美國證券交易委員會表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。看見指令1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和Ticker或交易符號Tradeweb Markets Inc.[TW ] |
5.舉報人與髮卡人的關係 (請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期(月/日/年) 04/05/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如屬修訂,提交原件的日期(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A。視為籤立日期(如有)(月/日/年) | 3.交易代碼(實例8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr.3、4和5) | 5.報告交易後實益擁有的證券金額(實例3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如4) | 7.間接實益所有權的性質(實例4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類普通股 | 04/05/2022 | M(1) | 73,375 | A | $20.59 | 287,001(2) | D | |||
A類普通股 | 04/05/2022 | S(1) | 73,375 | D | $91.1412(3) | 213,626(2) | D | |||
A類普通股 | 04/06/2022 | M(1) | 26,525 | A | $20.59 | 240,151(2) | D | |||
A類普通股 | 04/06/2022 | S(1) | 26,525 | D | $91.3472(4) | 213,626(2) | D |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr.3) | 2.衍生證券的折算或行權價格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A。視為籤立日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代碼(實例8) | 5.取得(A)或處置(D)的衍生證券數目(實例3、4和5) | 6.可行使日期及失效日期(月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr.3和4) | 8.衍生證券(Instr.5) | 9.在申報交易後實益擁有的衍生證券數目(實例4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如4) | 11.間接實益所有權的性質(實例4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
股票期權(購買權) | $20.59 | 04/05/2022 | M(1) | 73,375 | (5) | 10/26/2028 | A類普通股 | 73,375 | $0 | 379,425 | D | ||||
股票期權(購買權) | $20.59 | 04/06/2022 | M(1) | 26,525 | (5) | 10/26/2028 | A類普通股 | 26,525 | $0 | 352,900 | D |
答覆説明: |
1.這筆交易是根據報告人於2021年11月9日通過的規則10b5-1交易計劃完成的。 |
2.這一數額包括:(1)計劃於2023年3月17日歸屬的發行人A類普通股(“A類普通股”)的14,364個未歸屬限制性股票單位(“RSU”);(Ii)定於2023年1月1日歸屬的A類普通股的86,184個未歸屬限制性股票單位(“RSU”);(3)計劃於2023年3月15日和2024年3月15日等額分期付款歸屬的A類普通股的16,563個未歸屬限制性股票單位(“RSU”);(Iv)計劃於2023年1月1日歸屬的A類普通股的49,688個未歸屬RSU(V)A類普通股的25,963個未歸屬RSU,計劃於2022年3月15日的第一、第二和第三個週年紀念日等額歸屬,每種情況下均受報告人繼續受僱至適用歸屬日期的限制。 |
3.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中被出售,價格從91.00美元到91.74美元不等。報告人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供關於在本表格4的腳註3和4中規定的範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。 |
4.第4欄所報價格為加權平均價格。這些股票在多次交易中被出售,價格從91.00美元到91.94美元不等。 |
5.本選擇權自本協議生效之日起完全授予並可行使。 |
/s/Scott Zucker,William Hult的事實律師 | 04/07/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如表格由多於一名報案人提交,看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成違反聯邦犯罪看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,看見關於程序的説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |