證物(K)(I)


轉讓代理和登記員服務協議

本轉讓代理及登記處服務協議(“本協議”)日期為2017年6月13日，由表A所列投資公司(經不時修訂)、每家馬裏蘭州一家公司(各自為一家“公司”及合稱“公司”)與紐約一家有限責任信託公司(“AST”或“代理人”)之間簽訂。
1.委任為轉讓代理人。根據本協議的條款和條件，各公司特此指定AST作為本公司普通股和本公司附件B所列任何其他證券的獨家轉讓代理、登記和分銷支付代理(本公司應按保持完整和準確所需的 進行更新)，並根據本公司的書面要求(就每家公司，統稱為“股份”)，AST特此接受該任命。就任命AST為某公司的轉讓代理和登記人一事，公司應向AST提供：(A)如果公司決定發行股票，公司董事會批准的任何股票(目前沒有尚未發行的股票)的樣本，以及公司祕書關於該批准的證書；(B)授權簽署書面指示和請求的個人的簽名樣本 ，如果公司決定簽發股票，還包括授權簽署股票的公司高級管理人員的簽名樣本；(C)公司公司章程和章程的副本，以及在本協議日期後對該等公司章程或章程作出的所有實質性修訂的副本(此類修訂將在作出此類修訂後立即提供)；以及(D)如果公司決定發行股票，應提供足夠的空白股票。
2.期限；終止。本協議的初始期限為自本協議之日起一(1)年，除非任何一方在初始一(1)年期限結束前至少六十(60)天發出書面通知，否則任命應自動續簽一(1)年，無需雙方採取進一步行動。初始期限屆滿後，為方便起見，本協議任何一方均可隨時向另一方發出書面通知，説明終止日期，該通知不得早於收到通知之日起六十(60)天。
3.服務。AST應執行本合同附件C中規定的服務。如果AST選擇這樣做，AST將有權提供將股東與他們的資產重新整合的服務，前提是公司不會因此而產生額外費用。AST已經實施，並且 將保持合理設計的書面政策和程序，以防止違反1940年法案下第38a-1條所定義的聯邦證券法(以下簡稱《規則》)。為了幫助公司滿足規則的要求，AST將為公司的首席合規官提供合理的訪問權限，以訪問AST的人員以及與其根據本協議提供的服務相關的記錄。並將提供有關遵守本規則的季度合規性證明，並將及時通知涉及AST的任何影響或可能影響公司的重大合規性事項(如本規則所定義)。AST同意在合理的時間段內迴應公司首席合規官的任何請求。AST可根據公司與AST之間的協議，向公司或代表公司提供進一步的服務。
4.公司陳述和 保修。每家公司僅就以下事項向AST作出聲明和保證：
(A)它是根據其成立所在國家的法律正式組織並有效存在且信譽良好的公司；(Ii)根據適用法律和管理文書，它有權訂立和履行本協議；以及(Iii)該管理文件和適用法律要求的所有公司程序已授權其訂立和履行本協議；
(B)所有已發行和未償還的證券 ，或將在本任命期間發行的證券，均為正式授權、有效發行、全額支付和不可評估。如果需要，所有此類證券均已根據修訂後的1933年《證券法》和修訂後的1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)正式註冊(或在尚未發行的證券的情況下，是否會註冊)。任何未如此登記的證券是或將在豁免相關法律登記規定的交易或一系列交易中發行或轉讓，在每一次此類發行或轉讓中，公司的法律顧問已或將如此告知公司，所有已發行或將發行的證券將承擔、被視為承擔或應被視為承擔所有適當的傳奇；
(C)已繳付或安排繳付在本協議日期已發行及尚未發行的股份的原始發行時或就該等股份而須繳付的所有 税(如有的話)；
(D)本協議已由本公司正式授權、簽署和交付，並可根據其條款對本公司強制執行，但受破產、資不抵債、暫緩執行、重組和其他影響債權人權利執行的其他類似法律限制的除外；和
(E)公司應將公司資本結構的任何變化及時書面通知AST ，公司應立即向AST提供董事會決議，授權對股份進行任何資本重組或更改已發行或授權股份的數量，但根據公司的分銷再投資計劃發行的股份不應提供此類通知。
5.AST陳述、保證和 契約。AST代表以下公司的認股權證和契諾：
(A)AST是根據其組織國法律正式組織並有效存在的有限責任信託公司；
(B)AST根據《交易所法》正式註冊為轉讓代理，並將在本協議有效期內繼續保留；和
(C)在第17條的約束下，在本協議有效期內，AST應在所有重要方面履行其作為交易所法案及其規則和條例項下的轉讓代理的義務。
(D)本協議已由AST正式授權、簽署和交付，並可根據其條款對AST強制執行，但受破產、資不抵債、暫緩執行、重組和其他影響債權強制執行的其他類似法律限制的除外。
2
(E)AST應立即將AST財務狀況的任何重大變化以書面形式通知各公司，這些變化可能對其履行本協議項下服務的能力產生重大不利影響。
(F)AST已根據1940年修訂後的《投資公司法》第38a-1條的要求採用並實施了書面政策和程序，這些政策和程序旨在合理設計，以防止AST、其員工、高級管理人員和代理人違反聯邦證券法(“合規程序”)。AST已通過了與但不限於隱私、業務連續性和信息安全相關的政策和程序。

 6.
信賴感。
(A)AST承諾履行職責，且僅履行本協議中明確規定的職責，不得將任何默示的契諾或義務解讀為針對AST的本協議。
(B)本公司在每宗個案中所委任的公司、任何前任轉讓代理人或共同轉讓代理人或任何登記員(AST除外)、前任登記員或聯席登記員的任何通訊，在採取或不採取依賴行動時，AST可依賴並應受到保護；(Ii)AST合理地相信是真實的任何指示、通知、請求、指示、同意、報告、證書、意見或其他文書、紙張、文件或電子傳輸，且已由授權人員(定義見下文)簽署或提供；(Iii)作為上述計劃或其他類似“簽字保證計劃”或保險計劃的成員或參與者的“合格擔保機構”對簽署的任何擔保，作為上述的補充或替代；(Iv)通過直接註冊系統/簡檔收到的任何指示；或(V)任何法律、法令、條例或對其的任何解釋，即使這些法律、法令或條例此後可能已被更改、更改、修訂或廢除。此外，在與適用的 公司協商之前，AST有權拒絕進行其善意確定為不正常的任何轉讓。
(C)對於在履行本協議項下職責的過程中出現的任何法律問題，AST可徵詢法律顧問(包括內部律師)的意見，且AST真誠地認為具有就該等事項提供建議所需的經驗，其建議應為對AST本着善意和合理依賴而採取、遭受或不採取的任何行動提供全面和全面的授權和保護，並應將依據該建議而採取或將採取的任何該等行動通知本公司。
(D)各公司應(I)以書面形式告知AST其有權行事並僅依賴指定人員及本公司任何其他獲授權人士(每名均為“獲授權人士”)的書面指示；(Ii)向AST提供適用於該等獲授權人士及其簽名的在職證書；及(Iii)其後每年(或如有要求，可更頻繁地)向AST提供在職證書或證書，以確認獲授權人士並無更改。AST可能也會採取行動並依賴從公司法律顧問那裏收到的建議、意見或指示。
(E)AST可行事及倚賴，且不會招致任何責任，並須由本公司完全彌償因按照下列規定行事而負上的任何責任：(I)本公司真誠地相信由獲授權人或本公司一股或多股股份持有人(每名“股東”)真誠地提供的任何書面或其他指示，包括但不限於任何證書、文書、意見、通知、函件、股票保證金、宣誓書或其他文件或證券；(Ii)任何該等書面文件或指示所載的事實陳述，而AST真誠地不相信該事實陳述是不準確的；。(Iii)其真實性；。
3
任何書面文件上出現的任何簽名(手動或傳真)的真實性，包括但不限於任何證書、文書、意見、通知、信件、股票、宣誓書或其他文件或擔保，但條件是，AST將根據上文(D)小節將任何簽名與適用公司提供的在職證書進行比較，並且不依賴與在職證書上的簽名合理地看起來不匹配的簽名(如果已提供在職證書)；以及(Iv)任何副本與正本相符。AST還應有權依賴由前轉讓代理人或前註冊官代表公司向AST提供的任何信息、記錄和文件。

7.賠償。AST有權就所提供的所有服務獲得本合同附表A規定的費用，並應報銷所發生的所有合理且有文件記錄的費用，包括但不限於一名律師的合理法律費用和迴應與公司記錄有關的傳票的費用(無論AST是否仍擔任代理)。如果公司請求本協議未考慮的附加服務，雙方應本着善意進行協商，以確定此類附加服務的合理補償。如果公司在不完全終止本協議的情況下保留第三方來提供已由AST根據本協議提供的服務，公司應向AST支付合理的費用，以補償AST與公司和AST共同商定的與該第三方對接的相關費用。


 8.
服務表現。
(A)如果一家公司違反了其對AST的任何重大義務，包括未向AST支付任何款項，並且在AST向本公司發出違反本公司的通知後三十(30)天仍未得到糾正，則AST有權在向本公司發出30天的通知後終止或暫停其服務。在AST可能暫停其服務期間，AST將沒有義務代表本公司擔任轉讓代理和/或登記機構，並且AST也沒有責任以該身份行事。該暫停不應影響AST在本協議項下的權利。在AST因任何原因終止任命時，AST將以勤奮和專業的方式提供服務，協助移交記錄。
(B)在下列情況下，公司可終止本協議：(I)AST違反其在本協議項下的任何重大義務，且該違約在AST收到公司關於該違約的通知後三十(30)天內仍未得到糾正；或(Ii)由AST或針對AST啟動任何破產、重組、接管或無力償債程序，AST將資不抵債或在到期時停止償還其債務，或為其債權人的利益進行任何轉讓。
(C)本協議終止後，截至終止之日(包括該日)為止，AST所賺取和發生的所有費用和支出應在終止生效之日或之前立即到期並支付給AST。
(D)本協議終止後， 公司應向AST支付非轉換服務費用(例如，提供股東名單和檔案、製作和運輸記錄、回答後續代理詢問)。這筆費用應以AST當時現行的轉換費時間表為基礎。 AST可以扣留公司的記錄和報告，直到公司全額支付本協議項下欠AST的所有費用和開支。在本協議終止之前，公司應向AST提供關於處理記錄的書面指示，以及AST合理要求的任何額外文件。
4

 9.
保留。
10.證書遺失。如公司發行股票並通知AST，則AST應獲授權就股東聲稱已遺失、被盜或損毀的該公司股份發出補發股票的證書，條件是股東收到股東的宣誓書，並收到股東就透過AST或(股東選擇)任何擔保公司購買的彌償債券所支付的溢價。
11.超額發行。如果一家公司決定發行股票並通知AST，如果AST收到其記錄中沒有反映的股票證書，AST將研究在其被指定為轉讓代理時從之前的轉讓代理(或本公司)交付給它的記錄(如果有)。如果此類記錄不存在或此類證書無法與此類記錄進行核對，則AST將通知本公司。如果本公司和AST都不能將該證書與任何記錄進行核對(因此，轉讓AST保存的記錄上的該證書將造成超額發行)，本公司應在六十(60)天內：(A)與股票發送方解決問題或採取其他法律行動， (B)增加其已發行股票的數量，或(C)收購併註銷足夠數量的已發行股票，以糾正超發。

 12.
保密。
(A)AST確認將從每個公司獲取 信息和數據，該等信息和數據是每個公司的保密和專有信息(統稱為“保密信息”)。AST同意對有關公司及其以前、現在或潛在股東的所有記錄和其他信息保密，除非事先通知公司並獲得公司的書面批准(在法律允許的範圍內)，當正式組成的當局要求泄露此類信息時，或公司提出要求時，不得無理拒絕批准；然而，就有關一名或多名股東的傳票或有關日常事宜(包括但不限於離婚訴訟、税務及遺囑認證)的資料要求，AST無須通知本公司或取得本公司的書面批准。與公司有關的保密信息可包括但不限於AST根據本協議獲得的與客户、業務計劃、公司行動、股東、業務流程和其他相關數據有關的信息，所有這些信息都是以任何形式，無論是電子形式還是其他形式。然而，機密信息將不包括以下任何信息：(A)在本協議項下考慮的服務開始時由AST擁有；(B)由於AST的非過錯而成為公共領域的一部分；(C)通過對公司沒有保密義務的第三方成為AST或其附屬公司合法瞭解的信息，或者(D)由AST獨立開發。AST同意不向他人披露保密信息(法律要求的除外)，也不以任何方式將其用於商業或其他目的, 除執行本協議項下的服務外，不得允許任何未經授權的人員訪問保密信息。AST還同意至少對其保密信息採取與其相同的謹慎程度，但在任何情況下都不低於商業上合理的努力和合理的謹慎程度，以保護保密信息。
(B)儘管本《協議》中有任何相反規定，各方同意，根據《格拉姆-利奇-布萊利法》(以下簡稱《格雷姆-利奇法案》)和任何此類後續法規(統稱為《隱私法》)發佈的《S-P規則》第248.3(T)節所界定的任何非公開個人信息，其具體目的是允許本協議所規定的服務，對於此類 信息，它將遵守隱私法。雙方不得向任何其他方披露與本協議相關的任何NPI，除非為執行本協議規定的服務或隱私法允許的其他情況。此外，NPI應根據以下規定進行保護
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根據S-P法規248.30節以及任何適用的州法律和任何後續法律或法規通過的程序。
(C)AST聲明並保證其 已實施並保持適當的安全措施，以符合適用於AST的聯邦和州法規，包括與隱私和保密有關的法規，以保護個人信息。AST同意，如發現任何違反保安規定或其他事件，可能涉及未經授權披露或獲取與本公司或其股東有關的個人資料，應 立即通知該公司。在不限制公司可獲得的補救措施的情況下，如果AST未能報告或採取合理措施解決此類安全漏洞或其他事件，一家或多家公司可終止本協議。AST同意，此條款應涵蓋根據本協議獲得與公司或其股東相關的個人信息的任何 其關聯公司、分包商或代理。AST將對這些關聯公司、 分包商或代理遵守本條款以及他們的一般行為負責。只要AST繼續擁有或訪問與公司或其股東相關的個人信息，本條款將在協議終止或到期後繼續有效。
13.AST的責任限制 。AST不對股票發行、提交或轉讓的有效性；背書的真實性；提交人的權威；或與股票發行或轉讓相關的費用或税款的收取或支付不負責任。然而，如果AST認為獲得此類有效性、權威性、收款或付款的證據或保證符合其或公司的最佳利益，AST可推遲或拒絕發行或轉讓。如果AST是繼任轉讓代理或繼任登記商，則其記錄中的任何差異或其記錄與本公司的記錄之間的任何差異不承擔責任，除非本公司與任何前身轉讓代理或前任註冊商的記錄中沒有差異。AST不應被視為已知悉或被要求就本公司章程或細則、任何法院或行政命令或任何其他文件的任何條文進行查詢，除非本公司以書面形式明確告知該等事項，並須列明其對股份的影響方式。在任何情況下，AST都不對任何不受其影響的轉讓或發行負責。
14.法律責任的限制。在 事件中，AST或任何公司不對任何附帶、特殊、法定、間接或後果性損害或任何利潤、收入、數據或保險成本的損失承擔任何責任。AST因其作為公司代理而產生的或與之相關的責任不得超過根據本協議通常在三十六(36)個月期間內支付的所有費用(不包括費用)的總額。在導致責任的第一個事件發生之前，如果發生故意的不當行為、不守信用或重大疏忽，AST的責任將不受限制。
15.彌償。各公司在此同意賠償代理人及其高級職員、董事和僱員(每一名“受保障人”)，使其免受因本協議或與上述任何一項有關的任何索賠、訴訟、調查或訴訟(每一項“訴訟”)而產生或與之相關的任何或所有損失、索賠、損害賠償、責任和費用，並使其不受損害。無論任何上述受補償人是否為訴訟一方，或訴訟是否由第三方或本公司或其各自的任何關聯公司提起，並應要求補償每個此類受補償人因調查或辯護前述任何事項而產生的任何合理的、有據可查的法律費用或其他自付費用，由一名律師向受補償人作為整體進行調查或辯護，在發生利益衝突的情況下，向受影響的受補償人額外支付一名律師作為整體；但上述賠償不適用於任何受保障人因其故意的不當行為、不守信用或疏忽而造成的損失、索賠、損害賠償、債務或相關費用。在由或代表或提出的任何訴訟中，受保障人被要求或被要求出席作為證人或被免職的情況
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如本公司或其任何附屬公司或聯營公司未將該受彌償人士列為被告，本公司同意向該受彌償人士償還因該受彌償人士出庭及準備出庭作證而招致的所有合理開支，包括但不限於其法律顧問的合理費用及開支。在適用法律允許的最大範圍內，本協議任何一方均不對本協議的任何其他方承擔任何責任理論上的任何特殊、間接、後果性或懲罰性損害賠償(包括但不限於利潤、業務或預期儲蓄的任何損失)。此外，AST將賠償每個公司及其高級管理人員、董事和員工因故意不當行為、惡意或疏忽而導致的任何和所有損失、索賠、損害、債務或費用(包括合理的律師費和費用)，並使其不受損害。
16.代理人同意將針對任何受補償人的訴訟主張立即通知公司 ；本公司同意將針對本公司或其任何高級管理人員、董事、員工、顧問、代理人、其他代表和控制人的任何訴訟的主張立即通知代理人，在此情況下，代理人同意獨自負責迅速將任何此類主張通知任何相關的受保障人。在公司當選時，受保障人的辯護應由公司的律師進行。儘管有上述規定，代理人仍可在該訴訟中聘請單獨的律師代表代理人或為代理人或受保障人辯護，如果代理人或受保障人根據其法律顧問的建議合理地確定代理人或受保障人有不同於公司可用抗辯的抗辯，或不同於公司所能獲得的抗辯，公司將支付律師的任何合理的、有記錄的法律費用或其他自付費用。或代理人或受補償人與公司之間的實際或潛在的利益衝突使公司律師的陳述不可取；但除非存在實際或潛在的利益衝突，否則公司不會被要求在任何單一訴訟程序中為任何司法管轄區的所有受補償人支付一名以上獨立律師的費用和開支。在公司承擔抗辯的任何訴訟中，受補償人有權參與該訴訟並保留自己的律師，費用由受補償人自費。
17.不可抗力。如果不履行或延遲履行本協議項下的義務是由於超出其合理控制範圍的原因，包括但不限於天災(包括火災、洪水、地震、風暴、颶風或其他自然災害)、戰爭、入侵、外敵行為、敵對行動(無論是否宣戰)、內戰、叛亂、革命、叛亂、軍事或篡奪權力或沒收、恐怖主義活動、國有化、政府制裁、封鎖、禁運、勞資糾紛、罷工、停工、電力或電話服務中斷或故障或任何其他不可抗力事件(“不可抗力事件”)。未經AST同意，公司無權在不可抗力事件發生時和持續期間根據第8節終止本協議，不得無理拒絕同意。
18.市場數據。每家公司均承認，AST可提供實時或延遲的報價及其他市場信息和信息(“市場數據”)，這些市場數據由某些國家的證券交易所和協會提供給AST，這些證券交易所和協會對其發佈的市場數據擁有所有權，但不保證其及時性、順序性、準確性或完整性。各公司同意並承認，AST不以任何方式對因任何市場數據或其傳輸中的任何不準確、錯誤、延遲、遺漏或中斷而引起或造成的任何損失或損害承擔責任。
7
19.沒有第三方受益人。 本協議的條款僅適用於AST和各公司及其各自的繼承人和受讓人。不得根據本協議授予任何其他人權利，本協議沒有第三方受益人 。
20.適用法律；管轄權。 本協議應根據紐約州的法律解釋和執行，不涉及其法律衝突規則。雙方同意，任何因本協議引起或基於本協議的訴訟應在美國紐約州南區地區法院或紐約州位於該地區的任何有管轄權的法院提起。以掛號郵寄方式在上述地址向每一方當事人送達任何法律程序文件，即為在任何此類法院提起的訴訟中有效地向該當事人送達法律程序文件。本協議每一方(I)在其可能合法和有效的最大程度上放棄其現在或以後可能對在任何紐約州法院或任何此類聯邦法院提起因本協議引起或與本協議有關的任何訴訟的任何異議，(Ii)在法律允許的最大範圍內放棄在任何此類法院維持此類訴訟的不方便的 法院的辯護，和(3)同意任何此類程序的最終判決應為終局判決，並可通過對判決的訴訟或法律規定的任何其他方式在其他司法管轄區強制執行。在與本協議或履行本協議項下的任何服務有關或由此引起的任何訴訟中，本協議的每一方均不可撤銷地放棄由陪審團審判的權利。
21.任務。未經另一方事先書面同意，任何一方不得轉讓本協議，但一方對全部或幾乎所有資產的任何重組、合併、合併或出售不應被視為本協議的轉讓，前提是，就AST而言，尚存實體已根據1934年法案第17A(C)(2)條正式註冊為轉讓代理，並有資格履行本協議所要求的所有職責。
22.通知。代理商或公司向對方發出的任何通知或通信，如果是以書面形式發出，並親自或通過頭等郵件(預付郵資)或隔夜航空快遞送達對方的地址，則為正式通知。
如果是對一家公司：
互惠基金總裁
Neuberger Berman投資顧問有限責任公司
美洲大道1290號
紐約州紐約市，郵編：10104

複製到：

互惠基金總法律顧問
Neuberger Berman投資顧問公司
美洲大道1290號
紐約州紐約市，郵編：10104
和
8
亞瑟·德利伯特
K&L Gates LLP
K街西北1601號
華盛頓特區，郵編：20006
Tel: (202) 778-9042
電子郵件：arthur.delibert@klgates.com

如果發送給代理：

美國股票轉讓信託公司
第15大道6201號
布魯克林，紐約11219
注意：關係經理

複製到：

美國股票轉讓信託公司
華爾街48號，22樓
紐約州紐約市，郵編：10005
注意：法律部
Tel: (212) 269.5550
電子郵件：LegalTeam AST@amstock.com
本合同的每一方均可通過通知另一方，為隨後的通知或通信指定額外或不同的地址。
23.客户識別計劃。每家公司都承認並同意，根據《美國愛國者法案》的要求，酒吧的第三章。L.107-56(於2001年10月26日簽署成為法律)(“愛國者法案”)(“愛國者法案”)，代理商被要求 獲取、核實和記錄識別公司及其附屬公司(如果適用)的信息，該信息包括名稱、地址、税務識別號和其他信息，使代理商能夠根據愛國者法案和其他適用的“瞭解您的客户”和反洗錢規則和法規識別公司及其附屬公司。本通知是根據《愛國者法案》的要求發出的。
[簽名頁如下。]
9
本協議自上文第一次寫明的日期起已由雙方簽署。

 
 本合同附件A所列投資公司
 
 
 
 
 
 By/s/ Brian Kerrane
 
姓名：布萊恩·克倫
 
 職位：基金首席運營官
同意並接受：
美國股票轉讓與
信託公司，有限責任公司


By /s/ Carlos Pinto
姓名：卡洛斯·平託
職務：高級副總裁


10
附件A
Neuberger Berman加州中級市政基金公司。
Neuberger Berman高收益策略基金公司。
Neuberger Berman中間市政基金公司。
Neuberger Berman MLP Inc.收入基金
Neuberger Berman紐約中級市政基金公司。
Neuberger Berman房地產證券收益基金公司。

11
附件B
本公司獲授權發行以下證券：

證券名稱
班級
帕爾
價值
數量
股票
授權
Neuberger Berman加州中級市政基金公司。
普普通通
    
Neuberger Berman加州中級市政基金公司。可變利率市政定期優先股。
首選(VMTP)
    
Neuberger Berman高收益策略基金公司。
普普通通
    
Neuberger Berman高收益策略基金，Inc.強制贖回優先
首選(MRPS)
    
Neuberger Berman高收益策略基金公司浮動利率高級債券
備註
    
Neuberger Berman中間市政基金公司。
普普通通
    
Neuberger Berman中間市政基金公司可變利率市政定期優先股
首選(VMTP)
    
Neuberger Berman MLP Inc.收入基金
普普通通
    
Neuberger Berman紐約中級市政基金公司。
普普通通
    
Neuberger Berman紐約中級市政基金公司可變利率市政定期優先股
首選(VMTP)
    
Neuberger Berman房地產證券收益基金公司。
普普通通
    

12
附件C
帳户維護和記錄保存

 •
開立新賬户，合併和關閉股東賬户

•
維護所有股東賬户

•
進程地址更改，包括季節性地址

•
放置、維護和刪除停止傳輸

•
過帳所有借方和貸方憑證交易記錄

•
進行社保徵集

•
處理股東和經紀人的諮詢，包括互聯網通信

•
迴應審核確認請求
法規遵從性

 •
向公司審計師出具審計確認書

•
執行OFAC搜索
庫存審計/控制賬簿功能

 •
保持流通股的準確記錄

•
迴應審核確認請求

•
提供對1996年之後任何日期的總流通股餘額的網絡訪問/在指定日期範圍內影響流通股的交易清單

•
跟蹤客户指定的儲備賬户
證書和安全發佈功能

 •
處理所有例行轉移

•
過帳所有借方和貸方憑證交易記錄

•
發行股票

•
創建帳簿分錄DRS職位

•
參與DRS個人資料系統，允許經紀人對登記的頭寸進行“清查”

•
與DTC/CEDE和CO電子接口。

•
將新簽發的證書/DRS建議郵寄給股東

•
更換丟失或被盜的證書

•
發行並登記所有股票

•
通過DWAC系統發行股票期權。經紀公司的期權持有人賬户在收到指令的同一天記入貸方

•
處理合法轉讓和需要特殊處理的交易

•
提供當天股票期權發行的電子郵件訪問權限

•
提供已處理轉賬的每日報告
13
報道

 •
每天通過電子郵件將所有調動活動詳細信息發送給公司指定人員

•
提供按公司指定標準排序的無限股東名單

•
提供無限套郵寄標籤
列表和郵件

 •
在一個信封內附上發給同一家庭的多張代理卡(如適用)

•
監控並抑制無法投遞的郵件，直到找到正確的地址

•
以任意順序提供無限股東名單

•
提供特定時期內所有已發行/退還的庫存的地域詳細報告

•
提供無限套郵寄標籤

基於Web的原始發行(OI)/DWAC系統1

 •
促進託管人(DWAC)的存取款和通過互聯網從客户桌面發起的原始發行

•
信用證(一般在收到後一小時內付款)

•
促進客户輸入原始發行的數據，確保信息完全按照要求提供

•
允許在同一時間在同一表單上提交多個請求

•
生成提交的即時電子郵件通知

•
當未收到匹配的經紀人指令時，通過電子郵件通知客户

•
為指定經紀人提供登錄系統並跟蹤公司提交項目的狀態的能力

•
通過電子郵件報告每日和每月交易

•
執行內置的安全程序
技術和互聯網接入
通過互聯網的股東

 •
一週7天、每天24小時檢索帳户信息(包括未完成的證書和支票)

•
查看常見問題，包括轉學要求。

•
下載表格(例如户籍誓章、W8/W9表格、傳送信、股權證等)

•
更改帳户地址

•
更換丟失、被盜或未收到的支票

•
更換遺失、被盜或未收到的股票

•
獲取1099納税申報單複印件
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1AST不收取DWAC處理費用，您的經紀人可能會 向您的公司收取因收到股票而產生的費用。
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註冊電子交付(例如，代理材料)

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以簿記或計劃形式持有的股票申請證書

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註冊以使分配直接用於購買額外的股票

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查看對當前公司行動和其他重大公司事件的簡明、易懂的描述

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發送有關其帳户的電子郵件查詢，或與我們的客户服務代表進行在線聊天
  
股東通過交互式語音應答(IVR)

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獲取特定於帳户的信息，包括帳户餘額

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執行計劃交易，包括銷售和認證請求

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索取一份1099表格的副本，並通過郵寄或傳真的方式送達

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通過郵寄或傳真申請轉賬包

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更改地址、更換支票、更換股票證書和直接存款登記的申請表

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獲取與當前公司行動或其他重大公司事件有關的信息
股東(問詢)

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向新股東分發“歡迎”材料

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在股東發起賬户查詢或進行交易時，為與其所持證券相關的股東提供無限幫助，包括：


通過普通交易提供指導


對交易拒絕的解釋以及完成其請求所需的糾正步驟

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通過互聯網和IVR電話系統提供全天候帳户訪問(無限制)

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為股東發起的電話諮詢提供免費的800號碼到我們的呼叫中心

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監督潛在投資者的履行過程

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簽發換髮支票
客户通過互聯網指定的人員

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查看和下載詳細的股東數據，包括：名稱、記錄地址、賬號、證書和記賬表中的持股數量、歷史分佈相關信息和成本 基礎報告信息

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獲取1996年之後任何日期的流通股餘額總額和/或特定日期範圍內影響流通股的交易清單

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利用我們的報告工具在實時環境中生成全面的報告，並立即通過電子郵件發送

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發行股票期權並通過DWAC系統進行交付

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更新公司簡介和公司信息
AST的控制書跟蹤

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獲取截至任何給定日期的流通股數量

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選擇接收控制手冊信息的日常電子郵件

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15

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訪問影響客户指定日期範圍內流通股數量的交易記錄

AST的代理中心


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按建議列出的代理報告(摘要或詳細信息)

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50個最大賬户的投票狀態

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出席您的年度大會的股東

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DTC職位列表

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經紀人投票詳細信息

年度股東大會2

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處理例行/非例行會議的代理投票

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在委託書上印上股東的名字

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向股東郵寄材料(將收取郵資和手續費)

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準備每日委託書報表，並通過電子郵件發送給公司

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按要求通過硬拷貝提供經認證的股東名單

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促進代理分發郵寄
分配支出

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書面確認已收到分發通知

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準備和計算分配付款

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協調分發支票和附件郵寄給股東

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提供分發登記冊、硬拷貝或光碟副本一份(如有要求)

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回答股東關於分配付款的詢問

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在掛失的分配支票上下達停止付款訂單

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簽發更換分配支票/銷售支票

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應要求提供已付款分發支票的副本

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對AST維護的分配付款帳户進行核對

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在IRS Form 1099-DIV上報告向股東分配的年度收入

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將年度税務信息以電子方式提交給國税局。

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根據國税局的要求扣繳和匯出備用預扣税金

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根據國税局的要求，代扣代繳外税並提交外税報告。

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保持對所有無法送達支票的保管和控制，並在收到當前地址通知後將退貨物品轉發給股東

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將年終税務信息郵寄給計劃參與者和美國國税局

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提供所有適用的納税申報單

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郵寄年終1099份表格予股東

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向股東提供1099年終報税表

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補交遺失的1099張納税申報單給股東
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2AST Fund Solutions LLC可以管理年度股東大會和相關服務。
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分銷再投資計劃管理

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開立和維護參與者帳户

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確認和處理再投資、直接借記和可選現金支付

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在支付日期後5個工作日內郵寄每月分配再投資對賬單

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與計劃參與人對應

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向清算或終止計劃的計劃參與者郵寄收益

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定期向公司提供投資報告

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處理適用的現金分配付款

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準備支票並將支票郵寄給股東

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插入所有必需的盤櫃

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處理所有計劃參與者賬户的再投資和/或現金投資交易

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準備並郵寄或傳送一份年初至今的詳細分配再投資報表給每個計劃參與者

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維護計劃帳户，並通過互聯網和郵件建立新的參與者帳户

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根據需要為股東賬户提供可選現金的直接借記

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處理圖書到圖書的轉讓以及部分和全部股份銷售

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通過互聯網、郵件或電話處理終止和退出請求

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為計劃中的股票提供安全保管

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處理所有計劃查詢

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準備並郵寄税表1099/1099B/1042給參與者以及向美國國税局提交的相關文件

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應潛在股東或現有股東的要求郵寄或傳遞招股説明書和註冊資料包
投資者管理

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提供對CEFinsight.com的完全訪問權限

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為所服務的每個基金提供季度所有權情報報告


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