6. |
信賴感。
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8. |
服務表現。
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9. |
保留。
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12. |
保密。
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本合同附件A所列投資公司 |
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By/s/ Brian Kerrane |
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姓名:布萊恩·克倫
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職位:基金首席運營官 |
證券名稱
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班級
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帕爾
價值
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數量
股票
授權
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Neuberger Berman加州中級市政基金公司。
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普普通通
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Neuberger Berman加州中級市政基金公司。可變利率市政定期優先股。
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首選(VMTP)
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Neuberger Berman高收益策略基金公司。
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普普通通
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Neuberger Berman高收益策略基金,Inc.強制贖回優先
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首選(MRPS)
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Neuberger Berman高收益策略基金公司浮動利率高級債券
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備註
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Neuberger Berman中間市政基金公司。
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普普通通
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Neuberger Berman中間市政基金公司可變利率市政定期優先股
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首選(VMTP)
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Neuberger Berman MLP Inc.收入基金
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普普通通
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Neuberger Berman紐約中級市政基金公司。
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普普通通
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Neuberger Berman紐約中級市政基金公司可變利率市政定期優先股
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首選(VMTP)
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Neuberger Berman房地產證券收益基金公司。
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普普通通
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開立新賬户,合併和關閉股東賬户
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維護所有股東賬户
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進程地址更改,包括季節性地址
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放置、維護和刪除停止傳輸
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過帳所有借方和貸方憑證交易記錄
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進行社保徵集
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處理股東和經紀人的諮詢,包括互聯網通信
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迴應審核確認請求
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向公司審計師出具審計確認書
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執行OFAC搜索
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保持流通股的準確記錄
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迴應審核確認請求
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提供對1996年之後任何日期的總流通股餘額的網絡訪問/在指定日期範圍內影響流通股的交易清單
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跟蹤客户指定的儲備賬户
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處理所有例行轉移
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過帳所有借方和貸方憑證交易記錄
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發行股票
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創建帳簿分錄DRS職位
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參與DRS個人資料系統,允許經紀人對登記的頭寸進行“清查”
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與DTC/CEDE和CO電子接口。
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將新簽發的證書/DRS建議郵寄給股東
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更換丟失或被盜的證書
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發行並登記所有股票
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通過DWAC系統發行股票期權。經紀公司的期權持有人賬户在收到指令的同一天記入貸方
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處理合法轉讓和需要特殊處理的交易
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提供當天股票期權發行的電子郵件訪問權限
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提供已處理轉賬的每日報告
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每天通過電子郵件將所有調動活動詳細信息發送給公司指定人員
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提供按公司指定標準排序的無限股東名單
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提供無限套郵寄標籤
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在一個信封內附上發給同一家庭的多張代理卡(如適用)
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監控並抑制無法投遞的郵件,直到找到正確的地址
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以任意順序提供無限股東名單
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提供特定時期內所有已發行/退還的庫存的地域詳細報告
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提供無限套郵寄標籤
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促進託管人(DWAC)的存取款和通過互聯網從客户桌面發起的原始發行
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信用證(一般在收到後一小時內付款)
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促進客户輸入原始發行的數據,確保信息完全按照要求提供
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允許在同一時間在同一表單上提交多個請求
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生成提交的即時電子郵件通知
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當未收到匹配的經紀人指令時,通過電子郵件通知客户
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為指定經紀人提供登錄系統並跟蹤公司提交項目的狀態的能力
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通過電子郵件報告每日和每月交易
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執行內置的安全程序
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一週7天、每天24小時檢索帳户信息(包括未完成的證書和支票)
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查看常見問題,包括轉學要求。
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下載表格(例如户籍誓章、W8/W9表格、傳送信、股權證等)
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更改帳户地址
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更換丟失、被盜或未收到的支票
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更換遺失、被盜或未收到的股票
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獲取1099納税申報單複印件
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註冊電子交付(例如,代理材料)
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以簿記或計劃形式持有的股票申請證書
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註冊以使分配直接用於購買額外的股票
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查看對當前公司行動和其他重大公司事件的簡明、易懂的描述
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發送有關其帳户的電子郵件查詢,或與我們的客户服務代表進行在線聊天
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獲取特定於帳户的信息,包括帳户餘額
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執行計劃交易,包括銷售和認證請求
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索取一份1099表格的副本,並通過郵寄或傳真的方式送達
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通過郵寄或傳真申請轉賬包
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更改地址、更換支票、更換股票證書和直接存款登記的申請表
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獲取與當前公司行動或其他重大公司事件有關的信息
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向新股東分發“歡迎”材料
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在股東發起賬户查詢或進行交易時,為與其所持證券相關的股東提供無限幫助,包括:
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通過普通交易提供指導
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對交易拒絕的解釋以及完成其請求所需的糾正步驟
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通過互聯網和IVR電話系統提供全天候帳户訪問(無限制)
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為股東發起的電話諮詢提供免費的800號碼到我們的呼叫中心
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監督潛在投資者的履行過程
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簽發換髮支票
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查看和下載詳細的股東數據,包括:名稱、記錄地址、賬號、證書和記賬表中的持股數量、歷史分佈相關信息和成本
基礎報告信息
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獲取1996年之後任何日期的流通股餘額總額和/或特定日期範圍內影響流通股的交易清單
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利用我們的報告工具在實時環境中生成全面的報告,並立即通過電子郵件發送
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發行股票期權並通過DWAC系統進行交付
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更新公司簡介和公司信息
AST的控制書跟蹤
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獲取截至任何給定日期的流通股數量
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選擇接收控制手冊信息的日常電子郵件
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訪問影響客户指定日期範圍內流通股數量的交易記錄
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AST的代理中心 |
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按建議列出的代理報告(摘要或詳細信息)
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50個最大賬户的投票狀態
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出席您的年度大會的股東
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DTC職位列表
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經紀人投票詳細信息
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處理例行/非例行會議的代理投票
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在委託書上印上股東的名字
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向股東郵寄材料(將收取郵資和手續費)
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準備每日委託書報表,並通過電子郵件發送給公司
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按要求通過硬拷貝提供經認證的股東名單
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促進代理分發郵寄
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書面確認已收到分發通知
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準備和計算分配付款
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協調分發支票和附件郵寄給股東
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提供分發登記冊、硬拷貝或光碟副本一份(如有要求)
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回答股東關於分配付款的詢問
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在掛失的分配支票上下達停止付款訂單
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簽發更換分配支票/銷售支票
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應要求提供已付款分發支票的副本
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對AST維護的分配付款帳户進行核對
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在IRS Form 1099-DIV上報告向股東分配的年度收入
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將年度税務信息以電子方式提交給國税局。
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根據國税局的要求扣繳和匯出備用預扣税金
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根據國税局的要求,代扣代繳外税並提交外税報告。
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保持對所有無法送達支票的保管和控制,並在收到當前地址通知後將退貨物品轉發給股東
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將年終税務信息郵寄給計劃參與者和美國國税局
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提供所有適用的納税申報單
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郵寄年終1099份表格予股東
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向股東提供1099年終報税表
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補交遺失的1099張納税申報單給股東
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開立和維護參與者帳户
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確認和處理再投資、直接借記和可選現金支付
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在支付日期後5個工作日內郵寄每月分配再投資對賬單
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與計劃參與人對應
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向清算或終止計劃的計劃參與者郵寄收益
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定期向公司提供投資報告
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處理適用的現金分配付款
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準備支票並將支票郵寄給股東
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插入所有必需的盤櫃
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處理所有計劃參與者賬户的再投資和/或現金投資交易
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準備並郵寄或傳送一份年初至今的詳細分配再投資報表給每個計劃參與者
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維護計劃帳户,並通過互聯網和郵件建立新的參與者帳户
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根據需要為股東賬户提供可選現金的直接借記
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處理圖書到圖書的轉讓以及部分和全部股份銷售
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通過互聯網、郵件或電話處理終止和退出請求
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為計劃中的股票提供安全保管
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處理所有計劃查詢
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準備並郵寄税表1099/1099B/1042給參與者以及向美國國税局提交的相關文件
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應潛在股東或現有股東的要求郵寄或傳遞招股説明書和註冊資料包
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提供對CEFinsight.com的完全訪問權限
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為所服務的每個基金提供季度所有權情報報告
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