美國證券交易委員會表3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 03/01/2022 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 11月公司 [十一月 ] | |||||||||||||
4.舉報人與出具人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安名稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 178,638 | D | |
普通股 | 7,414(1) | D | |
普通股 | 20,000(2) | D | |
普通股 | 26,898(3) | D | |
普通股 | 9 | I | 按401K計劃 |
表二--實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
不合格股票期權(購買權) | (4) | 02/16/2023 | 普通股 | 13,753 | 63.926 | D | |
不合格股票期權(購買權) | (5) | 02/26/2024 | 普通股 | 27,850 | 68.997 | D | |
不合格股票期權(購買權) | (6) | 02/26/2025 | 普通股 | 54,700 | 54.74 | D | |
不合格股票期權(購買權) | (7) | 02/25/2026 | 普通股 | 44,843 | 28.34 | D | |
不合格股票期權(購買權) | (8) | 02/23/2027 | 普通股 | 79,830 | 38.86 | D | |
不合格股票期權(購買權) | (9) | 02/29/2028 | 普通股 | 71,504 | 35.09 | D | |
不合格股票期權(購買權) | (10) | 02/28/2029 | 普通股 | 65,934 | 28.72 | D | |
不合格股票期權(購買權) | (11) | 02/26/2030 | 普通股 | 77,187 | 20.23 | D | |
不合格股票期權(購買權) | (12) | 02/23/2031 | 普通股 | 79,086 | 15 | D | |
不合格股票期權(購買權) | (13) | 02/16/2032 | 普通股 | 72,000 | 16.73 | D |
答覆説明: |
1.代表根據發行人的2018年長期激勵計劃於2020年2月25日授予的剩餘未歸屬部分基於時間的限制性股票,該計劃於授予日一週年開始分三次等額的年度分期付款。 |
2.代表根據發行人2018年長期激勵計劃於2021年2月22日授予的基於時間的限制性股票獎勵,該計劃將從授予日期一週年開始分三次平等的年度分期付款。 |
3.代表根據發行者2018年長期激勵計劃於2022年2月15日授予的基於時間的限制性股票單位的股權獎勵,該計劃將從授予日一週年開始分三次等額的年度分期付款。 |
4.這一選擇權可自2014年2月15日起分三次每年等額行使。 |
5.這一選擇權可自2015年2月25日起分三次按年等額分期付款。 |
6.這一選擇權可自2016年2月25日起分三次每年等額行使。 |
7.這一選擇權可自2017年2月24日起分三次每年等額行使。 |
8.這一選擇權可自2028年2月22日起分三次按年等額分期付款。 |
9.這一選擇權可自2019年2月28日起分三次每年等額行使。 |
10.這一選擇權可自2020年2月27日起分三次按年等額分期付款。 |
11.這一選擇權可自2021年2月25日起分三次按年等額分期付款。 |
12.這一選擇權可自2022年2月22日起分三次每年等額行使。 |
13.這一選擇權可自2023年2月15日起分三次按年等額分期付款。 |
/s/Brigitte M.Hunt,舉報人的事實律師。 | 04/06/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格是由多名報告人提交的, 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,請執行以下操作: 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |