美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D/A
根據1934年的《證券交易法》
(第4號修正案)*
達瑙斯公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.01美元
(證券類別的標題)
Y1968P 121
(CUSIP 號碼)
Finnbarr D. Murphy
古德温·寶潔律師事務所
第八大道 620 號
紐約,紐約 10018
電話:(212) 459-7257
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
2022年4月14日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人此前曾在附表 13G 中提交過聲明 以報告本附表 13D 所涉及的收購,並且因 § 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框 ¨.
注意:以紙質形式提交的時間表應 包括一份已簽名的附表原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本 的其他各方,請參閲 § 240.13d-7 (b)。
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的 修正案。
為了1934年《證券交易法》(“法案”) 第18條的目的,此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該條款的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見 註釋)。
附表 13D/A
CUSIP No.Y1968P 121 | ||||||
1 |
舉報人姓名 達納奧斯投資有限公司作為883信託的受託人 | |||||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ¨ (b) ¨ |
|||||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||||
4 |
資金來源(見説明) PF | |||||
5 | 勾選是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序 | ¨ | ||||
6 |
國籍或組織地點 新西蘭 | |||||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權 9,008,502 股普通股 | ||||
8 |
共享投票權 沒有 | |||||
9 |
唯一的處置力 9,008,502 股普通股 | |||||
10 |
共享的處置權 沒有 | |||||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 9,008,502 股普通股 | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | ¨ | ||||
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 43.5% | |||||
14 |
舉報人類型(見説明) OO | |||||
附表 13D/A
CUSIP No.Y1968P 121 | ||||||
1 |
舉報人姓名 約翰·庫斯塔斯 | |||||
2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ¨ (b) ¨ |
|||||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||||
4 |
資金來源(見説明) PF | |||||
5 | 勾選是否根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律訴訟程序 | ¨ | ||||
6 |
國籍或組織地點 希臘 | |||||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權 9,008,502 股普通股 (1) | ||||
8 |
共享投票權 沒有 | |||||
9 |
唯一的處置力 9,008,502 股普通股 (1) | |||||
10 |
共享的處置權 沒有 | |||||
11 |
每個申報人實際擁有的總金額 9,008,502 股普通股 (1) | |||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,請選中複選框(參見説明) | ¨ | ||||
13 |
用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 43.5% | |||||
14 |
舉報人類型(見説明) 在 | |||||
(1) 這些普通股 由達納奧斯投資有限公司作為 883 信託(“DIL”)的受託人持有,該公司對這些普通股擁有唯一的投票權和處置控制權。883 信託的受益人 是庫斯塔斯博士及其直系親屬。DIL董事會由四名成員組成, 他們都不是883信託的受益人或Coustas家族的成員,並且對883信託持有的股份 擁有表決權和處置控制權。庫斯塔斯博士擁有取消和取代DIL作為883信託受託人的某些權力,因此, 他可能被視為實益擁有這9,008,502股普通股。這並不一定意味着 證券的經濟所有權。
本附表 13D 聲明的第 4 號修正案最初於 2010 年 8 月 16 日提交,經2018年8月14日第 1 號修正案、2019 年 12 月 2 日第 2 號修正案和 2021 年 9 月 14 日第 3 號修正案 修訂(以下簡稱 “聲明”),由 (i) 根據新西蘭法律組建的 公司,作為883信託的受託人提交,根據英格蘭和威爾士法律設立的信託基金(“DIL”)、 和(ii)約翰·庫斯塔斯博士(“庫斯塔斯博士”,以及作為883信託受託人的DIL共同構成 “申報 人”)。本第4號修正案的目的是報告聲明第3、4、5和6項的變更,以描述與達瑙斯公司 (“公司”)面值每股0.01美元的普通股(“普通股”)有關的某些交易。
特此對聲明第3、4、5和6項 進行如下修訂:
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額 |
特此對聲明第 3 項進行修訂,在第 3 項最後一段之前增加了 以下段落:
請參閲對第 4 項的回覆 ,該答覆以引用方式納入此處。
第 4 項。 | 交易的目的 |
特此對聲明第 4 項進行修訂,在第 4 項的末尾增加了 以下段落:
2022年2月 ,40,000股普通股作為股權獎勵被授予庫斯塔斯博士,由DIL持有。
2022年4月14日,與庫斯塔斯博士家族成員有關聯的實體向DIL轉讓了926,851股普通股,沒有對價 。
每位股東董事和每位 申報人均出於投資目的收購了普通股。每位股東董事以及除本聲明其他地方描述的 以外的每位申報人目前沒有與附表13D項目4第 (a) 至 (j) 分段所述的任何行動有關或將導致 項所述的任何行動的計劃或提案。每位股東董事 和每位申報人保留在他們認為適當的情況下改變意圖的權利。根據市場狀況 和他們可能認為重要的其他因素,每位股東董事和每位申報人可以在私下談判的 交易中、在公開市場或其他場合購買額外的普通股和/或相關證券,包括根據公司的DRIP購買普通股和/或相關證券,出售他們現在以實益方式擁有或可能收購的全部或部分普通股或相關證券,和/或進行增加或對衝其經濟風險的交易普通股 的股份不影響其受益所有權。
第 5 項 |
發行人證券的權益 |
特此 對聲明第 5 項進行修訂和重申,內容如下:
作為883信託的受託人,DIL是9,008,502股普通股的所有者 ,佔截至2022年4月15日普通股已發行和流通股的43.5%。 DIL作為883信託的受託人,對這些普通股擁有唯一的投票權和處置控制權。 883 信託的受益人是庫斯塔斯博士及其直系親屬。DIL董事會由四名成員組成, 他們都不是883信託的受益人或Coustas家族的成員,也沒有對883信託持有的股份擁有表決權和處置控制權。庫斯塔斯博士擁有取消和取代DIL作為883信託受託人的某些權力,因此,他可能被視為以實益方式擁有這9,008,502股普通股。這並不一定意味着證券的經濟所有權。
截至2022年4月15日,伊拉克利斯·普羅科帕基斯實益擁有219,693股 股普通股,約佔已發行和流通普通股的1.1%。他對此類股票擁有唯一的投票權和 的處置權。
截至2022年4月15日,伊萬傑洛斯·查齊斯實益擁有50,000股普通股,佔普通股已發行和流通股的不到1.0%。他對此類股票擁有唯一的 投票權和處置權。
(a) 參見本附表13D/A封面上的 第11和13項,瞭解根據每位申報人擁有的第1項確定的證券類別的總數和百分比。
(b) 每位申報人持有的股票數量 個:
i. 唯一的投票權或指示 投票權:參見本修正案封面第 7 項。
二。共同的投票權或指揮 投票的權力:參見本修正案封面上的第 8 項。
iii。處置或指導處置的唯一權力: 參見本修正案封面上的第 9 項。
iv。處置或指導處置的共同權力: 參見本修正案封面上的第 10 項。
(c) 除了 在回覆第 3 項和第 4 項(這些回覆以引用方式納入)外,在過去的60天內,申報人和股東董事沒有對公司普通股 進行任何其他交易。
(d) 883信託的受益人 ,包括庫斯塔斯博士及其家庭成員,有權從作為883信託的受託人達瑙斯投資有限公司擁有的記錄在案的普通股中獲得任何分紅或 出售的收益。每位股東 董事都有權從其擁有的普通股中獲得任何股息或出售的收益。
(e) 不適用。
第 6 項。 |
與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
請參閲對項目 3、第 4 項和第 5 項的答覆,這些答覆以引用方式納入。
[此頁面的其餘部分故意將 留空。]
簽名
經過合理的調查並盡下述每位簽署人的知識和信念,以下每位簽署人都證明本修正案中規定的信息已得到保證。 4 是真實、完整和正確的。
日期:2022 年 4 月 15 日
DANAOS INVESTMENT LIMITED 擔任883信託的受託人 | ||
來自: | /s/ Iraklis Prokopakis | |
姓名:Iraklis Prokopakis | ||
標題:董事 |
來自: | /s/ Evangelos Chatzis | |
姓名:EVANGELOS Chatzis | ||
標題:導演 | ||
約翰·庫斯塔斯 | ||
/s/ 約翰·庫斯塔斯 |