April 7, 2022

 

通過埃德加

美國證券交易委員會

地址：東北F街100號

華盛頓特區，郵編：20549

回覆：	Golub Capital BDC，Inc.
	CIK# 0001476765

 

女士們、先生們：

 

根據經修訂的1940年《投資公司法》(下稱《1940年法案》)第17g-1條規定，謹代表特拉華州的Golub Capital BDC，Inc.(“本公司”)附上供備案之用，請查收：

 

(I)作為附件A附上本公司2021年9月1日至2022年9月1日期間的忠實債券活頁夾一份；和

(Ii)作為附件B附上一份高級職員證書，證明本公司董事會於2021年5月7日舉行的會議上通過的決議，而根據1940年法令的定義，並非本公司“利害關係人”的大多數董事已批准該忠實債券。

 

請注意，保誠債券溢價已於2021年9月1日至2022年9月1日期間支付。

 

真誠地

 

克里斯托弗·C·埃裏克森

克里斯托弗·C·埃裏克森

首席財務官兼財務主管

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客户編號						發佈日期
242180						09/01/2021
保單編號			承保範圍由			製片人編號：
425129596			大陸保險公司 (在此稱為“承銷商”)			700401
註明被保險人姓名和地址				製片人
第1項。	Golub Capital BDC，Inc.(本文中稱為“投保人”) 南瓦克大道150號 800套房 芝加哥，IL 60606			Crystal IBC LLC 格倫·摩根 32張舊紙條 紐約，NY 10005

保險條款 員工 處所 中轉 偽造或塗改 擴大偽造品 假幣 對人的威脅 計算機系統詐騙 語音發起的轉接欺詐 無法收回的定金項目 審計費用 欺詐性轉賬指令

限制 責任 $2,500,000 $2,500,000 $2,500,000 $2,500,000 $2,500,000 $2,500,000 未承保 $2,500,000 $2,500,000 $100,000 $50,000 $2,500,000

易受幹擾 $0 $15,000 $15,000 $15,000 $15,000 $15,000 未承保 $15,000 $15,000 $15,000 $15,000 $15,000

第四項。	保險人的責任還受同時簽署的下列背書條款的約束：

G-145184-A經貿制裁條件 CNA-68791-XX電子郵件通知背書 CNA-70927-XX未經授權簽名騎手 CNA-94805-XX索賠費用保險附加條款 CNA-96915-XX欺詐轉讓説明投保條款附加條款 圖-4126-停止付款法律責任附加條款

                                

a.

在裝甲汽車內，包括裝卸，

b.

在作為被保險人信使的自然人的監護下，或

c.

但是，由運輸公司保管並由裝甲機動車輛以外的運輸工具運輸的，以這種方式運輸的財產僅限於：

I.

書面記錄，

二、

以登記形式發行的未經背書或有限制性背書的證券，或

三.

不向持票人付款的未背書或有限制背書的可轉讓票據。

4.

偽造或塗改保險

a.

偽造或欺詐性地對任何匯票、支票、匯票、承兑匯票、存單、本票、到期匯票、匯票、國庫命令、信用證、其他書面承諾、支付一定金額的命令或指示、或提取財產的收據進行偽造或欺詐性的重大更改；或

b.

轉移、支付或交付任何資金或其他財產，或建立任何信用或給予任何價值，依賴於任何書面指示、建議或申請，授權或承認資金或其他財產的轉移、支付、交付或接收，這些指示、建議或申請聲稱帶有投保人的任何客户、投資公司或任何銀行機構股票的股東或認購人的手寫簽名，在客户、股東、股票認購人、銀行機構、股票經紀人或員工不知情和 同意的情況下，其指示或申請存在偽造或欺詐性重大更改的；

5.

擴大偽造範圍

a.

依靠任何原始證券、文件或其他書面票據收購、接受或接收、出售或交付、給予價值、擴大信用或承擔責任，以證明：

I.

偽造或者偽造重大變造的，

二、

丟失或被盜，或

三.

假冒的，或者

b.

在任何轉讓、轉讓、賣據、授權書、擔保、背書或任何證券、文件或其他書面文書上或與之相關的任何轉讓、轉讓、賣據、授權書、擔保、背書或其他義務上的任何簽字保證或見證任何轉讓、轉讓、賣據、授權書、擔保、背書或與其相關的其他義務。

6.

偽鈔保險

7.

人身威脅保險

a.

收到威脅的僱員已作出合理努力，通知與該威脅無關的被保險人的高級職員，以及

b.

被保險人已作出合理努力，將此類威脅通知聯邦調查局和當地執法部門。

8.

計算機系統覆蓋範圍

a.

轉讓、支付或交付的財產，

b.

被保險人或其客户的帳户將被增加、刪除、借記或貸記，或

c.

借記或貸記的未經授權的帳户或虛構的帳户。

9.	語音發起的交易覆蓋範圍

a.

由被特別授權接收語音發起交易的被保險人的僱員在被保險人的辦公室收到，

b.

由聲稱是客户的人制作，以及

c.

由該人作出，目的是使被保險人或客户蒙受損失或為該人或任何其他人賺取不正當的個人經濟利益。

10.

保證金保證金的壞賬

a.

允許贖回或提款，

b.

將發行的股份，或

c.

應支付的股息，

11.

審計費用覆蓋範圍

1.

排除事項

A.

適用於所有保險條款的一般免責條款

(1)

本保函整體終止後三十(30)日內未以書面形式報告承銷商的損失；

(2)

因美國和加拿大以外的暴亂或內亂造成的損失，或因軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂而造成的任何損失。但是，本免責條款不適用於在保險條款3中所述情況下發生在運輸途中的損失，條件是當運輸開始時，代表被保險人的任何人不知道此類暴亂、內亂、軍事、海軍或篡奪權力、戰爭或叛亂；

(3)

被保險人非職工董事會、董事會成員單獨或者與他人合謀的失信行為造成的損失；

(4)

完全由於被保險人或任何僱員違反任何法律、規則或條例而造成的損失或任何損失的一部分，依據任何法律規定：

a.

證券的發行、購買或出售，

b.

證券或商品交易所或場外交易市場的交易，

c.

投資公司，或

d.

投資顧問；

(5)

潛在收入的損失，包括但不限於被保險人或被保險人的任何客户沒有實現的利息和紅利；

(6)

任何性質的間接損失或後果性損失；

(7)

被保險人有法律責任的任何類型的損害，但因本保函所涵蓋的損失而引起的補償性損害(但不是其倍數)除外；

(8)

核裂變、聚變或放射性影響造成的損失；

(9) (10) (11)

因竊取機密信息、材料或數據而造成的損失； 被保險人在確定本保證項下的損失是否存在或損失數額時發生的費用、費用和開支，但這一排除不適用於第11條的保險。 因通過電話接收到語音請求或指令而造成的損失，但此排除不適用於第7條或第9條的保險。

B.

具體免責條款適用於除第1款保險以外的所有保險條款。

(1)

由僱員造成的損失，但不適用於保險條款2.或3.所承保的直接因錯位、神祕的無法解釋的失蹤、財產損壞或 損壞而造成的損失；

(2)

因受到威脅而將財產從被保險人的辦公室交回而造成的損失：

a.

對任何人造成身體傷害，但由作為被保險人信使的任何人保管的途中財產損失除外，條件是在運輸開始時，被保險人不知道有任何此類威脅，並進一步規定這一排除不適用於第7條的保險。

b.

損壞被保險人的房屋、財產的；

(3)

涉及因任何原因而未獲最終支付的按金項目的損失，但前提是這項豁免不適用於第10條的保險。

(4)

因任何賬户的付款或提款而造成的損失，涉及錯誤的貸方；

(5)

郵寄過程中的財產損失：

(6)

在運輸公司保管期間的財產損失，但這一排除不適用於第3款的保險。

(7)

金融或託管機構、其接管人或其他清算人因任何原因未能向被保險人支付或交付資金或其他財產造成的損失，但此項排除不適用於直接因搶劫、入室盜竊、搶劫、錯置、神祕原因不明的失蹤、損壞、毀壞或從被保險人的佔有、保管或控制中奪走而直接造成的財產損失。

C.

適用於除第1、4、5條以外的所有保險條款的免責條款。

(1)

因偽造或者變造造成損失的；

(2)

因任何貸款全部或部分不付款或違約而造成的損失，無論這種貸款是出於善意還是通過詭計、欺詐或虛假借口獲得的；

(3)

但是，假冒產品造成的損失不適用於第5條或第6條的保險。

2.

發現

a.

隨後可能導致本保函所涵蓋類型的損失的事實，或

b.

一種實際或潛在的索賠，其中聲稱被保險人對第三方負有責任，無論造成或促成這種損失的行為是何時發生的，即使損失金額不超過適用的免賠額或損失的確切金額或細節屆時可能不知道。

3.	給承銷商的通知-證明-針對承銷商的法律程序

a.

在實際可行的最早時刻，不超過損失發現後三十(30)天，被保險人應通知保險人。

b.

在發現後六(6)個月內，被保險人應向保險人提供經正式宣誓的損失證明，並提供全部細節。

c.

滅失證明中所列的證券，應當以證書或者債券編號標明。

d.

在向承銷商提交損失證明後六十(60)天內，或在發現此類損失後二十四(Br)(24)個月後，不得提起追回本保函項下任何損失的法律程序。

e.

這種保證金只為被保險人提供保險。除被保險人外，任何人不得根據本保函提出索賠、訴訟、訴訟或法律程序。

4.	責任限額/不減少和不累積責任

a.

任何一起盜竊、搶劫、搶劫或企圖盜竊、搶劫、搶劫或企圖盜竊的行為，而沒有僱員參與或牽涉其中，或

b.

任何人的任何無意或疏忽行為，導致財產損壞、毀壞或錯位，或

c.

任何一人的所有行為，但上文A中指明的行為除外，或

d.

除上文a.、b或c項所列者外的任何一項傷亡或事件，

i.

以任何方式直接或間接協助他人的不法行為，或

二、

允許任何其他人的不法行為繼續下去

5.

免賠額

6.

法庭費用及律師費

a.

員工承認犯有盜竊罪或挪用公款罪，

b.

僱員被判定犯有盜竊罪或挪用公款罪，或

c.

在沒有上述A.或B.的情況下，仲裁小組在審查保險人和被保險人之間商定的事實陳述後同意，如果僱員被起訴，將被判犯有盜竊罪或挪用公款罪。

7.

財產的估值

8.

房舍和傢俱的估價

9.

證券結算

a.

價值小於或等於適用免賠額100%(100%)的證券；

b.

對於價值超過免税額但在適用的責任限額內的證券--免税額佔證券價值的百分比；

c.

對於價值高於適用責任限額的證券，扣除金額及其超出適用責任限額的部分佔證券價值的百分比。

10.

代位權-轉讓-追償

11.

被保險人的配合

12.

其他保險

13.	包括在保險範圍內的其他公司

a.

承銷商在本保函項下對任何一個或多個或所有承銷商遭受的損失承擔的總責任不得超過承銷商在本保函項下承擔的所有此類損失的限額 。

b.

只有第一個被指定的被保險人才應被視為本保函項下其他被保險人的獨家代理，包括但不限於發出或接收要求提供的任何通知或證明，以及為實現或接受本保函的任何修訂或終止的目的。保險人應向每家投資公司提供一份保證金副本及其任何修改，以及一份其他被指名的被保險人正式提交的索賠副本，以及在執行此類和解之前每項此類索賠的和解條款的通知。

c.

保險人對根據本合同支付給第一名被保險人的任何款項的適當應用不負責任。

d.

任何被保險人的任何合夥人、董事、受託人、高級職員或監督僱員所掌握的知識或所作的發現，應構成所有保險人就本保證而言所知或所作的發現。

e.

如果第一個被指名的被保險人因任何原因不在本保單的承保範圍內，則就本保單而言，下一個被指名的被保險人應被視為第一個指名的被保險人。

14.	其他辦事處或僱員-合併、合併或購買或收購資產或負債-給承銷商的通知

a.

已經發生或將發生在辦公室或房舍內，或

b.

已由或將由一名或多名僱員引起，或

c.

已產生或將產生於所取得的資產或負債

i.

在該訴訟的擬議生效日期之前，向保險人發出關於擬議的合併、合併或購買或收購資產或負債的書面通知，以及

二、

獲得承銷商的書面同意，將本債券提供的部分或全部承保範圍擴大到此類額外風險，以及

三、

在獲得這種同意後，向保險人支付額外的保險費。

15.	更改控制權-向承銷商發出通知

a.

轉讓人和受讓人的姓名或名稱(如果有表決權的證券是以另一名稱登記的，則為受益所有人的姓名)，

b.

轉讓人和受讓人(或實益所有人)在緊接轉讓之前和之後擁有的有表決權證券的總數，以及

c.

已發行的有投票權證券的總數。

16.

被保險人提出的申述

17.

終止-取消

a.

當任何合夥人、董事、受託人、高級職員或監督僱員獲悉該僱員在任何時間犯下的任何不誠實行為時，不論該僱員是否受僱於被保險人，亦不論該行為是否屬於本保證書所涵蓋的類型，亦不論該等行為是否針對被保險人或任何其他個人或實體，均可立即向沒有與該僱員串通的任何合夥人、受託人、受託人或高級職員或監督僱員發出通知；或

b.

在每個被保險人和華盛頓特區的證券交易委員會收到保險人的書面通知後六十(60)天，保險人希望終止對該僱員的本保單。

18.

更改或修改

1.

具有相關外圍設備和存儲組件的計算機，無論位於何處，

2.

系統和應用軟件，

3.

終端設備，以及

4.

以電子方式收集、傳輸、處理、存儲和檢索數據的相關通信網絡。

1.

被保險人的一名官員，

2.

在被保險人的任何辦事處為被保險人提供常規服務，並由被保險人通過其工資系統直接補償，並受美國國税局表格W-2或其他國家同等收入報告計劃約束的自然人，被保險人有權控制和指導在履行此類服務中實現的結果以及實現該結果的細節和手段，

3.

被保險人正在為被保險人提供法律服務時，被保險人聘請的代理人及其僱員，

4.

由僱傭承包商提供，在被保險人的任何辦事處或場所為被保險人在被保險人的監督下執行文書、房產維護或安全職責的人，

5.

在本債券生效日期前與被保險人合併或合併的機構的僱員，

6.

在被保險人的辦公室學習或履行職責的客座學生，

7.

通過與被保險人的書面協議授權的每個自然人、合夥企業或公司作為支票的電子數據處理器或與此類檢查相關的其他會計記錄提供服務，但僅當該等個人、合夥企業或公司實際提供此類服務且不：

a.

創建、準備、修改或維護被保險人的計算機軟件或程序，或

b.

以轉讓代理人或其他代理身份為被保險人簽發支票、匯票或證券，

8.

董事或被保險人的受託人，但僅在履行被保險人任何高級人員或僱員慣常和通常職責範圍內的行為時，或在以正式選出或被任命審查或審計、保管或接觸被保險人財產的委員會成員的身份行事時，或

9.

投資公司的投資顧問、承銷商(分銷商)、轉讓代理人或股東會計簿記員或管理人的任何合夥人、高級職員或僱員，在履行投資公司高級職員或僱員慣常職責範圍內的行為時，或作為正式選出或委任以審查、審計或保管或接觸投資公司財產的任何委員會的成員的身份行事。

a.

不是一家投資公司或該投資公司的投資顧問或承銷商(分銷商)的“關聯人”(根據1940年《投資公司法》第2(A)節的定義)，或

b.

它是一家“銀行”(定義見1940年《投資公司法》第2(A)節)。

主席	祕書

1.	本保單下的任何被保險人，或任何主張該被保險人利益的個人或實體，是或成為特別指定的國民或被阻止的人，或在其他方面受到美國經濟或貿易制裁的 ；

2.	在受制裁國家或受制裁國家政府提起的任何索賠或訴訟，而美國的經濟或貿易制裁禁止與此類索賠或訴訟有關的任何訴訟；

3.	由任何特別指定的國民或受美國經濟或貿易制裁的個人或實體提出的任何索賠或訴訟；

4.	位於受制裁國家的財產，或由受制裁國家政府擁有、出租給受制裁國家政府或由受制裁國家政府照顧、保管或控制的財產，而與此類財產有關的任何活動受到美國經濟或貿易制裁的禁止；或

5.	由特別指定的國民或受封鎖人士或受美國經濟或貿易制裁的任何個人或實體擁有、出租或照顧、保管或控制的財產。

I.	對保證書中的保險條款部分進行了修訂，增加了以下新的保險條款：

二、	對聲明第3項所列的具體限額和免賠額清單作了修改，增加了以下內容：

I.	保險條款第1條，本保函保險條款部分規定的僱員保險範圍被修改，增加如下內容：

二、	僅就本騎手提供的保險範圍而言，第一節中所列的排除(10)，條件和限制的排除將被刪除。

I.	修改第3項，聲明的賠償責任限額增加如下：

保險條款	法律責任限額	免賠額
欺詐性轉賬指令	$2,500,000	$15,000
	任何一次需要回撥驗證的轉接費用為2500,000美元

二、	修改保險條款一節，增加下列保險條款：

a.

欺詐性轉賬指令聲稱併合理地似乎源自：

i.

這樣的客户，

二、

按照該客户的指示行事的員工，或

三、

代表該客户行事的另一家有權作出此類指示的金融機構；

b.

欺詐性指令的發送者使用該客户的密碼、個人識別碼(PIN)或其他安全代碼來驗證指令，

c.

發件人不是該客户，未獲授權代表該客户行事，也不是僱員；

d.

該指示是由被保險人明確授權接受該指示並按照該指示行事的僱員收到的，

e.

對於超過聲明第3項規定的責任限額的任何轉讓，如需要回撥驗證，被保險人通過回撥與該客户的書面協議中規定的預定電話號碼或保險人書面批准的其他驗證程序，對指令進行驗證。

f.

被保險人保存了當時的回電記錄(如果有)，以及驗證該客户的授權密碼、個人識別碼或其他安全代碼的使用説明，以及

g.

作為根據本保險條款投保的先決條件，被保險人必須對此類客户、任何金融機構或交易的任何其他方提出任何可用的索賠、補償或抗辯。

三.	僅就本附加條款第1款所提供的覆蓋範圍而言，將題為條件和限制的部分的排除內容修改如下：

A.

刪除排除A(11)，代之以下列內容：

(11)

因通過電話收到語音請求或指示而造成的損失，但這一免責條款不適用於第7條或第9條或標題為欺詐性轉移指示的保險條款。

B.

增加了以下內容：

(1)

如果發送者或與發送者串通的任何人曾授權訪問此類密碼、PIN或其他安全代碼，則直接或間接由欺詐性指令造成的損失；

(2)

直接或間接因欺詐性更改啟動自動結算所(ACH)條目或ACH條目組的指令而造成的損失，該指令以電子報文或通過互聯網發送的電子報文附件的形式傳輸，除非：

a.

通過回調程序單獨驗證每個ACH條目，而不考慮條目的數量，或者

b.

指令被格式化、編碼或加密，使得ACH條目或ACH條目組中的任何更改對於被保險人來説都是顯而易見的。

四、	僅就本附則提供的保險範圍而言，對責任限額/不減少和不累積賠償責任限額第4款進行修改，增加如下內容：

V.	僅就本附加條款第5款所提供的承保範圍而言，對免賠額進行修改，增加如下內容：

六、六、	僅就本附加條款所提供的覆蓋範圍而言，標題為定義的部分修改如下：

A.

刪除客户的定義，代之以以下內容：

B.

添加了以下定義：

1.

以無記名或掛號形式發行的票據為代表，

2.

屬於通常在證券交易所或市場交易的類型，或在作為投資媒介發行或交易的任何地區普遍承認的類型；以及

3.

一類或一系列中的一類，或按其術語可分為一類或一系列股份、參與、利益或義務。

1.

而票據的轉讓登記在由發行人或其代表為此目的而備存的簿冊上，

2.

屬於通常在證券交易所或市場交易的類型，以及

3.

一類或一系列中的一類，或按其術語可分為一類或一系列股份、參與、利益或義務。

1.	現增加以下條款作為補充保險協議：

(a)

遵守或不遵守任何停止付款的通知；或

(b)

拒絕付款；或

(c)

沒有給予適當的退票通知；以及

2.	以下免責條款適用於本保險協議，以代替所附保函中的免責條款：

(a)

被保險人根據任何協議承擔的賠償責任；

(b)

被保險人的高級職員或僱員的不誠實或欺詐行為所引起的責任。

3.	本附加條款所提供保險的總責任限額應為2,500,000美元，但不言而喻，此類責任應是附加保證金聲明第 3項所述責任限額的一部分，但不受該總限額的限制。

4.	保險人只對任何單項損失超過上述單項損失可扣除金額，但不超過剩餘責任限額的金額承擔責任。

5.	在保險人賠償損失後，保險人可自行決定並應被保險人的要求，恢復不超過上述數額的賠償責任總額。恢復的限額僅適用於在恢復生效日期之後收到的停止付款通知和提交的匯票。恢復總責任限額的對價為：

(a)

被保險人向保險人支付額外保險費；以及

(b)

被保險人向保險人表示，被保險人已將被保險人在恢復保險生效日期前發現的每一損失通知保險人，無論如此發現的每一損失是否超過適用於本保險協議的免賠額。

6.	被保險人或保險人追回財產，不得增加或恢復上述賠償責任的總限額。

7.	如果本保險協議和任何其他保險協議或承保範圍承保任何損失，則該等損失的最高賠付金額不得超過任何一份保險協議或承保範圍下的最大金額。

8.	本保險協議的承保範圍應在保單終止或取消時終止。本保險協議項下的保險也可以終止或取消，而不會整體取消保證金。

(a)

被保險人收到保險人關於終止或取消本保險條款的意向的書面通知後60天；

(b)

在保險人收到要求被保險人終止或取消本保險單項下的保險的書面請求後，立即。

9.	除第2款以外的所有其他保函條款和條件均適用於本保險協議。

1.

對所附保函進行修改，增加保險條款如下：

(1)

聲稱併合理地似乎起源於

(a)

被保險人的客户，

(b)

另一家金融機構，或

(c)

被保險人的另一個辦公室

(2)

包含有效的測試代碼，該代碼被證明是由未經授權使用它的人使用的，

(3)

包含授權發起此類轉移的人員的姓名，

2.	除了保函和保險條款8.計算機系統保險中的條件和限制外，下列條款適用於電傳轉賬欺詐保險條款：

CNA95228XX (3-19)	保單編號：	425129596
第1頁	背書編號：	10
大陸保險公司	生效日期：	09/01/2021
投保名稱：Golub Capital BDC，Inc.
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