美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表13D
根據1934年的《證券交易法》
(修訂第3號)*
環路工業公司 |
(髮卡人姓名) |
普通股,每股票面價值0.0001美元 |
(證券類別名稱) |
543518104 |
(CUSIP號碼) |
安德魯·拉帕姆 |
約克維爾大道135號,9樓 |
多倫多,安大略省 |
M5R 0C7 |
(416) 925-6609 |
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼) |
April 13, 2022 |
(需要提交本陳述書的事件日期) |
如果提交人之前已提交了關於附表13G的聲明,以報告作為本時間表13D主題的收購,並且由於規則13d-1(E)、13d-1(F)或13d-1(G)而提交本時間表,請勾選下面的框。?
注:以紙質形式提交的時間表應包括一份簽署的原件和五份副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他當事人,請參閲規則13d-7。
*本封面的其餘部分應填寫為報告 個人在本表格上關於證券主題類別的首次提交,以及任何後續包含 信息的修訂,這些信息將改變前一封面中提供的披露。
本封面剩餘部分所要求的信息不應被視為為1934年《證券交易法》第18條的目的提交的,也不應被視為受該法案第18節的責任,但應受該法案的所有其他條款的約束(但是,請參閲《附註》)。
CUSIP No. 543518104 | 附表13D | 第2頁(第10頁) |
1 |
報告人姓名
安德魯·拉帕姆 |
|
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
|
(a) (b) ☐ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用
|
|
4 |
資金來源
面向對象 |
|
5 |
如果根據第2(D)或2(E)項 要求披露法律程序,則複選框
|
☐ |
6 |
公民身份或組織地點
加拿大 |
數量 股份 有益的 由每個人擁有 報告人 與.一起 |
7 |
唯一投票權
18,033 |
8 |
共享投票權
8,147,134 | |
9 |
唯一處分權
18,033 | |
10 |
共享處置權
8,147,134 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
8,165,167 |
|
12 |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
|
☐ |
13 |
按第(11)行金額表示的班級百分比
17.2%* |
|
14 |
報告人類型
在……裏面 |
* | 本附表13D中關於報告人的所有權百分比的所有計算都是基於Loop Industries,Inc.(“發行人”)截至2022年1月10日已發行的47,388,056股普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”),如發行人於2022年1月11日提交給美國證券交易委員會的10-Q表格季度報告中所述。 |
CUSIP No. 543518104 | 附表13D | 第3頁(共10頁) |
1 |
報告人姓名
北方私人資本基金I有限合夥企業 |
|
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
|
(a) (b) ☐ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用
|
|
4 |
資金來源
自動對焦和麪向對象 |
|
5 |
如果根據第2(D)或2(E)項 要求披露法律程序,則複選框
|
☐ |
6 |
公民身份或組織地點
加拿大 |
數量 股份 有益的 由每個人擁有 報告人 與.一起 |
7 |
唯一投票權
0 |
8 |
共享投票權
6,094,056 | |
9 |
唯一處分權
0 | |
10 |
共享處置權
6,094,056 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
6,094,056 |
|
12 |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
|
☐ |
13 |
按第(11)行金額表示的班級百分比
12.9%* |
|
14 |
報告人類型
PN |
CUSIP No. 543518104 | 附表13D | 第4頁(共10頁) |
1 |
報告人姓名
北方私人資本有限公司。 |
|
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
|
(a) (b) ☐ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用
|
|
4 |
資金來源
面向對象 |
|
5 |
如果根據第2(D)或2(E)項 要求披露法律程序,則複選框
|
☐ |
6 |
公民身份或組織地點
加拿大 |
數量 股份 有益的 由每個人擁有 報告人 與.一起 |
7 |
唯一投票權
0 |
8 |
共享投票權
8,147,134 | |
9 |
唯一處分權
0 | |
10 |
共享處置權
8,147,134 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
8,147,134 |
|
12 |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
|
☐ |
13 |
按第(11)行金額表示的班級百分比
17.2%* |
|
14 |
報告人類型
面向對象 |
CUSIP No. 543518104 | 附表13D | 第5頁(共10頁) |
1 |
報告人姓名
CFFI風險投資公司 |
|
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
|
(a) (b) ☐ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用
|
|
4 |
資金來源
面向對象 |
|
5 |
如果根據第2(D)或2(E)項 要求披露法律程序,則複選框
|
☐ |
6 |
公民身份或組織地點
加拿大 |
數量 股份 有益的 由每個人擁有 報告人 與.一起 |
7 |
唯一投票權
0 |
8 |
共享投票權
8,147,134 | |
9 |
唯一處分權
0 | |
10 |
共享處置權
8,147,134 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
8,147,134 |
|
12 |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
|
☐ |
13 |
按第(11)行金額表示的班級百分比
17.2%* |
|
14 |
報告人類型
公司 |
CUSIP No. 543518104 | 附表13D | 第6頁(共10頁) |
1 |
報告人姓名
約翰·里斯利 |
|
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
|
(a) (b) ☐ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用
|
|
4 |
資金來源
面向對象 |
|
5 |
如果根據第2(D)或2(E)項 要求披露法律程序,則複選框
|
☐ |
6 |
公民身份或組織地點
加拿大 |
數量 股份 有益的 由每個人擁有 報告人 與.一起 |
7 |
唯一投票權
0 |
8 |
共享投票權
8,147,134 | |
9 |
唯一處分權
0 | |
10 |
共享處置權
8,147,134 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
8,147,134 |
|
12 |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
|
☐ |
13 |
按第(11)行金額表示的班級百分比
17.2%* |
|
14 |
報告人類型
在……裏面 |
CUSIP No. 543518104 | 附表13D | 第7頁(共10頁) |
1 |
報告人姓名
北方私人資本基金I非居民有限合夥企業 |
|
2 |
如果是某個組的成員,請選中相應的框
|
(a) (b) ☐ |
3 |
僅限美國證券交易委員會使用
|
|
4 |
資金來源
自動對焦和麪向對象 |
|
5 |
如果根據第2(D)或2(E)項 要求披露法律程序,則複選框
|
☐ |
6 |
公民身份或組織地點
加拿大 |
數量 股份 有益的 由每個人擁有 報告人 與.一起 |
7 |
唯一投票權
0 |
8 |
共享投票權
2,053,078 | |
9 |
唯一處分權
0 | |
10 |
共享處置權
2,053,078 |
11 |
每名申報人實益擁有的總款額
2,053,078 |
|
12 |
如果第(11)行的合計金額不包括某些股票,則複選框
|
☐ |
13 |
按第(11)行金額表示的班級百分比
4.3%* |
|
14 |
報告人類型
PN |
CUSIP No. 543518104 | 附表13D | 第8頁(共10頁) |
項目1.安全和發行者。
本修正案第3號修正案(本修正案第3號)是對安德魯·拉帕姆和加拿大有限責任合夥企業北方私人資本基金I有限合夥公司於2019年6月25日提交的附表13D中某些信息的補充和修訂,該修正案經2019年7月9日提交的第1號修正案和2021年2月23日提交的第2號修正案 (原附表13D,連同本修正案第3號,《附表13D》)。本修正案第3號中使用但未另外定義的大寫術語應具有原附表13D中賦予該術語的相同含義。除本文明確規定外,原附表13D的所有項目保持不變。
第四項交易的目的
現將附表13D第4項所載資料修訂,全文重述如下:
本附表13D第3、5和6項中以引用方式提出或併入的信息通過引用全文併入本第4項。
這些證券是由NPC I LP出於投資目的而收購的。發行結束後,NPC I LP可以選擇將發行中獲得的證券在NPC基金之間進行轉讓。
報告人打算持續審查其在發行人的投資,同時考慮各種因素,包括髮行人的業務、財務狀況、經營結果和前景、一般市場、經濟和行業狀況和/或其他相關因素。基於對這些因素的審查,報告人可以(X)購買額外的證券,或保留或出售當時在公開市場、大宗銷售或私下協商的交易或其他方式持有的全部或部分證券(包括根據期權的行使),或(Y)評估對發行人進一步投資的可能性(包括根據期權的行使),或探索涉及發行人的非常公司交易。此類非常公司交易可能包括: 可能導致普通股退市或註銷的合併、重組或私有化交易;收購或處置資產或業務;回購或更改發行人;的資本化或股息政策或其他 發行人業務或公司結構的重大變化,包括管理層或董事會組成的變化 。報告人還可以根據報告人的戰略投資和交易政策,制定與發行人或其任何證券有關的其他目的、計劃或建議。
為促進上述事項,報告人 可與股權和債務融資的第三方來源進行討論(可能包括根據慣例保密或類似協議與任何此類 人交換信息),包括為行使期權提供資金的目的。 報告人可能在初步階段採取上述部分或全部步驟,考慮各種可能的 行動方案,然後才形成任何實施任何特定計劃或行動的意向。
CUSIP No. 543518104 | 附表13D | 第9頁(共10頁) |
不能保證報告人 將就任何交易進行任何購買或任何提議,也不能保證報告人和發行人能夠就任何提議、其條款或時間達成協議。
除本項目4其他部分所述或上述可被視為計劃或建議的範圍外,報告人目前沒有任何計劃或建議涉及或將導致附表13D第4項(A)至(J)款規定的任何行動。
CUSIP No. 543518104 | 附表13D | 第10頁,共10頁 |
簽名
經合理查詢,並盡本人所知所信,茲證明本聲明所載信息屬實、完整、正確。
日期:2022年4月13日
/s/安德魯·拉帕姆 | |||
安德魯·拉帕姆 | |||
北方私人資本基金I有限合夥企業 | |||
由以下人員提供: | /s/安德魯·拉帕姆 | ||
姓名: | 安德魯·拉帕姆 | ||
標題: | 總裁兼首席執行官 | ||
北方私人資本有限公司。 | |||
由以下人員提供: | /s/安德魯·拉帕姆 | ||
姓名: | 安德魯·拉帕姆 | ||
標題: | 總裁兼首席執行官 | ||
CFFI風險投資公司 | |||
由以下人員提供: | 約翰·里斯利 | ||
姓名: | 約翰·里斯利 | ||
標題: | 首席執行官 | ||
約翰·里斯利 | |||
約翰·里斯利 | |||
北方私人資本基金I非居民有限合夥企業 | |||
由以下人員提供: | /s/安德魯·拉帕姆 | ||
姓名: | 安德魯·拉帕姆 | ||
標題: | 總裁兼首席執行官 |