸款人的該辦事處或另一辦事處),複數是指兩者;
“歐洲經濟區成員國”係指歐洲聯盟、冰島、列支敦士登和挪威的任何成員國;
“環境批准”是指環境法要求的任何當前或未來的許可、裁決、變更或其他授權;
“環境索賠”係指任何政府、司法或監管當局或任何其他人因環境事件或指稱的環境事故而提出的或與任何環境法有關的任何索賠,為此目的,“索賠”包括損害、補償、貢獻、傷害、罰款、損失和罰款或任何其他付款的索賠,包括與清理和清除有關的任何其他付款,不論是否與上述類似;採取或不採取某些行動或停止或暫停某些行動的命令或指示;以及任何形式的執法或監管行動,包括扣押或扣押任何資產;
“環境事故”是指:
(a) |
任何環境敏感物質的釋放、排放、溢出或排放,無論是在船舶內或從船舶進入任何其他船隻,或進入或排放到空氣、水、陸地或土壤(包括海牀)或地表水中;或 |
(b) |
將環境敏感物質從任何船舶以外的船隻釋放、排放、溢出或排放到空氣、水、陸地或土壤(包括海牀)或地表水中的任何事件,並涉及任何船舶與該其他船隻相撞或發生其他航行或作業事故,而在這兩種情況下,船舶實際上或可能與之有關的,和/或船舶和/或任何保衞方和/或船舶的任何操作員或管理人有過錯,或據稱有過錯,或有任何法律或行政行為;或 |
(c) |
船舶以外的空氣、水、陸地或土壤(包括海牀)或地表水中釋放、排放、溢出或排放環境敏感物質的任何其他事件,船舶實際上或可能因此而被扣押,和/或船舶的任何保衞方和/或任何操作員或管理人有過錯或據稱有過錯,或以其他方式對任何法律或行政行動負有責任,而不是按照環境批准; |
“環境法”係指與環境污染或環境保護、環境敏感材料的運輸、搬運、儲存、使用、釋放或泄漏或實際或威脅釋放環境敏感材料有關的任何現行或未來法律;
“環境敏感材料”係指幷包括所有污染物、油、油類產品、有毒物質和任何其他造成污染、有毒或有害的物質(包括任何化學物質、氣體或其他危險或有毒物質);
“現有協議”係指借款人A與作為貸款人的現有貸款人(除其他外)於2018年11月27日就(最初)最高為15,000,000美元的定期貸款安排訂立的貸款協議(不時修訂和/或補充);
“現有債務A”指在任何日期根據現有協議在該日期的未償還本金;
“現有貸款人”是指希臘國民銀行,通過其在布布利納斯街2號和比雷埃夫斯185 35號Akti Miaouli的分行行事;
“歐盟自救立法時間表”是指LMA不時發佈的、被描述為此類立法時間表的文件;
“違約事件”是指第18.1條所述的任何事件或情況;
“FATCA”的意思是:
(a) |
《守則》第1471至1474條或任何相關條例; |
(b) |
任何其他司法管轄區的條約、法律或條例,或與美國與任何其他司法管轄區之間的政府間協定有關的任何條約、法律或條例,而該等條約、法律或條例(不論在任何一種情況下)均有助執行上文(A)段所述的任何法律或條例;或 |
(c) |
與美國國税局、美國政府或任何其他司法管轄區的任何政府或税務機關為執行上述(A)或(B)段所述的任何條約、法律或法規而達成的任何協議; |
“FATCA扣款”係指根據FATCA要求的財務單據從付款中扣除或扣留的款項;
“FATCA免税締約方”是指有權獲得免任何FATCA扣除額的付款的締約方;
“最終還款日期”是指下列日期中較早的一個:(一)提款日期六週年之日和(二)2027年9月30日;
“財務單據”是指:
(a) |
本協議; |
(b) |
擔保; |
(c) |
總任務; |
(d) |
抵押貸款; |
(e) |
留存賬户認捐書; |
(f) |
經理的承諾; |
(g) |
任何租船合同的轉讓; |
(h) |
任何保險轉讓;及 |
(i) |
任何借款人、擔保方或任何其他人在任何時間簽署的任何其他文件(無論是否設定擔保權益),作為擔保債務或貸款人和借款人指定的任何其他文件的擔保,或就擔保債務或任何其他文件建立任何形式的從屬或優先安排; |
“財務負債”,就某人(“債務人”)而言,是指債務人的負債:
(a) |
就債務人借入或籌集的任何款項所應付的本金、利息或任何其他款項; |
(b) |
債務人發行的任何貸款證券、債券、票據或其他擔保; |
(c) |
根據向債務人提供的任何承兑信用證、擔保或信用證便利或非物質化等價物; |
(d) |
根據融資租賃、延期購買對價安排或具有債務人借款或籌集資金的商業效果的任何其他協議; |
(e) |
在任何外匯交易下,債務人訂立的任何利息或貨幣互換或任何其他種類的衍生交易,或如訂立任何此類交易的協議要求對相互負債進行淨額結算,則為債務人對淨額的責任;或 |
(f) |
根據債務人就另一人的法律責任而訂立的擔保、彌償或類似的義務,而該法律責任是在((A)至(E))範圍內的,而該等法律責任是指該債務人所指的該另一人; |
“財政年度”就借款人、擔保人及本集團而言,指其個別或(視屬何情況而定)綜合賬目已編制或應編制的每1年期間,自1月1日起計;
“公認會計原則”是指在美國公認的會計原則;
“一般轉讓”就船舶而言,是指借款人以議定的形式就該船舶籤立或將籤立的收益、保險和任何徵用賠償的優先一般轉讓,複數形式指兩者;
“集團”是指借款人、擔保人和擔保人不時合併的所有子公司,“集團成員”應據此解釋;
“擔保人”是指在馬紹爾羣島共和國註冊成立的公司Eurory Ltd.,其註冊辦事處位於馬朱羅馬朱羅MH96960馬紹爾羣島阿杰爾塔克島阿杰爾塔克路信託公司綜合體;
“擔保”是指擔保人以約定的形式簽署或將簽署的擔保;
“初始市場價值”是指按照附表2 A部分第8段確定的船舶市場價值;
“保險”就船舶而言,指:
(a) |
不論是在本協議日期之前、當日或之後,就該船舶、其收益(如適用的話)或與該船舶有關的其他方面訂立的所有保險單及保險合約,包括該船舶在任何保障及彌償或戰爭風險協會中的記項;及 |
(b) |
與任何該等保單、合約或分錄有關或衍生的所有權利及其他資產,包括退還保費的任何權利及與任何索償有關的任何權利,不論有關保單、保險合約或分錄是否已於本協議日期或之前屆滿; |
“保險價值”就船舶而言,是指根據第12.2(B)條對該船舶投保的保險價值。
“利息期”是指根據第5條確定的期間;
“國際安全管理規則”係指國際海事組織通過的、可不時修訂或補充的“國際船舶安全營運和防止污染安全管理規則”(包括其實施指南);
“國際船舶和港口設施保安規則”係指國際海事組織(海事組織)2002年12月外交會議通過的、可不時修訂或補充的“國際船舶和港口設施保安規則”;
“國際船舶保安規則”是指根據“國際船舶保安規則”簽發的有效和現行的國際船舶保安證書;
“貸款人”是指希臘國民銀行,通過其位於比雷埃夫斯比雷埃夫斯185 35號布布利納斯街2號和Akti Miaouli的航運分行(或通過根據第25.6條通知借款人的另一家分行)或其繼承人或受讓人行事;
“倫敦銀行同業拆借利率”是指一個利息期:
(a) |
在該利息期和與有關利息期相等的期間的報價日期上午11時左右(倫敦時間)適用的美元屏幕匯率;或 |
(b) |
如果沒有美元倫敦銀行同業拆借利率或相關利息期間的篩選利率,則為年利率(如有必要,向上舍入至最接近百分之一的十六分之一)。倫敦銀行間市場的主要銀行應參考銀行的要求,於上午11時左右向參考銀行提供美元存款。(倫敦時間)在相當於該利息期間的期間的該利息期間的報價日期,並在該利息期間的第一個營業日交割, |
而在任何一種情況下,如果該利率小於零,則LIBOR應被當作為零;
“貸款市場協會”指貸款市場協會或任何後續組織;
“貸款”係指根據本協議提供的貸款或本協議項下借款的未償還本金總額,而“貸款的一部分”指根據上下文可能需要的貸款的任何其他部分;
“重大傷亡事故”指就船舶而言,在扣除任何有關特許經營權或免賠額之前,對該船舶的任何意外事故的索賠或針對所有保險人的索賠總額超過500,000美元或以任何其他貨幣計算的等值;
“管理人承諾書”就船舶而言,指由核準經理人按議定格式為貸款人籤立或將會籤立的承諾書,而該承諾書將該核準經理人對該船舶的權利及作為該船舶的船東的借款人的權利排在貸款人的權利之後,而複數則指兩者;
“強制性成本”是指貸款人因遵守任何相關監管機構的任何適用規定而就貸款(或其任何部分)發生的成本;
“保證金”指的是2.75%。每年;
“市場價值”是指按照第14.5條確定的船舶的市場價值;
“重大不利變化”是指貸款人認為具有或將產生重大不利影響的任何事件或一系列事件;
“實質性不利影響”是指對下列方面產生的實質性不利影響:
(a) |
借款人及/或擔保人及/或集團任何成員整體的業務、物業、資產、負債、營運或狀況(財務或其他);或 |
(b) |
借款人和/或擔保人在任何財務文件到期時遵守或履行其任何義務或解除其任何債務的能力。 |
“重大不利變化保證函”是指由借款人出具並由擔保人在提款日會籤的信函,其中確認,在提款日,自接受貸款人的要約函之日(即2021年9月8日)以來,任何借款人、擔保人或本集團任何成員的財務狀況、事務狀況或前景沒有發生重大不利變化,可能影響其中任何一方遵守本協議和財務文件的規定,或履行各自在本協議和財務文件項下的義務或證券本身;
“最低流動資金”具有第11.5條中給出的含義;
“MOA”係指賣方和借款人B雙方於2021年8月16日就出售B船訂立的協議備忘錄;
“抵押”就船舶而言,是指在適用的核準旗幟下該船舶的優先抵押權,或(視屬何情況而定)該船舶的優先抵押權,連同該船舶的任何契據抵押品(如適用的話),以協議形式保證借款人在本協議下的義務,並且如按照適用的核準旗幟,須在按揭中註明一筆相當於按揭擔保金額的款額,則該款額須相等於130%。貸款,而在複數中,指兩者;
“談判期”具有第4.6條中給出的含義;
“當事一方”係指本協議的當事一方;
“支付貨幣”具有第20.4條中給出的含義;
“許可擔保權益”是指:
(a) |
在提款日期之前,現有協議項下的任何擔保權益; |
(b) |
財務文件設定的擔保權益; |
(c) |
根據海事慣例對被拖欠船員工資的留置權; |
(d) |
救助留置權; |
(e) |
對不受本協定禁止的船舶,任何租船合同下不超過2個月的預付租金因法律的實施而產生的留置權; |
(f) |
船長在正常貿易過程中發生的支出的留置權,以及在船舶的操作、修理或保養的正常過程中因法律的實施或其他原因而產生的任何其他留置權,但此類留置權不能保證逾期30天以上的金額,而且就修理或維護留置權而言,須受第13.13(G)條的約束; |
(g) |
在被提起訴訟的法院或審裁處的任何訴訟中為原告或被告設定的任何擔保權益,作為費用和費用的擔保,如果借款人通過適當的步驟真誠地起訴或辯護該訴訟(上限為250,000美元);以及 |
(h) |
因法律實施而產生的與未逾期繳税的税款有關的擔保權益,但真誠地通過適當步驟對其進行抗辯並已為其預留適當準備金的税款除外。 |
“有關文件”是指:
(a) |
任何財務文件; |
(b) |
第12條或本協議或其他財務文件的任何其他條款所預期或提及的任何保險單或保險合同;以及 |
(c) |
任何財務文件所考慮或提及的任何其他文件。 |
“有關司法管轄權”,就公司而言,是指:
(a) |
英格蘭和威爾士; |
(b) |
公司成立或成立所依據的法律所在的國家; |
(c) |
公司主要利益的中心所在的國家,或者公司的中央管理和控制最近在那裏行使的國家; |
(d) |
公司的全部淨收入應繳納公司税、所得税或任何類似税的國家; |
(e) |
公司具有重大價值的資產(關聯公司發行的證券或貸款除外)所在的國家,公司設立分支機構或永久營業地的國家,或公司設定的擔保權益必須或應該登記的國家,以確保其有效性或優先權;以及 |
(f) |
其法院具有就該公司作出清盤、遺產管理或類似命令的司法管轄權的國家,不論該命令是作為主要法律程序或地區法律程序或附屬法律程序而作出的,或假若(B)或(C)段所指國家的法院要求其提供協助則會具有該司法管轄權的國家; |
“有關事項”是指:
(a) |
由有關單據預期的、由有關單據引起的或與有關單據有關的任何交易或事項;或 |
(b) |
與(A)段所指的有關文件或交易或事宜有關的任何陳述, |
並涵蓋任何該等交易、事項或陳述,不論該等交易、事項或陳述是在本協定簽署前的任何時間或在簽署當日或之後的任何時間訂立、引起或作出的;
“皮塔斯家庭”指的是以下每一項:
(a) |
Aristeidis J.Pittas先生; |
(b) |
Aristeidis J.Pittas先生的兄弟和表親;以及 |
(c) |
Aristeidis J.Pittas先生和上述任何人的直系所有直系後裔, |
以上每一項均稱為“皮塔斯大家庭的一員”;
“潛在違約事件”是指在發出任何通知、時間流逝、貸款人的決定和/或任何其他條件得到滿足後,將構成違約事件的事件或情況;
“違禁方”係指個人、實體或當事人:
(a) |
列於任何制裁名單上的個人、實體或政黨,或由其擁有或控制;或 |
(b) |
位於作為全國範圍制裁目標的國家或地區,或其政府是適用的制裁目標的國家或地區的個人、實體或政黨,或根據該國家或地區的法律成立的個人、實體或政黨,或由該個人、實體或政黨擁有或控制,或代表該個人、實體或政黨行事;或 |
(c) |
位於、停泊或錨泊在禁止使用的港口;或 |
(d) |
在其他方面是制裁的目標;或 |
(e) |
根據OFAC、聯合國、歐盟和HMT制裁,貸款人被禁止進行交易或以其他方式從事任何交易;或 |
(f) |
代表或看來是代表上文(A)至(E)段所列任何當事方行事。 |
“報價日期”,就任何利息期(或根據財務文件的任何規定確定利率的任何其他期間)而言,是指倫敦銀行間市場上的主要銀行通常會就確定利率的貨幣存款報價的日期,以便在該利息期或其他期間的第一天交割;
“參考銀行”指希臘國民銀行通過其位於英格蘭倫敦EC4N 7BE King William Street 75號的分行或貸款人不時指定的替代銀行;
“相關提名機構”是指任何適用的中央銀行、監管機構或其他監管機構或其中一組機構,或由其中任何一方或金融穩定委員會發起或主持或應其要求組成的任何工作組或委員會;
“相關人員”具有第18.7條中給出的含義;
“還款日期”指根據第7條規定需要還款的日期;
“還款分期付款”具有第7.1(A)條中賦予該術語的含義;
“替代基準”是指符合以下條件的基準利率:
(a) |
通過以下方式正式指定、提名或推薦替代放映率: |
(i) |
篩選匯率管理人(前提是該基準匯率衡量的市場或經濟現實與該篩選匯率衡量的市場或經濟現實相同);或 |
(Ii) |
任何相關的提名機構, |
如果在有關時間根據這兩款正式指定、提名或推薦了替代者,則“替代基準”將是上文第(2)款下的替代者;
(b) |
貸款人和借款人認為,國際或任何相關國內銀團貸款市場普遍接受的篩選利率的適當繼承者;或 |
(c) |
在貸款人和借款人看來,是屏幕利率的適當繼承者; |
“徵用賠償”包括因“全損”定義(B)項所指的任何作為或事件而須就船舶支付的所有賠償或其他款項;
“決議機構”是指有權行使任何減記和轉換權力的任何機構;
“保留帳户”是指借款人與比雷埃夫斯貸款人聯名開立的指定帳户。輕船有限公司][好心塑膠有限公司-留存賬户“,或貸款人為本協議的目的事先與借款人協商後指定為留存賬户的任何其他賬户(在貸款人的該辦事處或另一辦事處);
“留存賬户質押”是指以約定的形式為留存賬户設定擔保的質押;
“馬紹爾羣島條例”指“2018年馬紹爾羣島共和國經濟物質條例”(經不時修訂);
“制裁”係指與貿易、經商、投資、出口、融資或提供資產有關的任何適用的制裁、禁運、凍結條款、禁令或其他限制(或與上述任何一項類似或相關的其他活動):
(a) |
由希臘、聯合王國、歐洲聯盟理事會、聯合國或其安全理事會或美利堅合眾國的法律或條例強制執行,不論借款人或任何擔保方或本集團的任何其他成員或任何附屬機構或其中任何成員是否在法律上必須遵守上述規定; |
(b) |
受任何保證方或本集團任何其他成員公司或其任何關聯公司約束的任何法律或法規,或就借款人或本集團任何其他成員公司或其任何關聯公司的正常業務過程中合理遵守的法規而言;或 |
(c) |
由上述任何政府機構和機構,包括但不限於,OFAC、HMT、歐洲聯盟理事會、聯合國或其安全理事會(統稱為“制裁當局”)施加的其他強制措施; |
“制裁清單”係指OFAC發佈的“特別指定國民和受阻人員”清單、英國財政部發布的“金融制裁目標和投資禁令綜合清單”、受歐洲聯盟金融制裁的個人、團體和實體以及聯合國的綜合清單,或任何適用的制裁當局發佈、維護或公佈的任何類似清單;
“屏幕利率”是指ICE Benchmark Administration Limited(或接管該利率管理的任何其他人)在路透社屏幕的LIBOR01頁(或顯示該利率的任何替代湯森路透頁面)或不時發佈該利率的其他信息服務的適當頁面上顯示的相關期間的美元倫敦銀行間同業拆借利率,以取代路透社。如果該頁面或服務不再可用,出借人可在與借款人協商後指定另一頁面或服務顯示相關利率;
“有擔保債務”是指借款人、擔保方或他們中的任何一方在本協議之日或以後的任何一個或多個時間根據或與任何財務文件或與任何財務文件有關的任何判決而承擔的所有債務;為此目的,不應考慮因任何國家的破產法規定的任何破產、清算、安排或其他程序而產生的或與之相關的這些債務的全部或部分清償,或其條款的變更;
“安全覆蓋率”是指在任何相關時間:
(a) |
當時受抵押的船舶的總市值;加上 |
(b) |
先前根據本協議第14條提供的任何額外擔保的可變現淨值, |
以貸款的百分比表示;
“擔保權益”是指:
(a) |
抵押、抵押(不論是固定的還是浮動的)或質押、任何海事或其他留置權或任何其他任何種類的擔保權益; |
(b) |
原告在訴訟中享有的擔保權利在對物中及 |
(c) |
任何人(A)訂立的任何安排,其效果是將另一人(B)置於經濟上與B假若對A的資產持有擔保權益時所處的地位相類似的地位;但本款(C)不適用於銀行或金融機構的標準業務條款所賦予的抵銷權或賬户組合權; |
“擔保方”是指擔保人、每名核準管理人和任何其他人(貸款人除外),他們作為擔保人或抵押人,作為任何從屬安排或優先權安排的一方,或以任何類似的身份,籤立屬於“財務文件”定義的文件;
“保證期”是指自本協議之日起至貸款人信納沒有有效的未履行承諾且擔保債務已不可撤銷和無條件地全部償付和清償之日止的期間;
“賣家”指Apse SPV2 Pte。新加坡羅賓遜路80號,郵編:068898;
“船”指A船或B船中的每一艘,在複數形式中,指全部;
“船A”係指載重量為75,611公噸、總噸位為38,851總噸、淨噸位為25,325噸的巴拿馬型散貨船,國際海事組織編號為9279484,目前命名為“星光”號,並在經批准的旗幟下登記在借款人A名下(在本協定之日為塞浦路斯國旗);
“船B”是指2014年建造的總噸位為36,354總噸、淨噸位為21,286噸、國際海事組織編號為9669380的船舶,該船已由借款人B根據《諒解備忘錄》購買,並以“好心”的核準旗幟登記為借款人B的所有權;
“全損”指與船舶有關的:
(a) |
實際的、推定的、折衷的、商定的或安排的該船的全部損失; |
(b) |
由任何政府或官方主管當局或由任何聲稱或代表政府或官方主管當局的一人或多於一人作出的任何沒收、沒收、徵用或獲取該船舶,不論是以十足代價、低於其應有價值的代價、象徵性代價或任何代價而作出的(不包括為期不超過一年但沒有任何延期權利的定期租用徵用),除非該徵用是在40天內交回有關借款人的全面控制; |
(c) |
任何扣押、譴責或扣留該船(包括任何劫持或盜竊),除非該船在40天內交還給有關借款人的完全控制; |
“全損日期”是指:
(a) |
如屬實際損失的船舶,則為損失發生的日期,或如不為人知,則為最後得悉該船舶的日期; |
(b) |
在該船舶的推定、妥協、協議或安排全損的情況下,以下列最早者為準: |
(i) |
向保險人發出委付通知的日期;及 |
(Ii) |
借款人或其代表向該船舶的保險人作出任何妥協、安排或協議的日期,而在該妥協、安排或協議中,保險人同意將該船舶視為全損;及 |
(c) |
如屬任何其他類型的全損,則為貸款人覺得構成全損的事件發生的日期(或最可能的日期); |
“美國”指美利堅合眾國;及
“減記和轉換權力”是指:
(a) |
就歐盟自救立法附表中不時描述的任何自救立法而言,歐盟自救立法附表中所描述的與該自救立法有關的權力;以及 |
(b) |
就任何其他適用的自救立法而言: |
(i) |
取消、移轉或稀釋銀行、投資公司、其他金融機構或銀行、投資公司或其他金融機構的聯營公司的人所發行的股份,取消、減少、修改或更改該人的法律責任的形式或產生該法律責任的任何合約或文書,將該法律責任的全部或部分轉換為該人或任何其他人的股份、證券或義務的權力,本條例旨在規定任何該等合約或文書須具有效力,猶如已根據該合約或文書行使權利一樣,或暫時吊銷與該等法律責任有關或附屬於該等權力的任何義務或該自救法例所賦予的任何權力;和 |
(Ii) |
任何類似或類似的權力,根據該自救立法。 |
1.2 |
某些術語的解釋 |
在本協議中:
“遺產管理通知書”指委任管理人的通知書、擬委任的通知書,以及法律(一般或在有關個案中)規定須在委任遺產管理人之前或與委任遺產管理人有關的情況下,向法院提交或發給某人的任何其他通知書;
“批准”指,就第12條而言,由貸款人以書面批准;
“資產”包括各種財產、資產、利息或權利,包括對任何收入或其他付款的任何現在、未來或或有權利;
“公司”包括任何合夥企業、合資企業和非法人團體;
“同意”包括授權、同意、批准、決議、許可、豁免、備案、登記、公證和合法化;
“或有負債”是指不一定會發生和/或數額仍未確定的負債;
“文件”包括契據;也包括信件或傳真;
“超額風險”是指因船舶的保險價值低於該船舶的評估價值而不能根據船體和機械保險單對該船舶提出的共同海損、救助和救助費用索賠的比例;
“費用”指任何種類的成本、收費或費用(包括所有法律費用、收費和費用)以及適用於其的任何適用的增值税或其他税種;
“法律”包括任何命令或法令、任何形式的授權立法、任何條約或國際公約以及歐洲聯盟理事會、歐洲聯盟委員會、聯合國或其安全理事會的任何條例或決議;
“法律或行政行為”是指任何法律程序或仲裁以及任何行政或管理行為或調查;
“負債”包括各種債務或負債(現在的或將來的、確定的或或有的),不論是作為本金、擔保人或其他方式產生的;
“月”應按照第1.3條的規定解釋;
“強制性保險”是指就船舶而言,根據第12條或本協議或另一財務文件的任何其他規定已投保的或借款人有義務投保的所有保險;
“母公司”具有第1.4條中給出的含義;
“個人”包括任何公司;任何州、州和地方或市政當局的政治分支;以及任何國際組織;
“保險單”就任何保險而言,包括證明保險合同或其條款的單據、投保單、進入證書或其他文件;
“保護和賠償險”是指屬於國際保賠俱樂部集團(或任何後續組織)成員的保護和賠償協會所承保的通常險別,包括污染險和在發生碰撞時支付給任何其他人的任何款項的比例(如果有),而根據船體和機械保單,由於納入了國際船體條款(1/11/02)(1/11/03)中的第6條,這些款項不能根據船體和機械保單獲得賠償。學會時間條款(船體)(1/10/83)(1/11/95)的第8條或學會修訂的遞減條款(1/10/71)或任何同等條款;
“條例”包括任何條例、規則、官方指示、要求或指導方針,不論是否具有任何政府、政府間或超國家機構、機構、部門或監管、自律或其他權力或組織的法律效力;
“子公司”具有第1.4條中給出的含義;
“税”包括任何國家、一個州或任何地方或市政當局的任何政治分支(包括與外匯管制有關的任何此類規定)現在或將來徵收的任何税、税、關税、關税、徵税或收費,以及任何相關的罰款、利息或罰款;
“戰爭險”包括水雷險,以及《國際船體條款》第29、30或31條(1/11/02)、《國際船體條款》第29或30條(1/11/03)、《船級社時間條款》第24、25或26條(1/11/95)或《船級社時間條款》第23、24或25條(1/10/83)或任何同等條款所排除的一切風險;以及
“正在繼續”或“正在繼續”,違約事件和潛在的違約事件如果沒有得到補救或放棄,就是繼續發生的。
1.3 |
“月”的含義 |
一個或多個“月”的期間在有關歷月中數字上與該期間開始的日曆月的某一天相對應的那一天結束(“數字上相應的一天”),但:
(a) |
如數字上對應的日期不是營業日,則在數字上對應的日期的下一個營業日,或如在同一歷月中沒有較後的營業日,則在數字上對應的日期的前一個營業日上;或 |
(b) |
在有關歷月的最後一個營業日,如果該期間開始於某一歷月的最後一個營業日,或者該期間的最後一個歷月在數字上沒有對應的日期, |
而“月”和“月”應據此解釋。
1.4 |
“附屬公司”的涵義 |
在下列情況下,一家公司(S)是另一家公司(P)的子公司:
(a) |
S的大部分已發行股份(或S的大部分已發行股份具有資本和收入分配的無限權利)由P直接擁有或間接歸於P;或 |
(b) |
P直接或間接控制S的已發行股份所附帶的大部分投票權;或 |
(c) |
P有直接或間接權力任命或罷免S的多數董事;或 |
(d) |
P在其他方面具有直接或間接權力,以確保S的事務按照P的意願進行, |
任何S是其子公司的公司都是S的母公司。
1.5 |
一般釋義 |
在本協議中:
(a) |
凡提及財務單據或任何其他單據或其條款,即指經修訂或補充的財務單據或任何其他單據,無論是在本協定日期之前還是在其他日期之前; |
(b) |
凡提及任何法律或其規定,包括在本協定日期之前或以其他方式作出的任何修訂、延長、重新頒佈或替換; |
(c) |
表示單數的詞語應包括複數,反之亦然;以及 |
(d) |
第1.1至1.5條適用,除非出現相反意向。 |
1.6 |
標題 |
在解釋財務文件或財務文件的任何規定時,應完全不考慮該財務文件和任何其他財務文件中的所有條款、子條款和其他標題。
2 |
設施 |
2.1 |
設施的數量 |
在符合本協議其他規定的情況下,貸款人同意向借款人提供定期貸款,金額最高為(A)22,000,000美元,(B)60%,金額以較小者為準。船舶初始總市值的60%;(C)60%。B船的購置成本和A船的初始市場價值的總和,一次性預付款。
2.2 |
貸款目的 |
借款人與貸款人承諾僅將貸款用於本協議序言中所述的目的。
2.3 |
希臘貨幣委員會 |
這筆貸款是根據希臘貨幣委員會信貸小組委員會1978年第187/1/19.10號決定的規定發放的,該決定與“與海運企業的外幣銀行交易”有關,部長會議第142/13/20.11.1978號文件批准了該決定,公報A/195/20.11.1978。
3 |
縮水 |
3.1 |
申請貸款 |
在下列條件的約束下,借款人可以通過確保貸款人在上午11點之前收到完整的提款通知來申請貸款。(雅典時間)預定縮編日期前1個工作日。
3.2 |
可用性 |
第3.1條所指的條件如下:
(a) |
提款日期必須是可用期間的營業日; |
(b) |
貸款應以不超過承諾額的單一數額提取,並應用於本協定序言所指的目的;以及 |
(c) |
在提款日未支取的貸款金額將被註銷,借款人不得在以後借入。 |
3.3 |
提款通知不可撤銷 |
提款通知必須由每個借款人的一名高級人員或其他授權簽字人簽署;一旦送達,未經貸款人事先同意,提款通知不得撤銷。
3.4 |
貸款的支付 |
在符合本協定規定的情況下,貸款人應在提款日向借款人提供貸款;向借款人支付款項應按借款人在提款通知中指定的帳户支付,但如果在提款日貸款的支付違反了當時適用的任何法律,則貸款人沒有義務預支貸款或其任何部分。
3.5 |
將貸款支付給第三方 |
貸款人根據第3.4條向相關提款通知中規定的借款人賬户支付的款項應構成貸款的發放,借款人屆時應作為主債務人和直接債務人對貸款人產生與貸款相同的數額的債務。
4 |
利息 |
4.1 |
支付正常利息 |
在符合本協議規定的情況下,借款人應在每個利息期的最後一天支付每個利息期的貸款利息。
4.2 |
正常利率 |
除本協議另有規定外,貸款利率為(I)保證金、(Ii)該利息期的LIBOR及(Iii)該利息期的強制性成本(如有)的總和。
4.3 |
應計利息的支付 |
如果利息期限超過3個月,應在該利息期限內每3個月支付一次累算利息,並在該利息期限的最後一天支付。
4.4 |
市場擾亂的通知 |
如果在一個利息期內沒有美元的篩選利率,並且參考銀行沒有在報價日下午1點(倫敦時間)之前向貸款人提供報價以確定LIBOR,或者LIBOR固定利率沒有反映貸款人為貸款或其任何部分提供資金的成本,或由於任何原因,貸款人無法在倫敦銀行間市場獲得美元為貸款提供資金,則貸款人應立即通知借款人,並説明導致發出此類通知的情況。
4.5 |
暫停提款 |
如果貸款人根據第4.4條發出的通知是在貸款發放之前送達的,則在貸款人通知中提到的情況繼續期間,貸款人提供貸款的義務應暫停履行。
4.6 |
議付替代利率 |
如果貸款人根據第4.4條發出的通知是在貸款發放後送達的,借款人和貸款人應盡合理努力,在貸款人根據第4.4條送達通知的日期(“談判期”)後30天內,就貸款人在有關利息期內為貸款提供資金或繼續為貸款提供資金的替代利率或(視屬何情況而定)達成協議。
4.7 |
協定替代利率的適用 |
在談判期內商定的任何替代利率或替代基準,應按照商定的條件生效。
4.8 |
在沒有達成協議的情況下的替代利率 |
如果在談判期內沒有就替代利率或替代基礎達成一致,並且相關情況在談判期結束時仍在繼續,則貸款人應設定一個以美元或貸款的任何可用貨幣加上保證金表示貸款人融資成本的利息期和利率;如果貸款人如此設定的利息期結束時相關情況仍在繼續,則應重複4.84.7條規定的程序。
4.9 |
提前還款通知 |
如果借款人不同意貸款人根據第4.7條設定的利率,借款人可在貸款人設定的利息期限結束時,向貸款人發出不少於15個工作日的提前還款意向通知。
4.10 |
提前還款 |
根據第4.9條發出的通知是不可撤銷的;在貸款人設定的利息期的最後一個營業日,借款人應按適用利率加保證金預付貸款及其應計利息(不含溢價或罰款)。
4.11 |
提前還款的適用範圍 |
第7條的規定應適用於預付款。
5 |
利息期 |
5.1 |
利息期的開始 |
適用於貸款的第一個利息期應從提款之日開始,隨後的每個利息期應從前一個利息期屆滿時開始。
5.2 |
正常利息期限 |
除第5.3和5.4條另有規定外,每個利息期如下:
(a) |
借款人在上午11時前通知貸款人1、2、3、6或12個月。(倫敦時間)該利息期開始前2個營業日;或 |
(b) |
借款人未在(A)項規定的時間內通知貸款人的,期限為3個月;或 |
(c) |
借款人要求並由貸款人自行決定接受的不到12個月的其他期限。 |
5.3 |
分期還款的利息期限 |
就根據第7條須於某一還款日期償還的款項而言,利息期間須於該還款日期結束。
5.4 |
未提供所選利息期間的匹配存款 |
如果在借款人選擇和貸款人同意超過3個月的利息期限後,貸款人在上午10點前通知借款人。(倫敦時間)在利息期開始前的第二個營業日,如果銀行不信納在利息期開始時倫敦銀行間市場會有相當於利息期的美元存款,則利息期為3個月。
6 |
違約利息 |
6.1 |
支付逾期款項的拖欠利息 |
如果借款人未能在任何財務文件項下的到期日支付任何款項(包括但不限於根據本條款6.1應支付的任何款項),借款人應在到期日至實際付款日(以及判決後和判決前)期間按貸款人決定的利率支付該筆款項的利息,利息由貸款人在付款到期日以及此後的每個日曆年度的6月30日和12月31日支付。計算利息的每一個期限(第一個期限除外,從付款到期日開始)應從前一個期限的最後一天開始計算。適用於每一上述期間的利率應為(A)2%的總和(由貸款人決定)。(B)保證金、(C)倫敦銀行同業拆息及(D)該期間的強制性成本(如有的話)。該利息應於每個歷年的6月30日和12月31日到期並支付,就本協定而言,這兩天應被視為與該金額有關的利息期的最後一天。借款人在此明確承認並同意,對於到期日未支付的任何金額,根據本條款6.1應支付的違約率應為(A)2%的總和(由貸款人決定)。(B)保證金、(C)倫敦銀行同業拆息及(D)有關期間的強制性成本(如有),而該等利息亦須於每個歷年的6月30日及12月31日釐定及支付。如果由於第4.4條規定的原因,貸款人不能根據第6.1條的前述規定確定利率,則在到期日未支付的任何款項的利息應按貸款人確定的利率計算,該利率比(I)保證金和(Ii)貸款人的資金成本之和高出2%的年利率。
6.2 |
關於利率期限和違約率的通知 |
貸款人應及時通知借款人其根據第6.1條所確定的每一利率以及其所選擇的每一期限。
6.3 |
應計違約利息的支付 |
除本協定的其他條款另有規定外,根據本條第6款到期的任何利息應在確定利息所依據的期間的最後一天支付。
6.4 |
違約利息的複利 |
任何該等利息如在釐定利息所依據的期間完結時仍未支付,須隨即以複利方式支付。
7 |
還款和提前還款 |
7.1 |
分期還款金額 |
借款人應以下列方式償還貸款:
(a) |
24筆連續按季分期付款(每期為“還款分期”,合共為“還款分期”)如下: |
(i) |
首4期還款,每期1,100,000元; |
(Ii) |
接下來的8期還款,每期60萬元,連同8期這是這種償還分期付款是一筆數額為2 400 000美元的臨時氣球分期付款(“臨時氣球分期付款”); |
(Iii) |
其後分4期償還,每期20萬元; |
(Iv) |
接下來的6期還款,每期15萬美元; |
(v) |
最近兩期各還款10萬元,及 |
(b) |
連同第二十四期還款、數額為8500 000美元的氣球分期付款(“氣球分期付款”), |
但如果提取的金額少於22,000,000美元,則氣球分期付款將按比例減去相當於貸款未提取金額的金額。
7.2 |
還款日 |
第一期還款應於(I)提款日期後三個月的日期及(Ii)2021年12月31日較早的日期償還,其後的每期還款須按季償還,而最後一期還款連同氣球分期付款應於最後還款日償還。
7.3 |
最後還款日 |
在最後還款日,借款人還應向貸款人支付當時根據任何財務文件應計或欠下的所有其他款項。
7.4 |
自願預付 |
在符合下列條件的情況下,借款人可以在利息期的最後一天預付全部或部分貸款,而不支付溢價或罰款。
7.5 |
自願提前還款的條件 |
第7.4條所指的條件是:
(a) |
部分預付款應為100,000美元或100,000美元的整數倍,或貸款人與借款人商定的任何其他金額; |
(b) |
貸款人已收到借款人至少10天的事先書面通知,説明應預付的金額和預付款的日期;以及 |
(c) |
借款人已提供令貸款人滿意的證據,證明任何借款人或任何擔保方就預付款所要求的任何同意已獲得並繼續有效,且與本協議有關的任何影響借款人或任何擔保方的規定已得到遵守。 |
7.6 |
提前還款通知的效力 |
提前還款通知未經貸款人同意不得撤回或修改,提前還款通知中規定的金額應在提前還款通知中指定的提前還款日期到期並由借款人支付。
7.7 |
強制提前還款 |
船舶出售或全損的,借款人有義務預付有關款項:
(a) |
如屬售賣,則在藉將有關船舶交付買方而完成售賣的日期當日或之前;或 |
(b) |
如屬全損,在全損日期及貸款人收到與該全損有關的保險賠償的日期後90天內, |
但如違約事件並未發生且仍在繼續,則在上文(A)及(B)段所指的預付款已支付後,出售船舶或全損船舶的任何剩餘收益,連同根據財務文件就任何該等預付款而須支付的所有其他款項,須支付予擁有有關船舶的借款人或看來有權享有該船舶的任何其他人。
為免生疑問,如在船舶出售(經貸款人同意)或全損時:
(i) |
如果違約事件仍在繼續,借款人應提前償還貸款人(自行決定)可能要求的部分貸款,以及財務文件項下到期和應付的所有其他金額;以及 |
(Ii) |
當時沒有其他船舶可以抵押,借款人應當提前償還貸款。 |
(c) |
在本條款7.7中,“相關金額”是指等於以下兩者中較高者的金額: |
(i) |
貸款乘以其分數: |
(A) |
分子是正在出售或已成為全損的船舶的銷售價格(如屬出售)或保險價值(如屬全損);及 |
(B) |
分母是(I)該船舶的出售價格或保險價值(視屬何情況而定)與(Ii)當時受按揭的另一船舶的市值的總和;及 |
(Ii) |
在對根據第7.7條支付的預付款金額給予貸方後,產生的保證金比率等於(A)根據第14.1條需要維持的保證金比率、(B)在緊接出售日期之前適用的保證金比率或已售出或成為全損的船舶的總損失日之前適用的保證金比率和(C)125%中的較高者。 |
7.8 |
預付款應支付的金額 |
預付款應與預付金額的應計利息(以及根據第20條或其他規定應支付的任何其他金額)一起支付,如果預付款不是在利息期間的最後一天支付,則應與根據第20.1(B)條應支付的任何款項一起支付,但不包括溢價或罰款。
7.9 |
部分提前還款的適用範圍 |
根據下列條件支付的每筆部分預付款:
(a) |
第7.4條和第14.2條應按比例適用於第7.1條規定的還款分期付款和氣球分期付款;以及 |
(b) |
第7.7條適用於: |
(i) |
在出售或全損A船的情況下,首先預付臨時氣球分期付款(如果尚未償還),然後按第7.1條規定的償還分期付款和氣球分期付款按比例支付;以及 |
(Ii) |
在B船出售或全損的情況下,按第7.1條規定的還款分期付款和氣球分期付款按比例支付。 |
7.10 |
不能再借款 |
任何已償還或已預付的款項均不得再借入。
8 |
先行條件 |
8.1 |
單據、費用和無違約 |
貸款人提供貸款的義務受下列先決條件的制約:
(a) |
在提款通知送達之時或之前,貸款人收到令其及其律師滿意的格式及實質內容的附表2 A部所述文件; |
(b) |
在提款日期但在貸款發放之前,貸款人收到其及其律師滿意的格式和實質內容的附表2 B部所述的文件; |
(c) |
在提款通知送達之時或之前,貸款人已收到支付第19.1條所指的安排費用,並已收到支付第19.2條所指的費用;及 |
(d) |
在提款通知日期和提款日期: |
(i) |
借款未發生或可能發生違約事件或潛在違約事件; |
(Ii) |
第9.1條中的陳述和擔保,以及借款人或任何擔保方在其他財務文件中列出的陳述和擔保,如果在每個日期根據當時存在的情況重複,將是真實的,在任何方面都不具有誤導性; |
(Iii) |
第4.4條所述的任何情況均未發生,且仍在繼續;以及 |
(Iv) |
借款人、擔保人或本集團任何成員的財務狀況或事務狀況並無重大不利變化;及 |
(e) |
如果第14.1條規定的比率在貸款發放後立即適用,則借款人將沒有義務根據該條款提供額外擔保或預付部分貸款;以及 |
(f) |
貸款人已收到並認為可以接受的任何與財務文件有關的進一步意見、同意、協議和文件,貸款人可以在提款日期之前通知借款人要求這些意見、同意、協議和文件。 |
8.2 |
放棄先例條件 |
如果貸款人酌情允許在第8.1條所指的某些條件得到滿足之前借入貸款,借款人應確保在提款日期後5個工作日內(或貸款人指定的較長期限內)滿足這些條件。
9 |
申述及保證 |
9.1 |
一般信息 |
每個借款人向貸款人作出如下陳述和保證(第9條中的陳述和保證在本協議簽署後仍然有效,並應視為在整個保證期內就當時存在的事實和情況在每個利息期的最後一天重複)。
9.2 |
狀態 |
(a) |
每個借款人都已正式註冊成立,並根據利比裏亞共和國或馬紹爾羣島共和國(視具體情況而定)的法律有效地存在並處於良好的地位。 |
(b) |
借款人A和根據馬紹爾羣島共和國法律成立的每個擔保方(當這些法律不時適用時)都遵守《馬紹爾羣島共和國條例》,並應繼續遵守《馬紹爾羣島共和國條例》。 |
9.3 |
股本和所有權 |
每名借款人擁有法定股本,分為500股登記股份,每股面值0.01美元,所有股份均以登記形式發行。所有這些股份的法定所有權和實益所有權均由擔保人持有,在每一種情況下都不存在任何擔保權益(任何允許的擔保權益除外)或其他索賠。
9.4 |
企業權力 |
每個借款人(在下文(A)段的情況下,借款人B具有)具有法人行為能力,並已採取所有法人行動並獲得其所需的所有同意:
(a) |
執行MOA,購買並支付B船的費用; |
(b) |
以其名義在批准的旗幟下擁有自己的船舶; |
(c) |
簽署該借款人為當事人的財務文件;以及 |
(d) |
根據本協議借款,並支付借款人作為一方的那些財務文件所預期的所有付款,並遵守這些財務文件。 |
9.5 |
有效的同意書 |
第9.4條中提到的所有同意仍然有效,沒有發生任何事情使它們中的任何一個可被撤銷。
9.6 |
法律效力;有效擔保物權 |
每一借款人作為一方的財務文件現在簽署和交付(如適用,按照財務文件的規定進行登記),或視情況而定:
(a) |
構成該借款人的合法、有效和有約束力的義務,可根據其各自的條款對該借款人強制執行;以及 |
(b) |
創建合法、有效和具有約束力的擔保權益,可根據其各自的條款對其條款所涉及的所有資產強制執行, |
受一般影響債權人權利的任何相關破產法的約束。
9.7 |
無第三方擔保權益 |
在不限制第9.6條的一般性的情況下,在簽署和交付每份財務文件時:
(a) |
屬於該財務文件一方的每個借款人將有權設定該財務文件聲稱要設定的所有擔保權益;以及 |
(b) |
任何第三方將不會擁有任何擔保權益(任何允許擔保權益除外)或任何其他權益、權利或對任何資產的其他權益、權利或索賠,該等擔保權益根據其條款與任何該等擔保權益有關。 |
9.8 |
沒有衝突 |
(I)每一借款人簽署其所屬的每份財務文件,以及(Ii)借款人B的《MOA》,以及每一借款人對貸款(或其任何部分)的借款,以及其對其所屬的每份財務文件的遵守,不會涉及或導致違反:
(a) |
任何有關司法管轄區的任何法律或法規;或 |
(b) |
借款人的憲法文件;或 |
(c) |
對借款人或其任何資產具有約束力的任何合同義務或其他義務或限制。 |
9.9 |
不徵收預扣税 |
根據財務文件,每名借款人有責任支付的所有款項不得因任何相關司法管轄區的任何法律規定的任何應付税款而扣除或扣繳。
9.10 |
無默認設置 |
未發生違約事件或潛在違約事件。
9.11 |
信息 |
借款人或任何擔保方或其代表以書面形式向貸款人提供的與任何財務文件有關的所有資料均符合第10.5條的要求;如此提供的所有經審核及未經審核的賬目均符合第10.7條的要求;借款人或擔保人或本集團任何其他成員公司的財務狀況或事務狀況與最近該等賬目所披露的情況並無重大不利變化。
9.12 |
不打官司 |
借款人並未展開或採取任何涉及借款人的法律或行政行動(包括與涉嫌或實際違反ISM規則或ISPS規則有關的行動),或據借款人所知,借款人可能會展開或採取任何可能對借款人或任何擔保方的財務狀況或盈利造成重大不利影響的法律或行政行動。
9.13 |
遵從某些承諾 |
在本協議簽訂之日,借款人遵守第10.2、10.4和10.9、10.10和10.12條款。
9.14 |
已繳納的税款 |
每個借款人都已繳納了適用於該借款人、其業務或其擁有的船舶的所有税款,或對該借款人、其業務或其擁有的船舶徵收的所有税款。
9.15 |
ISM規則和ISPS規則合規性 |
ISM規則和ISPS規則中與借款人、核準管理人和船舶有關的所有要求都已得到遵守。
9.16 |
禁止洗錢 |
每一借款人確認,它是為自己的賬户行事的,並且應(在適用範圍內)促使每一擔保方(在適用範圍內)在履行和履行其在本協議或任何其他財務文件項下的義務和債務,以及借款人作為一方的財務文件所達成或預期的交易和其他安排時:(I)將貸款收益用於自己的利益,在其全部責任下,且僅用於本協議規定的目的;(Ii)上述規定不會違反或允許任何子公司違反任何法律,為打擊“洗錢”而實施的官方要求或其他監管措施或程序(如經修訂和生效的歐洲共同體理事會指令2015/849/EC第1條所界定)以及可比的美國聯邦和州法律。如果貸款人要求提交任何文件或聲明以遵守其國內洗錢和/或法律身份識別要求,則每一借款人應應請求進一步提交此類文件和聲明。
9.17 |
制裁 |
(a) |
借款人或任何擔保方或其任何附屬機構: |
(i) |
是被禁止的一方;或 |
(Ii) |
由被禁止方擁有或控制,或直接或間接代表被禁止方或為被禁止方的利益行事;或 |
(Iii) |
擁有或控制被禁止方;或 |
(Iv) |
有被禁制方擔任董事、官員或據其所知是僱員;或 |
(v) |
根據適用的制裁(該術語在有關制裁的最新適用法律和條例中定義),在任何受限制、禁運或制裁的國家註冊或註冊。 |
(b) |
貸款的任何收益或貸款的任何部分都沒有直接或間接提供給被禁止方或為被禁止方的利益而提供,也沒有以制裁禁止的方式或目的以其他方式直接或間接使用。 |
(c) |
借款人、各擔保方、本集團其他成員及其任何附屬公司均遵守所有制裁規定。 |
(d) |
從任何活動或與被禁止方交易中獲得的任何收益、資金或利益不得用於履行任何到期或欠貸方的債務,也不得貸記貸方持有的任何銀行賬户(包括但不限於收益賬户和留存賬户),也不會通過使用貸方持有的任何銀行賬户來支付任何款項,無論是為了解除到期或欠該方的任何義務,還是出於任何其他目的。 |
(e) |
借款人和擔保方已向貸款人提供了與任何制裁當局的制裁有關的任何索賠、訴訟或調查的細節。 |
9.18 |
反腐敗和反洗錢法 |
該小組的每個成員都遵守適用的反腐敗和洗錢法律開展業務,並制定和維持旨在促進和實現遵守這些法律的政策和程序。
9.19 |
沒有豁免權。 |
借款人或其任何資產均無權以主權或其他理由免於任何法律訴訟或程序(包括但不限於判決、執行或其他強制執行之前的訴訟、扣押)。
9.20 |
MOA的有效性和完備性 |
在本協議日期前交付給貸款人的MOA副本為真實、完整的副本,並且:
(a) |
它根據其條款構成當事人的有效、有約束力和可強制執行的義務,但須受影響債權人權利的任何相關破產法的制約; |
(b) |
未就協議的任何修改或補充達成一致(在本協議日期前通知貸款人的除外),協議各方也未放棄各自在協議項下的任何權利;以及 |
(c) |
未因任何原因被取消、終止、撤銷或中止,或以其他方式停止有效。 |
9.21 |
沒有回扣等。 |
沒有任何協議或諒解允許或支付借款人B、賣方或第三方與借款人B購買B船有關的任何回扣、保險費、佣金、折扣或其他利益或付款(無論如何描述),但在本協議日期或之前以書面形式向貸款人披露的除外。
10 |
一般業務 |
10.1 |
一般信息 |
每個借款人與貸款人承諾在保證期內始終遵守本第10條的下列規定,除非貸款人另行允許(在第10.3條的情況下,以書面形式允許)。
10.2 |
所有權;消極質押 |
每個借款人將:
(a) |
在法律上對其所擁有的船舶、其保險和收益擁有全部直接實益權益,不受所有擔保權益和其他各種權益和權利的影響,但財務文件設定或允許的權益和財務文件所載轉讓的效力除外;以及 |
(b) |
不得在任何其他資產上產生或允許產生任何擔保權益,無論是現在還是未來。 |
10.3 |
不得處置資產 |
任何借款人都不會轉讓、租賃或以其他方式處置:
(a) |
其全部或大部分資產,不論是一宗交易或多宗交易,不論是否有關連;或 |
(b) |
任何應付給它的債務或任何其他接受付款的權利(現在、未來或或有權利),包括任何獲得損害賠償或賠償的權利, |
但(A)段不適用於第13.13條所適用的任何船舶的承租人。
10.4 |
不承擔任何其他債務或義務 |
借款人均不承擔任何責任或義務,但以下情況除外:(I)借款人B在《海上人壽保險協議》項下的債務和義務;(Ii)借款人所屬的財務文件項下的債務和義務;以及(Iii)在其所擁有的船舶的正常運營和租賃過程中合理產生的債務或義務,但前提是這些債務或義務已完全從屬於貸款人在財務文件項下按貸款人可接受的條款享有的權利。
10.5 |
所提供的資料須屬準確 |
借款人或其代表在任何財務文件下或與任何財務文件有關的情況下以書面形式提供的所有財務和其他信息均屬真實,不會誤導,也不會遺漏任何重大事實或考慮因素。
10.6 |
財務報表的提供 |
借款人將向貸款人寄送或在那裏採購:
(a) |
儘快,但在任何情況下,不得遲於每個借款人和擔保人的每個財政年度結束後120天,每個借款人的個人管理賬目和擔保人在該財政年度的綜合經審計年度財務報表(從借款人於2021年12月31日結束的財政年度的未經審計的管理賬目或經審計的財務報表(視情況而定)開始,以及對擔保人而言於2021年12月31日結束的財政年度); |
(b) |
在每個借款人或擔保人(視屬何情況而定)的每個財政年度內,在截至6月30日及12月31日為止的每6個月期間完結後90天內,儘快提交每名借款人的半年度個別未經審計管理賬目,或如屬擔保人,則為擔保人就每段6個月期間編制的半年度綜合未經審計財務報表(自每名借款人截至2021年12月30日為止的6個月期間的管理賬目及擔保人關於截至2021年12月30日的期間的財務報表開始),由擔保人的首席財務官正式證明其正確性; |
(c) |
應貸款人的要求,不時並應要求提供與借款人、擔保人、本集團和/或船舶有關的財務或其他信息。 |
10.7 |
財務報表的格式 |
根據第10.6條交付的所有帳目(經審計和未經審計)將:
(a) |
按照一貫應用的公認會計原則進行準備; |
(b) |
真實而公平地反映借款人、擔保人和本集團在該等賬目日期的財務狀況,以及他們在該等賬目所涉期間的利潤;及 |
(c) |
全面披露或準備每個借款人、擔保人和本集團的所有重大負債。 |
10.8 |
合規證書 |
(a) |
借款人應向貸款人提供一份合規證書,以及根據第10.6條(A)和(B)款交付的每份財務報表。 |
(b) |
每份合規證書應由擔保人的首席財務官和借款人的兩名董事正式簽署,以證明擔保人遵守擔保書中規定的財務契約。 |
10.9 |
股東及債權人通知 |
每個借款人都將在被髮送的同時向貸款人發送發送給該借款人的債權人或任何類別債權人的所有通信的副本。
10.10 |
同意 |
每個借款人應保持有效,並迅速獲得或續期,並迅速將經認證的副本發送給出借人,以獲得所需的所有同意:
(a) |
在借款人B的情況下,履行其在MOA項下的義務; |
(b) |
借款人履行其所屬的任何財務文件項下的義務; |
(c) |
對於其所屬的任何財務文件的有效性或可執行性;以及 |
(d) |
借款人若要繼續擁有和營運其擁有的船舶, |
而該借款人將遵守所有此類同意的條款。
10.11 |
擔保權益的維護 |
每個借款人將:
(a) |
自費盡其所能確保任何財務單據有效地設定其聲稱設定的債務和擔保權益;以及 |
(b) |
在不限制(A)段一般性的情況下,自費迅速向所有相關司法管轄區的任何法院或機關登記、存檔、記錄或登記任何財務文件,在所有相關司法管轄區就任何財務文件支付任何印花、登記或類似税款,發出任何通知或採取任何其他步驟,使任何財務文件成為有效、可強制執行或可接受為證據,或確保或保護其設定的任何擔保權益的優先權。 |
10.12 |
訴訟通知 |
在涉及借款人、任何擔保方、經批准的管理人或其擁有的船舶的任何法律或行政訴訟的細節、收益或保險一經提起或該借款人明顯認為有可能提起訴訟時,每個借款人應立即向貸款人提供該法律或行政訴訟的細節,除非在任何財務文件中明確該法律或行政訴訟不能被視為實質性的。
10.13 |
主要營業地點 |
每名借款人須維持其營業地點,並將其公司文件及紀錄保存在條例草案第27.2(A)條所述的地址,並且不會在美國或英國設立營業地點,或作出任何會被視為在美國或英國設有營業地點的事情。
10.14 |
確認無違約 |
每名借款人須在貸款人送達書面請求後的2個工作日內,向貸款人送達一份由每名借款人的一名高級人員簽署的通知,該通知:
(a) |
聲明沒有發生違約事件或潛在的違約事件;或 |
(b) |
聲明除特定事件或事項外,未發生任何違約事件或潛在違約事件,並提供了其所有實質性細節。 |
10.15 |
失責通知 |
借款人一旦意識到以下情況,應立即通知貸款人:
(a) |
發生違約事件或潛在違約事件;或 |
(b) |
任何表明違約事件或潛在違約事件可能已經發生的事項, |
並將使貸款人充分了解所有事態發展。
10.16 |
提供進一步資料 |
每一借款人在收到貸款人的請求後,應立即向貸款人提供與以下各項有關的任何額外財務或其他信息:
(a) |
借款人、擔保人、其所擁有的船舶、收益或保險;或 |
(b) |
與財務文件或財務文件的任何規定有關的任何其他事項, |
貸款人可以在任何時候提出要求。
10.17 |
“認識你的客户”支票 |
如果:
(a) |
在本協定日期後製定的任何法律或法規的引入或任何變化(或對其解釋、管理或適用); |
(b) |
借款人或任何擔保方的地位在本協議日期後的任何變化;或 |
(c) |
貸款人建議將其在本協議項下的任何權利和義務轉讓或轉讓給在該轉讓或轉讓之前不是貸款人的一方, |
責成貸款人(或在(C)段所述的情況下,任何潛在的新貸款人)遵守“瞭解您的客户”或類似的識別程序在貸款人尚未獲得必要信息的情況下,借款人應應貸款人的要求,迅速提供或促使提供貸款人所要求的文件和其他證據(在(C)段所述的情況下,或在(C)段所述的情況下,代表任何潛在的新貸款人),以使貸款人,或(C)段所述的情況,任何潛在的新貸款人必須根據財務文件中預期的交易,根據所有適用的法律和法規,執行並確信其已遵守所有必要的“瞭解您的客户”或其他類似檢查。
10.18 |
平價通行榜 |
借款人應確保貸款人根據財務文件向他們任何一方提出的任何無擔保和不從屬的債權在任何時候都至少平價通行證與其所有其他無擔保和無從屬債權人的債權,但其債權被一般適用於公司的法律強制優先的債權人除外。
10.19 |
制裁 |
(a) |
借款人不得並應促使任何擔保方或其任何關聯方不得: |
(i) |
成為被禁止的締約方;或 |
(Ii) |
由被禁止方擁有或控制,或直接或間接代表被禁止方或為被禁止方的利益行事;或 |
(Iii) |
擁有或控制被禁止方;或 |
(Iv) |
讓被禁制方擔任董事、官員或據其所知是僱員;或 |
(v) |
根據適用的制裁,在任何受限制、禁運或受制裁的國家(這些術語在與制裁有關的最新適用法律法規中定義)註冊或註冊。 |
(b) |
借款人應確保貸款收益或貸款的任何部分不得直接或間接提供給被禁止方或為被禁止方的利益提供,也不得以制裁禁止的方式或目的以其他方式直接或間接使用這些收益。 |
(c) |
借款人應確保每個擔保方和集團的每個其他成員及其任何一個附屬公司都遵守所有制裁。 |
(d) |
借款人應確保每一擔保方不得將任何收益、資金或與被禁止方交易的收益、資金或利益用於履行任何到期或欠貸款人的債務,或貸記貸方持有的任何銀行賬户(包括但不限於收益賬户和留存賬户),且不會通過使用貸款人持有的任何銀行賬户進行付款,無論是為了解除到期或欠該一方的任何債務,還是出於任何其他目的。 |
(e) |
借款人應(並應促使每個擔保方及其每個附屬機構)在法律允許的範圍內,在意識到這些情況後,立即向貸款人提供與任何制裁當局的制裁有關的對其提出的任何索賠、訴訟、訴訟、程序或調查的細節。 |
11 |
公司承諾 |
11.1 |
一般信息 |
每個借款人還與貸款人承諾在保證期內始終遵守本條第11條的下列規定,除非貸款人另有許可。
11.2 |
地位的維持 |
每個借款人將維持其獨立的公司存在,並根據利比裏亞共和國或馬紹爾羣島共和國的法律(視情況而定)保持良好的地位。
11.3 |
消極承諾 |
借款人和借款人都不會:
(a) |
經營其擁有的船舶的所有權、租賃權和經營權以外的任何類型的業務;或 |
(b) |
如果違約事件或潛在違約事件已經發生,並且由於支付該股息而繼續發生或將發生,則支付任何股息;或 |
(c) |
作出任何其他形式的分發或作出任何形式的股本贖回、購買或退回;或 |
(d) |
為以下方面提供任何形式的信貸或財政援助: |
(i) |
直接或間接與借款人的股份或貸款資本有利害關係的人;或 |
(Ii) |
該人直接或間接擁有權益或與之有關連的任何公司, |
或與該等人士或公司訂立任何交易或涉及該等人士或公司的任何交易,而該等交易的條款在任何方面對該借款人均較該借款人在與其保持距離的交易中所能獲得的條款為差。對任何借款人的任何股東貸款、公司間貸款、關聯貸款和第三方貸款應完全從屬於貸款人在本協議和財務文件下的權利,其條款應由貸款人自行決定是否滿意;
(e) |
在任何銀行或金融機構開立或維持任何賬户,但為財務文件的目的而在貸款人開立的賬户除外(包括但不限於收益賬户和留存賬户); |
(f) |
發行、配發或授予任何人對其股本中任何股份的權利,或回購或減少其已發行股本; |
(g) |
收購北美或歐洲主要銀行發行的美國或英國國庫券和存單以外的任何股票或其他證券,或進行任何衍生品交易; |
(h) |
進行任何形式的合併、合併或分拆或任何形式的重組或重組; |
(i) |
取得其所擁有的船舶以外的任何船隻;或 |
(j) |
產生任何財務債務,除非(I)在擁有和運營其擁有的船舶的正常過程中,(Ii)根據本協議和其他財務文件的其他考慮,以及(Iii)直到支取日期為止的任何時間的現有債務。 |
11.4 |
金融發展 |
在不影響借款人根據第11.3條承擔的義務的情況下,每個借款人應及時將影響任何借款人、擔保人或集團任何成員的所有重大金融事態發展通知貸款人,包括但不限於購買或出售船舶以外的任何船隻,以及根據本協議條款以外產生任何金融債務。
11.5 |
最低流動資金 |
每個借款人應從提款之日起以及在擔保期內的任何時候,在其收益賬户中存入不少於300,000美元的自由現金存款(“最低流動資金”)。
12 |
保險 |
每個借款人還與貸款人承諾,除非貸款人另有許可,否則從提款之日起,在保證期內的任何時候,借款人都要遵守本條款第12條的下列規定。
12.1 |
強制性保險的維持 |
每一借款人應使其擁有的船舶投保,費用由該借款人承擔:
(a) |
火險和通常的海洋運輸貨物險(包括但不限於船體和機械以及超額險); |
(b) |
戰爭風險(包括但不限於恐怖主義、海盜和沒收); |
(c) |
國際保護和賠償協會(IGA)成員之一的保護和賠償協會(IGA)所承保的標準俱樂部規則上的保護和賠償風險(包括油污責任、超額戰爭險P&I險和任何不在船體保險條款範圍內的碰撞責任的比例(如果有))(或者,如果IGA不再存在,則為任何其他主要的保護和賠償協會或貸款人可以接受的其他主要保護和賠償保險的提供者); |
(d) |
運費、滯期費和防禦風險;以及 |
(e) |
貸款人在顧及有關時間的慣例及其他情況後可不時要求承擔的任何其他風險,而該等風險是貸款人認為該借款人合理地承保的,並由貸款人借通知該借款人而指明的。 |
12.2 |
強制性保險條款 |
每一借款人應投保下列保險:
(a) |
以美元計價; |
(b) |
如屬火災、一般海洋運輸貨物險和戰爭險,按議定價值計算的金額至少為(1)船舶所擁有的市場價值和(2)按本條規定為當時受抵押的另一船舶投保的金額合計時至少等於125%的金額。貸款的金額; |
(c) |
就油污責任險而言,合計金額等於加入基本保障和賠償俱樂部以及在國際海上保險市場上不時可獲得的最高保險水平(目前為10億美元); |
(d) |
與其所擁有的船舶的全部噸位有關的保護和賠償風險; |
(e) |
按經批准的條款;以及 |
(f) |
通過一級核準保險經紀,並與一級核準保險公司和/或保險人,或在戰爭險和保護和賠償風險的情況下,與經批准的戰爭險和保護和賠償風險協會合作。 |
12.3 |
對貸款人的進一步保護 |
除第12.3條規定的條款外,每個借款人應保證強制性保險應:
(a) |
除(B)段另有規定外,除非其他每一名受保人的權益有限,否則須指明該借款人為唯一被指名的受保人: |
(i) |
關於船體、機械和戰爭險的任何強制性保險; |
(A) |
已發生的任何可證明的自付費用,並且構成對保險人的任何可追回索賠的一部分;以及 |
(B) |
任何第三者責任索賠,如果保險單為此類索賠提供了保險(然後僅限於對其提出的任何索賠的解除);以及 |
(Ii) |
對於保護和賠償風險的任何強制性保險,在解除對其提出的任何第三方責任索賠後,它有權以補償的方式獲得任何賠償; |
而每名其他被指名的受保人已妥為籤立其在有關船舶保險中的權益的第一優先權轉讓,並已以經批准的格式(如屬核準經理,則為經理的承諾)妥為籤立及交付貸款人,並已就該項轉讓提供貸款人所要求的支持文件及意見,以收取或追討在任何時間須就該強制性保險支付的任何款項;
(b) |
就除保護和賠償風險以外的任何風險而進行的任何強制性保險而言,只要貸款人要求,將貸款人命名(或被修改為名稱)作為其權利和利益的附加名稱,不構成任何經營利益,並且完全放棄對貸款人的代位權,但貸款人沒有因此而有責任支付(但有權支付)此類保險的保費、催繳或其他評估; |
(c) |
指定貸款人為損失收款人,並按貸款人指定的付款指示付款; |
(d) |
規定由保險人或其代表根據強制性保險向貸款人支付的所有款項不得抵銷、反索賠、扣減或任何條件; |
(e) |
規定這種強制性保險應是主要的,不能從貸款人可能承保的其他保險中獲得分擔權; |
(f) |
規定如果借款人沒有出具損失證明,貸款人可以出具損失證明; |
(g) |
規定如強制性保險有任何重大改變,並對貸款人的利益造成不利影響,貸款人將獲即時通知;及 |
(h) |
規定如任何強制性保險被取消,或如任何強制性保險因沒有繳付保費而被容許失效,則該項撤銷或失效在貸款人收到保險人就該項撤銷或失效事先發出的書面通知後14天內(如屬戰爭險,則為7天內)無效。 |
12.4 |
強制性保險的續期 |
每名借款人應:
(a) |
任何強制性保險有效期屆滿前最少21天: |
(i) |
通知貸款人經紀(或其他保險人)和任何保障、彌償或戰爭風險聯繫,借款人建議通過或與誰一起為該強制性保險續期,以及建議的續期條款;及 |
(Ii) |
取得貸款人對第(I)段所指事項的批准; |
(b) |
在任何強制性保險有效期屆滿前最少14天,按照貸款人依據(A)段的批准將該強制性保險續期;及 |
(c) |
促使經批准的經紀人和/或與之達成續期的戰爭險和保障與賠償協會在續期後立即以書面形式將續期的條款和條件通知貸款人。 |
12.5 |
保單複印件;承諾書 |
每名借款人應確保所有核準經紀向貸款人提供與他們將實施或續期的強制性保險有關的所有保單的形式副本,以及採用貸款人批准的格式的一封或多封函件或承諾書,其中包括核準經紀的以下承諾:
(a) |
他們將在每份保險單上立即背書應付損失條款和符合第12.2條規定的轉讓通知; |
(b) |
他們將根據上述應付損失條款,根據貸款人的命令持有此類保單和此類保險的利益; |
(c) |
如強制性保險條款有任何重大更改,他們會立即通知貸款人; |
(d) |
如果他們沒有收到借款人或其代理人的續期指示通知,他們將在強制性保險期滿前不少於14天通知貸款人;如果他們收到續期指示,他們將立即將指示的條款通知貸款人; |
(e) |
如該等保險構成船隊保險的一部分,則該等保險不會抵銷根據該等強制性保險而可就與該借款人所擁有的船舶有關的申索而追討的任何款項,而不論該等保險費或其他款項是否就該借款人所擁有的船舶而欠他們或任何其他人,則該等保險免除他們就該等保費或其他款額而對該等保單或根據該等保單收取的任何款項的任何留置權;及 |
(f) |
他們不會在貸款人收到事先的書面通知後14天內(如屬戰爭險,則為7天)內,因該等保費或其他款額不繳而取消該等強制性保險,並會在貸款人提出要求後,立即安排就該船舶發出另一份保單。 |
12.6 |
入境證明書副本 |
每一借款人應確保其所擁有的船舶加入的任何保護和賠償和/或戰爭風險協會向貸款人提供:
(a) |
該船舶的入境證明書的核證副本; |
(b) |
貸款人可能要求的格式的一份或多份承諾書; |
(c) |
凡須根據借款人的保障及彌償協會所提供的保險/彌償條款發出,則須載有借款人按照該保障及彌償協會的規定就其擁有的船舶所作的每一次美利堅合眾國航程季度聲明(或其他類似文件)的核證副本;及 |
(d) |
有關核證當局就該船舶發出的每一份油類或其他環境敏感物質污染的財務責任證明書的核證副本。 |
12.7 |
原保單的保證金 |
每一借款人應確保所有與強制性保險有關的保單都交存於經批准的經紀,而借款人所投保的保險或續期是透過該經紀進行的。
12.8 |
保費的繳付 |
每一借款人應按時支付就其實施的強制性保險而應支付的所有保險費或其他款項,並在貸款人要求時出示所有相關收據。
12.9 |
擔保 |
每個借款人應確保迅速出具保護和賠償協會或戰爭險協會所要求的任何擔保,並保持充分的效力和效力。
12.10 |
遵守保險條款 |
任何借款人不得作出或不作出(或準許作出或不作出)任何會使或可能使任何強制性保險無效、無效、可撤銷或不可強制執行的作為或事情,或使根據強制性保險須支付的任何款項全部或部分償還;尤其是:
(a) |
每一借款人應採取一切必要行動並遵守不時適用於強制性保險的所有要求,並(如果適用,在不限制第12.6(C)條所載義務的情況下)確保強制性保險不受貸款人事先未批准的任何排除或限制; |
(b) |
除非經強制性保險的保險人批准,借款人不得對船級社或其所擁有船舶的任何管理人或經營人作出任何變更; |
(c) |
每一借款人應制作(並迅速向出借人提供)其所擁有的船舶所屬的保護和賠償風險協會可能要求的所有季度或其他航次聲明,以維持對美利堅合眾國和專屬經濟區(如《1990年美國石油污染法》或任何其他適用立法所界定的)的貿易保險;以及 |
(d) |
除非符合強制性保險的條款及條件,否則任何借款人未事先徵得保險人同意並遵從保險人指明的任何規定(關於額外保費或其他方面),不得租用其擁有的船舶,亦不得容許其僱用該船舶。 |
12.11 |
保險條款的變更 |
未經貸款人事先書面同意,借款人不得對任何強制性保險條款進行或同意任何更改,也不得放棄與任何強制性保險有關的任何權利(不得無理扣留此類同意)。
12.12 |
理賠 |
未經貸款人事先同意,借款人不得和解、妥協或放棄任何強制性保險項下的全面損失或重大意外傷害索賠,並應採取一切必要措施並提供所有文件、證據和信息,使貸款人能夠收集或追回根據財務文件隨時應就強制性保險支付的任何款項。
12.13 |
提供通訊副本 |
每一借款人應在每次此類通信時向出借人提供該借款人與下列各方之間的所有書面通信的副本:
(a) |
核準經紀;及 |
(b) |
經批准的保護和賠償和/或戰爭風險協會;以及 |
(c) |
經核準的保險公司及/或承保人,直接或間接涉及: |
(i) |
借款人與強制性保險有關的義務,包括但不限於所有必需的申報和支付額外保險費或催繳款項; |
(Ii) |
該借款人與(A)或(B)段所指的任何人之間作出的任何信貸安排,而該等信貸安排完全或部分是與該等強制性保險的達成或維持有關的;及 |
(Iii) |
根據其所擁有的船舶的強制性保險,索賠金額超過500,000美元。 |
12.14 |
提供資料 |
此外,每個借款人應迅速向貸款人(或其指定的任何人)提供貸款人(或任何此類指定的人)為下列目的而要求的任何信息:
(a) |
從獨立海上保險經紀獲取或準備任何報告,説明已完成或擬完成的強制性保險的充分性;及/或 |
(b) |
實施、維持或續期下述第12.16條所述的任何保險,或處理或考慮與任何該等保險有關的任何事宜; |
而每名借款人須應要求立即就貸款人因(A)段所指的任何報告而招致或為貸款人承擔的所有費用及其他開支向貸款人作出彌償,但在任何時間,如(I)失責事件並無發生且仍在繼續,及(Ii)強制性保險及/或船舶的保險人並無更改,則借款人每年只須承擔該等保險報告的費用一次。
12.15 |
承按人的權益 |
貸款人有權不時對抵押權人的利益海上保險進行生效、維持和續期,保額相當於115%。為免生疑問,借款人須按貸款人不時認為適當的條款,透過貸款人認為適當的承保人,以及一般地按貸款人認為適當的方式,就貸款的所有保費及其他開支,向貸款人作出彌償,而每名借款人須在事前5個營業日提出書面要求及收到適當的憑單及/或發票後,就與實施、維持或續期任何該等保險或處理或考慮任何該等保險所引起的任何事宜而招致的所有保費及其他開支,向貸款人作出十足彌償。
12.16 |
對保險規定的審查 |
貸款人應有權不時審查第12條的要求,以考慮到貸款人認為在本協議日期後發生的任何重大且能夠影響任何借款人或船舶及其保險的任何情況的變化(包括但不限於任何借款人的可獲得性或保險成本的變化或任何借款人可能承擔的風險),並可在持續的違約事件發生之前,但條件是沒有對船舶的強制性保險和/或保險人的條款作出任何更改。委派與此審查有關的保險顧問,費用由借款人承擔。
12.17 |
修改保險規定 |
貸款人應通知借款人根據第12.11條對第12條的要求所作的任何擬議修改,貸款人(合理行事)認為該修改在當時的情況下是適當的,並且該修改應在以書面形式通知借款人之日起生效,作為對第12條的修正,並對借款人具有相應的約束力。
12.18 |
遵守抵押權人的指示 |
貸款人應有權(在不損害或限制其根據任何財務文件可能擁有或獲得的任何其他權利的情況下)要求船舶停留在貸款人指定的任何安全港口,或前往並停留在貸款人指定的任何安全港口,直至借款人實施對強制性保險條款的任何修改以及根據第12.17條送達的通知所要求的任何操作變更。
13 |
船舶契約 |
13.1 |
一般信息 |
每個借款人還與貸款人承諾,從提款之日起,在擔保期內的任何時候,除非貸款人以書面形式允許,否則將始終遵守本條款第13條的下列規定。
13.2 |
船舶名稱和註冊 |
每一借款人應將其擁有的船舶以其名義登記在核準旗幟下;不得作出、不作出或允許作出任何可能導致此種登記被取消或受到威脅的事情;不得改變其擁有的船舶的名稱或船籍港。
13.3 |
維修和分類 |
每名借款人須使其擁有的船舶保持良好和安全的狀況及維修狀況:
(a) |
符合一流船舶所有權和管理慣例; |
(b) |
以維持最高級別,並有一個一級船級社(該船級社是貸款人可接受的IACS成員),不受逾期的建議和影響級別的條件的影響;以及 |
(c) |
從而遵守適用於以適用的核準船旗註冊的船隻或適用於該船舶可能不時航行至的任何司法管轄區的船隻的所有法律和法規,包括但不限於《國際安全管理規則》和《國際安全和安全規則》, |
並應貸款人的要求提供貸款人可接受的證據,證明其船舶保持該級別。
13.4 |
船級社事業 |
每一借款人應或應促使核準管理人指示第13.3條所指的船級社(並促使船級社與貸款人承諾):
(a) |
在收到出借人的書面請求後,向出借人發送船級社持有的與該船舶有關的所有原始船級記錄的經核證的真實副本; |
(b) |
允許貸款人(或其代理人)隨時和不時在船級社的辦事處檢查該借款人和該船舶的原始類別和有關記錄,並複印這些記錄; |
(c) |
如果船級社有下列情況,應立即書面通知貸款人: |
(i) |
收到該借款人或任何其他人關於該船舶的船級社將被更改的通知;或 |
(Ii) |
知悉根據借款人的規則或該船舶的船級社會員資格的規則或條款及條件,可能導致或已經導致該船舶類別更改、暫時吊銷、中止、撤回或期滿的任何事實或事宜;及 |
(d) |
在收到貸款人的書面請求後: |
(i) |
確認借款人沒有拖欠船級社的任何合同義務或債務,並且在不限制前述規定的情況下,已全額支付應付給船級社的所有費用或其他費用;或 |
(Ii) |
如果借款人不履行其對船級社的任何合同義務或債務,應向貸款人合理詳細説明這種違約的事實和情況、這種違約的後果以及船級社同意或允許的任何補救期限。 |
13.5 |
改型 |
任何借款人不得對安裝在其上的任何船舶或設備進行任何改裝、修理或更換,而該改裝、修理或更換會或可能會對該船舶的結構、類型或性能特徵產生重大不利影響,或使其市場價值大幅降低。
13.6 |
拆卸部件 |
借款人不得移走任何一艘船舶的任何重要部分,或移走任何一艘船舶上安裝的任何設備,除非被移走的部件或物品立即由與被移走的部件或物品狀況相同或比被移走的部件或物品狀況更好的適當部件或物品取代,且借款人不受任何擔保權益或任何權利的限制,且在相關船舶上安裝時成為相關借款人的財產,並受相關抵押品構成的抵押品的約束,但借款人可安裝第三方擁有的設備,前提是該設備可被移除而不會對其所擁有的船舶造成任何損害。
13.7 |
調查 |
每名借款人須定期將其擁有的船舶呈交所有定期檢驗或其他為分類目的而可能需要的檢驗,如貸款人提出要求,則須向貸款人提供所有檢驗報告的副本。
13.8 |
檢查 |
每個借款人應允許貸款人(由驗船師或其為此目的指定的其他人)隨時登上其擁有的船舶(檢查費用由借款人承擔),以檢查其狀況或對建議或執行的修理感到滿意,並應為此類檢查提供一切適當的便利,但在發生持續的失責事件之前,借款人每年每艘船舶的檢查費用不得超過一(1)次。
13.9 |
防止逮捕和免除逮捕 |
每一借款人應立即解除:
(a) |
產生或可能產生對船舶、收益或保險的海運或佔有性留置權或可強制執行的索賠的所有負債; |
(b) |
就其所擁有的船舶、收益或保險而收取的所有税項、會費及其他款額;及 |
(c) |
與其所擁有的船舶、收益或保險有關的所有其他支出, |
借款人在收到扣押其擁有的船舶、或在行使或聲稱行使任何留置權或債權時被扣留的通知後,應立即以提供保釋或視情況所需的其他方式,在任何情況下不遲於三(3)個工作日,促成該船舶的釋放。
13.10 |
遵守法律等 |
每名借款人應並應促使核準經理人:
(a) |
遵守或促使遵守ISM規則、ISPS規則、所有環境法、所有制裁以及與其擁有的船舶、其所有權、經營和管理或借款人的業務有關的所有其他法律或法規; |
(b) |
不得使用其擁有的船舶,也不得以任何方式違反任何有關司法管轄區的任何法律或法規,包括但不限於《ISM規則》和《ISPS規則》;以及 |
(c) |
在世界任何地方發生敵對行動時(不論是否宣戰),不得致使或允許其擁有的船舶進入或航行於任何政府或船舶戰爭險保險人宣佈為戰區的任何區域,除非事先得到貸款人的書面同意,且借款人已(自費)完成貸款人可能要求的任何特別、附加或修改的保險。 |
13.11 |
提供資料 |
每一借款人應立即向貸款人提供其合理要求的關於以下方面的任何信息:
(a) |
所擁有的船舶、其僱用、地位和僱傭關係; |
(b) |
船舶所屬船舶的收益和應付給船長、船員的金額; |
(c) |
與營運、保養或修理其擁有的船舶有關而招致或相當可能招致的任何開支,以及就該船舶所支付的任何款項; |
(d) |
任何拖帶和打撈;以及 |
(e) |
該船舶是否符合《國際安全管理規則》和《國際安全與安全規則》,核準管理人及其所擁有的船舶是否符合《國際安全管理規則》和《國際船舶安全規則》, |
並應貸款人的要求,提供與其擁有的船舶有關的任何現行租船合同的副本、任何現行租船擔保的副本以及借款人或核準管理人的符合證明的副本。
13.12 |
某些事件的通知 |
每一借款人應立即以傳真通知貸款人,並立即以信函確認:
(a) |
屬於或可能成為或可能成為重大傷亡的任何傷亡; |
(b) |
由於時間流逝或其他原因,其所擁有的船舶已成為或相當可能成為全損的任何事故; |
(c) |
任何保險人或船級社或任何主管當局提出的任何要求或建議,而該要求或建議沒有立即按照其條款得到遵守; |
(d) |
扣押或扣留其擁有的船舶,但在前八(48)小時內仍未解除,行使或聲稱行使該船舶的任何留置權或其收益,或徵用該船舶的租賃; |
(e) |
擬將其擁有的船舶停靠在幹船塢; |
(f) |
對借款人提出的任何環境索賠或與其擁有的船舶有關的任何環境索賠,或任何環境事故; |
(g) |
因違反《國際安全管理規則》或《國際安全與安全規則》而向借款人、核準經理或與其擁有的船舶有關的其他方面提出的任何索賠;或 |
(h) |
任何其他事項、事件或事件,無論是實際的還是威脅的,其影響將或可能導致《ISM規則》或《ISPS規則》不被遵守, |
而該借款人須定期就該借款人、核準經理人或任何其他人就任何該等事件或事宜所作的迴應,定期以書面通知貸款人,並按貸款人所要求的詳情告知貸款人。
13.13 |
對特許經營、經理人的委任等的限制 |
任何借款人不得就其擁有的船舶:
(a) |
在任何期間內以轉管租約承租該船舶; |
(b) |
就該船舶訂立任何時間或連續航程的租船合約,租期相等於或超過12個月,或憑藉任何可選擇的延期而可相等於或超過12個月; |
(c) |
就該船舶訂立任何須預付超過2個月租金(或同等費用)的租船合約; |
(d) |
在該船舶固定時,不按真誠的公平條款租賃該船舶; |
(e) |
委任該船舶的一名並非核準經理的經理,或同意對核準經理的委任條款作出任何更改; |
(f) |
將該船停用或擱置;或 |
(g) |
將該船舶交予任何人管有,以進行工程,款額超逾或相當可能超逾$500,000(或以任何其他貨幣計算的等值),除非該人已事先向貸款人給予書面承諾,承諾不會因該工程的費用或任何其他理由而對該船舶行使任何留置權或不會因該工程的費用或任何其他理由而對該船舶的收益行使任何留置權。 |
13.14 |
按揭通知書 |
每名借款人須將有關按揭登記在其所擁有的船舶上,作為有效的第一優先權或優先抵押(視屬何情況而定),並須在該船舶上攜帶有關按揭的核證副本及地方,並在該船舶的航行室內及船長艙房的顯眼處,保存一份裝框印刷的通知書,述明該借款人已將該船舶抵押給貸款人。
13.15 |
分享收益 |
借款人不得就分享任何收入訂立任何協議或安排,但根據租船合約在一定範圍內達成的利潤分享除外,但前提是這不是任何集合安排的一部分,在這種情況下,將需要貸款人事先書面同意。
13.16 |
租船合同轉讓 |
如果任何借款人訂立:
(a) |
一份可轉讓憲章,借款人應貸款人的要求,就該可轉讓憲章籤立一份以貸款人為受益人的憲章轉讓書(如適用,並登記),並應將貸款人可能要求的與此有關的任何文件交付給貸款人;或 |
(b) |
對於光船或轉管租約承租人,借款人應應貸款人的要求,以貸款人為受益人籤立租船轉讓和/或三方協議(貸款人可能要求),並應向貸款人交付貸款人可能要求的其他文件,包括但不限於與相關光船承租人有關的文件,等同於本合同A部分第3、4和5款以及附表2 B部第10款所指的文件。 |
13.17 |
互聯網服務供應商代碼 |
每個借款人應遵守ISPS規則,尤其是但不限於:
(a) |
促使借款人所擁有的船舶和負責該船舶遵守《國際船舶安全規則》的公司遵守《國際船舶安全規則》;以及 |
(b) |
為該船舶維持一份ISSC;及 |
(c) |
對ISSC的任何實際或威脅的撤回、暫停、取消或修改,立即以書面形式通知貸款人。 |
13.18 |
營業執照 |
每一借款人應確保其本人及其所擁有的船舶始終保持該船舶交易所需的未過期且有效的證書,並促使經批准的管理人遵守第13.18條的要求。
13.19 |
制裁 |
在不限制第13.10條的情況下,每個借款人應:
(a) |
被禁止方不得使用其擁有的船舶,或不得為其利益使用該船舶; |
(b) |
其擁有的船舶不得以任何違反制裁的方式用於貿易(或者,如果制裁對借款人及其每一擔保方及其每一關聯公司具有約束力,則可能違反制裁); |
(c) |
由其擁有的船舶不得以任何會觸發《保險》中任何制裁、限制或免責條款(或類似條款)的實施的方式進行交易,以運載非法或違禁貨物;不得以可使該船舶被獲獎法庭譴責或可被銷燬、扣押或沒收的方式進行交易;不得在世界上任何發生敵對行動的地區(不論是否已宣戰)進行交易;或不得以運載違禁品的方式進行交易;及 |
(d) |
就其所擁有的船舶而言,每個租船合同(包括但不限於任何租船合同)應包含為借款人的利益而實施第13.10條(遵守法律等)(A)段規定的語言。關於制裁和第13.19條(制裁和船舶交易),該條款允許在遵守規定將導致違反制裁的情況下拒絕僱用或航海命令(或如果制裁對每個借款人和每個擔保方具有約束力,則可能違反制裁)。 |
14 |
防盜蓋 |
14.1 |
最低要求的安全保護 |
如果貸款人通知借款人擔保覆蓋率低於125%,則第14.2條適用。貸款的一部分。
14.2 |
提供額外的提前還款 |
如果貸款人根據第14.1條向借款人發出通知,借款人應在貸款人根據第14.1條送達通知的日期(“預付款日期”)後30天或之前預付部分(至少)可消除差額的貸款,除非借款人在預付款日期前至少1個營業日已提供或確保第三方(貸款人可接受的)已提供額外擔保,且貸款人認為該部分的可變現淨值至少等於差額,並且已按貸款人批准或要求的條款進行記錄,其絕對酌情決定權(包括但不限於以貸款人為受益人的現金和/或優先於抵押品的抵押)。
14.3 |
額外保安的涵義 |
在第14.2條中,“擔保”是指對一項或多項資產的擔保權益(無論是擔保借款人在財務文件下的負債或對該等負債的擔保),或指在財務文件下關於借款人負債的擔保、信用證或其他擔保。
14.4 |
對附加文件的要求 |
在貸款人從貸款人所選擇的律師處收到與額外擔保有關的A部分附表2第3、4和5段所指種類的文件的認證副本以及貸款人可以接受的法律意見之前,借款人不得被視為已遵守上文第14.2條。
14.5 |
船舶的估價 |
船舶在任何日期的市值是以兩次估值的平均值顯示的,而每一次估值均須擬備:
(a) |
與不超過30天前的日期相同; |
(b) |
由貸款人指定的認可經紀; |
(c) |
以美元計價; |
(d) |
對該船舶進行或不進行實物檢查(視貸款人的要求而定);及 |
(e) |
在自願賣方和自願買方之間以正常的公平商業條件出售即期交付現金的基礎上,不受任何憲章或其他僱用合同的限制, |
但如其中一項估值相差超過15%,則屬例外。則貸款人應根據第14.5條的規定選擇並指定第三家船舶經紀人對該船舶進行估價,該船舶的市場價值應為上述三種估價的算術平均值。
14.6 |
額外船舶抵押的價值 |
第14.2條規定的由船舶上的擔保權益組成的任何額外擔保的可變現淨值,應以符合第14.5條要求的估值表示,如果以可自由獲得的現金美元的形式,則應以美元對美元的基礎進行估值。
14.7 |
估值具有約束力 |
根據第14.2、14.5或14.6條進行的任何估值(無明顯錯誤)對借款人具有約束力和決定性,貸款人對不包含或不包括擔保權益的任何額外擔保進行的任何估值也應如此。
14.8 |
提供資料 |
借款人應迅速向貸款人和根據第14.5或14.6條行事的任何認可經紀人或專家提供貸款人或認可經紀人或專家為評估目的而要求的任何信息;如果借款人未能在請求中指定的日期之前提供信息,則可根據認可經紀人或貸款人(或其指定的專家)認為審慎的任何基礎和假設進行估值。
14.9 |
支付估價費用 |
在不損害第19.2、19.3和20.3條規定的借款人義務的一般性的情況下,借款人應應要求向貸款人支付貸款人根據該條款指定的任何經批准的經紀人或專家的費用和開支,以及貸款人因本條所引起的任何事項而產生的所有法律和其他費用。
14.10 |
估值頻率 |
借款人承認並同意,貸款人可在貸款人認為必要的時間(憑其絕對酌情決定權)對船舶進行估價,並且在任何情況下,在擔保期的每12個月期間不少於一次,但只要沒有發生違約事件並且仍在繼續,借款人自2022年1月1日起,不應有義務就超過兩套估價(每套由兩套或按具體情況而定)支付任何該等費用和開支,每艘船在任何日曆年的三次估價(除了在提取之前確定每艘船的初始市場價值所需的一套估價外)。
14.11 |
提前還款的適用範圍 |
第7條適用於根據第14.2條進行的任何預付款。
15 |
付款和計算 |
15.1 |
貨幣和付款方式 |
借款人根據財務文件向貸款人支付的所有款項應向貸款人支付:
(a) |
不遲於上午14:00(雅典時間)到期日;以及 |
(b) |
同日,通過紐約清算所銀行間支付系統結算的美元資金(或以其他美元基金結算,和/或以貸款人指定的其他方式結算,以結算本協議所述類型的國際交易)。 |
15.2 |
在非營業日付款 |
如果任何借款人在財務單據下的任何付款應在非營業日的日期到期:
(a) |
到期日應延長至下一個營業日;或 |
(b) |
如果下一個營業日在下一個日曆月,到期日應提前到緊接的前一個營業日, |
而在根據(A)段作出的任何延期期間,須按原定到期日須支付的利率支付利息。
15.3 |
定期付款的計算基礎 |
任何財務文件項下屬於年度或定期性質的所有利息和任何其他付款應逐日遞增,並應根據實際經過的天數和一年360天計算。
15.4 |
出借人賬户 |
貸款人應保持一個賬户,顯示貸款人墊付的金額、借款人和每個擔保方根據財務文件欠貸款人的所有其他款項,以及借款人和任何擔保方就這些款項支付的所有款項。
15.5 |
帳目的表面證據 |
如果根據第15.4條保存的賬户顯示借款人或擔保方欠貸款人的金額,則該賬户不應明顯錯誤地成為該金額欠貸款人的表面證據。
16 |
收據的運用 |
16.1 |
正常的申請順序 |
除任何財務文件另有規定外,貸款人根據或憑藉任何財務文件收到或收回的任何款項應用於:
(a) |
第一:按比例支付貸款人根據財務文件未支付的任何費用、成本和開支; |
(b) |
第二:按比例支付根據財務文件到期但未支付的任何應計利息或佣金; |
(c) |
第三:按比例支付本協議項下到期但未支付的任何本金; |
(d) |
第四:按比例支付任何財務文件項下到期但未支付的任何其他款項; |
(e) |
第五:保留相當於任何財務文件下當時未到期和應支付的任何金額,但貸款人通過通知借款人和擔保方,表示其認為未來將或可能到期和應支付的金額,在這些金額到期和應支付時,按照第16.1(A)、16.1(B)、16.1(C)和16.1(D)條的規定償還或償還; |
(f) |
第六:任何盈餘應支付給借款人或任何其他似乎有權獲得的人。 |
16.2 |
申請次序的更改 |
在違約事件發生後,貸款人可通過通知借款人和擔保方,就一筆或多筆指定金額或特定類別中的金額規定不同於第16.1條規定的申請方式。
16.3 |
更改申請令的通知 |
貸款人可不時根據第16.2條發出通知;該通知可述明不僅適用於將來可能收到或追回的款項,也適用於在通知送達日期前第三個營業日或之後收到或追回的任何款項。
16.4 |
撥款權利被覆蓋 |
本第16條和貸款人根據第16.2條發出的任何通知應凌駕於任何借款人或任何擔保方所擁有的任何挪用權利和所作的任何挪用。
17 |
收益的運用 |
17.1 |
收入的支付 |
每個借款人與貸款人承諾,確保在整個保證期內(且僅受一般轉讓條款的約束),將所有收益支付到相關收益賬户。
17.2 |
每月保留期 |
每個借款人與貸款人承諾,確保在擔保期的每個日曆月(在提款日期之後),在貸款人不時指定的日期,將上一個日曆月在收益賬户中收到的收益轉入留存賬户:
(a) |
根據第7條於下一個還款日到期的還款分期付款的三分之一;及 |
(b) |
在本協議項下支付利息的下一個到期日應支付的貸款利息總額中的相關部分, |
如果借款人延遲將上述金額轉移到留存賬户,貸款人有權進行此類轉移。
“相關分數”是分子為1,分母為當時的當前利息期限內的月數的分數(如果期限較短,則指從當前利息期限開始或最後付息日期起至本協議下一個付息到期日之間的月數)。
17.3 |
收入不足 |
如果在任何一個月收入賬户收到的總收入不足以支付根據第17.2條規定轉入留存賬户所需的金額,借款人應應貸款人的要求彌補不足的金額;但在不損害貸款人隨時提出要求的權利的情況下,貸款人可允許借款人通過從下一個月或隨後幾個月收到的收入中增加根據第17.2條進行的任何轉賬的金額來彌補全部或部分不足。
17.4 |
留置權的適用範圍 |
在違約事件或潛在違約事件發生之前,貸款人應在本協議項下支付利息的每個還款日和每個到期日,按照第15.1條的規定,將保留賬户餘額中相當於:
(a) |
在該還款日到期的分期付款;或 |
(b) |
在該付息日應付的利息金額, |
以解除借款人對該還款分期付款或該利息的責任。
17.5 |
留存賬户應計利息 |
保留賬户上的任何貸方餘額應按貸款人不時向其客户提供的類似金額的美元存款的利率計息,期限與貸款人認為可能保留在保留賬户上的餘額的期限相似。
17.6 |
不釋放應計利息 |
第17.5條規定的利息應記入留存賬户,並用於償還貸款,但在保證期結束前不得發放給借款人。
17.7 |
户口所在地 |
借款人應迅速:
(a) |
遵守貸款人關於收入賬户和留存賬户(或其中任何賬户)的地點或重新安置的任何要求;以及 |
(b) |
簽署貸款人指定為貸款人建立或維護收益賬户和留存賬户的擔保權益(和/或抵銷權、合併權利或其他權利)的任何文件。 |
17.8 |
開支等的借方。 |
貸款人有權(但沒有義務)在通知借款人後,不時借記收益賬户,以清償根據第19或20條應支付給貸款人的任何款項,或根據第19或20條有權要求支付的任何款項。
17.9 |
借款人的債務不受影響 |
本第17條的規定(與根據第17.4條進行的分配不同)不影響:
(a) |
任何借款人在到期日支付本金和利息的責任;或 |
(b) |
任何借款人或任何擔保方根據任何財務文件承擔的任何其他責任或義務。 |
17.10 |
釋放盈餘 |
除非違約事件已經發生且仍在繼續,否則在支付本協議規定的任何款項後,任何餘額均應撥付給借款人或按借款人的命令撥付,並可(為免生疑問)從該收入帳户中提取。
18 |
違約事件 |
18.1 |
違約事件 |
如果出現以下情況,則會發生違約事件:
(a) |
借款人或任何擔保方在書面要求送達之日後兩個工作日內未能在到期時或在要求付款時支付根據財務單據或與財務單據有關的任何單據應支付的任何款項,除非這種不付款是由於支付/通信系統中的行政或技術錯誤或借款人無法控制的任何中斷事件造成的,在這種情況下,借款人應在三(3)個工作日內糾正該錯誤;或 |
(b) |
any breach occurs of Clause 8.2, 9.16, 9.17, 10.2, 10.3, 10.4, 11.2, 11.3, 12, 13.2, 13.10, 13.13 or 14.2 or clause 11.13 of the Guarantee; or |
(c) |
任何借款人或任何擔保方違反了貸款人認為能夠補救的財務文件的任何規定((A)或(B)款所涵蓋的違約除外),並且在貸款人書面通知要求採取補救行動10天后,此類違約仍未得到補救;或 |
(d) |
(在任何財務文件規定的任何適用寬限期的規限下)任何借款人或任何擔保方違反財務文件的任何規定((A)、(B)或(C)段所述的違規除外);或 |
(e) |
借款人或擔保方或其高級人員在財務文件、提款通知或與財務文件有關的任何其他通知或文件中作出或重複的任何陳述、擔保或陳述,在作出或重複時是不真實或誤導性的;或 |
(f) |
與借款人或擔保人的任何財務債務有關的下列情況之一: |
(g) |
借款人或擔保人的任何金融債務在到期時不償還,如果到期應支付,則在要求時不償還;或 |
(i) |
借款人或擔保人的任何金融債務因任何違約事件而在其規定的到期日之前到期應付或能夠宣佈到期應付;或 |
(Ii) |
造成借款人或擔保人任何財務債務的租賃、分期付款協議或租約被出租人或所有人終止,或因任何終止事件而變得能夠終止;或 |
(Iii) |
與借款人或擔保人的任何金融債務有關的任何透支、貸款、票據發行、承兑信用證、信用證、擔保、外匯或其他融資,或任何掉期或其他衍生合約或交易,因任何違約事件而停止可用或變得能夠終止,或因任何違約事件而需要或變得能夠就此類融資要求現金擔保;或 |
(Iv) |
為借款人或擔保人的任何財務債務提供擔保的任何擔保權益可強制執行; |
但就擔保人而言,如上文第(I)至(V)段所述的金融債務總額少於1,000,000美元(或以任何其他貨幣計算的等值貨幣),則不會發生第18.1(F)條所指的違約事件;或
(h) |
借款人或者擔保人有下列情形之一的: |
(i) |
貸款人認為借款人或擔保人在債務到期時不能償還債務;或 |
(Ii) |
借款人或擔保人的任何資產須受到任何形式的執行、扣押或扣押,或就一筆或多於一筆款項發出任何形式的凍結令,總額為400,000美元(或就擔保人而言,為1,000,000美元)或以上或以另一種貨幣計算的等值款項,除非該等執行、扣押、逮捕、扣押或扣押是真誠地以充分理由提出爭議,並在發生後30天內被撤銷或撤回;或 |
(Iii) |
對借款人或擔保人的任何資產指定管理人或其他管理人;或 |
(Iv) |
(不論是由法院或其他方面)就借款人或擔保人委任管理人;或 |
(v) |
借款人或擔保人或借款人或擔保人的董事或在任何法律程序中代表借款人或擔保人的律師作出的任何正式破產聲明或任何表明借款人或擔保人無力償債或相當可能會資不抵債的正式聲明;或 |
(Vi) |
就借款人或擔保人委任臨時清盤人,就借款人或擔保人作出清盤令,或借款人或擔保人通過清盤決議;或 |
(七) |
(Aa)借款人或擔保人,(Bb)借款人或擔保人的成員或董事,(Cc)共同涉及借款人或擔保人的全部或實質所有資產的擔保權益持有人,或(Dd)為借款人或擔保人清盤或為該借款人或擔保人委任臨時清盤人或管理人的政府部長或有關司法管轄區的公共或監管當局,或該借款人或擔保人停止或暫停業務運作或向債權人付款,但本款不適用於借款人或擔保人的完全有償債能力清盤,而該清盤是為或將會為貸款人先前批准的合併或重組而進行,而該合併或重組是在清盤開始後3個月內完成的;或 |
(八) |
由借款人或擔保人的債權人(共同關乎借款人或擔保人的全部或實質上所有資產的抵押權益持有人除外)發出或提交遺產管理通知書,或向法院提出申請或呈請,或採取任何其他步驟,將借款人或擔保人清盤,或就借款人或擔保人在任何有關司法管轄區內委任臨時清盤人或管理人,或就借款人或擔保人委任臨時清盤人或遺產管理人,但如建議的清盤、臨時清盤人或遺產管理的委任是真誠地提出的,則屬例外,(Aa)申請或請願書在提出或提交後30天內被駁回或撤回,或(Bb)在發出或提交行政通知後30天內,或(Bb)在發出或提交行政通知後30天內,或在採取其他相關步驟後,採取其他行動,以確保不會有行政管理,(在(Aa)或(Bb)兩種情況下)借款人或擔保人將繼續以正常方式經營業務,而不是任何實際、臨時或待決破產法程序的標的;或 |
(Ix) |
借款人或擔保人或其董事採取任何步驟(不論是藉向法院提出或提交申請書或呈請書,或呈交或提交列出建議或建議條款的文件,或以其他方式),以期就該借款人或擔保人而取得任何形式的暫緩、暫緩或延遲付款、債務(或某些債務)重組或與全部或相當比例(按數目或價值)的債權人或其中任何類別的債權人達成的安排,或任何該等暫緩、暫停或延遲付款、重組或安排是藉法院命令、藉向法院提交文件而達成的,通過合同或任何其他方式;或 |
(x) |
借款人或擔保人的成員或董事、董事會任何委員會或高級管理人員的任何會議的舉行或召集,目的是考慮授權或採取第(Iv)至(Ix)段所述類型的任何行動的決議或建議,或為採取該行動的準備步驟而舉行的任何會議;或(不論是否舉行該會議)成員、董事或該委員會決定或同意在某些條件出現或未能出現時,應採取或應採取該行動或步驟;或 |
(Xi) |
在英格蘭以外的有關司法管轄區內,貸款人認為任何事件發生、任何訴訟程序開始或開始或採取的步驟與前述任何事項相似;或 |
(i) |
任何借款人停止或暫停經營其業務或其業務的一部分,而貸款人認為該業務或部分業務在本協議的範圍內是重要的;或 |
(j) |
在任何相關司法管轄區內,這都是違法的,或者是不可能的: |
(i) |
任何借款人或任何擔保方履行財務文件項下的任何責任或履行貸款人認為財務文件項下的任何其他義務;或 |
(Ii) |
貸款人行使或強制執行金融單據下的任何權利,或強制執行由金融單據設定的任何擔保權益;或 |
(k) |
貸款人認為,在未經其事先書面同意的情況下,在本協議日期之後,核準經理人股份或其最終控制權的最終實益擁有權或其最終控制權發生了或可能發生了變化,而不是在本協議日期或之前向貸款人披露的那些人;或 |
(l) |
未經貸款人事先書面同意,皮塔斯家族(直接和/或間接通過皮塔斯家族任何成員實益擁有的公司)不再擁有和控制(直接或間接)總計至少20%的股份。擔保人或借款人的股本;或 |
(m) |
皮塔斯家族的成員不再直接或間接參與擔保人的管理或船舶的管理;或 |
(n) |
Aristeidis Pittas先生不再擔任擔保人的行政總裁或主席;或 |
(o) |
貸款人認為財務文件材料的任何條款已被證明已經或變得無效或不可執行,或由財務文件設定的擔保權益被證明已經或變得無效或不可執行,或此類擔保權益被證明排在另一擔保權益或任何其他第三方債權或權益之後或失去了其優先權;或 |
(p) |
財務單據構成的擔保以任何方式受到威脅或處於危險之中;或 |
(q) |
任何必要的同意,以使借款人擁有、經營或租賃其擁有的船舶,或使借款人或任何擔保方遵守貸款人認為是財務文件重要內容的任何條款,或未授予、到期而未續簽、被撤銷或可能被撤銷的任何必要同意,或此類同意的任何條件未得到滿足;或 |
(r) |
發生任何其他事件或出現或發展任何其他情況,包括但不限於: |
(i) |
任何有關人士的財政狀況、事務狀況或前景的改變,可能會產生重大不利影響;或 |
(Ii) |
涉及船舶的任何事故或其他事件, |
鑑於此,貸款人認為借款人或擔保人存在重大風險,即借款人或擔保人在財務文件項下的債務到期時不能或將不能履行其債務。
18.2 |
違約事件發生後的操作 |
在持續的違約事件發生之時或之後的任何時間,貸款人可:
(a) |
向借款人送達一份通知,説明貸款人在本協議項下對借款人的所有義務均已取消;和/或 |
(b) |
向借款人送達一份通知,説明貸款、所有應計利息和根據本協議應計或欠下的所有其他金額立即到期並應支付,或到期並應按要求支付;和/或 |
(c) |
採取因違約事件或根據(A)或(B)款送達的任何通知,貸款人根據任何財務文件或任何適用法律有權採取的任何其他行動。 |
18.3 |
債務的終止 |
在根據第18.2(A)條送達通知後,貸款人在本協議項下對借款人的所有義務應被取消。
18.4 |
貸款提速 |
在根據第18.2(B)條送達通知後,或視情況而定,通知中指定的部分貸款連同借款人或任何擔保方根據本協議應計或欠下的所有應計利息和所有其他金額,以及每一份其他財務文件應立即到期並應支付,或按具體情況按要求支付。
18.5 |
多個通知;未經通知而採取行動 |
貸款人可以同時或在不同的日期根據第18.2(A)和(B)條送達通知,如果沒有同時或在兩個或其中一個通知送達後的任何時間送達該等通知,則貸款人可採取第18.2條所述的任何行動。
18.6 |
免除貸款人的法律責任 |
貸款人或由貸款人指定的任何接管人或管理人均不對借款人或擔保方負有任何責任:
(a) |
因行使金融單據下的權利或強制執行金融單據所設定的擔保權益,或因未能行使或延遲行使該權利或強制執行該擔保權益而造成的任何損失;或 |
(b) |
作為佔有或以其他方式佔有的抵押權人,對此類擔保權益中包含的任何資產可能產生或變現的任何收入或本金金額,或此類資產的任何減值(無論如何引起), |
但這並不豁免貸款人或接管人或經理人就經證明主要由貸款人本身的高級人員及僱員或(視屬何情況而定)該等接管人或經理人的合夥人或僱員的不誠實或故意失當行為所直接造成的損失負上法律責任。
18.7 |
相關人士 |
在本第18條中,“相關人士”是指借款人、擔保方和本集團的任何其他成員。
18.8 |
釋義 |
在第18.1(F)條中,對違約事件或終止事件的提及包括任何類似於融資協議中的違約事件或融資租賃中的終止事件的事件(無論如何描述);在第18.1(G)條中,“請願書”包括申請。
19 |
費用及開支 |
19.1 |
安排費 |
借款人應在本協議簽訂之日向貸款人支付0.80%的不可退還的安排費用。貸款的最高額度。
19.2 |
談判、準備等費用。 |
借款人應應貸款人的要求,向貸款人支付貸款人就任何財務文件或相關文件的談判、準備、籤立或登記,或與財務文件或相關文件預期的任何交易相關而發生或將發生的所有費用和費用(包括但不限於法律費用)(銀團費用除外)。
19.3 |
更改、修訂、強制執行等的費用 |
借款人應應貸款人的要求,向貸款人支付貸款人因下列事項而發生的所有費用:
(a) |
對財務文件的任何修改或補充,或提出此類修改的任何建議; |
(b) |
貸款人根據或與金融文件相關的任何同意或放棄,或任何此類同意或放棄的請求; |
(c) |
根據第14條提供或提供的任何擔保的估值或與該等擔保有關的任何其他事項; |
(d) |
附表2 B部第9段所指的獨立保險顧問的意見及第12.17條所指的任何意見;或 |
(e) |
貸款人為保護、行使或執行金融文件或任何類似目的而設定的任何權利或擔保權益而採取的任何步驟。 |
根據(E)款可全數追討所有法律費用,不論是否根據法院規則或根據該等規則進行的任何評定或其他程序所容許的法律費用。
19.4 |
跟單税 |
借款人應及時支付在任何財務文件上或參照任何財務文件應支付的任何税款,並應貸款人的要求,就借款人未能或延遲繳納此類税款而導致的任何索賠、費用、債務和損失向貸款人進行全額賠償。
19.5 |
數額的證明 |
由貸款人的2名高級人員簽署的通知書,如述明根據第19條須付給貸款人的某指明款額或總計款額,並指出(無須指明詳細分項數字)該款額或總計款額所涉及的事項,則除明顯錯誤外,即為該款額或總計款額已到期的表面證據。
20 |
彌償 |
20.1 |
關於借款和償還貸款的賠償問題 |
借款人應就貸款人對貸款人提出或提出或招致的所有索賠、費用、債務和損失,或貸款人在盡職調查後合理地估計其將因下列原因或與下列各項相關而招致的所有索賠、費用、債務和損失,向貸款人作出全額賠償:
(a) |
由於貸款人違約以外的任何原因,在提款通知中指明的日期沒有借入貸款; |
(b) |
在利息期間或其他有關期間的最後一天以外的時間收取或收回全部或任何部分貸款或逾期款項; |
(c) |
借款人未能在到期日(不論出於何種原因)支付根據財務文件到期的任何款項,或在貸款人的書面要求送達後3個工作日內(在根據第6條對借款人支付的有關金額支付的任何違約利息計入貸方貸項後)未能按要求支付的款項; |
(d) |
發生違約事件或潛在違約事件和/或根據第18條加速償還貸款; |
以及就貸款人根據任何財務文件向貸款人支付或應付的任何款項(不論是為其本身的賬户或以其他方式支付)而負有法律責任的任何税項(其總淨收入或FATCA扣除除外)。
20.2 |
破碎費 |
在不限制其一般性的情況下,第20.1條涵蓋貸款人發生的任何索賠、費用、責任或損失,包括預期利潤的損失:
(a) |
清算或使用從第三方獲得或安排的存款,以資助或維持全部或任何部分貸款和/或任何逾期金額(或包括貸款或任何逾期金額的總金額);以及 |
(b) |
終止或以其他方式與本協議項下產生的任何未平倉有關。 |
20.3 |
雜項賠償 |
借款人應就貸款人在任何國家因下列原因或與下列事項有關而對貸款人提出或提出的所有索賠、費用、債務和損失,全額賠償貸款人的要求:
(a) |
貸款人或根據財務文件指定的任何接管人在任何財務文件下或與任何財務文件有關的情況下采取的、或遺漏的或忽略採取的任何行動; |
(b) |
任何其他有關事項, |
但經證明主要因貸款人的高級人員或僱員的嚴重疏忽、不誠實或故意行為不當而直接造成的申索、開支、法律責任及損失除外。
在不影響其一般性的情況下,第20.3條涵蓋根據或與任何與海上安全有關的法律、《國際安全管理規則》、《國際安全與安全規則》或任何環境法或任何制裁而產生或聲稱的任何索賠、費用、債務和損失。
20.4 |
貨幣賠款 |
如果任何借款人或任何擔保方根據財務單據或與財務單據有關的任何命令或判決應向貸款人支付的任何款項,必須從財務單據規定支付該筆款項的貨幣(“合同貨幣”)轉換為另一種貨幣(“支付貨幣”),以便:
(a) |
針對任何借款人或任何擔保方提出或提交任何索賠或證明,無論是在其清算、涉及該借款人或擔保方的任何安排或其他方面;或 |
(b) |
從任何法院或其他審裁處取得命令或判決;或 |
(c) |
執行任何該等命令或判決, |
借款人應當賠償貸款人在實際收到的款項按可用匯率折算為合同貨幣時發生的損失。
在本條款第20.4條中,“可用匯率”是指貸款人在收到相關款項後,在營業日營業時(倫敦時間)能夠以付款貨幣購買合同貨幣的匯率。
第20.4條規定了借款人的一項獨立負債,該負債有別於財務文件中規定的其他負債,不得合併到與這些其他負債有關的任何判決或命令中。
20.5 |
數額的證明 |
由貸款人的2名高級人員簽署的通知書,如述明根據本條例草案第20條須付給貸款人的某指明款額或總額,並指出(不一定指明詳細分項數字)除明顯錯誤外該款額或總額到期應付的事項,即為該款額或總額已到期的表面證據。
21 |
不得抵銷或扣税 |
21.1 |
不能扣減 |
應支付借款人根據財務文件應支付的所有款項:
(a) |
不存在任何形式的抵銷、交叉索賠或條件;以及 |
(b) |
除法律要求借款人進行的税收減免外,任何税收減免都是免費的。 |
21.2 |
税收收入 |
如果法律要求借款人從任何付款中扣除税款:
(a) |
借款人應在其意識到這一要求後立即通知貸款人; |
(b) |
在任何情況下,借款人應在罰款或處罰發生之前,迅速向適當的税務機關繳納所扣除的税款;以及 |
(c) |
就該項付款而到期的款額,須增加所需款額,以確保貸款人收到並保留(無任何與扣税有關的責任)淨額,而在扣除税款後,該淨額相等於貸款人在其他情況下應收到的全部款額。 |
21.3 |
繳税證明 |
借款人在扣除税款後一個月內,應當向貸款人提交貸款人認為已向有關税務機關繳納税款的證明文件。
21.4 |
對全部淨收入免税 |
在本第21條中,“扣税”是指對貸款人的全部淨收入或FATCA扣除額以外的任何當前或未來税額的任何扣除額或扣除額。
21.5 |
FATCA信息 |
(a) |
除以下(C)段的規定外,財務文件的每一方應在財務文件的另一方提出合理請求後十個工作日內: |
(i) |
向對方確認是否為: |
(A) |
FATCA豁免締約方;或 |
(B) |
不是FATCA豁免締約方;以及 |
(Ii) |
向另一方提供與其在《反洗錢法》項下地位有關的表格、文件和其他資料,這是另一方為遵守《反洗錢法》的目的而合理要求的; |
(b) |
如果任何金融文件的一方根據上文(A)項(I)項向另一方確認其是FATCA豁免方,並且隨後意識到它不是或已不再是FATCA豁免方,則該方應合理地迅速通知該另一方; |
(c) |
以上(A)段不應責成貸款人作出其合理認為會或可能構成違反下列事項的任何事情: |
(i) |
任何法律或法規; |
(Ii) |
任何受託責任;或 |
(Iii) |
任何保密義務; |
但就本款(C)項而言,美國國税局表格W-8或W-9(或任何後續表格)所要求的信息(或等同於所要求的信息)不應被視為該方的機密信息,
(d) |
如果任何金融文件的一方未能確認其地位,或未能按照以上(A)段的要求提供表格、文件或其他信息(為免生疑問,包括在上文(C)段適用的情況下),則(I)如果該方未能確認其是否(和/或仍然是)FATCA豁免方,則就金融文件而言,該方應被視為不是FATCA豁免方,以及(Ii)如果該方未能確認其適用的“過關付款百分比”,則就財務文件(以及根據財務文件支付的款項)而言,該方應被視為其適用的“過關付款百分比”為100%,直至(在每種情況下)有關一方提供所要求的確認、表格、文件或其他信息。 |
21.6 |
FATCA扣除額 |
(a) |
金融單據的每一方均可作出FATCA要求其作出的任何FATCA扣減,以及與該FATCA扣減有關的任何付款,且不應要求增加其就其作出該FATCA扣減的任何付款,或以其他方式補償該FATCA扣減的付款接受者。 |
(b) |
金融單據的每一方在意識到其必須進行FATCA扣除(或該FATCA扣除額的比率或基礎有任何變化)後,應立即通知金融單據的一方它將向其付款。 |
22 |
違法性等 |
22.1 |
非法性 |
如果貸款人通知借款人它已經成為或將從指定日期起生效,則第22條適用:
(a) |
因引入新法律、修訂現行法律或改變解釋或適用現行法律的方式而違法或被禁止的;或 |
(b) |
違反或不符合任何規定, |
貸方以本協議規定的方式維持或履行其在本協議項下的任何義務。
22.2 |
違法行為的通知和效力 |
在貸款人根據第22.1條通知借款人時,貸款人發放貸款的義務即告終止;借款人應按照第7條的規定,在第22.1條規定的貸款人通知中指定的生效日期,或在該日期之後,提前全額償還貸款。
22.3 |
緩解 |
如果出現會導致根據第22.1條發出通知的情況,則在不以任何方式限制貸款人在第22.3條下的權利的情況下,貸款人應盡合理努力將其在本協議和財務文件項下的義務、責任和權利轉讓給不受該情況影響的另一辦事處或金融機構,但如果貸款人認為將會或可能會:
(a) |
對其業務、經營或財務狀況有不利影響;或 |
(b) |
使其參與任何非法或被禁止的活動或任何違反或不符合任何規定的活動;或 |
(c) |
將其捲入任何費用(除非得到令其滿意的賠償)或税收方面的不利條件。 |
23 |
成本增加 |
23.1 |
成本增加 |
如果貸款人通知借款人它認為下列情況的結果,則適用第23條:
(a) |
在本協議日期後引入或修改法律,或在本協議日期後以解釋或適用法律的方式進行的更改(不考慮與根據本協議對貸款人的全部淨收入徵税有關的任何效果);或 |
(b) |
遵守在本協議日期後引入或更改、或其解釋或適用被更改的任何規定(包括與資本充足率或流動性控制有關的任何規定,或影響貸款人將資本資源分配給本協議項下義務的方式的任何規定), |
貸款人(或其母公司)已經或將招致“成本增加”;或
(c) |
實施、適用或遵守巴塞爾協議III或CRD IV或實施或適用巴塞爾協議III或CRD IV的任何法律或法規。 |
23.2 |
“成本增加”的含義 |
在本條款23中,“增加的成本”是指:
(a) |
因貸款人訂立本協議或作為本協議的一方,或接受本協議項下的權利轉讓,為貸款提供資金或維持貸款或履行本協議項下的義務,或因未償還全部或部分貸款或其他未付款項而產生的額外或增加的費用;或 |
(b) |
減少根據本協議向貸款人支付的任何款項,或減少此類付款對貸款人或其資本所代表的實際回報; |
(c) |
為由貸款形成或包括貸款的某類墊款中的全部或任何墊款提供資金或維持全部或任何墊款的額外或增加的費用,或(視情況需要而定)可歸因於貸款的該費用的比例;或 |
(d) |
根據貸款人根據本協議收到或應收的任何金額計算的付款責任或放棄的返還, |
但並非可歸因於(I)貸款人(或其母公司)的整體淨收入的税率改變或(Ii)第20.1條或第21條的税務彌償所涵蓋的項目或(Iii)FATCA扣減的項目。
就本條款第23.2條而言,貸款人可在其認為適當的基礎上,在其資產和負債(或其任何類別的資產和負債)之間善意地分攤或分攤成本和/或損失。
23.3 |
支付增加的費用 |
借款人應貸款人的要求,向貸款人支付貸款人不時通知借款人為補償增加的費用而需要賠償的金額。
23.4 |
提前還款通知 |
如果借款人不願意繼續賠償貸款人根據第23.3條增加的費用,借款人可在利息期滿後不少於14天通知貸款人它打算提前償還貸款。
23.5 |
提前還款 |
第23.4條下的通知是不可撤銷的;在通知中指定的預定提前還款日期,借款人應按適用利率加保證金預付貸款及其應計利息(不含溢價或罰款)。
23.6 |
提前還款的適用範圍 |
第7條適用於預付款。
24 |
抵銷 |
24.1 |
貸方餘額的運用 |
在發生持續的違約事件後,貸款人可以不事先通知:
(a) |
在貸款人在任何國家的任何辦事處以借款人的名義在任何時間貸記任何賬户的任何餘額(無論當時是否到期),用於償還根據任何財務文件該借款人當時應付給貸款人的任何款項;和/或 |
(b) |
為此: |
(i) |
拆分或更改該借款人全部或部分存款的到期日; |
(Ii) |
將存款或其他貸方餘額的全部或任何部分轉換為美元;以及 |
(Iii) |
就貸款人認為適當的貸方餘額訂立任何其他交易或記入任何記項。 |
24.2 |
現有權利不受影響 |
貸款人沒有義務行使第24.1條下的任何權利;這些權利不應損害貸款人享有的任何抵銷權、賬户組合、抵押、留置權或其他權利或補救措施(無論是根據一般法律或任何文件),而且這些權利不應受到損害,也不應作為其權利的補充。
24.3 |
無擔保權益 |
第24條僅賦予貸款人合同抵銷權,不對任何借款人的任何貸方餘額產生任何衡平法抵押或其他擔保權益。
25 |
出借處的轉移和變更 |
25.1 |
借款人轉賬 |
未經貸款人事先書面同意,借款人不得轉讓其在任何財務文件項下的任何權利、債務或義務。
25.2 |
貸款人進行的轉讓 |
貸款人可以不經借款人和擔保方同意,轉讓其根據或憑藉財務文件擁有的全部或任何權利和利益,但借款人和任何擔保方不得承擔這方面的任何費用。
25.3 |
受讓人的權利 |
對於違反財務單據的保證、承諾、條件或其他規定,或在財務單據中或與財務單據相關的任何失實陳述,貸款人根據或憑藉財務單據享有的任何權利或利益的直接或間接受讓人有權通過參考受讓人因違反或失實陳述而招致的損失來追討損害賠償金,無論貸款人是否會招致此類或金額的損失。
25.4 |
代位參與;代位轉讓 |
貸款人可在未經借款人同意或向借款人發出任何通知的情況下,再參與其在財務文件下或與財務文件相關的全部或任何部分權利和/或義務;貸款人可按其同意的任何方式和條款,將所有或任何部分這些權利轉讓給已被其代位的保險人或擔保人。
25.5 |
資料的披露 |
貸款人可向潛在受讓人或分參與者披露貸款人根據或與任何財務文件有關的任何借款人、任何擔保方或其事務的任何信息,除非該信息明顯屬於保密性質。
25.6 |
更換出借處 |
貸款人可以通知借款人變更其貸款辦事處,變更將於下列日期中的較晚者生效:
(a) |
借款人收到通知的日期;以及 |
(b) |
通知中指明的變更生效日期(如有的話)。 |
25.7 |
擔保凌駕於貸款人權利之上 |
除根據本條款第25條提供給貸款人的其他權利外,貸款人可在任何時候不與任何借款人或任何擔保方協商或獲得其同意,以抵押、轉讓或以其他方式設定擔保權益(無論是作為抵押品或以其他方式)的全部或任何其在任何金融文件下的權利,以擔保貸款人的義務,包括但不限於:
(a) |
任何抵押、轉讓或其他擔保權益,以保證對美聯儲或中央銀行的義務;以及 |
(b) |
如果出借人是基金,則為出借人作為該等義務或證券的擔保而欠下或發行的債務或證券的任何持有人(或受託人或持有人代表)的任何抵押、轉讓或其他擔保權益; |
但該等押記、轉讓或擔保權益不得:
(i) |
解除貸款人在財務文件項下的任何義務,或以貸款人的相關抵押、轉讓或擔保權益的受益人作為任何財務文件的一方;或 |
(Ii) |
要求任何借款人或任何擔保方支付任何款項,或授予任何人任何比財務文件要求向貸款人支付或授予的權利更廣泛的權利。 |
26 |
更改及豁免 |
26.1 |
貸款人所作的更改、豁免等 |
除第26.2條另有規定外,只有在借款人和貸款人簽署或通過傳真或電傳明確商定的情況下,並且如果單據涉及擔保方所屬的融資單據,單據才能有效地更改、放棄、暫停或限制融資單據的任何條款,或貸款人根據該條款或一般法律享有的任何權利或補救措施。
26.2 |
排除其他或隱含的變更 |
除符合第26.1條要求的文件外,貸款人(或代表貸款人行事的任何人)的任何文件、任何作為、行為過程、失職或疏忽、拖延或默許,均不得導致貸款人(或代表貸款人行事的任何人)被視為已更改、放棄、暫停或限制,或被(永久或暫時)禁止強制執行、依賴或行使:
(a) |
本協議或其他財務文件的規定;或 |
(b) |
違約事件;或 |
(c) |
借款人或擔保方違反金融文件或一般法律規定的義務;或 |
(d) |
任何財務文件或一般法律所賦予的任何權利或補救辦法, |
不得在任何財務文件中隱含任何條款或條件,要求在一定或合理的時間內執行任何此類規定,或行使此類權利或補救措施。
26.3 |
更換篩分率 |
如果於2022年12月31日,本協議規定以美元計算的貸款利率將參考倫敦銀行同業拆借利率的篩選利率來確定,則貸款人和借款人應真誠地進行談判(在2022年12月31日或之後的任何時間),以期不遲於2023年6月30日前兩個月的日期(“篩選利率替換日期”)就使用美元替代篩選利率達成協議。如果延長了篩選率更換日期,或者如果雙方都同意延長談判,則談判期也應相應延長。
27 |
通告 |
27.1 |
一般信息 |
除非另有特別規定,任何財務文件項下或與任何財務文件有關的任何通知均應以信件或傳真方式發出;財務文件中提及的書面通知、書面通知和由特定人員簽署的通知應據此解釋。
27.2 |
通訊地址 |
應以信件或傳真方式發送通知:
(a) |
借款人:梅索吉奧和埃夫羅皮斯街4號 |
151 24,馬魯西
希臘
Fax No: +30 211 1804097
(b) |
貸款人:希臘國民銀行。 |
布布利納斯街2號&Akti Miaouli
比雷埃夫斯185 35
希臘
Fax No: +30 210 4144120
或寄往有關一方通知另一方的其他地址。
27.3 |
通知的生效日期 |
除第27.4及27.5條另有規定外:
(a) |
當面送達或郵寄的通知,應視為已送達,並於送達時生效; |
(b) |
以傳真方式發出的通知,須當作已送達,並須在傳送完成後2小時內生效。 |
27.4 |
營業時間以外的服務 |
但是,如果根據第27.3條的規定,通知將被視為已送達:
(a) |
在收據地非營業日的日期;或 |
(b) |
在這樣的工作日,但在下午5點以後。當地時間, |
該通知(除第27.5條另有規定外)須視為已送達,並於上午9時生效。在第二天,也就是這樣一個營業日。
27.5 |
難以辨認的通知 |
如通知的收件人在本應當作送達該通知的時間後1小時內通知發件人該通知已以在要項上難以辨認的形式收到,則第27.3及27.4條不適用。
27.6 |
有效通知 |
在下列情況下,財務文件項下或與財務文件相關的通知不得因其內容或送達方式不符合本協議或在適當情況下不符合任何其他財務文件的要求而無效:
(a) |
未能按照本協議或其他財務文件的要求送達,並未造成任何一方遭受任何重大損失或損害;或 |
(b) |
在內容不正確和/或不完整的情況下,被送達通知的一方本應合理地清楚地知道正確或遺漏的細節應該是什麼。 |
27.7 |
英語語言 |
財務文件項下或與財務文件相關的任何通知應為英文。
27.8 |
“通知”的涵義 |
在本條款第28條中,“通知”包括任何要求、同意、授權、批准、指示、放棄或其他溝通。
28 |
連帶責任 |
28.1 |
一般信息 |
借款人在本協議項下的所有責任和義務,無論是否明示如此,都應是數項的,如果符合第28.2條並在一定程度上符合第28.2條,則應是連帶的。
28.2 |
借款人的債務不得減值 |
借款人的負債和義務不得因下列原因而減值:
(a) |
本協議對任何其他借款人而言是無效的、不可執行的或非法的; |
(b) |
貸款人與任何其他借款人訂立任何重新安排、再融資或其他任何形式的安排; |
(c) |
貸款人解除任何其他借款人或由財務文件設定的任何擔保權益;或 |
(d) |
上述各項的任何組合。 |
28.3 |
主要債務人 |
每個借款人聲明,在整個擔保期內,它仍然是本協議和財務文件項下所有欠款的主要債務人,在任何情況下,任何借款人都不得被解釋為任何其他借款人在本協議項下的義務的擔保人。
28.4 |
從屬關係 |
除第28.5條另有規定外,在保證期內,任何借款人不得:
(a) |
要求任何其他借款人支付的款項或因本協議或任何財務文件引起的事項,或任何與本協議或任何財務文件無關的事項而欠它的任何款項;或 |
(b) |
就該數額向任何其他借款人取得或強制執行任何形式的抵押,或以任何其他方式尋求以任何其他借款人的任何資產對該數額有追索權;或 |
(c) |
將該款額抵銷其欠任何其他借款人的任何款項;或 |
(d) |
在涉及任何其他借款人或其他擔保方的任何清算、管理、安排或類似程序中證明或索賠該金額;或 |
(e) |
行使或主張上述各項的任何組合。 |
28.5 |
借款人應採取的行動 |
如果在保證期內,貸款人向借款人發出通知,要求其對任何其他借款人採取第28.4條(A)至(D)段所述的任何行動,則該借款人應在收到貸款人的通知後在切實可行的範圍內儘快採取該行動。
29 |
保釋入獄 |
29.1 |
自救的合同承認 |
儘管任何財務文件的任何其他條款或財務文件各方之間的任何其他協議、安排或諒解,各方都承認並接受財務文件任何一方在財務文件項下或與財務文件相關的任何責任可能受到相關決議機構的自救行動的約束,並承認並接受以下效果的約束:
(a) |
與任何此類責任有關的任何自救行動,包括(但不限於): |
(i) |
全部或部分扣減就任何該等債務而到期的本金或未清償款額(包括任何應累算但未付的利息); |
(Ii) |
將所有或部分此類負債轉換為可向其發行或授予其的股份或其他所有權工具;以及 |
(Iii) |
任何該等責任的取消;及 |
(b) |
對任何財務文件的任何條款進行必要的變更,以實施與任何此類債務有關的自救訴訟。 |
30 |
補充 |
30.1 |
累積的、非獨佔的權利 |
財務文件賦予貸款人的權利和補救措施如下:
(a) |
累積性; |
(b) |
可在看來合宜的情況下經常行使;及 |
(c) |
除非財務文件明確規定,否則不得視為排除或限制任何法律賦予的任何權利或補救措施。 |
30.2 |
條文的可分割性 |
如果財務文件的任何規定無效、不可執行或非法,則不應影響該財務文件或任何其他財務文件的其他規定的有效性、可執行性或合法性。
30.3 |
同行 |
一份財務單據可以在任意數量的副本中執行。
30.4 |
第三方權利 |
不是本協議當事方的人無權根據1999年《合同(第三方權利)法》執行本協議的任何條款或享受本協議任何條款的利益。
31 |
法律和司法管轄權 |
31.1 |
英國法律 |
本協議及由此產生或與之相關的任何非合同義務應受英國法律管轄,並按英國法律解釋。
31.2 |
英國專屬司法管轄權 |
除第31.3條另有規定外,英格蘭法院擁有解決任何爭議的專屬管轄權。
31.3 |
選擇為貸款人的唯一利益而設的法院 |
第31.2條是為貸款人的唯一利益而設,貸款人保留下列權利:
(a) |
在英格蘭以外的任何國家的法院就任何爭端啟動訴訟程序,而這些國家對該爭端具有或聲稱具有管轄權;以及 |
(b) |
在英格蘭進行訴訟的同時或之外,或在不在英格蘭進行訴訟的情況下,在上述任何一個或多個國家的法院啟動此類訴訟。 |
任何借款人不得在英國以外的任何國家就爭議提起任何訴訟。
31.4 |
加工劑 |
每名借款人不可撤銷地在其當其時的註冊辦事處(現位於英格蘭倫敦德賴斯代爾街11號)委任岸上代理有限公司作為其代理人,代表其接收和接受與英格蘭法院與糾紛有關的任何法律程序文件或其他文件。
31.5 |
貸款人的權利不受影響 |
本條第31條並不排除或限制貸款人在任何司法管轄區內就提起訴訟、送達法律程序文件、承認或執行判決或任何類似或相關事宜而可能享有的任何權利(不論是根據任何國家的法律、國際公約或其他法律)。
31.6 |
“法律程序”的涵義 |
在本條款第31條中,“訴訟”指任何類型的訴訟,包括臨時或保護性措施的申請,而“爭議”指因本協議引起或與本協議有關的任何爭議(包括與本協議的存在、有效性或終止有關的爭議)或因本協議產生或與本協議有關的任何非合同義務。
本協議已於本協議開頭所述的日期簽訂。
附表1
減支通知
致: |
希臘國民銀行。 |
2個布布利納和2個Akti Miaouli | |
比雷埃夫斯185 35 | |
希臘 | |
注意:貸款管理局 |
[●]2021年9月
減支通知
1 |
我們指的是日期為#年的貸款協議(“貸款協議”)[●]本合同於2021年9月簽訂,由作為借款方的我們和作為貸款方的貴方簽訂,金額最高可達22,000,000美元。貸款協議中定義的術語在本提款通知中使用時具有其定義的含義。 |
2 |
我們請求借入這筆貸款如下: |
(a) |
金額:美元[●]; |
(b) |
縮編日期:[●]; |
(c) |
[第一個利息期限為[●]月;]和 |
(d) |
付款説明:以我們的名義和編號開户[●]使用[●]的[●]. |
3 |
我們聲明並保證: |
(a) |
貸款協議第9條中的陳述和保證,如果在本通知日期根據目前存在的情況重複,將保持真實,不會產生誤導;以及 |
(b) |
借款未發生或不會發生違約事件或潛在違約事件。 |
4 |
未經貸款人事先同意,本通知不得撤銷。 |
[簽字人姓名]
…………………………………
董事
為並代表
輕船有限公司
好心塑膠有限公司
附表2
條件先例文件
A部
以下是第8.1(A)條所指的提款通知送達前所需的文件。
1 |
除B部分提及的文件外,每份財務文件(以及每份財務文件要求交付的每份文件)的正式簽署原件。 |
2 |
各借款人和各擔保方的公司註冊證書和章程文件複印件。 |
3 |
授權執行借款人或擔保方作為一方的每一份財務文件的各借款人及其擔保方的股東和董事的決議複印件(在擔保人的情況下僅為其董事的決議),在借款人的情況下,授權指定的高級職員根據本協議發出任何提款通知和其他通知的複印件,並就借款人B批准簽署MOA。 |
4 |
代表借款人或擔保方簽署任何財務文件的授權書原件。 |
5 |
任何借款人或任何擔保方要求籤署或根據任何財務文件支付任何款項的所有同意書的複印件。 |
6 |
與開設或運作收益賬户和留存賬户有關的任何授權或其他文件的原件。 |
7 |
由借款人正式簽署並由擔保人會籤的重大不利變化保證書。 |
8 |
向貸款人發出兩份或三份每艘船舶的估價(費用由借款人承擔),聲明為本協議的目的,日期不早於提款日期前15天,由貸款人指定並根據第14.5條編制的認可經紀人提供,表明該船舶的價值為貸款人可接受的金額。 |
9 |
一份MOA及其所有修正案和補充文件,以及借款人B和賣方(或其中任何一方)根據MOA或與MOA相關簽署或簽發的所有文件的副本。 |
10 |
貸款人及其法律顧問可能要求的關於賣方適當授權和簽署MOA以及賣方根據該協議將簽署的所有文件的書面證據。 |
11 |
根據貸款人“瞭解您的客户”的要求,貸款人要求的與借款人和任何擔保方有關的所有文件(包括但不限於貸款人可能要求的形式的實益所有權證據)。 |
12 |
書面確認第31條所指名的送達法律程序文件的代理人將接受其委任。 |
13 |
如貸方要求,就上述任何文件,由貸方批准的翻譯員準備一份經證明的英文譯本。 |
B部分
以下是第8.1(B)條所指的貸款提款日期前所要求的文件。
1 |
每份抵押、每份一般轉讓、留存賬户質押和任何保險轉讓(以及它們各自交付的每份文件)的正式簽署原件。 |
2 |
已妥為籤立的解除契據正本(連同根據該契據交付的任何文件)。 |
3 |
現有協議項下所有未清償的現有債務均已如期清償的證據。 |
4 |
每艘船符合以下條件的文件證明: |
(a) |
就B船而言,賣方根據MOA無條件交付給借款人B並被借款人B接受,且全部購置費用已妥為支付(連同賣方根據MOA應交付給借款人B的每份文件的副本,包括但不限於證明購買價格的賣單副本); |
(b) |
就A船而言,在認可旗幟下以有關借款人的名義進行最終和永久註冊; |
(c) |
屬於相關借款人的絕對和無擔保所有權,但財務文件所設想的除外; |
(d) |
與貸款人批准的作為IACS成員的一級船級社保持最高可用等級,而不受影響等級的所有逾期建議和條件的影響;以及 |
(e) |
按照本協議的規定投保,並遵守本協議中有關保險的所有要求。 |
5 |
關於每艘船舶的抵押權已按照核準船旗的法律妥為註冊為有效的第一優先抵押權或第一優先抵押權(視屬何情況而定)的文件證據。 |
6 |
證明每艘船由經批准的管理人按貸款人可接受的條款管理的文件,以及: |
(a) |
與該船舶有關的每份管理人承諾書的妥為籤立正本;及 |
(b) |
相關船舶的核準經理符合性文件和船舶安全管理證書的複印件,以及該船舶的ISSC。 |
7 |
如果船舶受可轉讓租船的約束: |
(a) |
轉讓約章的核證真確副本一份;及 |
(b) |
正式簽署的有關憲章轉讓的原件。 |
8 |
令貸款人滿意的證據,證明根據第11.5條,最低流動資金金額記入每個收入賬户的貸方。 |
9 |
貸款人可接受的獨立保險顧問就貸款人可能要求的與船舶保險有關的事項提出的有利意見(費用由借款人承擔)。 |
10 |
貸款人指定的律師就與利比裏亞、馬紹爾羣島、塞浦路斯和貸款人可能要求的其他相關司法管轄區的法律有關的事項提出的有利的法律意見(費用由借款人承擔)。 |
11 |
第31條所指名的送達法律程序文件的代理人已接受其委任的書面證據。 |
A部第2、3、5及9段所指明的每份文件,以及根據本附表交付的每份其他副本文件,均須由董事或借款人的祕書(或同等人員)或律師核證為真實及最新的副本。
附表3
符合規格證明書的格式
致: |
希臘國民銀行。 |
布布利納斯街和Akti Miaouli街2號 | |
比雷埃夫斯185 35 | |
希臘 |
[●] 202[●]
尊敬的先生們,
我們指的是:
(a) |
貸款協議日期為[●](“貸款協議”)由你本人及其他人就一項最高達22,000,000元的定期貸款安排訂立;及 |
(b) |
註明日期的保證書[●](“保證”)擔保人和你們自己之間作出的。 |
貸款協議和擔保中定義的詞語在本符合性證書中使用時應具有相同的含義。
借款人和擔保人表示,截至本證書出具之日,未發生違約事件[除下列事項或事件外[列出事情或事件的所有重要細節]]。此外,自[●],借款人和擔保人各自確認遵守[在此列出適用於有關交易的任何其他財務契諾],的貸款協議的[6個月]截止於本證書日期的期限。
現特此證明,截至[●]:
(a) |
第14.1條所列比率為[●]百分之一。 |
(b) |
所有現金的總和是[●]。這樣的數額[會嗎?][不]相當於每艘艦隊船隻$300,000以下; |
(c) |
經調整的市值淨值為$[●]及 |
(d) |
槓桿率為[●]百分之一。 |
本證書應受英國法律管轄,並按英國法律解釋。
首席財務官 |
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為並代表 |
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歐羅得有限公司 |
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董事 |
董事 |
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為並代表 |
為並代表 |
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好心船務有限公司 |
輕船有限公司 |
執行頁面
借款人 |
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簽名者 |
) |
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) | ||||
做一名事實律師 |
) |
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為並代表 |
) |
/s/Stefania Karmiri |
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輕船有限公司 |
) |
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在下列情況下: |
) |
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簽名者 |
) |
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) | ||||
做一名事實律師 |
) |
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為並代表 |
) |
/s/Stefania Karmiri |
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好心船務有限公司 |
) |
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在下列情況下: |
) |
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出借人 |
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簽名者 |
) |
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) |
/s/Olga Vraka |
/s/Sarri Aikaterini |
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為並代表 |
) |
奧爾加·弗拉卡 |
薩裏·艾卡特里尼 |
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希臘國家銀行股份有限公司 |
) |
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在下列情況下: |
) |