附件(L)
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K&L Gates LLP
西北部K街1601號
華盛頓特區，郵編：20006
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April 4, 2022
Neuberger Berman高收益策略基金公司。
美洲大道1290號
紐約州紐約市，郵編：10104
女士們、先生們：
我們曾擔任馬裏蘭州紐伯格伯曼高收益策略基金公司(以下簡稱“基金”)的法律顧問，就基金註冊説明書N-2表格(檔案號333-257996；將於2022年4月4日左右向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的(經修訂的“註冊聲明”)，涉及不時可能發行的下列基金證券的總額高達150,000,000美元：(1)基金的普通股，每股面值0.0001美元(“普通股”)；以及
(2)購買普通股的權利(“認購權”)。普通股和認購權在這裏統稱為“證券”。
註冊説明書規定，證券可按註冊説明書所載招股説明書的一份或多份副刊(每份為“招股説明書副刊”)分別發售或一併發售，發售金額、價格及條款將載於招股章程的一份或多份副刊。本意見書是根據經修訂的1933年證券法(“1933年法”)附表A第29段以及根據1933年法和1940年投資公司法(“投資公司法”)規定的表格N-2第25.2.1項(“投資公司法”)交付的。
就本意見書而言，我們已檢查並依賴經認證或以其他方式確認並令我們滿意的下列正本或副本：
(I)作為註冊説明書的一部分提交的招股説明書和補充資料説明(統稱為“招股説明書”)，該説明書經2022年4月4日左右提交給證監會的生效前修正案修訂。
(2)基金章程和細則(統稱為“組織文件”)在本意見書發出之日生效；和
(3)基金董事就《註冊説明書》及其生效前修正案和證券發行授權所通過的決議。
我們還審查和依賴了公職人員的證書，對於我們認為重要的某些事實事項，我們依賴於基金官員的證書。我們沒有獨立地確立我們所依賴的任何事實。
Neuberger Berman高收益策略基金公司。
April 4, 2022
第2頁
就本意見書而言，我們假定提交給我們的每份文件的準確性和完整性、所有簽名的真實性、作為原始文件提交給我們的所有文件的真實性以及作為傳真、電子、認證、符合或影印副本提交給我們的所有文件的原始文件的一致性、所有文件的適當簽署和交付是其生效的先決條件。我們還假設自然人具有法律行為能力，被我們確認為基金官員的人實際上是以這種身份服務的，並且基金官員就事實事項所作的陳述是正確的。我們還沒有獨立核實這些假設中的任何一項。
本意見書中表達的意見是基於現有事實和自本意見書之日起生效的法律，僅限於《馬裏蘭州公司法總則》和《投資公司法》的規定，根據我們的經驗，這些法律適用於註冊封閉式投資公司發行的股權證券。我們不對任何其他法律對本協議所涵蓋的任何事項的適用性或影響發表意見，也不承擔任何責任。
根據上述情況，並在符合本函所述的假設、限制和限制的前提下，我們認為：
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1.
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普通股如(A)根據註冊聲明及適用招股章程副刊正式發行及出售，或根據註冊聲明及適用招股章程副刊預期行使認購權而正式發行及出售，及(B)於基金收到董事會(或其授權委員會)所釐定的合法代價後交付予一名或多名購買者，且每股價格不低於普通股每股面值，則將獲有效發行、繳足股款及不可評估。和
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2.
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認購權於根據註冊聲明及適用的招股章程副刊及任何適用的交易文件(定義見下文)的規定正式發行時，即為有效發行。
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本文所述意見受以下假設、限制、限制和例外情況的約束，這些假設、限制和例外在根據註冊説明書和適用的招股説明書附錄提供的任何證券交付時或之前是真實和正確的：
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(i)
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董事會，包括董事會的任何授權委員會，和/或基金的適當高級人員應已正式(X)制定證券的發行和銷售條款，並(Y)已授權
並採取任何其他必要的公司或其他行動來批准證券的發行和銷售及相關事項，並已為發行預留足夠的普通股股份，包括行使認購權可發行的任何普通股股份。
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(Ii)
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授權基金登記、發售、出售和發行證券的決議不得被撤銷，且在基金髮售、出售或發行證券期間始終保持不變
；
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Neuberger Berman高收益策略基金公司。
April 4, 2022
第3頁
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(Iii)
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證券(X)的發行和銷售條款應已根據所有適用法律、組織文件、任何承銷協議、任何認購協議和與證券發行和銷售有關的任何其他相關協議(統稱為交易文件)以及董事會(或其任何授權委員會)的授權決議而正式確立，並且(Y)不得導致違約或違反(也不構成經通知的任何事件，時間流逝或兩者兼而有之，將構成對基金有約束力的任何協議或文書的違約或導致任何違約，以遵守對基金有管轄權的任何法院或政府機構施加的任何限制；
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(Iv)
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組織文件自本文件之日起不得以影響本文件中任何意見的有效性的方式進行修改；
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(v)
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在發行任何普通股時，包括行使認購權時，已發行和已發行的普通股總數不得超過基金當時根據其章程授權發行的普通股總數。
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(Vi)
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證券和代表證券的任何證書已在支付商定的法定對價後(如適用)進行適當的認證、籤立、會籤、登記和交付，並已按照任何適用的交易文件正式發行和出售；
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(七)
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每份交易文件符合所有適用法律的要求，不包含任何與組織文件不一致的規定，並已由各方正式授權、簽署和交付，並將構成各方的有效和具有約束力的義務；
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(八)
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根據《證券法》規則462提交的經修訂的《登記聲明》(包括所有必要的生效後修訂)和任何額外的登記聲明應根據《證券法》生效，且該效力不應終止或撤銷；
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(Ix)
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應按照證券法及其適用的規則和條例編制、交付和提交適當的招股説明書補充材料；
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(x)
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證券的發行和銷售應遵守所有美國聯邦和州證券法律，並僅按照註冊聲明和適用的招股説明書附錄中所述的方式進行，並且此類法律不得發生任何變化，影響在此提供的意見的有效性；
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Neuberger Berman高收益策略基金公司。
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第4頁
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(Xi)
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馬裏蘭州適用於證券的法律不應有任何變化，不會影響在此提出的任何意見的有效性；
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(Xii)
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任何人不得被授予優先購買權購買任何證券，無論是根據適用的法律、組織文件還是合同。
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本意見僅與《生效前修正案》的提交有關。我們特此同意向證監會提交本意見，作為註冊聲明的證據，並同意在作為生效前修正案的一部分提交的補充信息聲明中提及該公司。在給予這一同意時，我們並不承認我們是1933年法案第11節或委員會根據該法案頒佈的規則和條例中所使用的“專家”一詞所指的註冊聲明或招股説明書的任何部分的專家，也不承認我們屬於1933年法案第7節或委員會規則和條例所要求其
同意的人的類別。
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非常真誠地屬於你，
/S/K&L Gates LLP
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