美國證券交易委員會表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年《證券交易法》第16(A)條提交 或1940年《投資公司法》第30(H)條 |
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如果不再受第16條的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。看見指令1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和Ticker或交易符號第一級Bancorp Inc.[級別 ] |
5.舉報人與髮卡人的關係 (請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期(月/日/年) 04/01/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如屬修訂,提交原件的日期(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一--獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr.3) | 2.交易日期(月/日/年) | 2A。視為籤立日期(如有)(月/日/年) | 3.交易代碼(實例8) | 4.收購證券(A)或處置證券(D)(Instr.3、4和5) | 5.報告交易後實益擁有的證券金額(實例3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如4) | 7.間接實益所有權的性質(實例4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 04/01/2022 | D | 14,312 | D | (1) | 0 | D |
表二--取得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看漲、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr.3) | 2.衍生證券的折算或行權價格 | 3.交易日期(月/日/年) | 3A。視為籤立日期(如有)(月/日/年) | 4.交易代碼(實例8) | 5.取得(A)或處置(D)的衍生證券數目(實例3、4和5) | 6.可行使日期及失效日期(月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr.3和4) | 8.衍生證券(Instr.5) | 9.在申報交易後實益擁有的衍生證券數目(實例4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(例如4) | 11.間接實益所有權的性質(實例4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
選項(購買權) | $10.82 | 04/01/2022 | D | 3,000 | (2) | 05/16/2023 | 普通股 | 3,000 | (3) | 0 | D | ||||
選項(購買權) | $13.5 | 04/01/2022 | D | 6,500 | (4) | 07/17/2024 | 普通股 | 6,500 | (3) | 0 | D | ||||
選項(購買權) | $17.15 | 04/01/2022 | D | 6,500 | (5) | 07/16/2025 | 普通股 | 6,500 | (3) | 0 | D | ||||
選項(購買權) | $20.75 | 04/01/2022 | D | 7,000 | (6) | 02/18/2026 | 普通股 | 7,000 | (3) | 0 | D | ||||
選項(購買權) | $24.8 | 04/01/2022 | D | 5,000 | (7) | 02/15/2028 | 普通股 | 5,000 | (3) | 0 | D |
答覆説明: |
1.根據First Merchants Corporation(“First Merchants”)和Level One Bancorp,Inc.(“Level One”)於2021年11月4日簽訂的協議和合並計劃(“合併協議”),報告人持有的每股一級普通股被轉換為有權獲得0.7167股First Merchants普通股和10.17美元現金。 |
2.這些期權從2013年5月16日之後一年開始分成三個等額的年度分期付款。 |
3.根據合併協議,這一期權被轉換為關於第一商人普通股的數量的期權,該數量等於受該股票期權約束的股份數量乘以期權轉換比率(定義見合併協議)。 |
4.這些選擇權從2014年7月17日之後一年開始分成三個等額的年度分期付款。 |
5.這些期權從2015年7月16日之後一年開始分成三個等額的年度分期付款。 |
6.這些期權從2016年2月18日授予之日後一年開始分成三個等額的年度分期付款。 |
7.這些期權從2018年2/15/2018年2月15日之後一年開始分成三個等額的年度分期付款。 |
備註: |
/s/David C.Walker,事實律師 | 04/05/2022 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如表格由多於一名報案人提交,看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成違反聯邦犯罪看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,看見關於程序的説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則對本表格中所包含的信息收集作出答覆的人員不需要作出答覆。 |