附件99.1
巴拉德街510號575號套房
不列顛哥倫比亞省温哥華
加拿大V6C 3A8
2022年股東周年大會公告 和
管理信息通告
日期:2022年3月23日
Maverix Metals Inc.2022年股東周年大會公告。
Maverix Metals Inc.(以下簡稱“公司”或“Maverix”)股東(“股東”)的年度股東大會(“股東大會”)將於2022年5月12日(星期四)下午2:00舉行,特此通知。(太平洋時間)不列顛哥倫比亞省温哥華伯拉德街510號575號套房V6C 3A8。會議的目的是審議下列事項並採取行動 :
1. | 收到公司截至2021年12月31日的經審計的財務報表和審計師的報告; |
2. | 將公司董事人數確定為九(9)人; |
3. | 選舉下一年度的董事; |
4. | 委任畢馬威有限責任公司為公司下一年度的核數師,並授權董事釐定核數師的酬金; |
5. | 辦理會議前可能發生的其他事務。 |
日期為2022年3月23日的《管理信息通函》(“通函”) 提供了與會議上要討論的事項有關的額外信息,並構成本通知的一部分。
由於新冠肺炎大流行,根據相關公共衞生當局的建議 併為了減輕我們社區、股東、員工和其他利益攸關方的健康和安全風險,本公司將僅以虛擬形式舉行會議。雖然會議的實際地點 被指定為公司的總部,但會議將僅在虛擬基礎上舉行,股東將無法 親自出席會議。
股東可以根據以下説明通過 電話會議參與會議,方法是撥打(免費加拿大和美國)1-800-319-4610或(國際長途)+1-604-638-5340。呼叫者應在預定的會議時間前15到20分鐘撥打電話,並要求加入會議。為了在電話會議期間充分參與會議,登記股東和正式指定的代表持有人必須在下午2:00的代表截止時間之前通過以下鏈接預先註冊。(太平洋時間)2022年5月10日:
Https://services.choruscall.ca/DiamondPassRegistration/register?confirmationNumber=10018167&linkSecurityString=1598d1eefd
預註冊完成後,預註冊的 註冊股東和正式指定的代理持有人將在屏幕上看到分配給他們的唯一PIN,以及他們將用於加入電話會議的撥入電話號碼 。這些詳細信息也將以日曆預訂的形式通過電子郵件發送給預先登記的股東和正式任命的 代理持有人。建議預先登記的股東和正式任命的 代理持有人至少在預定的會議開始時間前十分鐘嘗試連接。
已如上所述正式預先登記參加會議的登記股東和正式指定的代表持有人將有機會在會議期間發言 ,如果他們尚未通過代表提交投票,則參與電話投票。登記股東和正式指定的代表持有人應考慮提前投票表決他們的普通股,以便如果他們後來決定不通過電話會議參加會議,他們的投票將被計入。
- 2 -
所有其他股東和利益相關者希望通過電話會議出席會議,但不提出問題或以其他方式參加會議,可在會議開始前大約五分鐘撥打以下免費電話號碼或國際長途電話號碼,並要求運營商加入Maverix 金屬公司年度電話會議:免費(加拿大/美國)1-800-319-4610或(國際長途電話)+1-604-638-5340。
董事們將2022年3月23日定為確定有權收到會議通知並在會議上投票的股東的記錄日期。如果您是截至2022年3月23日的股東,則有權在會議上投票。如閣下未能出席會議,請於下午2時前閲讀、填寫、註明日期及簽署隨附的委託書表格(“委託書”)或投票指示表格(“VIF”),並按表格上註明的方式交回。(太平洋時間)2022年5月10日。
請參閲“投票信息 有關如何在會議上表決的詳情,請參閲通告。Maverix強烈鼓勵股東如通函所述使用其代表或VIF提前投票,並透過電話會議參與會議。
本公司將使用加拿大證券管理人採用的通知和訪問程序來交付本通知和通知。股東將收到委託書或VIF和 通知和訪問通知,其中包含有關如何以電子方式訪問該通函的説明。該通函將在公司網站(www.maverixmetals.com)、公司在SEDAR上的簡介(www.sedar.com)下以及在美國的Edgar上(www.sec.gov)上查閲。會議材料將在公司網站上保留整整一年。 股東如希望獲得有關通知和訪問的更多信息,或希望收到通函或其他與委託書相關的材料的紙質副本,可撥打免費電話1-866-660-5869或通過電子郵件至tsxtis@tmx.com或通過電子郵件至info@maverixmetals.com與公司的轉讓代理聯繫。
日期:不列顛哥倫比亞省温哥華。 23研發2022年3月的一天。
我代表董事會
丹尼爾·奧弗萊厄蒂(簽名)
首席執行官
目錄
一般代理信息 | 1 |
信息日期、貨幣和參考資料 | 1 |
新冠肺炎的影響 | 1 |
通知和訪問 | 2 |
有表決權的證券和有表決權證券的主要持有人 | 3 |
某些人士或公司在須採取行動的事宜中的利益 | 3 |
其他事項 | 3 |
投票信息 | 3 |
徵求委託書 | 3 |
記錄日期 | 4 |
致美國股東的通知 | 4 |
代表委任人的委任 | 4 |
代理投票--註冊股東 | 5 |
代理投票-非註冊股東或 受益股東 | 5 |
撤銷委託書-註冊的股東 | 6 |
撤銷委託書--非註冊股東或受益股東 | 7 |
股東協議 | 7 |
會議事項 | 8 |
財務報表 | 8 |
董事人數 | 8 |
選舉董事 | 8 |
核數師的委任 | 9 |
其他事務 | 9 |
董事信息 | 9 |
多數投票政策 | 9 |
停止交易命令、破產、處罰或制裁 | 10 |
被提名者 | 10 |
會議出席率 | 15 |
董事薪酬 | 15 |
高管薪酬 | 18 |
薪酬問題的探討與分析 | 18 |
基本工資 | 21 |
年度獎勵計劃 | 22 |
長期激勵計劃 | 23 |
2021年薪酬明細 | 25 |
2021年LTIP目標和獎勵 | 27 |
性能圖表 | 28 |
高管薪酬明細 | 28 |
獎勵計劃獎 | 30 |
根據股權補償計劃授權發行的證券 | 33 |
股票期權和薪酬股票計劃 | 33 |
限售股單位計劃 | 36 |
其他信息 | 37 |
董事和高級管理人員的負債 | 37 |
管理合同 | 37 |
- ii -
管理層和其他人在材料交易中的利益 | 38 |
公司治理 | 38 |
概述 | 38 |
董事會 | 38 |
道德商業行為 | 42 |
多樣性政策和在董事會中的代表性 | 42 |
環境和社會承諾 | 43 |
風險管理 | 45 |
主要政策説明 | 45 |
董事會委員會信息 | 46 |
審計委員會 | 46 |
審計委員會的角色和章程 | 46 |
相關教育和經驗 | 47 |
審計委員會監督 | 47 |
審批前的政策和程序 | 48 |
提名、治理和可持續性委員會 | 48 |
薪酬委員會 | 48 |
附加信息 | 50 |
董事批准 | 51 |
附錄“A”董事會授權 | A-1 |
Maverix Metals Inc.
管理信息 通告
常規 代理信息
信息日期、幣種和參考資料
除另有説明外,本《管理信息通告》(以下簡稱《通告》)中的信息截至2022年3月23日提供。在本通函中,“閣下”及“閣下”指本公司股東(“股東”),而“吾等”、“吾等”或“吾等”或“Maverix”指本公司。除文意另有所指外,本通函提及本公司包括本公司的 附屬公司。
除另有説明外,本通函提及的所有美元金額均以美元(與本公司在其財務報表中所使用的貨幣相同)表示。 就本通函而言,除另有説明外,加元價值已按加拿大銀行於2021年12月31日引用的1加元=0.7888美元(“FX 匯率”)的參考匯率折算成美元進行申報。本公司在多倫多證券交易所(“多倫多證券交易所”)的普通股價格以加元表示,在某些情況下,在本通函中,該等金額並未兑換成美元。
新冠肺炎的影響
今年,為了主動應對新型冠狀病毒(又稱新冠肺炎)的持續影響,並減輕對我們社區、股東、員工和其他利益相關者的健康和安全風險,並遵守當前政府的指示和建議,我們將在通告日期至會議日期期間繼續遵守 ,我們將舉行虛擬的唯一會議,允許股東通過撥打(免費加拿大和美國)1-800-319-4610或(國際長途電話)+1-604-638-5340的電話會議進行虛擬參與。呼叫者應在預定的會議時間前15到20分鐘撥打電話,並要求加入會議。請參閲第 節“投票信息有關如何在會議上表決的詳情,請參閲通告。
為了在電話會議期間充分參與會議,登記股東和正式指定的代表持有人必須在下午2:00的代表截止時間 之前通過以下鏈接預先註冊。(太平洋時間)2022年5月10日:
Https://services.choruscall.ca/DiamondPassRegistration/register?confirmationNumber=10018167&linkSecurityString=1598d1eefd
預註冊完成後,預註冊的 註冊股東和正式指定的代理持有人將在屏幕上看到分配給他們的唯一PIN,以及他們將用於加入電話會議的撥入電話號碼 。這些詳細信息也將以日曆預訂的形式通過電子郵件發送給預先登記的股東和正式任命的 代理持有人。建議預先登記的股東和正式任命的 代理持有人至少在預定的會議開始時間前十分鐘嘗試連接。
已如上所述正式預先登記參加會議的登記股東和正式指定的代表持有人將有機會在會議期間發言 ,只要他們尚未通過代表提交投票,即可參加電話投票。登記股東和正式指定的代表持有人應考慮提前投票表決他們的普通股(“普通股”),以便如果他們後來決定不通過電話會議出席會議,他們的投票將被計入。
- 2 -
所有其他股東和利益相關者希望通過電話會議出席會議,但不提出問題或以其他方式參加會議,可在會議開始前大約五分鐘撥打以下免費電話號碼或國際長途電話號碼,並要求運營商加入Maverix 金屬公司年度電話會議:免費(加拿大/美國)1-800-319-4610或(國際長途電話)+1-604-638-5340。
本公司保留權利根據新冠肺炎疫情的進一步發展,對會議採取其認為適當的任何額外預防措施,包括更改會議日期、時間、地點和/或舉行方式。此類變更將以新聞稿的形式公佈。建議股東關注公司網站www.maverixmetals.com或公司簡介,在加拿大,在SEDAR上,在www.sedar.com上,在美國,在Edgar上,在www.sec.gov上,在那裏張貼此類新聞稿的副本(如果有)。建議股東定期查看公司網站,瞭解最新的 信息。如果會議形式發生變化,本公司不打算編寫經修訂的通告。我們鼓勵 股東在大會前以本通函所述的任何方式投票表決其普通股,並以虛擬方式出席會議 。
通知和訪問
本公司將於其網站www.maverixmetals.com張貼 會議材料,將本會議通知及通函、委託書及相關文件(統稱為“會議材料”)送交股東。會議材料還將於2022年4月11日在SEDAR(www.sedar.com)和美國的Edgar(www.sec.gov)上以公司的 個人資料提供。會議材料 將在公司網站上保留整整一年。
本公司將繼續郵寄本通函的紙質副本及其他與委託書有關的材料予先前選擇收取該等材料的紙質副本 的登記及非註冊股東。所有其他股東將收到通知包(“通知包”),其中 將包含如何在會議之前獲取本通函的電子副本和紙質副本以及其他與委託書相關的材料以及如何投票的信息。
本公司已直接向其註冊股東及同意將其地址提供予本公司的非註冊股東(“NOBO”)直接發送載有通知及查閲通知及隨附的委託書(如屬登記股東)及隨附的委託書(如屬非登記股東)(如適用)。本公司不會使用“分層”程序 ,這意味着登記股東和非登記股東都將收到通知包裹。 本公司不打算支付中間人,如股票經紀人、證券交易商、銀行、信託公司、受託人 及其代理人和代名人將通知包裹轉發給拒絕將其地址提供給公司的非登記股東(“OBO”)。因此,OBO不會收到通知包,除非其各自的中介機構承擔向其轉發此類文件的費用。
這些證券持有人材料將同時發送給證券的註冊和非註冊所有者。如果您是非註冊所有人,並且公司或其代理人已將這些材料直接發送給您,則您的姓名、地址以及有關您所持證券的信息已根據適用的證券監管要求從代表您的中介機構獲得。
通過選擇直接將這些材料發送給您,公司(而不是代表您持有這些材料的中介機構)承擔了(I)將這些材料交付給您、 和(Ii)執行您正確的投票指示的責任。請按照投票指示請求書中的説明,寄回您的投票指示。
- 3 -
股東如欲獲得更多有關通知及查閲的資料,或希望收到通函或其他與委託書有關的材料的紙質副本,可致電免費電話1-866-600-5869或電郵至tsxtis@tmx.com或電郵至info@maverixmetals.com聯絡本公司的轉讓代理。如所要求的材料是在股東大會或其任何延期或延期之前提出的,他們將在提出要求後的三個工作日內免費向提出要求的股東發送材料。
有表決權的證券和有表決權證券的主要持有人
公司的法定資本包括無面值的無限數量的普通股。截至2022年3月23日,Maverix擁有146,920,355股已發行和已發行、已繳足且不可評估的普通股,每股均有一票投票權。本公司亦獲授權在本公司的股本中發行不限數量的優先股,其中並無已發行及已發行的優先股。
據公司董事(每位“董事”) 和高管(每位“高級管理人員”)所知,直接或間接擁有 所有已發行普通股所附投票權超過10%的普通股,或者對其行使控制或指示的唯一個人或公司為:
股東名稱 | 持股數量 (1) | 已發行股份百分比 | ||||||
紐蒙特公司 | 42,000,000 | 28.6 | % | |||||
泛美銀業公司 | 25,974,571 | 17.7 | % |
注:
(1)上述信息 已從www.siver.ca獲取。
某些人士或公司在須採取行動的事宜中的利益
除選舉董事外,(A)自本公司最近 完成財政年度開始以來任何時間擔任本公司董事或高級管理人員,(B)建議在董事會(“董事會”)任職的被提名人(“被提名人”), 或(C)某人在(A)或(B)中的聯繫人士或聯營公司,在將於大會上採取行動的任何事宜中,概無直接或間接擁有任何重大利益,不論是否實益擁有 證券或其他利益。
其他 事項
截至寄發本通函之日,董事會並不知悉 預期將於大會前提出的任何其他事項。
投票信息
徵求委託書
委託書的徵集是代表公司管理層(“管理層”)進行的。預計委託書的徵集將主要是根據通知和訪問(定義如下)通過郵寄的方式,但也可以通過電話、電子郵件、互聯網、傳真或公司的正規官員、員工和代理人以象徵性費用親自徵集委託書。管理層的徵集費用 將由公司直接承擔。
- 4 -
記錄日期
會議記錄日期為2022年3月23日(“記錄日期”)。
致美國股東的通知
委託書的徵集涉及位於加拿大的發行人的證券 ,並根據加拿大公司法和加拿大各省的證券法 進行生效和披露。的委託書徵集規則1934年美國證券交易法,經修訂後, 不適用於本公司或本邀請函。股東應意識到,加拿大各省證券法的披露要求與美國證券法的披露要求不同。
股東根據美國聯邦證券法執行民事責任可能會受到以下事實的不利影響:本公司是根據加拿大 商業公司法,其某些董事和高管是加拿大居民,其很大一部分資產和這些人的資產位於美國以外。股東可能無法在外國法院起訴外國公司或其高級管理人員或董事違反美國聯邦證券法。強迫一家外國公司及其高級管理人員和董事接受美國法院的判決可能很困難。
代理持有人的任命
委託書是用於指定將根據股東在委託書中的指示代表股東投票的人員 。隨附的委託書所載的委託書提名人 為本公司的高級職員及/或董事。股東有權在隨附的委託書中指定的人以外的其他人 代表該股東出席會議並代表其出席會議。為行使這項權利,股東可在隨附的委託書表格 所提供的空白處填寫該其他人士或公司的姓名或名稱,或填寫並遞交本公司可接受的另一份委託書表格。委託書持有人不必是股東。
除非委託書明確指示不讓該委託書所代表的普通股參加投票或舉手錶決,否則在該委託書中被指名為代表持有人的人士應在每次投票或舉手錶決中投票表決該委託書所代表的普通股。如委託書已就任何事項作出選擇 ,普通股將根據如此作出的規定投票表決。
如無有關 委託書表格的任何指示或該等指示不明確,則隨附的委託書表格所指名的人士將就委託書表格所指明的各項事項投票表決以委託書表格表示的普通股 ,每種情況均如本通函其他地方更詳細地描述。
委託書在正確填寫和交付且未被撤銷時,授予根據委託書指定的代理人或公司的酌情決定權,就會議通知中確定的事項的修訂或變更以及可能適當提交會議的其他事項進行表決。如對會議通知所述事項作出適當修訂或更改,或將任何其他或其他事務適當地提交大會,則隨附的 代表委任表格所指名的人士將按彼等對該等事務的最佳判斷投票。於本通函印製時,管理層並不知悉該等修訂、更改或其他事項可能會在會議上提出。
- 5 -
代理投票--註冊股東
名字出現在公司賬簿和記錄上的個人或公司是“註冊股東”。登記股東可以親自或委派代表在大會上投票表決他們的普通股。只有登記股東和委託書持有人才能在會議上投票。
請仔細閲讀隨附的委託書表格 以獲取更多信息和幫助資源。為使委託書生效,多倫多證券交易所信託必須在下午2:00 之前收到委託書。(温哥華時間)會議前兩天(不包括週六、週日和法定節假日)。
登記股東的投票指示:
· | 通過虛擬電話會議的方式出席會議並親自投票股票。登記股東必須在到達或登記參加 會議時登記或通知公司; |
· | 填寫委託書日期並簽署,然後將委託書交回公司的轉讓代理公司多倫多證券交易所信託公司(“多倫多信託”),傳真:416-595-9593,或寄往安大略省多倫多Adelaide Street West,Suite 301,Suite 301,M5H 4H1,均在2022年5月10日星期二下午2:00之前收貨。(温哥華時間);或 |
· | 按照隨附的委託書中的指示,在2022年5月10日(星期二)下午2:00之前通過互聯網。(温哥華時間)。 |
代理投票-非登記股東或受益股東
“非註冊”股東或“實益股東”是指其公司股份並非直接以其名義登記,而是以經紀公司、銀行或信託公司的名義登記的個人或公司,通過該經紀公司、銀行或信託公司購買股份或將股份存入該經紀公司。更具體地説,就代表該人(“實益股東”)持有的股份而言,該人並非登記股東,但該等股份已登記:(A)以該實益股東就該等股份進行交易的中間人 (“中間人”)的名義登記,或(B)以該中間人蔘與的結算 機構(例如加拿大證券託管有限公司)的名義登記。
有兩種受益股東 --反對向其所擁有的證券的發行人公佈其姓名的股東(反對受益所有人的“OBO”)和不反對其所擁有的證券的發行人知道他們是誰的人(對於不反對的受益所有人的“NOBO”)。
對受益股東的投票説明:
· | NOBO 將直接從多倫多證券交易所信託基金收到會議材料。NOBO應按照多倫多證券交易所信託提供的投票信息表(“VIF”) 填寫並返回投票指示。 |
· | OBO 將從其經紀人或其他中介機構(如Broadbridge Investor Communications Corporation)收到會議材料,前提是其各自的中介機構 已承擔向其轉發此類會議材料的費用。OBO應按照提供給他們的VIF填寫並 返回其投票指示。 |
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受益股東不能使用提供的VIF 在會議上直接投票。如果實益股東希望親自或通過電話會議出席會議並投票, 實益股東必須在VIF上為此提供的空白處填寫他或她的姓名(或實益股東希望出席並代表其投票的其他人的姓名),並按照會議前很久提供的指示將填寫好的VIF交回。
只有註冊股東才有權 撤銷委託書。股份實益股東如欲更改其投票權,必須在大會召開前的足夠時間內安排其各自的中間人更改其投票權,並於有需要時根據本通函所載的撤銷程序撤銷其委託書。
通過電話會議參與的登記股東和指定代理人的預登記
為了在電話會議期間充分參與會議,登記股東和正式指定的代表持有人必須在下午2:00的代表截止時間 之前通過以下鏈接預先註冊。(太平洋時間)2022年5月10日:
Https://services.choruscall.ca/DiamondPassRegistration/register?confirmationNumber=10018167&linkSecurityString=1598d1eefd
預註冊完成後,預註冊的 註冊股東和正式指定的代理持有人將在屏幕上看到分配給他們的唯一PIN,以及他們將用於加入電話會議的撥入電話號碼 。這些詳細信息也將以日曆預訂的形式通過電子郵件發送給預先登記的股東和正式任命的 代理持有人。建議預先登記的股東和正式任命的 代理持有人至少在預定的會議開始時間前十分鐘嘗試連接。
已如上所述正式預先登記參加會議的登記股東和正式指定的代表持有人將有機會在會議期間發言 ,只要他們尚未通過代表提交投票,即可參加電話投票。登記股東和正式指定的代表持有人應考慮提前投票表決他們的普通股,以便如果他們後來決定不通過電話會議參加會議,他們的投票將被計入。
所有其他股東和利益相關者希望通過電話會議出席會議,但不提出問題或以其他方式參加會議,可在會議開始前大約五分鐘撥打以下免費電話號碼或國際長途電話號碼,並要求運營商加入Maverix 金屬公司年度電話會議:免費(加拿大/美國)1-800-319-4610或(國際長途電話)+1-604-638-5340。
撤銷委託書-註冊的股東
登記股東可在下午2:00前的任何時間,通過提交由股東或書面授權的股東代表或(如股東為公司)由其正式授權的高級職員或代理人籤立的書面文件,撤銷委託書。(太平洋時間)會議前48小時(不包括星期六、星期日和法定假日),或:
(i) | 公司總部位於加拿大不列顛哥倫比亞省温哥華Burrard Street 510 Suite 575,郵編:V6C 3A8, |
- 7 -
(Ii) | TSX Trust, by fax at 416-595-9593 or at its office at 100 Adelaide Street West, Suite 301, Toronto, Ontario, M5H 4H1, or |
(Iii) | 在使用委託書 進行任何表決之前的會議當天的會議主席應已取得或以法律規定的任何其他方式進行。 |
撤銷委託書--非註冊股東或受益股東
希望更改其 投票權的實益股東必須在大會召開前的足夠時間內安排各自的中間人更改其投票權,並在必要時根據上述撤銷程序撤銷其委託書。
股東協議
以下是股東 協議的摘要(定義如下)。下文提供的股東協議摘要僅限於參考股東協議全文 。每一份股東協議都可在公司在SEDAR上的簡介中查閲,網址為www.sedar.com。
本公司已分別與泛美銀業(“泛美”)(日期為2016年7月7日,經2017年1月16日修訂, 並於2018年6月29日修訂及重述)及紐蒙特公司(“紐蒙特”)(日期為2018年6月29日,經修訂) (統稱“股東協議”)訂立股東協議。股東協議的形式和依據基本相似,泛美公司、紐蒙特公司和本公司均同意,除其他事項外,泛美公司和紐蒙特公司各自將:
· | 在公司股權融資方面擁有 某些權利,包括標準反稀釋權利 ; |
· | 在特定情況下對公司填寫並提交招股説明書,要求在特定情況下享有資格權利,該招股説明書涉及擬處置股東在公司的全部或部分股權。 |
· | 有義務向公司發出通知,並有機會提出要約收購股東計劃授予的任何特許權使用費或金屬流;以及 |
· | 根據公司目前的持股情況, 有權提名個人 參加董事會選舉(“董事會提名權”)。 |
董事會提名權適用於泛美航空和紐蒙特公司中的每一家:
· | 泛美持有的公司股份等於或超過公司已發行普通股的50%,則泛美有權提名兩名候選人進入董事會;以及 |
· | 紐蒙特公司或泛美公司在該公司的持股量等於或超過已發行普通股的10%,則紐蒙特公司和泛美公司分別有權獲得一名提名人 參加董事會選舉。 |
截至本通函發佈之日,紐蒙特公司已提名布萊克·羅茲為其提名人,泛美公司尚未行使其董事會提名權。
- 8 -
根據每一份股東協議,只要公司認可並推薦董事會選舉的被提名人,在每次考慮董事選舉的股東會議上,泛美和紐蒙特必須:
· | 在每一次這樣的會議上,投票其普通股,贊成選舉管理層提名的董事會候選人。 |
· | 不得就公司的任何證券 針對管理層建議的董事會選舉被提名人 進行的任何委託書徵集(管理層進行的任何委託書徵集除外)進行、進行或參與任何委託書徵集;以及 |
· | 以董事會推薦的方式表決其普通股,包括但不限於任命本公司的核數師和確定核數師的薪酬。批准和批准公司員工或顧問,批准和批准公司董事、高級管理人員、員工和顧問的薪酬和其他日常內務事務 。 |
會議事務
財務報表
本公司截至2021年12月31日止年度的經審核年度財務報表及管理層討論與分析(“MD&A”)應本公司要求 索取,或於SEDAR www.sedar.com或本公司網站www.maverixmetals.com查閲。 截至2021年12月31日止年度經審核年度綜合財務報表及核數師報告將 提交大會。
董事人數
在會議上,公司將要求股東 投票贊成將董事人數定為9人。
隨附的 委託書所指名的人士,如無明確相反指示,擬投票贊成將董事人數定為九人。
選舉董事
在會議上,Maverix將要求股東投票支持9名董事提名人選的選舉:傑夫·伯恩斯(董事長)、丹尼爾·奧弗萊厄蒂(首席執行官)、J·C·斯特凡·斯派塞、克里斯托弗·巴恩斯博士、羅伯特·道爾、布萊克·羅茲、布萊恩·佩尼、大衞·斯科特和塔拉·哈桑。
隨附的 委託書中所指名的人士,如無明確相反指示,將投票支持董事的每一名被提名人當選。
每一位現任董事的任期 將於會議上屆滿。上述人士已同意在大會上被提名為管理層的被提名人。 董事於每次股東周年大會上選出,任期至下一屆股東周年大會或其繼任者獲委任為止,除非董事的職位提早出缺。管理層並不認為任何被提名者都將無法擔任董事。
有關詳細信息,請參閲小節 “董事信息“在本通告內。
- 9 -
核數師的委任
在大會上,股東將被要求 任命畢馬威會計師事務所為公司下一年度的審計師,並授權董事確定他們的薪酬。
在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度內,公司審計師向公司收取了以下費用:
財政年度 結束 | Audit Fees (1) | 審計 相關費用(2) | 税 手續費(3) | 所有 其他費用(4) | ||||||
2021 | C$ | 218,249 | 無 | 無 | 無 | |||||
2020 | C$ | 274,562 | 無 | 無 | 無 |
備註:
(1) | 總計 開出的審計和審查費。 |
(2) | 與公司財務報表審計或審查的業績合理相關的擔保和相關服務的費用總額,而這些費用 不包括在“審計費用”項下。 |
(3) | Tax advisory fees for ad hoc tax advice. |
(4) | 合計 在“審計費用”、“審計相關費用”和“税費”標題下開具帳單以外的產品和服務的費用。 |
隨附的 委託書所指名的人士,如無明確相反指示,擬投票贊成委任核數師及授權董事 釐定其酬金。
其他事務
如果在會議前適當地提出了其他事務項目,您或您的代理人可以對這些項目進行表決。截至本資料通告日期,本公司並不 知悉會議將審議的任何其他事項。
董事 信息
多數投票政策
董事會通過了僅適用於無競爭董事選舉的多數投票政策 (“多數投票政策”),規定如果被提名人中的任何一人獲得更多票數被扣留從他或她的選舉中獲得的選票為在當選後,被提名人應在會議結束後立即向主席提出辭呈。公司提名和治理委員會將考慮辭職提議,並向董事會建議是否接受辭職。如無特殊情況,董事會將接受辭呈。根據多數表決政策提出辭職的被提名人將不參加審議辭職的董事會或董事會任何委員會的任何會議。
在相關股東大會召開後90天內,董事會必須作出是否接受辭職的決定,併發布新聞稿,宣佈被提名人辭職或解釋不接受辭職的理由。如果遞交併接受辭呈, 在符合適用公司法的情況下,董事會可能不填補該空缺,也可能任命新的董事。
多數投票政策全文可在公司網站www.maverixmetals.com上查閲。
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停止交易命令、破產、處罰或制裁
所有被提名者(或他們的任何個人控股公司):
(a) | 在本通函日期之前的十年內,董事是包括本公司在內的任何公司的首席執行官或首席財務官: |
(i) | 是否 受到擬議的董事以董事、首席執行官或首席財務官的身份 執行的命令的約束;或 |
(Ii) | 受在擬議的董事不再是董事、 首席執行官或首席財務官並因 該人以董事身份行事時發生的事件而發佈的命令的約束,首席執行官或首席財務官; |
(b) | 董事或包括本公司在內的任何公司的高管是否在擔任該職位期間,或在停止擔任該職位後一年內,破產, 根據任何與破產或無力償債有關的法律提出建議,或受到或與債權人提起任何訴訟、安排或妥協,或指定接管人、接管人或受託人持有其資產;或 |
(c) | 在本通知日期前十年內破產,根據任何與破產或資不抵債有關的法律提出建議,或接受或與債權人進行任何訴訟、安排或妥協,或有接管人,被指定為持有該個人資產的接管人或受託人。 |
就上文(A)(I)及(A)(Ii) 段而言,“命令”是指:(I)停止交易令;(Ii)類似停止交易令的命令;或(Iii)拒絕有關公司根據證券法例獲得任何豁免的命令,而該命令的有效期連續超過30天。
所有被提名者(或他們的任何個人控股公司)均未受到:(A)與證券法規有關的法院或證券監管機構施加的任何處罰或制裁,或與證券監管機構達成和解協議的任何處罰或制裁;或(B)法院或監管機構施加的可能被認為對 公司合理的證券持有人在決定是否投票支持擬議的董事非常重要的任何其他處罰或制裁。
被提名者
董事會和公司董事會的提名、治理和可持續發展委員會已確定,建議擔任董事的九名提名人中的每一人都具備共同組成一個高效董事會所需的技能和資格。
以下部分提供每個被提名人的個人簡歷信息,包括被提名人在公司的股權所有權。有關每個被提名人的信息以該被提名人提供的信息為基礎。
有關薪酬和最低所有權要求的其他信息,請參閲“董事薪酬“在這一節中。
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剖面圖
傑夫·伯恩斯 加拿大不列顛哥倫比亞省 董事發布時間:2016年6月17日 獨立的 |
委員會成員: 薪酬委員會(主席) 提名、治理和可持續性委員會 | |
主要職業:
公司主席
|
伯恩斯於2016年與他人共同創立了Maverix。在此之前,彭斯先生從2004年5月至2015年12月31日退休,一直擔任泛美總裁兼首席執行官。Burns先生在貴金屬開採和貴金屬特許權使用費和流媒體行業擁有35年的經驗。Burns先生擁有麥克馬斯特大學地質學理學學士學位和約克大學工商管理碩士學位。Burns先生在北美和南美洲的礦山運營和項目開發方面擁有豐富的經驗,並領導了許多資本市場交易,包括股票、債務和可轉換債券的配售, 還領導了泛美和Maverix的許多重大收購。 | |
其他上市公司董事職位:
Elevation金礦公司
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公司直接或間接實益擁有、控制或指示的股份數量: Common Shares: 6,423,608 (1) 限售股單位:23,625個 | |
前 年會議投票結果 | 投票: | 投票被扣留 |
2021 | 118,138,299 (99.28%) | 858,379 (0.72%) |
注:
(1) | 伯恩斯先生控制或指示以伯恩斯先生的母親E·瓊·伯恩斯的名義登記的2,500股普通股。 |
J·C·斯特凡·斯派塞 加拿大安大略省 董事發布時間:2016年6月17日 獨立的 |
委員會成員: 提名、治理和可持續發展委員會(主席) 審計委員會 | |
主要職業:
商人
|
斯派塞先生之前是加拿大中央基金有限公司(“中央基金”)的董事長、總裁兼首席執行官,他在1995年至2018年1月期間擔任過 職位。中央基金在紐約證券交易所和多倫多證券交易所交易,被動持有超過33億美元的未支配、已分配和物理隔離的加拿大黃金和白銀。斯派塞先生也是 的創始人之一,並曾擔任中央黃金信託公司和銀條信託公司的董事長、總裁兼首席執行官。他擁有超過35年的投資行業經驗。 | |
其他上市公司董事職位: 不適用
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公司直接或間接實益擁有、控制或指示的股份數量: Common Shares: 908,458(1) 限售股單位:20,375個 | |
前 年會議投票結果 | 投票: | 投票被扣留 |
2021 | 117,049,165 (98.36%) | 1,947,513 (1.64%) |
注:
(1) | Mr. Spicer also holds 31,194 Options that expire on May 30, 2022. |
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克里斯托弗·巴恩斯博士 加拿大安大略省 董事發布時間:2016年6月17日 獨立的 |
委員會成員: 審計委員會 薪酬委員會 提名、治理和可持續性委員會 | |
主要職業:
醫生(退休)
|
巴恩斯博士是一名退休醫生,20多年來一直擔任安大略省盲河醫院的幕僚長和醫療董事。 他曾是盲河醫院董事會成員,目前擔任行政、財務和法律委員會 醫院倫理和隱私職能小組的前主席。此外,巴恩斯博士是休倫海岸家庭健康團隊董事會主席的創始人和前董事會主席。巴恩斯博士擁有多倫多大學的醫學博士學位。巴恩斯博士是一位知識淵博、精通業務的商人,擁有超過25年的資本市場投資經驗。 | |
其他上市公司董事職位:
不適用
|
公司直接或間接實益擁有、控制或指示的股份數量: Common Shares: 669,478 (1) 限售股單位: 20,375 | |
前 年會議投票結果 | 投票: | 投票被扣留 |
2021 | 118,559,872 (99.63%) | 436,806 (0.37%) |
注:
(1) | 包括登記在克里斯托弗·巴恩斯博士名下的67,811股普通股和登記在克里斯托弗·巴恩斯醫學專業公司名下的601,667股普通股。 |
羅伯特·道爾 加拿大不列顛哥倫比亞省 董事發布時間:2016年6月17日 獨立的(1) |
委員會成員: 不適用 | |
主要職業:
會計師(退休)
|
多伊爾先生曾擔任泛美公司的首席財務官,他曾在2004年1月至2022年3月擔任該職位。在加入泛美之前,他在紐約標準銀行擔任了六年的礦業金融和金屬營銷高級副總裁,在財務管理方面有很強的背景,尤其是在金屬市場。Doyle先生是特許會計師和特許金融分析師,擁有B.Bus.Sc。(榮譽)開普敦大學金融學位。 | |
其他上市公司董事職位:
不適用
|
公司直接或間接實益擁有、控制或指示的股份數量: Common Shares: 68,001 限售股單位:20,375個 | |
前 年會議投票結果 | 投票: | 投票被扣留 |
2021 | 118,714,945 (99.76%) | 281,733 (0.24%) |
注:
(1) | Doyle先生自2022年3月31日起從泛美退休。泛美已通知本公司,不會指定 提名人蔘加董事會選舉或任命,自2022年3月31日起,泛美將在董事會沒有代表。儘管如此,Doyle先生已在會議上被提名為 選舉人,如果當選,他將繼續以個人 身份扮演董事的角色,而不是泛美航空的代表。 |
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布萊克·羅茲 美國科羅拉多州 董事發布時間:2018年11月20日 非獨立 |
董事自: 2018年11月20日 |
委員會成員: 不適用
| |
主要職業: 紐蒙特公司戰略發展高級副總裁
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羅茲先生目前是紐蒙特公司負責戰略發展的高級副總裁。羅茲先生曾擔任紐蒙特公司企業發展副總裁、國際戰略發展副總裁和印度尼西亞高級副總裁。羅茲先生之前曾擔任副總裁/副總法律顧問、企業發展、集團執行、企業發展以及副總裁兼總法律顧問。在1996年加入紐蒙特公司擔任助理總法律顧問之前,羅茲先生是Kirkland&Ellis律師事務所的合夥人。羅茲先生畢業於愛荷華州立大學,獲得工商管理學士學位。羅茲先生擁有賓夕法尼亞大學法學博士學位。 | ||
其他上市公司董事職位: 不適用
|
公司直接或間接實益擁有、控制或指示的股份數量: 普通股:無 (1) 受限股份單位:無
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前 年會議投票結果 | 投票: | 投票被扣留 | |
2021 | 118,692,510 (99.74%) | 304,168 (0.26%) | |
注:
(1) | 羅茲先生是紐蒙特公司董事會的代表,紐蒙特公司的內部政策適用於紐蒙特公司持有直接股權投資的公司,禁止羅茲先生擁有公司的證券(包括普通股、期權和RSU)。 |
布萊恩·佩尼 加拿大安大略省 董事發布時間:2019年7月3日 獨立的 |
委員會成員: 審計委員會(主席) | |
主要職業: 沃爾布里奇礦業公司首席財務官
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Penny先生目前是Wallbridge礦業有限公司的首席財務官。Penny先生在財務管理、戰略規劃和財務報告方面擁有30多年的經驗。之前,Penny先生擔任過New Gold Inc.的執行副總裁兼首席財務官,以及Kinross Gold Corporation的財務副總裁兼首席財務官。Penny先生是CMA註冊會計師,擁有寒武紀應用藝術與技術學院的商務(會計)文憑。 | |
其他上市公司董事職位: 不適用
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公司直接或間接實益擁有、控制或指示的股份數量: Common Shares: 10,000 限售股單位:20,375個 | |
前 年會議投票結果 | 投票: | 投票被扣留 |
2021 | 118,840,108 (99.87%) | 156,570 (0.13%) |
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大衞·斯科特 加拿大安大略省 董事發布時間:2019年7月3日 領導董事自:2020年1月30日 獨立的 |
委員會成員: 薪酬委員會
| |
主要職業: 商人;前董事副董事長兼加拿大帝國商業銀行資本市場礦業全球投資銀行業務管理
|
斯科特先生曾擔任加拿大帝國商業銀行資本市場礦業全球投資銀行業務副董事長兼董事董事總經理。在加拿大帝國商業銀行20年的職業生涯中,Scott先生在加拿大完成的大多數重大礦業併購和股權融資交易中發揮了積極作用,並在全球礦業和銀行業擁有廣泛的人脈。在加入加拿大帝國商業銀行之前,Scott先生曾在加拿大皇家銀行道明證券公司、加拿大理查森格林希爾茲有限公司和Levesque Beaubien Geoffrion Inc.擔任採礦方面的高級領導職位。 | |
其他上市公司董事職位: 金羅斯黃金公司
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公司直接或間接實益擁有、控制或指示的股份數量: Common Shares: 416,667 限售股單位:20,375個 | |
前 年會議投票結果 | 投票: | 投票被扣留 |
2021 | 118,841,575 (99.87%) | 155,103 (0.13%) |
丹尼爾·奧弗萊厄蒂 加拿大不列顛哥倫比亞省 董事自:2017年5月30日 非獨立 |
委員會成員: 不適用 | |
主要職業: 該公司的行政總裁
|
2016年,奧弗萊厄蒂與他人共同創立了Maverix。他在採礦業擁有超過10年的投資銀行和高管經驗 。O‘Flaherty先生之前是國歌聯合航空公司的執行副總裁和董事總裁,在此之前是埃斯佩蘭扎資源公司負責企業發展的執行副總裁。他是温哥華Scotia Capital投資銀行團隊的董事成員,專門為客户提供有關收購、資產剝離、合併和敵意收購防禦以及金屬和礦業領域股權和債務融資的建議。O‘Flaherty先生擁有不列顛哥倫比亞大學商業學士學位,並以優異成績畢業 | |
其他上市公司董事職位: 不適用
|
公司直接或間接實益擁有、控制或指示的股份數量: Common Shares: 3,180,517(1) 限售股單位:91,862 | |
前 年會議投票結果 | 投票: | 投票被扣留 |
2021 | 118,647,095 (99.71%) | 349,583 (0.29%) |
注:
(1) | 普通股登記在範德雷工業SEZC的名稱 。 |
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塔拉·哈桑 加拿大不列顛哥倫比亞省 董事發布日期:2020年11月19日 獨立的 |
委員會成員: 薪酬委員會
| |
主要職業: SilverCrest Metals公司發展副總裁
|
Hassan女士目前擔任SilverCrest Metals負責企業發展的副總裁。Hassan女士是一名礦業工程師,擁有超過15年的行業經驗,包括礦山運營、項目開發、資本市場和採礦技術。她職業生涯的大部分時間都是作為一名貴金屬股票研究分析師度過的,涵蓋早期公司和成熟生產商。Hassan女士的職業生涯始於安大略省北部的採礦公司。Hassan女士畢業於皇后大學的Robert M.Buchan礦業系,擁有工程碩士學位。 | |
其他上市公司董事職位: 不適用
|
公司直接或間接實益擁有、控制或指示的股份數量: 普通股:零 限售股單位:2,471股 | |
前 年會議投票結果 | 投票: | 投票被扣留 |
2021 | 118,826,695 (99.86%) | 169,983 (0.14%) |
會議出席率
下表為董事於2021年期間出席董事會及委員會會議的記錄。從歷史上看,大多數董事都會出席公司的年度股東大會。
董事會會議 | 審計 委員會 個會議(1) | 提名,
治理和 可持續性 委員會 個會議 | 薪酬
委員會 個會議 | |||||||||||||||||||||||||||||
董事 | # | % | # | % | # | % | # | % | ||||||||||||||||||||||||
傑夫 伯恩斯 | 5 | 100 | % | - | - | 3 | 100 | % | 4 | 100 | % | |||||||||||||||||||||
丹尼爾·奧弗萊厄蒂 | 5 | 100 | % | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||||
J·C·斯特凡·斯派塞 | 5 | 100 | % | 4 | 100 | % | 3 | 100 | % | - | - | |||||||||||||||||||||
克里斯托弗·巴恩斯博士 | 5 | 100 | % | 4 | 100 | % | 3 | 100 | % | 4 | 100 | % | ||||||||||||||||||||
羅伯特·道爾(1) | 5 | 100 | % | 4 | 100 | % | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
布萊克 羅茲 | 5 | 100 | % | - | - | - | - | - | - | |||||||||||||||||||||||
布萊恩 佩妮 | 5 | 100 | % | 4 | 100 | % | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
大衞·斯科特 | 5 | 100 | % | - | - | - | - | 4 | 100 | % | ||||||||||||||||||||||
塔拉·哈桑 | 5 | 100 | % | - | - | - | - | 1 | (2) | 100 | %(2) |
備註:
(1) | 公司審計委員會成員召開會議在相機裏在每一次審計委員會會議上與公司的審計師合作。多伊爾是審計委員會的特別顧問。 |
(2) | Hassan女士於2021年11月15日被任命為薪酬委員會成員,因此在截至2021年12月31日的一年中只參加了一次會議。 |
董事薪酬
董事的薪酬旨在吸引和留住具備相關技能和知識的人士加入董事會。本公司的董事薪酬 也將有助於使董事的利益與股東的利益保持一致。董事薪酬計劃反映了公司的相對規模,並強化了股東價值的重要性。董事薪酬考慮了董事的時間承諾、職責和責任,並以可比公司的董事薪酬實踐為基準。
- 16 -
雖然董事的薪酬金額不是基於公司業績 ,但董事會已經制定了年度正式業績評估流程,以確保董事的有效性和參與度。此外,董事會為本公司董事設定了最低所需持股量,相當於其作為董事會成員的年度聘用金價值的 至三倍(“董事會股東要求”)。 每個董事都有四年的期限來滿足董事會股東要求,以及向董事發放的任何RSU將計入董事會股東要求。截至2021年12月31日,除布萊克·羅茲和塔拉·哈桑外,董事會所有成員都達到或超過了這一要求。此外,首席執行官也是董事會成員, 作為董事的一員不會獲得任何額外的補償。Blake Rhodes是公司大股東的代表,根據受僱股東的內部政策,不允許他持有股票。Hassan女士於2021年11月19日加入董事會。
董事薪酬計劃包含以下幾個要素,均以加元計價:
1. | 每個財政年度預付一次50,000加元的年度預付款。每年的預聘費是用現金支付的。董事會主席每年獲得200,000加元的聘用費。 |
2. | 每年80,000加元預留金中的額外股本部分將在每個財政年度預付一次,並以受限 股份單位支付。 |
3. | 以下額外聘用金每日曆年度預付一次,以現金支付給下列人員: |
(i) | 給審計委員會主席20000加元; |
(Ii) | 牽頭的董事獲得12,000加元; |
(Iii) | 向治理和可持續發展委員會提名主席支付10,000加元; |
(Iv) | 給賠償委員會主席10,000加元;以及 |
(v) | 向審計委員會主席以外的審計委員會成員每人支付7,500加元。 |
4. | 出席會議的費用為每次會議1,000加元 ,每年支付一次,欠款。 |
董事薪酬表
下表列出了公司最近完成的財政年度(2021年12月31日)向董事提供的所有薪酬,這些董事都不是被任命的執行幹事(或“NEO”):
董事 | Fees Earned ($) | 以股份為基礎 ($) | 基於選項的 ($) | 非股權 ($) | All
Other ($) | 總計 ($) | ||||||||||||
傑夫·伯恩斯 | 175,114 | 63,104 | 無 | 無 | 965 | 239,183 | ||||||||||||
J·C·斯特凡·斯派塞 | 62,710 | 63,104 | 無 | 無 | 無 | 125,814 | ||||||||||||
克里斯托弗·巴恩斯博士 | 57,977 | 63,104 | 無 | 無 | 無 | 121,081 | ||||||||||||
羅伯特·道爾 | 44,173 | 63,104 | 無 | 無 | 無 | 107,277 | ||||||||||||
布萊克·羅茲(2) | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | ||||||||||||
布萊恩·佩尼 | 63,104 | 63,104 | 無 | 無 | 無 | 126,208 | ||||||||||||
大衞·斯科特 | 56,794 | 63,104 | 無 | 無 | 無 | 119,898 | ||||||||||||
塔拉·哈桑 | 41,806 | 63,104 | 無 | 無 | 無 | 104,910 |
- 17 -
備註:
(1) | 此表中的美元金額以美元為單位報告,並已使用外匯匯率從加拿大元折算。 |
(2) | 羅茲先生作為紐蒙特公司的代表在董事會任職,根據紐蒙特公司的內部政策,他作為董事會成員不得從公司收取費用。 |
除上文所述外,本公司 並無任何標準或其他安排,根據該等安排,本公司 或其附屬公司以董事身份提供的服務,或在最近完成的財政年度或其後,直至及包括本通函日期的 期間,因委員會參與、參與特別任務或作為顧問或專家的服務,而獲本公司 或其附屬公司補償。然而,本公司會向獨立董事償還他們因向本公司提供服務而招致的所有合理自付費用。
獎勵計劃獎勵-傑出的 基於股票的獎勵和基於期權的獎勵
下表列出了在最近完成的財政年度(2021年12月31日)結束時,向每位未被任命的執行人員頒發的所有基於期權和基於股票的獎勵的信息:
基於選項的 獎勵 | 基於股份的 獎勵 | |||||||||||||||||||||
名字 | 證券數量:
個 基礎 未鍛鍊 選項 | 鍛鍊 價格(1) | 選項
到期 日期 | 的值
未鍛鍊 實惠的 選項(2) | 第
個 個共享或 個單位 個共享 有 不 已授權(3) | 市場
或 支付值 基於股份的 獎勵 沒有 已授權(4)(5) | 市場
或
支出 值 已授權的 基於共享的 獎項不是 已支付或 已分發 | |||||||||||||||
傑夫·伯恩斯 | 無 | 無 | 無 | 無 | 23,625 | $ | 102,868 | 無 | ||||||||||||||
J·C·斯特凡·斯派塞 | 31,194 | C$ | 2.80 | May 30, 2022 | C$ | 131,327 | 20,375 | $ | 88,716 | 無 | ||||||||||||
克里斯托弗·巴恩斯博士 | 無 | 無 | 無 | 無 | 20,375 | $ | 88,716 | 無 | ||||||||||||||
羅伯特·道爾 | 無 | 無 | 無 | 無 | 20,375 | $ | 88,716 | 無 | ||||||||||||||
布萊克·羅茲(6) | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | |||||||||||||||
布萊恩·佩尼 | 無 | 無 | 無 | 無 | 20,375 | $ | 88,716 | 無 | ||||||||||||||
大衞·斯科特 | 無 | 無 | 無 | 無 | 20,375 | $ | 88,716 | 無 | ||||||||||||||
塔拉·哈桑 | 無 | 無 | 無 | 無 | 13,095 | $ | 57,018 | 無 |
備註:
(1) | 股票期權行權價格以 加元為單位,因為加元是多倫多證券交易所的交易貨幣。 |
(2) | 計算方法為公司股票於2021年12月31日在多倫多證券交易所的收盤價為5.52加元,減去現金期權的行權價。這些期權尚未行使,也可能永遠不會行使,行使時的實際收益(如果有的話)將取決於行使日公司股票的價值。 |
(3) | 此欄反映截至2021年12月31日限售期尚未到期(且未延期)的限售股份單位 ,因此,這些限售股份單位仍未歸屬。 |
(4) | 本欄中的數字是使用該公司股票於2021年12月31日在多倫多證交所的收盤價5.52加元計算的。 |
(5) | 本欄中的美元金額是以美元為單位報告的,並已使用外匯匯率從加拿大元折算。 |
(6) | 羅茲先生作為紐蒙特公司的代表在董事會任職,根據紐蒙特公司的內部政策,他作為董事會成員不得從公司收取費用。 |
- 18 -
獎勵計劃獎勵-年內歸屬或賺取的價值
在最近完成的財政年度(br}2021年12月31日),未被任命為高管的董事在獎勵計劃獎勵方面沒有獲得任何價值。
董事股份所有權要求
本公司的每一名董事須 持有價值相等於150,000加元或約為董事會成員年度聘用金三倍的普通股,這將 包括授予該董事的任何限制性股份單位權利的價值。此計算不包括以董事會或任何適用委員會主席的身份向董事支付的任何額外預聘金。股份所有權要求必須在(I)董事會批准公司薪酬理念後48個月內(即2019年5月14日) 或(Ii)適用的董事加入董事會後48個月內滿足。
於本資料通函日期,除Blake Rhodes先生及Tara Hassan女士外,所有董事均符合或超過股份擁有權要求。由於紐蒙特公司的內部政策和程序,作為紐蒙特公司董事會代表的羅茲先生被禁止持有Maverix公司的證券。哈桑女士於2020年11月19日加入董事會。
高管薪酬
薪酬問題的探討與分析
引言
薪酬討論與分析部分 提供了有關公司薪酬計劃的詳細信息,包括該計劃的理念和目標,以及公司薪酬委員會在薪酬計劃的監督、管理和管理方面的作用。本節還提供了確定該公司高管薪酬的詳細情況。
薪酬計劃概述
董事會已實施公司的整體薪酬計劃和政策(“薪酬計劃”),以管理公司的薪酬實踐。根據公司關於薪酬的理念,薪酬計劃建立在以下關鍵原則的基礎上:
· | 提供 固定和浮動薪酬計劃,根據員工的職責對其進行薪酬獎勵,並將薪酬與個人和公司績效掛鈎。 |
· | 頒發 現金和非現金獎勵,以表彰貢獻和努力。 |
· | 促進學習和發展機會,以支持員工的職業發展和公司未來的管理需求。 |
· | 提供 為員工及其家人提供保障和保護的補償。 |
- 19 -
薪酬計劃的主要戰略目標是:
1. | 吸引和留住高素質員工, 和 |
2. | 使管理層的利益與股東的利益保持一致。 |
薪酬旨在通過鼓勵和激勵出色的業績和貢獻,吸引、留住和激勵具備所需技能的高素質員工;通過具有競爭力的基本工資和年度獎金(根據公司的年度激勵計劃(AIP)確定),將薪酬與短期和長期績效結果掛鈎;並提供靈活性,以適應員工的 需求。薪酬計劃還通過授予股票期權、受限普通股和受限股票單位(根據長期激勵計劃確定),使管理層的利益與股東的利益保持一致,這些股票期權具有與公司股價表現掛鈎的上行和下行回報風險。此外,管理層還必須遵守股份所有權政策 ,該政策要求高管持有最低數量的公司普通股。
參加AIP和 公司的長期激勵計劃(“LTIP”)的資格擴大到那些負責影響政策和戰略或影響他人的決策和行動的人員,這些決定和行動將對公司的增長和/或整體業績產生長期影響。LTIP的參與可能僅限於受僱至少三個月 個月的員工,但董事會可酌情決定隨時向參與者發放補助金。關於參與AIP, 基本工資(“基本工資”)被用作確定開始考慮參加的起點的主要依據 。然而,這並不是唯一的決定因素,在某些情況下,基本工資較低的職位可能會對公司的成功產生相當大的影響,在這種情況下,可以考慮將這些職位納入AIP。
AIP和LTIP均由薪酬 委員會管理,作為其對薪酬計劃監督的一部分。AIP和LTIP均可隨時修改或暫停,由董事會自行決定。修改可能包括但不限於:(1)修改獎勵目標,(2)減少或增加獎勵補助金,以及(3)改變或最終確定年度參與者獎勵的組合,以確保根據現有的基於股權的補償安排。
薪酬委員會的角色
薪酬委員會負責 管理薪酬計劃,並考慮與公司薪酬政策和做法相關的所有風險。 薪酬委員會確保薪酬計劃是平衡的,因為它將激勵員工,具有成本效益,同時確保薪酬計劃具有市場競爭力,以吸引和留住高素質的員工。
賠償委員會的成員是傑夫·伯恩斯(主席)、克里斯托弗·巴恩斯博士、大衞·斯科特和塔拉·哈桑。薪酬委員會的每個成員都是獨立的 ,具有很強的分析和邏輯審查能力,並對薪酬計劃的目標和目的有經驗。 有關更多信息,請參閲“董事會委員會信息-薪酬委員會“在本通函中。
首席執行官和總裁的角色
首席執行官(“CEO”) 和總裁也各自在薪酬委員會中扮演着不可或缺的角色。首席執行官和總裁完成對每位高管績效的年度評估,並就基本工資、年度獎金和LTIP績效獎勵向薪酬委員會提出建議。薪酬委員會將在完成審查時考慮這些建議,並在向審計委員會提出自己的建議時 。雖然CEO和總裁可以就他們自己的薪酬提出建議,但董事會批准CEO和總裁薪酬的最終建議是由薪酬委員會自行決定的。
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薪酬顧問
薪酬委員會有權保留並接受薪酬顧問的建議,以履行其職責。薪酬委員會聘請Lane Caputo Compensation Inc.(“Lane Caputo”)作為獨立的薪酬顧問,以審查並就其高管團隊的薪酬安排提出建議,並建議所需的變化,使薪酬要素和戰略與當前的市場實踐和公司的業務戰略保持一致。該報告包含Lane Caputo的建議,將公司近地天體的薪酬做法與公司業務部門內選定的幾家同行公司進行了基準比較 ,薪酬委員會使用該報告來指導和協助其確定高管團隊2021年的年度基本工資、獎金和基於股權的薪酬。Lane Caputo還每年更新同業集團公司,以反映公司當前的規模和發展階段,並審查公司的薪酬計劃,以繼續與當前的市場實踐、公司的業務戰略和股東參與度保持一致。
連卡普託公司在2021年和2020財政年度收取的費用如下:
費用的性質 | 2021 | 2020 | ||||||
與高管薪酬相關的費用 | C$ | 28,000 | (1) | C$ | 35,500 | |||
所有其他費用 | 無 | 無 |
注:
(1) | 萊恩·卡普託做了較少的審查。 |
標杆
薪酬委員會確定薪酬水平的部分方法是參照類似公司的薪酬水平。下表彙總了用於確定2021年年度基本工資、年度獎金目標和基於股權的薪酬獎勵的2021年比較公司/同行集團 。Lane 卡普託與薪酬委員會協商,每年更新比較/同行集團公司。
2021比較器/對等組
特許權使用費 公司 | 礦業公司 | |
Altius Minerals Corp. Metalla Royalty&Streaming Ltd. Nomad Royalty有限公司 奧西斯科黃金版税有限公司。 沙塵暴黃金有限公司 三旗貴金屬公司 |
ArgAert Gold Inc. Aura Minerals Inc. 鄧迪貴金屬公司。 奮進銀業公司 福圖納銀礦公司。 IAMGOLD公司 |
捷豹礦業公司。 麥克尤恩礦業公司。 New Gold Inc. Torex Gold Resources Inc. 韋斯多姆金礦有限公司 |
薪酬要素
公司向高級職員提供薪酬 ,通常包括基本工資、AIP和LTIP薪酬的主要組成部分。
- 21 -
下表總結了2021年薪酬計劃的組成部分:
為什麼我們要付錢 | 它的工作原理 | |
基本工資 | 為履行日常職責提供固定水平的現金補償。 | 由董事會在每年第一季度 為截至同年12月的當前12個月期間設立。
確定的部分依據是:(I) 相關行業和市場信息,包括比較組;(Ii)接受者職位所固有的責任,以及接受者的經驗、資歷、能力和過去的表現;以及(Iii)接受者的所在地,因為不同司法管轄區的人才競爭市場存在差異。 |
年度 獎勵計劃薪酬(AIP) | 通過實現年度運營計劃、預算和收購目標,重點關注公司每股資產淨值、可歸屬的每股黃金當量產量和每股淨現金流的短期和長期增長性盈利增長。 | 獎項基於年度公司業績和個人業績。
績效是根據年初確立的目標 來衡量的。獎勵以現金、股權或兩者的混合形式支付,由董事會自行決定。
|
長期激勵計劃薪酬(LTIP) | 接受者專注於創造長期股東價值,並使他們的利益與股東的利益保持一致。 | 向基於股權的薪酬接受者提供 年度補助金。每筆贈款受適用的股權補償安排的條款管轄 。 |
健康 和其他福利 | 吸引並留住高素質人才。 | MSP, 擴展健康和團體保險。 |
基本工資
在確定受助人的基本工資時,薪酬委員會將考慮公司首席執行官和總裁提出的建議,以及在比較組中包括的公司向類似職稱的高管支付的薪酬 。薪酬委員會還將考慮個人職位的責任、個人的經驗、過去的表現以及整個市場、行業和經濟狀況。如上所述,聯委會根據薪酬委員會的建議,在每年第一季度為同年12月終了的當前12個月期間確定基薪。
截至2022年12月31日的年度基本工資確定如下:
被任命為首席執行官 | 2021年 基本工資 | 2022年 基本工資 | 變化 | |||||||||
丹尼爾·奧弗萊厄蒂 | $ | 394,400 | $ | 406,232 | 3 | % | ||||||
瑞安·麥金太爾 | $ | 394,400 | $ | 406,232 | 3 | % | ||||||
馬特·法吉 | $ | 260,304 | $ | 272,136 | 5 | % | ||||||
布倫特·邦尼 | $ | 260,304 | $ | 272,136 | 5 | % | ||||||
布蘭登·皮德科克 | $ | 260,304 | $ | 272,136 | 5 | % | ||||||
沃倫·拜爾 | $ | 260,304 | $ | 272,136 | 5 | % |
注:
(1) | 基本工資以加元支付。 本表中的金額以美元表示,已使用外匯匯率從 加元換算而來。 |
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年度獎勵計劃
AIP的目的是通過那些可能對公司業績產生重大影響的職位的人員的努力,改善公司的業績。AIP的目的是通過吸引、留住和獎勵那些對公司業務的成功運營至關重要的人員來實現。AIP將高級管理層的重點放在公司的短期和長期增長性增長上,並根據先前確立的公司目標實現程度按比例提供確定的獎勵。
每個參與者都將有一個既定的年度獎勵目標 ,該目標將定義為基本工資的百分比。每個參與者的目標是根據他或她的職位以及該職位對公司年度業績的影響來確定的。實現 目標將取決於公司的業績和參與者個人的業績。
在截至2021年12月31日的財政年度,AIP對首席執行官和總裁的獎勵 基於公司業績和個人業績,其中75%基於公司業績,25%基於個人業績,其他參與者基於50%的公司業績和50%的個人業績,兩個關鍵概念同時支持公司目標 和個人業績:
· | Stretch: 指達到或超過既定目標所需的額外技能應用和集中精力。除非目標大大超出正常預期,否則很難證明支付獎金薪酬是合理的。 |
· | Accountability: 強調為實現目標而採取的行動必須在有關個人的權力和責任範圍內。 |
公司業績與個人業績的比率 董事會可根據公司業績與個人業績之間所需的關注程度,每年進行調整。
公司目標/目標
公司業績是根據本財年開始時制定和確定的年度公司目標來衡量的。每個目標的相對重要性由分配給目標的權重確定。這些目標可以是長期目標(一年以上)和/或短期目標(一年或一年以下) 。
公司目標是由薪酬委員會制定並經董事會批准的目標。這些目標是要衡量的四到五個最關鍵的領域,當實現這些目標時,預計將有助於公司的年度成功。通常,這些目標將包括每年買賣的可歸屬黃金當量盎司、年度收入、資產淨值變化、每股淨現金流、每股收益 以及新的增長舉措(即特許權使用費或流通股收購)。
績效因素公司目標 在年底進行評估,並對每個目標應用相應的績效因素。績效因素通常基於對結果的客觀評估,但在某些情況下,使用主觀評估可能是合適的。 績效因素旨在強制對預期結果進行明確定義,並在評估結果方面提供一致性。
在績效週期結束時, 如果達到100%的目標,績效係數為1.00;如果達到150%的目標,績效係數為1.5;如果達到200%的目標,績效係數為2.0。如果實現了目標的很大一部分(80%),員工可能會獲得 績效因素評級0.50。實現低於80%的目標會得到0的績效係數。
- 23 -
下表中列出的績效因素 是衡量績效結果時使用的指導原則:
因素 | 達到績效 級別(1) |
2.00 | 傑出的 成就,遠遠超出預期 |
1.50 | 大大超出了目標 |
1.00 | 已實現目標 |
0.50 | 目標 未實現,但取得了重大進展/努力 |
0.00 | 不滿意 |
注:
(1) | 對目標的評估可能表明 在所述因素之間的某個績效因數是適當的,例如 1.15而不是1.0或1.50,這由薪酬 委員會決定。 |
個人表現
個人目標和績效預期 是每年制定和設定的。主管和員工每年都會就個人的主要責任和任務以及如何衡量成功成就達成一致。
建議和付款時間
當用于衡量上一財政年度績效的所有財務和其他數據最終確定後,將在日曆年度結束後提出激勵建議。 建議包括對每個目標的簡要説明、分配給目標的權重以及薪酬委員會對所取得成果的 評估。評價將包括簡要敍述和分配給每個目標的業績因素。
長期激勵計劃
LTIP不僅旨在吸引和留住對公司未來增長至關重要的高管和高級管理人員,還為公司和/或其附屬公司的關鍵員工創造一種主人翁意識,董事會認為,這些員工將對公司的增長和成功負有主要責任。LTIP的一個關鍵要素是參與者關注長期股價升值。LTIP通過將個人薪酬的一部分與公司普通股價格所反映的公司長期業績掛鈎,將參與者的利益與公司及其股東的利益聯繫起來。
目標
每個參與者都有一個確定的目標,即他/她的年度LTIP獎勵補助金,定義為他或她的年度基本工資的一個百分比。每個參與者的目標 直接取決於他或她的責任和貢獻,並應根據他或她的職位以及該職位對公司長期業績可能產生的影響來確定。
例如,如果參與者的基本工資 是150,000美元,他或她的目標是40%,那麼他或她的“年度目標”將計算如下:$150,000 x 40%= $60,000。由此產生的60,000美元是參與者在LTIP下的年度目標,然後根據公司基於股權的薪酬安排以贈款形式支付。
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獎助金的類別
參與者可根據以下內容選擇 類型的獎勵,並受以下限制的限制:
· | 期權: 最高75%的年度獎勵可用作購買普通股的期權 (“期權”)。期權數量將使用改進的Black-Scholes期權定價模型來確定,基於以下任一項:(1)期權授予日期前五個交易日在多倫多證交所的普通股加權平均收盤價 ,或(2)期權授予日前一個交易日普通股在多倫多證券交易所的收盤價.期權的期限為五年 ,從授予之日起分三次等額分期付款 。該公司的備選方案(“備選方案”)的摘要 載於標題為“根據股權 補償計劃授權發行的證券-股票期權和補償股份計劃“在本通告內。 |
· | 限制性 補償股份:年度獎勵的最高50%可以作為限制性 補償股份提供,兩年內不交易。限制性補償股份將根據緊接董事會批准LTIP付款日期前一個交易日在多倫多證交所的普通股收盤價 定價。所有受限制的 補償股份將在扣除法定扣繳後淨髮行。 |
· | 受限制的 股份單位:每年獎勵金額的25%至最多50%可作為RSU提供。RSU將根據公司修訂和重新修訂的RSU計劃(“RSU計劃”)的條款發放。RSU可在授予之日起三年內歸屬,並可由董事會酌情 以現金或普通股結算。目前,已授予的所有RSU將在適用授予日期 起三年內授予。RSU計劃的摘要載於標題“根據股權補償計劃授權發行的證券 -限制性股份單位計劃” in this Circular. |
建議和付款時間
LTIP下的獎勵將由董事會酌情 進行,但通常在公司最近完成的財政年度後的第一季度做出。董事會對根據本公司適用的股權薪酬安排發放的獎勵贈款的類型和組合也擁有絕對酌情權。
LTIP中沒有要求在任何給定年份頒發或分發任何獎項或將其分發給任何人。任何人都無權在 年內獲得任何獎項的分配,無論其他人在該年度獲得此類獎項. 獲獎者在任何一年收到此類獎項,並不構成該獲獎者在任何其他年度收到任何此類獎項的權利。
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2021年薪酬明細
2021年AIP目標和評價
指定執行官員的AIP的2021年目標如下:
近地天體 | 2021年 基本工資 | AIP目標 | AIP目標 | |||||||||
丹尼爾·奧弗萊厄蒂 | $ | 394,400 | 80 | % | $ | 315,520 | ||||||
瑞安·麥金太爾 | $ | 394,400 | 80 | % | $ | 315,520 | ||||||
馬特·法吉 | $ | 260,304 | 70 | % | $ | 182,213 | ||||||
布倫特·邦尼 | $ | 260,304 | 70 | % | $ | 182,213 | ||||||
布蘭登·皮德科克 | $ | 260,304 | 70 | % | $ | 182,213 | ||||||
沃倫·拜爾 | $ | 260,304 | 70 | % | $ | 182,213 |
注:
(1) | 此表中的美元金額以美元表示,並已使用外匯匯率從加元換算而來。 |
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2021年的AIP目標包括但不限於:
公司目標/目的 | 描述 | 值 權重 | 因素 已實現 | 成就 | ||||||||
資產 投資組合增長 | 收購增加各種每股指標的資產,包括可歸屬黃金當量盎司(“地緣“)產量、可歸屬儲量和資源、現金流、總資產和/或現有資產的有機增長 | 成功 完成了三筆增值交易,擴大了資產組合並立即增加了大量現金流。
Negotiated increase to El | ||||||||||
Mochito silver stream.
| ||||||||||||
30 | % | 37.5 | % | 卡米諾·羅霍(Camino Rojo)礦首次傾倒黃金,貝塔·亨特(Beta Hunt)礦發現了多個新發現。 | ||||||||
投資組合業績 | 實際GEO產量 與預算估計值相比 | 5 | % | 8.75 | % | 2021年全年超過32,000可歸因於 金當量盎司,超過 | ||||||
實際GEO產量 與宣佈的指導 | 5 | % | 7.50 | % | 可歸屬黃金當量盎司的年度指導。 | |||||||
一般和行政成本控制與預算估算相比 | 5 | % | 5.00 | % | 實現一般和行政成本控制 。 | |||||||
股價表現 | 兩年累計相對收益對金價的影響 | 5 | % | 0.00 | % | 目標沒有實現。 | ||||||
兩年累計相對回報率 相對於外部基準 | 10 | % | 2.50 | % | 目標沒有實現 ,但相對於外部基準,股價表現取得了進展。 | |||||||
兩年累計相對收益率 對比指標組 | 5 | % | 0.00 | % | 目標沒有實現。 | |||||||
提升市場形象 | 交易流動性較上年有所改善 | 10 | % | 5.00 | % | 本公司在多倫多證交所及紐約證交所美國交易所的交易流動資金持續相對改善,以及本公司被納入Vaneck Vectors Junior Gold Miners ETF(“GDXJ”)。 | ||||||
資本管理 結構-債務或股權融資 | 增加年內可用於收購的資本 | 10 | % | 15.00 | % | 將信貸安排擴大到
1.6億美元。 提交新的基礎貨架招股説明書,以促進潛在的未來產品。 通過在截至2021年12月31日的年度實現淨現金頭寸,顯著改善了公司的資產負債表。 在截至2021年12月31日的年度中,其經營活動錄得創紀錄的收入57,500,000美元和現金流43,200,000美元,淨收益達到創紀錄的24,100,000美元。 | ||||||
組織發展 | 考慮因素 包括管理團隊的壯大、新政策和控制的實施以及對當前政策和控制的遵守。 | 15 | % | 30.00 | % | 在實施與ESG計劃有關的新政策和控制以及對公司資產組合進行內部審查方面取得了突出成就。 | ||||||
總計 | 100 | % | 111.25 | % |
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2021年LTIP目標和獎勵
近地天體LTIP的2021年目標如下:
近地天體 | 2021年 基本工資 | LTIP目標 | LTIP目標 | |||||||||
丹尼爾·奧弗萊厄蒂 | $ | 394,400 | 120 | % | $ | 473,280 | ||||||
瑞安·麥金太爾 | $ | 394,400 | 120 | % | $ | 473,280 | ||||||
馬特·法吉 | $ | 260,304 | 90 | % | $ | 234,274 | ||||||
布倫特·邦尼 | $ | 260,304 | 90 | % | $ | 234,274 | ||||||
布蘭登·皮德科克 | $ | 260,304 | 90 | % | $ | 234,274 | ||||||
沃倫·拜爾 | $ | 260,304 | 90 | % | $ | 234,274 |
注:
(1) | 此表中的美元金額以美元表示,並已使用外匯匯率從加元換算而來。 |
關於向近地天體頒發的2021年LTIP獎勵,董事會決定,O‘Flaherty先生和McIntyre先生將分別獲得130%的獎勵,Fargey、Bonney、Pidcock和Beil先生將分別獲得100%的獎勵。
在LTIP方面,向近地天體頒發了以下獎項:
近地天體 | 2021年 LTIP獎(1) | 股票期權數量 (2) | 受限數量
共享單位(3) | |||||||||
丹尼爾·奧弗萊厄蒂 | $ | 512,720 | 211,172 | 52,167 | ||||||||
瑞安·麥金太爾 | $ | 512,720 | 211,172 | 52,167 | ||||||||
馬特·法吉 | $ | 260,304 | 107,211 | 26,485 | ||||||||
布倫特·邦尼 | $ | 260,304 | 107,211 | 無(4) | ||||||||
布蘭登·皮德科克 | $ | 260,304 | 107,211 | 26,485 | ||||||||
沃倫·拜爾 | $ | 260,304 | 107,211 | 26,485 |
備註:
(1) | 此表中的美元金額以美元表示,並已使用外匯匯率從加元換算而來。 |
(2) | 股票期權的行權價為6.23加元 ,為授予日多倫多證交所普通股的收盤價。授予的股票期權數量採用LTIP獎的加元金額計算(O‘Flaherty和McIntyre先生每人650,000加元,Fargey先生、Bonney先生、Pidcock先生和Beil先生每人330,000加元)。 |
(3) | 限制性股票單位採用的參考價格為每股限制性股票單位6.23加元,以授予日公司普通股在多倫多證券交易所的收盤價為基礎。授予的限制性股票單位數量 是使用LTIP獎的加元金額計算的。 |
(4) | 邦尼先生選擇不獲得任何RSU ,而是選擇獲得LTIP獎的一部分限制性普通股 ,並獲得26,485股限制性普通股。 |
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性能圖表
下圖顯示了2016年12月31日至2021年12月31日(2021年最後一個交易日)期間,投資於我們普通股的100加元的價值變化,而投資於標準普爾多倫多證券交易所綜合指數的100加元 。
12/31/2016 | 12/31/2017 | 12/31/2018 | 12/31/2019 | 12/31/2020 | 12/31/2021 | |||||||||||||||||||
Maverix Metals Inc. | C$ | 100.00 | C$ | 114.91 | C$ | 150.31 | C$ | 205.28 | C$ | 219.77 | C$ | 173.28 | ||||||||||||
S&P/TSX綜合指數 | C$ | 100.00 | C$ | 106.03 | C$ | 93.69 | C$ | 111.62 | C$ | 114.04 | C$ | 138.82 |
高管薪酬明細
獲任命的行政人員
為本通函本節的目的,以下六(6)人稱為近地天體:
丹尼爾·奧弗萊厄蒂 | 首席執行官兼董事 |
瑞安·麥金太爾 | 總統 |
馬修·法吉 | 首席財務官(“CFO”) |
布蘭登·皮德科克 | 技術服務副總裁 |
布倫特·邦尼 | 負責企業發展的副總裁 |
沃倫·拜爾 | 總法律顧問兼公司祕書 |
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薪酬彙總表
下表列出了公司最近完成的三個財政年度為近地天體服務支付的所有年度和長期報酬:
非股權 Incentive Plan Compensation | ||||||||||||||||||||||||||
姓名 和主要職位 | 年 | Salary
or ($)(1) | 分享- ($) | 選擇權 ($) | 每年一次 ($)(4) | 長期--
長期 ($) | 所有
其他 薪酬 ($)(4) | 總計 Compensation ($) | ||||||||||||||||||
丹尼爾·奧弗萊厄蒂首席執行官兼董事 | 2021
2020 2019 | 394,400 369,138 354,154 | 256,360 101,513 79,685 | 256,360 304,539 239,054 | 347,072 413,435 467,483 | 無
無 無 | 無
無 無 | 1,254,192 1,188,624 1,140,376 | ||||||||||||||||||
Ryan McIntyre (6) 總統 | 2021
2020 2019 | 394,400 361,284 34,485 | 256,360 198,706 288,713 | 256,360 198,706 288,713 | 347,072 406,445 無 | 無
無 無 | 無
無 無 | 1,254,192 1,165,141 611,910 | ||||||||||||||||||
Matt Fargey 首席財務官
| 2021
2020 2019 | 260,304 251,328 230,970 | 130,152 47,124 43,307 | 130,152 141,372 129,921 | 209,545 211,116 228,660 | 無
無 無 | 無
無 無 | 730,153 650,939 632,858 | ||||||||||||||||||
沃倫·貝爾 總法律顧問 | 2021
2020 2019 | 260,304 251,328 230,970 | 130,152 94,248 86,614 | 130,152 94,248 86,614 | 200,434 226,195 228,660 | 無
無 無 | 無
無 無 | 721,042 666,019 632,858 | ||||||||||||||||||
Brendan Pidcock (7) VP Technical Services
| 2021
2020 2019 | 260,304 224,330 117,261 | 130,152 36,521 113,868 | 130,152 109,563 329,132 | 200,434 167,500 38,928 | 無
無 無 | 無
無 無 | 721,042 537,914 599,189 | ||||||||||||||||||
布倫特
邦尼 企業發展副總裁 | 2021
2020 2019 | 260,304 251,328 230,970 | 130,152 47,124 43,307 | 130,152 141,372 129,921 | 200,434 211,116 228,660 | 無
無 無 | 無
無 無 | 721,042 650,939 632,858 |
備註:
(1) | 為在本賠償表中報告,近地天體的薪金和現金支付以加元支付,並折算成美元。使用了以下匯率:截至2021年12月31日的財政年度的外匯匯率,加拿大銀行引用的截至2020年12月31日的財政年度的外匯匯率,加元1加元=0.7854美元, 截至12月31日的財政年度,根據加拿大銀行的報價,2019年加元為1加元=0.7699美元。 |
(2) | 本欄中的美元金額代表公司在所述年度內授予的限制股單位。 本欄中截至2021年12月31日和2020年12月31日的財政年度的美元金額。指在有關的 年度內授予的公司普通股,或就年度激勵計劃薪酬股份而言,為賺取薪酬的 年度。本欄中與限售股份單位有關的金額是通過將限售股份單位的授予日期公允價值(多倫多證券交易所股票在授予日的收盤價)乘以已授予的限售股份單位數量 計算得出。本欄中與補償股份相關的金額是通過將董事批准年度獎勵付款之日前五個交易日普通股加權平均收盤價的90%乘以已發行補償股份數量計算得出的。本欄中的數額已按上文注(1)所述的匯率折算成美元。 |
(3) | 布萊克-斯科爾斯模型被用作計算授予日公允價值(1,539美元)的方法,並依賴於以下加權平均假設和2021年計算的估計:授予日股價和行權價格 為6.23美元,係數為0.80,預期股價波動率為35.0%,無風險利率為2.18%,假設年股息率為1.01%,預計五年期權 年限。本欄中截至2021年12月31日、 2020和2019年12月31日的財政年度的美元金額代表公司在2022年、2021年和 2020年期間授予的期權。加拿大元已換算成美元,以便按上文注(1)所述匯率列報本欄的資料。 |
(4) | 本欄中的金額由公司 作為年度現金紅利在AIP項下支付,並已按照上文附註(1)所述的匯率從加元 轉換為美元。 |
(5) | 所有其他補償包括支付與某些近地天體加入本公司時向其發行的某些一次性補償股份有關的法定扣除。 |
(6) | McIntyre先生於2019年11月25日被任命為 公司總裁,並在他開始受僱於公司之日被授予某些股權獎勵。McIntyre先生在開始受僱於本公司之日獲得了某些股權獎勵。 |
(7) | Brendan Pidcock於2020年9月1日被任命為技術服務副總裁。 |
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獎勵計劃獎
基於股票的傑出獎勵和基於期權的獎勵
下表列出了有關最近結束的財政年度(2021年12月31日)結束時所有基於期權和基於股票的獎勵的信息,包括在最近結束的財政年度之前授予每位被任命的執行幹事的獎勵:
基於選項的 獎勵 | 基於股份的 獎勵 | |||||||||||||||||||||||
名字 | 第
個 證券 基礎 未鍛鍊 選項 | 鍛鍊 ($)(1) | 選項
到期 日期 | Value
of ($) | 第
個 個共享或 個單位 個共享 有 不 已授權(3) | Market
or ($)(4)(5) | 市場
或
支出 的價值 已授權 分享- 基於 獎項不是 已支付或 已分發 | |||||||||||||||||
丹·奧弗萊厄蒂 首席執行官 | 249,944 122,070 263,363 267,760 249,840 | 2.80 3.30 5.18 5.17 6.57 | April
28, 2022 May 31, 2023 April 3, 2024 March 10, 2025 March 26, 2026 | 536,264 213,761 70,632 73,923 無 | 39,695 | 172,839 | 無 | |||||||||||||||||
瑞安
麥金太爾 總統 | 268,313 163,015 | 5.83 6.57 | Dec
12, 2024 March 26, 2026 | 無 Nil | 70,671 | 307,714 | 無 | |||||||||||||||||
馬特·法爾吉 首席財務官 | 150,000 219,725 142,655 145,520 115,980 | 2.80 3.30 5.18 5.17 6.57 | April
28, 2022 May 31, 2023 April 3, 2024 March 10, 2025 March 10, 2025 | 321,830 384,768 38,259 40,175 無 | 20,010 | 87,127 | 無 | |||||||||||||||||
布倫丹
皮德科克 技術服務副總裁 | 50,000 89,255 | 6.48 5.17 | August
9, 2024 March 10, 2025 March 26, 2026 | 無 24,642 | 14,155 | 61,634 | 無 | |||||||||||||||||
布倫特
邦尼 企業發展副總裁 | 150,000 195,315 142,655 145,520 | 2.80 3.30 5.18 5.17 | April
28, 2022 May 31, 2023 April 3, 2024 March 10, 2025 March 26, 2026 | 321,830 342,023 38,259 40,175 | 20,010 | 87,127 | 無 | |||||||||||||||||
沃倫·貝爾 總法律顧問 | 125,000 131,683 97,015 | 3.30 5.18 5.17 | May
31, 2023 April 3, 2024 March 10, 2025 March 26, 2026 | 218,892 35,316 26,784 無 | 40,025 | 174,276 | 無 |
備註:
(1) | 股票 期權的每股行權價以加元計價,因為加元是公司股票在多倫多證券交易所設施上交易的貨幣。 |
(2) | 計算方法為公司股票於2021年12月31日在多倫多證券交易所的收盤價為5.52加元,減去現金期權的行權價。這些期權尚未行使,也可能永遠不會行使,行使時的實際收益(如果有的話)將取決於行使日公司股票的價值。 |
(3) | 此欄反映截至2021年12月31日限售期尚未到期(且未延期)的限售股份單位 ,因此,這些限售股份單位仍未歸屬。 |
(4) | 本欄中的數字是使用該公司股票於2021年12月31日在多倫多證交所的收盤價5.52加元計算的。 |
(5) | 已使用外匯匯率將加元金額 轉換為美元金額。 |
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在 年內歸屬或賺取的價值
授予指定高管的激勵計劃獎勵在最近一個財政年度(2021年12月31日)內歸屬或賺取的價值如下:
近地天體名稱 | 基於選項的 獎勵-價值 已授權(1)(2) | 以股份為基礎 獎勵-價值 已授權(2) | 非股權激勵計劃
薪酬 賺取的價值 | |||||||
丹尼爾·奧弗萊厄蒂 首席執行官 | $ | 303,531 | 無 | 無 | ||||||
Ryan McIntyre(3) 總統 | 無 | $ | 135,722 | 無 | ||||||
馬特·法爾吉 首席財務官 | $ | 164,666 | 無 | 無 | ||||||
布倫丹
皮德科克 技術服務副總裁 | $ | 46,820 | 無 | 無 | ||||||
布倫特
邦尼 企業發展副總裁 | $ | 164,666 | 無 | 無 | ||||||
沃倫·貝爾 總法律顧問 | $ | 131,640 | 無 | 無 |
備註:
(1) | 這一金額是如果期權在歸屬日期行使時將實現的美元價值。使用 2021年3月10日、2021年4月3日、2021年8月9日和2021年12月12日普通股在多倫多證交所的收盤價分別為6.50美元、6.75美元、5.82美元和5.35美元計算,即截至2021年12月31日止年度的期權歸屬日期,減去現金期權的行權價格 。這些期權沒有,也可能永遠不會行使 ,行使時的實際收益(如果有)將取決於行使日普通股的價值。 |
(2) | 已使用外匯匯率將加元金額 轉換為美元金額。 |
(3) | 麥金太爾先生於2019年11月25日被任命為 公司總裁。 |
養老金計劃福利
本公司及其附屬公司並無 退休金計劃,規定在退休時、退休後或與退休有關時向指定的行政人員支付款項或福利。 本公司及其附屬公司並無固定福利或精算計劃。
終止僱傭關係、職責變更和僱傭合同變更
在2021財政年度支付給每個NEO的基本工資是根據Daniel O‘Flaherty、Ryan McIntyre、Matt Fargey、Brent Bonney、Brendan Pidcock和Warren Beil各自的高管僱傭協議支付的(“僱傭協議”)。
Daniel O‘Flaherty、Ryan McIntyre、Matt Fargey、Brent Bonney、Brendan Pidcock和Warren Beil各 的僱傭協議條款如下:
· | 基薪 如上面的薪酬彙總表所示。 |
· | 更改 控制條款,該條款規定,在公司控制權變更時,如果近地天體因“充分理由”辭職並向公司提供書面通知,則每個近地天體有權: |
1. | NEO的基本工資一直到他辭職之日, |
2. | 在某些情況下,除福利外,還應支付相當於各自基本工資的兩倍的現金, |
3. | 支付一筆款項,以代替進一步的AIP和LTIP獎勵,其數額應等於NEO在其辭職當年之前兩年的平均年度目標AIP和LTIP付款的兩倍, |
4. | 發還某些費用,以及 |
5. | LTIP下授予NEO的任何已授予期權的付款根據NEO辭職的日期按比例計算。 |
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· | “良好的 原因”定義為以下任何一種: |
1. | 未經近地天體明確書面同意,近地天體狀態的任何重大變化或一系列變化, |
2. | 公司降低NEO的基本工資, |
3. | 公司採取任何行動, 或沒有采取任何行動,將對近地天體的參與造成重大不利影響,或大幅減少近地天體的利益,或 |
4. | 公司單方面對近地天體正常工作地點進行的重大更改。 |
下表描述了在2021年12月31日發生終止僱傭或控制權變更的情況下,被任命的高管將有權根據僱傭要約獲得的估計 付款和福利,當時Maverix在多倫多證券交易所的股價為每股5.52美元。實際支付金額只能在近地天體離開公司時確定 。下表中報告的金額不包括一般在終止僱傭時向所有受薪員工提供的付款和福利 並且在範圍、條款或業務方面不歧視近地天體。 報告的金額假設支付了所有以前賺取的和未支付的工資、假期工資以及LTIP和AIP獎勵。
近地天體 | 終止日期:
更改 控制 ($)(1) | |||
丹尼爾·奧弗萊厄蒂 | ||||
現金遣散費 | 2,333,232 | |||
對既得股權獎勵的支付 | 1,776,666 | |||
瑞安·麥金太爾 | ||||
現金遣散費 | 2,300,103 | |||
對既得股權獎勵的支付 | 728,532 | |||
馬特·法吉 | ||||
現金遣散費 | 1,315,491 | |||
對既得股權獎勵的支付 | 1,250,144 | |||
布蘭登·皮德科克 | ||||
現金遣散費 | 1,242,921 | |||
對既得股權獎勵的支付 | 265,424 | |||
布倫特·邦尼 | ||||
現金遣散費 | 1,315,491 | |||
對既得股權獎勵的支付 | 1,205,407 | |||
沃倫·拜爾 | ||||
現金遣散費 | 1,314,213 | |||
對既得股權獎勵的支付 | 733,590 |
注:
(1) | 本欄中的金額以美元表示。 已使用外匯匯率將加元轉換為美元。 |
· | Daniel O‘Flaherty、Matt Fargey、Brent Bonney、Brendan Pidcock和Warren Beil有資格 享受以下福利:延長健康保險和團體保險。Daniel O‘Flaherty 獲得的月費相當於加元,相當於如果公司 能夠將O’Flaherty先生登記在擴展的健康和集團保險計劃中將產生的成本。 |
· | Ryan McIntyre獲得的月費相當於加元,相當於如果公司能夠將美國居民McIntyre先生登記在擴展的健康和團體保險計劃中將產生的費用。 |
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根據股權補償計劃授權發行的證券
下表列出了自最近完成的財政年度結束時授權發行公司股權證券的所有薪酬計劃 。
計劃類別 | 要購買的證券數量為
發佈日期 練習 未完成 選項, 認股權證和 權利 | 加權平均 行權價 未完成 期權、認股權證 和權利 | 數量 證券 剩餘 可用於 未來發行 權益下 薪酬 計劃 | |||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃 | 4,530,341 | (1) | 5.32 | 5,469,659 | (1) | |||||||
未經證券持有人批准的股權補償計劃 | 無 | Not applicable | Not applicable | |||||||||
總計 | 4,530,341 | 5.32 | 5,469,659 |
備註:
(1) | 截至記錄日期:期權計劃下已發行642,479股補償 ,已發行540,613股RSU,並根據RSU計劃發行已發行股票 ,這些RSU可以現金或普通股結算。 |
股票期權和薪酬股票計劃
以下是選項計劃的主要條款摘要 。本節中的所有信息均與選項計劃有關,該選項計劃自本協議生效之日起生效 ,未作進一步修訂。
期權計劃使本公司及其聯屬公司的董事、高級管理人員、員工和顧問能夠通過購買期權為該等人士提供機會,獲得更大的所有權權益,從而參與本公司的增長和發展。
董事會保留授予Equity 薪酬的權力,包括期權和普通股(“補償份額“),按董事會全權酌情決定並按照長期投資協議確定的金額和條款向近地天體支付。董事會在根據LTIP頒發獎勵時,將考慮控制條款的變化、業績標準和以前的撥款等因素。董事會保留根據AIP發放薪酬的權力,這些薪酬是在財政年度結束時根據公司和近地天體相對於公司在財政年度開始時確定的年度目標的業績和近地天體的個人業績確定的。
目前,購股權計劃規定,根據購股權計劃授予的購股權或根據購股權計劃發行的補償股份可發行的普通股最多 預留給合資格參與者 發行,相當於記錄日期已發行和已發行普通股的6.8%。目前,根據購股權計劃連同RSU計劃可發行的普通股數目在任何時候均不得超過 13,000,000股普通股(佔記錄日期已發行及已發行普通股總數的8.9%)。AIP和LTIP使用上述限制進行操作,並受上述限制的約束。
期權計劃由董事會管理,管理向本公司及其聯營公司的董事、高級管理人員、員工和顧問授予期權和補償股份的事宜。 董事會有權決定將向誰授予期權、該等期權的數量和行使價以及期權將授予和可行使的條款和時間框架。但是,期權最多隻能在授予之日起十年內行使 。購股權的行權價格由董事會決定,但該價格不得低於授予日普通股的市場價格 。董事會亦有權酌情決定獲授予補償股份的人士 ,以考慮所釐定的本公司出資的公允價值,但該價格不得低於發行日期普通股的市價。特定日期的市價是根據緊接相關日期前5個交易日在多倫多證券交易所普通股的成交量 加權平均交易價格確定的。
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此外,根據期權計劃可發行的普通股數量以及本公司以前建立或建議的所有其他股票補償安排 均受以下條件限制:
(a) | 根據期權計劃可隨時向內部人士發行的普通股數量,以及根據任何其他基於證券的補償協議可向內部人士發行的普通股總數 ,不得超過非攤薄基礎上公司已發行和已發行股本總額的10%; |
(b) | 根據期權計劃向內部人士發行的普通股數量 ,以及根據任何其他基於證券的補償安排向內部人士發行的普通股總數 ,在任何一年內,按非攤薄計算,不得超過公司已發行股本和已發行股本總額的10%;和 |
(c) | 根據期權計劃授予非僱員董事的期權和薪酬份額數量,以及根據任何其他基於安全的薪酬安排授予非僱員董事的所有其他股權 獎勵, 每個非員工董事的年度股權獎勵價值不得超過150,000美元,但 在任何一年 期間可向任何一名非員工董事發行的期權總價值不得超過100,000美元。 |
本公司最近完成的三個財政年度的年度燒損率以百分比表示,計算方法為適用財政年度內根據該安排授予的獎勵數目除以適用財政年度的加權平均已發行普通股數目,2019財年為1.08%,2020財年為0.69%,2021財年為0.56%。
期權是受授人個人的,不可轉讓 且不可轉讓。購股權計劃並無提供或預期提供財務援助以促進行使購股權及發行普通股。如果期權持有人與公司或其關聯公司的合同、僱傭或任命被任何一方因退休、死亡或原因以外的任何原因終止,則該期權持有人持有的期權必須在期權持有人終止與公司的合同、僱傭、 或任命之日起120天內行使。如果期權持有人因故終止,則該期權持有人所持有的期權即告終止,並且在該期權持有人不再是本公司或其關聯公司的董事、高級職員、僱員或顧問時即告取消。 如果期權持有人因退休、死亡或殘疾而不再是本公司的董事、高級職員、僱員或顧問,則該持有人持有的每一既有期權均可在該等期權的到期日之前但不能在其之後的任何時間行使 和退休、死亡或殘疾之日後12個月內的任何時間。
在董事會事先書面批准下,任何購股權持有人可選擇轉讓及處置特定數目的既有期權予本公司,以換取若干普通股,其公平市價相等於出售及轉讓予本公司的該等既有期權的內在 價值,以代替以交付通知及付款的方式行使購股權(“淨結算”)。在期權淨額結算後,本公司應根據期權價格與普通股公允市值之間的差額,向期權持有人交付若干已繳足、不可評估的普通股。
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如果期權在根據本公司的政策,本公司的證券不得由某些人士買賣的期間(“禁止買賣期間”)到期,則該期權的有效期將延至該禁止期間結束後的10個交易日。
本公司保留修改或終止期權計劃的條款和條件的權利,而無需尋求股東對以下事項的批准:
· | 更改、延長或加速授予任何期權的條款和條件; |
· | 加速期權到期日 ; |
· | 修改或修改所提供的期權的行使機制,但不得對普通股的全額期權價格進行修改或修改; |
· | 進行“內務”或部長性質的修訂; |
· | 進行必要的修訂,以遵守適用法律的規定(包括但不限於適用交易所的規則、法規和政策); |
· | 對選項計劃的管理進行 項修訂; |
· | 進行必要的修訂,以暫停或終止選項計劃;以及 |
· | 根據適用法律不需要股東批准的任何 其他修訂,無論是根本的還是其他的。 |
以下類型的修改需要股東批准:
· | 增加期權計劃下可發行普通股數量的修正案 ; |
· | 任何將期權期限延長至原來到期日之後的修正案; |
· | 期權價格的任何 降低,或期權或其他權利的取消和重新發行。 |
· | 將取消或超過參與限制的任何 修正案; |
· | 根據選項計劃對有資格參加的課程參與者進行的任何 更改; |
· | 根據適用法律(包括但不限於根據適用交易所的規則、法規和政策, )須經股東批准的修訂; |
· | 任何 允許根據期權計劃授予的期權可以轉讓或轉讓的任何修正案,而不是用於正常的遺產規劃和和解目的;以及 |
· | 任何旨在提高董事會在未經股東批准的情況下修訂期權計劃的能力的修訂 。 |
期權計劃包含針對公司資本結構變化的標準調整和反攤薄條款。
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限售股單位計劃
本公司於2019年制定了RSU計劃,該計劃隨後於2020年6月30日經公司股東修訂、重述和批准,以使RSU計劃的條款與多倫多證券交易所公司手冊和其他多倫多證券交易所上市公司的規定保持一致。以下 是截至本協議日期生效的RSU計劃的主要條款摘要。
RSU計劃由董事會管理,具體內容如下所述。RSU計劃使公司能夠吸引、留住和激勵董事、高級管理人員、員工、顧問 和顧問公司(“合格人員”)。RSU計劃規定,董事會可向符合條件的人員發放RSU,作為對公司長期成功做出重大貢獻的酌情付款。
根據RSU計劃的條款,根據RSU計劃從國庫預留的最大普通股數量:(A)不超過3,000,000股普通股,或董事會正式批准的更多普通股數量,如果適用交易所的政策要求,股東應佔記錄日期已發行和已發行普通股的2%;及(B)連同根據本公司不時存在的任何及所有股權激勵計劃(包括購股權計劃)可發行的普通股總數 ,不得超過13,000,000股普通股,或董事會正式批准及股東(如適用交易所政策要求)批准的較多普通股數量。
儘管有上述規定,根據RSU計劃為發行預留的最大普通股總數應減去根據RSU計劃的規定發行的RSU數量。
截至記錄日期,已根據RSU計劃授予540,613股限制性股份 ,如果所有已授予的限制性股份單位均以普通股結算 將佔已發行和已發行普通股的0.4%。
此外,在12個月內,根據RSU計劃和公司以前建立或提議的所有其他股票補償安排, 可能發行的普通股數量:
(a) | 根據RSU計劃可在任何時間向內部人士發行的普通股數量,以及公司先前制定或建議的所有其他股份補償安排,在非攤薄基礎上,不得超過授予之日已發行和已發行普通股總數的10%; |
(b) | 根據RSU計劃在任何一年內向內部人士發行的普通股數量,以及公司以前建立或提議的所有其他股份補償安排,不得超過非稀釋基礎上已發行和已發行普通股總數的10%;和 |
(c) | 根據RSU計劃授予非僱員董事的RSU數量,連同公司之前建立或提議的所有其他股份補償安排,應限於每個非僱員董事每年150,000美元的股權 獎勵價值。但在任何一年期間,可向任何一名非僱員董事發行的股票 期權總價值不得超過 $100,000。 |
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除非早前根據RSU計劃贖回,每名合資格人士的RSU將於贖回日期(定義見下文)贖回董事會所釐定的現金或普通股,金額相當於RSU的公平市價。任何受限制股份單位的“贖回日期”指:授予有關合資格人士該RSU的授予日期的三週年,除非(I)較早的日期 已獲董事會批准為有關該RSU的贖回日期,或(Ii)控制權變更,RSU計劃即告終止 或於合資格人士去世或終止僱傭時終止。董事會應自行決定每筆RSU撥款的轉歸時間表。
在符合RSU計劃條款(可要求本公司取得股東及/或監管機構批准)的情況下,董事會可不時修訂或修訂RSU計劃條款 或可隨時終止RSU計劃。在收到必要的股東和監管機構批准後(如適用,包括適用交易所的批准),董事會可對RSU計劃進行修訂,以改變RSU計劃下可發行的普通股的最大數量,改變包括內部人士在內的合資格人士所持RSU的贖回計算方法,取消和重新發行RSU,或以其他獎勵或現金取代RSU,延長合格人士和內部人士持有的RSU的贖回期限,取消或超過內部人士的參與限制,允許 以遺囑或體面和分配法律以外的方式進行轉移或轉讓或RSU,修改RSU計劃下的參與資格 ,修改非僱員董事參與限額,以及修改RSU計劃的修改部分。對RSU計劃的所有其他 修訂可由董事會在未獲得股東批准的情況下進行。
如果符合資格的人因任何原因被公司終止 ,或者如果符合資格的人出於任何原因自願終止僱傭或服務,或辭去董事的職務(視情況而定), 公司將沒收該符合資格的人的所有RSU,無論是否歸屬,公司不會就如此沒收的RSU向符合資格的人支付任何金額。於適用日期歸屬的合資格人士(董事除外),如因非因由原因而被本公司非自願終止,則該合資格人士的股份將會被贖回,贖回的普通股數目或等值現金價值將相等於該合資格人士當時持有的股份數目。未在股東周年大會或特別大會上獲選連任的董事,不論是否已歸屬,其股份單位將於贖回日按該股份單位的公平市價贖回為現金。
如果控制權發生變更,則公司將在贖回日期100%贖回授予合資格人士的RSU,該贖回日期將被視為已根據RSU計劃的條款發生控制權變更的日期。
RSU是受讓人個人的,不可轉讓 和不可轉讓。RSU計劃沒有規定或考慮提供財政援助以促進RSU的贖回 。
其他信息
董事和高級管理人員的負債
截至最近完成的財政年度結束或本通函日期,本公司的董事、被提名人、高級職員或其各自的 聯繫人或聯營公司或其他管理層概無欠本公司任何債務。
管理合同
除本公司董事或高級職員外,本公司並無在很大程度上由個人或公司履行的管理職能。
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管理層和其他人在材料交易中的利益
除本通函及 所載者外,除若干董事及高級職員為股東外,本公司任何知情人士(定義見NI 51-102)或代名人及前述人士的任何聯繫人或聯營公司概無於任何交易中擁有或已擁有任何直接或間接的重大權益 ,而該等交易在任何情況下均對本公司或其任何附屬公司有重大影響或將產生重大影響。
公司治理
概述
公司和董事會認識到公司治理對於實現公司有效管理和保護員工和股東的重要性。公司的公司治理方式確保公司的業務和事務不僅得到有效的管理,而且股東價值也得到提升。董事會至少每季度召開一次會議,審查公司的業務運營、公司治理事項、財務業績和其他事項。根據公司的事務狀態和風險管理情況,董事會可能會增加會議頻率和/或更改特定議程上的項目。董事 在每次董事會會議上以及通過報告和與管理層的討論,隨時瞭解公司的運營情況。
如有需要,董事會將成立由獨立董事組成的專門委員會來處理需要獨立的事項,包括監督和審查管理層的業績 。董事會的組成使獨立董事在公司事務方面擁有豐富的經驗。
本公司的公司治理做法一直並目前符合適用的加拿大和美國要求。公司通過提名、治理和可持續發展委員會監測加拿大和美國的發展,以確保適當的治理政策和程序是最新的。
該公司被認為是“外國私人發行人”,因此不需要滿足紐約證券交易所美國證券交易所的所有公司治理標準。該公司的治理實踐確實符合紐約證券交易所美國標準的大部分。有關本公司的做法與紐約證券交易所美國標準有何不同的詳細信息,可在本公司的網站www.maverixmetals.com和本公司在www.sec.gov上提交的最新Form 40-F文件中找到。
董事會
董事會對公司的管理負有責任,主要職責包括監督管理和監督公司業務的進行,為管理層提供領導和指導,制定適合公司業務的政策,並批准公司 戰略和目標。
董事會的獨立性
董事的獨立性主要是根據《國家文書》52-110-審計委員會,這將規定董事是獨立的,如果他或她與公司及其子公司沒有直接或間接的實質性關係。“實質性關係” 定義為董事會認為可合理預期會干擾董事獨立判斷行使的任何關係。本公司還根據紐約證券交易所美國公司的公司治理標準確定其董事的獨立性,根據該標準,除非董事會確認董事與公司沒有 實質性關係,否則董事不符合獨立資格。
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董事會每年都會根據這些要求審議每個董事是否獨立。根據這項審查,董事會確定九名董事中有六名是獨立董事。本公司就各董事的獨立性所作的決定載於本資料通函上述被提名人 個人簡介。
董事會任期和續任
本公司並未對在董事會任職的董事採用任期限制,並認為採用任期限制不符合本公司的最佳利益。 本公司最終重視長期任職董事所擁有的累積經驗和全面知識。本公司和董事會認為,對董事實施任期限制可能會導致對公司運營、版税和流媒體行業有深入瞭解和深入瞭解的董事會個人 成員的整體貢獻有所損失。
董事會對其成員進行年度評估和審查,包括評估董事會成員的技能和經驗。這項定期檢討、評估及評估 將改善董事會的表現,勝過對董事在董事會任職的任意任期限制。有關詳細信息,請參閲下面標題為“評估”的第 節。
董事會主席、職位説明 和委員會章程
董事會已任命董事會獨立成員傑夫·伯恩斯先生為主席,並通過了主席的授權。主席的主要職責是管理並擔任董事會首席行政官,履行董事會不時確定的職責。 主席還負責董事會的管理以及與管理層的合作。 主席還將促進公司董事之間的討論以及董事與公司管理層之間的溝通。
主席的任務規定載列了主席職責的完整説明,可在www.maverixmetals.com上查閲。
董事會已為首席執行官通過了書面職位説明 ,併為其每個審計、提名、治理和可持續發展以及薪酬委員會 (統稱為“委員會”,每個委員會單獨為“委員會”)通過了書面章程。儘管董事會沒有為每個委員會的主席制定職位説明,但每個委員會的主席有責任確保適用的委員會履行其各自章程下的職責和職責。
董事會和各委員會的會議
董事會每年至少召開四次會議, 每個季度。除審計委員會外,每個委員會每年至少舉行兩次會議,或在適用委員會成員認為必要時舉行更頻繁的會議。審計委員會將每年至少召開四次會議,審查和批准在適用財政年度內敲定的季度業績。董事會或適用委員會的會議頻率(包括會議議程)取決於公司業務和事務的性質 。上文標題為“董事資訊”的章節提供了截至2021年12月31日止年度內出席董事會及委員會會議的詳情。
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董事應親自或通過電話出席所有預定的 董事會和委員會會議,在每次會議之前做好準備,並在整個會議期間留下來。如果發生不可預見的情況導致董事無法出席會議,該董事應在會後儘快與董事會主席或委員會主席或董事負責人聯繫 ,聽取有關缺席會議的簡報。
如果出現衝突或潛在的利益衝突,董事會可免除管理層成員和 衝突董事參加全部或部分會議,包括在董事會正在審議董事或高管擁有重大利益的交易和協議的情況下,或在其他情況下認為合適的情況下。此外,董事會亦可安排非獨立董事及管理層成員不出席的會議。董事會遵循的慣例是要求出席某次會議的任何管理層成員離開會議,以便董事會可以討論某些事項。在相機裏。主席還將考慮在會議期間提出的任何意見或請求在相機裏並將確定最適當的行動方案 ,其中可能包括要求提供更多信息或尋求公司首席執行官和/或其他管理層成員的意見,或主席認為適當或可取的任何其他行動方案。
其他董事職務
以下董事也是 其他報告發行人的董事,具體如下:
董事名稱 | 報告頒發者姓名 | 交易所 上市 |
傑夫 伯恩斯 | 立面 黃金開採公司(1) | 多倫多證券交易所-V |
大衞·斯科特 | Kinross 黃金公司(2) | 甲硫氨酸 |
備註:
(1) | Elevation Gold Mining Corporation(“Elevation”) 以前稱為“Northern Vertex Mining Corp.”。Burns先生是Elevation董事會以下委員會的成員:薪酬、公司治理和提名委員會以及合併和收購委員會。 |
(2) | Scott先生是Kinross Gold Corporation董事會以下委員會的成員:審計和風險委員會以及公司責任和技術委員會。 |
董事會授權
董事會對公司的管理負有責任,包括監督公司的管理和業務開展, 為管理層提供領導和指導,並結合公司的薪酬計劃考慮管理層的業績;制定適合公司業務的政策,批准公司戰略和目標。董事會在履行其任務和管理職責時,除其他事項外,負責以下事項:
· | 通過、監督和指導戰略規劃過程; |
· | 繼續 瞭解與公司業務相關的主要風險,並實施適當的風險管理制度; |
· | 就公司的戰略計劃向公司高級管理層提供指導,並監督管理層在實施已批准的戰略和目標方面取得的成功,以及 |
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· | 監控 並定期審查政策和程序,以確保與股東和公眾進行有效的 總體溝通,包括全面審查和批准公司面向股東和公眾的主要溝通內容,包括中期報告和年度報告、任何管理信息通告、年度信息表格和任何已發佈的招股説明書。 |
董事會還將被要求評估董事會整體、其委員會和董事的貢獻的有效性。
董事會在履行其任務時,除其他事項外,審查:
· | 公司的年度預算、業務和戰略計劃, |
· | 任何融資安排或重大收購或投資, |
· | 公司管理層報告公司在適用的財政季度內的進展情況,以及 |
· | 與股東和公眾進行重要的 溝通,包括季度和年度財務業績、年度信息表和任何管理信息通告。 |
董事會的任務規定的副本作為附表“A”附於本情況通函。
定位與繼續教育
提名、治理和可持續發展委員會與主席一起負責確保向新董事提供關於董事會和委員會運作的方向和信息;公司當前公司政策的副本;查閲最近董事會會議的文件和最近的公開文件;管理層編寫的所有報告(包括每月運營報告和財務報告);接觸管理層;以及在被要求時根據適用法律的重大責任摘要。 公司對新董事不使用正式的入職介紹程序,而是採用靈活的方法,滿足被任命或選舉進入董事會的董事的個人 需求。
董事會認識到持續教育的重要性,並認識到個別董事有責任接受繼續教育和/或培訓。公司已制定程序,向董事和管理層提供最新情況,以審查和討論與公司治理、會計實踐、融資、環境、社會和治理(“ESG”) 實踐以及整個資源行業有關的當前和新出現的問題。
鼓勵董事及時瞭解行業趨勢、法規發展,並參加任何行業研討會。本公司已獲得公司董事協會的董事會成員資格,這將使董事能夠獲得進一步支持董事持續教育和發展的材料和研討會。董事有權全面查閲公司的所有記錄。
董事的提名
提名、治理和可持續發展委員會負責領導確定和招募潛在董事會候選人的過程。董事會將評估 潛在董事會候選人,以滿足董事會對技能、專業知識、獨立性、多樣性和其他因素的感知需求。
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提名、治理和可持續發展委員會制定了一個技能矩陣,其中包含其期望董事會作為一個整體擁有的技能和能力。下面列出 為董事會確定的技能。
一般業務技能 | 行業 特定技能 | ||
· | 戰略領導和規劃 | · | 金屬和採礦 |
· | 一般業務經驗 | · | 礦山 規劃/開發/建設 |
· | 風險管理 | · | 勘探和地質 |
· | 併購與企業融資 | · | 環境 和可持續性 |
· | 金融 識字 | ||
· | 税收 | ||
· | 法律 (公司和商業) | ||
· | 治理 和合規 | ||
· | 人力資源和薪酬 | ||
· | 政府/公眾/投資者關係 | ||
· | ESG 注意事項 |
評估
公司已與提名、治理和可持續發展委員會一起制定了董事會自我評估問卷(“評估問卷”) ,每年送交董事會填寫。提名、治理和可持續發展委員會主席將審查已填寫的評估問卷,並在董事會下一次適用的會議上向董事會全體成員報告結果。提名機構治理和可持續發展委員會將定期審查和更新評估問卷。
道德商業行為
董事會通過了指導方針,鼓勵和促進道德商業行為文化,並通過提名被認為符合道德的董事、避免或最大限度地減少利益衝突以及讓董事獨立於公司事務來促進道德商業行為。
董事會已通過書面《全球道德行為準則》(以下簡稱《準則》)。公司網站www.maverixmetals.com上提供了《準則》的副本。 提名、治理和可持續發展委員會將每年審查《準則》,以確保其繼續符合公司的標準。到目前為止,該公司並沒有任何董事或高級人員被要求披露任何違反守則的情況。
提名、治理和可持續發展委員會將要求員工每年審查《準則》,並提交員工持續理解和遵守《準則》的確認書。
多樣性政策和董事會代表
公司通過了多元化政策 (“多元化政策”),其中規定了公司將遵循的指導方針,以增加招聘、員工和董事發展的多樣性。多元化政策將促進由具有不同背景和視角的人才和知識 支持的成功運營。
公司致力於創建和維護多樣化的工作場所。公司還尊重和重視員工和董事所擁有的觀點、經驗、文化和基本差異。公司承認,在不斷變化的全球環境中,繼續增加多樣性的好處是公司長期成功的關鍵組成部分。
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董事會提名、治理和可持續發展委員會的任務是監督和監測多樣性政策的應用,並負責就包括多樣性在內的治理事項向董事會報告。提名、治理和可持續發展委員會與董事會主席和首席執行官合作,管理繼任規劃,並向董事會推薦任命 高級管理層和董事會成員。
為實現多樣性政策的目標, 提名、治理和可持續發展委員會每年對多樣性政策進行審查,並每年向董事會報告公司遵守多樣性政策的情況。在進行審查時,提名、治理和可持續發展委員會將考慮公司多樣性方法的有效性,並就公司的方法向董事會提出適當的建議。
關於董事會目前的多樣性, 今年的九名提名者之一,塔拉·哈桑是一名女性。關於目前高級管理層的多樣性,截至本通知發佈之日,沒有婦女、土著後裔、殘疾人或明顯的少數羣體成員。
多樣性目標
董事會將在選擇新董事時考慮多樣性 標準。自採用多元化政策以來,董事會一直尋求確定不同的任命人選。 董事會承諾,到2024年,女性和/或其他多元化候選人不少於董事會董事總數的30%。
本公司尚未採用高級管理層進一步多元化的配額 。因此,《多樣性政策》沒有就婦女、土著人民、殘疾人的代表性 確立任何固定的目標或配額就業平等法(加拿大))或在高級管理層中可見的少數族裔。相反,官員和員工的招聘和晉升將根據他們的資歷、能力、 和貢獻。然而,如上所述,該公司致力於促進工作場所的多樣化。
環境和社會承諾
本公司承諾:(I)確保就其投資(包括ESG事宜)採取負責任的採礦措施,(Ii)促進採礦及金屬行業的可持續發展及營運,及(Iii)減少ESG風險對其營運的直接影響。
ESG指導原則
Maverix投資的性質是通過購買或創建特許權使用費和收入流,這意味着Maverix不直接參與特許權使用費或收入流所涉及的業務的管理,可能間接面臨其投資的採礦業務產生的風險。Maverix尋求通過在進行投資之前和之後對項目進行盡職調查和審查來降低ESG風險。此外,Maverix已實施政策和程序以協助管理ESG風險,包括一套“環境、社會和治理指南”(“ESG指南”),以及與其 運營直接和間接相關的考慮事項。
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公司的ESG指南列出了公司有關ESG事項的原則,這些原則將指導公司的投資和資產組合的持續管理 。不符合ESG準則範圍的投資將在個案基礎上進行審查,以確定矛盾的重要性,並在擬議投資的整體背景下進行審查,以期可能與項目運營商 互動或進行其他補救措施。
根據ESG指引,在本公司滿意的情況下,本公司投資的礦山或項目的經營者應:(I) 遵守其經營所在司法管轄區的適用法律和法規要求,(Ii)擁有關於法律合規、環境影響、職業健康和安全以及社會問題的成功記錄,以及(Iii)已實施 ,並在運營和ESG問題的管理方面保持適當的標準和做法。
ESG指南還要求公司 利用持續的盡職調查來監控其當前的資產組合,這將包括向自己報告投資組合中與ESG問題直接相關的任何事態發展。此外,在獲得新的特許權使用費和STREAMS的情況下,公司將就適當的合同保護進行談判,以確保運營商按照行業標準行事,並提供與運營相關的充分信息,以便公司能夠評估業績和ESG問題。
最後,ESG指南還將支持 Maverix希望支持致力於在可持續資源開發中尋求持續改進原則的行業協會和理事會,並考慮與運營商共同投資於公司資產所在當地社區的適當社區和社會項目 。
上述ESG指南副本 可在公司網站www.maverixmetals.com上找到。
企業社會責任
Maverix致力於培養健全的企業社會責任(CSR),以幫助降低與其企業運營直接相關的ESG風險。 已經實施了以下計劃:
· | 碳 中立性:由於Maverix在辦公環境中運營,擁有一個由全職員工組成的小團隊,並且不直接運營其投資的運營,因此其直接環境影響和碳足跡很小。Maverix已經購買了碳補償以抵消其 年度企業排放。抵消是通過LESS(www.less.ca)購買的,該項目 來自一個黃金標準認證項目,其信用由聯合國執行局作為以清潔發展機制為基礎的CER頒發。 |
· | 企業和運營商慈善捐款:Maverix已制定政策,將: (I)允許員工將約0.25%的淨收入用於他們選擇的慈善捐款 ,以及(Ii)讓Maverix將約0.75%的淨收入直接用於運營合作伙伴,以支持其企業社會責任計劃。 |
· | 聯合國全球契約:Maverix已申請作為參與者加入聯合國全球契約 。在申請獲得批准之前,Maverix承諾將其業務和戰略與人權、勞工、環境和反腐敗等領域的十項公認原則保持一致,並採取行動支持 更廣泛的聯合國目標,包括與可持續發展有關的目標。 |
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風險管理
根據其任務規定,董事會必須 確保董事會和公司管理層確定公司業務和運營的主要風險,並實施適當的制度來管理風險。
管理層和董事會通力合作,為本公司業務運作中的主要風險制定識別、管理、報告和緩解策略。 本公司的主要風險因素載於本公司截至2021年12月31日的年度資料表格。此外,以下委員會還參與了公司風險管理監督方面的工作:
· | 審計委員會:監控重大的商業、政治、金融和控制風險。 |
· | 薪酬 委員會:監控薪酬政策和做法以及相關風險。 |
· | 提名, 治理和可持續發展委員會:監測治理和可持續業務實踐 以及相關風險,包括ESG事項。 |
主要政策説明
公司網站www.maverixmetals.com上提供了下面介紹的每一項關鍵公司政策的副本。
舉報人政策
公司已採取舉報人政策 ,允許董事、高級管理人員和員工以保密或匿名方式提交有關可疑會計或審計事項或違反公司全球道德行為準則的任何問題。此類報告可通過發送至審計委員會主席的特定電子郵件地址的機密電子郵件和/或僅由審計委員會開放的書面通信 進行。一旦作出報告,審計委員會將立即調查所有投訴 ,並在調查需要時採取適當的糾正措施。
全球反腐敗政策
該公司通過了反腐敗政策 ,以反映其誠實、合乎道德和遵守適用法律開展業務的承諾。反腐敗政策提供了人員在代表公司時必須遵循的行為標準的指導,重點是遵守適用的反腐敗法律。
追回政策
本公司已採納追回政策 (“追回政策”),適用於因下列原因而導致本公司財務業績重大重述而向高級職員追討以工作表現為基礎的補償:(I)本公司高級職員故意行為失當或嚴重疏忽,導致重大不遵守財務報告規定;或(Ii)發生欺詐、 故意違法行為或任何可被視為終止受僱於普通法 的行為 ,而該等行為對重大重述財務業績有重大貢獻。公司的提名、治理和可持續發展委員會負責管理和監督追回政策。
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股票交易政策(反套期保值)
本公司已通過股票交易和報告政策(“股票交易政策”),以指導董事、高級管理人員、員工和其他適用的 個人遵守適用的禁止內幕交易和其他相關活動的規定。根據股票交易政策,公司已明確禁止套期保值交易,特別是禁止在公司股票價值下跌時為個人帶來經濟利益的交易(“反套期保值政策”)。
披露政策
本公司亦已採納披露政策(“披露政策”),指導及時披露與本公司業務有關的所有重大資料的程序,包括書面及口頭披露,並協助董事、高級職員及僱員 遵守適用的證券法及證券交易所規則,以保護非公開重大資料的保密性。
工作場所欺凌騷擾、健康、安全政策
公司及其子公司致力於創造和維護尊重和誠信的工作環境。為此,該公司通過了工作場所欺凌騷擾、健康和安全政策,以確保在其辦公室或在其運營過程中不發生欺凌或騷擾事件。
人權政策
該公司通過了一項人權政策,以確保根據聯合國商業和人權指導原則尊重和促進人權。該公司的人權政策與其全球道德行為準則相結合。人權政策的一個基礎是公司致力於尊重所有人的基本原則。
董事會委員會信息
公司目前有三個委員會,分別是審計委員會、提名和治理委員會和薪酬委員會。
審計委員會
審計委員會由三名董事組成: Brian Penny(主席)、Christopher Barnes博士和J.C.Stefan Spicer。審計委員會的所有成員都具備財務知識,並具有獨立性,這是根據《國家文書52-110》確定的。審計委員會(“NI 52-110”),NI 58-101 ,並符合紐約證券交易所美國上市標準的涵義。
審計委員會的角色和章程
審計委員會的主要職能是通過審查公司向適用的監管機構提交的或分發給股東的財務報告和其他財務信息、公司的財務和會計內部控制和程序以及公司的審計、會計和財務報告程序來協助董事會履行其財務監督責任。 審計委員會將尋求在所有運營級別持續改進和遵守公司的政策、程序和做法。
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審計委員會章程(“審計委員會章程”)載明審計委員會的職責和職責、成員資格、審計委員會成員的任免程序以及向董事會報告的程序。
審計委員會章程全文作為附表A附在本公司日期為2022年3月16日的年度信息表中,該表格已在本公司簡介下提交,加拿大的SEDAR網址為www.sedar.com,美國的EDGAR網址為www.sec.gov, 也可在公司網站www.maverixmetals.com上查閲。
相關教育和經驗
審計委員會的每一位成員都具備財務知識,共同具備履行審計委員會章程中詳細規定的審計委員會職責的教育和經驗。以下介紹了每位審計委員會成員作為審計委員會成員的相關表現的教育程度和經驗。
Brian Penny:Penny先生是一名註冊會計師,CMA,在財務管理、戰略規劃和財務報告方面擁有30多年的經驗。在此之前,Penny先生曾擔任New Gold Inc.的首席財務官兼執行副總裁(2009年至2017年);Kinross Gold Corporation的財務副總裁兼首席財務官(從1993年至2004年);西部金田公司的首席財務官(2006年至2009年);以及銀熊資源公司的首席財務官(從2005年至2009年)。Penny先生還曾在2004年至2011年擔任Equinox Minerals Limited的董事會成員,當時Equinox Minerals Limited被Barrick Gold Corporation、Alamos Gold Inc.(2005年至2008年)和Baffinland Irone Mines Limited(2004年至2008年)收購。Penny先生擁有寒武紀學院商業會計和金融文憑,是CMA註冊會計師。
J.C.斯特凡·斯派塞:斯派塞先生之前是加拿大中央基金有限公司的董事長、總裁兼首席執行官,他在1995年至2018年1月期間擔任過這些職位。中央基金在紐約證券交易所和多倫多證券交易所交易,並被動持有超過33億美元的未支配、已分配和物理隔離的加拿大金條和銀條。斯派塞先生也是中央黃金信託和銀條信託的創始人和前董事長、總裁兼首席執行官。他擁有超過35年的投資行業經驗。
克里斯托弗·巴恩斯博士:巴恩斯博士是一名退休醫生,他在安大略省盲河醫院擔任了20多年的幕僚長和醫療董事主任。他曾於1990年至2014年擔任盲河醫院董事會成員,在執行委員會、財務委員會和法律委員會任職,並曾擔任醫院道德和隱私職能小組主席。巴恩斯博士也是休倫海岸家庭健康團隊的創始人和前主席。巴恩斯博士是一位知識淵博、技術嫻熟的商人,擁有超過25年的資本市場投資經驗。巴恩斯博士擁有多倫多大學的醫學博士學位。
審計委員會監督
自本公司最近完成的財政年度開始以來,審計委員會並無建議提名或補償董事會未獲採納的外聘核數師 。
對某些豁免的依賴
自本公司最近完成的財政年度開始以來,本公司從未依賴NI 52-110第2.4節的豁免(De Minimis非審計服務 ),或根據NI 52-110第8部給予的全部或部分豁免受NI 52-110規限。
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審批前的政策和程序
審計委員會章程規定了有關公司外聘審計師提供非審計服務的責任。該政策鼓勵考慮 提供審計服務以外的服務是否符合保持審計師的獨立性,並要求審計委員會預先批准允許的審計和與審計相關的服務。
外聘審計員服務費
審核委員會已審核畢馬威向本公司提供的未經審核服務的性質及金額,以確保核數師的獨立性。有關畢馬威在截至2021年12月31日和2020年12月31日的年度內向公司收取的費用的信息,請參閲“ 會議事務-任命審計師“以上載於本通函。
提名、治理和可持續性委員會
提名、治理和可持續發展委員會(NGS委員會)成立於2016年7月,由三名董事組成:J.C.斯特凡·斯派塞(主席)、傑夫·伯恩斯和克里斯托弗·巴恩斯博士。提名和治理委員會的所有成員都是獨立的,根據紐約證券交易所美國規則的要求和國家政策58-201的建議-企業管治指引(“NP 58-201”)。 在截至2021年12月31日的一年內,NGS委員會更名為提名、治理和可持續發展委員會 ,以更好地反映該NGS委員會的監督任務。
NGS委員會的主要目的是將重點放在加強公司運營的治理上,建立評估公司業績的程序,並就公司的整體效率向董事會提出建議。NGS委員會還設立 並監督確定、招聘、任命和為董事提供持續發展的過程。NGS委員會還監督涉及公司的ESG事項,特別是可持續的業務實踐,包括公司活動和運營中的環境、健康和安全、社會責任(包括人權)和相關事項。
考慮到公司不斷髮展的性質 及其治理需求和要求,NGS委員會在制定新的公司政策方面也發揮了積極作用 並及時審查和更新現有政策。在上一財政年度期間,NGS委員會為公司制定了幾項新的公司政策,其中包括制定企業社會責任準則。
NGS委員會章程的全文可在公司網站www.maverixmetals.com上找到。
薪酬委員會
薪酬委員會成立於2019年5月,由四名董事組成:傑夫·伯恩斯(主席)、克里斯托弗·巴恩斯博士、大衞·斯科特和塔拉·哈桑。薪酬委員會的所有成員都是獨立的,這符合紐約證券交易所美國規則的要求和NP 58-201的建議。
薪酬委員會成員具備進行獨立判斷、運用分析和邏輯思維的必要技能,瞭解競爭激烈的工作場所 ,並擁有薪酬計劃的經驗。薪酬委員會成員通過他們的相關業務經驗獲得了這些必要的技能。
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薪酬委員會的職責是審查薪酬政策和流程以及任何新的激勵性薪酬和股權薪酬計劃,並向董事會提出建議 或對該等計劃的更改。如下所述,薪酬委員會還負責管理薪酬計劃,並考慮與公司薪酬政策和做法相關的所有風險。薪酬委員會確保薪酬計劃是平衡的,因為它將激勵員工並具有成本效益,同時確保薪酬計劃在吸引和留住高素質員工方面具有市場競爭力。
總之,根據薪酬委員會章程,薪酬委員會將:
· | 向董事會建議公司的薪酬政策和指導方針,並建議對現行薪酬政策和程序進行必要的修改。 |
· | 確保公司制定了吸引和發展最高水平的管理層的計劃, |
· | 審查和批准與首席執行官薪酬相關的公司目標和目標,評估首席執行官的業績,考慮這些公司目標和目標,並每年向董事會報告,關於前一年首席執行幹事的業績 ;並根據評價結果就首席執行官的薪酬提出建議,供董事會批准。 |
· | 在考慮首席執行幹事的建議後, 每年審查所有其他幹事的擬議薪酬,並就此提出建議,供聯委會核準, |
· | 執行和管理董事會批准的有關高管薪酬、僱傭合同和股票期權或其他激勵計劃的薪酬政策和計劃, |
· | 審查公司股權薪酬安排的任何擬議修訂或任何其他適用的激勵計劃,並就此向董事會報告。具體地説,委員會應每年審查公司當時的AIP、LTIP和基於股權的薪酬安排, |
· | 每年 從首席執行官那裏收到有關年度薪酬政策和所有員工預算的建議, |
· | 定期 審查董事薪酬的充分性和形式,確保薪酬 真實反映有效的董事所涉及的責任和風險, 並相應地向董事會報告和提出建議。 |
· | 定期向董事會報告薪酬委員會在該年度內的所有活動和調查結果。 |
· | 在公司公開披露高管薪酬信息之前審查此類信息, |
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· | 保留其認為必要或適宜的法律、財務、薪酬或其他顧問或顧問,以履行本協議項下的職責, 和 |
· | 在與董事會主席和首席執行官 協商後,制定薪酬委員會接下來一年的活動日曆,以確保薪酬委員會的職責 得到妥善履行。 |
薪酬委員會的任務全文可在公司網站www.maverixmetals.com上查閲。
附加信息
欲瞭解有關該公司的更多信息,請訪問SEDAR網站www.sedar.com。財務資料載於本公司截至2021年12月31日止年度的比較財務報表 及管理層討論及分析。本公司將應 要求向公司首席財務官Maverix Metals Inc.(Maverix Metals Inc.,Suite 575,510 Burrard Street,卑詩省温哥華,電話:604-449-9290,電話:604-449-9290)提供一份公司向適用證券監管機構提交的公司最近兩個已發佈財務報表的監管機構的比較財務報表副本,以及審計師的報告。在年度財務報表提交後,相關管理層的討論和分析以及公司的任何中期財務報表 提交給適用的證券監管機構。
上述文件的副本將免費提供給本公司的證券持有人。本公司可要求不是本公司證券持有人的任何人士或公司支付合理費用,以索取任何該等文件的副本。上述文件也可在SEDAR網站www.sedar.com上獲得。
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董事的批准
本通函的內容及其向股東的分發已獲董事會批准。
日期:不列顛哥倫比亞省温哥華,2022年3月23日。
根據董事會的命令
《丹尼爾·奧弗萊厄蒂》 |
丹尼爾·奧弗萊厄蒂
首席執行官
附錄“A”
董事會的授權
董事會的授權
在遵守Maverix Metals Inc.(“本公司”)的持續文件和適用法律的情況下,本公司董事會(“董事會”) 對本公司的管理負有責任,包括監督管理和監督本公司業務的進行;結合本公司的薪酬計劃向管理層提供領導和指導,並考慮管理層的業績;制定適合本公司業務的政策;以及批准本公司的戰略和目標。
董事會的基本目標是通過其領導和管理方向以及對公司戰略方向的指導,促進強有力的公司治理實踐,從而保護和維護股東價值。
構圖
董事會的多數成員應獨立於公司 。就本任務而言,“獨立”的定義應為《國家文書52-110》中規定的定義審計委員會即董事是獨立的,前提是他們與本公司並無直接或間接關係 而董事會其他成員認為該關係可能會干擾董事獨立判斷的行使。此外,根據美國證券法,董事會獨立成員不得直接或間接接受本公司或其任何子公司的任何諮詢、諮詢或其他補償費(作為董事會成員提供服務所賺取的補償除外);也不能是關聯人,這一術語在規則 10A-3中有定義1934年證券交易法、本公司或其任何附屬公司。
董事會成員還應具備董事會應具備的必要技能、專業知識、多樣性和能力。此外,董事會成員將被要求 滿足多倫多證券交易所可能不時確定的標準。
董事將於每年股東周年大會上由本公司股東選舉產生。提名和管治委員會將向 推薦董事會全體提名人蔘加董事會選舉,董事會將向股東推薦提名人蔘加下一年的董事選舉。
職責和責任
a. | 董事會主席(“主席”)的主要職責將是管理並擔任董事會的首席行政人員,其職責由董事會不時確定。主席不必獨立於管理層,然而,如果董事長 不是獨立的,則董事會應根據提名和治理委員會的建議 考慮任命一名董事首席執行官。 |
b. | 董事會將確保對管理層的權力進行適當的限制。 |
c. | 在每一次年度股東大會上,董事會應: |
i. | 任命一位主席; |
董事會更新並批准:2020年5月14日
A-2
二、 | 任命公司高級管理人員,批准公司高級管理架構;以及 |
三、 | 任命董事會委員會,包括提名和治理委員會、薪酬委員會和審計委員會。董事會可在適當時候並在認為適當時設立其他委員會,包括人力資源和薪酬委員會和財務委員會,但自核準這一任務之日起,董事會打算 將這些委員會的職責作為一個整體由董事會管理。 |
d. | 董事會將確保通過並維護以下各項的適當授權、章程和職位説明:董事會、主席、首席執行官、委員會主席以及委員會本身; |
e. | 董事會應負責監督首席執行官的業績並確定首席執行官的薪酬。董事會將收到董事長關於CEO績效和薪酬的報告和建議。 |
f. | 董事會可不時委任特別委員會以協助董事會處理特定事項;及 |
g. | 董事會應在每個財政年度內召開不少於四次的會議 。董事會亦將應主席的要求或任何董事的要求在任何其他時間召開會議,但須受本公司的常備文件所規限。 |
管理監督
董事會將確保公司擁有具備適當技能和經驗的管理人員。這一責任主要通過以下方式履行:
a. | 任命首席執行官為公司業務負責人,並制定標準和目標,董事會將根據這些標準和目標持續評估首席執行官的個人業績; |
b. | 制定和批准CEO負責達成的公司目標,並對照這些目標對CEO進行評估; 和 |
c. | 為首席執行官 制定職位描述,並對照該描述審查績效。 |
戰略規劃流程與風險管理
a. | 董事會負責採納、監督 ,並就戰略規劃流程提供指導,並批准戰略計劃,該戰略計劃將考慮本公司業務的機會和風險等。 |
b. | 首席執行官和高級管理團隊將直接負責持續的戰略規劃流程和公司年度和長期目標的制定,這些目標將不少於每年由董事會審查和批准。 |
c. | 董事會將繼續瞭解與業務相關的主要風險,主要通過與管理層的持續溝通 。董事會將確保實施適當的系統來管理任何此類風險。 |
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d. | 董事會將就公司的持續戰略計劃向首席執行官和高級管理團隊提供指導。董事會負責監督管理層在實施批准的戰略和目標方面取得的成功。 |
內部控制和管理信息 系統
通過首席執行官,管理層將建立制度,以確保為公司建立適當和負責任的內部控制水平。董事會對管理層能力和誠信的信心是最重要的控制機制。
通信
a. | 董事會將監督並定期審查為公司與股東和公眾進行有效溝通而制定的政策和程序,包括: |
i. | 使股東能夠與高級管理層和董事會進行溝通的有效手段;以及 |
二、 | 公司 與分析師和所有其他利益相關者互動的有效渠道。 |
b. | 董事會將審核並在必要時批准公司向股東和投資公眾進行的主要溝通的內容,包括中期和年度報告、管理信息通函、年度信息表格和可能發佈的任何招股説明書。 |
c. | 董事會將制定並維護一項披露政策,該政策總結了董事會關於向投資者、分析師和媒體披露重大信息的政策和做法。 |
d. | 所有董事將開放訪問公司的 高級管理層。 |
e. | 董事會鼓勵個別董事 在董事會會議之外向管理層提供諮詢,以便就董事具有專門知識和經驗的主題提供具體的建議和建議。 |
繼任規劃
董事會將定期審議和制定董事長、首席執行官和高級管理人員的繼任計劃。
董事會獨立性
董事會將在認為合適或必要的情況下實施適當的結構和程序,以確保董事會能夠獨立於管理層運作,這可能包括:
a. | 在沒有管理層出席的情況下,在每個季度的董事會會議上定期召開獨立董事會議。 |
“董事”新定位與繼續教育
提名和治理委員會與董事長和首席執行官一起,負責確保為新董事提供方向和教育計劃。
Maverix Metals Inc. | 最終 |
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董事會將協助提名和治理委員會 建立和維持一個持續的董事教育項目。
一般義務
a. | 批准所有重要的收購計劃,並監督為各種收購分配資金和融資的優先順序的確定。 |
b. | 根據公司支出政策的要求,批准公司提出的所有支出項目。 |
c. | 批准本公司產品(包括但不限於黃金、白銀或賤金屬)的任何套期保值和遠期銷售政策。 |
d. | 批准董事會認為會直接影響公司開展業務的方式或利益相關者對公司印象的所有重大政策。 |
e. | 批准任何外匯風險管理政策 。 |
f. | 批准年度預算。 |
g. | 批准任何材料公司融資,包括但不限於:發行股權、債券、可轉換債券和銀行或 其他借款。 |
h. | 出席、籌備並積極參與董事會定期會議和董事會委員會會議(如果適用)。 |
i. | 在提名和治理委員會的協助下,制定公司的公司治理方法,包括制定一套專門適用於公司的公司治理原則和準則。 |
j. | 通過提名委員會和治理委員會制定並監督正式的《道德行為準則》,該準則將規範公司董事、高級管理人員和員工的行為,並在適當情況下給予此類業務行為準則的豁免。 |
獨立顧問
董事會及任何委員會可隨時聘請外部財務、法律或其他顧問,費用由本公司承擔。經董事長批准,任何董事均可聘請外部顧問,費用由公司承擔。
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