美國證券交易委員會表4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 SentinelOne,Inc. [S ] |
5.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 12/16/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) 12/17/2021 |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 12/16/2021 | C | 19,215(1) | A | $1.1967 | 19,215 | D | |||
A類普通股 | 12/16/2021 | S(2) | 18,273 | D | $50.4376(3) | 942 | D | |||
A類普通股 | 12/16/2021 | S(2) | 942 | D | $51.0285(4) | 0 | D |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 購買(A)或處置(D)衍生證券的數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
股票期權(購買權) | $1.1967 | 12/16/2021 | M | 19,215 | (5) | 03/07/2029 | B類普通股 | 19,215 | $0 | 575,000 | D | ||||
B類普通股 | (6)(7) | 12/16/2021 | M | 19,215 | (6)(7) | (6)(7) | A類普通股 | 19,215 | $0 | 19,215 | D | ||||
B類普通股 | (6)(7) | 12/16/2021 | C | 19,215 | (6)(7) | (6)(7) | A類普通股 | 19,215 | $0 | 0 | D |
答覆説明: |
1.表示將B類普通股轉換為A類普通股時獲得的股票數量。 |
2.在本表格4中申報的交易是根據申報人於2021年7月14日通過的規則10b5-1交易計劃進行的。 |
3.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中出售,價格從50.00美元到51.00美元不等,包括50.00美元和51.00美元。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本文規定的範圍內以每種不同價格出售的股票數量的完整信息。 |
4.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中被出售,價格從51.01美元到51.055美元不等。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本文規定的範圍內以每種不同價格出售的股票數量的完整信息。 |
5.股票期權由2019年3月1日起按48個月等額分期付款授予並可行使,但須受申報人在每個歸屬日期繼續向發行人提供服務的規限。 |
6.B類普通股每股可在任何時間轉換為一股A類普通股,並將在某些轉讓時自動轉換,並將在以下較早的日期自動轉換:(I)持有當時已發行B類普通股662/3%的持有人投票指定的日期;(Ii)發行人首次公開發行(“IPO”)生效日期起七年;(Iii)報告人持有的已發行B類普通股(包括受未償還股票期權約束的B類普通股)數量的IPO後的第一個日期;包括報告人控制的某些實體,不到報告人在首次公開募股之日原來持有的B類普通股(包括受已發行股票期權約束的B類普通股)數量的25%(續) |
7.(續自腳註6)(4)發行人董事會(“董事會”)確定的日期,即本次發行完成後的第一個日期,即報告人不再作為高級人員、僱員、顧問或董事會成員向發行人提供服務的日期;(5)董事會確定的日期,即發行人重述的公司註冊證書中所定義的舉報人因某種原因終止的日期(如適用)之後;和(6)發行人死亡或殘疾後12個月後的日期,如發行人重述的公司註冊證書中所定義的,報告人。 |
備註: |
由於管理錯誤,報告人無意中遺漏了此處報告的交易。股票期權(購買權)的總金額是截至2021年12月16日的報告,並將在報告人的下一次備案中更新。 |
/s/Keenan Conder,事實律師 | 04/08/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |