美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 鬥牛士資源公司 [MTDR ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 04/07/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 03/11/2022 | G(1) | V | 2,900 | D | $0 | 0 | D | ||
普通股 | 03/11/2022 | G(1) | V | 2,412 | D | $0 | 0 | I | 見腳註(2) | |
普通股 | 03/11/2022 | G(1) | V | 1,688 | D | $0 | 413,899(3) | I | 見腳註(4) | |
普通股 | 04/07/2022 | M | 108,003 | A | $27.26 | 108,003 | D | |||
普通股 | 04/07/2022 | F | 75,783(5) | D | $53.65 | 32,220 | D | |||
普通股 | 04/07/2022 | M | 105,485 | A | $29.68 | 137,705 | D | |||
普通股 | 04/07/2022 | F | 76,902(6) | D | $53.65 | 60,803 | D | |||
普通股 | 1,105,913(3) | I | 見腳註(7) | |||||||
普通股 | 1,137,182(3) | I | 見腳註(8) | |||||||
普通股 | 446,519(3) | I | 見腳註(9) | |||||||
普通股 | 388,131(3) | I | 見腳註(10) | |||||||
普通股 | 388,131(3) | I | 見腳註(11) | |||||||
普通股 | 235,970(3) | I | 見腳註(12) | |||||||
普通股 | 235,970(3) | I | 見腳註(13) | |||||||
普通股 | 145,882(3) | I | 見腳註(14) | |||||||
普通股 | 145,882(3) | I | 見腳註(15) | |||||||
普通股 | 198,459(3) | I | 見腳註(16) | |||||||
普通股 | 198,459(3) | I | 見腳註(17) |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)的衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
員工股票期權 | $27.26 | 04/07/2022 | M | 108,003 | (18) | 02/14/2023 | 普通股 | 108,003 | $0 | 0 | D | ||||
員工股票期權 | $29.68 | 04/07/2022 | M | 105,485 | (19) | 02/15/2024 | 普通股 | 105,485 | $0 | 0 | D |
答覆説明: |
1.反映普通股捐贈給慈善捐贈者建議基金。 |
2.代表報告人的配偶在記錄中持有的股份。 |
3.報告人聲明,提交本聲明或本聲明中的任何內容都不應被視為承認,就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言,該人是這些股票的實益擁有人。報告人放棄對這些股份的實益所有權,但在其金錢利益範圍內除外。 |
4.代表報告人為受託人的Foran 2012證券信託所持有的記錄在案的股份。 |
5.代表發行人因報告人的股票淨結算而扣留的股份,以滿足2017年2月15日授予報告人的108,003份員工股票期權行使時的行使價和納税義務。報告人並無出售任何股份以支付行使價或税務責任。 |
6.代表發行人因報告人的股票淨結算而扣留的股份,以滿足2018年2月16日授予報告人的105,485份員工股票期權行使時的行使價和納税義務。報告人並無出售任何股份以支付行使價或税務責任。 |
7.代表Sage Resources,Ltd.登記在冊的股份,這是一家有限合夥企業,由舉報人的家人(包括舉報人)擁有。 |
8.代表LRF 2011非商品及服務税信託、WJF 2011非GST信託、JNF 2011非GST信託、SIF 2011非GST信託及MCF 2011非GST信託(統稱為“非GST信託”)合共持有的股份。報告人及其配偶作為每個非商品及服務税信託的財產授權人,保留對非商品及服務税信託財產的替代權。 |
9.代表報告人的配偶為受託人的Foran 2012 Savings Trust所持有的記錄在案的股份。 |
10.代表JWF 2020-2 GRAT登記在案的股份,報告人是其受託人,報告人對其擁有唯一投票權和投資權。 |
11.代表NNF2020-2 GRAT登記在案的股份,報告人是受託人,報告人對其擁有唯一投票權和投資權。 |
12.代表JWF 2021-1 GRAT登記在案的股份,報告人是其受託人,報告人對其擁有唯一投票權和投資權。 |
13.代表NNF 2021-1 GRAT登記在案的股份,報告人是其受託人,報告人對其擁有唯一投票權和投資權。 |
14.代表JWF 2021-2 GRAT登記在案的股份,報告人是其受託人,報告人對其擁有唯一投票權和投資權。 |
15.代表NNF 2021-2 GRAT登記在案的股份,報告人是其受託人,報告人對其擁有唯一投票權和投資權。 |
16.代表JWF 2022-1 GRAT登記在案的股份,報告人是其受託人,報告人對其擁有唯一投票權和投資權。 |
17.代表NNF 2022-1 GRAT登記在案的股份,報告人是其受託人,報告人對其擁有唯一投票權和投資權。 |
18.員工股票期權在授予之日的第一、二和三週年紀念日以等額的年度分期付款方式授予,並於2020年2月15日完全歸屬。 |
19.員工股票期權在授予之日的第一、二和三週年紀念日以等額的年度分期付款方式歸屬,並於2021年2月16日完全歸屬。 |
備註: |
/s/Joseph Wm.《福蘭》,布萊恩·J·威利飾演事實上的律師 | 04/11/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |