美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區,20549

表格8-A

為某些類別的證券註冊

依據《公約》第12(B)或12(G)條

1934年《證券交易法》

納維迪亞生物製藥公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

特拉華州

31-1080091

(成立為法團的狀況)

(國際税務局僱主身分證號碼)

布拉登頓大道4995號,240號套房

俄亥俄州都柏林

43017

(主要行政辦公室地址)

(郵政編碼)

根據該法第12(B)條登記的證券:

每節課的標題

須如此註冊

每家交易所的名稱

每個班級都要註冊

優先股購買權

紐約證券交易所美國證券交易所

如果本表格與根據《交易法》第12(B)條登記某類證券有關,並且根據一般指示A.(C)生效,請勾選以下複選框。

如果本表格與根據《交易所法案》第12(G)條登記某類證券有關,並根據一般指示A.(D)生效,請勾選以下方框。☐

證券法登記聲明或法規與本表格有關的要約聲明文件編號:不適用

根據該法第12(G)條登記的證券:無


第1項。

擬註冊的註冊人證券的説明。

2022年4月7日,納維迪亞生物製藥股份有限公司(“本公司”)董事會(“董事會”)宣佈,公司每股面值0.001美元的已發行普通股(“普通股”)派息一股優先股購買權(“權利”),向公司購買千分之一股H系列初級參與優先股,每股面值0.001美元。收購價格為每股H系列優先股股份(“H系列優先股”)每股10.00美元(“收購價”),須按供股協議(定義見下文)的規定作出調整。紅利將於2022年4月12日(“記錄日期”)支付給登記在冊的股東。該等權利的描述及條款載於本公司與作為權利代理(“權利代理”)的大陸股票轉讓及信託公司(以下簡稱“大陸股份轉讓及信託公司”)訂立、日期為2022年4月7日的第382條權利協議(“權利協議”),該協議可不時予以修訂。

權利協議旨在防止公司利用其税收優惠(如權利協議中所定義的那樣)來抵消聯邦所得税用途的潛在未來所得税的能力受到實質性限制。如果公司經歷“所有權變更”,公司使用其税收優惠的能力將受到極大的限制,這一術語在修訂後的1986年《國內税法》(以下簡稱《準則》)第382節中有定義。如果一家公司在三年的滾動期間內,其“5%股東”所擁有的股票的百分比--該術語在守則第382節中定義--增加了50個百分點以上,則公司通常會經歷所有權變更。配股協議旨在透過阻止任何人士(定義見配股協議)或一組聯營或相聯人士取得4.99%或以上已發行普通股的實益擁有權(定義見配股協議),以減少根據守則第382條發生所有權變更的可能性。

以下是權利協議條款的摘要。摘要並不聲稱是完整的,而是通過參考權利協議全文進行限定的,該協議的副本作為附件4.1附於此,並通過引用併入本文。

有效性.

《權利協議》於2022年4月7日(“生效日期”)生效。於生效日期當日及之後,將於記錄日期就所有已發行普通股發行股份,以及於記錄日期後發行之所有普通股股份,在權利協議所述條款規限下,於分派日期(定義見下文)、權利贖回日期或權利協議所規定的權利屆滿日期(以最早者為準)之前發行。

權利的分配和轉讓;分配日期;權利證書.

除權利協議所指明的若干例外情況外,該等權利將與普通股分開,並可在以下兩者中較早者行使:(I)自公佈某人或一羣關聯或相聯人士已成為收購人(定義見下文)起計十個營業日,或董事會過半數成員知悉收購人存在的較早日期,或(Ii)任何人士或一羣關聯人士成為收購人的日期(如有)(如有),由董事會全權酌情決定,在開始或公開公佈開始的意向後,投標或交換要約的完成將導致任何一人或一組關聯人或關聯人成為收購人(較早的日期稱為“分配日期”)。一名或一羣聯營或聯營人士於取得4.99%或以上普通股已發行股份的實益擁有權後,即成為“取得人”,但在某些情況下除外(包括一名或一羣聯營或聯營人士目前實益擁有超過上述門檻的已發行普通股股份,除非及直至該人士或該團體成為實益擁有人所持有的已發行普通股百分比超過0.5%或以上,即該人士或團體於首次公開宣佈採納權利協議時所擁有的已發行普通股百分比)。


權利協議規定,在分派日期(或權利更早贖回或到期)之前,權利將與普通股一起轉讓,且僅與普通股一起轉讓。直至分派日期(或較早贖回或到期)為止,於轉讓紀錄日期後發行的新普通股股票或新發行的普通股將載有納入配股協議的圖例,以供參考(而該圖例的通知將提供予賬面記賬股份持有人)。直至分派日期(或較早贖回或權利期滿)為止,交回任何截至記錄日期已發行的普通股(或普通股任何賬面記賬股份)的股票以供轉讓,即使沒有該等圖例(或該圖例的通告)或權利概要副本,亦構成轉讓與該股票(或賬簿記項)所代表的普通股股份有關的權利。於分派日期後,證明權利的獨立證書(“權利證書”)將於分派日營業時間結束時儘快郵寄予普通股記錄持有人,而該等單獨的權利證書將單獨證明權利。

這些權利在分發日之前不能行使。權利將於(I)2025年4月6日,(Ii)廢除第382條或任何後續法規的生效日期(如果董事會全權決定權利協議對於保留NOL或其他税收優惠不再必要或適宜),(Iii)董事會全權決定不得結轉NOL或其他税收優惠的公司應納税年度的第一天,或(Iv)本公司2022年年度股東大會或其任何休會的投票結果認證的次日,以最早者為準。倘於該等股東周年大會或其續會舉行時或之前,股東並未批准批准配股協議的建議,除非本公司於下文所述的每種情況下或在發生若干交易時提前贖回或交換配股協議。

獲豁免人士及交易.

權利協議包括以下程序:董事會將考慮豁免(A)本應為“收購人”的任何個人或團體(“獲豁免人士”),或(B)在交易完成前導致實益擁有普通股的任何交易(“豁免交易”)不受收購人觸發的請求,每種情況均由董事會全權酌情決定。但只有在其自行決定該所有權不會合理地危及或危及本公司獲得NOL或其他税收優惠的情況下,或在其以其他方式確定該豁免符合本公司的最佳利益的情況下,才應給予該豁免;此外,(A)就獲豁免人士而言,如董事會其後就該人士或集團的實益擁有權對本公司可獲得其NOL或其他税務優惠的效力作出相反裁定,則該人士或集團即不再是獲豁免人士;及(B)如屬獲豁免人士或獲豁免交易,董事會可全權酌情要求該適用人士或集團作出某些申述或承諾,而違反或企圖違反該申述或承諾的行為將受到董事會全權酌情決定的後果的影響,包括該個人或團體應成為“取得人”。

翻轉觸發器.

倘任何人士或一羣聯屬或相聯人士成為收購人士,則每名權利持有人(收購人、收購人的聯營公司及聯營公司及其若干受讓人實益擁有的權利除外,該等權利隨即失效)將有權於行使權利時收取市值為權利行使價格兩倍的普通股股份數目。

翻轉觸發器.

如果在個人或集團成為收購人後,公司在合併或其他企業合併交易中被收購,或其合併資產或盈利能力的50%或以上被出售,將做出適當的撥備,使每一權利持有人(由收購人實益擁有的權利除外,收購人的聯營公司及聯營公司及其若干受讓人將有權於行使權利時收取本公司與其進行上述交易的人士(或其母公司)的普通股股份數目,而該等股份於交易進行時的市值為權利行使價格的兩倍。


交易所.

於任何人士或集團成為收購人後,或在上述事項之一發生或該收購人收購普通股已發行股份50%或以上(以較早者為準)發生前的任何時間,董事會可按每項權利五股普通股的交換比例,全部或部分交換普通股股份(該收購人、收購人的聯營公司及聯營公司及其若干受讓人所擁有的權利除外,該等權利將會失效)。

救贖.

於任何人士或集團成為收購人士前任何時間,董事會可按每項權利0.001美元的價格(“贖回價格”)贖回全部(但非部分)權利,按本公司的選擇以現金、普通股股份或董事會全權酌情決定的其他代價形式支付。權利的贖回可在董事會全權酌情決定的時間、基礎及條件下生效。一旦贖回權利,權利持有人行使權利的權利將立即終止,權利持有人的唯一權利將是獲得贖回價格。

權利協議的修訂.

只要該等權利可予贖回,除贖回價格外,本公司可以任何方式修訂權利協議。於該等權利不再可贖回後,除贖回價格外,本公司可以不會對權利持有人(收購人、收購人的聯營公司及聯營公司及其若干受讓人除外)的利益造成不利影響的任何方式修訂供股協議。

股東權利.

在行使或交換一項權利之前,該權利的持有人將不享有作為本公司股東的權利,包括但不限於投票權或收取股息的權利。

反稀釋條款.

在行使權利時,應支付的收購價以及H系列優先股或可發行的其他證券或財產的股份數量可能會不時調整,以防止(I)在H系列優先股派發股票股息或對H系列優先股進行細分、組合或重新分類的情況下,(Ii)向H系列優先股持有人授予某些權利或認股權證,以供以價格認購或購買H系列優先股,或可以轉換價格轉換為H系列優先股的證券,低於H系列優先股當時的市價或(Iii)向H系列優先股持有人分發負債或資產(定期現金股息或H系列優先股應付股息除外)或認購權或認股權證(上文提及的證據除外)的證據。

在分派日期之前,如果普通股或普通股的分拆、合併或合併發生應付普通股的股票股息,則未償還權利的數量可能會進行調整。


H系列優先股的權利和優先股.

H系列優先股的每股,如果發行,(I)將不能贖回,(Ii)在宣佈時,其持有人將有權獲得相當於每股1.00美元和普通股每股宣佈股息1000倍的季度股息,(Iii)將使其持有人有權獲得每股1.00美元(加上應計和未支付股息)和清算時普通股每股支付金額的1000倍,及(Iv)如普通股股份透過合併、合併或類似交易交換,持股人將有權收取每股普通股收受金額的1,000倍。

第二項。

展品。

證物編號: 展品説明
3.1 Navidea生物製藥公司H系列初級參與優先股的指定證書(通過引用該公司於2022年4月12日提交的8-K表格中的附件3.1合併而成)。
4.1 作為權利代理人的Navidea BiopPharmticals,Inc.和Continental Stock Transfer&Trust Company,LLC之間的第382條權利協議,日期為2022年4月7日(通過引用公司於2022年4月12日提交的當前8-K表格的附件4.1合併而成)。


簽名

根據1934年《證券交易法》第12節的要求,註冊人已正式安排由正式授權的以下籤署人代表其簽署本註冊聲明。

日期:2022年4月12日

納維迪亞生物製藥公司

由以下人員提供:

邁克爾·S·羅索爾

姓名:

邁克爾·S·羅索爾博士

標題:

首席醫療官