證物(A)(V)
















Neuberger Berman高收益策略基金公司。
補充條款創設和固定
強制性可贖回優先股
C系列













目錄
          

部分 標題 頁面
     
名稱

1
     
定義

1
     
第一節。
授權股數
12
     
第二節。
分紅
12
(a)
排名
12
(b)
累計現金股利
12
(c)
自原始發行之日起累計派息
13
(d)
股利支付日期及其調整
13
(e)
股息率和股息的計算
13
(f)
治癒逾期付款義務
14
(g)
基金向持有人支付的股息
14
(h)
支付給持股人的股息
15
(i)
從最早累積但未支付的股息貸記的股息
15
(j)
總證券協議項下的特別股息
15
     
第三節。
已保留
15
     
第四節。
已保留
15
     
第五節。
投票權
15
(a)
每股優先股一票
15
(b)
投票選舉更多董事
16
(c)
優先股持有人就某些其他事宜投票
17
(d)
相對權利和偏好
18
(e)
董事會根據本章程細則採取的行動補充
18
(f)
沒有優先購買權、累積投票權或評估權
19
(g)
投票選舉董事是基金未能支付股息的唯一補救措施
19
(h)
有權投票的持有人
20
(i)
不受馬裏蘭州公司法第3-701至3-709條的約束
20
     
第六節。
最低資產覆蓋率
20
     
第7條。
優先股基本維護測試
20
     
第8條。
最低資產淨值
22

-i-
第9條。
負債累累。
22
     
第10條。
地位的維持
22
     
第11條。
最惠國投資者地位
23
     
第12條。
對派息的限制
23
(a)
優先股以外的股份的股息
23
(b)
對股息的其他限制
23
     
第13條。
優先購買權
24
     
第14條。
救贖
25
(a)
可選的贖回
25
(b)
特殊可選贖回
26
(c)
強制贖回
26
(d)
贖回通知
28
(e)
在某些情況下不能贖回
28
(f)
沒有可用於贖回的資金
28
(g)
轉讓代理作為基金贖回付款的受託人
29
(h)
已發出贖回通知的股份不再是未贖回股份
29
(i)
遵守適用法律
29
(j)
購買或以其他方式收購優先股
29
     
第15條。
清算權
30
(a)
排名
30
(b)
清盤時的分配
30
(c)
按比例分配
30
(d)
初級股的權利
30
(e)
某些事件不構成清盤
31
     
第16條。
雜類
31
(a)
增加額外系列的修正案
31
(b)
零碎股份
31
(c)
基金贖回、交換或以其他方式獲得的優先股狀況
31
(d)
標題不是決定性的
31
(e)
董事會可解決模稜兩可的問題
31
(f)
與法團章程細則不一致之處
31
(g)
通告
31

-II-
Neuberger Berman High Year Strategy Fund Inc.是馬裏蘭州的一家公司(“基金”)， 向馬裏蘭州評估和税務局證明：
第一：根據基金《公司章程》第六條(經不時重述、修訂或補充，連同本章程補充，在此稱為《章程》)明確授予基金董事會的權力，董事會已通過決議，從基金未發行的普通股中重新分類，並授權發行760萬股C系列強制性可贖回優先股，每股面值0.0001美元，清算優先權每股12.50美元，外加相當於累計但未支付的股息的金額(無論是否賺取或申報)。
第二：C系列強制性可贖回優先股和其他各系列優先股現在或以後的優先權、權利、投票權、限制、股息限制、資格和贖回條款和條件 以及其他權利和限制載於這些補充條款 。
名稱
C系列：7,600,000股優先股，每股票面價值為.0001美元，清算優先權為每股12.50美元，外加相當於其累積但未支付的股息(無論是否賺取或申報)的金額，現指定為C系列強制性可贖回優先股(“C系列股”)。每股C系列股票的股息率應等於不時適用的股息率。
除適用法律所規定者外，每股優先股應具有有關股息、資格及贖回條款及條件的優先權、權利、投票權、限制、限制及條件，一如該等補充細則所載。在符合第5(C)節和第13節規定的情況下，基金董事會今後可以將基金股本中的額外股份 歸類或重新歸類為優先股，但對股息、資格、贖回條款和條件的限制以及本條款中所述的其他條款具有相同的優先權、權利、投票權、限制、限制和其他條款，但適用的費率和本條款中所述的任何其他變化應如本條款補充或其他補充條款修正案中所述，將此類股票分類或重新分類為優先股。
定義
在本補充條款中使用的下列術語應具有以下含義(單數定義的術語在使用複數時具有類似的含義，反之亦然)，除非上下文另有要求：
(a)     “附加公約”係指衡量或檢驗基金財務狀況或財務狀況的任何公約，包括但不限於，
規定或要求維持適用於基金的某些財務比率的契約，以及與之相關的違約準備金(不論這種準備金是否被貼上契約或違約的標籤或以其他方式定性為契約或違約)。
(b)     “附屬公司”是指在任何時候，就任何人而言，當時通過一個或多箇中間人直接或間接控制、由該人控制或與該人共同控制的任何其他人。在本定義中使用的“控制”是指直接或間接擁有直接或間接地指導或導致某人的管理層和政策的方向的權力，無論是通過 有表決權證券的所有權、合同還是其他方式。除文意另有明確要求外，凡提及“附屬機構”，即指基金的任何附屬機構。
(c)     “機構貼現價值”是指合格資產的市值除以適用評級機構貼現係數的商數，前提是對於當前可贖回的合格資產，機構貼現價值將等於以上計算的商數或贖回價格(以較低者為準)，而對於預付的合格資產，機構貼現價值將等於 以上計算的商數或票面價值(以較低者為準)。
(d)     “年度估值日”指每年7月的最後一個營業日，或基金與穆迪、惠譽、標普或經批准的NRSRO(視情況而定)可能商定的其他日期。
(e)     “適用利率”是指為一系列優先股設定的利率；就C系列股票而言，適用利率是指任何股息期的LIBOR加2.05%(205個基點 點)。
(f)     “經批准的NRSRO”是指經要求的持有人批准的國家認可的統計評級組織。
(g)     “經批准的替代NRSRO“是指標準普爾、穆迪和克羅爾。
(h)     “認可NRSRO貼現係數“指認可NRSRO指引中所載的貼現係數，用以計算與認可NRSRO的高級證券評級有關的基金資產的機構貼現價值。
(i)     “認可NRSRO合資格資產“指在認可NRSRO指引中列明為有資格計入與認可NRSRO對高級證券評級有關的基金資產折現值的基金資產。
(j)     “認可NRSRO指引“指反映認可NRSRO對高級證券當時現行評級的評級準則的指引，該指引可不時修訂。
- 2 -
(k)     “審計師確認”具有本章程補充條款第7節(C)款規定的含義。
(l)     “基本利率“是指聯邦基金利率在任何時候加2.05%(205個基點)。
(M)“基準”最初是指倫敦銀行間同業拆借利率；如果基準 就倫敦銀行間同業拆借利率或當時的基準發生了轉換事件及其相關的基準替換日期，則“基準”是指適用的基準替換。儘管如上所述，各方同意，在基金決定並經所需C系列股票持有人批准進行基準替換之前，應自動(無需任何人採取進一步行動)對所有C系列股票以及根據LIBOR應計股息(或以其他方式計算)的C系列股票的已發行金額適用基本利率，以代替LIBOR。
(N)“基準替代”是指：(A)由基金選定並經C系列所需持有人批准的備選基準利率(可包括SOFR)的總和；充分考慮(I)相關政府機構對替代利率或確定該利率的機制的任何選擇或建議，或(Ii)確定替代任何美元計價優先股發行倫敦銀行同業拆借利率的利率的任何演變或當時的市場慣例，包括對該基準的任何數學或其他調整，以及(B)基準替代調整；但如如此確定的基準替代量將小於零，則就本協定而言，基準替代量將被視為零。
(O)“基準替代調整”是指就每一適用股息期以未經調整的基準替代來取代倫敦銀行間同業拆借利率、利差調整或計算或確定該利差調整的方法(可以是正值、負值或零)，該利差調整或計算或確定該利差調整的方法(可以是正值、負值或零)已由基金選定並得到C系列持有人的同意，同時適當考慮(I)任何選擇或建議的利差調整，或計算或確定該利差調整的方法，由相關政府機構以適用的未經調整的基準替換基準，或(Ii)確定利差調整或計算或確定該利差調整的方法的任何演變中的或當時盛行的市場慣例，以美元計價優先股發行的適用未調整基準替換 基準。
(P)“符合變更的基準更換”是指，就任何基準更換而言，基金和C系列持有人商定的任何技術性、 行政或業務變更(包括對“股息期”的定義、確定利率和支付股息的時間和頻率以及其他行政事項的變更)可能是適當的，以反映採用這種基準更換的方式基本上與
- 3 -
市場慣例(或者，如果基金和C系列要求持有人同意採用這種市場慣例的任何部分在行政上是不可行的，或者如果基金和C系列要求持有人同意不存在使用基準替代的市場慣例，以發行人或其指定人認為合理的其他方式 )。
(Q)“基準更換日期”是指與當時的基準有關的下列事件中最早發生的一個：
(1)
在“基準過渡事件”定義第(1)或(2)款的情況下，以(A)其中提及的公開聲明或信息的發佈日期和(B)基準管理人永久或無限期停止提供基準的日期中較晚的日期為準；或
(2)
在“基準過渡事件”定義第(3)款的情況下，指其中提及的公開聲明或信息發佈的日期。
為免生疑問，如果導致基準更換日期的事件發生在與任何 確定的基準時間相同但早於基準時間的同一天，基準更換日期將被視為發生在該確定的基準時間之前。
(R)“基準轉換事件”是指相對於當時的基準發生以下一個或多個事件：
(1)由基準管理人或其代表發表的公開聲明或信息公佈，宣佈該管理人已停止或將永久或無限期地停止提供基準，但在該聲明或公佈時，沒有將繼續提供基準的繼任管理人；
(2)監管機構為基準管理人、基準貨幣的中央銀行、對基準管理人有管轄權的破產官員、對基準管理人有管轄權的解決機構或對基準管理人具有類似破產或解決權限的法院或實體發佈的公開聲明或信息，聲明基準管理人已停止或將永久或無限期停止提供基準，但在該聲明或公佈時，沒有將繼續提供基準的繼任者 管理員；或
(3)監管機構向基準管理人公開聲明或發佈信息，宣佈基準不再具有代表性。
(s)     “董事會”是指基金董事會或其正式授權的委員會。
- 4 -
(t)     “營業日”是指除週六、週日以外的任何一天，即紐約市商業銀行被要求或被授權關閉的日子，或者，除確定根據優先股補充條款規定的任何一筆或多筆款項的到期日期外，紐約證券交易所被要求或被授權關閉的日期。
(u)     “憲章”的含義與本章程補充條款第一頁所規定的含義相同。
(v)     “税法”係指經修訂的1986年國內税法。
(w)     “普通股”是指基金的普通股流通股，每股面值.0001美元。
(x)      “就基準更換而言，“相應期限”是指與當時基準的適用期限大致相同的期限(包括隔夜)(不考慮營業日調整)。“紐約聯邦儲備銀行的網站”是指紐約聯邦儲備銀行的網站http://www.newyorkfed.org，或任何後續來源。
(y)     “修復日期”是指最低資產覆蓋率修復日期、優先股基本維護測試修復日期或最低資產淨值修復日期，視具體情況而定。
(z)     就一系列優先股的股份而言，“原始發行日期”是指基金最初發行此類股票的日期。
(aa) “股息”或“股息”是指基金董事會宣佈的任何“分配”(如馬裏蘭州公司法第2章第3副標題第2-301節所界定)。
(bb) “股息支付日期”，就一系列優先股的股份而言，是指依照本細則第(二)款(丁)項的規定對該系列股票支付股息的任何日期。
(cc) “股息期”，就一系列優先股股份而言，指自首次發行之日起至第一個股息支付日(但不包括首個股息支付日)及其後自 股息支付日起至(但不包括)該系列股份的下一個股息支付日的每段期間。
(dd) “提前贖回金額”是指與根據第14條贖回C系列股票有關的金額，相當於將按以下方式贖回的C系列股票或其部分的清算優先權的適用百分比 ：
- 5 -
如果在12個月內贖回
截至8月3日的期間，
適用百分比
2021
1.0%
2022
0.5%
(ee) “合格資產”是指穆迪的合格資產、惠譽的合格資產、標準普爾的合格資產或批准的NRSRO合格資產，以適用者為準，如果評級機構應基金的要求對優先股進行評級。
(ff) “股權收購要約“指普通股持有人的流動資金事件，包括但不限於對普通股的收購要約(根據修訂後的1934年證券交易法第13E-4規則或其他規則)、在二級市場回購普通股以及資本償還計劃。
(gg) “曝光期”是指自某一估值日起至45天止的一段期間。
(hh) “聯邦基金利率“是指在任何期間內，該期間內每一天的浮動年利率等於紐約聯邦儲備銀行為該日(或如果該日不是營業日，則為緊接的前一個營業日)公佈的、由聯邦基金經紀商安排的與聯邦儲備系統成員之間的隔夜聯邦基金交易利率的加權平均，或者，如果該利率沒有就任何營業日公佈，基金從基金挑選的三個具有公認地位的聯邦基金經紀人那裏收到的此類交易當天的平均報價；但所要求的C系列股票持有人應同意選定的經紀人，並應獲得合理要求的文件，此類同意不得被無理扣留、延遲或附加條件；然而，如果按上述規定確定的聯邦基金利率將低於零%(0.0%)，則聯邦基金利率應被視為零 %(0.0%)。
(ii) “惠譽”是指惠譽評級公司及其繼任者。
(jj) “惠譽貼現係數”係指惠譽指引中所載的貼現係數，用以計算與惠譽對高級證券評級有關的基金資產的機構折現值。
(kk) “惠譽合格資產”是指惠譽準則中所列的有資格計入惠譽與惠譽高級證券評級相關的基金資產貼現價值的基金資產。
(ll) “惠譽準則”是指反映惠譽對高級證券當時的評級標準的準則，該準則可能會不時修訂。
- 6 -
(mm) “浮動利率股利確定日”，就任何股息期而言，是指該股息期第一天之前的第二個營業日(或第一個股息期第一天之前的第三個營業日)。
(nn) “基金”是指本附則第一頁所列優先股發行人的實體。
(oo) “公認會計原則”是指在美利堅合眾國不時生效的公認會計原則。
(pp) 就一系列優先股的股份而言，“持有人”指該等股份的登記持有人，該等股份出現在基金的紀錄冊上。
(qq) “獨立會計師”是指國家認可的會計師或會計師事務所，即根據《證券法》就基金而言的獨立公共會計師或獨立公共會計師事務所。
(rr) “倫敦銀行同業拆息“指，就任何浮動利率股息決定日而言，根據第一日(1)交割的美元存款利率而釐定的年利率ST)每個股息期的日期 ，期限約等於股息期，由英國公司ICE Benchmark Administration Limited在倫敦時間上午11：00左右公佈，股息期第一天前兩(2)個工作日或第一個股息期開始前三(3)個工作日(或如果沒有公佈，則由基金在徵得C系列股票持有人同意後決定)，不得無理扣留、推遲或附加條件，來自另一個公認的來源或銀行間報價)；然而，如果就任何股息期按上述規定確定的LIBOR將小於零%(0.00%)，則該股息期的LIBOR應被視為零%(0.00%)。儘管如上所述，雙方進一步同意，如果在任何時間發生LIBOR終止確定，則關於C系列股票的LIBOR應按照基準替換的定義進行確定。
(ss) 就給定數量的優先股而言，“清算優先權”意味着12.50美元是這個數字的12.50倍。
(tt) “市場價值”是指就基金截至任何日期的任何資產而言，由基金確定並用於計算其在該日期的公佈資產淨值的該資產的市場價值，該確定符合在確定日期有效的適用法律(包括但不限於1940年法令)。
(uu) “重大優先股協議”是指有關購買、收購或發行基金優先股的一項或多項協議，或一項或多項補充條款或修訂條款。
- 7 -
對個別或合計清算優先權超過10,000,000美元的基金優先股進行公司分類或重新分類。
(vv) “最低資產覆蓋率”是指根據1940年法令第18(H)節(截至本條例之日)，基金所有已發行的高級證券(包括所有已發行的優先股)至少200%的資產覆蓋率。
(ww) “最低資產覆蓋率到期日”，就基金在每個月的最後一個營業日未能維持最低資產覆蓋率(根據本條款補充條款第六節的要求)而言， 是指該月最後一天之後的十個營業日。
(xx) “最低資產淨值測試”是指在每個估價日的資產淨值為75,000,000美元。
(yy) “最低資產淨值測試治癒日期”，對於基金在給定的評估日期未能滿足最低資產淨值測試(如本補充條款第8節所要求的)，是指該評估日期之後的第十個營業日，或C系列所要求的持有人可能同意或同意的較後日期。
(zz) “穆迪”指的是位於特拉華州的穆迪投資者服務公司及其法律繼承人。
(aaa) “穆迪貼現係數”指基金指引中所載的貼現係數，用以計算與穆迪對高級證券評級有關的基金資產的機構貼現價值。
(bbb) “穆迪合格資產”是指穆迪準則中規定的有資格計入穆迪與穆迪高級證券評級相關的基金資產貼現價值的基金資產。
(CCC)“穆迪準則”是指反映穆迪評級標準的準則，穆迪對高級證券的評級可能會不時修訂。
(DDD)“1940年法案”是指1940年的“投資公司法”，以及根據該法案頒佈的規則和條例，以及基金根據該法案獲得的所有豁免救濟(如有的話)，並可不時予以修訂。
(eee) “資產淨值“的計算方法為基金在每個估值日的資產總值減去基金負債總值。
- 8 -
(FFF)“贖回通知”指根據本章程附則第14節(D)段贖回優先股的任何通知。
(ggg) 就優先股而言，“逾期支付義務”是指基金未能在東部時間中午12：00之前，(A)在優先股的任何股息支付日起五個工作日內，以立即可用的資金向持有人支付在該股息支付日將就任何優先股支付的任何股息(無論是否賺取或宣佈的)的全部金額，或(B)在任何期限贖回日，以立即可用的資金支付， 在該期限贖回日支付的贖回價格，或(C)在該贖回日以任何其他可用資金贖回的優先股，在根據本章程補充第14條(D)段發出贖回通知後，在該贖回日支付的任何優先股的贖回價格 ；但上述(C)條 不適用於基金未能就優先股支付贖回價格的情況，因為相關的贖回通知規定，優先股的贖回須受一項或多項先決條件的規限，而任何該等條件 先例不應在贖回通知所指定的時間或時間及以該等贖回通知所指明的方式獲得滿足。
(hhh) “逾期利率”指的是，就一系列優先股的股份而言，股息率等於以下兩者中較大的一個：(I)年利率比適用利率高4.00%，否則適用於任何特定時期；或(Ii)比位於馬薩諸塞州波士頓的道富銀行和信託公司公開宣佈的利率高4.00%，作為其“基本”或“最優惠”利率。
(iii) “個人”是指幷包括個人、合夥企業、公司、信託、非法人團體、合資企業或其他實體或政府或其任何機構或政治分支。
(jjj) “優先股”是指根據本協議發行的C系列股票和其他系列優先股。
(KKK)“優先股基本維持量”是指根據各自評級機構指引，應基金要求對高級證券進行評級的每個評級機構所需的基本維持量。
(lll) 截至任何估值日期的“優先股基本維持測試”是指維持合資格資產的要求，其合計機構貼現價值至少等於優先股基本維持金額。為確定優先股基本維護測試的目的，合格資產應包括根據基金證券借貸計劃借出的證券(在符合1940法案解釋、法規和要求的範圍內)。
- 9 -
(mmm) “優先股基本維持測試治癒日期” 就基金未能在某一估值日期滿足優先股基本維持金額(根據本細則補充條款第7節(A)段的要求)而言，是指該估值日期之後的第十個營業日。
(nnn) “優先股基本維持測試報告”是指由基金總裁、財務主管、助理財務主任、助理主計長或任何執行副總裁或副總裁簽署的報告，列明截至有關估值日期的基金資產、市值及機構折現價值(按順序及合計)，以及優先股基本維持金額。
(ooo) “評級機構”是指惠譽(如果惠譽當時是評級高級證券)、穆迪(如果穆迪當時是評級高級證券)、標普(如果標準普爾當時是評級高級證券)和每個批准的NRSRO(如果批准的NRSRO當時是評級高級證券)。
(ppp) “評級機構貼現係數”是指穆迪貼現係數(如果穆迪當時正在評級高級證券)、惠譽貼現係數(如果惠譽當時正在評級高級證券)、標普貼現係數(如果標普是 則對高級證券進行評級)或批准的NRSRO貼現係數(如果批准的NRSRO正在對高級證券進行評級)，以適用者為準。
(qqq) “評級機構準則”是指惠譽準則(如果惠譽當時是評級高級證券)、穆迪準則(如果穆迪當時是評級高級證券)、標普準則(如果標準普爾當時是評級高級證券)和 批准的NRSRO準則(如果批准的NRSRO當時是評級高級證券)。
(rrr) “贖回價格”是指本附則第14節規定的適用贖回價格。
(sss) “基準時間“指(1)如果基準為LIBOR，則為上午11：00。(2)如果基準不是倫敦銀行同業拆借利率，則為基金或其指定人在C系列要求的持有人批准後根據符合基準的替換變更而確定的時間。
(ttt) “相關政府機構“是指聯邦儲備委員會和/或紐約聯邦儲備銀行，或由聯邦儲備委員會和/或紐約聯邦儲備銀行或其任何後續機構正式認可或召集的委員會。
- 10 -
(uuu) “所需持有人”是指在任何時候持有超過50%的當時已發行優先股的持有人(不包括當時由基金或其任何關聯公司擁有的優先股)。
(VVV)“標準普爾”係指標準普爾評級服務及其後繼者。
(WWW)“標普貼現係數”指標普指引中所載的貼現係數，用以計算與標普對高級證券評級有關的基金資產的機構折現值。
(xxx) “標普合格資產”是指標普準則中所列的基金資產，在計算與標普高級證券評級相關的基金資產的機構貼現價值時有資格計入。
(yyy) “標普準則”是指反映標普評級標準的準則 ，與標普對高級證券的評級相關，該準則可能會不時修訂。
(zzz) “美國證券交易委員會”係指美國證券交易委員會或其任何後繼機構。
(AAAA)“證券”或“證券”應具有證券法第2(A)(1)節規定的含義。
(Bbbb)“證券法”係指經不時修訂的1933年證券法，以及根據該法頒佈並不時生效的規則和條例。
(CCCC)“證券借貸計劃”是指基金借出其投資組合證券的計劃，該計劃是根據協議進行的，該協議規定此類貸款可隨時贖回，並由不低於所借證券每日市值的獨立抵押品持續擔保。
(Dddd)“高級證券”是指基金借入資金的所有債務，包括但不限於1940年《br}法案》第18條所指的基金的任何票據、銀行借款和(無重複的)債務，以及基金的優先股(包括優先股)。
(EEEE)“C系列股票”具有本補充條款第一頁所規定的含義。
(ffff) “所需C系列股票持有人“指在任何時候持有超過50%當時已發行的C系列股票的持有人(不包括當時由基金或其任何關聯公司擁有的C系列股票)。
(gggg) “SOFR“就任何一天而言，指紐約聯邦儲備銀行為該日公佈的有擔保隔夜融資利率，如
- 11 -
基準的管理人(或繼任管理人)在紐約聯邦儲備銀行的網站上。
(HHHHH)“定期贖回日”指2023年8月3日。

(iiii) “術語SOFR“是指由相關政府機構選擇或推薦的基於SOFR的適用相應期限的前瞻性期限利率。
(jjjj) “總資產”是指根據適用於基金的公認會計原則確定的基金所有資產的總額。為了確定總資產，根據基金的證券借貸計劃借出的證券應計入總資產(以符合1940年法案解釋、法規和要求的範圍為限)。
(kkkk) “未調整基準替換：指不包括基準替換調整的 基準替換。
(11)“估值日”是指每隔一週的星期五，或如果該日不是營業日，則指前一個營業日；但第一個估值日可發生在基金確定的任何其他日期，但該首個估值日不得晚於優先股最初發行之日起十天。
(Mm Mm)“表決期”應具有本細則補充第5節(B)款所規定的含義。
第一節。
授權股份的數量。
構成C系列股票的授權股票數量為7,600,000股。
第二節。
紅利。
(a)     排名。在基金支付股息方面，一系列優先股的股份應與任何其他系列優先股的股份以及任何其他系列優先股的股份平價。
(b)     累計 現金股息。一系列優先股的持有人有權在董事會宣佈時，根據《憲章》和適用法律，從合法可用於該系列股票的資金中獲得 按本節第二節(E)段確定的該系列股票的適用利率支付的累計現金股息，但不能超過在根據本條第二節(D)段確定的該系列股票的股息支付日期支付的股息。優先股持有人無權獲得任何股息，無論是否以現金支付。超過本文規定的優先股全額累計股息的財產或股份。除本節第2款(E)(I)項所列的範圍外，任何利息或代替利息的款項均不得
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就任何可能拖欠的股息或優先股付款支付，且不會就任何該等拖欠支付額外款項 。
(c)     股息 從最初發行之日起累計。任何系列優先股的股息應自該系列股票最初發行之日起按適用利率累計。
(d)     紅利 支付日期及其調整。如董事會於每年二月、五月、八月及十一月三日(每個該等日期均為“派息日期”)宣佈派發優先股股息(可於多個該等日期以單一決議案宣佈)，則優先股應派發股息；但如優先股派發股息的日期並非營業日，則有關股息應於該日之後的第一個營業日派發。
(e)     股息率和股息計算。
(i)     股息率。C系列股票的股息率應等於適用的利率，只要C系列股票在任何日期被惠譽評級不低於“AA-”(如果該實體應基金的要求對高級證券進行評級，則不低於另一批准的NRSRO或穆迪或標普的此類評級的等價物)；
然而，如果惠譽(或穆迪或標普或另一家批准的NRSRO，如果該實體應基金的要求對高級證券進行評級)在任何日期對C系列股票分配的最低信用評級等於下表中列出的評級之一(或穆迪或標普或另一家批准的NRSRO的等價物)，C系列股票的股息率應通過將與評級相對設置的各自的增強型股息額(不得累積)(“增強型股息額”)添加到適用股息率或逾期股息率(視情況而定)而進行調整。
惠譽評級
提高股息額度
“A+” to “A”
0.1%
“A-  “
0.5%
“BBB+” to “BBB‑“
2.0%
“BB+”或以下，或沒有下述評級
4.0%
在任何時候，基金應盡其合理的最大努力，至少促使惠譽、穆迪、標普或其他經批准的NRSRO維持對C系列股票的當前評級。如果， 儘管有本節的前述要求，惠譽、穆迪、標普或其他經批准的NRSRO均未對C系列股票進行評級，則C系列股票的股息率(只要不存在此類評級)應等於
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適用利率或逾期利率，視情況而定，加4.0%；然而，如果惠譽因基金不採取任何行動或不採取行動而停止提供評級，則股息率應等於適用利率或逾期利率(視情況而定)，加上從惠譽停止提供評級之日起至(I)惠譽停止提供評級後60天或(Ii)經批准的替代NRSRO對C系列股票評級的日期(該期間，“評級不可用治療期”)開始的一段時間內的最後可用增強型股息率。如果任何優先股存在任何逾期付款義務，該逾期付款義務的應付利率應等於該逾期付款義務未償還期間(包括該逾期付款義務發生之日，不包括該逾期付款義務被治癒之日)的逾期比率(經增強型 股息金額(如有)修訂)。
(ii) 股息的計算。應支付某一系列優先股的股息的任何日期，該系列優先股的每股應付股息額的計算方法為：乘以該系列股票在該股息期或該股息期或部分股息期有效的適用利率(如有的話)，並對12.50美元適用的利率進行計算，分子應為該股息期或該股息期或其部分的天數，分母為360；然而，就一系列優先股股份的任何逾期付款義務而言，其應付金額應乘以該系列股份在該股息期或股息期或部分股息期的有效逾期率(如有的話)，而該股息期或該股息期或部分股息期的逾期付款義務未獲支付零頭，其分子應為該一個或多個股息期或其中 部分未支付逾期付款義務的天數，其分母為360，並以該逾期付款義務所獲得的利率計算。
(f)     解決 逾期付款義務。就一系列優先股股份而言，如基金已向持有人支付(A)該系列股份的所有累積股息及未付股息，包括與任何逾期付款義務有關的到期股息，以及(B)基金已根據本章程補充細則第14節(D)段發出贖回通知的該系列股份(如有)的贖回價格(如有)，則逾期的支付義務即告解除；但上述(B)條不適用於基金未能就一系列優先股的任何股份支付贖回價格 ，而有關的贖回通知規定贖回該系列股份須受一項或多項先決條件的規限，而任何該等先決條件不得於該等贖回通知所指明的時間及方式 獲得滿足。
(g)     股息 基金向持有人支付的股息。基金應在不遲於東部時間中午12：00之前，在一系列優先股股票的每個股息支付日向持有人支付紐約市、紐約、
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相當於在該股息支付日向該系列股票的所有持有人支付的股息。
(h)     支付給持有人的股息 。優先股的每股股息應於股息支付日支付給名列基金記錄的持有人，支付日期為該股息支付日的前一個營業日 。
(i)     從最早累積但未支付的股息中貸記的股息 。對優先股支付的任何股息，應首先記入就該股最早累計但未支付的股息中。過去任何股息期間的拖欠股息 可以在任何時間宣佈並支付給持有人，而不涉及任何定期股息支付日期，因為持有人的名字出現在基金的記錄簿上，該日期由董事會確定，但不得超過支付日期 前15天。
(j)    總證券協議下的特別股息 。儘管本協議有任何相反規定(包括本第2節(B)段)，基金根據總證券協議第11(C)和15.1條支付的款項，在基金、大都會人壽保險公司和大都會人壽保險公司的任何其他關聯公司之間，於2020年8月3日生效，經不時修訂後，就本協議的所有目的而言，應視為就C系列股票支付的股息。董事會在股息支付日(視為股息支付日)宣佈。如發生股息的持有人(如該等協議所界定的)以書面形式要求基金將該等協議第11(A)或15.1節所述的任何費用及開支直接支付予有權獲得該股息的人，以代替產生的持有人支付(如該等協議第14(C)節所規定的)，則每項股息須(1)按照本第2條(G)及(H)段的規定支付予持有人，或(2)如發生持有人(如該等協議所界定的)以書面要求基金就該等協議第11(A)或15.1節所述的任何費用及開支向該持有人支付應付款額，代表持有人併為持有人的利益而派發股息，否則該股息將依據第(1)款支付予該等持有人。
第三節。
保留。
第四節。
保留。
第五節。
投票權。
(a)     每 優先股一票。除《憲章》另有規定或法律另有規定外，(1)在提交基金股東表決的每一事項上，每名持有人就其持有的每一優先股享有一票投票權，(2)優先股(包括優先股)和普通股的流通股持有人應作為一個類別一起投票；但是，在基金股東為選舉董事而舉行的任何會議上，包括優先股在內的已發行優先股的持有人，親自或由受委代表出席該會議，作為一個類別，有權 排除基金所有其他證券和股票類別的持有人，選舉基金的兩名董事(不論總數如何
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在基金董事會任職的董事人數)，每股優先股，包括每股優先股，使其持有人有權投一票；此外，如果董事會應分為一個或多個類別，董事會應決定將優先股持有人選出的董事分配到哪個類別或哪些類別，優先股持有人只有在優先股持有人任期屆滿時才有權選舉指定為由優先股持有人選舉的董事；但最後，由優先股持有人任命的董事應在各董事類別之間儘可能平均地分配。除本第5條(B)段另有規定外，已發行普通股及優先股(包括優先股)的持有人應作為一個類別一起投票，選出董事的其餘成員。
(b)     投票選舉更多董事。
(i)     投票期。除憲章另有規定或法律另有規定外，在本(B)(I)項(A)或(B)項中任何一項或多項條件存在的任何期間(此處稱為“表決期間”)，組成董事會的董事人數應自動增加最小數目，與包括優先股在內的優先股持有者完全選出的兩名董事相加後，將構成董事會的多數按該最小數目增加；優先股(包括優先股)的持有人有權以每股一票的方式進行投票(基金所有其他證券和股票類別的持有人除外)，有權選舉該等持有人在任何情況下有權選出的最少數目的額外 董事及兩名董事。投票期應從以下日期開始：
(A)如在任何股息支付日期的營業時間結束時，任何已發行的優先股(包括優先股)的累積股息(不論是否賺取或宣派)至少相等於兩整年的股息，則該股息須到期而未予支付；或
(B)如果在任何時候，包括優先股在內的優先股持有者根據1940年法令有權選舉基金大多數董事。
投票期結束時，本(B)(一)項所述的表決權即告終止，但優先股持有人在發生本(B)(一)項所述的任何事件時，優先股持有人的這類表決權始終不再有效。
(ii) 特別會議通知。在包括優先股在內的優先股持有人選舉第5節(B)(I)分段所述額外董事的任何權利產生後，基金應在切實可行範圍內儘快通知持有人，基金應召開該等持有人的特別會議，方法是向該等持有人分發該特別會議的通知，該會議將舉行不少於10或10次。
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在分發該通知的日期後30天以上。如果基金未能將該通知發送給持有人 或基金未召開該特別會議，則任何該等持有人均可根據該通知召開會議。確定有權獲得通知並在該特別會議上投票的持有人的記錄日期應為發出通知之日前第五個營業日或基金與持有人可能商定的其他日期的營業結束日。在任何該等特別會議及於選舉董事的投票期內舉行的包括優先股在內的優先股持有人的每次會議上，該等持有人作為一個類別一起投票(不包括基金所有其他證券及股票類別的持有人)，有權按每股一票的方式選舉本條第5節(B)(I)分段規定的董事人數。
(iii) 現任董事的任期。所有在基金其他優先股持有人和其他股份持有人特別會議選舉董事時擔任基金董事的人的任期將繼續，儘管在該特別會議上，持有人和該等其他持有人選舉了他們有權選出的董事人數，以及由持有人和該等其他持有人如此選出的人，以及由持有人和該等優先股股份持有人選出的兩名現任董事和該等其他優先股持有人，以及由普通股和優先股持有人選出的其餘現任董事，包括優先股在內，應 構成基金正式選出的董事。
(iv) 若干董事的任期於投票期終止時終止。在投票期終止的同時，由基金其他優先股的持有人及持有人根據本條第5節(B)(I)分段選出的額外董事的任期將終止，其餘董事將組成基金董事，而持有人及該等其他持有人根據本條第5節(B)(I)分段選舉 額外董事的投票權將終止，但須受本條第5節(B)(I)分段最後一句的規限。
(c)     優先股持有者對某些其他事項進行投票。
(i)     資本的增加。只要有任何已發行的優先股，未經當時已發行的優先股中至少過半數的持有人投贊成票或同意，基金不得親自或委託代表以書面形式或在會議上作為一個單獨類別投票：(A)授權、設立或發行在基金解散、清算或結束事務時支付股息或分配資產方面與優先股平價的任何類別或系列股票，或授權：設立或發行任何系列優先股的額外股份，或(B)以合併、合併或其他方式修訂、更改或廢除憲章或本章程補充條款的規定，以影響該等優先股或其持有人的任何優先權、權利或權力；但條件是：(I)優先股的分割或分割只有在分割條款對持有人造成不利影響的情況下才被視為影響該等優先權、權利或權力，以及(Ii)授權、設立和
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僅當穆迪、惠譽、標普或經批准的NRSRO當時對優先股進行評級時，發行在支付股息和 解散、清算或清盤時資產分配的優先股類別或系列股票才被視為影響該等優先股、權利或權力，並且 此類發行將導致基金無法滿足最低資產覆蓋比率、優先股基本維持測試或最低資產淨值測試。
只要有任何已發行的優先股，在沒有當時已發行的優先股的至少多數持有人的贊成票或同意的情況下，基金不得親自或委託代表以書面形式或在會議上以單獨類別的投票方式提交根據聯邦破產法或根據州法律提出的任何類似申請的自願救濟申請，只要基金具有償付能力且未預見到資不抵債。上述各項行動應由包括優先股在內的優先股持有者進行表決。如果上述任何行動會以不同於任何其他優先股系列的方式對一個或 個系列優先股(“受影響系列”)的權利造成不利影響，基金將不會批准任何該等行動，除非 持有當時已發行的每個該等受影響系列至少過半數股份的持有人以書面形式或在會議上(每個受影響系列作為一個獨立類別投票)。
(ii) 1940年的法案很重要。除非《憲章》規定了更高的百分比，否則(A)基金“大多數已發行股份”(該術語在1940年法令中定義)的持有人投贊成票， 包括優先股，作為一個單獨的類別投票，才能批准(A)任何對此類股份產生不利影響的重組計劃(該術語在1940年法令中使用)，以及(B)根據1940年法令第13(A)節需要基金證券持有人投票的任何行動。如果根據1940年法案第13(A)節的規定需要優先股持有人投票，基金應在不遲於進行投票的日期 前十個工作日，應基金的要求通知對優先股進行評級的每個評級機構，説明將進行投票的內容和投票行動的性質。基金應在不遲於投票之日起 個工作日內將投票結果通知各評級機構。
(d)     相對 權限和首選項。除非法律另有要求或《憲章》另有規定，否則持有人除本憲章具體規定的權利外，不得享有任何其他相對權利或優惠或其他特別權利。
(e)     本章程補充條款下的董事會行動 董事會可不時經所需持有人同意(同意不得被無理拒絕、附加條件或拖延)，修改、更改或廢除下列術語的任何或全部定義，或經評級機構確認為任何此類定義的謂詞的本章程補充條款的任何規定：
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審計師確認書
最低資產覆蓋率到期日
曝光期
優先股基本維持額
優先股基本維護測試
優先股基本維護測試日期
優先股基本維護測試報告
估值日期
 
，但基金須在任何該等修訂、更改或廢除的建議生效日期前，合理地(無論如何不得少於10個營業日)向該等修訂、更改或廢除的持有人發出事先書面通知，並須就建議的修訂、更改或廢除作出任何解釋及描述。 普通股持有人無權對任何此類修訂、變更或廢除進行表決。任何該等修訂、更改或廢除將不會被視為影響優先股或其持有人的優先權、權利或權力 。在任何該等修訂、更改或廢除生效前，董事會應應各評級機構的要求通知各評級機構其有意實施該等修訂、更改或廢除，且 不得收到反對意見或獲知該等修訂、更改或廢除會損害當時分配給優先股的評級(自評級機構收到擬採取行動的通知以來已過了15個工作日)，董事會應確認(可採用基金律師意見的形式確認)任何該等修訂，更改或廢除符合1940法案解釋、法規和要求。
此外，在遵守適用法律的情況下，董事會可修改適用費率的定義，以提高適用費率的百分比，而無需優先股(包括各系列優先股)持有人或基金任何其他股東的投票或同意，也無需得到任何評級機構的任何確認，但在任何此類上調後，基金將立即達到優先股基本維持額度測試，且任何此類上調均適用於各系列優先股的股份。
(f)     沒有優先購買權、累積投票權或評估權。持有人不應享有優先購買權、累積投票權或評價權。股東無權行使《馬裏蘭州公司法》第3章第2小標題或任何後續條款中規定的反對股東的任何權利。為免生疑問，本規定不限制本補充條款第13節規定的優先購買權。
(g)     投票選舉董事是基金未能支付股息的唯一補救措施。 除第2(E)款所述外，如果基金未能支付優先股的任何股息
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股東的唯一補救辦法是根據本第5條的規定投票選舉董事的權利。
(h)     有權投票的持有人 。為確定持有人就任何事項進行表決的任何權利，不論該權利是由本章程細則、章程其他規定、法規或其他方式產生的，如果在確定有權投票的股份或為法定目的而視為已發行的股份(視情況而定)之前或同時發出必要的贖回通知，則任何持有人均無權投票表決任何優先股，且就表決或決定法定人數而言，任何優先股不得被視為“已發行”，基金或基金的任何附屬公司所持有的優先股不得擁有任何投票權，亦不得因投票或其他目的而被視為已發行。
(i)     豁免 不受馬裏蘭州公司法第3-701至3-709條的約束。馬裏蘭州一般公司法第3-701至3-709節的規定不適用於在初始成交時向最初訂立於2020年8月3日的強制性可贖回優先股C系列總證券協議(“總證券協議”)的持有人發行的任何優先股收購，也不適用於該主證券協議中定義的該等持有人隨後向大都會人壽聯屬公司轉讓該等優先股。
第六節。
最低資產覆蓋率。
只要優先股尚未發行，基金應在每個估值日滿足最低資產覆蓋率；但前提是，如果基金未能做到這一點，根據第14(C)條進行的強制贖回應是唯一的補救辦法。
第7條。
優先股基本維護測試。
(A)只要優先股尚未發行，基金應在每個估值日滿足優先股基本維持測試的要求，並須核實並使其信納在該估值日維持該優先股基本維持測試；但是，如果基金未能做到這一點，根據第14(C)條進行的強制贖回應是唯一的補救辦法。
(B)在東部時間下午5點或之前，在基金未能通過優先股基本維持測試的估值日期後的第三個營業日 ，以及在有關該估值日期的優先股基本維持測試結束日期後的第三個營業日，基金須應基金的要求完成優先股基本維持測試報告，並將其交付評級機構 截至未能符合要求之日的優先股基本維持測試報告或該等優先股基本維持測試治癒日期(視屬何情況而定)。基金還應在每月最後一個營業日後的第七個營業日或之前向評級機構提交優先股基本維護測試報告。基金未能按照前一句話提交優先股基本維護測試報告應被視為交付優先股基本維護
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測試報告顯示，截至相關估值日期，基金所有資產的機構貼現價值低於優先股基本維護測試 金額。
(C)在按照本第7條第(B)款關於年度估值日期提交優先股基本維護測試報告的日期後十個工作日內，如果評級機構應基金的要求對優先股進行評級，基金應促使獨立會計師向該評級機構書面確認(I)該報告所反映的計算的數學準確性，(Ii)在該報告中，基金根據這些 補充條款正確地確定了基金在該年度估值日是否擁有該評級機構的合資格資產，其合計機構折現價值是否至少等於優先股基本維護測試金額；(Iii)在該 報告中，基金確定了基金是否在該年度估值日根據這些條款補充了該報告所列惠譽對投資組合證券的評級、發行人名稱、發行規模和票面利率，由獨立會計師參考彭博金融服務或該評級機構批准的其他獨立來源進行核實，獨立會計師應在其信函中列出任何差異， (Iv)關於穆迪對投資組合證券的評級、發行人名稱、發行規模和票面利率，該等信息已由獨立會計師參考彭博金融服務或該評級機構批准的其他獨立來源進行核實，獨立會計師應在其信函中提供任何差異的列表。(V)關於標普對投資組合證券的評級，該報告所列的發行人名稱、發行規模和票面利率, 獨立會計師已參照彭博金融服務或該評級機構批准的其他獨立來源核實該等信息，獨立會計師應在其信函中列出任何差異，以及(Vi)關於基金資產託管人為評估基金投資組合中的證券而向基金提供的投標或平均價格(或用於計算市值的替代允許係數)。獨立會計師已將報告中使用的價格追溯到向基金提供的報告中列出的出價或平均價格，並核實該等信息一致(如果該等信息不一致，獨立會計師將在其信函中提供該差異的清單)(這種確認在此稱為“核數師確認”)；但獨立會計師可根據至少25只證券(或獨立會計師及評級機構不時同意的其他證券數目)作出與上文第(Ii)至(Vi)項有關的結論。
(D)在 根據本第7條(B)段交付優先股基本維持測試報告之日起十個工作日內，該報告與基金未能滿足優先股基本維持測試金額的任何估值日期有關，並與未能滿足優先股基本維持測試的優先股基本維持測試結束日期有關，如果評級機構應基金的要求對優先股進行評級，基金應要求獨立會計師提供：向該評級機構出具關於該優先股基本維護測試報告的核數師確認書.
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(E)如果根據本第7節(C)段提交的任何核數師確認顯示，要求提交該核數師確認的特定估值日期的優先股基本維持測試報告出現錯誤，或表明獨立會計師確定了基金所有合格資產的合計代理貼現價值較低，則在沒有明顯錯誤的情況下，該獨立會計師的計算或確定應為最終和決定性的，並對基金具有約束力。在基金收到審計師的確認後，基金應相應地修改優先股基本維護測試報告並將其提交給適用的評級機構。
(F)在東部時間下午5點或之前，在任何優先股最初發行日期後的第一個營業日 ，如評級機構應基金的要求對優先股進行評級，基金應填寫並向該評級機構提交截至該優先股最初發行日期收盤時的優先股基本 維護測試報告。
(G)於東部時間下午5時或之前，於(I)基金已購回普通股或(Ii)機構於任何估值日期的合資格資產折現價值與優先股基本維持金額的比率小於或等於 105%或(Iii)評級機構應基金要求對優先股進行評級時，基金須於任何該等事件發生日期向評級機構填寫及交付優先股基本維持測試報告。
(H)根據本第7條向惠譽提供的任何文件應以電子方式交付給惠譽，電子郵件地址為：funds.monitor@fitchratings.com或惠譽和基金可能同意的其他電子郵件地址。
第8條。
最小淨資產值。
只要優先股尚未發行，基金應在每個估值日滿足最低淨資產測試，並應核實並使其滿意地確認其在該估值日維持最低淨資產測試；然而，如果基金未能做到這一點，根據第14(C)條進行的強制贖回應是唯一的補救措施。
第9條。
保留。
[已保留]
第10條。
地位的維持。
只要有任何已發行的優先股，基金仍將是根據1940年法令在美國證券交易委員會登記的封閉式投資公司。基金亦應維持高總回報(收入加資本增值)的投資目標。Neuberger Berman Investment Advisers LLC或其一家附屬公司將繼續擔任基金的投資管理人(統稱為“地位公約”)；然而，如果強制性的
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在基金未能遵守《地位公約》的情況下，根據第14(C)條進行贖回應是唯一的補救辦法。
第11條。
最惠國投資者地位。
如基金於最初發行日期後的任何時間訂立、承擔或以其他方式受一份或多份載有一項或多項額外契諾的重要優先股協議約束或承擔責任，則本章程細則補充條款須予修訂，以包括該等重大優先股協議所載的每項額外條款。基金約定迅速簽署並以合理費用(包括但不限於持有人的合理律師費和費用)交付本章程的修正案，在形式和實質上令持有人滿意，以證明對本章程的修訂補充包括此類附加契約，並向馬裏蘭州評估和税務局提交此類修正案，所有這些都符合馬裏蘭州總公司法律的適用條款。
第12條。
對股息的限制。
(a)     優先股以外的 股的股息。除下一句所述外，不得就基金任何類別或系列股份的股份宣派、支付或預留股息以支付任何期間與優先股同等的股息 ，除非已宣佈或同時就每系列優先股的股份在其最近的股息支付日期支付全部累積股息，且已悉數支付就本協議所規定的任何贖回而應付的任何贖回價格。當每一系列優先股的股份在其最近的股息支付日期未足額支付股息時，或基金任何其他類別或系列股票的股票在最近各自的股息支付日期與優先股支付股息平價時，對優先股和與優先股支付股息同等的任何其他股票類別或系列股票宣佈的所有股息，應按比例宣佈，以便優先股和其他股票類別或系列股票在所有情況下宣佈的每股股息金額應與優先股和該其他股票類別或系列股票的每股累計股息相互承擔的比率相同(就本句而言，優先股每股宣佈的股息額應以該股未足額支付股息的股息期的第2節規定的逾期率(經增強型股息額(如有)修訂)為基礎。
(b)     其他 股息限制。只要任何優先股仍未發行，且除本第12條(A)段和第15條(C)段所述外，(A)基金不得宣佈、支付或預留任何股息(以普通股或其他優先股(如有)的股份或認購權、認股權證或認購權支付的股息除外)，在股息支付和解散後資產分配方面，清盤或清盤)就普通股或基金的任何其他股份而言，其排名比
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優先股在解散、清盤或清盤時支付股息或分配資產，或要求贖回、贖回、購買或以其他方式收購任何普通股或任何其他此類優先股以供代價(在支付股息和解散、清算或清盤時分配資產方面，通過轉換為低於優先股的基金股份或交換優先股的股份除外)，或任何該等平價股份(在股息的支付及在解散、清盤或清盤時的資產分配方面，轉換為或與優先股平價的基金股份除外)，除非(I)每系列優先股在其最近結束的股息期內的累積股息已悉數支付，且(Ii)基金已贖回根據任何有關強制性贖回規定須贖回的全部優先股，及(B)基金不得宣佈，就普通股或在解散、清盤或清盤時較優先股排名較低的普通股或任何其他股份支付或撥備任何股息(以優先股股份或認購或購買普通股或其他股份(如有的話)的股份或認購權、認股權證或權利支付的股息除外)。或呼籲贖回、贖回, 購買或以其他方式以代價收購任何普通股或任何其他該等優先股(在股息的支付及解散、清盤或清盤時的資產分配方面，以轉換為或交換較優先股級別較低的基金股份的方式除外)，除非緊接該等交易後，基金在扣除該等股息或收購價(視屬何情況而定)的款額後，均能符合優先股基本維持測試、最低資產覆蓋比率及最低淨資產值測試；如果在基金符合本節規定的情況下，以前在普通股上宣佈了股息(a )已宣佈普通股股息“)，但基金不再符合支付該已宣佈普通股股息當日的最低資產覆蓋比率，則只要股息金額不超過上次每月普通普通股股息的數額，基金可支付該已宣佈普通股股息。儘管如上所述，即使基金不符合優先股基本維持測試、最低資產覆蓋比率和最低資產淨值測試，基金仍應獲準以維持其受監管投資公司地位所需的最低金額支付普通股股息。
第13條。
優先購買權。
在本基金建議發售或打算接受購買本基金髮行的任何證券的日期後，每名優先股持有人(“合資格持有人”)均有權根據下列規定購買該等證券：
(A)基金應遞交通知(br})(通知“)致各合資格持有人，説明(I)其提出要約或接受要約購買該等證券股份的誠意，(Ii)擬要約或出售該等證券股份的數目，(Iii)其擬要約或出售該等證券股份的價格(如有)，及(Iv)有關要約或出售的條款。
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(B)在收到通知後15個歷日 內，每名合資格持有人可選擇按通知所指定的價格及條款購買當時由該合資格持有人所持有的優先股佔通知日期已發行優先股總數的百分比 。
(C)如合資格持有人根據第13條有權購買的任何證券並未按第13(B)條的規定購買，基金可在第13(B)條規定的期限屆滿後180天內，以不低於受要約人或購買人的價格及條款，向任何人士要約或接受要約購買及出售該等證券。如果基金沒有在該期限內就出售該等證券的股份訂立協議，而該協議在籤立後180天內仍未完成，則就基金擬繼續要約出售而仍未售出的任何證券而言，本協議所規定的權利將被視為恢復生效。
(D)根據本第13條享有的優先購買權 可由任何符合資格的持有人轉讓。
第14條。
救贖。
(a)     可選的贖回。
(I)優先股可根據基金的選擇，在任何時間和不時從合法可供贖回的資金中贖回全部或不時部分優先股，贖回價格為每股12.50美元加一筆相當於其累計但未支付的股息(不論是否賺取或宣佈的股息)的贖回價格，直至(但不包括)指定的贖回日期，另加相等於提前贖回金額(如有的話)的款額；但是，如果部分贖回後該系列優先股的流通股數量少於40萬股，則不得部分贖回該系列優先股。
(Ii)如根據本(A)段第(I)分段贖回的一系列優先股的流通股少於全部 股，則須贖回的該系列優先股的股份數目由董事會釐定，而該等 股應按持有人所持該系列優先股的數目按比例從持有人手中贖回，或以董事會認為公平和公平的其他方法贖回。
(Iii)基金不得在任何日期根據本第14條(D)段就根據本(A)段擬進行的贖回提供贖回通知，除非(X)在該日期，機構對合資格資產的折現價值將至少等於優先股基本維持額，並且如果贖回在該日期發生，則至少等於緊接贖回後的優先股基本維持額，以及(Y)在該日期， 基金將符合最低資產覆蓋率和
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如果贖回發生在上述 日期，則在贖回後立即進行最低資產淨值測試，以及(Z)在該日期，基金將符合債務測試和地位公約。為在前一句中確定合格資產的機構貼現價值是否至少等於 優先股基本維持額，適用於合格資產的評級機構貼現係數應參考評級機構貼現係數定義中所述的長於當時適用於基金的曝險期間的第一個曝險期間(如果適用)來確定。
(b)     特殊的 可選兑換。與股票投標要約有關，基金可根據下述通知，按其選擇贖回最多20%的C系列股票，贖回價格相當於每股12.50美元，外加相當於 累積但未支付的股息(無論是否賺取或申報)至(但不包括)指定贖回日期的金額，只要在贖回之前和之後，(X)基金符合最低資產覆蓋比率、最低資產淨值測試、優先股基本維持測試、負債測試和地位公約及(Y)(I)C系列股份在其最近結束的股息期內的全部累積股息應已支付，及(Ii)基金已按任何有關強制性贖回規定贖回全數C系列股份(如有)。基金將根據第14(B)節(“第14(B)節通知”)在股權投標要約開始後的兩個工作日內向C系列股票的每位持有人發出通知。每份該等通知均須列明股權投標要約的預計期間及預期與股權投標要約相關而贖回的C系列股份的預計最高數目。在任何C系列股票持有人提出合理要求時，基金應提供有關股權投標要約的最新信息。如果根據第14(B)款贖回C系列股票，則贖回C系列股票的時間應在根據本條款第14(D)條發出的通知中規定，除非獲得所需C系列股票持有人的同意, 此類贖回將在第14(B)款通知所包含的期限結束後三個工作日內進行。
(c)     強制贖回 。基金應按相當於每股12.50美元加上累計但未支付的股息(無論是否賺取或宣佈)的贖回價格贖回至(但不包括)董事會指定的贖回日期加上某些優先股的提前贖回金額(如果有)，在每種情況下，基金均未擁有具有機構貼現價值的穆迪合格資產、具有機構貼現價值的惠譽合格資產、具有機構貼現價值的標準普爾 合格資產或具有機構貼現價值的經批准的NRSRO合格資產。大於或等於優先股基本維護金額，根據評級機構的要求，然後應基金的要求對優先股進行評級，並且此類不合格在優先股基本維護測試治癒日期或該日期之前不能治癒。
如果基金未能維持最低資產覆蓋率，基金應按相當於每股12.50美元的贖回價格加上累計但未支付的股息(無論是否賺取或宣佈)贖回至(但不包括) 董事會指定的贖回日期加上某些優先股的提前贖回金額
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並且C系列要求的持有人在最低資產覆蓋比率治癒日或之前未治癒或放棄此類故障。
如果基金未能維持最低資產淨值測試，而C系列 規定持有人未能在最低資產淨值測試日期或之前糾正或免除該問題，則基金應按相當於每股12.50美元加上累計但未支付的股息(不論是否賺取或申報)的贖回價格贖回至(但不包括) 董事會指定的贖回日期加上某些優先股的提前贖回金額(如有)。
如果基金違反地位公約，基金應按相當於每股12.50美元加上累計但未支付的股息(不論是否賺取或宣佈)的贖回價格贖回至(但不包括) 董事會指定的贖回日期加上提前贖回金額(如有)所有優先股，除非C系列優先股持有人投了贊成票，或同意根據地位公約改變地位。
需要贖回的優先股數量應等於優先股的最低數量，以及所有其他需要贖回或報廢的優先股，如果贖回這些優先股被認為發生在緊接贖回日開業之前，將導致基金(I)擁有機構折扣值大於或等於 優先股基本維持額的合格資產，或(Ii)維持最低資產覆蓋比率，或(Iii)維持最低資產淨值(視情況而定)(但， 如沒有該最低數目的優先股及其他優先股在贖回或註銷時會產生該等結果，則所有當時已發行的優先股均須贖回)。
所有優先股應在違反地位公約後20個工作日內贖回，除非C系列優先股持有人投了贊成票，或 以其他方式同意根據地位公約進行這種地位變更。
在根據前述規定確定需要贖回的優先股時，基金應按優先股和其他優先股按比例分配需要贖回的數量，以滿足優先股基本維護測試或最低資產覆蓋比率或最低資產淨值(視情況而定)(然後，按優先股的每個系列 按比例分配)。基金應在基金為此指定的日期進行贖回，該日期不得早於或遲於該贖回日期後2天或30天，但如果基金沒有合法資金用於贖回所有需要贖回或須贖回的所需數量的優先股和其他優先股，或者基金無法在該贖回日期後30天或之前贖回所需數量的優先股和其他優先股，則基金應在其能夠贖回的最早可行日期贖回未能贖回的優先股。如果根據本款(B)項贖回的一系列優先股的流通股少於全部，則應按比例從以下持有人贖回該系列的股份
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按該等持有人所持該系列股份數目的比例，或以董事會認為公平及公平的其他方法，持有該系列股份。
在任何情況下，基金應在定期贖回日贖回所有已發行的C系列股票，贖回金額為清算優先權 加上累計但未支付的股息(無論基金是否賺取或申報，但不包括利息)，至但不包括定期贖回日。
(d)      贖回通知。如果基金根據本第14條(A)或(B)或(C)段決定或被要求贖回一系列優先股的股份，則基金或基金的轉讓代理應通過認可的隔夜遞送服務、以頭等郵件、預付郵資或其他可接受的方式向每一名將贖回的優先股持有人分發有關贖回的通知。在董事會確定的記錄日期在基金記錄簿上出現的持有人的地址。上述贖回通知應在未能遵守上述(C)段所述地位公約的20個工作日內發出，(Y)不少於15天(或如屬根據上文(C)段發出的任何其他贖回通知，則為2天)，或不超過60天(或如屬根據上文第(C)段發出的任何其他通知，則為30天)，或C系列所需持有人同意的較短或較長的時間。每份贖回通知應註明：(一)贖回日期；(二)贖回的優先股數量及其系列；(三)優先股的CUSIP編號；(四)贖回價格；(五)如適用，該等股份的證書(如有的話)的地點(如有的話)(為轉讓而妥為批註或轉讓), 如董事會有此要求，贖回通知亦須註明：(I)贖回股份(如有)將退回以支付贖回價格；(Vi)將贖回股份的股息將於該贖回日期停止累積；及(Vii)根據本第14條的規定進行贖回。如任何持有人所持一系列優先股的股份少於全部股份，則向該持有人發出的贖回通知亦須註明從該持有人贖回的該系列股份的數目。基金可在任何與根據本條例第14條(A)段擬進行的贖回有關的贖回通知中規定，上述贖回須受一個或多個先決條件的規限，除非上述每個條件均已在贖回通知中指定的時間及方式獲得滿足，否則基金無須進行贖回。
(e)     在某些情況下不能贖回。儘管有本第14條(A)段或(B)段或(C)段的規定，但如果一系列優先股(不論是否賺取或申報)的任何股息拖欠，則除非同時贖回該系列優先股的所有流通股，否則不得贖回任何優先股，基金不得購買或以其他方式收購該系列的任何股份；然而，上述規定不應阻止 在成功完成以相同條款向該系列優先股的所有流通股持有人提出並被其接受的其他合法購買或交換要約後，購買或收購該系列的所有流通股。
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(f)     缺少 可用於贖回的資金。如已發出贖回通知的任何贖回是因缺乏根據憲章及適用法律可供贖回的合法資金而未能作出的，則應在可行的情況下儘快贖回該等資金。在贖回通知中指定的贖回日期之後的任何時間，當基金因任何原因未能就已發出贖回通知的任何股份在贖回日向持有人支付贖回價格時，未贖回優先股應視為存在；然而，如基金未能就任何股份支付贖回價格，則上述規定不適用於以下情況：(1)有關贖回的贖回通知，但該贖回須受一個或多個先決條件的規限，及(2)任何該等先決條件未能在贖回通知所指明的時間及方式獲得滿足。儘管基金可能尚未贖回已發出贖回通知的優先股，但仍可宣佈及支付優先股的股息，並應包括已發出贖回通知的優先股。
(g)     將 代理轉移為基金贖回付款的受託人。為支付要求贖回的優先股的贖回價格而支付給基金轉讓代理的所有款項，應由轉讓代理以信託形式持有，以使如此贖回的股份的持有人受益。
(h)     已發出贖回通知的 股票不再有效。如已根據第14條(D)段發出贖回通知，則在(不遲於指定贖回的營業日)向基金的轉讓代理人交存足以贖回作為該通知標的之優先股的資金後(不遲於指定贖回的營業日)，該等股份的股息將停止累積，該等股份亦不再視為已發行，而所謂的贖回股份持有人的所有權利亦須終止及終止，除該等持有人有權收取贖回價格外，並無任何利息或其他額外款額，但第2節(E)(I)節及第3節另有規定者除外。根據贖回任何股份的證書(如有)的贖回通知交回時(如董事會有此要求，或已轉讓予轉讓，如董事會有此要求，且贖回通知須註明)，贖回價格將由基金支付予優先股持有人，但須予贖回。如贖回任何該等股票所代表的股份少於全部 ，則鬚髮行一張代表未贖回股份的新股票，而持有人無須承擔任何費用。
(i)     遵守適用法律。在根據本第14條進行任何贖回時，基金應盡其最大努力遵守根據1940年法案和任何適用的馬裏蘭州法律進行贖回的所有適用條件，但除非根據1940年法案和任何適用的馬裏蘭州法律，否則不得進行贖回。
(j)     購買或 其他優先股收購。在基金購買、贖回或以其他方式收購任何優先股的情況下，
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在購買、贖回或收購一系列優先股的同時，基金應根據已發行的每一類或每一系列優先股的總清算優先權，按比例贖回當時已發行的每個系列的優先股，並進行購買、收購或贖回。此類贖回將根據第14(A)節的執行規定進行。基金購買、贖回或以其他方式購得的任何股份均無投票權。如果基金贖回或以其他方式收購的已發行優先股少於全部，基金應按照董事會商定的程序向每位持有人發出有關交易的通知。
第15條。
清算權。
(a)     排名。在基金解散、清算或清盤時的資產分配方面，一系列優先股的股份應與任何其他優先股系列的股份和任何其他優先股系列的股份平價。
(b)     清算時分配 。在解散、清算或結束基金事務時，無論是自願的還是非自願的，當時的優先股持有人有權從基金可供分配給其股東的資產中收取和支付，然後才對普通股或在解散、清算或清盤後優先股級別低於優先股的任何其他類別的基金股份進行任何支付或分配，相當於該等股份的清算優先權的款額，加上相當於該等股份的所有股息(不論是否已賺取或已申報，但不包括其利息)的款額，該股息累積至(但不包括)最終以同日基金分派的日期(br})。優先股持有人向優先股持有人支付本款(B)項規定的全部優先金額後，優先股持有人無權或要求基金的任何剩餘資產。
(c)     按比例分配 。如果基金在解散、清算或結束基金事務時可用於分配給優先股持有人的資產，無論是自願的還是非自願的，都不足以全額支付基金持有人根據本條第15條(B)款有權獲得的所有金額，則不得因任何其他類別或系列的優先股在解散時的資產分配方面與優先股平價而進行此類分配。除按比例分派的金額外，所有該等平價股份的持有人於解散、清盤或清盤時分別有權獲得的全部可分派金額，須按比例按比例支付予優先股。
(d)      次要股份的權利。在基金事務解散、清算或清盤時與優先股平價的任何一系列或多個類別股份的持有人在資產分配方面享有的權利的規限下，在按照本第15條(B)段的規定向優先股持有人全額支付款項後但不在此之前，任何其他級別低於 優先股的系列或類別的股份在基金事務解散、清算或清盤時分配資產方面的優先股應：以各自的
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適用於優先股的任何條款及規定(如有)，均有權收取任何及所有有待支付或分派的資產，而優先股的 持有人無權分享其中的股份。
(e)     某些 事件不構成清算。就本第15條而言，出售基金的全部或基本上所有財產或業務，或將基金合併或合併為任何公司或與任何公司合併或合併，或將任何公司合併或合併為基金或與基金合併或合併，均不屬於解散、清盤或清盤，不論是自願或非自願的。
第16條。
雜七雜八的。
(a)     對 添加附加系列的修正。在符合第13節(C)款規定的前提下，董事會可通過正式通過的決議，不經股東批准(本章程補充條款或適用法律另有規定的除外)批准本協議的附件，該附件應根據馬裏蘭公司法的適用條款提交給馬裏蘭州評估和税務局，(1)以反映董事會有權通過的本協議的任何修正案，根據該等細則的條款，本公司有權在未經股東批准的情況下或(2)將額外的優先股系列或一系列優先股的額外股份(及其相關條款)分類或重新分類為本文所述的系列及優先股。除附件另有規定外，每個該等額外系列及所有該等額外股份應受本補充細則的條款所管限。
(b)     零碎的 股。可以發行部分優先股。
(c)    基金贖回、交換或以其他方式購得的優先股的狀況。基金贖回、交換或以其他方式購得的優先股應恢復授權和未發行優先股的地位。
(d)     標題不能 確定。本補充條款所含標題僅為參考方便，不影響本補充條款的含義或解釋。
(e)     董事會可能會解決模稜兩可的問題。在適用法律允許的範圍內，董事會可解釋或調整本細則補充條款，以解決任何不一致或含糊之處或補救任何形式上的缺陷；但在任何情況下，董事會不得以可合理預期對任何優先股持有人產生不利影響或影響任何系列優先股的方式解釋或調整該等條款 與任何其他優先股系列有重大不同。
(f)     與公司章程不一致 。如果本補充條款與基金的公司章程有任何不一致之處，則在適用法律允許的範圍內，應以補充條款的規定為準。
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(g)     通知。除非《基金細則》或本章程補充細則另有規定，否則所有通知或通信均應以書面形式充分發出，並親自遞送或通過傳真、電子郵件或其他電子方式遞送，同時通過認可的隔夜遞送服務郵寄或通過認可遞送服務郵寄，郵資已付。除本章程補充條款或馬裏蘭州公司法對股東大會通知另有規定外，根據本條款第16條交付的通知應視為在收到通知之日或該通知郵寄後五天內發出，以較早者為準。

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在Witness Where中，Neuberger Berman High Year Strategy Fund Inc.已於2020年7月30日以其名義並由其總裁或副總裁代表其簽署了這些禮物，並由其祕書或助理祕書見證。
 
 Neuberger Berman高收益策略基金公司
 
 
 
 
 
 通過
 /s/ Brian Kerrane
    姓名：布萊恩·克倫
    頭銜：副總統

證人：

通過
 /s/ Frank Rosato
  姓名：弗蘭克·羅薩託
  職務：助理財務主管

以下籤署的Neuberger Berman High Year Strategy Fund Inc.總裁或副總裁代表基金簽署了本證書所包含的 上述補充條款，特此以上述基金的名義承認上述補充條款是基金的公司行為，並聲明在偽證處罰下， 就其所知， 其中所載有關授權和批准的事項和事實在所有重大方面均屬實。
 
 通過
 /s/ Brian Kerrane
    姓名：布萊恩·克倫
    頭銜：副總統